LUẬT CHỨNG KHOÁN

I. TRẮC NGHIỆM
1. Chứng khoán bao gồm các loại nào:
• A. Cổ phiếu
• B. Trái phiếu
• C. Chứng chỉ quỹ
• D. Tất cả các đáp án trên đều đúng
Question 2 of 500.2 Points
Chủ thể nào sau đây có nhiệm vụ và quyền hạn thanh tra, kiểm tra việc chấp hành quy
định của pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán:
• A. Thanh tra chứng khoán
• B. Thanh tra Ngân hàng nhà nước
• C. Sở giao dịch chứng khoán
• D. Thanh tra tỉnh
Question 3 of 500.2 Points
Điều kiện về vốn tối thiểu để được chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng của doanh
nghiệp theo quy định của Luật Chứng khoán năm 2019 là:
• A. 05 tỷ VNĐ
• B. 10 tỷ VNĐ
• C. 20 tỷ VNĐ
• D. 30 tỷ VNĐ
Question 4 of 500.2 Points
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước là:
• A. Cơ quan ngang Bộ
• B. Cơ quan trực thuộc Bộ Tài chính
• C. Cơ quan trực thuộc Sở Giao dịch chứng khoán
• D. Cơ quan do các thành viên giao dịch trên thị trường chứng khoán thành lập
Question 5 of 500.2 Points
Công ty đại chúng phải công bố thông tin định kỳ về các nội dung:
• A. Báo cáo thường niên
• B. Báo cáo tình hình quản trị công ty
• C. Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên
• D. Tất cả các đáp án trên đều đúng
Question 6 of 500.2 Points
Có mấy loại trách nhiệm pháp lý theo quy định của pháp luật Việt Nam đối với hành vi vi
phạm pháp luật chứng khoán hiện nay:
• A. 1
• B. 2
• C. 3
• D. 4
Question 7 of 500.2 Points
Sàn giao dịch chứng khoán HNX của Việt Nam thuộc sở hữu của Sở Giao dịch chứng
khoán:
• A. Sở Giao dịch chứng khoán Việt Nam
• B. Sở Giao dịch chứng khoán TP. Hồ Chí Minh
• C. Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội
• D. Sàn Giao dịch chứng khoán HOSE
Question 8 of 500.2 Points
Điều kiện thành lập công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải có tối thiểu bao nhiêu
nhân viên có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ:
• A. 3
• B. 4
• C. 5
• D. 6
Question 9 of 500.2 Points
Nhà đầu tư nước ngoài không được cấp phép hoạt động liên tục trong lĩnh vực chứng
khoán ở Việt Nam thì được sở hữu tối đa bao nhiêu phần trăm vốn điều lệ công ty chứng
khoán:
• A. 9%
• B. 49%
• C. 51%
• D. 59%
Question 10 of 500.2 Points
Nhà đầu tư trên thị trường chứng khoán Việt Nam có thể là:
A. Cá nhân
B. Tổ chức
C. Tất cả các đáp án trên đều đúng
D. Tất cả các đáp án trên đều sai
Question 11 of 500.2 Points
Luật Chứng khoán năm 2019 nước ta quy định: Cổ phiếu là loại chứng khoán xác nhận
quyền và lợi ích hợp pháp của người sở hữu đối với một phần … của tổ chức phát hành.
• A. Nợ
• B. Vốn cổ phần
• C. Vốn góp quỹ đầu tư
• D. Lợi nhuận
Question 12 of 500.2 Points
Có bao nhiêu bước thực hiện giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán tập
trung có thông qua môi giới:
• A. 6
• B. 7
• C. 8
• D. 9
Question 13 of 500.2 Points
Có mấy loại trách nhiệm pháp lý theo quy định của pháp luật Việt Nam đối với hành vi vi
phạm pháp luật chứng khoán hiện nay:
• A. 1
• B. 2
• C. 3
• D. 4
Question 14 of 500.2 Points
Từ trước đến nay nước ta đã ban hành bao nhiêu văn bản Luật chứng khoán (không kể
những lần sửa đổi, bổ sung):
• A. 0
• B. 1
• C. 2
• D. 3
Question 15 of 500.2 Points
Các đối tượng phải công bố thông tin theo quy định của Luật Chứng khoán năm 2019 là:
• A. Công ty đại chúng
• B. Tổ chức phát hành trái phiếu doanh nghiệp ra công chúng
• C. Tổ chức niêm yết trái phiếu doanh nghiệp
• D. Tất cả các đáp án trên đều đúng
Question 16 of 500.2 Points
Mức phạt tiền tối đa trong xử phạt hành chính đối với hành vi vi phạm các điều cấm của
các tổ chức theo quy định của Luật Chứng khoán năm 2019 là:
• A. Gấp 02 lần khoản thu trái phép có được từ hành vi vi phạm
• B. Gấp 05 lần khoản thu trái phép có được từ hành vi vi phạm
• C. Gấp 07 lần khoản thu trái phép có được từ hành vi vi phạm
• D. Gấp 10 lần khoản thu trái phép có được từ hành vi vi phạm
Question 17 of 500.2 Points
Loại hàng hóa đặc biệt được giao dịch trên thị trường chứng khoán là:
• A. Ngoại tệ
• B. Tiền
• C. Quyền sử dụng đất
• D. Chứng khoán
Question 18 of 500.2 Points
Đơn vị giao dịch cổ phiếu tối thiểu hiện nay trên thị trường chứng khoán Việt Nam là:
• A. 1000
• B. 50
• C. 10
• D. 100
Question 19 of 500.2 Points
Ngân hàng thương mại được Ủy ban Chứng khoán nhà nước lựa chọn làm ngân hàng
thanh toán khi có vốn điều lệ trên:
• A. 30 tỷ VNĐ
• B. 100 tỷ VNĐ
• C. 1.000 tỷ VNĐ
• D. 10.000 tỷ VNĐ
Question 20 of 500.2 Points
Tổng Giám đốc của công ty chứng khoán ở Việt Nam buộc phải có kinh nghiệm ít nhất
bao nhiêu năm làm việc trong các hoạt động tài chính, chứng khoán, bảo hiểm:
• A. 1 năm
• B. 2 năm
• C. 3 năm
• D. 4 năm
Question 21 of 500.2 Points
Có bao nhiêu loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán:
• A. 01 loại
• B. 02 loại
• C. 03 loại
• D. 04 loại
Question 22 of 500.2 Points
Cơ quan giải quyết tranh chấp trong hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán ở
Việt Nam là:
• A. Thanh tra chứng khoán
• B. Thanh tra Ngân hàng nhà nước
• C. Sở giao dịch chứng khoán
• D. Thanh tra tỉnh
Question 31 of 500.2 Points
Chứng khoán bao gồm các loại nào:
• A. Cổ phiếu
• B. Trái phiếu
• C. Chứng chỉ quỹ
• D. Tất cả các đáp án trên đều đúng
Question 32 of 500.2 Points
Điều kiện về vốn tối thiểu để được chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng của doanh
nghiệp theo quy định của Luật Chứng khoán năm 2019 là:
• A. 05 tỷ VNĐ
• B. 10 tỷ VNĐ
• C. 20 tỷ VNĐ
• D. 30 tỷ VNĐ
Question 33 of 500.2 Points
Công ty chứng khoán được cấp phép thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán được
thực hiện các nghiệp vụ môi giới nào theo quy định Luật Chứng khoán năm 2019:
• A. Cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến
• B. Quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán
• C. Tất cả các đáp án trên đều đúng
• D. Tất cả các đáp án trên đều sai
Question 34 of 500.2 Points
Thành viên của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam gồm:
• A. Công ty chứng khoán được Sở giao dịch chứng khoán chấp thuận
• B. Ngân hàng thương mại
• C. Công ty bảo hiểm thành viên
• D. Doanh nghiệp niêm yết
Question 35 of 500.2 Points
Có bao nhiêu hình thức sở hữu Sở Giao dịch chứng khoán trên thế giới:
• A. 1
• B. 2
• C. 3
• D. 4
Question 36 of 500.2 Points
Nhà đầu tư nước ngoài không được cấp phép hoạt động liên tục trong lĩnh vực chứng
khoán ở Việt Nam thì được sở hữu tối đa bao nhiêu phần trăm vốn điều lệ công ty chứng
khoán:
• A. 9%
• B. 49%
• C. 51%
• D. 59%
Question 37 of 500.2 Points
Phương thức giao dịch tại Sở Giao dịch chứng khoán là:
• A. Khớp lệnh liên tục
• B. So sánh giá
• C. Đấu giá
• D. Trao tay
Question 38 of 500.2 Points
Sở Giao dịch chứng khoán TP. Hồ Chí Minh là doanh nghiệp do Nhà nước nắm giữ trên
bao nhiêu phần trăm vốn điều lệ:
• A. 50%
• B. 70%
• C. 80%
• D. Tất cả đáp án trên đều sai
Question 39 of 500.2 Points
Điều kiện thành lập công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải có tối thiểu bao nhiêu
nhân viên có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ:
• A. 3
• B. 4
• C. 5
• D. 6
Question 40 of 500.2 Points
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước là:
A. Cơ quan ngang Bộ
B. Cơ quan trực thuộc Bộ Tài chính
C. Cơ quan trực thuộc Sở Giao dịch chứng khoán
D. Cơ quan do các thành viên giao dịch trên thị trường chứng khoán thành lập
II. CÂU HỎI NGẮN
41 .Nhận định sau đúng hay sai? Giải thích ngắn gọn.Công ty chứng khoán chỉ được thực
hiện một hoặc một vài nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán theo quy định của pháp luật.
=> Sai. Có thể thực hiện một, một số hoặc toàn bộ nghiệp vụ kinh doanh theo Khoản 1
điều 72 LCK 2019
42 .Kể tên các chủ thể được chào bán chứng khoán?
=> Chính phủ, Chính quyền địa phương, các doanh nghiệp và các quỹ đầu tư.
43 .Điều kiện về hiệu quả trong sản xuất kinh doanh của doanh nghiệp khi thực hiện chào
bán cổ phiếu lần đầu là công chúng là gì?
=> d) Tối thiểu là 15% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của tổ chức phát hành phải được
bán cho ít nhất 100 nhà đầu tư không phải là cổ đông lớn; trường hợp vốn điều lệ của tổ
chức phát hành từ 1.000 tỷ đồng trở lên, tỷ lệ tối thiểu là 10% số cổ phiếu có quyền biểu
quyết của tổ chức phát hành;
đ) Cổ đông lớn trước thời điểm chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng của tổ chức phát
hành phải cam kết cùng nhau nắm giữ ít nhất 20% vốn điều lệ của tổ chức phát hành tối
thiểu là 01 năm kể từ ngày kết thúc đợt chào bán;
44 .Công ty chứng khoán A thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán và tự doanh
chứng khoán. Hỏi vốn điều lệ tối thiểu của công ty A là bao nhiêu?
=> 50 tỷ
– Đối với nghiệp vụ môi giới chứng khoán: tối thiểu là 25 tỷ đồng;
– Đối với nghiệp vụ tự doanh chứng khoán: tối thiểu là 50 tỷ đồng;
– Đối với nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán: tối thiểu là 165 tỷ đồng;
– Đối với nghiệp tư vấn đầu tư chứng khoán: tối thiểu là 10 tỷ đồng
45 .Kể tên các tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán theo quy định của Luật chứng
khoán hiện nay ở Việt Nam?
=> sở giao dịch chứng khoán và trung tâm giao dịch chứng khoán
46 .Nguyên tắc ưu tiên khớp lệnh về giá trên thị trường giao dịch chứng khoán được quy
định như thế nào?
47 .Thuận lợi và khó khăn của doanh nghiệp khi niêm yết chứng khoán trên thị trường
chứng khoán tập trung là gì?
=> Lợi ích
– Tiếp cận kênh huy động vốn dài hạn
– Khuyếch trương uy tín của doanh nghiệp
– Tạo tính thanh khoản cho cổ phiếu của doanh nghiệp
– Gia tăng giá trị thị trường của doanh nghiệp
Bất lợi
– Chi phí niêm yết khá tốn kém
– Áp lực đối với lãnh đạo doanh nghiệp về kết quả hoạt động sản xuất – kinh doanh
– Quyền kiểm soát có thể bị đe doạ
– Chịu nhiều nghĩa vụ công bố thông tin và các ràng buộc khác
48 .Kể tên tất cả các nghiệp vụ kinh doanh của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán?
=> - Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán;
- Quản lý danh mục đầu tư chứng khoán;
- Tư vấn đầu tư chứng khoán.
49 .Điều kiện về vốn để được cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng
khoán của công ty chứng khoán theo quy định của Luật chứng khoán năm 2019 là gì?
=> Điều kiện về vốn bao gồm: việc góp vốn điều lệ vào công ty chứng khoán phải bằng
Đồng Việt Nam; vốn điều lệ tối thiểu cho từng nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng
khoán tại Việt Nam theo quy định của Chính phủ.
50. Mệnh giá cổ phiếu chào bán ra công chúng theo quy định của Luật chứng khoán năm
2019 là bao nhiêu?
=> Mệnh giá cổ phiếu, chứng chỉ quỹ chào bán ra công chúng là 10 nghìn đồng