SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD Código: P-SGC-003

IDENTIFICACIÓN DE NO CONFORMIDADES Y Versión: 1

ACCIONES A TOMAR Revisión: 07/12/2015

EQUIPOS PORTUARIOS

Identificación de no conformidades y acciones a tomar

Identificación de las modificaciones

Elaboración, revisión y aprobación del procedimiento P – SGC - 003

Vigente desde: 07/12/15

Elabora Revisa Aprueba

Sandra Fuentes Pierre Silva Pierre Silva

Asesor SGC RED RED

ESTE DOCUMENTO ES CONSIDERADO COPIA NO CONTROLADA

 SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD Código: P-SGC-003
IDENTIFICACIÓN DE NO CONFORMIDADES Y Versión: 1
ACCIONES A TOMAR Revisión: 07/12/2015

1. OBJETIVO

Definir la responsabilidad, autoridad y acciones a seguir para la identificación, manejo e investigación de

no conformidades reales y potenciales, la eliminación de sus causas, así como para iniciar, completar,
registrar, revisar y confirmar la efectividad de acciones a tomar (correctivas, preventivas). Además, del
aprovechamiento de las oportunidades de mejora.

2. ALCANCE

El procedimiento aplica a todos procesos involucrados en el Sistema de Gestión de la Calidad, deberá

aplicarse por toda la organización.

3. DEFINICIONES
 SGC. Sistema de Gestión de la calidad.
 RED. Representante de la dirección.
 No conformidad (NC). Cualquier desviación o incumplimiento de un requisito del sistema de gestión que
pueda directa o indirectamente afectar la satisfacción del cliente.
 No conformidad real. No conformidad ya evidenciada. Por ejemplo: Incumplimiento de efectuar
calibraciones en la periodicidad establecida; incumplir un requisito expreso de la norma ISO 9001; omisión
sistemática de un registro del sistema.
 No conformidad potencial. Situación que puede dar pie a una NC real. Por ejemplo: Evidenciar en las
encuestas de satisfacción que una variable medida tiende a una baja calificación en el tiempo; evidenciar
deterioro en infraestructura que puede dar pie al incumplimiento de algún requisito del servicio.
 Corrección o acción inmediata. Acción que subsana las consecuencias de una no conformidad. Por ejemplo:
Reparar una máquina; ejecutar una calibración extemporánea; evaluar un proveedor crítico no considerado.
 Acción correctiva. Acción que elimina la causa raíz de una NC, de modo que no se reincida en la misma. Por
ejemplo: Evaluar técnica y económicamente la periodicidad de mantenimiento preventivo de la máquina del
ejemplo anterior, y decidir acortarla, de modo que se reduzca la probabilidad de que se descomponga en forma
súbita.
 Acción preventiva. Acción tomada para eliminar la causa de una NC potencial o situación potencialmente
indeseable.
 SAC. Solicitud de acción correctiva

4. PROCEDIMIENTO

ACTIVIDAD DESCRIPCIÓN
Identificación de No Todo personal de la empresa puede identificar desviaciones en el Sistema de
conformidades Gestión de la Calidad, dichas no conformidades se desprenden de acciones que:

- Pongan en riesgo la generación de un producto acorde a los requisitos del

cliente o los requisitos intrínsecos del producto.
- Pudieran disminuir la satisfacción del cliente debido al servicio que se le
brinda.
- Pasen por alto Manuales, procedimientos o instrucciones de trabajo, sean

ESTE DOCUMENTO ES CONSIDERADO COPIA NO CONTROLADA

 SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD Código: P-SGC-003
IDENTIFICACIÓN DE NO CONFORMIDADES Y Versión: 1
ACCIONES A TOMAR Revisión: 07/12/2015

documentados o no, dentro del marco del SGC.

- Incumplimiento de requisitos legales asociados a la realización del servicio.
- Se detecte el incumplimiento de alguno de los requisitos de la norma ISO
9001.

El trabajador deberá comunicar al responsable o supervisor de la sección donde se

detectó la no conformidad, a su vez este comunicara a la Jefatura máxima del área
quien apertura el formato F- SGC – 003 No conformidad, oportunidad de
mejora y acciones a tomar.

El Formato F- SGC – 003 No conformidad, oportunidad de mejora y acciones a

tomar registra la descripción detallada de cada no conformidad real o potencial.
Dada esta información se efectuarán acciones para eliminar y evitar la reincidencia
en estas.

Este formato será llenado por el Jefe de área y derivado al RED, quien asignara el
código de SAC correspondiente. En caso de tratarse de no conformidades resultado
de un proceso de auditoría, medición de indicadores, objetivos o políticas, el
mismo RED efectuara el registro.

En F- SGC – 003 No conformidad, oportunidad de mejora y acciones a tomar,

Registro de No conformidades se identificarán las no conformidades mediante el uso del Código NC. Este código
se asignará utilizando el siguiente método:

Código NC (Origen.Intento-Fecha-Número)

Origen AI - Auditoría interna

AE - Auditoría externa
OB - Observación del personal
MP - Medición de procesos
Intento Nro. (Número de veces q se intenta la acción, se obviará en caso de ser la
1°)
Fecha ddmmaa (sin símbolo de separación)
Número Nro. (Posición numérica de la NC en la fecha)

Así por ejemplo, la primera no conformidad encontrada en el proceso de auditoría

interna del día 14 de Diciembre del 2015, en el segundo intento de tomar acción,
tendrá el código: AI2-141215-01.

Tipo de acción y plazo de Los Jefes de área pertinentes y /o RED, indicarán la naturaleza de la acción a
ejecución ejecutar como correcciones y acciones correctivas. Asimismo, se deberá identificar
debidamente si la acción es correctiva o preventiva, en caso de tratarse de no
conformidades reales o potenciales respectivamente. Las acciones inmediatas, por
definición, se deben iniciar con rapidez. Deberá registrarse además, la fecha límite
para efectuar la acción correctiva y la condición para considerar efectiva la acción
ejecutada. Cumplido el plazo que la fecha límite indicada, se recurrirá al mismo

ESTE DOCUMENTO ES CONSIDERADO COPIA NO CONTROLADA

 SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD Código: P-SGC-003
IDENTIFICACIÓN DE NO CONFORMIDADES Y Versión: 1
ACCIONES A TOMAR Revisión: 07/12/2015

registro para indicar los resultados obtenidos de las acciones tomadas. El RED
marcará el campo establecido y consignará una firma, con la finalidad de dejar
constancia del cumplimiento de las acciones planeadas en el plazo establecido y
que han sido efectivas. Cuando sea pertinente, se deben adjuntar evidencias tanto de
la ejecución de las acciones, como de la efectividad de las mismas.

En caso de existir una No Conformidad cuya acción no ha sido debidamente

efectuada en el plazo establecido, o que no ha sido efectiva, el RED procederá a
enviar una notificación al Gerente General. Luego de lo cual, se dará paso a un
nuevo intento de tomar acción. Dada esta situación el código será modificado según
señala este procedimiento.

Todo trabajador puede identificar aspectos en los que se podría mejorar los
procesos del sistema de gestión, deberá comunicar a su Jefe inmediato quien a su
vez transmitirá al RED, este último deberá aperturar el formato F- SGC - 003 No
Oportunidades de mejora conformidades, oportunidad de mejora y acciones a tomar, en donde se
guardara el registro de las acciones a tomar.
Se felicitara e incentivara al personal que detecte y transmita las oportunidades de
mejora, de ser necesario se comunicara a la Gerencia general.

5. REGISTROS

 F- SGC – 003 No conformidad, oportunidad de mejora y acciones a tomar

ESTE DOCUMENTO ES CONSIDERADO COPIA NO CONTROLADA