CONALEP CANCÚN II

ADMINISTRACIÓN EN MERCADOTECNIA Y LOGISTICA

APLICACIÓN DE ESTANDARES DE CALIDAD

MISLEYDA ISELA CUPIL CUPIL

UNIDAD DE APRENDIZAJE 2: CONTROL DE DOCUMENTACION Y SEGUIMIENTO DE OBJETIVOS

R.A. 2.2: ELABORA REPORTES DE LA EVOLUCIÓN Y DESARROLLO DE LOS ESTÁNDARES DE CALIDAD

IMPLEMENTADOS EN LA ORGANIZACIÓN DE ACUERDO A LO ESTABLECIDO EN EL SISTEMA DE
GESTIÓN DE CALIDAD

ACTIVIDAD NÚMERO 4: ELABORACIÓN DE UN PROGRAMA DE AUDITORIA

INTEGRANTES DEL EQUIPO:

- MARIANA STEPHANIE TZAB MAY

- HANNIA GARCIA BROCA
- RUBÍ JAZMÍN PECH MEDRANO
- REYNA VALERIA TORRES ZÁRATE
- XIMENA SÁNCHEZ NICOLÁS
- ÁNGEL URIEL BRAN MIRANDA
 SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD FECHA 10 / 06 / 23
PROGRAMA DE AUDITORIA INTERNA
PAGINA 1 DE

Norma: ISO 9001: 2015 AÑO 2023

Frecuencia del programa: semestral

1. Objetivo del programa:

Evaluar la capacidad de los procesos para la prestación de los servicios, la satisfacción del
usuario y la mejora continua de acuerdo a los requisitos de la norma ISO 9001: 2015
2. Criterios de la auditoria:
Se determinará conformidad frente:
- Requisitos de la norma ISO 9001: 2015
- Políticas de la empresa
- Objetivos del plan de desarrollo
- Procedimientos internos de cada departamento
- Requisitos establecidos en resoluciones y acuerdos de la empresa
- Requisitos del sistema integral de gestión
3. Método / plan de la auditoria
Se realizará una evaluación por nuestros auditores a todos los departamentos de la
empresa, la recopilación de datos será mediante el informe con la participación de cada
auditado con el fin de realizar una tabla con los datos recopilados y así poder evaluar de
manera clara los parámetros.
4. Recursos de la auditoria:
Recurso humano contando con 6 auditores
5. Responsabilidades de los auditores:
Planificar y desarrollar con eficacia y eficiencia los cometidos que le sean encargados. Ser
profesional. Documentar adecuadamente sus observaciones. Recoger y analizar evidencias
que sean relevantes y suficientes para establecer conclusiones sobre el sistema de gestión
auditado.
6. Asignaciones para el grupo:
Auditor líder 9001: 2015 son personas que como mínimo han sido auditores acompañantes
durante 2 auditorías para vigencias diferentes o que continúen en este rol.
Auditor líder Decreto 1072 de 2015: Especialista en Sistemas Integrados de Gestión, curso
de 50 de horas en Sistema de Gestión en Seguridad y Salud en el Trabajo
Auditor acompañante: son personas que ya han sido auditores observadores durante 2
auditorías para vigencias diferentes o que continúen en este rol.
Auditor observador: son personas que han recibido la formación como auditor interno o ya
han cumplido el rol de observador durante una vigencia.
7. Frecuencias:
8. Inspecciones en el lugar y auditorias
Auditor: Rubí Jazmín Pech Medrano
Auditado: Jesús Méndez Palma
Fecha de la auditoria: 05 de junio del 2023
Departamento de recursos humanos

PROCESOS DEPENDENCIA/ÁREA FECHA DE AUDITORIA

Planes de desarrollo y Jefe de departamento de 05 de junio del 2023
formación profesional recursos humanos
Proporcionar un entorno Personal de seguridad 05 de junio del 2023
laboral seguro y beneficios Encargados de nómina
sociales
Un entorno donde se Organización internacional 05 de junio del 2023
priorice los derechos de los del trabajo
trabajadores
Deben estar Director de proyectos 05 de junio del 2023
completamente locales
capacitados Gerente de tienda
INSPECCIÓN: En el departamento de recursos humanos se llevan a cabo procesos que
incluyen la participación de otros departamentos de manera que el personal debe
cumplir con las normas propuestas por el departamento de recursos humanos.
El departamento de recursos humanos esta al pendiente de los empleados, así
como ,mantiene una amplia comunicación entre ellos por lo cual este departamento
esta en condiciones optimas.

Firma del auditado Firma del auditor

Departamento comercial
Auditor: Rubí Jazmín Pech Medrano
Auditado: Norma Sofía Hernández Torres

PROCESOS DEPENDENCIA/ÁREA FECHA DE AUDITORIA

Los objetivos de la
organización están
presentes en cada proceso
Aspectos relacionados con
los intereses principales de
la organización
Los productos están
pensados para cumplir las
expectativas de los clientes
Se busca mejorar el
producto para obtener
mejor satisfacción del
cliente
Jefe de gerencia 06 de junio del 2023
Jefe del departamento 06 de junio del 2023
comercial
Director de tienda
Jefe del departamento 06 de junio del 2023
comercial
Jefe del departamento local 06 de junio del 2023
Encargados de innovación
Personal de mercadotecnia
 Inspección: En este departamento se enfocan en brindar una atención orientada al
cliente, por lo cual consideramos que para una mejora podría implementarse un
departamento de publicidad y relaciones públicas, ambos trabajan de la mano con el
cliente logrando una mayor aceptación de futuros productos y mejorando los que ya se
tienen. Con esta implementación mejoraría la eficacia del departamento.

Firma del auditado Firma del auditor

Departamento de compras
Auditor: Rubí Jazmín Pech Medrano
Auditado: Carmen Díaz Gonzales
Fecha de auditoria: 07 de junio del 2023

PROCESOS DEPENDENCIA/ÁREA FECHA DE LA AUDITORIA

Se tiene un proceso en el Jefe encargado de compras 07 de junio del 2023
cual se planean las
compras en base a
pronósticos de demanda
Contiene un proceso de Jefe de compras 07 de junio del 2023
evaluación, reevaluación y
selección del proveedor
En el proceso de recepción Jefe de seguridad, 07 de junio del 2023
se evalúa el producto encargados de seguridad y
comprado encargado de compras
Los productos comprados Jefe de compras 07 de junio del 2023
están pensados en el
presupuesto de la
empresa, así como en la
función que cumplen para
el cliente
Se tiene una comunicación Jefe de compras 07 de junio del 2023
clara con los proveedores
Inspecciones: En este proceso se tiene presente la relación de proveedores con la
empresa, se seleccionan los proveedores a partir de los productos requeridos por la
empresa mayormente para el envasado sin dejar a tras a los ingredientes para la
elaboración de las bebidas
El departamento cuenta con las normas en regla, tienen una buena relación y
comunicación con los proveedores, los tiempos de entrega son correctos y el tiempo de
recibo es el indicado en las bitácoras por lo cual evitan retrasos en la cadena de
producción.
Firma del auditado Firma del auditor

Departamento de logística
Auditor: Rubí Jazmín Pech Medrano
Auditado: Javier Alejandro Ramos Barro
Fecha de auditoria: 08 de junio del 2023

PROCESOS DEPENDENCIA/ÁREA FECHA DE AUDITORIA

Benefician a los procesos de Jefe de logística y jefe de 08 de junio del 2023
la cadena de producción producción
Funciona con eficiencia y Jefe de logística y equipo de 08 de junio del 2023
puntualidad para la máxima entrega
satisfacción del cliente
Realizan un seguimiento de Encargado de atención a 08 de junio del 2023
pedidos, las existencias y cliente y equipo de logística
distribución del producto
Garantizan el Jefe de logística y equipo de 08 de junio del 2023
abastecimiento de producto entrega
y su transporte
Esta al pendiente de las Jefe de logística y personal 08 de junio del 2023
tendencias logísticas (como de innovación
comercio electrónico, la
inteligencia artificial y la
automatización)
Cumple con las normas Jefe de logística y personal 08 de junio del 2023
medioambientales de innovación
Inspección: Se realizan procesos para garantizar el correcto inventario de producto, la
entrega a cada punto de venta, los tiempos de entrega teniendo en cuenta la constante
actualización que las tecnologías nos han traído. El departamento cuenta con el
personal necesario el cual lleva los procesos de manera correcta en tiempo y forma,
mantienen una buena documentación y están pendientes de los inventarios, la
producción destinada a cada punto de venta, los puntos de venta les informan de la
llegada de producto por lo cual mantienen una buena comunicación evitando así la
perdidas de ventas en tiendas físicas, pero también buscan la actualización constante de
medios electrónicos. Por lo cual la implementación de personal encargado a ventas en
vía online sería el próximo paso para ampliar la producción y venta.

Departamento directivo
Auditor: Rubí Jazmín Pech Medrano
Auditado: Daniela Hernández Flores
Fecha de Auditoria: 09 de junio del 2023
 PROCESOS DEPENDENCIA/ÁREA FECHA DE AUDITORIA
Garantiza la correcta Jefe del departamento 09 de junio del 2023
comunicación entre directivo
departamentos
Promueve el apoyo entre Jefe del departamento 09 de junio del 2023
departamentos directivo y jefes de área
Esta al tanto de los Jefe del departamento 09 de junio del 2023
procesos que los directivo
departamentos requieren
Informa a los encargados Jefe del departamento 09 de junio del 2023
regionales la producción de directivo
su planta
Lleva el control de la planta Jefe del departamento 09 de junio del 2023
a través de documentos directivo
ordenados por cronología
Mantiene actualizados los Jefe del departamento
datos de la planta directivo
Inspección: La organización de manera regional esta informada de las actividades de
cada planta productora de nuestras bebidas a través de los jefes directivos los cuales
tienen la responsabilidad de dirigir la planta e informa a los jefes regionales; por lo cual
se evalúa la comunicación de cada planta con el jefe regional.
Esta planta tiene una comunicación activa con la jefatura regional y es puntual.

Firma del auditado Firma del auditor

Departamento de producción
Auditor: Rubí Jazmín Pech Medrano
Auditado: Rafael Fernández Gómez
Fecha de la auditoria: 10 de junio del 2023

PROCESOS DEPENDENCIA/ÁREA FECHA DE AUDITORIA

Se da un correcto
mantenimiento de la
maquinaria empleada
Se tiene correcto dominio
de la técnica usada para la
producción de productos
Se realiza una planificación
de cada proceso
Se lleva una evaluación de
los procesos a través de los
documentos
Se elabora manuales
Encargados de seguridad y 10 de junio del 2023
jefe de producción
Personal de área, jefe de 10 de junio del 2023
área y jefe de producción
Jefe de área y jefe de 10 de junio del 2023
producción
Jefe de área y jefe de 10 de junio del 2023
producción
Jefe de finanzas 10 de junio del 2023
 presupuestarios y se
mantiene el presupuesto
propuesto
El sistema de gestión de la Jefe de producción 10 de junio del 2023
calidad se encuentra
documentado
La cadena de producción Jefe de producción 10 de junio del 2023
trabaja en armonía sin
presentar fallas o
problemas entre pasos
Inspección: Garantizar que esta área funcione de manera eficiente es importante debido
a que así la empresa puede tener un presupuesto más reducido, la producción se hace
más rápida lo que tiene muchas ventajas, todo lo contrario, a que esta área tenga fallas,
ya que se tiene que disponer de recursos monetarios, humanos, tecnológicos y de
tiempo por lo cual perdemos mucha energía en reparar cada producción.
Esta planta busca que sus procesos sean los más eficientes posible, aún que es
importante tener en cuenta que para los procesos de producción también influyen
procesos como la compra de materiales, la disponibilidad de ingredientes por lo cual
algo a mejorar es la comunicación e este departamento con el de compras.

FIRMA DEL AUDITADO FIRMA DEL AUDITOR

9. Auditorias:
Departamento de recursos humanos
Departamento comercial
Departamento de finanzas
Departamento de publicidad
Departamento de compras
Departamento de logística
Departamento directivo
Departamento de producción
10. Documentos evaluados durante la auditoria
Departamento de recursos humanos
- Ambiente de trabajo (actividad 1 de la guía)
- Procedimiento (actividad 1 de la guía)
Departamento comercial
- Entrevista con el cliente (R.A. 1.2)
- Reportes de quejas por el cliente (R.A. 1.2)
Departamento de compras
- Provisión de los recursos (actividad 1 de la guía)
- Política y objetivos (actividad 1 de la guía)
- Procedimiento (actividad 1 de la guía)
- Acuse de recepción de almacén (R.A. 1.2)
- Cotizaciones (R.A. 1.2)
- Requisición de compras (R.A. 1.2)
- Evaluación y selección de proveedores (R.A. 1.2)
Departamento de logística
- Política y objetivos (actividad 1 de la guía)
Departamento directivo
- Política de calidad (actividad 1 de la guía)
- Responsabilidad, autoridad y comunicación (actividad 1 de la guía)
Departamento de producción
- política y objetivos (actividad 1 de la guía)
- Objetivos de calidad: la máxima seguridad (actividad 1 de la guía)
- Procedimiento (actividad 1 de la guía)
- Control de lotes de producción (R.A. 1.2)
- Reportes de control de calidad (R.A. 1.2)
- Reportes de producción (R.A. 1.2)
- Descripción de procesos y subprocesos (R.A. 1.2)
- Descripción de los procedimientos (R.A. 1.2)

11. Antecedentes

La auditoría existe desde tiempos muy remotos, aunque no como tal, debido a que no
existían relaciones económicas complejas con sistemas contables. Desde los tiempos
medievales hasta la Revolución Industrial, el desarrollo de la auditoría estuvo
estrechamente vinculado a la actividad puramente práctica y desde el carácter artesanal
de la producción el auditor se limitaba a hacer simples revisiones de cuentas por compra y
venta, cobros y pagos y otras funciones similares con el objetivo de descubrir operaciones
fraudulentas, así como determinar si las personas que ocupaban puestos de
responsabilidad fiscal en el gobierno y en el comercio actuaban e informaban de modo
honesto, que se hacía con un estudio exhaustivo de cada una de las evidencias existentes.
Esta etapa se caracterizó por un lento desarrollo y evolución de la auditoría (Murillo,
2011).

Como Franklin (2000) escribe: “En 1949, Billy E. Goetz declara el concepto de auditoría
administrativa, que es la encargada de descubrir y corregir errores de administrativos. Seis
años después, en 1955, Harold Koontz y Ciryl O´Donnell, también en sus Principios de
Administración, proponen a la auto-auditoría, como una técnica de control del desempeño
total, la cual estaría destinada a "evaluar la posición de la empresa para determinar dónde
se encuentra, hacia dónde va con los programas presentes, cuáles deberían ser sus
objetivos y si se necesitan planes revisados para alcanzar estos objetivos.”

Como se menciona anteriormente la auditoria es un proceso importante sin dejar de

mencionar que su aplicabilidad existe desde las existentes teorías de la administración en
las que se muestra el proceso administrativo donde dentro de la función administrativa de
control es donde se encuentra inmerso el proceso de auditoría de cualquier tipo mismo
que permite realizar una revisión exhaustiva para determinar los controles necesarios y
verificación del cumplimiento de los objetivos en cuanto a lo planeado
 12. Informe de auditoria

Objetivos Alcance y Base de Grado de Grado de no Acciones requeridas Oportunidades de mejora

organización referencia conformidad conformida
d
Departamento
Mejorar mas el de producción
entorno *Jefe de
laboral, para producción
que los *personal del
trabajadores área
Poder conocer Departamento
a los clientes logístico
en cualquier *jefe de
punto del logística
proceso de *personal del
compra área v
mejorar la Departamento
comunicación de producción
de los y compras
proveedores *jefe de
producción
*jefe de
compras
Departamento
Mejorar la de producción
gestión del *jefe de
transporte producción
*equipo de
entrega
Mejorar la Departamento
comunicación de recursos
entre los humanos
departamento *jefe de
s recursos
humanos

Mejorar la Departamento
planificación de recursos
de cada humanos y
proceso directivo

*jefe de
recursos
humanos
*jefe directivo
13. Distribución del informe
14. Declaración de conformidad