EVALUACION, SELECCION E INGRESO DE B EMPRESAS CONTRATISTAS un SUMMA GOLD Version: EL TORO Pagina: 115 inDICE 1 OBJETIVO. 2 ALCANCE. ~ 3. REFERENCIAS LEGALES Y OTRAS NORMAS 4 DEFINICIONES Y ABREVIATURAS 5 ESPECIFICACIONES DEL ESTANDAR.... 6 RESPONSABILIDADES. 7 REGISTROS, CONTROLES Y DOCUMENTACION.... . 15 8 — ANEXOS. - vente een 1B Fecha 28/08/2021 REVISADO POR: REVISADOPOR: _| _ pep aopglon J Ss A) | UE tn. Waterinjsaaar | ing. CasarPerez uispe | tng Ricardo Aaj Coronel pickiest “te so S80 Berets te Socaconee Nant erytera | Nob nny) N Fecha 13/09/2021 El usuario es responsable de verificar, previo a su uso, la vigencia del presente documento en ef Servidor do fa Empresa Summa Gold SAC. Las versiones impresas son copias ‘No Controladas”SUMM. 4 £1 usuatio es responsable de veri Empresa Summa Gold SAC. Las versiones impresas son copias ‘No A T EVALUACION, SELECCION E INGRESO DE Z GS EMPRESAS CONTRATISTAS um JA GOLD Céxigo: ESTD-Ss0-023 ‘Versi6n:00 EL TORO ect de lars 200000 [Pe 2 OBJETIVO Definir los requisitos y/o proporcionar las pautas para la evaluacién, seleccién de las empresas que provean servicios para la Unidad Minera, para asegurar el desempefio aceptable en materia de salud y seguridad de Summa Gold Corporation S.A.C (Summa Gold) ALCANCE EI presente estandar es aplicable a toda empresa contratista minera, contratista conexa, proveedores ‘que brinden trabajos a Summa Gold, REFERENCIAS LEGALES Y OTRAS NORMAS Ley N° 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo y sus modificaciones. D.S. N° 005-2012-TR, Reglamento de la Ley N° 29783, y sus modificaciones. D.S. 024-2016-EM, Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en Mineria y sus modificaciones, D.S. 005-2008-EM, Reestructuracién del Registro de Empresas Especializadas de Contratistas Mineros si aplicara. Ley de Gestion integral de Residuos Sélidos (Decreto Legislativo N° 1278). Reglamento de la Ley de Gestién Integral de Residuos Sdlidos (D.S. N° 014-2017-MINAM). Ley N° 28611, Ley General del Ambiente Decreto Supremo N° 001-2012-MINAM, “Aprueban Reglamento Nacional para la Gestion y Manejo de los Residuos Sélidos de los Aparatos Eléctricos y Electrénicos" ‘+ Decreto Supremo N° 040-2014-EM, Regiamento de Proteccién y Gestin Ambiental para las Actividades de Explotacién, Beneficio, Labor General, Trasporte y Almacenamiento Minero Ley N° 28256 - Ley que regula el Transporte Terrestre de Materiales y Residuos Peligrosos Reglamento para la Gestion y Manejo de los Residuos de las Actividades de la Construccién y Demolicién, aprobado por Decreto Supremo N° 003-2013-VIVIENDA. ‘+ Decreto Supremo N° 007-2012-MINAM. Aprueban Cuadro de Tipificacion de Infracciones ‘Ambientales y Escala de Multas y Sanciones aplicables a la Gran y Mediana Mineria respecto de Labores de Explotacion, Beneficio, Transporte y Almacenamiento de Concentrados de Minerales, DEFINICIONES Y ABREVIATURAS ‘+ Auditoria: Procedimiento sistemético, independiente, objetivo y documentado para evaluar un sistema de gestién de Seguridad y Salud Ocupacional + Capacitacion: Actividad que consiste en transmitir conocimientos teéricos y précticos para el desarrollo de aptitudes, conocimientos, habilidades y destrezas acerca del proceso de trabajo, la prevencién de los riesgos, la seguridad y la salud ocupacional de los trabajadores. ‘+ Contratista: Compaiiia o persona contratada para brindar servicios en cualquier aspecto de la ‘operacién, incluyendo la exploracién, desarrollo, construccién, operaciones, y actividades conexas. ‘+ Contratista de emergencia: Es aquelia empresa contratista que reaiiza un servicio puntual y que es contratada por la necesidad de situaciones de emergencia avalada por el gerente de ‘operaciones 0 el gerente de tuo. ‘© Contratista permanente: Es aquella empresa contratista que realiza un servicio dentro de la tunidad minera con contrato por periodos renovables. ‘+ Contratista temporal: Es aquella contratista que realiza un servicio dentro de la unidad minera or un tiempo menor a un mes o solo es contratado para realizar un servicio especializado. ‘+ Contrato: instrumento contractual disefiado para formalizar la adquisicion de servicios (intangibles), que pueden incluir también bienes (tangibles), o una combinacién de ambos, bajo cualquiera de las modalidades y formas pemitidas por la ley. Para los casos de prestacion de servicios donde el riesgo percibido no es significative, se emplea una versién corta de contrato, denominada orden de servicio. fo en el Servidor de la ar, previo a su uso, la vigencia del presente doEVALUACION, SELECCION E INGRESO DE B EMPRESAS CONTRATISTAS um SUMMA GOLD | Codgo: EsTD-ss0-023 ——TVesienoo0~SC~C~*C*~*~*C*”:”:::~C*é‘iR LL TORR Foca de elaheracn: 20082021 [Pagina 3718 s el proceso de toma de decisién, basado en la informacién obtenida de la ‘evaluacién de riesgos. Se orienta a reducir los riesgos, a través de propuesias de medidas ccorrectivas, la exigencia de su cumplimiento y la evaluacién periédica de su eficacia, Cultura de Seguridad y Salud Ocupacional: Es el conjunto de valores, principios, normas, costumbres, comportamientos y conocimientos que comparten los miembros de una empresa) ara promover un trabajo seguro y saludable, en el que estén incluidos el titular de actividad ‘minera, las empresas contratistas mineras, las empresas contratistas de actividades conexas y los trabajadores de las antes mencionadas, para la prevencién de enfermedades ocupacionaies y dafio a las personas. Duefio de contrato: Supervisor designado por el responsable del érea para supervisar los trabajos de una contratista que desarrolla obras 0 servicios. Persona de Summa Gold, que administraré el trabajo o servicio del contratista. Empresa Minera: Es la persona natural 0 juridica que ejecuta las acciones y trabajos de la actividad minera, de acuerdo con las normas legales vigentes, Empresa Contratistas de actividades conexas (ECAC): Es toda persona natural o juridica que realiza actividades auxiliares 0 complementarias a la actividad minera por encargo del titular de ‘actividad minera Empresa Contratista Minera (ECM): Es toda persona juridica que, por contrato, ejecuta una obra © presta servicio a los titulares de actividades mineras, en las actividades de exploracién, desarrollo, explotacién ylo beneficio, y que ostenta ia calificacién como tal emitida por a Direccién, General de Mineria del Ministerio de Energia y Minas. Gostién de la Seguridad y Salud Ocupacional: Es la aplicacién de los principios de la ‘administracién profesional a la seguridad y la salud minera, integréndola a la produccién, calidad y control de costos. GGHH: Gestion Humana Inducci6n del Trabajo Especffico: es ta capacitacién que brinda al trabajador la informacion y ef conocimiento necesario a fin de prepararlo para el trabajo especifico, Induccién General: 9s la capacitacion al trabajador, con anterioridad a la asignacién al puesto de trabajo, sobre la politica, beneficios, servicios, facilidades, reglas, practicas generales y el ambiente laboral de la empresa. Mano de Obra No Calificada: Factor humano que realiza actividades de esfuerzo fisico y mental a fin de fabricar un bien, Precalificacién / Evaluacién: Proceso de caificar a un contratista segun criterios definidos. RRSS: Responsabilidad Social. Servicios: Actividades intangibles que producen un hecho, un desempefio o esfuerzo destinado a satistacer las necesidades operativas y administrativas de Summa Gold Supervision de Empresas contratista: Personal calificado y aprobado por el érea de SSO y el {rea responsable se divide on los siguientes cargos Residente de Obra: debe ser un ingeniero de minas, ingeniero geélogo, ingeniero metalurgista, ingeniero quimico y/o afines; colegiado, habilitado y con una experiencia no menor de cinco (5) afios en puestos similares 2. Jefe de SSO y MA: debe ser un ingeniero de minas, ingeniero gediogo, ingeniero metalurgista, ingeniero quimico, ingeniero de higiene y seguridad, 0 ingeniero de seguridad industrial y minera, colegiado, habiltado y con una experiencia no menor de cinco (5) afios en beneficio de mineral y tres (3) afios en el érea de Seguridad y Salud Ocupacional, con capacitacién 0 estudios de especializacién en estos temas con una duracién minima de doscientas cuarenta (240) horas. 3. Ingeniero supervisor: Es el ingeniero colegiado y habilitado en las especialidades de Ingenieria de Minas, Geologia, Quimica, Metalurgia, MecAnica, Eléctrica, Electronica, Civil, Ambiental y otras especialidades de acuerdo con las actividades mineras y conexas desarrolladas, con un minimo de dos (2) afios de experiencia en la actividad minera y/o en ‘Seguridad y Salud Ocupacional. 4. Ingeniero de Seguridad y Medio Ambiente: ¢s un ingeniero de minas, ingeniero gedlogo, ingeniero quimico, ingeniero metalurgista, ingeniero de higiene y seguridad, 0 ingeniero de seguridad industrial y minera, de acuerdo con la actividad minera, colegiado y habilitado, con tun minimo de tres (3) afios de experiencia en la actividad minera ylo en Seguridad y Salud El usuario es responsable de verificar, previo a su uso, la vigencia del presente documento en el Servidor de la Empresa Summa Gold SAC. Las versiones impresas son copias “No Controladas’wy y IM. 5A » ” > EVALUACION, SELECCION E INGRESO DE EMPRESAS CONTRATISTAS UM. GOLD |Céapo:Estoss003——S~S~S*«~iMincS=SCSCSCSCSSY:C*«éRL TORO Fecha de elaboracion: 28082021 Pagina: 4/15 Ocupacional y con capacitacién o estudios de especializacién en estos temas con una duracion minima de ciento veinte (120) horas. Si por la necesidad de la(s) actividades) cconexa(s) se requiere contar con un Ingeniero de Seguridad y Salud Ocupacional, puede ser Profesional de otras especialidades, de acuerdo a la actividad que realice, debidamente colegiado y habiltado, con un minimo de tres (3) afios de experiencia en la actividad conexa ylo en Seguridad y Salud Ocupacional y con capacitacién o estudios de especializacion en estos temas con una duracién minima de ciento veinte (120) horas. Asistente de Seguridad y Medio Ambiente: Bachiller en de minas, ingeniero gebiogo, ingeniero quimico, ingeniero metalurgista, ingeniero de higiene y seguridad, o ingeniero de ‘Seguridad industrial y minera con experiencia minima de 6 meses en cargos similares y/o capacitacién con un minimo de 60 horas en temas de seguridad, 6. Técnico Supervisor: Calificado por el titular de actividad minera o empresa contratista minera, de acuerdo con su conocimiento, capacitacién, experiencia minima de tres (3) afios y desemperio para organizar el trabajo de la actividad a realizar en la unidad minera, bajo responsabilidad del titular de actividad minera 0 empresa contratista minera. Est familiarizado con las regulaciones que se aplica al desempefio de dichas actividades y tiene conocimiento de cualquier peligro 7. Lider de Operaciones: Personal designado, en empresas con menos de 5 colaboradores, en el tumo noctumo para verificar trabajos, el cual debe tener capacilacién relacionada a ‘identificacién en IPERC, Liderazgo. Ademés, debe tener la aprobacién de! gerente de la ‘empresa contratista por medio de carta y/o correo dirigido al Superintendente del rea ‘Trabajador Permanente: Trabejador que realiza trabajos en la empresa, presentan vinculo contractual con la empresa y/o contrata, cuyos trabajos se relacionan con las actividades mineras: y conexas, su estadia es mayor a 30 dias. Trabajador Temporal: Trabajador que realizara trabajos de actividades mineras y/o conexas en la empresa los cuales son contrarios a los de una visita (revisar parrafo anterior), durante una estadia menor a 30 dias consecutivos. Trabajador: Toda persona que desempefia una actividad laboral subordinada o auténoma, para un empleador privado 0 para el Estado. Estén inciuidos en esta definicion los trabajadores del titular de actividad minera, de las empresas contratistas mineras o de las empresas contralistas de actividades conexas. Trabajo de alto riesgo (TAR): Aquelia tarea cuya realizacion implica un alto potencial de dato grave a la salud o muerte del trabajador. La relacién de actividades calificadas como de alto riesgo ‘serd establecida por el titular de actividad minera y por la autoridad minera, ESPECIFICACIONES DEL ESTANDAR Requerimiento del Servicio: EI area responsable elabora el alcance / sustento / requerimientos del servicio considerando la inclusién de los requisitos de seguridad, salud ocupacional y medio ambiente, El area responsable debe coordinar con seguridad, salud ocupacional, medio ambiente, ingenieria o el drea que corresponda, quien deberé brindar asesoria sobre el ingreso de nuevas empresas contratistas, antes de la adquisicion de los servicios / contrata Ademas, el area responsable coordinaré con area de contratos / Logistica para el proceso de evaluacién y seleccién. 5.2 Seleccién y evaluacién de proveedores y Contratistas 5.2.1 Evaluaci6n de proveedores y Contratistas El area de Logistica (contratos) notificard os requisitos de seguridad, salud ocupacional y/o medio ambiente (anexos / precalificacién) a las empresas contratistas y praveedores para la elaboracion de ‘sus propuestas. El usuario es responsable de verifcar, previo @ su uso, fa vigencia del presente documento en el Servidor de la Empresa Summa Gold SAC. Las versiones impresas son copias ‘No Controladas”= EVALUACION, SELECCION E INGRESO DE_ | ] Bq EMPRESAS CONTRATISTAS um UMMA GOLD | Cédigo: EsTO-ss0-023 —_[Versinso0 EL TORO Fata Pao | de Seguridad realizaré ta precalificaci6n al posible contratista para evaluar formaimente los ‘cumpiimientos requeridos, solictando opinién vinculante del érea de medio ambiente; luego lo enviard al rea de Logistica (contratos). La precalificacién serd revisada en conjunto con el duefio de contrato, ‘Segiin el nivel de riesgo, las empresas candidatas deberén alcanzar el puntaje minimo establecido, de lo contrario no podran ser seleccionadas. Para aquellas contratistas que van a desarroltar trabajos de nivel de riesgo bajo y medio, la puntuacién minima exigida es de 60 puntos y los de nivel de riesgo alto, la puntuacién minima exigida es de 85 puntos. Las empresas contratistas que fueron contratadas para realizar la obra ylo servicio serén notificadas ‘con el resultado de la precalificacién y tendrén un plazo méximo de levantamiento de observaciones de un mes. Al término del plazo, deberan de alcanzar la puntuacién de 100 y esta responsabilidad es exclusiva del residente o el responsable de la empresa contratista en obra y del duefio de contrato. De ‘no cumplir con el levantamiento serén sancionadas de acuerdo con lo dispuesto en el presente esténdar En casos en que los contratistas no puedan cumplir con los requisitos de salud y seguridad y medio ambiente 0 no alcancen la puntuacién minima descrita ya que son pequefios contratistas 0 son los Unicos contratistas disponibles dentro de términos razonables, es posible ofrecer una aceptacién condicional y la aceptacién condicional tendré un tiempo especifico para adecuarse a lo solicitado por el formato de auditoria para contratistas (Anexo 01: FORM-SSO-084 Formato de auditoria a contratas). Este caso solo serd autorizado por el gerente de operaciones o gerente de tumo. Para aquellas contratistas que van a desarrollar trabajos de emergencia ylo trabajos de corta duracién (trabajos menores a 30 dias) slo se exigir los items que estén simbolizados por (*) en la precalfficacién (Anexo 02 FORM-SSO-060 Formato de precalificacién). Para este caso especial, el cumplimiento minimo que se esté solicitando es al 100% de os items simbolizados por (*). 5.2.2 Seleccién de proveedores y Contratistas El area de Logistica (contratos) seleccionaré a los proveedores y/o contratistas idéneos para los servicios requeridos, segin Procedimientos de Compras (PROC-LOG-001 y PROC-LOG-002) El rea usuaria, debe solicitar a Logistica (contratos) la evaluacion de la propuesta técnica presentada por el contratista ylo proveedor. EI rea de Seguridad y Salud Ocupacional enviard una copia det resultado de la precalificacion al duefio de contrato y Logistica (contratos). E! area usuarialresponsable conservara el documento original El rea de Seguridad y Salud Ocupacional en coordinacién con el érea responsable validara las ‘competencias de los ingenieros / supervisores de Seguridad, Salud Ocupacional, de la empresa contratista, mediante su hoja de vida, de acuerdo con el perfil de puesto establecido (Anexo 03: Perfil de puestos de supervision). De ser un proveedor 0 contrata nueva, se comunica solictando la informacion requerida para la incorporacién en nuestro registro de proveedores. La informacién basica solicitada es la siguiente Copia literal de la Ficha Registral de constitucién de Sociedad. RUC con denominacién de SUNAT de “Domicilio Hallado” Nombre, DNI y cargo del representante legal. Calificaciones o certificaciones empresariales vigentes (ISO, Homologaciones u otros) requeridas en el alcance del servicio, ‘+ Declaracién Jurada Postulantes a Proveedores. ] usuario es responsable de verticar, previo a su uso, la vigencia del presente documento en el Servidor de la Empresa Summa Gold SAC. Las versiones impresas son copias ‘No Controladas”EVALUACION, SELECCION E INGRESO DE EMPRESAS CONTRATISTAS um SUMMA GOLD |Céxigo: EsTO-ss0-028 —___| Versionso0 ELTORO * Formato SOF. © Constancia El 4rea de Logistica (contratos) generar la Orden de Servicio y coordinaré que la empresa ganadora, envié la documentacién en digital (Anexo 04: Informacién requerida para empresa ingresante). 5.3 Asignacién de nivel de riesgo e inicio de actividades 5.3.1 Asignacién de nivel de riesgo Se realizar una evaluacién de riesgos sobre el alcance de fa obra/servicio que el contratista va a desarrollar con el fin de determinar el nivel de los riesgos asociados. Esta evaluacién de riesgos se realizaré en conjunto con el duefio de contrato (Anexo 05: FORM-SSO-059 Asignacién de nivel de riesgo). Nivel de riesgo bajo, cuando los contratistas no estén expuestos a los peligros (operacionales) de la instalacién y/o trabajan en ambientes con un bajo nivel de riesgo. Ejemplos: Incluyen personal ‘administrativo, trabajo de conserjeria, servicio de comida y bebida, consultores (que no trabajan en reas de procesamiento y minado activas del emplazamiento o dreas activas de una exploracién 0 ‘emplazamiento de rehabiltacién). Nivel de riesgo medio, cuando los contratistas se dedican a realizar tareas que pueden inciuir exposicion a los peligros de la instalacién que hen sido identificados como riesgo moderado 0 cuando los contratistas originan riesgos moderados en un érea con bajo nivel de riesgo identificada en la ‘evaluacién de riesgos preliminar. Nivel de riesgo Alto, cuando los contratistas deben emprender tareas con un nivel de riesgo extremo- alto o realizarlas en areas que tienen un nivel de riesgo extremo o alto inherente, tales como trabajar ten espacios confinados, materiales peligrosos, trabajo en slturas 0 profundidades, trabajo en trafico de la mina, trabajo en caliente, etc. Todos los contratistas desarrollarén programas de la salud y seguridad adecuados al alcance de la obra y nivel de riesgo. 5.3.2 Inicio de actividades ‘Antes de iniciar los trabajos de la obra o servicio, la contratista deberd de contar con el documento de inicio y cese de actividades (Anexo 08: FORM-MAM.001 Formato de inicio y cese de actividades), el cual nos permite asegurar que todos los controles estén implementados antes de iniciar y al culminar la obra. Toda la informacion presentada es en fisico, El duefio de contrato deberd de enviar una copia del documento debidamente fimado a las areas que ‘menciona el formato. El érea de Logistica (contratos) deberd de conservar el documento original Es falta grave iniciar los trabajos de la obra 0 servicio el no contar con el documento debidamente firmado por las reas que indica el formato. Se deberé de considerar en el procedimiento de pagos al contratista: es requisito contar con el documento de inicio y cese de actividades debidamente firmedo por las reas que indica el formato para que proveda el procedimiento de pagos al contratista. El contratista deberd presentar previo al inicio de sus actividades, un procedimiento de Manejo de Residuos Sélidos, Manejo de Derrames de Hidrocarburo, Kit Antiderrame, registros de capacitacion a todo el personal que laboraré en la unidad minera y finalmente la Matriz de Aspectos e Impactos ‘Ambientales. El usuario es responsable de verifcar, previo a su uso, fa vigenoia del presente documento en el Servidor de a Empresa Summa Gold SAC. Las versiones impresas son copias ‘No Controladas'EVALUACION, SELECCION E INGRESO DE & EMPRESAS CONTRATISTAS um SUMMA GOLD [Cédgo: EsTO-ss0-023, Wersién:00 EL TORO a ——— ae | 5.4 Medicién del desemperio de las empresas contratistas 5.4.1 Durante la ejecucién de los trabajos. El drea responsable verificard la aplicacién de los documentos de gestién para realizar los trabajos dentro de la unidad. Las empresas contratistas deben comunicar inmediatamente al érea de Seguridad y Salud ‘Ocupacional, Supervisor del érea responsable ylo de Medio Ambiente, si se presenta algtin incumplimiento al Sistema de Gestion. El érea de Seguridad y Salud Ocupacional, Supervisor del érea responsable y/o de Medio Ambiente establecerd plazos de correccién para la observacién y/o incumplimientos para la correccién y préxima verificacién. El 4rea de Seguridad y Salud Ocupacional, Supervisor del 4rea responsable y/o de Medio Ambiente determinaré la aplicacién de sanciones, en caso amerite, segan el item 5.5. EI area de Seguridad y Salud Ocupacional elaborara un reporte de desempefio mensual de cada contratista teniendo en cuenta los critarios definidos en el IDS. El valor debe ser mayor a 85 % En coordinacién con el Lider del Pilar 6, se realiza una premiaciGn anualmente a las tres empresas que hayan obtenido mejor desemperio. En caso de que se identifiquen desempefios por debajo del 85%, se debe reevaluar y tomar acciones correctivas y preventivas. 5.4.2 Auditoria a las contratas Para asegurar el desempefio en Seguridad y Salud y Medio Ambiente, las contratistas serén auditadas ln ntimero de veces en el afio considerando el nivel de riesgo de los trabajos que realizan y numero de personas. Las fechas de auditoria para cada contratista se establecerdn en el programa anual de auditories a contratistas. Para iniciar la auditoria 2 la contratista deberé de estar presente: E! duefio de contrato o un representante del area designado por el duefio de contrato, el representante del contratista y el representante del drea de Seguridad, Salud y Medio Ambiente. La auditoria es en base a 100 puntos y la puntuacién para aquellas contratistas que desarrolian trabajos de nivel de riesgo bajo, la puntuacién minima exigida es de 75 puntos. Para aquellas contratistas que desarrollan trabajos de nivel de riesgo medio, la puntuacién minima exigida es de 80 puntos. Para aquellas contratistas que desarrollan trabajos de nivel de riesgo alto, la puntuacion minima exigida es de 85 puntos. El érea de seguridad y salud enviaré una copia del resultado de la auditoria al duefio de contrato, quién lo remitiré 2 la empresa contratista. E! érea de seguridad y salud conservara el documento original Las empresas contratistas tendrén un plazo de un mes como maximo para subsanar las observaciones derivadas de la auditoria, al término de finalizar el mes de plazo, deberén de alcanzar la puntuacién de 100 puntos y esta responsabilidad es exclusiva del residente o el responsable de la empresa contratista en obra y del duetio de contrato. El usuario es responsable de verifcar, previo a su uso, a vigencia del presente documento en el Servidor de la Empresa Summa Gold SAC. Las versiones impresas son copias ‘No ControladasEVALUACION, SELECCION E INGRESO DE g@ EMPRESAS CONTRATISTAS uM. SUMMA GOLD |codgo:EstD-sso-023 [Versinoo EL TORO Fecha de slaboracn:23eneet (Pia 5 5.4.3 Ingreso de personal nuevo La empresa contratista debe cumplir como minimo los requisitos establecidos en el esténdar de Ingreso de personal nuevo permanente, temporal o visita (Anexo 07: ESTD-GRH-003 Ingreso de Personal nuevo permanente, temporal y visita) La Empresa Contratista, debe solicitard personal al érea de responsabilidad social de Summa Gold, ‘quien, faciltara lista de candidatos y en caso no los tengan, liberaran el documento para que la misma ‘empresa reclute el personal, para luego, programara los exémenes médicos ocupacionales en las Clinicas autorizadas El area responsable y el érea de seguridad evaluarén las competencias de la supervision y trabajadores de las empresas contratistas, previo a su contratacién, ‘Todo personal de la empresa contratista cumpliré con el proceso de induccién general, capacitacion y la Matriz Anexo 6 incluida en el D.S. 024-2017-EM, y su modificatorias. De acuerdo con el némero de trabajadores y nivel de riesgo de la actividad, obra o servicio; ja empresa contratista debera de tener como minimo el niimero de supervisores que Se muestran en el siguiente cuadro: Ingeniero supervisor Técnico Supervisor Lider de O; es Ingeniero de Seguridad y Medio |Ambiente | Asistente de Seguridad y Medio | Ambiente Residente de Obra [Jefe de SSO y MA ‘+ Manual del Sistema de Gestién de Seguridad, Salud Ocupacional 9 Pilares de Oro * Plan de Respuesta de Emergencias de Summa Gold. * Reglamento intemo de Seguridad y Salud Ocupacional + Reglamento Intemo de trénsito. El usuario es responsable de verificar, previo a su uso, la vigencia del presente documento en el Servidor de la ima Gold SAC. Las versiones impresas Empresa on copias ‘No Controfadas'EVALUACION, SELECCION E INGRESO DE | BS EMPRESAS CONTRATISTAS um, SUMMA GOLD [Cédgo: EsTD-S80-023 - Versin00 EL TORO Fecha de elaborain: 20082021 Pagina: 08 La empresa contratista debe elaborar y presentar un Programa de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente asociado a sus riesgos impactos encontrados en el desarrollo especifico del contrato de acuerdo con las caracteristicas de sus actividades. El contratista deberd elaborar y presentar un Plan de Manejo Ambiental segtin lo estipulado en el DS. N° 040-2014-EM La empresa contratista debe cumplir con los requerimientos legales vigentes aplicables, indicado en la referencia de! presente documento. Es responsabilidad del contratista entender totalmente los requisitos de salud y seguridad de cualquier trabajo y contar con los programas necesarios, operativos y comunicarlos a los trabejadores, La empresa contratista debe remitir oportunamente la informacion solicitada por el rea de Seguridad y Salud Ocupacional yio el érea de Medio Ambiente dentro de los plazos establecidos Enviar al érea de Seguridad y Salud Ocupacional los fines de mes la gestién de seguridad IDS. Sila empresa contratista cuenta con veinte (20) 0 més trabajadores a su cargo en Summa Gold, debe conformar su Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo. En caso tenga menos de veinte (20) trabajadores debe garantizar que la eleccién del Supervisor de Seguridad y Salud en el Trabajo. El ‘cual debe estar registrado en el T-Registro La empresa contratista es responsable de! comportamiento y desempefio de sus colaborares y/o de ‘sus empresas subcontratistas, por lo cual las sanciones son aplicadas directamente a la Empresa Contratista Las areas de trabajo de las empresas contratistas deben mantenerse permanentemente en condiciones ordenadas y limpia, lo que permitiré desarrollar las tareas en un ambiente apto y seguro La empresa contratista esté sujeta a sanciones por incumplimiento a los requisitos ylo normas establecidas por Summa Gold, de acuerdo con lo establecido en el presente esténdar Las empresas contratistas estan obligados en adquirir y presentar las obligaciones laborables, lista de Personal activo, Planilla, PDT, SCTR, Seguro Vida Ley, AFP/ONP, de todo su personal, [a cual seré presenta los dias establecidos a Summa Gold. Todos los contratistas reportardn a un representante designado por la compajiia (‘Duefio de contrato del Proyecto), quien esté familiarizado con los detalles del aleance de la obra del contratista y con los requisitos de salud y seguridad asociados con esta obra. El duefio de contrato es responsable y tiene la capacidad de responder por la supervision de todos los aspectos del contrato. La empresa contratista debe prover a todo su personal de los Equipos de Proteccién Personal necesarios para la tarea, cumppliendo con lo minimo establecié en el esténdar Equipo de Proteccion Personal (Anexo 08: ESTD-SSO-015 Equipo de Proteccién Personal). Los vehiculos deben estar en perfecto estado de conservacion y mantenimiento, cumpliendo con la legisiacién y normas vigentes de ia jurisdiceién donde se opere. Los vehiculos y/o equipos deben cumplir lo establecido en el RITRA (Anexo 09: REGL-SS0-003 Reglamento Intemo de Transito) El contratista es el responsable de que las maquinarias, equipos y/o vehiculos que provea para el desarrollo de sus tareas, se encuentren en buen estado de funcionamiento electromecénico, cuenten con los sistemas de seguridad y proteccién adecuados y sean manejados u operados por personal experto, instruido y habilitado a tal efecto, asimismo deberén de contar con un kit antiderrame. Elusuario es responsable de verifcar, previo @ su uso, la vigencia del presente documento en el Servidor de fa Empresa Summa Gold SAC. Las versiones Impresas son copias "No Controladas”™ EVALUACION, SELECCION E INGRESODE | aS EMPRESAS CONTRATISTAS | um UMMA GOLD | Codigo: ESTD-SSO-023 ‘Versién:00 ‘EL TORO | [Fecha de elaboracin: 2/0872024 [Paginas 10745 - | Las éreas donde se almacenen productos inflamables deben contar los requisitos minimos establecido Por la legislacién vigente y la normativa de SUMMA GOLD. Se debe disponer de extintores en los lugares donde se manejen productos inflamables, el agente extintor debe ser inerte a la reaccién con los productos de combustion Los contratistas que emplean a subcontratistas deben establecer un proceso de precalificacion para todos los subcontratistas para cumplir los esténdares de la compaiiia Cada vez que la contratista va a desarroliar obras 0 servicios diferentes a las descritas en la precalificacién, la contratista debera de ampliar el alcance de la precalificacién inicial y las actividades nuevas deberén ser registradas en la precalificacion. El contratista debera contar con la supervision descrita en el item 5.4.3. 5.6 Escala de sanciones por incumplimiento a las normas Las sanciones se aplican en base a la gravedad del incumplimiento de acuerdo con lo siguiente: + Infraccién menor: Rango: 100 a 1 000 soles por cada infraccién, ‘ Infraccién moderada: Rango: 1 001 a 5 000 soles por cada infraccién. ‘ Infraccién grave: Rango: 5001 a 10000 soles por cada infraccién. ‘Infraccién muy grave: Rango: 10 001 a 50 000 soles por cada infraccién. El valor del rango de la sancién serd definido por el responsable maximo del drea que solicita el servicio yel érea de SSO, ademés, a evaluacién del responsable del rea, se podrd contar con la participacién de otras éreas involucradas. Los tipos de infracciones estn definidos de la siguiente manera: 5.6.1. Las infracciones menores incluyen, pero no se limitan a: ‘+ No cumplir con las normas, reglamentos ylo politicas estipuladas por SUMMA GOLD que resulten © podrian resultar en un incidente con riesgo/impacto bajo. ‘+ _ Infracciones de trénsito tipificadas como menores en el Reglamento Intemo de Transito. ‘+ Que el personal no use su equipo de protecoién personal o que este se encuentre en condiciones subestander. No realizar reuniones diarias de seguridad. Que se realicen trabajos usando herramientas artesanales (hechizas) 0 en condiciones subestander. No presentar a tiempo los reportes solicitados en la fecha establecida por SUMMA GOLD. Que las herramientas de gestion: IPERC Continuo, Pre-uso de equipo no se encuenire firmadas antes de las 3 horas de iniciar el trabajo. ‘+ No participar en reuniones programadas por SUMMA GOLD, por ejemplo, reuniones de voladura, solicitadas por el érea responsable, etc. + Que el libro de actas y las inspecciones del comité de SST no cuente con las fimas correspondientes ‘Mantener o abandonar éreas de trabajo con orden y limpieza deficiente, Incidente leve o Accidente con lesién personal leve. No caracterizar los residuos segun la normatividad aplicable. ‘No contar con un programa de saneamiento ambiental de acuerdo con sus operaciones ‘Superar la capacidad operativa de los centros de acopio de residuos sblidos No respetar la sefialética No realizar orden y limpieza en las éreas de trabajo. ‘Transitar por reas remediadas 0 rehabilitadas impacténdolas. Elusuario es responsable de verifcar, previo a su uso, la vigencia del presente documento en 6! Servidor de la Empresa Summa Gold SAC. Las versiones impresas son copias “No Controladas”EVALUACION, SELECCION E INGRESO DE | EMPRESAS CONTRATISTAS UM. | SUMMA GOLD [Cédgo: EsT0-ss0-023 Versi00 ELTORO PUNMtA.ceLD [seems ae | ® ‘+ No realizar las inspecciones de los sistemas de respuesta a emergencias o contingencias ambientales (Kit antiderrames, Extintores, etc) ‘+ No levantar las observaciones producto de las inspecciones ambientales dentro de los plazos establecidos. No apagar las luces de las instalaciones no utilizadas. No cerrar las griferias evitando el desperdicio de agua. 5.6.2 Las infracciones moderadas incluyen, pero no se limitan a: ‘+ Nocumplir con las normas, reglamentas y/o politicas estipuladas Por SUMMA GOLD que resulten © podrian resultar en un incidente con riesgofimpacto medio. Infracciones de trénsito tipficadas como moderadas en el Reglamento Intemo de Transito. Reincidencia en una infraccién menor (cualquiera sea el tipo) dentro de 12 semanas consecutivas, No cumplir con los procedimientos para asegurar la higiene apropiada del alimento en su preparacién, transporte y consumo. ‘+ Maquinarias y equipos sin uardas adecuadas en las partes méviles y/o elementos de lucha contra incendios. ‘No contar 0 tener actualizado el cuademo de relevo de la supervisién, No tener actualizado por un periodo de uno a tres meses el libro de actas y las inspecciones del comité de SST. Ordenar a los trabajadores a realizar labores sin respetar su horario de trabajo 0 descanso. No entregar en el plazo establecido el reporte de investigacién preliminar de un incidente / accidente, ‘Trabajador detectado bajo la influencia o ser portador de alcohol o drogas. No trasiadar a un trabajador lesionado o enfermo al topic de Summa Gold. Incidente moderado 0 Accidente con lesién personal incapacitante temporal. No cumplir con la obligacién de ejecutar las medidas necesarias para la remediacion de las 4reas impactadas por la realizacién de actividades, salvo que Summa Gold asuma la responsabilidad de cierre de éstas. ‘+ No cumplir con la obligacién de acondicionamiento y almacenamiento seguro previa a la entrega de los residuos. Realizar la quema artesanal o improvisada de residuos sélidos. No contar con un plan de contingencias, aprobado por el érea de Medio Ambiente, en caso de emergencias ambientales relacionadas a derrame de hidrocarburo u otras sustancias que impacten ia calidad del medio ambiente. + No cumplir con el uso de recipientes que aisien los residuos peligrosos del ambiente, ni con los requisitos de dimension, forma y material, rotulado, distribucién y ordenamiento, y demas exigidos por el Reglamento y normas que emanen de éste. ‘+ Noentregar los RAEE deciardndolos como tal a Zona Transitoria. ‘+ No contar con un registro de incidentas 0 no reportar los incidentes ambiontales. No llenar el Pre-uso de equips méviles, verificando el adecuado estado de los sistemas hidrdulicos y otros que eviten liberacién de hidrocarburos al medio ambiente. ‘No contar con las hojas MSDS en el punto donde se utilizan materiales peligrosos. Lavar vehiculos en lugares no autorizados. No realizar et leniado y validacién del formato de inicio ylo case de actividades. ‘Afectar a especies de flora 0 fauna dentro de la propiedad minera, 5.6.3 Las infracciones graves incluyen, pero no se limitan a: ‘+ Nocumplir con las normas, reglamentos y/o politicas estipuladas por SUMMA GOLD que resulten ‘© podtian resultar en un incidente con riesgofimpacto alto. ‘+ _ Infracciones de trénsito tipificadas como graves en el Reglamento Intemo de Transito. ‘* Reincidencia en una infraccién menor en ocho semanas consecutivas. ‘+ Reincidencia en una infracoién moderada (cualquiera sea el tipo) en 06 semanas consecutivas. * Trabejador operando equipos sin fa autorizacién interna respectiva. 1 usuario es responsable de verificar, previo a su uso, fa vigencia del presente documento en el Servidor de fa Empresa Summa Gold SAC. Las versiones impresas son copias ‘No Controladas”i EVALUACION, SELECCION E INGRESO DE BE EMPRESAS CONTRATISTAS um UMMA GOLD | Cédgo: EsTD-ss0-023 Versisn:00 EL TORO Fecha de elaboracién: 28/08202% Pagina: 1215 | ‘Trabajador realizando tareas sin haber recibido el entrenamiento estipulado. LLlenar los registros con informacién inexacta. Mover 0 alterar la escena donde ha ocurrido un Incidente/Accidente (equipos, personas) Realizar trabajos de alto riesgo sin personal caiificado para la tarea. Realizar trabajos de alto riesgo y no contar con PETAR 0 que éste no se encuentre firmado. No seguir los procedimientos establecidos para realizar trabajos de alto riesgo que pongan en riesgo la integridad del personal. No reportar de inmediato (dentro de los 15 minutos siguientes) cualquier incidente/accidente al Centro de Control y al érea de Seguridad y Salud Ocupacional de SUMMA GOLD. El uso 0 posesién de documentos adulterados 0 falsificados Incidente moderado 0 Accidente con lesién personal incapacitante permanente. ‘No contar con supervisor autorizado para realizar trabajos. No adoptar medidas 0 acciones para evitar e impedir emisiones de sus vehiculos por encima de os Limites permitiries segun la legistacién ambiental aplicable (revisiones técnicas, mantenimiento preventivo) * No adoptar medidas 0 acciones para evitar e impedir vertimientos de sustancias contaminantes al medio ambiente. (derrames de sustancias peligrosas como hidrocarburos o materiales peligrosos). ‘+ No realizar un adecuado manejo, almacenaje y manipuleo de los vertimientos y ruidos que se produzcan en sus instalaciones 0 zonas de trabajo. ‘+ Realizar actividades que generen impactos ambientales significativos sin las respectivas medidas de control. No respetar los procedimientos operatives o estandares ambientales. Eliminar 0 modificar puntos de control o estaciones de monitoreo u otros establecidos en el instrumento de gestion ambiental Realizar el abandono, vertido 0 disposicin de residuos en lugares no autorizados. Modificar o derivar canales, cunetas o sistemas de derivacion de aguas. Realizar trabajos de mantenimiento de vehiculos en lugares no autorizados. tan a: 5.6.4 Las infracciones muy graves incluyen, pero no se fi ‘+ Iniciar trabajos, construcciones, ampliaciones 0 cualquier tipo de obra sin tener las autorizaciones correspondientes, Incidente/Accidente provocado por personal con sintomas de ebriedad. Reiincidencia en una infraccién grave (cualquiera sea el tipo) en 08 semanas consecutivas. ‘Accidente con consecuencia mortal o estado vegetal Retirar de la unidad a un trabajador con lesiones generadas en un accidente sin realizar el reporte respectivo y la indicacién del area médica de Summa Gold, 6 RESPONSABILIDADES 61 Gerencia Aprobar el presente esténdar. \Velar por cumplir el presente esténder. El tnico responsable de autorizar el ingreso de autoridades locales o gubemnamentales. 6.2 Area usuaria o responsable ‘+ Asegurar que el proveedor y/o contratista cumpla con el Sistema de Gestion de Seguridad 9 Pilares de Oro. ‘+ Asegurar que los proveedores y contratistas no inicien los trabajos si es que no han cumplido con los requisitos minimos. ‘+ Informar al contratista que debe realizar el proceso de Gestién antes del inicio de sus actividades, El usuario es responsable de verfica, previo a su uso, a vigencia del presente documento en el Servidor de la Empresa Summa Gold SAC. Las versiones impresas son copias "No Controladas”in EVALUACION, SELECCION E INGRESO DE Ba EMPRESAS CONTRATISTAS um UMMA GOLD | cédgo: €sT0-s80-023 Versi6n:00 EL TORO Fecha de elaboracién: 26/08/2021 Pagina: 13715 | 63 6.4 ‘Asegurar que los proveedores y contratistas al finalizar su trabajo o servicio dejen las 4reas que se les asigno para operar en correcto orden y limpieza y no queden estructuras o restos de materiales que fueron empleados para proporcioner el servicio contratado. EI duefio de contrato debe estar completamente familiarizado con la naturaleza y ubicacién del trabajo que va a realizar el contratista EI duefio de contrato con ayuda del érea de Salud y Seguridad conduce una evaluacién de riesgos preliminar del alcance de la obra que el contratista va a emprender. EI duefio de contrato asegurara que se haya desarrollado la precalificacién en las licitaciones a la futura contratistas. El duefio de contrato asegurara que la haya desarroliado el inicio y cese de actividades antes de iar la obra y al culminar la obra. EI duefio de contrato asegurara que fa contratista sea auditada en la fecha establecida en el programa anual de auditorias y levante las observaciones en el plazo establecido. El duefio de contrato asegurara que la contratista presente un programa anual de seguridad y salud para cada afio y sea cumplido EI duefio de contrato asegurara que Ia contratista presente los documentos de investigacion oportunamente de acuerdo a nuestro esténdar de investigaciin de accidentes. El duefio de contrato asegurara que la contratista cumpla con las politicas, normas y estandares de la unidad minera, Al cierre de cada contrato, el duefio de contrato revisaré y documentard el desempefio en salud y seguridad y enviard una copia al Administrador de Contratos. Asimismo, al cierre de cada contrato yen coordinacién con Responsabilidad y Logistica, el due/io del contrato verificara que no queden endientes con empresas del entomo. El duefio de contrato tiene la autoridad y obligacién de cerrar cualquier trabajo que se considere inseguro para los trabajadores o propiedad o que represente un riesgo significativo para el medio ambiente. Evaluar a la linea de supervisién de operaciones de la empresa contratista, previo a su contratacién. Si fuera aplicable por el contrato, El duefio de contrato serd el responsable de hacer la recomendacién para las penalidades en el desempefio en seguridad con una suficiente informacién sustentadora Empresa contratista ‘Cumplir el presente esténdar. ‘Cumplir con requisitos minimos solicitados por Summa Gold. Cumpiir con el programa de auditoria y levantar las observaciones dentro de los plazos establecidos. Cumplir con tas politicas, normas y esténdares de la unidad minera. Ser responsable de la seguridad y salud de su propio personal, de los aspectos ambientales y del Uso y servicios. ‘Cumplir con los requerimientos legales aplicables, esténdares del Sistema de Gestin de ‘Seguridad y Plan de Respuesta de Emergencias Presentar mensualmente a Summa Gold las obligaciones laborares y compromisos contractuales ‘con empresas del entomo. No realizar ningun trabajo sino se firmé el inicio de actividades. ‘Sequridad y Salud Ocupacional Asesorar en el presente estandar a las éreas usuarias. ‘Ayudar a revisar el desempefio en salud y seguridad para los contratistas de la licitacion. \Verifica el cumplimiento de los requisitos de precalificacién. Realiza las auditorias intemas programadas para los contratistas. El usuario es responsable de verifcar, previo a su uso, fa vigencia del presente documento en el Servidor de la Empresa Summa Gold SAC. Las versiones impresas son copias "No Controladas”i EVALUACION, SELECCION E INGRESO DE eS EMPRESAS CONTRATISTAS um. UMMA GOLD |codigo: Est0-sso-023 | Version:00 EL TORO “ Fecha de elaboracion: 2/08/2021 | Paginas 14715 LL 65 67 68 ‘Supervisar el cumplimiento de la gestién de seguridad de las empresas contratistas antes, durante y después de sus actividades realizadas, dando la conformidad para el inicio y cese de actividades. Coordinar con el responsable del area usuaria, la aplicacién de sanciones de acuerdo a lo establecido en el presente estandar. Mantener actualizado el formato Listado de Sanciones Econémicas de Seguridad, Salud ‘Ocupacional Evaluar a la linea de supervision de Seguridad, Salud Ocupacional, de la empresa contratista, previo a su contratacién. Medio ambiente ‘Asesorar en el presente estandar a las areas usuarias. ‘Ayudar a revisar el desemperio en gestién medio ambiental a los contratistas de la lictacion. Verifica el cumplimiento de los requisitos de precalificacién. Supervisar el cumplimiento de la gestién medioambiental de las empresas contratistas antes, durante y después de sus actividades realizadas, dando la conformidad para el inicio y cese de actividades. Coordinar con el responsable del érea usuaria, la aplicacién de sanciones de acuerdo con lo establecido en el presente estandar. Mantener actualizado el formato Listado de Sanciones Econémicas de Medio Ambiente. Responsabilidad social \Verificar el cumplimiento del contratista respecto a compromisos con empresas y proveedores de! ‘entorno de Summa Gold. Gestién Humana Verificar et cumplimiento de documentos personales del trabajador de SUMMA GOLD y empresas contratistas. Participar en la induccién General, dando a conocer al nuevo trabajador los valores, organizacién, Politicas, procedimientos taborales y los beneficios que otorga la empresa. ‘Tener actualizado el registro del listado de personas que se encuentra con restricci6n de ingreso para evitar el reingreso de personal. Mantener un control de las obligaciones laborales. Logistica / compras Cumplir las disposiciones del presente estandar. Inctuir en el proceso de licitaciones y contrataciones este estandar. Difundir a fas empresas postoras de un contrato el presente estandar. Difundir el presente esténdar al personal bajo su responsabilidad ‘Asegurar que se realice la Gestion y Evaluacién de los proveedores de bienes y servicios de acuerdo al presente esténdar. Incluir como parte de todos los contratos el cumplimiento de los requerimientos legales aplicables y procedimientos del Sistema de Gestién de Seguridad. LLiderar el proceso continuo de evaluacion y adquisicion de bienes y servicios de contratistas. CCumplir la funcién de faciltador y enlace entre la empresa contratista y las reas usuarias. Coordinar con el Area de Contabilidad la aplicacién de la sancién. Aplicar la sancién econémica a la Empresa Contratista, El usuario es responsable de verfcar, previo a su uso, la vigencia del presente documento en el Servidor de la Empresa Summa Gold SAC. Las versiones impresas son copias ‘No Controladas”SUMMA GOLD [codso:Est0-s80.023 7 — + uma EVALUACION, SELECCION E INGRESO DE EMPRESAS CONTRATISTAS UM. ESTD SSO. —Wersiéns00 ~~ ELTORO Fei cbr DORE [Pian aS | REGISTROS, CONTROLES Y DOCUMENTACION I onbre del registro Responsable del control | Tiempo minimo de conservacién ANEXOS Anexo 01: FORM-SSO-084 Formato de auditoria a contratas ‘Anexo 02 FORM-SSO-060 Formato de precaiificacién. ‘Anexo 03: Perfil de puestos de supervision de acuerdo con el item 04. ‘Anexo 04: Informacion requerida para empresa ingresante. ‘Anexo 05: FORM-SSO-059 Asignacién de nivel de riesgo. ‘Anexo 06: FORM-MAM-001 Formato de inicio y cese de actividades ‘Anexo 07: ESTD-GRH-003 Ingreso de personal nuevo permanente, temporal y visita ‘Anexo 08: ESTD-SS0-015 Equipo de Proteccion Personal Anexo 09: REGL-SS0-003 Reglamento interno de Transito El usuario es responsable de veriicar, previo a su uso, la vigencia del presente documento en el Servidor de fa Empresa Summa Gold SAC. Las versiones impresas son copias "No Controladas