Actos de

investigación en
IP
Mg. Jhuliana Atahuamán
993 415 797
jhuliana.claudia@gmail.com
Aspectos generales
La regla general en materia de prueba penal es que
solo se practicarán en juicio oral, el juez debe apreciar
personalmente la prueba para poder formar su
convicción.
Ahora bien, los actos de investigación tienen por
finalidad preparar la acusación y posteriormente el
juicio oral, no nace con vocación de prueba, sino
permitir la apertura de juicio oral (en futuro).
Existe una excepción a esta prueba plenarial y
hablamos de la prueba preconstituida y la prueba
anticipada.
Ambas tienen en común que se practican ANTES de
juicio oral, es decir en etapa de investigación e
intermedia.
Presentan además las siguientes características: tienen
carácter irrepetible, indisponible y urgente.
Se permite esta actuación excepcional en materia
probatoria porque recordemos que el proceso penal
está circunscrito a la búsqueda de la verdad material,
entonces se deben asegurar que no se pierdan datos o
elementos de convicción pero siempre con observancia
de las garantías y dentro del parámetro de la legalidad
y formalidades correspondientes.
Prueba anticipada
Está regulada en el CPP en los atrículos 242-246.
Son actos de investigación
de carácter personal, de
Se fundamenta en la
carácter irrepetible y
previsión de imposibilidad
urgente, que se realizan por
1 de llevar a cabo en el juicio
oral, determinados medios 2 el Juez de la IP bajo las
pautas de ejecución de
de prueba, en especial, la
juicio oral (oralidad,
testmonial.
inmediación y
contradicción)
Prueba anticipada

A diferencia de la prueba
preconstituida su objeto no Existirán dos momentos
es documental sino mas importantes, primero el
3 bien testifical y pericial.
Además es inmediata en su
4 momento de la solicitud y
una vez superado éste, el
ejecución pero mediata en momento de la práctica
su valoración
Fases de Están legitimadas para solicitar las partes procesales. La solicitud se

actuación
presenta ante el JIP en las etapas de investigación y etapa intermedia.
En el petitorio se debe fundamentar por qué se pide la anticipación,
precisar el medio de prueba solicitado y su ámbito específico.

La audiencia de prueba anticipada es pública y rigen las mismas

reglas de juicio oral. Se necesita la concurrencia obligatoria del fiscal
y del abogado defensor del imputado

La decisión sobre la prueba anticipada es fundada o infundada o de

aplazamiento y es apelable.
 Cas 21-2019-Arequioa
"FJ6. La prueba anticipada debe ser dispuesta, como
presupuesto para su realización, solo en los casos de
irrepetibilidad y de urgencia -que es una exigencia
común a toda prueba sumarial o instructora, en la que se
incluye la prueba preconstituida. Los motivos asumidos
por el legislador -siguiendo la fuente italiana- para su
actuación están referidos 1. a la posible no realización
Jurisprudencia en el juicio oral de esas declaraciones de testigos o
peritos cuando sufran enfermedad u otro grave
impedimento y 2. Cuando tales órganos de prueba han
sido expuestos a violencia, amenaza, ofertas o promesa
de dinero u otra utilidad para que no declaren o lo
hagan falsamente.
Analizando
casos
Caso: Cócteles
Delito: Lavado de activos
Imputada: Keiko Fujimori y otros
Audiencia: Solicitud de declarase
infundado el recurso de apelación
presentado por el MP contra
resolución que declaró infundada su
solicitud de prueba anticipada.
Link:
https://www.youtube.com/watch?
v=YTNXF_vtyZw
Prueba preconstituida
Art. 136.1.b
1.Una vez que dicta el auto de citación a
juicio el Juez Penal ordenará formar el
respectivo expediente judicial. En ese
expediente se anexarán:
2.Las actas en que consten las
actuaciones objetivas e irreproducibles
realizadas por la policía o MP.
Art. 325
Para los efectos de la sentencia tienen
caracter de acto de prueba (...) las
actuaciones objetivas cuya lectura en el
juicio oral autoriza este Código.
Art. 383.1.e
1. Solo podrán ser incorporados al
juicio para su lectura:
e) Las actas levantadas por la Policía, el
Fiscal o el juez de la IP que contienen
diligencias objetivas e irreproducibles
actuadas conforme a lo previsto en este
Código o la ley, tales como actas de
detención, reconocimiento, registro,
inspección, revisión, pesaje, hallazgo,
incautación y allanamiento, entre otras.
 La prueba preconstituida es aquella que por
su naturaleza no puede ser practicada en el
acto de juicio oral, además por sí solas son
irrepetibles, por poner algunos ejemplos:
prueba de alcoholemia, informe balístico, etc.
Son actos de investigación materiales, son
objetivos, técnicos y difícilmente
reproducibles por una testimonial.

Concepto En el juicio oral solo cabe su ratificación

formal, cuando sea necesario llamar a los
autores para impugnar el modo en que se han
realizado o su reproducción. Por ejemplo: en
una inspección ocular o registro domiciliario,
comparecerían los policías actuantes a
efectos de impugnar el procedimiento
seguido.
 Se introducen a juicio mediante distintas
formas adecuadas a su naturaleza.

Concepto
 "Corte Suprema R.N. 861-20018/Lima Este
(...) Como consecuencia de la intervención, se levantaron
actas de registro vehicular y hallazgo de droga, de hallazgo
y recojo de arma de fuego y de entrega de especies a la
empresa agraviada. Es obvio que, en estos casos de
urgencia, no hace falta la presencia del fiscal para dotar de
eficacia procesal a lo que objetivamente constató la policía
y volcó en las actas respectivas. La Policía está autorizada

Jurisprudencia legalmente para ejecutar tal intervención y realizar las

aludidas diligencias, sin perjuicio de dar cuenta con
posterioridad de lo realizado a la Fiscalía. Se cumplen con
las exigencias de irrepetibilidad o indisponibilidad -por
razones materiales- el acto, por su propia naturaleza no se
puede reproducir ulteriormente, por tratarse de una incursión
sorpresiva en el teatro de los hechos y cuando estos se están
aconteciendo -y de urgencia- autorización legal-para
considerar que se está ante una prueba preconstituida.
 RN N° 1099-2018/Callao en el fundamento cuarto y quinto:
4. Que la acusada Cárdenas Aguirre negó los cargos. Señaló que
un grupo de gente se introdujo a su casa en forma violenta,
intervinieron a su hijo Alexis y le pegaron; que a ella también la
maltrataron y la llevaron detenida; que firma el acta de registro
personal por la amenaza contra la integridad a su hijo. El
encausado León Pérez, en igual sentido, rechazó la imputación.
Acotó que firmó el acta de registro domiciliario porque su hijo
político Alexis Valverde estaba siendo agredido, que igualmente,

Jurisprudencia fue golpeado, que no conoce de la existencia y pertenencia de la

droga; que los policías ingresaron a su vivienda sin fiscal, sin
documentación y sin su autorización.
5. Que, sin embargo, no consta lesión alguna en perjuicio de los
imputados, como fluye de las pericias médico legales. Se trato de
una intervención en flagrancia delictiva y en los marcos de una
operación policial de carácter general; luego, no hacía falta
orden judicial para detener ni para efectuar una diligencia de
allanamiento y registro. Además, las actas en examen reflejan
una diligencia objetiva y se erigen en prueba preconstituida.
Caso: Informe Especial de la Contraloría de la República

El art. 15.f de la Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloría General
de la República señaló como atribución del Sistema Nacional de Control lo siguiente:

"Emitir, como resultado de las acciones de control efectuadas, los Informes respectivos
con el debido sustento técnico legal, constituyendo prueba preconstituida en dichos
informes. En el caso de los informes generados de una acción de control cuenten con la
participación del MP o de la Policía no corresponderá abrir investigación policial o
indagatoria, así como solicitar u ordenar de oficio la actuación de pericias contables
Factores de interés
1 2 3
El informe especial que se Este informe es uno de tipo Pero no se trata de una
emita es un informe de institucional en la que solo prueba preconstituida ya que
auditoría gubernamental. puede ser emitida por la no cumple con los requisitos
Tiene una parte de Contraloría, no puede ser antes mencionados.
introducción en donde se reemplazada por un pericia
expresan los motivos del realizada por perito
examen y su alcance, luego nombrado por autoridad
las conclusiones y penal. Al ser propiamente
finalmente las una pericia, el juzgador en
observaciones. su momento lo valorará y la
defensa podrá cuestionarla
desde el punto de vista
técnico.
Pericia contable
1 2
Qué es?
Es un medio de prueba que
se emplea para transmitir y
aportar al proceso nociones
técnicas para cuya
realización se requieren
conocimientos especiales y
técnicos
3
Cómo está
Quién lo hace?
regulado?
El perito es llamado para
ejecutar su trabajo por el Está regulada en el art. 172
conocimiento específico y ss del CPP.
que conoce, prevaleciendo Se nombrará uno o varios
fundamentalmente su peritos dependiendo la
conocimiento técnico. complejidad del caso, se le
proporciona un objeto para
investigar, para ello se le
proporciona el acceso a la
carpeta, luego emite IP.
 RN 556-2019 Áncash
"La pericia contable es una prueba idónea que
permite establecer un perjuicio patrimonial
Jurisprudencia concreto en los delitos de colusión. Sin embargo,
no constituye un requisito indispensable para
sostener la existencia de defraudación
económica efectiva al Estado cuando, como en
el presente caso, ello resulta evidente".
 RN 484-2014 Ayacucho
"Que los hechos submateria tienen una connotación especial,
pues si bien para este Tribunal la ejecución o no de una pericia
contable, no es determinante para establecer responsabilidades
penales en el delito de peculado, en cualquiera de sus
modalidades, en tanto, que el tipo base del art. 387 no lo
consideran como elemento del tipo ni hacen mención de este tipo
de prueba.
Lo acotado no es óbice para reconocer jurisprudencia -no
Jurisprudencia vinculante- que sí considera la necesidad de la existencia de
estas pruebas -pericia contable- para establecer la
responsabilidad penal del funcionario o servidor público de
cometer este tipo de ilícitos penales, sobre todo, para determinar
o establecer diferencias entre dinero que ingresa o sale de las
arcas del Estado; sin embrago, esta situación solo se da cuando
las circunstancias lo ameritan, siendo generalmente a casos en los
que el servidor o funcionario cuestionado maneja directamente
dinero-cajeros o tesoreros-, lo que no sucede en el caso.
 Casación 131-2016-Callao:
En ese sentido podemos concluir que en el delito de peculado en
la modalidad de utilización no es necesario que se practique una
pericia contable para establecer el perjuicio patrimonial que se

Jurisprudencia
causó al Estado (que se requiere cuando se trata de modalidad
de peculado por apropiación) pues se sanciona al agente por usar
el bien de la administración pública ilegalmente (y sin el ánimo
apropiado), independientemente de la producción de un perjuicio
patrimonial.
Allanamiento
1 2
Concepto
El derecho a la
inviolabilidad del domicilio
es un derecho de la
personalidad que impide la
entrada de un domicilio sin
el consentimiento del titular,
sin previa autorización
judicial, salvo en caso de
flagrancia delictiva o grave
peligro de su comisión.
Regulación
Contemplado en el art. 214
CPP.
Se protege la inviolabilidad
de domicilio ya que se
encuentra estrechamente
vinculada con la protección
a la intimidad personal y
familiar que excluye del
conocimiento de terceros.
3
2x1
Se trata de dos diligencias
en una, por un lado se
busca detener al presunto
culpable que se sospecha
está en determinado lugar,
y además se asegura los
elementos de convicción
relacionados con la
comisión del delito.
Puntos clave

En dicha solicitud debe

1
El fiscal solicitará el
allanamiento domiciliario al 2 consignar ubicación exacta del
lugar, la finalidad de la medida y
juez.
el tiempo aprox que durará.
En la res, judicial deberá
4
3 motivarse debidamente la
aplicación de la medida.
Es de especial interés la existencia
de la proporcionalidad de la medida
 Cas 1942-2018 Apurímac
fj.7 Si se pretende limitar este derecho, con el fin
de tutelar otros derechos, principios, bienes o
valores constitucionales, dicha medida debe ser:
1. Proporcionalidad con el delito perseguido,
por lo que, mientras mayor sea la gravedad
del ilícito penal perseguido, mayor puede ser
Jurisprudencia limitación al derecho a la inviolabilidad del
domicilio. Esto también significa que dicha
limitación debe ser mínima o inexistente en
los casos de infracciones de escasa
consideración penal.
2. Subsidaria pues solo debe otorgarse cuando
no exista otro medio de investigación menos
dañoso.
 3. Razonable debido a que deben existir motivos
suficientes para concluir que dicha medida será
últil y cumplirá con la finalidad de descubrir o
comprobar hechos o circunstancias importantes
Jurisprudencia para le fin del proceso.
4. Además ha de ser previsible que el titular o
poseedor del inmueble negará el ingreso al bien
a la autoridad competente.