GUA coNTetons ORGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL UNIVERSIDAD NACIONAL SAN LUIS GONZAGA DE ICA INFORME DE CONTROL ESPECIFICO N° 010-2021-2-0208-SCE SERVICIO DE CONTROL ESPECIFICO A HECHOS CON PRESUNTA IRREGULARIDAD A UNIVERSIDAD NACIONAL SAN LUIS GONZAGA DE ICA ICA-ICA-ICA "FALTA DE ADOPCION DE MEDIDAS CORRECTIVAS ANTE COMUNICACION DE DOS INFORMES ALERTAS DE CONTROL" PERIODO 3 DE JULIO DE 2019 AL 31 DE JULIO DE 2021 TOMO I DE! ICA - PERU 26 DE OCTUBRE DE 2021 “DECENIO DE LA IGUALDAD DE OPORTUNIDADES PARA MUJERES Y HOMBRES" "ANO DEL BICENTENARIO DEL PERU: 200 ANOS DE INDEPENDENCIA" lil MIO 0000 a2 0 ll p29 0090014 Ctaconteatonts EX "Send Contant Pagina 2 de 25 INFORME DE CONTROL ESPECIFICO ADMINISTRATIVO N° 010-2021-2-0208-SCE “FALTA DE ADOPCION DE MEDIDAS CORRECTIVAS ANTE COMUNICACION DE DOS INFORMES ALERTAS DE CONTROL” INDICE DENOMINACION he ANTECEDENTES 1, Origen 2. Objetivos 3. Materia de Control Espectico y alcance 4. Dele entidad o dependencia 5. Comunicacién del Pliego de Hechos I. ARGUMENTOS DE HECHO FALTA DE ADOPCION DE MEDIDAS CORRECTIVAS RELACIONADAS A ACTOS DE NEPOTISMO Y FALSA DECLARACION DE DOS FOSTULANTES A CONCURSO PUBLICO, HABRIAN AFECTADO EL BUEN FUNCIONAMIENTO DE LA ADMINISTRACION PUBLICA Y EL ACCESO A LA FUNCION PUBLICA EN CONDICIONES DE IGUALDAD. ARGUMENTOS JURIDICOS a IDENTIFICACION DE PERSONAS INVOLUCRADAS EN LOS HECHOS ESPECIFICOS IRREGULARES CONCLUSIONES a4 RECOMENDACIONES: a ‘APENDICES 2 lnforme de Control Especfco n° 010:2021202%8:SCE Perlode de3 de jlo de 2019 al 3t de jlo de 2021 000002oo t Ly ie Va Qe ERA / “Smo Gewateeeea Pagina de 25 INFORME DE CONTROL ESPECIFICO ADMINISTRATIVO N° 010-2021-2-0208-SCE “FALTA DE ADOPCION DE MEDIDAS CORRECTIVAS ANTE COMUNICACION DE DOS INFORMES ALERTAS DE CONTROL” PERIODO: 3 DE JULIO DE 2019 AL 31 DE JULIO DE 2021 1. ANTECEDENTES 4. Origen El Servicio de Control Especifico a Hechos con Presunta Iegularidad en la Universidad Nacional “Sen Luis Gonzaga’, corresponde a un servicio de control posterior programado en el Plan Anual de Control 2021 del Organo de Control Institucional, registrado en el Sistema de Contra! Gubernamental ~ SCG con la cédigo de servicio n.” 2-0208-2021-003, iniciado con Cficio 1n 0809-OCI-UNICA-2021 de 6 de setiembre de 2021, en el marco de fo previsto en la Diroctiva 1 007-2021-CGINORM "Servicio de Control Especifico a Hechos con Presunta Irregularidad” aprobada mediante Resolucién de Contraloria n.° 134-2021-CG, de 11 de junio de 2021 y modificada con Resolucién de Contraloria n.° 140-2021-CG publicada e! 24 de junio de 2021, 2, Objetivos Objetivo general: Determinar si la entidad adopts medidas correctivas ante la comunicacién de dos Informes de Aleta de Control relacionados a actos de nepotism y falsa declaracion por dos postulantes que resultaron ganadores en el concurso plblico para contrato administrative bajo la modalidad del Decreto Legislative n.° 276 plazo fijo en la Universidad Nacional “San Luis Gonzaga’, de acuerdo a la normativa aplicable. Objetivo especifico: } 1. Establecer si la entidad adopto medidas correctivas ante la comunicacién de dos Informes de Alerta de Control relacionados a actos de nepotismo y falsa decleracion por dos postulentes {gue resullaron ganadores en el concurso publco para contrato administratvo bajo la modalidad del Decreto Legislatvo n? 276 plazo fio en la Universidad Nacional “San Luis Gonzaga’, de acuerdo a la normativa apicable. Materia del Control Especifico y alcance Materia del Control Especifico El Grgano de Control institucional remitid a la Entidad los Informes de Aleria de Control 101 y 02-2019-CGIOCL-UNICA-ALC a través de los Oficios n.* 1698 y 1699-OCI-UNICA-2019 de 31 de diciembre de 2019, en los que se advierte que ls hijos de los Decanos de les facultades de enfermeria y contabilidad y a su vez miembros de la Asamblea Universitaria, fueron ganadores del Concurso Publica para Contrato de Personal Administrativo bajo la miodalidad del Decrelo Legislative 276 — plazo fjo de la Universidad Nacional San Luis Gonzaga. Informe de ContrelEspeciico n= o10-2021-24208 SCE Period de de jullo de 20192131 de jlo ce 2021, panna—~ ° (COMA CONTRALORIA Pogina ao.25 Asimismo, los sefiores Wiliam Eberth Rios Zegarra, Decano de la Facultad de Contabilidad Alojandrina Bertha Pebes Mendoza, Decana de la Facultad de Enfermeria, como miembros de la ‘Asembiea Universitaria, maxima autoridad de la entidad, habrian ejecido injerencia directa a fin de que se favorezca la contratacién de sus hijos Franco Ismael Quinteros Pebes y Boris Paul Rios Chacaltena, pese a que tenian impedimento de postuler por tener familares dreclos can primer grado de consanguinidad, ‘Ademas, los sefiores Franco Ismael Quinteros Pebes y Boris Paul Rios Chacaltana, suscribieron luna declaracion falsa en el anexo 04 - declaracion jurada de no tener vinculo de parentesco {(nepotismo) y fueron presentados en la fase de evaluacin curricular y por consiguiente ganadores del Concurso Pablico para Contrato de Personal Administrativo bajo la modalidad del Decreto Legislative 276 - plazo fio de la Universidad Nacional San Luis Gonzaga. Posteriormente celebraron contrato con la ented, renavandose hasta la actualidad Asimismo, con Oficios n° 004 y 005-OG/UNICA-2020 de 2 de enero de 2020 fueron remtidos Infomes Alera ce Control n* 01 y 02-2019:CG/OCLUNICA-ALC a la sefora Julia Maria Su ‘Siguas, dreclora de la Oficina de Gestion de Recursos Humans, para conocimiento y fines perinentes, el cual con Ofvios n.% 090 y 091-D/OGGRH-UNICA-2019 recepcionado el 14 ce enero de 2020 la Directora de la Oficina General de Gestion de Recursos Humanos, comunica que su Despacho tendra en cuenta las recomendaciones efectuadas (Informes de Alerta de Control n® 01 y 02-2019-CG/OCI-UNICA-ALC) en préximos provesos de seleccién afin de tomar las medidas corectvas perinentes )) Alcance El alcance del presente servicio comprende desde el 3 de julio de 2019 al 31 de julio de 2021 correspondiente a la revision y andlsis a la falta de adopcién de medidas comrectvas ante comunicasién de dos informes Aletas de Controln.® 01 y 02-2019-CG/OCLUNICA-ALC remilidos al Tituiar de la entidad con Oficios n* 1698 y 1699-OCI-UNICA-2019 de 31 de diciembre de 2019, enlos que se advierte que los hijos de los Decanos de las facultades de enfermeria y contebilidad y @ Su vez miembros de la Asamblea Universitaria, fueron ganadores del Concurso Publico para Contato de Personal Administrativo bajo la modalidad del Decreto Legislative 276 ~ plazo fo de la Universidad Nacional San Luis Gonzaga Della entidad 0 dependencia La Universidad Nacional “San Luis Gonzaga’ pertenece al Sector de Educacion y Universidades, en el nivel de gobiemo nacional { Accontinuacién, se muestra I Estructura Organica de la Universidad Nacional "San Lu's Gonzaga." Informe de Control Especicon® 10-20212.0208-SC Perodo de 3 de uo de 201931 dello de 2021 000004(CEA CONTRALORIA tate nines tn rit Pagina Sde 25 Fania: Replmerto de Organiza y Furciones 6 a Unveided Nocona Sen us Garza” apronedo an Resouson Retr n° 1890.8 UNICA 2020 Boao por: Comin de Cont 5. Comunicacion del Pliego de Hechos En aplicacién del numeral 7.31 de les Nommas Generales de Control Gubemamental, aprobades ‘con Resolucién de Contraloria n.* 273-2014-CG y sus modtfcatonas, la Directiva 1” 007-2021-CGINORM “Servicio de Control Especifico a Hechos con Presunta Inregularidad” aprobada con Resolucién de Contraloria n.°134-2021-CG, asi como al marco normative que regula ls notifcacién electronica emita por la Contraloria se cumplié con el procedimiento de notificacion del Pliego de Hechos a las personas comprendidas en los hechos con evidencias de presunta irregularidad a fin que formulen sus comentarios 0 aclaraciones. No obstante, no se ha podido realizar la comunicacion del pliego de hechos mediante casila electronica, debido a que el titular y los funcionarios a los cuales se le tiene que notiicar no tienen activadas sus casilles electronicas. Es de precisar que, a Comision de Control realz6 la notficacién personal mediante medios fsioos, con conformidad previa del Jefe del Organo de Control Insttucional de la Universidad Nacional San Luis Gonzaga, en el Apéndice n.¢ 36 se acjunta la raz6n fundamentada y conformidad respectva. Informe de Control Especfico n° 010-202-2.0208 SCE Perodo de3 dejo de 201931 dejo de 2021wT COU CONTRALORIA "Sate b cotton Pagina 640 25 I ARGUMENTOS DE HECHO FALTA DE ADOPCION DE MEDIDAS CORRECTIVAS RELACIONADAS A ACTOS DE NEPOTISMO Y FALSA DECLARACION DE DOS POSTULANTES A CONCURSO PUBLICO, HABRIAN AFECTADO EL BUEN FUNCIONAMIENTO DE LA ADMINISTRACION PUBLICA Y EL ACCESO A LA FUNCION PUBLICA EN ‘CONDICIONES DE IGUALDAD. 1 Organo de Control institucional de la Universidad Nacional San Luis Gonzaga emit dos Informes de Alerta de Control adviriendo caso de nepatismo en primer grado de consanguinidad con la méxirra auloridad de la Entidad y faisa declaracién por parte de dos postulantes a Concurso Pablico para Contrato de Personal Administrativo bajo la modalidad del Decreto Legislativo 276 — plazo fjo de la Universidad Nacional San Luis Gonzaga; habiéndose remitdo al Titular dela Entidad y Directore de la Oficina General de Gestion de Recursos Humanos, pata la implementacién de las recomendaciones de los Informes antes referidos, Al respecto, no se ha evidenciado aociones adoptadas yio medidas correctivas por parte de los funcionarios y servidores responsables de la implementacién, monitoreo y/o seguimiento de los Informes de Alerta de Control Sobre el particular, es de aplicacién el literal b) y c) del numeral 7.1 de la Directive 1n011-2015-CG/GPROD Servicio de Atencién de Denuncias aprobado con R.C. n.° 268-2015-CG de 4 de setiembre de 2015. Asimismo, el Principio 1.1 y 1.16, Capitulo IV, del Texto Unico Ordenado de la Ley n.* 27444, Ley del Procedimento Administrativo General, aprobado con Decreto Supremo n.° 004-2018-JUS, publicado el 25 de enero de 2019. Los hechos expuestos habrian afectado el buen furcionamiento de la administracion pablca y el acceso 2 la funcién piblica en condiciones de igualdad Los hechos antes desoritos, se exponen a continuacién Mediante Resolucién Rectoraln.° 1124-R-UNICA-2019 de 22 de mayo de 2019 (Apéndice n? 4) se resuelve designer ala corision para el concurso pblico para conrat adrrinistatva bajo la modal del Decreto Legislation °276 plazo fo en la Universidad Nacional “San Luis Ganzage" Praceso n° 001-2019- UNICA, integrada por Femando Emilio Afaro Huamén, director de la Oficina General de Gestiin de Recursos Humanos Cesar Humberto Yaiiez Guillen, director dela Oficina General de Racionalizacion y Modemizacion + Freddy Yonell Calderon Gullen, Decano de la Facultad de Ciencias Biol6gicas Por ccnsiguienle, con Resolucisn Rectoral n° 1356-R-UNICA-2018 de 3 de juio de 2019 (Apendice n° 5) ‘se resuelve autonzar a convocatora para el concurso piibico para contrat administrativo bajo la modalidad del Deoreto Legislative n° 276 plazo fio en la Universidad Nacional “San Luis Gonzaga’ Proceso 1.° 001-2018-UNICA, asimismo se aprueba el Reglamento y Bases para el refero concurso pilblico. Efectuandose las fases de! procedimiento segiin el cronograma de actividades establecido en las bases del concurs pilbico, emiliéndase y aprobandose posteriomente ‘0s resultados friales del mismo con Resolucion Rectoral n° 1561-R-UNICA-2019 de 2 de agosto de 2019 (Apéndice n.°6), la misma que Ww resuelve contratar a partir del 1 de agosto al 30 de diciembre de 2019 al personal administrative bajo el Regimen del Decteto Legisiatvo n° 276 — plazo fo, entre otro, el personal siguiente Informe de Contrel Especiico ns 010-2021-20208-SCE Peto de ce jullo Ge 2019131 de jlo do 7021, 900006; opm Ouasontmatonia a “Swot Conte es Pagina 7 do 25 ado 024 Personal ganador del Concuree plea para conto aiinstalivo bajo a madalidad del Decreto Legislative 'n* 276 paz i en la Universidad Nacional “San Luis Gonzaga Proceso n001-2015-UNICA [R= [apenas yNones | Derominaein dt argo” Wet | ~Dapendenola [Resto] | Caio: PebesFanolsnsel | Teen Adnnstaha it | — STA —| Ofores Genes | — God ZI Riss Caras BoiePa' | — Aus adrwaatno | — SAF —| tana General | —Gracr ‘Sobre dicho personal ganador de concurso piilico se presentaron a! Organo de Control institucional los documentos siguientes: = Documento sin de 6 de agosto de 2019 (Apéndice n.°7) registredo oon expediente n° 1127, en el cual se indica que e| seftor Quintero Pebes Franco Ismael hijo de la Decana de la Facultad de Enfermeria y a su vez miembro de la Asambiea Universitaria, fue declarado ganador en la plaza de Técnico Administrativo Ill en el Concurso Publico para Contrato de Personal Administrativo bajo la modalidad de! Decreto Legislative 276 ~ plazo fjo de la Universidad Nacional "San Luis Gonzaga’ lo que estaria vulnerando la Ley n.* 26771 Ley de Nepotismo; pese a que habrian solicitado a los postulantes la firma de una declaracion jurada para prevenir casos de nepotismo, - Document sin de 16 de agosto de 2019 (Apéndice n° 8) registrado con expediente n° 1174, se denuncia el acto de nepotismo que hubo en el Concurso Piblico para Contrato de Personal ‘Administrativo bajo la modalidad de| Decreto Legislativo 276 — plazo fijo de la Universidad Nacional San Luis Gonzaga; y exigen la impugnaciOn del sefior Rios Chacaltana Boris Paul en la plaza de auxiiar administrative, = Oficion,* 2403-201 9SUNEDU-02-13 recepcionado el 15 de octubre de 2019 (Apéncice n.°9), el seitor Fernando Alfonso Lazarte Mario, director de Supervision de SUNEDU, hace legar a este ‘Organo de Control institucional, las denuncias respecto a presuntas irregularidades en el proceso del concurso pico para la conlratacién de personal adminstrativo bajo la modalidad del Decteto Legislative n.* 276, al haber dectaredo ganadores del concurso a hijos de los decanos de las facutades de Enfermeria y Contabiliad, pese a que habrian soiicitado a los postuantes fa fimma de una deciaracién jurada en casos de nepotismo. En atencion a los documentos remitides, el Organo de Control Institucional procedié a la evaluacion de las referdas denuncias recepcionadas con expedientes n° 1127 y 1174-2018 (Ver Apéndices n. Ty 8) sobre presuntos actos de nepatismo por parte de fa Decana de la Facultad de Enfermeria y Decano de la Facultad de Contabilidad, miembros de la Asamblea Universitaria, através del cual se apertura el servicio Relacionado Mtencidn de Denuncias, regislrada en el Sistema de Control Gubermamental con cédigo n.° 2-0208-2019-008, conforme se detalla a continuacién: Las bases dal concurso pilbico para contrato administratvo bajo la modalidad del Decreto Legislatvo 18276 plazo fjo en a Universidad Nacional ‘San Luis Gonzaga’ - Proceso n.° 001-2019-UNICA aprobadas con Resoluciin Rectorlr.® 1356-R-UNICA-2019 de 3 de julio de 2019 (Ver Apéndice n.° 8) establecen la relaciin de cuarenta y cinco (45) plazas vacantes administratvas para contralo a plazo fo y entre otros aspectos, establece en el numeral 4.3.1. los requisites generales que deben cumpli los postulentes, lo siguiente: «2. Ser ciudedano peruano en ejercieto ', Solicitud diigida al Rector de fa UNICA ‘c. Hoja de Vide (Curticnto Vitee) documentado, legalizado y foiado en el orden establecido en el punto 44.1 (Anexo N° 01) Informe do Control Especice ns 010202124208 SCE Period de 3 de julio 622019131 de jlo de 2021, 000007. z pe) Quasonteatonta \ “Sree Consamatucons sana Dedlereciéin Jureda de no incur en incempatibiidad en e Ejercicio de Funcionas Publicas (Anexo N02) Declaracién Jurade de no tener Antecedsntes Penales, Judiciaes ni Policiales (Anexo 03) Declaracién jurada de no tener vinculo de parentesco (NEPOTISMO) (Anexo 04) Deolaracién jurad de na fener inhabuitacion vigente segun RNSDD Deolaracién jurada de tenar Buena Salad (Anexo 06) sare Es asi, que durante el Concurso Piilico - Proceso n* 001-2019-UNICA las seftores Franco Ismael Quinteros Pebes y Boris Paul Rios Chacaltana presentaron, entre oa, documentacin como requisito para la postulacin, la Declaraciénjureda de no tener vinculo de parentesco (Nepotismo) (Anexo 04) de fecha 15 de julio de 2019" suscrita y con huella digital de cada uno de ellos, en la cual declaran bajo juremento no tener vinculo de parentesco, tanto de consanguinided (hasta el cuarto grado) ni de afinidad (nasta el segundo grado), indicando ademas cue lo manifestado comesponde alla verdad de los hechos y que tienen conocimiento que si lo declerado resulta falso, estan sujetos alos alcances ‘el Cédigo Penal, que establece pena prvativa de la libertad para aquellos que realizan declaracion falsa violando el Principio de Presuncién de Veracidad, asi como aquellos que incurren en falsedad, simulacién alteracion dela verded intencionalmente, coro se advierte en las imagenes siguientes: eps Insgenn 3” Dclaaciones jee den tne viel depres Mepatsno/nexe 4) presetass por hh Franco ismael QuinterosPebes y Boris Paul Rios Chacatana Respecto a lo manifestedo por los citados servidores, se solicit al sefior Emilio Alfaro Huamén director de la Oficina General de Gestion de Recursos Humanos remitir los legajos personales de los seftores Wiliam Eberth Rios Zegarra, Decano de la Faculted de Contabilidad® y Alejandrina Bertha Pebes * Decureiacén ret al yao de Cou! stuonal xn fos n* O26 2846-0-OGGRHUNIGAZOS de 9 de sete de 2013 secon 1 espe de 208 Apndi cen 1 poreseorFerando io Alan Huan, deo de Of Geer 6 Cain a Rc Humana. *Desgrao a taws cela Ractrion Recor 720 ICA 207 28 de dmb ee 207? (Apidin° 41) Informe de Control Especicon2 010-202120218:SCE Period de 3 de julio de 2019 31 eo de 2021, 600008f Y . y F CAcoNTRALORiA a eee Mendoza, Decana de le Facultad de Enfermeria!, remitendo ta informacién solcitada con Ofcio 1.° 02633-/OGGRH-UNICA-2019 de 3 de seliembre de 2019, recepcionado el 4 de setiembre de 2019 (Apéndice n. 13). De a revisidn al legajo personal del sefior Willem Eberth Rios Zegarra, Decano de la Facullad de Contabiidad, se identiicd el documento denominado FICHA RESUMEN DEL LEGAJO PERSONAL de 23 de agosto de 2004 (Ver Apéndice n. 13) suscrito por el seftor Wiliam Eberth Rios Zegarra, en el cual indica en el numeral 10. Datos de los His, a Boris Paul Rios Chacattana, con fecha de nacimiento de 6 de setiembre de 1978. Asimismo, de la revisién al legajo personal de la sefora Alejandrina Bertha Pebes Mendoza, Decana de la Facultad de Enfermeria, se identificd el documento denominado FICHA DE ACTUALIZACION DE DATOS —AfIO 2006, de 22 de junio de 2006 (Ver Apendice n.° 13), suscrita porla veferida Decana, en e! cual indica en el numeral 1.4.- Datos de fos Hijos, a Quinteros Pebes Franco Ismael ‘Ante este hecho, se verfg las partidas de nacimiento registradas en el Conce(o Provincial de Ica y Goncejo Provincial de Lima del sefior Boris Paul Rios Chacaltana (Apéndice n.° 14) adviriéndose el Parentesco en primer grado de consanguinidad con el sefor Wiliam Ebertn Rios Zegarra (padre & - hijo); asimismo se verifoé la Partida de Nacimiento registrada en e! Concejo Provincial de ica, del "8.2 _sefior Franco Ismael Quinteros Pebes (Apendice n.° 15), advirtiendo el grado de parentesco en primer ae 5 arado de consanguinidad con la sefiora Alejandra Bertha Pebes Mendoza (matre e hij). 3 & w Porlo cual, lo declarado por bs sefiores Franco Ismzel Quinteros Pebes y Boris Paul Rios Chacaltana 26°” no se ajustaba a la verdad, habiendo presentado falsa decleracion para postular y posteriomente obtener la plaza de técnico Administrativo Illy auxiiar administrativo, respectivamente, del conourso ppiblico para contrato administrative bajo la modalided del D.L. n.° 276 plazo fijo de la Universidad } Nacional “Sen Luis Gonzaga’. Asitamibién, se advirié que los seiores Alejandra Bertha Petes Mendoza en calidad de Decana de “| la Fecultad de Enfermeriay el sefior Willam Ebert Rios Zegarra en calidad de Decano de la Facultad { de Contablidad, son miembros de la Asamblea Universitaria maximo érgano colegiado de gobieno que representa a la comunidad universtarit, tal como lo establecen las Resoluciones Reciorales 1n® 443 y 144-R-UNICA-207 de 9 de octubre de 2017 (Apéndice n.* 17) que resuelven rafcar la Yi Resolucion n° 04-CEU-UNICA-2017 de 2 de sellembre de 2017 (Ver Apéndice n- 17) en el que et “2¢\ Presidente del Comité Electoral Universtario, proclama a las autores universitaras docentes y estudiantes de la Universidad Nacional San Luis Gonzaga, asimismo, se resuelve nombrar a los miembros de la Asamblea Universitaria, dacentes y estuciantes, respectivamente; hecho que habria arigina el acto nepotisma Entiéndase que, el nepotismo se produce cuando el funcionario 0 servidor que a pesar de no tener directamente dentro de sus potestades, la facultad de norbramierto ylo contratacion de personal tiene alguna injerencia en la contratacién, el cual se establecen supuestos denominados de injerencia directa 0 / indirecta, en este caso directa, que se presume, salvo se pruebe lo contrario, cuando el funcionario o Y servidor que guarda el parentesco indicando tiene un puesto superior a aquel que tiene la facultad de nombramiento 0 contratacién de personal al interior de la entidad, corroborado en el Informe Técnico n° 060-20'8-SERVIRIGPGSC de 19 de enero de 2018. de la Autordad nacional de Servicio Civil -SERVIR ® Digna con Ravelueibn Rosiorain® 722-RUNICA.2017 do 28 do sented 2017 (pine 12) “4 Anion? 182 de statu dob Unio Nacora“San Luts Gonzaga (pin? 18) apcobao con Resolutio 78 ABIPLUNICA 2013 21 de apes de 7015, beac 3 ce stmt cde 2015 ono ae of Peruano” Informe de Control Especfican* o10-2021-.0208-SCE Perode de 3 dejo cde 2019134 de jlo de 2024 000009(C4 conteatonta tfeeeCoenanacons Pagine 10 de 25 En consecuencia, los sefiores Wiliam Eberth Rios Zegarra y Alejandrina Bertha Pebes Mendoza, Decanos de las facultades de Contabilidad y Enfermeria, habrian ejercido injerencia directa para la contratacién de sus hijos Boris Paul Rios Chacattana y Franco Ismeel Guinteras Pebes, al ejercer como miembros de la Asamblea Universitaria méxima autoridad en la Entidad, estructuralmente superior a la Comision a cargo de llevar a cabo el Concurso Publico para Contrato de Personal Aaiministrativo bajo la modalidad del Decreto Legislativo 276 — plazo fjo de la Universidad Nacional ‘San Luis Gonzaga. Lo antes referido, se encuentra sefiaiado en el articulo 2°, nciso b) del aticulo 3° y 5° del Reglamento dele Ley que esteblece prohibicidn de ejercer la feculad de nombramiento y contratacion de personal en el Sector Pubico, en casos de parentesco, aprobado con Decrelo Supremos n° 021-2000-PCM de 27 de julio de 2000, modificado con Decreto Supremo n.° 017-2002-PCM de 8 de marzo de 2002 yy Decreto Supremo n,° 034-2005-OCM de 6 de mayo de 2005. Asi como también el fteral c) del arficulo 98° del Reglamento General de la Ley n° 30057, Ley del Servicio Civil aprobaco con Decreto ‘Supremo 1° 040-2014-PCM publicado el 13 de junio de 2014, modiicado con Decreto Suprema 1n.° 040-2014-PCM de 28 de abil 2021 Los heches mencionados formaron parte de! resultado de la evaluacién de las denuncias recepcionadas en el Organo de Control institucional con expedientes n°s 1127 y 1174-2018 (Ver ‘Apéndices n.* 7 y 8), y que fueron comunicedos mediante Informes de Alerta de Control n° 01 y 02-2019-CG/OCLUNICA-ALC de 31 de diciembre de 2019 remitidos con Oficios 1° 1698 y 1699-OCI-UNICA-2019 de 31 de diciembre de 2019 (Apéndice n.° 18) al sefor Anselmo Magallanes Cartllo, Rector, con la finalidad de valorar los indicios identiicados y disponer & implementar las medidas cortectivas pertinentes, relacionadas al ejercicio del control intemo establecidas en el articulo 6° de la Ley n.® 28716 y al articulo 7° de la Ley n.° 27785, sean de cardcter ‘administrative yio legal, en el plazo maximo de un aito contados a parti de la recepcién del Informe de Aletta de Control, tal como lo establece el literal c) del numeral 7.5.1 de la Directiva 1 017-2015-CG/GPROD aprobada con Resolucién de Contraloria r.° 268-2015-CG de 4 de setiembre de 2015, | Los referidos Informes Alertas de Control fueron derivados al sefior Guilermo Salazar Molina, contratado por servicios diversos, (que tiene como funcion especifica el de seguimiento y monitoreo de aociones tendiantes a implementacion de recomendaciones derivadas de informes de servicios, relacionados, en la Oficina del Rectorado, el cual presto sus servicios en los meses de enero, febrero, marzo y noviembre de 2020%), segin hoja de cargo de la Oficina del Rectorado recepcionado el 3. de enero de 2020 (Apéndice n.* 20), quien después de un afo a pesar que estuvo laborando los meses de enero, febrero y marzo de 2020 consecutivamente, asi como el mes de noviembre de 2020, recién 1 30 de diciembre de 2020 remitia a través de correo electronico, a la secretaria dal Rectorado, el proyecto del Memorando referenciando el Ofcio n.° 1698-OCI-UNICA-2019 de 31 de diciembre de 2019 que adjunta el Informe de Alerta de Control n* 01-2019-CGIOC-UNICA-ALC (Ver Apéndice 1? 48), para su remision a la Direccién de la Oficina de Gestin de Recursos Humanos, segin fo mmanifastado en el Ofcion.° 001-GASMV-2021 recepcionado el 16 de junio de 2021 (Apéndice n.° 24). Es de precisar que, este Organo de Control Institucional solicité y reiteré informacion sobre las / medidas dispuestas y acciones realizadas al sefior Anselmo Magallanes Camillo, Rector, mediante Oficios n°: 250, 251, 465 y 465-OCI-UNICA-2020 de 25 de febrero y 26 de setiembre de 2020 y Oficios 5 Lay ne 26771 moscada en ev anova 1 por a Ley n* 30264 Ley que esicearhibcon de over faut de retrain y coriacsn de paronalen el seer pun, en casos de parentasen. puns e123 ce dito de 2014 * Conprotanas de Pago n * 00470, 001261, 001913 y 008822 oe 29 ce ener, 8 dear, 2 de ably 30 de ices da 2020 (Apnea 1 19) ronbre de afar ullamo Alexander Sitzar Maina px enoaps de page da arvo de Morea poten Informe de Control Espeicon* 110-2021-24206-SCe Periode de 3.de lode 2019131 de jlo Ge 2021 0000 i=(COLA CONTRALORIA OAR Ras ganas “Sowouscoo rancor Pagina 1 de 25 n.* 021", 022, 350 y 351-OCI-UNICA-2021 de 16 de enero y 28 de mayo de 2021 (Apéndice n.° 22) informacién sobre las medidas dispuestas y acciones realzedes con relacin a ls Infomes Aleria de Control n.% 01 y 02-2019-CGiOCLUNICA-ALC (Ver A Apéndice n.° 18). Por lo que, el Rector, remitio el Memorando n.° 044-R-UNICA-2021 recepcionado el 2 de febrero de 2021 (Apéndice n.° 23) a la Direccién General de Administracion con atencion a la Oficina de Gestion de Recursos Hurranos; en atencién a elo, la sefiora Divina Ampero Vargas Pérez, Directora de la Oficina General de Adminisracion remite, después de cinco meses, el Memorando n.° 130-2021- DGAJUNICA de 1 de julio de 2021 (Apéndice n.° 24) a la Unidad de Recursos Humanos para que informe sobre las acciones preventivas yo correcivas adoptadas, Y con Memorando n? 0142-R-UNICA-2021 de © de junio de 2021* (Apéndice n.° 25) dirgido a la sefiora Julia Maria Su Siguas, Jefa de la Unided de Recursos Humanes (artes Direccién General de Gestién de Reoursos Humanos), e! Rector, reitera solcitud de informacion sobre las acciones adoptadas con relacion a los Ofcios n® 1698 y 1699-CC'-UNICA-2019 de 31 de diciembre de 2019 (Ver Apéndice n.° 18) y Oficio n.° 455-OCI-NICA-2020 de 28 de setiembre de 2020 (Ver Apéndice n# 22) Posteriormente, con Oficio n.° $21-URRHH/DIGA-UNICA-2021 de 2 de agosto de 2021 (Apéndice 1n 26) la sefiora Nevenka Adriana Zevallos Herrera, Jefa de la Unidad de Recursos Humanos (antes Direccién General de Gestion de Recursos Humanos), remitido @ este Organo de Control institucional, ‘adjunta el Oficio n° 904-URRHH-DIGA-2021 de 6 de agosto de 2021 (Ver Apéndice n.° 26) dirigido a la sefiora Amparo Vargas Pérez, Directora de la Oficina General de Administracion y Oficio 11 905-URRHH-DIGA-UNICA-2021 de 6 de agosto de 2021 (Ver Apéndice n° 26) dirgido al sefior Anselmo Magallanes Carrillo, con relacion al informe Alerta de Control n.° 01-2018-CGIOCI-UNICA- ALC (Ver Apéndice n.° 18), Asimismo, con Ofcio n.° 908-URRHH-DIGA-UNICA-2021 de 6 de agosto de 2021 (Ver Apéndice n.° 26) dingido al sefior Anselmo Magallanes Carnllo, con relacion al informe Alerta de Control n.° 01-2018-CG/OCLUNICA-ALC (Ver Apéndice n.° 18). En los que sugiere que, de manera inmediata se tome las ecciones o medidas pertinentes, debiéndose elevar todo lo actuado que comesponde a los Informes Alerta de Control 1n.° 01 y02-2019-CG/OCI-UNICAALC (Ver Apéndice n.°18).en los que se encuentran comprendidos los servidores Franco Ismael Quinteros Pebes y Boris Paul Rios Chacaltana, a las instancias comespondientes, tanto a nivel administrafivo a la Comisiin de Procesos Administrativos Disciplinarios, para que evalie y determine si corresponde le apertura de proceso administrativo, por presuntaimegulardad identficados, asi como también se eleve los actuados 2 la Oficina de Asesoria Juridica, para que evalle e Informe sobre las acciones legales a seguir. Es de precisar que, a solicitud del Organo de Control Insitucional el seior Rudecindo Jesiss Gutiérez Valdez, director de la Oficina de Asesoria Juridica, remite el Informe n* 402-OAHUNICA-2021 recepcionado el 12 de agosto de 2021 (Apéndice n.° 27), a través del cual sefiala que no se ha efectuzdo denuncia alguna por falsficacion w otros ante el Ministerto Pubiico, contra los sefiores Bors / Paul Rios Chacaltana y Franco Ismael Quinteros Pebes, en agravio de ia Universidad Nacional San Luis Gonzaga, al no haberse recepcionado documento alguno, en la oficina a su cargo. 7 edo prcar quo pear dccuxint, anti so encvnta sane rn ono amore n° CHR UNICA 202 ee ebro da ma * Ramin con Ofc n* UTURRHHDIGAUNICA 2021 Go 9 azn de 221 Ver Aplicen.25) prs 69 Ua eo Roeses Horanes Informe de Cont! specifica? 610 2071-2.008 SE Pend de 3 io de 2078 a 31 duo de 212 000011fom F i Pa G4 CONTRALORIA EX Unaateon Sunk Gag “rn cone wae Pigina 12 825 De ello resulta necesario decir que, el sefior Anselmo Magallanes Carrillo, Rector de la referida Universidad, pese haber transcurrido més de un afio en el que fue notiicado y tomé conocimiento de los informes alertas d control, no adopto las acciones correspondientes con el propdsito de logra la implementacion de las medidas dispuestas, sean de caracter administrativo o legal, en ef marco de ‘us responsabilidades relacionadas al eercicio de control interno, a pesar que haberse solictado y reiterado con relecién a los Informes Alerta de Control n 01 y 02-2019-CG/OCLUNICA-ALC (Ver Apéndice n. 18). Asimismo, hubo demora en el traslado de los Informes de Alertas de Control, desde la oficina del Rectorado por parte de! Locador de Servicios, Direccion General de la Oficina de Administracion y Direccién General de Gestién de Recursos Humanos (ahora Unidad de Recursos Humanos), pera e! tresledo respuesta sobre las medidas 0 acciones correctivas; asi como también el Rector no ‘monitoreo el avance de las acciones dispuestas por parte de los funcionariaso servidores, ro teniendo ‘en cuenta lo estabiecido en numeral 7.1 de la Directva n° 011-2015-CG/GPROD aprobedo con R.C. 112 268-2016-CG de 4 de setiembre de 2015 (Apéndice n.° 28), tral b) indica que ls funcionatios y sservidores piiblicos son responsables de adoptar las acciones correspandientes con el propésito de lograr la implementacién de las medidas dispuestas pore! titular de le entidad; asimismo, el teal c) sefiela que el seguimiento y eveluacién de acciones adoptadas por la enfidad es hasta que culmine con la implementaci6n o en el plazo maximo de un afio. Del mismo modo, ls referidos Informes alertas de Control, también fueron remitidos a la sefiora Julia Matia Su Siguas, directora de la Oficina de Gestion de Recursos Humanos (ehora Unidad de Recursos Humanos} con Ofcios n. 004 y 005-OCI-UNICA-2020 de 2 de enero de 2020 (Apéndice n.* 29) Por consiguiente, la sefiora Julia Maria Su Siguas directora de la Oficina de General de Gestion de Recursos Humanos, remit al OC! los Oficios n.°* 090 y 081-D/OGGRH-UNICA-2019 de 10 de enero. de 2020 recepcionadas el 14 de enero de 2020 (Apéndice n.° 30), indicando en ambos lo siguiente fod ‘TeJ En tal sentido, comunica a su Despacho que esta Direcetin tendré en cuenta les recomerdacianes efectuadas en prbximos procesos de seleccién con respect a le Alert efectuada or el Grgano de Control insttuetonal, a ft de tomar medias corectvas pertinentes, no curren actos de nepatismo y evter que se vulnere fo dispuesta en la Ley 26771." J Por lo expuesto, se advierte que la referida Directora de la Oficina de Generel de Gestion de Recursos Humanos pese a tomar conocimiento sobre las actos de nepotismo y falsa deciaracion de los sefiores Boris Paul Rios Chacaltana y Franco Ismael Quinteros Pebes, no realizé accién alguna respecto alas alertas de control comunicadas permitiendo con dictia decisién, que se continde la contratacion de los seffores Boris Paul Rios Chacaltana y Franco Ismael Quinteros Pebes, quienes tienen vinculo de parentesco en primer grado de consanguinidad con los sefiores Wiliam Eberth Rios Zegarra, Decano de la Facultad de Contabilidad y Alejandrina Bertha Pebes Mendoza, Decana de la Facultad de Enfermerta, respectivamente. Su actuar estatia perjudicando directamente a la administracion publica yy no hacer de conocimienta a las 6rganos especiales u de asesorarriento con la finalidad de caliicar ¢ investigar sobve el hecho expuesto, ‘Ahora bien, la contratacion de los referidos servidores es consecuente desde el afio 2019, el cual se hhan ido renovando hasta la fecha, segun se detalla en el cuadro siguiente: Informe orld Control Especiien n° 0102021-24208-SCE ello de 2019213 de juli de 2021 06 4 9 12—~, - (CM CONTRALORIA " Ai cmon omg Sun beanie Pagina 0025 cunt: Contatacinyrnovacin de contato [ Bacumeno de solid de contaticin | Fecha de | Act resaluivo | Fecha | Pod arenovacin n | ses de Fronoo bel | Bove Pod Ris] Conejo Geis Robes | Chesatane Universo Ohio ns UIE] Okoo n° OW] GAZI | THATRONCRIOTE | THROTS | Ages acenibe copcekzre. | cern 27. ‘Net Apancen26) ae Uwica-2019e3t | UNICA2019 oe 3t ejulo de 2018 | dejuiode 2018 ‘Okeo_a> 0620: | TOTES | OBAIWCARI | avzN20 | Erero—dicentre FecTAUNca. | OGTic-UNSLS- (Wer Apendcen.°31) 20 28 2018 Tecepconado rerescioradoal16 | el 16 de denne Ge Seionbre de | c22018 mae (Wor Ayinice nt Upéndico ns a1) | 3 ‘Oke n= 4GPD- [Nose encaneo | ZTE | _WTRUWCADOR | aoa | reeds FecTaunica. — | dente’ oa (Wer Apne 32) | ae 2020 ce 10 de | expeiene que do dcemore oe | crgen a BRR n* zon" Cor R-UNICA 2021 [ (apendice m= 32) 1 ‘boro po Conlon do cota Fuenle: Olle n° 346 SC-UNICA 221 recepeknedoe! 20 de aos de 202 dele Ona de Seretie General Por consiguiente, los dos servidores, fueron contratados por haber sido ganadores del Concurso piblico para contrato administrativo bajo la modalidad del Deoreto Lecislativan.° 276 plazo fjo hasta diciembre de 2019, a través de la Resolucién Rectoral n.° 1541-R-UNICA-2019 de 2 de agosto de 2019 (Ver Apéndice n.*6), Posteriormente, se solicit la renovacion de contrato para el periodo 2020, por sus jefes inmedietos con Ofcio n° 1109-D-FCCTALUNICA-2019 recepcionado el 15 de diciembre de 2019 y Oficio n.* 0632-D-OGTIC-UNSLG-2019 recepcionedo el 16 de diciembre de 2019 (Ver Apéndice n.° 31). Y Oficio n.° 487-D-FCCTA-UNICA-2020 de 10 de diciembre de 2020 (Ver Apéndice 1.” 32) se solicit la renovacién de contrato del sefior Franco Ismael Quinteros Pebes para el periodo 2021. Cabe mencionar que, no se encontrd dentro del expediente que dio origen ¢ la Resolucion Rectoral n° 001-R-UNICA-2021 (Ver Apéndice n° 32) el documento de solcitud de renovacién de contrato pare ol periodo 2021 del sefior Boris Paul Rios Chacatana, Es de precisar que, si bien el concejo universitario se desarrollo el 30 de diciembre de 2019, para renovacién de contrato de enero a diciembre 2020, la Resolucién Rectoral n® 003-R-UNICA-2020 (Ver Apéndice n.° 31) fue suscita el 2 de enero de 2020 por el sefior Anselmo Magallanes Carrillo, Rector. Asimismo, continuo suseriiendo la renovacian de coniralo para el penodo de enero a diciembre de 2021 el cual se plasma en la Resolucion Rectoraln.° OO1-R-UNICA-2021 de 4 de enero de 2021 (Ver Apéndice n° 32), entre otros, alos seftores Franco Ismael Quinteros Pebes y Boris Paul Rios Chacaltana, a pesar que es Informes de Aletta de Control 1 01 y 02-2078-CGIOCIUNICA-ALC de 31 de diciembre de 2019 remitidos con Oficiosn.° 1698 y 1699-CC-UNIGA-2019 (Ver Apéndice n° 18) fueron recepcionados en su Despacho el 31 de diciembre de 2019, en el que se advilid hechos de nepotism falsa declaracion de los servidores anles descritos. * Decumerin a tracks decal presenti dela Comisiin a cargo el concrsnpbico, rite os estas fakes del Concurso too- rooiso n° 601-2018 UNIGA,saialago ef Resclucen Rectal n® 15¢1-RUNICA20'9 (Ver Aandi 6) 2 pocumante que oma pat cl sustera que cient Reslun Recor! n*O01-RAINICA.202 (er Apne 32) oo Informe de Contrel Espoctfco n*¢1020242.0208- SCE Period de 3 da Jao de 2078 a 31 de julio de 2021CoM SONTRALORIA Pagina do 25 Ademas, es de mencionar que, los sefiores Franco ismae| Quinteros Pebes y Boris Paul Rios Chacaltana, que vienen laborando continuamente desde agosto de 2019, han recibido el pago por cconcepio de remuneraciones y otros mensuales, que @ continuacion se detala cade opr concpo de rein yo ent Ue Nasional Sn Lui Gone Tonbresyapeps dal] Are | Rene | Aa cage] To [Sonar 7 os s |S ao [ rasa ca EEC oct chctew [Ra ose eeo ames | 2 7 aa ga [smo] ante) | sostt | so Taig ce ai [ sas aa 775000 | OHSS Franco ismeel Quinteros Petes | 2020 eae 600.00, 400.00, 2840.00 | 261.12 ae] Fray —|-sorea | —a0r0o | woshor [sper Tas! Hiss iano) awe vow TEI “Total General (t)+ @)S! agaoaas | 240000 | 160000 | 5120000 | 10177449 Fanon” 8: ARN VDXGK NCR 2 reneran et Gna i Elen? 3) ‘atjonity,._Hrompe Cobre a XD , g $3) ‘Como se aprecia en el cuadro n.° 3, la Universidad Nacional Sen Luis Gonzaga, ha pagedo por & Quinteros Pebes el importe de S/ 49 548.24 yy al sefior Boris Paul Rios Chacaltana el importe de $/52 228.24, respectivamente;resringiendo asi el acceso en condiciones de igualdad a la funcion publica y omitiendo funciones de adoptar medidas correctivas contraviniendo el ordenamiento juridico ey ‘concepto de remuneracion y otros desde agosto de 2019" a julio de 2021 al sefior Franco Ismael ten a \" administrative y normas internas de la entidad. ‘Ademds, a fin de corroborar si la Direocion General de Gestion de Recursos Humanos realizd la veriicacion posterior de documentos antes de la contratacién de los servidores involucradas en los hechos, se solicité informacion al sefior Fernando Emilio Alfaro Huaman, ex director de la Oficina | General de Gestion de Recursos Humanos, quien remite el Documento s/n recepcionado el 2 de julio \ de 2021 (Apéndice n.° 34), indicando textualmente lo siguiente: “Inform que no se ha efectuado le fiscaizecién posterior de los documentos de fos posttantes al Concurso Pubice del DLeg. 276, en vista que af cargo de Director fo ocupe hasta el mes de diciembre de! 2019° Por consiguiente, la Direocién General de Gestion de Recursos Humanos, no realiz6 la verificacin de oficio la autenticidad de les declaraciones y documentacién presentada por los postulantes del ‘Concurso Pblico para Contrato de Personal Administrativo bajo la modalidad del Decreto Legislative 276 — piazo fjo de la Universidad Nacional San Luis Gonzaga La normativa aplicable al hecho con evidencias de irregularidad objeto del Servicio de Control Especifica a Hechos con Presunta lrregularidad, es la siguiente: *1 De eno a jul de 2021 sayin consi ene el n° BF.URRHHIDIGAINICA 2021 ramped a de agosto de 2021 (er Apéndice #933) * De ene a ju de 2024 eagin corsa ene Olea n° 83-URRHHVDIGA.UNICA.021 recxpona of 6 de agosto de 2021 (Yar Apne 233) "soe de a Reson Reon’ 141.RUNICA 2019 de 2 do 29ceo do 2078 (er Apc m6 erase canta de agosto 8 iernre ge 079 aoe ganado ae eens abn para coat adit a baola xa del Dace giao 0” 27 naz Informe de Control Espactice n 01¢-2021-2-0008 SCE Period do 3 ge julio ce 20198131 de julio do 2021, gonoL’(COMA CONTRALORIA ; a Pagina 150 25 > Ley n2 26771 modificada en su articulo 1° por la Ley n.° 20294, Ley que establece prohibicién de ejercer la facultad de nombramiento y contratacion de personal en el sector publico, en casos de parentesco, publicada el 28 de diciembre de 2014 Articulo 1°.- Los funcionarios, drectivas y servidores pilblicos y/o personal de las entidades y reparticiones piblicas conformantes del Sector Publica Nacional, asi como las empresas del Estado, que gozan de la facultad de nombramiento y contratacion de personal, 0 tengan injerencia directa o inditects en el proceso de seleacion se encuentran prohibidos de nombrar, ‘contratar 0 inducir a otro hacerlo en su enlidad respecto a sus patientes hesta el cuarto grado de consanguinidad, segundo de afinidad, por razin de matnmonio, union de hecho ‘onvivencia. Articulo 3°.- Los responsables de ios actos de nepotismo previstos en el Ariculo 1, serén sancionados con arregh a las normas establecidas en el Reglamenlo correspondiente, sin perjucio de las responsabildades a que hubiere lugar. Articulo 4°.- Las acciones que contravengan lo dispuesto en la presente Ley son nulas de pleno derecho, debiendo los responsables ser sancionados, con aregl a las normas eslablecidas en el Reglamento correspondiente. Articulo 5°.-En los contratos que impliquen prestacién de servicios en el sector piblco, vigentes alla fecha de promulgacin de la presente Ley, si se prueba la relacion de parentesco a que se refiere el Aticulo 1, no podran ser renovados, Reglamento de la Ley que establece prohibicién de ejercer la facultad de nombramiento y contratacién de personal en el sector piblico, en casos de parentesco aprobado por Decreto Supremo n.° 021-2000-PCM de 27 de jullo de 2000, modificado por Decreto ‘Supremo n,° 017-2002-PCM publicado el 8 de marzo de 2002 y Decreto Supremo 1? 034-2005-OCM de 6 de mayo de 2005, Articulo, 2°. Configuracién del Acto de Nepotismo Se configura acto de nepotismo, descrte en el Articulo 1 de la Ley, cuando fos funcionarios de direccién ylo personal de confianza de la Entidad ejerzan su facultad de nombramiento y contratacién de personal respecto de parientes hasia el cuarto grado de consanguinidas, segundo de afinidad y por razén de matimonio, 0 cuando los funcionarios descrtos precedentemente ejerzan directa 0 indirecta el nombramviento y contratacion de personal Se presumird, salvo prueba en contraro, que existe injerencia directa cuando el funcionario de direccién 0 de confianza que guarda el parentesco indicado tiene un cargo superior a aquél que tiene la faulted de nombrar o contratar el personal, al interior de su Ended. bel Articulo 3°.- De la Probibiciones Las prohibiciones establecides por el Articulo 1 de la Ley, comprende: a) [1 b) La prohibicion de ejercer injerencia directa o indirecta en el nombramiento, contratacion, procesos de seleccién de personal, designacién de cargos de confianza o en actividades ad hhonoren o nombramiento de dxganos colegiados. Informe de Control Especiicen? 01-2021 20708-SCE Period de 3 dele de 2018. 31 de ufo de 2321 600015wT OLSEN snr aa ines ae rt Pagina 164025 Las protibiciones sefialadas en al literal a) y b) del presente articulo, son aplicables respecte de parientes hasta el cuarto grado de consanguinidad, segundo de afinidad, por razin de matrimonio, Articulo 5.- De la nulidad ‘Son nulos de pleno derecho los actos administrativos que disponen el ingreso ale administracién piiblca, asi como fos contretos, cuando ambos se realicen contraviniondo la Ley. La nulidad deberé materializar mediante acto administrative que asi la declare o mediante declaratoria de rnulidad de contrato correspondiente. Lo dispuesto en el parrafo anterior no alcanza a los actos posteriores que sean independientes de los nombramientos de contratos incursos en nulidad > Leyn.* 30057 Ley del Servicio Civil aprobado el 3 de julio de 2013 TITULO ¥: REGIMEN DISCIPLINARIO Y PROCEDIMIENTO SANCIONADOR CAPITULO I: FALTAS Articulo 85, Faltas de caracter discipinario Son faltas de cardcter dscipinario que, segin su gravedad, pueden ser sancionadas oon ‘suspension temporal 0 con destitucién, previo proceso administrativo: bel A) La afectacion del principio de mérito en el acceso y la progresién en e! servicio civ > Reglamento General de la Ley n.° 30057, Ley del Servicio Civil aprobado con Decreto Supremo n.? 040-2014-PCM publicado el 13 de junio de 2014, modificado con Decreto ‘Supremo n.° 040-2014-PCM de 29 de abril 2021. { CAPITULO I: FALTAS DISCIPLINARIAS 4 ‘Articulo 98.- Faltas que determinan a aplicacién de sancién disciplinaria | Ll 98,2, De conformidad con el articulo 86, fteral a) de la Ley, también son faltas disciplinarias: Ll )Incurtr en actos de nepotismo conforme a lo previsto en la Ley y el Reglamento, Ley n.° 27815 Ley del Cédigo de Etica de la Funcion Pablica, publicado el 13 de agosto de 2002, modificada con Ley n.° 28496 de 14 de abril de 2005 Articulo 7. Deberes de la Funcién Publica El servidor pibico tiene los siguientes deberes: Ll 6. Responsabilidad Todo servidor piblico debe desarroliar sus funciones a cabalidad y en forma integral, asumiendo on plano respeto su funcion piblca Sel Inferms de Control Espacicon#010-2021-2.0208-SCE Period de de julio cde 20193131 dejo de 2021, 000016ae ; QI CoNTALons Pagina 17 4025 Todo servidor publico debe respetar los derechos de los administrados establecidos en el articulo 55 de la Ley n.°27444, Ley del Procedimiento Administrative General ® Texto Unico Ordenado de la Ley n.° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, aprobado con Decreto Supremo n.° 004-2019-JUS, publicado el 25 de enero de 2019. TITULO PRELIMINAR Articulo IV. Principios del procedimiento administrative 1. El procedimiento administrativo se sustenta fundamentelmente en los siguientes principios, sin peruici de la vigencia de otros princiios generales del Derecho Administratvo: 4.4. Principio de legalidad. - Ls autoridades administrativas deben actuar con respeio a la Constitucion, la ey y al derecho, dentro de las facultades que le estén atribuidas y de acuerdo con los fines para los que les fueron conferidas. 4.16 Principio de privilegio de controles posteriores. - La tremitacién de los procedimientos administraives se sustentaré en la aplicacion de la fiscalizacion posterior; reservandose la auloridad administrativa, el derecho de comprobar la \eracidad de la informacién presentada, el cumplimiento de le normatividad sustantiva y aplicar las sanciones pertinentes en caso que la informacion presentada no sea veraz. TITULO Il Del procedimiento administrativo CAPITULO | Disposiciones Generales Articulo 34.-Fiscalizacién posterior 34.1 Por la fscalizacion posterior, la entidad ante la que es realizado un procedimiento de aprobacién automatic, evaluzcion previa 0 haya recibido la documentacién a que se refere el aticulo 49; queda obligada a verfcar de oficio mediante el sistema de! muestreo, la autenticidad de las declaraciones, de los documentos, de las informaciones y de las traduccianes | proporcionadas por el administrado. Directiva n° 011-2015-CGIGPROD Servicio de Atencién de Denuncias aprobada con Resolucion de Contraloria n.° 268-2016-CG de 4 de setiembre de 2015 7. DISPOSICIONES ESPECIFICAS 7.5 Alerta de Control 7.54 Seguimiento de acciones realizadas por la entidad ») Los funcionarios y servidores piblicas son responsables de adoptar las acciones / correspondientes con el propésito de lograr la implementacion de las medias a dispuestas por el titular de la entidad, respecto de las cuales los organos del SINAD ‘solicitaron informacion a mas tardar el Ultimo dia habil del cada semestre {junio — diciembre}; sin peruicio de que estos soliten informacion cuando lo estimen pertinente. Informe de Control Espscfice ns o10-2021-2.0206 SCE Period de3de julio ds 2019 a 3c jlio de 2021, 800017— 4 i Cou cenresonla Uae Sin oma” ‘Spee Crvlvtcon Pagina 106025 ) Corresponde al érgano del SINAD que comunioo la Alerta de Control realizar el seguimiento y evaluacién de las aociones adoptadas por la entidad hasta que esta ‘culmine con su implementacion o por el plazo maximo de un afio contando a partir de la recepcién del Informe de Aletta de Control. Si la culminaci6n del plazo establecido para el seguimiento a la implementacién de las medidas correctivas, la entidad no las implemento, el organo del SINAD deja constancia de esta situacin en ol aplcativo informaico estabiecido por la CGR para los fines de control posteriores que corresponda. Asimismo, se efectlian los procedimientos establecidos en el Reglamento de inracciones y Sanciones, segiin corresponda, Los hechos expuestos habrian afectado el buen funcionamiento de la administracin pica y el acceso ala furcibn pibica en condiciones de igualdad, lo que tuvo su origen ante la fata de adopcién y ‘seguimiento de medidas corectivas de dos Informes de Alerta de Control relacionados @ actos de nnepotsmo y falsa declaracién por parte de dos postulantes al concurso pibico para contralo administrativo bajo la modalidad del Decreto Legislativo n.° 276 plazo fijo en la Universidad Nacional “San Luis Gonzaga” Proceso n.* 001-2019-UNICA, por parte de los funcionarios y servidor, al no adoptar acciones comesoondientes en el marco de sus responsabilidades relacionadas al ejercicio de control intemo, a pesar que haberse solicitado y reiterado las acciones dispuestas con relacion a los Informes Alerta de Control Las perscnas comprendidas en los hechos presentaron fueron comunicadas mediante Cédulas de Comunicacion, conforme al Apéndice n.° 35; habiendo presentado sus comentarios o aclaraciones, ver Apéndice n.° 35, conforme al informe de Control Especifica Efectuada la evaluacién de los comentarios o aclaraciones, concluyendo que no se desvirtian los hhechos nolificados en el Pliego de Hechos, la referida evaluacion, y la cédula de comunicacion y la Notifcacion (Ver Apéndice n° 35), cuando corresponda, forma parte del del informe de Control Especiico, conforme se describe a continuacién: * Anselmo Magallanes Carrillo; identificado con DNI n.* 21439745, Reclor de la Universidad Nacional San Luis Gonzaga, desde el 10 de noviembre de 20'6 hasta la actualidad, conforme a la Resolucion m2? O16-AUTIP.UNICA-2018 (Apéndice n° 37) -y_Resolucién nn 046-CEU-UNICA-2017 (Ver Apéndice n.° 17) de 2 de setiembre de 2017 hasta la actualided; por no adoptar las acciones correspondientes con el propésito de logrr la implementacicn de las medidas dispuestas, sean de cardcter administrativo o legal, en el marco de sus responsbildedes relacionadas al ejercicio de contol interno, a pesar que haberse solitado y reterado con relacion alos Informes Alerta de Control n.* 01 y 02-2019-CG/OCLUNICA-ALC remitidos a su Despacho con Ofcios n.* 1698 y 1699-OCLUNICA-2019 de 31 de diciembre de 2079 (Ver Apéndice n.° 18). Asimismo, no monitorear ylo seguimiento del avance de las aociones dispuestas por parte de los funcionarios 0 servidores; no teniendo en cuenta lo establecido en numeral 7.1 de la Directiva n® O11-2015-CGIGPROD aprobado con Resolucion de Contraloria n° 268-2015-CG (Ver Apéndice n.° 28) de 4 de setiembre de 204, literal b) indica que los funcionarios y servidores piblicos son responsables de adoplar las aociones correspondientes con el propésito de lograr la implementacién de las medidas dispuestas por el ular de la entidad; asimismo, el itera c) sefiala que el seguimiento y evaluacién de acciones adoptadas por la entidad es hasta que culmine con la implementacion © en el plazo maximo de un ao. Informe 60 Control Especficon®B10-202120206 SCE Period de $e julio de2019 31 de jlo de 2024 000018a LA CONTRALORIA "Sse crt asso Pagina 19 25 Adem, con Resolucion Recioral rn? 003-R-UNICA-2020 (Ver Apéndice n. 31) fue suscita el 2 de enero de 2020 por el sefior Anselmo Magalianes Cartilo, Rector y continud suscribiendo la renovacion de contrato para el perioda de enero a diciembre ce 2021 el cual se piasma en la Resolucién Reotorel n.° 001-R-UNICA-2021 (Ver Apéndice n.° 32) de 4 de enero de 2021, entre otros, alos sefiores Franco Ismael Quinteros Pebes y Boris Paul Rios Chacaltana, a pesar que los Informes de Alerta de Control n.% 01 y 02-2019-CG/OCL-UNICA-ALC de 31 de diciembre de 2018 remitides con Oficios n.* 1688 y 1699-OCIUNICA-2019 (Ver Apéndice n° 18) fueron recepcionados en su Despacho el 31 de diciembre de 2019, en el que se advirtié hechos de rnepolismo y felsa declaracion de los servidores antes descrios. ‘Al respecto, el literal c) del capitulo Vi Funciones de los cargos del Manual de Organizacién y Funciones de la Oficina del Rectorado aprobado con Resolucién de Recloral 112 1398-R-UNICA-2017 de 1 de junio de 2017 (Apéndice n.° 38}, en el que establece que dentro de sus funciones y atribuciones de! Rector, textualmente lo siguiente “Cumplir y hacer cumplir fa Ley, ef estatuto y fos Reglamentos de la Universitiad, Facultades, Escuela de Posgrado, Dependencias y Servicios; asi come fos acuerdos delos diganos de gobiemo de la Universidad, bajo responsabilidad’; y eral m) que sefiala texlualmente “Diciar medidas académicas, adiministrativas, econdmicas onientadas al orden y progreso de la Universiaiad”. Los hechos antes descritos configuran la presunta responsabilidad administrativa Julia Maria Su Siguas, idenificada con DNI n.* 21417725, Directora de le Oficina General de Gestién de Recursos Humanos, designada mediante Resolucién Rectorain.® 2750-R-UNICA-2019 (Apéndice n° 39) de 2 de diciembre de 2019 hasta la actualdad; por no adoptb aocién alguna como l indica en los Oficios n= 080 y 091-D/OGGRH-UNICA-2019 de 10 de enero de 2020 (Ver ‘Apéndice n.? 30) recepcionados el 14 de enero de 2020, respecto a las alertas de control comunicadas a ta ofcina a su cargo a través de los Oficios n° 004 y 005-OCI-UNICA-2020 de 2 de enero de 2020 (Ver Apéndice n.° 23), permitiendo con dicha decision, que se continve la contratacién de los sefiores Boris Paul Rios Chacaltana y Franco Ismael Quinletos Pebes, quienes tienen vinculo de parentesco en primer grado de consanguinidad con los sefiores Willam Ebert Rios Zegamra, Decano de la Facultad de Conlabilidad y Alejandrna Bertha Pebes Mendoza, Decana de la Facultad de Enfermeria, respectivamente, y/o no hacer de conocimiento a los Grganos especiales u de asesoramiento con la finalidad de caliicar e investigar sobre el hecho expuesto Por consiguiente, no evidencia acciones dispuestas habiéndose derivado los Informes Alerta de Control por parte del Organo de Control insttucional y Titular de la Entidad; no teniendo en cuenta lo-establecido en numeral 7.1 de la Dtectiva n° 011-2015-CG/GPROD aprobado con Resolucion de Conlraloria n 268-2015-CG de 4 de selieribre de 2015 (Ver Apéndice n.° 28), iteralb) en el ue indica que los funcionarios y servidores piblics son responsables de adopter las acciones Correspondientes con el propésito de lograr la implementacion de las medidas dispuestas por el tiular de fa entidad: y iteralc)seriata que el seguimiento y evaluacién de aociones adoptadas por la entidad es hasta que culmine con la implementacién o en el plazo maximo de un afio. Alrespecto, el cuarto literal del capitulo VI Funciones de los cargos del Manual de Organizacién y Funciones de la Oficina General de Gestion de Recursos Humanos aprobado con Resolucion de Recloral n.° 621-R-UNICA-2017 de 18 de diciembre de 2017 (Apéndice n.° 40), en el que establece que dentro de sus funciones textualmente lo siguiente “Evaluar fa implementacién y desarrollo del Sistema Administrative de Gestion de Recursos Humanas" y séptimo literal Informe de Contrl Espscieo n*010-20712-008-SCE Period de 62 jlo de 2019 a 31 de ufo de 2021 00019(COMASONTRALORIA Pagina 20 de 25 textualmente indica “Superisar y evalvar Ia ejecuctén de las procesos técnicos de la Offcine de Gostién de Recursos Humanos” Los hechos antes descritos configuran la presunta responsabilidad administrativa y penal * Fernando Emilio Alfaro Huamén, identficada con DNI n.° 21452396, Director de la Oficina General de Gestion de Recursos Humanos, designado mediante Resolucién Recloral n° 343-R-UNICA-2017, Resolucion Reclorel n° 2540-RUNICA-2019 (Apéndice n2 41) y Resolucion Rectoral n° 2750-R-UNICA-2019 (Ver Apéndice n.° 39) desde el 30 de octubre de 2017 hasta ol 2 de diciembre de 2019; por no realizar la verifcacion de oficio posterior, la aulenticidad de les decleraciones y documentos, presentada por los postulantes del Concurso Piblico para Contrato de Personal Administrativo bajo la modalidad del Decreto Lecislativo 276 — plazo fio de la Universidad Nacional San Luis Gonzaga, coma lo sefala el Principio 1.16, Capitulo IV, del Texto Unico Ordenado de la Ley n.° 27444, Ley del Procedimiento Administrative General, aprobado con Decreto Supremo n * 004-2019-JUS, publicado el 25 de enero de 2019, que textualmente dice: “La tramitacién de fos procedimientos adninistrativos se sustentaré en la aplicacién de la fiscalizacién posterior; eservandose fa autoridad administratva, of derecho de comprobar la veracidad de le informacion presentada, el cumplimiento de la normatividad sustantiva y aplicar las sanciones pertinentes en caso que la informacion presentads no sea veraz." ie **aiMO\ Lg que conlevo a la conraacion de los sefiores Boris Paul Rios Chacaltana y Frenco Ismael Quinteros Pebes por haber sido ganadores del Concurso pilblico para contrato administrativo bajo ge la modalidad del Decreto Legislativo n.° 276 plazo fijo hasta diciembre de 2019, a través de la ea Resolucion Rectoral n.° 1541-R-UNICA-2019 de 2 de agosto de 2019 (Ver Apéndice n.° 6). ‘Asimismo, mediante Resolucién Rectoraln.° 003-R-UNICA-2020 de 2 de enero de 2020 (Ver ‘Apéndice n.°31) se resuelve renovar la contratacin por el petiodo de enero a diciembre de 2020 } posteriormente con Resolucién Rectoral n° OO1-R-UNICA-2021 de 4 de enero de 2021 (Ver ‘Apéndice n.° 32) se renueva fa contratacion por el periado de enero a diciembre de 2021 ‘Al especto, el séptimo literal del capitulo VI Funciones de los cargos del Manual de Organizacion yy Funciones de la Oficina General de Gestién de Recursos Humanas aprobado con Resolucién de Rectoral n° 621-R-UNICA-2017 de 18 de diciembre de 2017 (Ver Apéndice n.° 40), en el que establece que dentro de sus funciones textual mente lo siguiente: “Supervisar y evaluarla ejecucion de los procesos técnicos de /a Oficina de Gestién de Recursos Humanos.” Los hechos antes deserios configuran la presunta responsabilidad administratva, Guillermo Alexander Salazar Molina, identiicada con DNI n° 40450858, Responsable del seguimiento y moritoreo de acciones tendientes @ implementacién de recomendaciones derivadas de informe de Servicios Relacionados, como se aprecia en los Comprobantes de Pago n.* 00470, (001261, 001813 y 003532 (Ver Apéndice n.° 19) de 29 de enero, 6 de marzo, 2 de abril y 30 de diciembre de 2020 por concept de pago de honorarios profesionales en el proceso de implementacion y Sequimiento de ls informes de auditorta correspondientes a los meses de enero, febrero, marzo y novembre de 2020, que tiene como sustento los Informes n.® 01, 02, 03 y O4- 2020-GASM-UNICA (Ver Apéndice n.° 19), en ks que sefiala entre sus aolividades como tuncion specifica responsable del seguimiento y monitoreo de acciones tendientes a implementacion de recomendaciones derivadas de informes de Servicios Retacionados, Informe ee Control Especfic n*o10 2021-20206 SCE Perodo de 3 de julio de 2018 a 3t do julio de 2021 000020@ fe QOUEASONTEORA “senna Pagina 1 6025 Al respecto, como responsable del seguimiento y monitoreo de acciones tendientes a implementacién de recomendaciones derivadas de informes de Servicios Relacionados, no evidencio sequimiento y monitoreo de las aociones adoptadas por parte de las funcionarias yio servidores a cargo de Su implementaci6n, conforme lo establece el numeral 7.1 de la Directiva 1? 011-2015-CG/GPROD aprobado con Resolucién de Contraloria n? 268-2015-CG de 4 de setiembre de 2015 (Ver Apéndice n.° 28), literal b) en el que indica que los funcionarios y servidores pitlicas son responsables de adoptar las aociones corespondientes con el proposito de lograr la implementacin de las medidas dispuestas por e titular dela entidad; yiteralc) sefiala que el seguimiento y evaluacién de acciones adoptadas por le entidad es hasta que culmine con laimplementacién o en el plazo maximo de un ato. Los hechos antes descritos configuran la presunta responsabilidad administrative, Il, ARGUMENTOS JURIDICOS Los argumentos juridicos por presunta responsabilidad administrativa funcional no sujeta @ la Potestad sancionadora de la Contraloria, de la imegularidad ‘Falla de adopcién de medidas correctives relacionadas a actos de nepotismo y fsa declaracién de dos postulantes a concurso piiblco’ estén desarrollados en el Apéndice n.° 2 del Informe de Contro| Especifico. Los argumentos jurdicos por presunta responsabilidad penal de lairegularidad ‘Falta de adopctbn de medidas correctivas relacionadas a actos de nepotismo ¥ false decleracion de dos postulantes a concurso pablico” estén desarroliados en el Apéndice n.?3 del Informe de Control Especifico. (eat 32 ZZ wv. ENTIFICACION DE PERSONAS INVOLUCRADAS EN LOS HECHOS ESPECiFICoS ee IRREGULARES Bo ao En virtud de la documentacion sustentarte, la cuel se encuentra detalada en los apéndices del presente Informe de Contro! Especifco, los responsables por los hechos irregulares estan idantificados enel Apéndice n.° 1. V. CONCLUSION Como resultado del Servicio de Control Especifico a Hechos con Evidencia de Iregularidad practicada alla Universidad Nacional San Luis Gonzaga, se formulan las conclusiones siguientes: sy, Dos Informes de Alerta de Control en el que se advierte caso de nepotismo en primer grado de 5°) consanguinidad con la maxima autoridad de la Entidad y falsa declaracién por parte de dos postulantes a Concurso Piiblico para Cortrato de Personal Administrativo bajo la modalidad del Decreto Legislatvo 276 — plazo fio de la Universidad Nacional San Luis Gonzaga; fueron remitdos, al Titular de la Entidad y Directora de la Oficina General de Gestién de Recursos Humanos, para la implementacin de las recomendaciones de las Informes anies referidos. Sobre el particular, no se “ha evidenciado acciones adoptadas y/o medidas comectivas por parte de los funcionarios y servidores responsables de laimplementacién, monitoreo y/o seguimicnto de los Informes de Alerta ve de Contio. Sobre el particular, es de aplicacion el literal b) y c) del numeral 7.1 de ia Directiva ‘n° 011-2015-CGIGPROD Servicio de Atencién de Denuncias aprobado con Resolucion de < Contraloria n° 268-2018-CG de 4 de setiembre de 2015, Asimismo, el Principio 1.1 y 1.18, Capitulo Informe de Cento! Espeeico n= 010:2021-2-208-SC Period de ilo de 018 31 dello de 2021 009021> a CA SoNmaignla vo, erp acon Seu oan ‘Soares ace Pagina 226025, IV, del Texio Unico Ordenado de la Ley n.* 27444, Ley del Procedimiento Administrative General, aprobado con Decreto Supremo n.° 004-2018-JUS, publicado e! 25 de enero de 2019, Los hechos expuestos habrian afectado el buen funcionamiento de la edministracion publica y ol ‘acceso alla funcion publica en condiciones de igualdad VI. RECOMENDACIONES Al Titular de la Entidad: 41. Disponer el inicio de las acciones administrativas para el deslinde de las responsablidades ‘que correspondan, de los funcionatios y servidores ptblicos de la Universidad Nacional Sen Luis Gonzaga, comprendidos en el hecho imegular, por fala de adopcién de medidas Ccorrecivas relacionadas a actos de nepotismo y falsa deciaracién de dos postulantes a ‘concurso pilblico, afectado el buen funcionamiento de la ziministracion pbc y el acceso a la {uncién piilica en condiciones de igualdad, del presente informe de Control Espectico, de acuerdo a las normas que regulan la materia. (Conclusién n.°1) Al Procurader Public Especializado en Delitos de Corrupcién: 2. Dar inicio a las acciones legales penales contra los funcionarios y servidores piblicos ‘comprendidas en los hechos con evidencias de iregularidad del presente Informe de Control |. APENDICES Apéndice n.° 41 Apéndice n.°2 Apéndice n.° 3 Apéndice n.° 4 Apéndice n° 5 '\ Apéndice n.° 6 Apéndice n.° 7 Apéndice n.° 8 Apéndice n.* 9 Apéndice n.° 10 Especifica. (Conclusiones n.° 1) Relacién de personas involucradas en los hechos Argumentos juridicos por presunta responsabilidad administrativa funcional no sujeta a la potestad sancionadora de la Contraloria Arguments juridicos por presunta responsabilidad penal. Copia celica de Resolucion Rectoral n? 1124-R-UNICA.2019 de 22 de mayo de 2019 Copia certiicada de Resoluciin Rectoral n° 1356-R-UNICA.2019 de 3 de julio de 2019 Copia certificada de Resoluciin Rectoral n.° 1541-R-UNICA-2019 de 2 de agosto de 2019 Copia certificada de Documento sin de 6 de agosto de 2019 registrado con expediente n° 1127 Copia certiicada de Documento sin de 16 de agosto de 2019 registrado con cexpedinte n° 1174 Copia certficada del Ofci n.* 2403-2019/SUNEDU. 02-13 recepcionado el 15 de ‘octubre de 2018 Copia certificada de Oficio n.° 02692-D-OGGRH-UNICA-2019 recepcionado el 13 de seatiembre de 2019 y Oficio n.° 02693-D-OGGRH-UNICA-2018 reoepc’onado el 13 de septiembre de 2019 ee Informe de Control Espectica 2021-20008 SCE Pero de de jlo de 2019231 de julie ce 021 00 v Qs 22CONTR © LA ALORIA Apéndice n.° 14 Apéndice n.° 12 Apéndice n.* 13 ‘Apéndice n.° 14 Apéndice n.° 15 Apéndice n.° 16 Apéndice n.°47 Apéndice n.° 48 sim 50) Apéndice n° 19 2 Apéndice n.° 20 Apéndice n. 24 péndice n.° 22 Apéndice n.° 25 Apéndice n.° 26 péndice n. 27 Pagina 23 do 25 Copia certificada de Resolucion Rectoral n.? 720-R-UNICA-2017 de 29 de diciembre de 2017 Copia certficada de Resoluciin Rectoral n> 722-R-UNIGA-2017 de 29 de diciembre de 2017 Copia certficada de Oficion.” 02633-DIOGGRH-UNICA-2019 recepcionado el 4 de setiembre de 2019 Copia certificada de partidas de nacimiento de Ica del sefior Boris Paul Rios Chacala y sefor Wiliam Eberth Rios Zegarra Copia cerifcada de Partda de Nacimiento del sefior Franco Ismael Quinteros Pebes y sefiora Alejancrina Bertha Pebes Mendoza Copia certficada de Estatuto de la Universidad Nacional “San Luis Gonzaga" aprobado con Resolucionn.° 04-ABIP UNICA-2016 de 21 de agosto de 2015, Copia certficada de Resolucién Rectoral n.°143-R-UNICA-2017 de 9 de octubre de 2017, Resolucién Rectoral n° 144-R-UNICA-2017 de 9 de octubre de 2017 y Resolucién n? 048-CEU-UNICA-2017 de 2 de setiembre de 2017 Copia cetificada de Oficion.° 1698-OC-UNICA-2019 de 31 de diciembre de 2019 que adjunta el Informe de Alerta de Control n° 01-2019-CG/OCI-UNICA-ALC de 31 de diciembre de 2019 y Ofcion.° 1699-OC-UNICA-2019 de 31 de dictemore de 2019 que adjunta al Informe de Aletta de Control 1 02-2019-CG/OCI-UNICA-ALC de 31 de diciembre de 2019 Copia certficada del Comprobante de Pago n.° 00470 de 29 de enero de 2020, Comprobante de Pago n.° 001261 de 6 de marzo de 2020, Comprobanie de Pago 1? 001913 de 2 de abril de 2020 y Comprobante de Pago n° 003532 de 30 de diciembre de 2020 Copia certficada de hoja de cargo de la Oficina del Rectorado recepcionado el 3 de enero de 2020 Copia certlicada de Oficio n? 001-GASM-2021 recencionado el 16 de junio de 2021 remitido a través de correo electronico al Organo de Control nstitucional, Copia cerificada de Oficio n* 250-OCI-UNICA-2020 de 25 de febrero de 2020, Oficio n® 251-OCLUNICA-2020 de 25 de febrero de 2020, Oficio n& 485-OCI-UNICA-2020 de 28 de setiembre de 2020, Oficio n& 486-OCLUNICA-2020 de 28 de setiembre de 2020, Ofcio n& G21-OCL-UNICA-2021 de 13 de enero de 2021, Ofcio n& O22-OC/-UNICA-2021 de 13 de eneto de 2021, Gfcio n® 350-2021-UNICAOC] de 28 de mayo de 2021 y Ofc 1n°351-2021-UNICA/OC! de 28 de mayo de 2021 Copia certficada de Memorando n.° 044-R-UNICA-2021 de 1 de febreo de 2021 remitido a través de correo electronico a la Direccion Generel de Administracion. Copia certificaca del Memorando n.° 130-2021-DGA/UNICA de 1 de julio de 2021 remit a través de correo electronico ala Unicad de Recursos Huranas Copia certficada de Memorando n.° 0142-R-UNICA-2021 de 9 de junio de 2021 remitido a través de correo electronica ala Unidad de Recursos Humanas Copia certificada de Oficio n° 921-URRHHIDIGA-UNICA-2021 de 9 de agosto de 2021 remitdo a través de correo electrénico al Orgaro de Control Institucional Copia certicada de Informe n® 402-OAJ-UNICA-2021 recepcionado el 12 de agosto de 2021 remitide través de correo electrénico al Orgeno de Control Institucional Aire ds Contol Espoo n*040-2021-2.0208 SCE Pato 3d i de 201933 ule de 221 nayjet Ciaconmatonta ‘a Apéndice n.° 28 Apéndice n.° 29 Apéndice n° 30 Apéndice n.° 31 Apéndice n.° 32 Apéndice n.° 33, Apéndice n.° 34 Apéndice n.° 38: Apandice n.° 36: Apéndice n.° 37: Apéndice n.° 38: Apéndice n.° 39: Apéndice n.° 40: - Apindice n2 41: (ato Cesar Hurtado Busso ‘Supervisor Jofe Pagina 24 ce 25 Copia de Directiva n.° 011-2015-CG/GPROD aprobado con R.C. n.* 268-2015- CG de 4 de setiembre de 2015, Copia cerificada de Oficio n.° 004-OCI-UNICA-2020 de 2 de enero de 2020 y Oficion.? 005-OCLUNICA-2020 de 2 de enero de 2020 Copia certiicada de Oficio n.* 090-D/OGGRH-UNICA-2019 recepcionado el 14 de enero de 2020 y Oficio n.* 081-D/OGGRH-UNICA-2019 recepcionados el 14 de enero de 2020 Copia certficada de Oficio n.* 1109-D-FCCTA-UNICA-2019 recepcionado el 16 de diciembre de 2019, Oficio n.* 0832-D-OGTIC-UNSLG-2019 recepcionado e! 16 de diciembre de 2018 y Resolucion Reotoral n° 003-R-UNICA-2020 de 2 de enero de 2020 Copia certiicada de Oficio n.° 487-D-FCCTA-UNICA-2020 de 10 de diciembre de 2020 y Resolucién Rectoral n® 001-R-UNICA-2021 de 4 de enero de 2021. Copia certiicada de Oficio n. 898-URRHHIDIGA-UNICA-2021 recencionado el 6 de agosto de 2021 remitido a través de correo electrénico al Organo de Contral institucional Copia certficada de Documento sin del sefior Feiando Emilio Alfaro Huaman, recepcionado el 2 de julio de 2021 remitio a través correo electrénico al Organo de Control institucional Copia cerificada de Cédula de notficacién, comentarios 0 aclaraciones presentados por la persona comprendida en la itregularidad, Asimismo, eevaluacitn de comentarios aclaraciones elaborada por la Comisién de Control, por cada uno de los involuerados. Conformidad pera notificacién personal de Pliego de Hechos a treves de medias fisicos. Copia Certiicada de Resolucion n.° 016-AUT/P.UNICA-2016 de 10 de noviembre de 2016. Copia Cerlicada de Manuel de Organizacion y Funciones de la Oftcina del Rectorado aprobado con Resolucion de Rectoral n,° 1308-R-UNICA-2017 de 1 de junio de 2017 Copia Certficada de Resolucion Reotoral n.° 2750-R-UNICA-2019 de 2 de diciembre de 2019 Copia Cerificada de Manual da Organizacién y Funciones de la Oficina General de Gestion de Recursos Humanos aprobado con Resolucion de Rectoral 1 621-R-UNICA-2017 de 18 de diciembre de 2017. Copia Certiicada de Resolucién Rectoral n.° 343-R-UNIGA-2017 de 20 de ‘octubre de 2017 y Resolucién Rectoraln.° 2540-R-UNICA-2019 de 31 de octubre de 2019 Ica, 21 de octubre de 2021 dou. Nancy et Lara Huainani Comisi | Informe de Control Especicon 0102021-24206-SCE | Period de de jlo do 2018 a 31 de jlo de 2021,ft TOMA cONTRALORA EY Pagina 25 de 25 Sar Hurtado Busso yado Reg CAJ n.° 3020 El jefe del Organo de Control Insttucional de la Universidad Nacional San Luis Gonzaga, que suscribe el presente informe, ha revisado su contenido y lo hace suyo, procediendo a su aprobacion. Ica, 21 de octubre de 2024 Informe de Control Espectico n 919.2021-24206-9CE Pero de de jlo de 2019 a 3 do jue ce 024 06 9 5sasianp soos 404 opeyenuog ‘SSB0EH0 JIRIEG, sapuEMapY OALIAING) ’ enn | aie | sasnne wes . x coy | swe | nai cm| meaner - “opasqWION 7 . — seca) suazne | amesioensnipenon : poe eae | 0 ie — [insane “pEr| okememe |e [wee] L aan | ep uorIBUoD sec 2S | pes etnies ee Cvaray 1NOgwal V1 Na SVOIGNaUAWOD SYNOSUAd 30 NOIOVTEY 519$-80Z0-Z-1202-010 «N ODIs}D3dS3 TON 30 IWNNOSNI 73 | «N SOQN3CVCARGO UnesD0 woOW sHUBCONAGE ‘Organo de Conirl institucional Las Palmoras W187 Urb, San Jose Teleoro 771827 TCA PERU Ica, 26 de oc onal Santls Gonzage ria General OFICIO N° 0743-2021-UNICA/OCI [varersidoa SGMTBAD DE TRAMITE Sefior: podunentatia VARCHIVG Anselmo Magallanes Carrillo 0754 CT. 202 a 27 G07. 2021 Universidad Nacional San Luis Gonzaga Urb. San José C - 9 Prolongacién Ayabaca Ieafleallea Asunto +: Remite Informe de Control Especifico n.° 010-2021-2-0208-SCE Referencia _: a) Oficio n.° 0609-2021-OCIIUNICA de 6 de setiembre de 2021 ») Ditectiva n.* 007-2021-CGINORM “Servicio de Control Especifico a Hechos con Presunta Irregularidad’ aprobada mediante Resolucion de Contraloria 1° 134-2021-CG, de 11 de junio de 2021 Me dirjo a usted con relacién al documento de la referencia a), mediante el cual ‘se comunicé el inicio del Servicio de Control Especifico ala ‘Falta de adopoién de medidas correctivas ante comunicacion de dos Informes de Alertas de Control’ a su cargo. Sobre e! particular, como resultado del Servicio de Control Especiico a Hechos con Presunta Irregularidad, se ha emitdo el Informe de Control Especiico n.* 010-2021-2-0208, en cuatrocientos setenta y ocho (478) foins, que recomienda disponer et inicio del procedimiento administrativo a los funcionarios y servidores pUblicos involucrados en los hechos con evidencias de imegularidad, debiendo informar al Organo Control institucional, las acciones adoptadas al respecto Finalmente, hacemos de su conocimiento que el informe de Control Especifico ha sido remitido al Procurador Publico Especializado en Defitos de Comupcién para el inicio de las acciones legales penales por las imegularidades identficadas en el rferido Informe Sin otro particular, es propicia la oportunidad para expresarle las seguridades de imi especial consideracion, Atentamente, nema CON ROHBInmh "Decerio de gualdad de oportundades para mujeres y hombre “Rodel bicentenario del Por: 200 aos de independencia®