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Tesis Investigacion Gomez
Tesis Investigacion Gomez
PROYECTO DE TESIS
Procedimientos especiales de investigación en la investigación del crimen
organizado en el distrito de Puente Piedra: 2020
PRESENTADO POR:
Cadete PNP GOMEZ VEGA, Yansa Ibrahim
ASESOR
Doc. Dextre GUENDE PUELLES
ESPECIALIDAD:
ORDEN Y SEGURIDAD
LIMA - PERÚ
2021
TÍTULO:
Procedimientos especiales de investigación en la investigación del crimen
organizado en el distrito de Puente Piedra: 2020
AUTOR
Yansa Ibrahim Gomez Vega
DEDICATORIA
A Dios por sobre todas las cosas, por su infinita misericordia que
ha tenido para conmigo, y a mis padres quienes se han esforzado
por darme lo mejor y ayudarme en todo el trayecto de mi
superación como profesional y futuro oficial de la Policía Nacional
del Perú.
AGRADECIMIENTO
DEDICATORIA..............................................................................................................3
AGRADECIMIENTO......................................................................................................4
ÍNDICE...........................................................................................................................5
RESUMEN.....................................................................................................................8
ABSTRACT....................................................................................................................9
1.1.1. Diagnóstico.....................................................................................................10
1.1.2. Pronóstico.......................................................................................................12
1.2 Delimitación.......................................................................................................13
2.2.1.1. Las técnicas especiales reguladas en la ley N°30077 Ley Contra el Crimen
Organizado..................................................................................................................22
3.2. Variables............................................................................................................37
4.1.2. Enfoque..........................................................................................................39
4.1.3. Diseño.............................................................................................................39
4.2.1. Población........................................................................................................39
4.2.2. Muestra...........................................................................................................40
4.3.1. Técnicas.........................................................................................................40
4.3.2. Instrumentos...................................................................................................40
ANEXOS......................................................................................................................47
Sin lugar a dudas, es importante reconocer la debilidad del estado que lo convierte
en lugares atractivos para la implantación y el desarrollo del tráfico ilícito de drogas,
la tata de personas y el narcotráfico entre otros delitos; este problema y la gran
dificultad para desenmascarar a estos delincuentes, es que se encuentran
inmiscuidos en actividades legales, esta debilidad del estado puede que este
protegiendo al crimen organizado que les permite actuar de manera encubierta en
actividades ilegales.
ABSTRACT
The objective of this thesis is to demonstrate the panorama with the present series of
characteristics that we have been able to observe, which allows us to make an
approach to the discussion about the fight against organized crime in order to
illustrate and expose the inquiry about this phenomenon. In this way, organized crime
is presented in different ways according to the characteristics presented, which have
an effect at the global, national and local levels.
The advance of organized crime in Peru is evident, since they have gained relevance
and have developed not only with deep knowledge, but also in a technological and
legal way. It is well known that the increase of criminal action, has forced international
organizations to take immediate measures to counteract it. The United Nations, in the
Palermo Convention of 2000, enacted the New Criminal Procedural Code and the law
n°30077 of the Fight Against Organized Crime, with new legal means to contribute in
the investigation procedures against this crime.
1.1.1. Diagnóstico
A nivel internacional las instituciones policiales día a día ejecutan diversas
estrategias para enfrentar la criminalidad que cobra mayor fuerza, ejemplo claro
seria Asia, Yakuza, Japón, organizaciones criminales más activas del mundo cuya
misión es controlar la prostitución, el contrabando, el blanqueo de dinero, los juegos
de azar, el entretenimiento, el chantaje, la especulación inmobiliaria, la pornografía,
las armas, la trata de personas, el chantaje empresarial, usurpación de préstamos y
tráfico de drogas. Aunque la mafia más grande de China sigue siendo el gobierno
comunista, la tríada china se caracteriza por el tráfico masivo de heroína, efedrina,
anfetamina, personas, órganos y armas, lo que conlleva a que las instituciones
policiales se organicen y puedan trabajar de manera conjunta para enfrentar
especialmente la delincuencia organizada. Ante esta presencia de organizaciones
criminales las autoridades policiales emplean diversos planes y estrategias para
poder identificar su estructura y poder desarticularla, mediante el empleo de técnicas
y procedimientos de investigación acorde con cada legislación que ha permitido
combatir directamente este problema, como por ejemplo la BBC News Mundo (2016)
informó que las autoridades de México detuvieron al líder del cartel de Sinaloa,
Joaquín "El Chapo" Guzmán, Según el relato de los medios locales, El Chapo fue
capturado en un motel de la localidad de Los Mochis. Al lugar había llegado El
Chapo tras haber escapado por una alcantarilla de un tiroteo con la Marina mexicana
en el que murieron cinco "agresores", según el balance oficial.
En América del Sur las autoridades han podido combatir a la delincuencia
común y el crimen organizado, tales como la noticia publicada en el portal oficial de
la Policía de Colombia (2020) donde la Policía Nacional de Colombia, a través de la
Dirección de Investigación Criminal e INTERPOL (DIJIN), en coordinación con la
Agencia del Servicio de Seguridad Diplomática de los Estados Unidos y la Fiscalía
General de la Nación, en el desarrollo de la operación “Errante”, logró la captura de
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1.1.2. Pronóstico
Ante esta situación es importante mencionar que el área de investigaciones de la
comisaria de Pro al no aplicar procedimientos especiales de investigación, se tendrá
como consecuencia un mal manejo en la lucha contra la delincuencia común y el
crimen organizado en especial, generando que la delincuencia se incremente y cree
un ambiente de pánico y temor en la población del distrito de Puente Piedra.
1.2 Delimitación
similar, en la encuesta de poder XXXVIII 2018 realizada por Ipsos Perú para la
revista "Economía Semanal", la encuesta encontró que el narcotráfico (98%), el
crimen organizado (81%) y la minería ilegal (75%) están fuera de la ley. grupo con
gran capacidad para influir en la política de nuestro país.
Esto es muy importante, porque a través de las investigaciones podremos
fortalecer el proceso penal para garantizar y proteger los derechos de las personas
investigadas, y, por otro lado, salvaguardar los derechos legales de las víctimas que
se encuentran inmersas en el crimen organizado.
R. HUMANO ¿Existe suficiente recurso humano para obtener una muestra de estudio?
Si, por recursos monetarios propios del investigador, de manera que la investigación no
requiere de un financiamiento mayor o ser auspiciado por alguna entidad.
sostiene que el crimen organizado en México como un fenómeno que provocó que el
país entrara en crisis. Según datos de la Secretaría Ejecutiva del Sistema Nacional
de Seguridad Pública (2019), cada día mueren alrededor de 90 personas,
principalmente relacionadas con el crimen organizado. Durante muchos años, la
administración pública mexicana ha enfrentado problemas que han sido difíciles de
superar, ya que alrededor de 300.000 personas han sido asesinadas en un promedio
de 12 años. La participación activa de los jóvenes en el crimen organizado está
aumentando, y sus factores incluyen la pobreza, la marginación, la falta de
oportunidades, el desarrollo social y humano, etc. Los jóvenes involucrados en el
crimen organizado tienen entre 18 y 30 años, pero también se ha notado la
presencia de menores y también se han encontrado niños y adolescentes.
Romero (2017) presentó la tesis El empleo del agente encubierto para la lucha
contra la criminalidad en el marco de la política de Seguridad Ciudadana: Análisis de
los procedimientos de investigación de la División de Investigación de Robos (DIR)
de la DIRINCRI PNP año 2015. El estudio indaga sobre los mecanismos de
investigación que se usan en la DIR de la Dirección de Investigación Criminal
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(DIRINCRI) PNP para investigar los ilícitos de hurto y robo. Como objetivo general,
se propuso describir los mecanismos de investigación utilizados por la DIR. Concluyó
que hay falta de capacidad en el Estado para solucionar el problema de la
criminalidad desde la doctrina de las políticas públicas, que la DIR muestra
limitaciones en la evaluación del personal en investigación criminal, que sus
procedimientos son deficientes por la falta de un manual de investigación, y que no
se practica la técnica del agente encubierto en las investigaciones.
obtener los medios de prueba que deben llevarse en los tribunales y lograr la
sanción por el delito cometido
c) El Principio de Proporcionalidad, aquí lo que importa es la ponderación
en relación a los derechos e intereses que se van a afectar con los beneficios que
resulten para el interés público y de los terceros, es decir no se puede exceder, pero
siempre respetando los derechos fundamentales. por ende, aplicar las técnicas
especiales de investigación tiene que ser proporcional a la propia naturaleza de la
investigación que se pretende instaurar, asimismo los plazos de duración de la
medida verificando que no se vulneren derecho de las personas que se verá
afectados por la medida o técnica especial. Es por ello que el juez deberá ponderar
caso por caso fundamentándola en una decisión que siempre debe estar
debidamente motivada.
d) Principio de Reserva, para cualquier aplicación de técnicas especiales de
investigación, debe especificar cómo, bajo estricta reserva, con la finalidad de que no
se detecte la diligencia y poder caerse la investigación, ya que si el sospechoso del
delito es advertido por ejemplo que se le intervendrá sus comunicaciones reduciría
sus actividades ilícitas o simplemente tendría mucho más cuidado de no ser
detectado. También se dicta de forma reservada para proteger o salvaguardar la
seguridad, como la integridad y vida de quienes ejecutarán la medida
e) Principio de Especialidad, para la ejecución de cualquier técnica especial
de investigación, estos deben estar relacionados a la investigación, es decir con el
hecho delictivo. Y deben contar con el personal especializado que ejecutará las
técnicas especiales.
f) El Principio de Razonabilidad, admite una correcta relación lógica entre lo
que motiva y lo que deseamos encontrar al aplicar las técnicas especiales de
investigación. Tenemos entonces no podemos solicitar ante el juez la aplicación de
estas técnicas sino está debidamente sustentadas, es por ello que el juez resolverá
conforme a un razonamiento objetivo y siempre haciendo prevalecer los derechos
fundamentales.
g) El Principio de Celeridad, ya que se debe dar con prontitud, esto debido a
la obtención de forma inmediata por así decirlo de las fuentes de prueba que servirán
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para la investigación. Por ello el Ministerio Público al hacer uso de dichas técnicas
debe tener en cuenta que el éxito de su empleo versa en la oportunidad de sus
actuaciones, cumpliendo claro está dentro de los márgenes de la ley.
h) Principio de Pertinencia, en este aspecto se debe autorizar la técnica
especial teniendo en consideración la relación costo-beneficio, así como su
complejidad de la investigación, por ende, requerimos de una justificación para optar
por cualquier de las técnicas especiales contra el crimen organizado.
Finalmente, también se debe tener en cuenta el Principio de Jurisdiccionalidad,
esto porque las técnicas especiales de investigación son aplicadas por el fiscal
cuando su nivel de afectación de los derechos fundamentales es débil o de mediana
intensidad, pero cuando se configura una intensidad fuerte con respecto a esos
derechos fundamentales, necesariamente debe ser ordenado por el juez, quien
resolverá motivadamente el pedido.
Por su parte, Diban (2013) indica que, las técnicas especiales de investigación,
solamente se aplicarán, cuando las técnicas tradicionales no son suficientes para los
delitos de crimen organizado.
En la disposición legal N° 30077, todas las técnicas especiales de
investigación están incluidas en las disposiciones generales. Su normativa se ha
consolidado porque considera acertadamente que las técnicas investigativas
tradicionales son insuficientes para abordar eficazmente este tipo de delitos, y que
delinea técnicas investigativas especializadas para interceptar dos tipos de
denuncias, como las acciones internas sospechosas. Una organización criminal,
antes de su finalización exitosa, existe una razón para investigar dentro de la
organización criminal para exponerlos (Calderón y Lara, 2016).
Las técnicas especiales de investigación son aquellas que visualizan el
presente y el futuro haciendo pleno uso de los elementos de las organizaciones
criminales. Incluyendo toda la información relacionada con el grupo delictivo, como el
tipo de estructura de la organización delictiva, el modo de operación, la identificación
de miembros y colaboradores de la organización, el método de reclutamiento de
nuevos miembros, el bajo riesgo de infiltración en la organización y los métodos
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con carácter estable o por tiempo indefinido, se crea, existe, o funciona, inequívoca y
directamente, de manera concertada y coordinada, con la finalidad de cometer uno o
más delitos graves señalados en el artículo de dicha ley
La legislación peruana considera los tipos de delitos que se encuentran
considerados como crimen organizado, definiendo como organización criminal “a
cualquier agrupación de tres o más personas que se reparten diversas tareas o
funciones, cualquiera sea su estructura y ámbito de acción, que, con carácter estable
o por tiempo indefinido, se crea, existe o funciona, inequívoca y directamente, de
manera concertada y coordinada, con la finalidad de cometer uno o más delitos
graves señalados en el artículo 3 de la presente Ley” - Ley Nº 30077.
Por su parte, Páucar señaló que “la criminalidad organizada es el desarrollo
permanente, dinámico y evolutivo de actividades ilegales tanto locales como de
proyección internacional, a través de estructuras organizacionales jerárquicas o
flexibles que tienen como objetivos principales la búsqueda de consolidar una
posición económica y/o de poder, por medio de diversos mecanismos como la
violencia, la influencia, la tecnología, etc.”
2.2.2.4.1. La Mafia
3.2. Variables
Interceptación Postal
Consideradas como técnicas Aquellas técnicas especiales de Intervención en
Procedimientos especiales de investigación que se investigación empleadas por la autoridad comunicaciones
especiales de restringen a la investigación de delitos policial que se restringen a la investigación La circulación y entrega
investigación graves, cuando los medios de delitos graves, cuando los medios Tipos de técnicas especiales vigilada de bienes
tradicionales son insuficientes, que tradicionales son insuficientes, que difieren de investigación delictivos
difieren de la labor policial tradicional”. de la labor policial tradicional en el distrito Agentes encubiertos
(Rosilio, 2017, p. 43) de Puente Piedra en el año 2020. Acciones de seguimiento
y supervisión
El Principio de
Excepcionalidad o
Principios de las técnicas Subsidiariedad
especiales de investigación El Principio de Necesidad
El Principio de
Proporcionalidad
Principio de Reserva
Crimen “actividad delictiva de un grupo
Organizado estructurado de tres o más personas Delincuencia local
que existe durante cierto tiempo y que Delincuencia nacional
actúa concertadamente con el Actividad delictiva de un grupo estructurado Tipos de delincuencia Delincuencia
propósito de cometer uno o más de tres o más personas que existe durante
delitos graves o delitos” (artículo 3°, organizada trasnacional
cierto tiempo y que actúa concertadamente
convención de Palermo, 2001) con el propósito de cometer uno o más
delitos graves o delitos en el distrito de
Puente Piedra en el año 2020. Tráfico ilícito de drogas
Actividades de la delincuencia Tráfico de armas
organizada Terrorismo
Internacional
4.1.2. Enfoque
El enfoque de estudio de la investigación es mixto. El enfoque mixto integra
los enfoques cuantitativos y cualitativos. Al respecto, existen diversos autores que
han planteado las justificaciones para su uso, siendo las principales verificar o
contrastar los datos cuantitativos y cualitativos, obtener una comprensión más
integral del problema, tener una mayor capacidad de explicar el problema, refuerza
la credibilidad de los resultados (Hernández, Fernández, & Baptista, 2014).
4.1.3. Diseño
En cuanto al diseño de investigación, se utilizó un diseño concurrente, puesto
que fueron aplicados los métodos cuantitativos y cualitativos de manera simultánea
(Guelmes & Nieto, 2015). Según prioridad, es cuan/cual, debido a que la muestra
mayor es cuantitativa (Hernández, et al., 2014)
4.2.1. Población
La población de este estudio estuvo conformada para la fase cuantitativa por
60 efectivos policiales pertenecientes a la Comisaria de Pro, luego se inició la fase
cualitativa realizando una entrevista semiestructurada, el tipo de muestreo utilizado
fue el teórico, también denominado intencionado.
Este se realizó, según lo expresado por Hammersley M, y Atkinson P (2001)
ósea como una estrategia de muestreo deliberado a lo largo del estudio, basándome
en las necesidades de información detectadas en los primeros resultados.
4.2.2. Muestra
La muestra estuvo conformada por 10 efectivos policiales que trabajan y
trabajaron en el área de investigaciones que han brindado su aporte sobre la
investigación.
4.3.1. Técnicas
Para el momento cuantitativo se utilizó la técnica de análisis documental,
realizando la revisión concreta y sistemática de todas las normas y directivas que
avalan el uso de la inteligencia policial en las áreas de investigaciones de las
dependencias policiales.
4.3.2. Instrumentos
El tipo de instrumento fue la revisión de normas, leyes, directivas vigentes que
cuenta la Policía Nacional del Perú para la aplicación de las estrategias de
inteligencia aplicadas.
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BIBLIOGRAFIÍAS
BBC News (2016) Capturan en México a Joaquín "El Chapo" Guzmán, líder del cartel
de Sinaloa. [noticia digital].
https://www.bbc.com/mundo/noticias/2016/01/160106_joaquin_el_chapo_guz
man_detenido_mexico_az
Romero (2017) El empleo del agente encubierto para la lucha contra la criminalidad
en el marco de la política de Seguridad Ciudadana: Análisis de los
procedimientos de investigación de la División de Investigación de Robos
(DIR) de la DIRINCRI PNP año 2015. [tesis de investigación, Universidad
Cesar Vallejo].
ANEXOS
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I. INTRODUCCION
Señor Sub Oficial PNP, quien les saluda es el Cadete PNP , estoy realizando
un trabajo de investigación relacionado a “Procedimientos especiales de
investigación en la investigación del crimen organizado en el distrito de
Puente Piedra: 2020”. El llenado del cuestionario es de carácter anónimo y
voluntario, que permitirá determinar aquellas estrategias empleadas.
III. INSTRUCCIONES
A continuación, se le presenta una serie de enunciados por favor léalos
atentamente y luego responda en forma objetiva y sincera marcando con un aspa
(X) en el espacio que usted estime conveniente. Considere como respuestas las
siguientes: “SI” para una respuesta afirmativa y “NO” para una respuesta
negativa.
Preguntas
Variable N°01: Procedimientos especiales de investigación SI NO
Dimensiones: Tipos de técnicas especiales de investigación,
Principios de las técnicas especiales de investigación
01 ¿La Policía Nacional ha capacitado al personal de comisarias
sobre el uso de las técnicas especiales de investigación?
02 ¿En su experiencia considera que la comisaria se encuentra
capacitada para aplicar las técnicas especiales de
investigación?
03 ¿Las unidades especializadas trabajan de la mano con las
comisarias?
04 ¿Se ha podido identificar a las posibles organizaciones
criminales?
05 ¿Con la aplicación de las técnicas especiales de investigación
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