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  • Neyra Flores. Capítulo V - Etapas Del Proceso Penal PDF

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    EEE 3s CAPITULO V ETAPAS DEL PROCESO PENAL 4. INTRODUCCION El derecho procesal penal es el conjunto de normas legales*™ nevesarias, para la apicacion de las consecuencias jurdicas previs- tas en el derecho penal material. De esta forma, el derecho procesal ‘Penal regula la actvided procesal para la determinacién en concreto do la responsabilidad penal y laimposiién de las penas. Por lo tanto, el proceso penal, como nico instrumento para im- ‘poner una resolucién penal, no debe deserrollarse de cualquier modo, sino ordenadamente, pues como sefiala BINDER, muchas delas g2- ‘entias y princpios que pueden presentarse en las bases del proceso penal pocrian verse dstorsionadas por a estructura incorecta de les ‘57 Eats nomas ncuyen de un lado, normas sobre ests pncpio de ‘ganzasion del gen ureteral poral Sestnase a eqerl roca {Spavaia actin i pretension pol etal de tla, presi: sobre rca one sees pres Son vexiace, pers 0 SonLUeaTER, Elan, 2 ed. Derecho Proceea Penal Tanto Blanch. 2 431 - TRATADO DE DERECHO PROCESAL PENAL rmismas, ya que la organizaciin y princiios bésicos, muchas veces Sucumben ante las regias de organizacién procesar" Es asi que, dentro del proceso penal implementado por el CPP 2004 D.L. 957, encontraremos etapas que cumpliran,respectvamen, te, una falda especifia; en primer luger, podemos encontrar is {apa de investgacion preparatoria cua funlén principales asequrar todo cuanto condujare a la comprobacion de un hecho presunianes, {elt yaa identicacion de quienes hayan partcipado, para que ot xgano plblico de persecucién penal pueda decidir si formula stees, ‘in en contra de una determinada persona o solcta sobreseimionts como segunca etepa, encontraremos a la fase intermedia donde te citica, analiza y controla el resultado dela investigacion y se resis, el control de la acusacién o del sobreseimient: y, como tereors ete Ba tenemos al Juco Oral, etapa central del proceso, donde se leva 8 cabo la auciencia central y se evidencia en todo su esplendor log Principios del sistema acusatorio yd! juicio oral propiamente dicho Pero por qué el CPP 2004 ha decdido implementar 3 etapas bien defnidas como estructura del proceso, cuales la causa de ents Pues bion, la respuesta nos la proporciona BINDER, quien sefala que {ad organizacién del proceso penal responde a una logiea, que os {a Wea de la organizacion del proceso, la cul no es una mora ra. ‘lonaidad guiads por el principio de eficacia administrative, nl mucho ‘menos una simple tramitacin de expedientes, sino que la logica del Proceso penelresponde al ratamiento de confictos humanos y come {al esta orentada a sus consecuencias“précticas”, es deci alee con, Secuenclas que Se producen em la solucion o on la “redefniion® as e¢ confitor Es en ese sentido que el CPP 2004 ha disehado una estructura {de procedimiento penal en consonancia con las garantiasy prince roves penal debe ser estructurado de tal manera que se provoque a menor lesin de los derechos fundamentales de las persone wa, CAPITULO V: ETAPAS DEL PROCESO PENAL jetas a a persecucién penal, y que alo largo del proceso se deben ‘encontrar amparados por el principio de presuncion de inocencia Encontrando por fin el legisiador, con el CPP 2004, un equilorio ‘arménico entre la tan mentada eficacia y la garantia que tanto se an- hela en un sistema democratico y que ha sido adoptado por nuestro ‘modelo acusatoro. 2. LAINVESTIGACION PREPARATORIA Lm ee rr ain a tla pane eos lo conten etapa de ivevigasenProparetora, Ea suc dot Nuovo Proceso Penal laa Ge nvesigacen dlrs de star en manos el Juez isc y pasar conte en l ucion scence Minto Pio! qundando oz coro un tro Inparal que controlar los actos de rveebgacen, do ahi que ) Porctar un gjompi, ues no penal cuanco ena sustentactn en proceso extra poral apaesca cos dela misono un 7 HomeT2 Lenon, Maia Inés y LOPEZ MASLE, Jule. b. Ct p. 476 1 BINDER, Aan, Inredvenn l Derecho Proeea Penal Ob CR p. 212. 455 ~ ‘TRATADO DE DERECHO PROCESAL PENAL elite de persecucién publica, debe de ofcio o a pedido de parte co- ‘municar esto al Ministero Pablico para ls fines consiguentes. ‘Sin embargo, esta obligacién encuentra ciertas excepciones, asi el CPP 2004 D.L. 957 prevé que no estén abligados de denunciar los ‘cbnyuges y parientes comprendidos dentro del cuarto grado de con- ssanguinidad 0 segundo de afinidad, as! como las personas cuyo co ‘ocimiento de los hechos esta amparado por el secreto profesional ‘Al respecto sefiala HORVITZ LENNON", que esta excepcién a la obi- ‘gacion de denunciar prevista por el legislador seria una consecuencia dl principio de no autoineriminacion, en el sentido que sila persona realizar la denuncia estariaarriesgando la persecucion penal de su ‘conyuge, pariente, etc 23, Diligencias preliminares Las dligencias pretiminares consityen la primera sub-etapa", pre-urisdlecional del proceso", ena cual el Fiscal estéfacultado, en Vit de las atribuciones que le otorga la ley procesal, de seleccionar los casos en las que debe realizarse una Investigacion formal y para ‘lo dspone de una Investigacion preliminar encaminada a reunir los requisites necesarios pare formalizar la investigacion, entre ellos indi- Vidualizar al autor y reunir a prueba minima. Entonces, esta fase esta 2 cargo del Ministerio Publica, quien puede realizar Ia investigacién por si misma o delegarla a la poi WoRVTz LENEN, Maria nds y LOPEZ MASL, Jul. Ob. Ci. p76. ‘Siguando sls Casactn 022008 La Libra del 03 dejo ce 2008, as ‘digencin presminars serannasubtapactes dela olaa delnvesigaion Preparator * _Decimos que ests fase es una etagapre jueecina porque se encynra en 1 contort qo l Fecal ya ha conceo Se a nallla arial, pero ein ho he ‘sve fomalzar is Ivesigacion y dar nc aa investiga preparatr, ‘reso sno se encveria onl tap orga, donde ical ya pole fesizan ae Invasigasones da une manera istal rosea, par grat taunt lemons d investiacin que suena fmaizac de a vest ‘ace, (CAPITULO V: ETAPAS DEL PROCESO PENAL ero de cualquier forma la investigacion esta regida por lo princlpios {de independencia y abjetvidad. Al formar parte las dligencias preiminares, de la Investigacion reparatoria las actuaciones realizadas en ela no podran repetrse luna vez formalizada la misma (articulo 347.2), sin embargo, proce- de su ampliacién si cha dligencia resultase indispensable, siempre {que se advierta un grave defecto en su actuscion 0 que ineludible- ‘mente debe complementarse como consecuencia de la incorporacion de nuevos elementos de conviccién, Esta regulacion realizada por el lagisiador del PP 2004 no estaba contemplada en el CdePP 1940 y, es que en realidad, anteriormente ‘No existia una regulacién legal sistematica sobre las cligencias preli- mminares y 6s por ello que los fscales no sabian a clenciacierta cusles eran sus funciones, de ati que para cubrir e806 vactos se dieron una setie de leyes especiales que regulaban la intervencion de la Policia Y el Ministerio Public en la investgacién preliminar® ‘Sin embargo, esto no resultd ser una solucién, pues como sefia- la CUBAS VILLANUEVA®, ello fragmenté Ia Investigacion preparatoria introduciendo una etapa més en el proceso dando lugar @ una inno- ‘cesaria repeticion de las dligencias, creando lo que autores argent- ‘nos denominan confusion de roles, pues nial fiscal, ni el juez podian ‘cumpli as funciones encomendadas por la Consttucin. El fiscal no agolaba la investigacin, pues consideraba que lo hari el juez en la etapa de instruccién, y el juez no investigaba creyendo quel fiscal yalo habia hecho, == Lay 27034 que regu interven de a poly det Mnistara Pio en | Investigocen Preminar, Lay 27697soue ierencn y contol Se com Ieacones y documents prvace, Ley 27379 sobre modes Itativas de ‘erecos fete a sg de nefeaca en alocin sa peli de le coma, Uy 27380 quo facut a acl cla ncn design enpes coca ‘cates compljosyfecals para dtormnados case. = Cueus VELAMUEA, Vir nts Publco yl vestizecin Preparat- re (on) CUBS VLLANUENA ote, El Nuovo Proceso Pens Estudos Fund ena, Paes. Lina. 2008.9. 255238. 457 - ‘TRATADO DE DERECHO PROCESAL PENAL Lo sefialado por CUBAS obedece @ que la etapa de investiga- cn del dalito, en nuestro proceso penal mito, aun vigente en Lima con el CdePP 1940, esta encargado a dos érganos distints, asl la Investigacion judicial en un proceso mixto esta a cargo del juez de intruccién, ya Investigacion preiminar a cargo del Ministero Pablico {que representa en la préctca la mesa de partes dela poicia nacional, pues es en realidad la policia es la que realiza las investigaciones. Rectfcando y delando de lado el sistema inquisitive de fain vestigacién del delto el CPP 2004 D.L. 957 en concordancia con lo ‘establecido en ol At. 159 de la Constitucién de 1993 -que establece ‘expresamente en sus inicios 4y 5 que: “corresponde al Ministerio PO biico (.) 4, Conducir desde su inicio la investigacion del delto, Con tal propésto la policia nacional esta obigada a curplilos mandatos del Ministerio Publica en el ambito de su funclén, 5. Ejerctarla acién Penal de oficio 0 a peticién de parte”: ha otorgado la plena direceién {e ls investigacién al Ministero Pic y en ese sentido el legisador procasal ha sefialado en el At, $22: "El ical drige a investigacn preparatoria, a tal efecto pod realizar por si mismo 0 encomendar @ la palcia ls cligencias de investigacion que considere conducentes. al esclarecimientos de los hechos (..)" Es asi que otorgar la inves- tigacién del delito a un solo érgano representa una garantla para la cficacia dela investigacion y para el imputado invesigado. De este modo, una vez sentado que la dreccién de la investiga ‘lén racae en cabeza del Ministerio Piblico, vemos como yalo hemos cho que esta etapa aparece como la primera fase no jriscccional del proceso, pues una vez acontecido el hecho sacial que da origen ‘al confcto y conocido este por el Fiscal, lo primero que debe hacer {i es entorarse & través de dligencias preliminares si ese hecho ha ‘existido en la realidad, 0s en ese contexto que la fase de investiga con preliminar se da, Finalmente, et plazo para llevar @ cabo las diigencias prolimi- rres a diferencia del CdePP 1940 el cual no preveis plezo, esta fad en 20 dias, los cuales puede ser prorrogables por el Fiscal por Un plazo razonable. Asi, una vez finalizado el plazo 0 su prérroga, el 458 - IOVUSUVAUUUUA UU ‘CAPITULO V: ETAPAS DEL PROCESO PENAL Fiscal puede, dependiendo del caso y de los elementos probatorios, {ormalizar la Investigacion y disponer pasar ala fase preparstora, si ‘aparecen indcios que revelen la existencia del deo, si se ha indiv- ‘ualizado el imputado, sl la acclén no ha prescrtoy s¢ han satisfecho los requisites de procediblidad; antes de esto se puede aplicar el Principio de oportunided segin el caso. Sino existen elementos de Juicio sobre existencia del deo, o ha prescito 0 no se ha individual zado al imputado, disponcrael archivo de la investigacién o denuncia, 2.3.4 Finalided ¢ importancia La finaidad de éstas investigaciones es la de practicar los actos Lurgentes o ineplazables destinados a determinar si han tendo lugar los hechos objeto de conocimiento y su delictuosidad, asi como as ‘urar los elementos materiales de su comisién, individuaizar las ‘personas involucradas en su comision incluyendo alos agraviados y dentro de los limites de la ley Es deci, s@ busca verficar si el conocimiento que se tiene de la sospecha de un delto, ya sea de ofcio 0 por la parte denunciante, tiene un contenido de verosimiltud y ver si existen elementos proba- torios suficientes para continuar con la persecucion de delitos y sus autores, $8 funda en la necesidad de determinar los presupuestos ormales para nicer validaments la investigacion judicial y por ende proceso penal™ ‘5A reepecto en sontnca emis pore Titunal Consttuconal en Exp. N° Grarde0seHciTe. Lina Ent Case: Femando Cantatas Salnvor se ofl: respect sa actided probaly grado de convicaén al ue debe ‘re lat en anscuroo de eta vesignién preva 5 process per Is coctina ha sola lo sigulet (na se esulto que exist corvecon Plena an el lca qv le actsaone eta compli sos se necasta qu i inveaigasons aojen un rsutadoprbebistesrazenable on oan 3 ‘eakdnd de un deta yd la vinclcon dave dal mpulco opine om Sincnez Vauanoe Patio. Invediecén al Nuevo Proceso Penal Esl aemsa, ura 2005p. 43. =459- ‘TRATADO DE OERECHO PROCESAL PENAL De manera anéloga, sefale CUBAS VILLANUEVAS que: “a inves- tigecién preliminar que realize el fiscal en su despacho o la polcia bajo su supervigiancia, la realiza con el fin de determiner: i) si el hhecho denunciado es delt, i) si se ha inévidualizado a su presunto ‘autor, yl) sila accién penal no ha preserito, Si no existe alguno de ‘9508 requisitos el fiscal debe archivar provsionaimente 0 definitva- mente los actuados. Esto determina el reconocimiento de facultades dlscrecioneles alos f'scales, para que tengan a su cargo la tarea de ‘seleccién de casos con el objetivo final que el sistema judicial no este saturada de causas" eo dicho, se lo colige ineludiblemente ia importancia y trascen- dencia de las digencias preliminares para la eficacia en el resultado ‘dela causa. En otras palabras, ls diigencias preiminares son impor- ‘antes en tanto asegurar el cuerpo del deito, esto es los elementos de prueba que por su naturaleza y caracterisica son considerados actos Lrgentes irreproducbles, de ant que estas dligencias se constitu yan luego en prueba preconstituida que entraré al prooeso para ser ‘valorada por el Tribunal. Asi viene a reconocerlo explcitamente DE LLERA SUAREZ- BARCENEA®” quien sefala que: “El primer contenido ‘esencial de la Investigacion criminal lo consttuyen los acts aludidos ((.) con la expeesién averiguar y hacer constar la perpetracién de los deltos con todas las circunstancias que puedan infuir en su ca liieacion, y a culpablidad de los delincuentes. Se trata en suma de luna actividad detectivesca (..) que recama de la policla averiguar los deltos pibicas que se cometieren en su terrtorio © demarca- ‘én, practcar segin sus atribuciones, las dligencias necesarias para ‘comprobaries y descubrira los delincuentes, y recoger todos fs efec- {os instrumentos o pruebas del deli de cuya desapariion hubiera peligto. Pero tal actividad realmente envuelve un conjunto de actos e distintanatureleza, pues tanto la comprobacién de delito como el ddescubrimiento del delincuente, ademas de una labor de busqueda ‘5 Glens VELANUEVA View EMiitee Pic yl nvesigacon Prepare (bc 232 De LisRA SUAREZ. BARCENEA, Eno, EI Modelo Consituconal de Invesigecin Panel Eatoral Trento Blanch, Valenoa 2001p. 18 = 460 - | CAPITULO V: ETAPAS DEL PROCESO PENAL {de informacion sobre el modo, la ocasién y demds crcunstancias de Comisién de hecho, a los que s@ drigen, fundamentalmente las de~ laraciones del inculpado, en cuanto supone recogida de vestigios de ‘mismo y, por tanto, de los instrumentos y efectos de su perpetracion, implica también, en no pocas ocasiones, una verdadera actividad de Preconstiucién de prueba. 23.2. Informe policial El inicio de la investigacién preperatoria puede darse de oficio, Por lo que, tanta e! Ministerio Piblico como la policia estén faculta- os para iniciaria. En el caso de ser a polcia la que ince la inves tigacién ordenando la realizacién de algin acto urgente debe co- ‘municarle inmediatamente al Fiscal del conacimiento de la noticia do un hecho criminal; ya sea que se haya enterado del hecho en el ejercicio de sus funciones, o a instancia de parte denunciante 0 por investigaciones periodisticas. La comunicacién al Ministerio Publico se hard sin perjucio de poder realizar los actos inaplazables que ppermitan asegurar los elementos materiales del delto En ese sentido, dentro de las dligencias urgentes que puede realizar la poicia en esta etapa preliminar, estén las referdas a las ‘manifestaciones del denunciante, del denunciado, testgos, asicomo, los referidos ala identifcacion personal, as dligenclasreferdas alas Pericias y as refers a las actas. En todos estos casos, la Policia elevara al Fiscal un Informe Po- licial que contend El motivo yla forma de intervencion, es decir, ise inci de ofc le Indagace,o por denuncia de pare © por disposicn de a tide 20, a obigacin dea pola de dar cunt de sus atone a Niro Pico, ‘vel de avorguacicn e delim. es un mandala de orden constucone! Safsado ene AP. 15 nado 4 de nue Cara Fundamant. 461 - ‘TRATADO DE DERECHO PROCESAL PENAL Las diigencias que se pracicaron y que se relacionan con las ‘manifestaciones de las personas involucradas; las pericas que se realizeron y las actas que se levantaron. Respecto a las percias o ligencias eriminaisticas que dan un lmportante sustento @ la investigacion preliminar, pueden ser. ~ Pericia mésico legal que permite determinar el tipo de le- sin sutrida y os dias de incapacided para el trabsjo como los dias de asistencia facultative, de esta manera se pod conocer sla infraccién consttuye fata o delio, también per. mite determinar la agresion fsica de la victima en los deltos e agresion sexual = Pericia mécico forense para determinar la edad, esta pericia omprende un estudio psicosomatico de la persona y, de sus caracteristicas osteolégicas y odontolégicas, ~ _Pericia de Alcoholemia o dosaje etlco para determinar et Porcentaje de alcohol que tiene en Ia sangre de una porso- ‘na. Este tema lo ha deserrollado la ley 27753 en su (Art 4) ‘er, Periodo: 0.1 a 0.5 gi: subelinico. No existen sin- tomas © signos cinicos. pero las pruebas Peicome- {rigs muestran una protongacion en los tiempos de respuesta al estimulo y posbiidad de accidentes. No tiene relevancia administrativa ni penal li, 2do, Periodo: 0.5 @ 1.8 git: ebriedad. Euforia, verbo- ‘Tee y excitacin, pero con dieminucion de la stencon ¥ pérdida dela eficlencia en actos mas o menos com Diejos y diicultad en mantener la postura. Aqui esta ‘uy aumentada la posiblided de accidentes de trén- ‘to, por disminucién de los refejos el campo visual Wi, Ser, Periodo: 1.5.2 28 git ebriedad absoluta. Excita-

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