R.

SM-007
LISTA DE CHEQUEO PARA Tiempo de retenciòn:
AUDITORIA INTERNA 1 año de acuerdo al programa
de auditoria
VERSIÓN: 7

OBJETIVO DE LA AUDITORIA (Entiende y cumple)

Respuesta del auditado: Gestionar y abastecer todos los suministros y servicicios que se requieran dentro
del proceso productivo de la empresa, contribuyendo con la eficacia y rentabilidad de la empresa

Auditor (Nombre y cargo)

Proceso auditado COMPRAS Nidia Cardenas
Viviana Rincón

TIPO HALLAZGO
REQUISITO EVIDENCIA OBJETIVA
(C, NC, OM)

Se realizo la verificación de la Política de calidad

D.GER-001. al Gerente General, coordinadora
de compras y asistente compras donde se
5.2 evidencia que entienden y comprenden el C Politica de calidad
objetivo de la política y como contribuyen con
su trabajo al cumplimiento del mismo.

Se realiza trazabilidad con el listado maestro

frente a la existencia de matriz de riesgos y
oportunidades D.GER-002, la cual cuenta con
cobertura del proceso y las medidas de
intervención para minimizarlos.

Se realizo verificación de los riesgo mas

importante para el proceso, donde se pregunta
a la coordinadora de compras que medidas de
Matriz ARC:Este p
6.1 intervención tiene para minimizarlos, a lo que C riesgos ide
responde que uno de los riesgos potenciales
para su proceso es el desabastecimiento de
materias primas he insumos para lo cual cuenta
con varios planes de mitigación , como son
materias en consignación con proveedores,
abastecimiento adicional de materias primas,
desarrollos de químicos, desarrollo de
homologación, todo esto fortalece y minimiza
impactos por riesgos existentes
 Se realiza trazabilidad en listado maestro de
los objetivos estratégicos de la empresa,
documento D.GER-002, se verifica
conocimiento por parte de auditada donde se
identifica que conoce y comprende los
objetivos de la empresa.
6.2 La auditada refieren que dentro de su proceso
C
la parte fundamental para apoyar el
crecimiento de la empresa es el fortalecimiento
del abastecimiento de materias primas y de
insumos que contribuye a los objetivos de cada
proceso y a los objetivos estrategicos de la
empresa. Objetivos e

Se realiza trazabilidad frente a los cambios,

ejecutados para mejoras del proceso, donde se
identifica la mejora frente a la selección de
proveedores, dicha mejora permite contribuir
6.3 con la selección de proveedores acorde al
C
cumplimiento de criterios de selección lo que
garantizará garantias de productos, calidad y
servicio con el fin de mejorar a los procesos.

La auditada refiere que contribuye a la toma de

conciencia, aportando y fortaleciendo al
cumplimiento de objetivos de la empresa, con
7.3 su gestión rapida y oportuna, garantizando C
precios optimos y productos de excelente
calidad, abasteciendo oportunamente a lo que
se requiere en cada proceso.
 Se realizo trazabilidad en el listado maestro
frente a la matriz de comunicaciones, donde se
evidencia que el proceso de compras cuenta
con items de comunicación, se pregunta a la
coordinadora de compras, como se realiza la
comunicación interna, a lo que refiere que los
diferentes procesos relacionan una requisición
de lo que solicita por proceso, dicha requisición
7.4 es emitida por correo, aprobada por jefe de C
área, se realiza la trazabilidad de información
verificando las requisiciones 3388 del 19 enero
de 2023, 3403 del 27 enero de 2023, 3395 del
24 enero de 2023, mantenimiento del 3 febrero
de 2023, donde se evidencia requisición en
ofima, aprobación de requisición de acuerdo al
proceso y envió orden de compra al proveedor
de acuerdo a criterios de compra.

Se realizo trazabilidad frente a la selección de

proveedores donde se evidencia el formato
R.CP-014, realizando trazabilidad en la
evidencia de documentación para vinculación
de nuevos proveedores, ejecutada dicha labor
vía correos electronicos entre futuro
proveedor, coordinadora de compras y
C
contadora evidenciando ingresos de
proveedores recurrentes como MCT SAS ,
Quiroga y INGALEJO, con documentación en
cumplimiento, no recurrentes como Abello Cruz
Alfredo, Dos Santos Yury con documentación en
7.5 cumplimiento.

Se realizo trazabilidad del formato del registro

R.CP-002 Reclamación de compras, en el listado
maestro, pero no se encontro relacionado
OM
dentro del procedimiento, puede incurrir en
una no conformidad, dado a que su uso
adecuado de socialización al personal
interesado, se podría perder la trazabilidad, al
exsitir no conformes al adquirir insumos por la
compañia, incumpliendo en el númeral 8,5,2
de la norma ISO 9001 de 2015.
 LISTA DE CHEQUEO PARA R.SM-007
AUDITORIA INTERNA Tiempo de retenciòn:
1 año de acuerdo al programa
de auditoria

TIPO HALLAZGO
REQUISITO EVIDENCIA OBJETIVA
(C, NC, OM)

Se realiza trazabilidad del formato R.CP-

005 materias primas en consignación, de
acuerdo al procedimiento quien emite la
información es la contadora, donde se
identifica que su medio de soporte según
listado maestro es físico y se esta
NC
realizando electronico, adicional la
información no se emite desde el área
contable sino logístico,evidenciando
desactualización de la información,
incumpliendo con el númeral 7,5,2 item B
de la norma ISO 9001 de 2015

7.5

Se realizo trazabilidad al procedimiento de

compras frente a caja menor, a la
coordinadora de compras, donde se
encontro como oportunidad de mejora, en
la asignación de roles y tiempos de OM
legalización, de los recursos entregados a
los solicitantes y así evitar un
incumplimiento en el manejo de dichos
recursos.
 Se realiza trazabilidad frente a la evaluación
de desempeño de los proveedores que
cuentan con mas de 6 meses en la
compañía, de acuerdo a criterios
establecidos por la prestación del servicio,
tiempo, calidad y garantia de su cadena de
suministros, evidenciando que se
encuentran en cumplimiento las siguiente
evaluaciones a proveedores; Novachem,
Mavalle, Rotadyne, Mater Químico, dichas
calificaciones emitidas vía correo
8.4 C
electronico de los proveedores con fecha
de envió 9 de septiembre de 2022, de
acuerdo a procedimiento se realiza en el
primer semestre del año, de acuerdo a lo
anterior se solicita evaluación de los
siguientes proveedores 2 semestre del año
para verificación de inicio de proceso año
2023, donde se evidencia evaluación
creación de cartas con resultados de los Procedim
proveedores Barron Vyiera, Calibratión, form
Aliados, Área Limpia. Evaluació
Como comunica l
esta eval

Se realiza trazabilidad de propiedad

perteneciente a cliente, donde la
coordinadora de compras requiere que se
manejan materias primas de reinoso, en
custodia y resguardo, se realiza verificación
con el coordinador logistico, donde nos
informan que se tienen almacenados dichas
materias primas en consignación en
8.5.3 C
estanteria, se verifica excell de inventario
materia prima en consignación del cliente y
cantidades consumidas semanalmente para
tener control interno, de igual forma se
evidencia visitas en planta de personal de
reinoso quienes realizan inventario y control
de dichas materias primas, garantizando asi
su manejo oportuno.
American rubber
prima que e

Dentro del proceso de compras, se realiza

trazabilidad de salidas no conformes con la
8.7 C
coordinadora de compras y a la fecha no se
han generaron
 Se realiza trazabilidad de indicadores del
proceso de compras y se evidencia que se
cuenta con un seguimiento y control frente
9.1.1
a las evaluaciones realizadas por los C
9.1.3
proveedores y la comunicación de
calificación de los mismos hacia los Evaluación de
proveedores y la gerencia general. No tiene estable
como

La auditada refiere que dentro del proceso

gestiona continuamente mejoras para
fortalecer el abastecimiento de toda la
10 cadena de suministros de la empresa, C
generando acciones de mejora que
contribuyen al buen desempeño del
proceso.
alidad

Este proceso no tiene

os identificados
vos estrategicos
ocedimientos
formato
uación de prov
unica los resultados de
a evaluación ?

ubber maneja materia

que es del cliente
ón de proveedores
stablecido indicador
como tal