Nathan Nunn - The Importance of History For Ecnomic Development

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La importancia de la historia
para el desarrollo económico
nathan nunn
Departamento de Economía, Universidad de Harvard y NBER, Cambridge,
Massachusetts 02138; correo electrónico: nnunn@fas.harvard.edu
arjournals.annualreviews.org
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Palabras clave
Publicado por primera vez como una revisión por adelantado el 22 de abril
dependencia del camino, colonialismo, instituciones, normas, cultura
de 2009
La Revisión anual de economía está en línea en Abstracto
econ.annualreviews.org
Este artículo proporciona un estudio de un creciente cuerpo de
Doi de este artículo:
evidencia empírica que apunta hacia los importantes efectos a largo
10.1146/annurev.economics.050708.143336
plazo que los eventos históricos pueden tener en el desarrollo
Copyright © 2009 por revisiones anuales. económico. Los estudios más recientes, que utilizan datos de micronivel
Reservados todos los derechos
y técnicas de identificación más sofisticadas, han ido más allá de
19411383/09/09040065$20.00
probar si la historia es importante e intentan identificar exactamente
por qué la historia es importante. Los canales más comúnmente
examinados incluyen instituciones, cultura, conocimiento y tecnología,
y movimientos entre múltiples equilibrios. El artículo concluye con una
discusión de las preguntas que quedan y la dirección de la investigación actual en
sesenta y cinco
1. INTRODUCCIÓN
En los últimos años, ha surgido una nueva literatura emocionante que examina empíricamente si los
eventos históricos son determinantes importantes del desarrollo económico actual. Los orígenes de esta
literatura se remontan a tres líneas de investigación que comenzaron hace aproximadamente una década.
Engerman y Sokoloff (1997, 2002) examinaron la importancia de la dotación de factores y el gobierno
colonial para el desarrollo económico posterior de las colonias en las Américas.
Acemoglu et al. (2001, 2002) desarrollaron una agenda de investigación que buscaba comprender mejor
los orígenes históricos de las instituciones actuales y su importancia para el desarrollo económico a largo
plazo. La línea de investigación emprendida por La Porta et al. (1997, 1998) también examinaron la
importancia del gobierno colonial, pero se centraron en las instituciones legales que fueron trasplantadas
por las diferentes potencias coloniales y las consecuencias a largo plazo que esto tuvo para la protección
de los inversores y el desarrollo financiero.
Lo que unió estas tres líneas de investigación, y lo que las hizo particularmente novedosas en ese
momento, fue su análisis de la importancia potencial de un evento histórico, el gobierno colonial, para el
desarrollo económico a largo plazo. Estos tres estudios generaron una gran literatura de estudios empíricos
que buscan identificar la importancia de los eventos históricos para el desarrollo económico. Los primeros
estudios posteriores examinaron típicamente las correlaciones entre las variables que cuantificaban el
impacto de los acontecimientos históricos, que casi exclusivamente fue el dominio colonial, con un país
como unidad de observación. Estos estudios iniciales lograron resaltar las correlaciones en los datos
consistentes con la noción de que la historia puede importar, incluso a largo plazo. Sin embargo, debido a
su incapacidad para establecer la causalidad, la evidencia presentada fue sugerente en el mejor de los
casos. Para ver ejemplos de estos primeros estudios, consulte Grier (1999), Englebert (2000a,b), Bertocchi
y Canova (2002) y Price (2003).
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Desde estas primeras contribuciones, la literatura se ha desarrollado de varias maneras significativas.
Se ha puesto mucho más esfuerzo en recolectar y compilar nuevas variables basadas en datos históricos
detallados. Estudios recientes, que explotan estas fuentes de datos más ricas, también pueden emplear
estrategias de identificación mucho más satisfactorias que generalmente se basan en variables
instrumentales, pruebas de falsificación, discontinuidades de regresión, estimación de diferencias en
diferencias o técnicas de emparejamiento de puntuación de propensión: Ver Acemoglu & Johnson ( 2004),
Banerjee & Iyer (2005), Iyer (2007), Berger (2008), Dell (2008), Huillery (2008a), Nunn (2008a), Nunn &
Qian (2008), Nunn & Wantchekon (2009) y Feyrer & Sacerdote (2009).
La literatura también ha ido más allá de la simple estimación de relaciones causales de forma reducida
entre eventos históricos y desarrollo económico. Para muchos estudios, el objetivo también es explicar
exactamente cómo y por qué eventos históricos específicos pueden seguir siendo importantes en la actualidad.
Es decir, la literatura ha pasado de preguntarse si la historia importa a preguntarse por qué importa la
historia: véase Acemoglu & Johnson (2004), Acemoglu et al. (2005a), Iyer (2007), Dell (2008), Munshi y
Wilson (2008), Nunn (2008b), Nunn y Qian (2008), Nunn y Wantchekon (2009) y Becker y Woessmann
(2009).
Este documento proporciona un estudio de este cuerpo de investigación empírica. Comienzo revisando
los artículos seminales de Acemoglu et al. (2001), Engerman & Sokoloff (1997, 2002) y La Porta et al.
(1997, 1998), así como el cuerpo de literatura que ha generado cada contribución. La Sección 3 revisa la
evidencia adicional de los estudios de segunda generación que brindan evidencia basada en la identificación
de que la historia es importante. La Sección 4 luego examina los canales precisos de causalidad que han
sido examinados en la literatura. Se examina la evidencia de la importancia de (a) los equilibrios múltiples
y la dependencia del camino, (b) las instituciones domésticas, (c) las normas culturales de comportamiento
y (d) el conocimiento y la tecnología.
66 monja
La penúltima sección del documento, la Sección 5, analiza la interesante relación entre geografía e
historia que se ha desarrollado en la literatura. Mientras que algunos estudios han enfrentado estos
dos factores como determinantes alternativos del desarrollo económico, otros estudios han demostrado
que los dos factores interactúan de maneras interesantes e importantes. Como se discute, el cuerpo
de evidencia existente indica que el mayor efecto que tiene la geografía en el desarrollo económico es
a través de su influencia en la historia.
La sección 6 concluye discutiendo la dirección actual de la investigación futura.
2. LAS CONTRIBUCIONES SEMINALES
La literatura que relaciona la historia con el desarrollo económico tiene su origen en tres líneas de
investigación distintas pero relacionadas: Acemoglu et al. (2001), La Porta et al. (1997, 1998) y
Engerman y Sokoloff (1997, 2002). Los tres examinan uno de los eventos más grandes e importantes
en la historia del mundo: la expansión europea y la colonización del globo, que comenzó en el siglo
XVI.
Los estudios documentan el impacto duradero que tuvo la colonización europea en las vías de
desarrollo de las antiguas colonias. También comparten la opinión común de que una parte importante
del mecanismo causal fue el impacto que tuvo el régimen colonial en las instituciones domésticas que
persistieron después de la independencia.1 Visto desde esta perspectiva, las tres líneas de investigación
son conceptualmente consistentes entre sí. Los tres argumentan que las instituciones de una sociedad
son un determinante importante del desarrollo económico a largo plazo y que los eventos históricos
pueden ser un determinante importante de la evolución y la persistencia a largo plazo de las instituciones
domésticas. Sin embargo, donde los estudios difieren es en sus puntos de vista sobre qué aspectos
del gobierno colonial fueron cruciales para dar forma a las instituciones y en los detalles de los
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mecanismos causales propuestos.
Para La Porta et al. (1997, 1998), la identidad del colonizador determinaba si se establecía un
sistema legal de derecho civil o de derecho consuetudinario, lo cual era importante para el desarrollo a
largo plazo. A diferencia de La Porta et al., Engerman & Sokoloff (1997, 2002) y Acemoglu et al. (2001)
comparten la opinión común de que las características de la región colonizada fueron factores cruciales
que determinaron el efecto del dominio colonial en el desarrollo económico a largo plazo. Para
Acemoglu et al., el entorno inicial de la enfermedad determinó la medida en que se establecieron
derechos de propiedad seguros en la colonia y, a través de su persistencia, estas instituciones iniciales
tuvieron un gran efecto en el desarrollo económico a largo plazo. Engerman y Sokoloff se centraron en
la importancia de la dotación geográfica de una región adecuada para el cultivo de lucrativos cultivos
comerciales comercializados a nivel mundial que se cultivaban mejor utilizando plantaciones a gran
escala y mano de obra esclava. Estas grandes plantaciones generaron desigualdad económica y
política, lo que a su vez impidió el desarrollo de instituciones que promovieran los intereses comerciales
y el crecimiento económico a largo plazo. Ahora examino las tres contribuciones seminales, así como
la literatura resultante que ha sido generada por cada una.
2.1. La Porta, LópezdeSilanes, Shleifer y Vishny El núcleo del
análisis de La Porta et al. (1997, 1998) es su énfasis en las diferencias entre los sistemas legales
basados en el derecho consuetudinario británico frente al derecho civil romano. Argumentan que los
países con sistemas legales basados en el derecho consuetudinario británico ofrecen mayor
1
Los estudios se basan en una literatura incluso anterior que defiende la importancia de las instituciones nacionales para el
crecimiento a largo plazo: véase North y Thomas (1973), North (1981, 1990) y, más recientemente, Greif (2006).
www.annualreviews.org La importancia de la historia para el desarrollo económico 67
protección relativa a países con sistemas legales basados en el derecho civil. Luego reconocen que en las
colonias británicas se trasplantaron los sistemas legales basados en el derecho consuetudinario, mientras que
los países europeos con un sistema legal basado en el derecho civil romano, a saber, España, Francia y
Portugal, trasplantaron sistemas legales de derecho civil. La Porta et al. (1997, 1998) utilizaron este hecho
histórico para examinar el efecto causal de la solidez de las normas jurídicas que protegen los derechos de los
inversores sobre el desarrollo financiero. Los autores argumentan que para las antiguas colonias, el origen
legal es en gran parte exógeno a las características del país y, por lo tanto, es un instrumento potencial que
puede usarse para estimar el efecto de la protección de los derechos de los inversionistas en el desarrollo
financiero. La primera etapa de sus estimaciones de variables instrumentales (IV) muestra que los países de
derecho civil, en relación con los países de common law, tienen una mejor protección de los inversores, y sus
estimaciones de la segunda etapa indican que los países con una protección de los inversores más débil tienen
mercados de deuda y acciones más pequeños.
Desde estos estudios iniciales, ha surgido una gran literatura que explora el efecto potencial que el origen
legal puede tener sobre otros factores [La Porta et al. (2008) brindan una revisión de estos primeros estudios,
así como la literatura posterior que generaron]. Estos estudios muestran que el origen legal también se
correlaciona con una serie de características de otros países, como el reclutamiento militar (Mulligan & Shleifer
2005a,b), la regulación del mercado laboral (Botero et al. 2004), el cumplimiento de contratos (Djankov et al.
2003, Acemoglu & Johnson 2004), ventaja comparativa (Nunn 2007b) y crecimiento económico (Mahoney
2001). Estos resultados son buenos y malos para los estudios iniciales de La Porta et al. (1997, 1998). Sugieren
que el origen legal puede tener efectos incluso más amplios de lo que se supuso originalmente en La Porta et
al. (1997, 1998). Sin embargo, si este es el caso, entonces se cuestiona la validez de su uso de origen legal
como instrumento para la protección del inversor.
Dado que el origen legal parece estar correlacionado con una serie de características de otros países que
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también pueden afectar el desarrollo financiero, es poco probable que las restricciones de exclusión de los
documentos originales de La Porta et al. estan satisfechos. Como se discute en La Porta et al. (2008), los
autores son claramente conscientes de este hecho.
Estudios posteriores también buscan relaciones similares que involucren un origen legal dentro de los
Estados Unidos. Diez estados de EE. UU. que fueron colonizados primero por Francia, España o México
inicialmente desarrollaron sistemas legales de derecho civil.2 Berkowitz & Clay (2005, 2006) encontraron que
hoy en día estos estados de derecho civil tienen poderes judiciales menos independientes, tribunales de menor
calidad y menos estables. constituciones Aunque ambos estudios se basan en estimaciones de mínimos
cuadrados ordinarios (OLS), muestran que las correlaciones siguen siendo sólidas al controlar una serie de
factores adicionales, como la esclavitud, la fecha de ingreso a la Unión, el tamaño del estado y las características climáticas.
Otros estudios también destacan correlaciones en los datos y muestran que existe una relación entre la
identidad del colonizador y varias medidas de desarrollo económico a largo plazo. Por ejemplo, Grier (1999)
descubrió que, en el momento de la independencia, las antiguas colonias británicas tenían, en promedio, una
mayor proporción de su población escolarizada. Bertocchi & Canova (2002) encontraron que, dentro de África,
las antiguas colonias británicas y francesas tienen niveles más altos de inversión y educación después de la
independencia. Aunque estas correlaciones no prueban la importancia causal de la identidad del colonizador,
son consistentes con el énfasis de La Porta et al. sobre el impacto que la identidad del colonizador
(específicamente, su sistema legal) tiene en el desarrollo económico a largo plazo de su colonia.
2
Los diez estados son Alabama, Arizona, Arkansas, California, Florida, Louisiana, Mississippi, Missouri, New Mexico y
Texas. De estos estados, solo Luisiana sigue teniendo un sistema legal de derecho civil.
68 monja
2.2. Acemoglu, Johnson y Robinson Al igual que La
Porta et al. (1997), Acemoglu et al. (2001) también examinó el efecto del dominio colonial sobre las
instituciones que se implementaron y su impacto a largo plazo sobre el desarrollo económico. Sin
embargo, Acemoglu et al. (2001) se centró en un determinante alternativo de las diferencias en las
instituciones que evolucionaron en las antiguas colonias. Ellos plantean la hipótesis de que, debido a que
las colonias con un entorno de enfermedades menos mortales tenían una mayor colonización europea,
se establecieron instituciones promotoras del crecimiento en estas colonias para proteger los derechos
de propiedad durante el gobierno colonial. En las colonias en las que la mortalidad europea era alta y los
asentamientos bajos, los colonizadores no tenían incentivos para establecer fuertes derechos de
propiedad y, en cambio, establecieron instituciones extractivas de búsqueda de rentas. Usando esta
lógica, los autores estiman el efecto causal de las instituciones nacionales actuales sobre el ingreso per
cápita, utilizando las tasas de mortalidad europeas tempranas como instrumento para las instituciones.
Uno de los supuestos que subyacen a la estrategia IV es que la mortalidad inicial de los colonos no está
correlacionada con los ingresos actuales salvo a través de instituciones nacionales. En la primera etapa
de su procedimiento IV, los autores encontraron una fuerte relación negativa entre la mortalidad inicial de
los colonos y la calidad institucional actual. Las estimaciones de la segunda etapa indican que las
instituciones nacionales ejercen un fuerte efecto positivo sobre el ingreso per cápita.
La elegancia del artículo radica en su capacidad para desarrollar una narrativa histórica clara y
convincente con evidencia empírica de apoyo y para mostrar cómo un evento histórico puede afectar
instituciones pasadas, que a través de su persistencia tienen una influencia en los niveles de ingresos actuales.
El estudio proporciona una base empírica para apoyar los trabajos seminales sobre la importancia de
las instituciones escritos por North y Thomas (1973) y North (1981, 1990); para un análisis más reciente,
véase Greif (2006). El estudio surgió en un momento en que la literatura estaba tratando de estimar de
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manera convincente el impacto causal de las instituciones nacionales en el desarrollo económico: Los
primeros artículos en esta literatura incluyen De Long & Shleifer (1993), Knack & Keefer (1995), Mauro
(1995), Hall & Jones (1999) y Englebert (2000a,b). Una importante contribución de Acemoglu et al.
(2001) fue desarrollar una estrategia de identificación mucho más satisfactoria que la proporcionada por
estudios empíricos previos.
Varios estudios han intentado ampliar la línea de investigación de Acemoglu et al., proporcionando
evidencia de la importancia de las instituciones históricas para el desarrollo económico actual. Dos
estudios recientes de Banerjee & Iyer (2005) y Dell (2008), en lugar de adoptar una perspectiva más
amplia y macro, se centran en regiones específicas. Al hacer esto, los autores pueden recopilar y
analizar datos más ricos a un nivel más micro. El uso de estos datos más completos también permite a
los autores emplear estrategias de estimación adicionales que ayudan a identificar los efectos causales
de la historia en los resultados económicos actuales.
Dell (2008) examina el sistema de trabajo forzoso minero de la mita, que fue instituido por los
españoles en Perú y Bolivia entre 1573 y 1812. El estudio combina datos de encuestas domiciliarias
contemporáneas y datos geográficos, así como datos de registros históricos, y utiliza un estrategia de
estimación de discontinuidad de regresión para identificar los impactos a largo plazo del sistema mita.
Su identificación explota el hecho de que hubo un cambio discreto en los límites del área de reclutamiento
de la mita y que otros factores relevantes probablemente varíen suavemente alrededor del límite de la
mita. Como resultado, la comparación de los resultados de distritos mita y no mita muy cercanos a la
frontera brinda una estimación imparcial de los efectos a largo plazo de la mita. El estudio encontró que
el sistema de mita tuvo un efecto adverso en el desarrollo económico a largo plazo. En igualdad de
condiciones, los antiguos distritos de la mita ahora tienen un promedio
nivel de consumo de los hogares que es 32% más bajo que los hogares en los antiguos distritos no mita. El
estudio también encontró que una proporción significativa de la diferencia puede explicarse por niveles más
bajos de educación y redes viales menos desarrolladas. El estudio de Dell brinda evidencia valiosa que muestra
que las instituciones establecidas durante el gobierno colonial pueden tener impactos a largo plazo que
continúan sintiéndose en la actualidad.
Al igual que Dell (2008), Banerjee e Iyer (2005) también analizan los efectos a largo plazo de las
instituciones coloniales, pero examinan las diferencias en las instituciones de recaudación de ingresos entre
los distritos de la India colonial. Los autores compararon los distritos donde históricamente los funcionarios
británicos recaudaban directamente los ingresos con los distritos donde los propietarios nativos recaudaban
los ingresos. Descubrieron que, después de la independencia, los distritos con sistemas sin propietarios tienen
niveles más altos de inversiones en salud, educación y tecnología agrícola en relación con los niveles en los
sistemas de propietarios. Para determinar hasta qué punto la correlación es causal, los autores explotan el
hecho de que, en las partes de la India conquistadas entre 1820 y 1856, se implementó la recaudación de
ingresos de los no propietarios. Argumentan que las razones históricas de este patrón son ortogonales a las
características del distrito y, por lo tanto, la fecha de la conquista británica puede usarse como instrumento
para el sistema de recaudación de ingresos. Sus estimaciones IV son consistentes con sus estimaciones MCO.
También muestran que sus resultados OLS son sólidos cuando la muestra se restringe a 35 distritos, en los
que todos los distritos de propietarios están delimitados por distritos sin propietarios.
Aunque el análisis de Banerjee & Iyer (2005) y Dell (2008) proporciona evidencia de los impactos a largo
plazo de las instituciones coloniales iniciales, los estudios difieren del de Acemoglu et al. (2001) porque el
mecanismo de transmisión no es la persistencia de estas instituciones implementadas inicialmente. En Dell
(2008), el mecanismo hipotético es la concentración de riqueza y poder y la consiguiente provisión de bienes
públicos. De manera similar, en el análisis de Banerjee & Iyer, el mecanismo de transmisión no es a través de
la persistencia de estas instituciones implementadas inicialmente, porque las diferencias en los sistemas
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coloniales de recaudación de ingresos por tierras ya no existen.
Un estudio que vincula empíricamente las instituciones coloniales tempranas con los resultados
institucionales actuales es el análisis del sociólogo Matthew Lange (2004) sobre los efectos diferenciales del
gobierno indirecto en relación con el gobierno directo sobre la calidad de las instituciones y la gobernanza en la actualidad.
Usando documentos coloniales alojados en la Oficina de Registros Públicos de Gran Bretaña, Lange compiló
información sobre casos judiciales celebrados en 33 ex colonias británicas en 1955. Luego utilizó la fracción
de casos judiciales presididos por jefes locales, en lugar de funcionarios coloniales, como una medida. del
alcance del gobierno indirecto en cada país. La medida tenía la intención de proporcionar un indicador de la
medida general en que el gobierno colonial en el país se basó en las estructuras legales, políticas e
institucionales tradicionales. El estudio encontró una relación positiva entre el alcance del gobierno indirecto y
una variedad de medidas de calidad institucional y buen gobierno. Sin embargo, la principal deficiencia del
estudio radica en la falta de una estrategia de identificación convincente. Debido a que el documento se basa
en estimaciones OLS, se desconoce si las correlaciones entre instituciones pasadas y actuales capturan el
efecto causal de las instituciones históricas en las instituciones actuales o simplemente reflejan una correlación
espuria impulsada por características de países omitidas.
2.3. Engerman y Sokoloff Los estudios
de Engerman y Sokoloff (1997, 2002) se centran en las vías diferenciales de desarrollo entre los países del
Nuevo Mundo de las Américas. Engerman y Sokoloff
70 monja
argumentan que las diferentes experiencias de desarrollo de los países de las Américas pueden explicarse
por las diferencias iniciales en las dotaciones de tierra y geografía adecuadas para cultivar cultivos
comercializados a nivel mundial como el azúcar, que se cultivaban mejor en plantaciones a gran escala
utilizando mano de obra esclava. Estas áreas se caracterizaron por una severa desigualdad económica y
política, lo que resultó en la posterior evolución de instituciones domésticas que protegían los privilegios de
las élites y restringían la participación del resto de la población en la economía comercial. En las antiguas
colonias españolas, la dotación de ricos recursos minerales fortaleció aún más la tendencia hacia la
desigualdad política y económica.
Debido a que el análisis de Engerman y Sokoloff (1997, 2002) es principalmente de naturaleza
cualitativa, la literatura ha dado el siguiente paso natural de comenzar a examinar empíricamente las
predicciones centrales que surgieron de su análisis. Varios estudios han descubierto correlaciones en los
datos que respaldan la hipótesis de los autores de que la esclavitud fue perjudicial para el desarrollo
económico posterior. Estos estudios encontraron una relación negativa entre varias medidas de desarrollo
económico y el uso de esclavos en el pasado al analizar los estados de EE. UU. (Mitchener & McLean
2003) o condados (Lagerlo¨f 2005) o los países del Nuevo Mundo (Nunn 2008b).
Los estudios también han examinado hipótesis adicionales que surgen del estudio de Engerman &
Sokoloff (1997, 2002). Nunn (2008b) usó información de los EE. UU. de 1860.
Censo para examinar si los datos respaldan el canal de desigualdad propuesto por Engerman y Sokoloff.
El estudio, basado en estimaciones de OLS, encontró una fuerte relación positiva entre la esclavitud y la
desigualdad en el tamaño de las propiedades de la tierra, al analizar los estados o los condados. Este
hallazgo es consistente con la noción de que la esclavitud resultó en desigualdad económica. Sin embargo,
Nunn no pudo encontrar ninguna evidencia de una relación empírica entre la desigualdad económica inicial
y los niveles de ingresos actuales. Aunque los condados y estados con niveles más altos de desigualdad
de tierras en 1860 también tienen niveles más altos de desigualdad de ingresos en la actualidad, estos
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estados y condados no tienen niveles de ingresos más bajos en la actualidad.3 En otras palabras, no hay
evidencia de una relación entre la desigualdad histórica y el subdesarrollo económico actual según la
hipótesis de Engerman y Sokoloff. En cambio, los datos son más consistentes con el hecho de que la
esclavitud tuvo dos consecuencias no relacionadas: aumentó la desigualdad económica, que persiste en
la actualidad, y resultó en niveles más bajos de desarrollo económico.
Nunn (2008b) también miró fuera de los Estados Unidos para examinar el canal de desigualdad
propuesto por Engerman y Sokoloff. Específicamente, examinó su argumento de que la esclavitud era
perjudicial porque tomaba la forma de esclavitud en las plantaciones a gran escala, lo que promovía la
desigualdad extrema. Usando datos de los registradores de esclavos británicos, Nunn desagregó las
poblaciones de esclavos en aquellos que se utilizaron en las plantaciones y aquellos que trabajaron en
otras ocupaciones como la industria, la ganadería, la sal, la madera, la pesca y el transporte marítimo.
En un segundo ejercicio, Nunn desagregó las poblaciones de esclavos por el tamaño de las propiedades
en las que se encontraban. Al hacer esto, puede examinar si la correlación negativa entre la esclavitud y el
desarrollo económico está siendo impulsada por la esclavitud en las plantaciones a gran escala. Encontró
que este no es el caso. Todas las formas de esclavitud están negativamente correlacionadas con el
desarrollo económico subsiguiente, y cuando existen diferencias estadísticamente significativas en las
estimaciones, la esclavitud en las plantaciones a gran escala está menos correlacionada con el
subdesarrollo que la esclavitud fuera de las plantaciones a pequeña escala.
3
Relacionado con esto está el hallazgo de Frankema (2006) de una relación positiva entre la desigualdad de tierras coloniales y la
desigualdad de ingresos poscolonial en las antiguas colonias.
Evidencia adicional sobre la validez del canal de desigualdad hipotetizado por Engerman y
Sokoloff proviene del estudio de Acemoglu et al. (2008) que examina la variación entre municipios
dentro del estado de Cundinamarca, Colombia. El análisis muestra que dentro de Cundinamarca
existe una relación positiva entre la desigualdad de tierras del siglo XIX y el desarrollo económico
actual representado por medidas de las tasas de matrícula en la escuela primaria y secundaria. Esta
relación es opuesta a la relación negativa que uno esperaría observar si la hipótesis de Engerman y
Sokoloff fuera correcta. Este hallazgo también puede contrastarse con la evidencia de los Estados
Unidos que muestra que hasta 1940 existía una relación negativa entre la desigualdad y la educación
(Galor et al. 2009). El estudio también mostró que en Cundinamarca la desigualdad económica y la
desigualdad política están negativamente correlacionadas, hecho que también va en contra de la
hipótesis de Engerman y Sokoloff de que la desigualdad económica inicial resultó en desigualdad
política.
Se puede obtener evidencia adicional del estudio de Melissa Dell (2008) sobre el Perú y Bolivia
coloniales. En su análisis, Dell explica su hallazgo de un efecto negativo del sistema de la mita en la
educación y el desarrollo de redes viales por el hecho de que en los distritos de la mita el gobierno
colonial restringió la formación de grandes latifundios españoles, llamados haciendas. Debido a que
los grandes terratenientes típicamente cabildeaban por una mayor provisión de bienes públicos, los
distritos sin mita, sin estos grandes terratenientes, tenían niveles más bajos de bienes públicos. Dell
proporciona evidencia empírica para respaldar su argumento. Al comparar los distritos a ambos lados
del límite de la mita, se observa una presencia significativamente menor de haciendas en los distritos
que antes no pertenecían a la mita tanto durante como después de la mita, así como redes viales
menos densas y una menor integración del mercado en la actualidad. Estas estimaciones respaldan
su explicación de que debido a que los distritos de la mita tenían menos haciendas, no tenían grandes
propietarios que pudieran cabildear por los bienes públicos locales. La explicación de Dell y la
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evidencia que la respalda son contrarias al canal de desigualdad presentado por Engerman y
Sokoloff. En el entorno de Dell, la falta de concentración (en lugar de demasiada) y la desigualdad
en la propiedad de la tierra eran la causa del subdesarrollo económico a largo plazo.
3. EVIDENCIA ADICIONAL DE LA IMPORTANCIA DE LA HISTORIA
Gran parte de la literatura temprana que examinaba la importancia de la historia para el desarrollo
económico examinaba las correlaciones entre diferentes medidas del gobierno colonial y el
desempeño económico actual entre países (Grier 1999; Englebert 2000a,b; Bertocchi & Canova
2002; Price 2003). Aunque estos estudios son útiles para resaltar las correlaciones que existen en
los datos, no llegan a proporcionar evidencia causal del efecto de la historia en el desarrollo a largo
plazo. Los estudios empíricos más recientes a la vanguardia de esta literatura combinan datos mucho
más ricos, por lo general a un nivel de análisis mucho más fino que el del país, con técnicas de
identificación cada vez más sofisticadas para proporcionar evidencia causal de la importancia de la
historia para el desarrollo económico a largo plazo.
Un ejemplo de esta línea de investigación es el análisis de Huillery (2008a) de los efectos
diferenciales del dominio colonial en los distritos del África occidental francesa. Su estudio combina
datos de documentos históricos de archivos en París y Dakar con encuestas de hogares de la década
de 1990. Demostró que mirando a través de los distritos existe una relación positiva entre las
primeras inversiones coloniales en educación, salud e infraestructura y los niveles actuales de
escolaridad; los resultados de salud; y acceso a electricidad, agua y combustible. Luego, el estudio
probó el efecto causal de la política colonial en estas medidas de resultado posteriores. explotando
72 monja
Debido a la riqueza de su conjunto de datos a nivel de distrito, Huillery usó una estrategia de estimación de
discontinuidad de regresión, comparando las diferencias en sus resultados de interés solo entre distritos vecinos.
Sus estimaciones brindan un sólido respaldo a la idea de que las inversiones coloniales en educación, salud e
infraestructura tienen efectos positivos y persistentes en la educación, la salud y la infraestructura actuales.
Al igual que Huillery (2008a), el estudio reciente de Berger (2008) también utiliza datos a nivel micro para
identificar los impactos a largo plazo de las políticas coloniales. El estudio también usó una estrategia de estimación
de discontinuidad de regresión y examinó la diferencia en los resultados entre el norte de Nigeria y el sur de
Nigeria, dos regiones de la Nigeria colonial. Durante el gobierno colonial, los dos distritos estaban divididos por
una línea recta que corría de este a oeste ubicada en 7100 N. Entre las muchas diferencias entre las dos regiones,
una de las principales era la forma de impuestos. En la región costera del sur, los ingresos se recaudaron
principalmente a través de aranceles sobre bienes comercializados internacionalmente. El norte sin salida al mar
se basó en un impuesto de capitación para recaudar ingresos.
Como resultado, en el Norte fue necesario desarrollar una estructura institucional y una red para recaudar
impuestos y desarrollar mecanismos para controlar la corrupción y la incompetencia de los funcionarios
gubernamentales y los jefes nativos.
Berger (2008) utilizó las tasas de vacunación como su medida de la calidad del gobierno local en la actualidad.
Al comparar los hogares dentro de un grado a ambos lados de la frontera histórica entre el norte y el sur de Nigeria,
descubrió que las tasas de vacunación son significativamente más bajas en el lado norte de la frontera. Una
prueba de falsificación mostró algo distinto sobre la frontera histórica ubicada en 7100 N. A medida que uno mueve
la frontera hacia el norte o hacia el sur, las estimaciones no muestran diferencias en las tasas de vacunación de
los hogares a ambos lados de las fronteras falsas. Es solo por esta frontera histórica, que no corresponde a
ninguna frontera moderna, que existe una diferencia significativa.
Otros estudios, utilizando técnicas de identificación más sofisticadas, han revisado viejas preguntas que nunca
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fueron respondidas satisfactoriamente en la literatura inicial. Una de estas preguntas se refiere al efecto que tuvo
la duración del dominio colonial en el desarrollo posterior. Grier (1999) y Price (2003) examinaron esta pregunta
anteriormente, pero sus análisis se basaron en estimaciones de MCO. Feyrer y Sacerdote (2009) utilizaron una
estrategia novedosa de estimación de variables instrumentales para proporcionar las primeras estimaciones
causales del impacto de la duración del gobierno colonial. Los autores, como parte de su estrategia de identificación,
consideraron únicamente las antiguas colonias insulares. Argumentaron que qué tan temprano se descubrió una
isla estaba determinado en parte por su ubicación en relación con los patrones de viento predominantes y que
estos patrones de viento probablemente no afecten el desarrollo a largo plazo a través de canales distintos a la
fecha de descubrimiento de la isla. Si este es el caso, entonces los vectores de viento que rodean una isla pueden
usarse como instrumentos para estimar el efecto causal de la duración del dominio colonial en el desarrollo
posterior. Su conjunto de instrumentos de referencia, que se construyen a partir de datos de imágenes satelitales
informados mensualmente en una cuadrícula global de un grado por un grado, incluye la media anual y la varianza
de los vectores de viento mensuales de este a oeste.
Sus estimaciones de la primera etapa muestran que los vientos más fuertes del oeste están asociados con un
descubrimiento anterior y más años bajo el dominio colonial. Según sus estimaciones de la segunda etapa, la
duración del gobierno colonial tiene un efecto positivo en el ingreso per cápita en 2000. Este resultado puede
parecer sorprendente porque parece proporcionar evidencia de que el gobierno colonial fue bueno para el
desarrollo económico. Sin embargo, esta conclusión no se deriva de su estudio. Debido a que los efectos estimados
están condicionados por la duración del gobierno colonial a ser colonizado, no proporciona una estimación del
efecto promedio de ser colonizado en relación con no ser colonizado.
Una segunda pregunta de larga data que ha sido revisada recientemente con una mejor identificación
se refiere al efecto a largo plazo del gobierno colonial directo en relación con el gobierno indirecto. La
distinción entre gobierno directo e indirecto, aunque no siempre clara, radica en la cantidad de
responsabilidad burocrática otorgada a los agentes nativos en lugar de a los administradores europeos. El
gobierno directo ocurre cuando solo los niveles más bajos de responsabilidad se otorgan a los nativos y
todos los demás puestos están ocupados por europeos. Bajo el gobierno indirecto, se otorga mucho más
poder a los nativos y, por lo general, las estructuras de gobierno local y las élites locales se integran en la
estructura de gobierno colonial.
El estudio reciente de Iyer (2007) empleó una estrategia de identificación empíricamente persuasiva
para examinar los efectos relativos del gobierno directo frente al indirecto en las regiones de la India.
Abordó el problema de la endogeneidad de la forma de gobierno británico explotando la “Doctrina de la
caducidad”, que estuvo en vigor entre 1848 y 1856. La doctrina, que establecía que los herederos adoptivos
de un gobernante nativo no debían ser reconocidos por el gobierno. El gobierno británico permitió que los
británicos anexaran varios estados donde el gobernante nativo murió sin un heredero natural. Explotando
la Doctrina de la Caducidad, Iyer construyó una variable indicadora específica del distrito que es igual a uno
si el gobernante murió sin un heredero natural entre 1848 y 1856 cuando la Doctrina de la Caducidad
estaba en vigor. En su análisis, Iyer consideró además solo el subconjunto de estados que no se anexaron
antes de 1848.
Mirando a través de 415 distritos, Iyer estimó el efecto del gobierno colonial indirecto y directo sobre la
inversión en agricultura y la productividad agrícola en la actualidad. Primero estimó la relación usando OLS
y encontró una relación positiva y estadísticamente significativa entre la regla directa sobre las inversiones
agrícolas y la productividad. Por el contrario, sus estimaciones IV no mostraron diferencias estadísticamente
significativas entre los dos tipos de distritos.
La diferencia entre las estimaciones IV y OLS es consistente con la anexión selectiva de los estados más
productivos por parte de los británicos. Iyer (2007) también examinó el efecto del gobierno directo sobre la
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disponibilidad de bienes públicos como la salud, la educación y las carreteras. Nuevamente, encontró que
las estimaciones IV son consistentemente más bajas que las estimaciones OLS, lo cual es consistente con
que los británicos seleccionen los estados "mejores". De acuerdo con las estimaciones IV, el gobierno
directo ejerció un efecto negativo sobre la disponibilidad a largo plazo de los bienes públicos.4
Como siempre ocurre con las estimaciones IV, la validez de las estimaciones se basa de manera crucial
en si los instrumentos satisfacen las restricciones de exclusión necesarias. Como prueba de la validez de
sus instrumentos, Iyer realizó una serie de pruebas de falsificación. Primero informó sobre la relación de
forma reducida entre su instrumento y sus medidas de disponibilidad de bienes públicos. De acuerdo con
las estimaciones IV, su forma reducida muestra una relación negativa estadísticamente significativa entre
su instrumento y las medidas de bienes públicos. Luego, Iyer construyó un "instrumento falso", que es una
variable indicadora que equivale a uno si el gobernante de un estado muere sin un heredero natural entre
1858 y 1884, un período en el que la Doctrina de la Caducidad ya no estaba vigente. De acuerdo con el
canal propuesto por Iyer, los resultados con el instrumento falso no deberían proporcionar las mismas
estimaciones de forma reducida que con los instrumentos reales. Esto es exactamente lo que encontró.
Para todas las medidas de resultado excepto una, no encontró una relación estadísticamente significativa
entre el instrumento falso y las medidas de resultado.
Uno de los ejemplos más dramáticos de cómo la historia puede dar forma al desarrollo económico a
largo plazo proviene del estudio de Nunn (2008a) sobre el impacto que tiene el comercio exterior en
4
Banerjee et al. (2005) examinó la solidez de este resultado en 27 medidas diferentes de bienes públicos. En general, los
resultados confirman los hallazgos de Iyer (2007) al analizar una gama más restringida de bienes públicos.
74 monja
esclavos tenían en el desarrollo político y económico a largo plazo dentro de África. Combinando datos
de registros de envío históricos, que informan el número total de esclavos enviados en cada viaje desde
África, con registros históricos que informan la identidad étnica de los esclavos enviados, Nunn
construyó estimaciones del número de esclavos enviados durante el Esclavo transatlántico. Comercio.
También construyó estimaciones similares para los otros tres comercios de esclavos de África: el
Océano Índico, el Mar Rojo y el comercio de esclavos transahariano. El estudio encontró que las partes
de África de donde se tomó la mayor cantidad de esclavos (normalizado por área de tierra o población
histórica) son hoy las partes más pobres de África. El tema central en la interpretación de esta
correlación es la selección en el comercio de esclavos. Si, por ejemplo, las sociedades con las
instituciones que funcionan más deficientemente y las perspectivas de crecimiento futuro más pobres
son seleccionadas para el comercio de esclavos, esto explicaría la relación negativa incluso si el
comercio exterior de esclavos no tuviera un impacto directo en las sociedades dentro de África.
Nunn probó si la selección está impulsando los resultados al observar la evidencia sobre la
naturaleza de la selección durante el comercio de esclavos. Encontró que la evidencia descriptiva y
cuantitativa sugiere que las sociedades menos desarrolladas no fueron las seleccionadas para la trata
de esclavos. En cambio, las sociedades más desarrolladas y más densamente pobladas suministraron
la mayor cantidad de esclavos. Nunn también construyó instrumentos basados en la distancia de cada
país a los lugares externos de demanda de esclavos. El supuesto clave de identificación es que la
ubicación de la demanda influyó en la ubicación de la oferta y no al revés. Si, como sostienen Sokoloff
y Engerman (2000), la demanda de esclavos estuvo determinada principalmente por características
geográficas, como la calidad del suelo adecuada para la agricultura de plantación, entonces esta
suposición es razonable. Las estimaciones IV proporcionan estimaciones que son consistentes con las
estimaciones de MCO. En general, Nunn concluyó que la evidencia empírica sugiere que el comercio
exterior de esclavos de África tuvo un impacto negativo significativo en el desarrollo económico posterior
de las regiones dentro de África.
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4. POR QUÉ IMPORTA LA HISTORIA
4.1. Equilibrios múltiples y dependencia de trayectoria Si
uno piensa en los modelos clásicos en economía, está lejos de ser obvio por qué los eventos históricos
deberían tener algún impacto a largo plazo. Por ejemplo, en el modelo clásico de Solow, para un
conjunto dado de valores de parámetros, existe un único nivel de estado estacionario de capital e
ingresos por trabajador. Cualquier evento que sacuda el capital o la producción tiene un impacto
temporal solamente. A largo plazo, la economía finalmente converge de nuevo a un equilibrio único de estado estacionario.
Visto desde este punto de vista, no está claro por qué la historia debería importar. Sin embargo, una
vez que se consideran modelos con equilibrios múltiples, los eventos históricos tienen efectos
permanentes si provocan un movimiento de un equilibrio a otro. Para ejemplos tempranos de modelos
de este tipo, ver Murphy et al. (1993), Acemoglu (1995) y Mehlum et al. (2003).
Un artículo reciente de Nunn (2007a) ilustra este punto mediante el desarrollo de un modelo que
presenta equilibrios múltiples en la seguridad de los derechos de propiedad y la producción por
trabajador. Se muestra entonces que un período de extracción severa, al hacer desaparecer
temporalmente el equilibrio óptimo, puede provocar un movimiento permanente hacia un equilibrio con
niveles de ingreso significativamente más bajos. Debido a que este equilibrio es estable, la sociedad
permanece "atascada" en este equilibrio incluso después de que regresa el equilibrio de altos ingresos.
Usando evidencia histórica, Nunn argumentó que el movimiento de un equilibrio a otro explica por qué
en África la trata de esclavos y el gobierno colonial parecen haber tenido impactos permanentes.
En muchos niveles, está claro que el mundo en el que vivimos está lleno de múltiples equilibrios.
Se puede encontrar evidencia sugerente de este hecho en una variedad de fenómenos del mundo real, como
el hecho de que este artículo se escribió en un teclado QWERTY en lugar del teclado DVORAK
significativamente más eficiente5 o el hecho de que los automóviles se conducen con la mano derecha. lado
de la carretera en los Estados Unidos pero en el lado izquierdo en el Reino Unido. Eventos históricos, como
la batalla por el dominio del mercado entre VHS y Betamax en la década de 1980, brindan más evidencia de
que existen equilibrios múltiples.
Muy recientemente, varios estudios han emprendido la tarea de probar empíricamente la existencia de
equilibrios múltiples. Una estrategia que han empleado algunos estudios es examinar casos con un choque
extremadamente grande a un equilibrio. Luego, los estudios prueban si el choque provoca un movimiento
del equilibrio anterior a un nuevo equilibrio. Davis y Weinstein [2008; véase también su precursor, Davis &
Weinstein (2002)] examinó el efecto de los bombardeos en 114 ciudades japonesas durante la Segunda
Guerra Mundial. Los autores encontraron que las ciudades regresaron a sus poblaciones anteriores al
bombardeo, recuperaron su participación en la producción manufacturera total y, lo que es más sorprendente,
también recuperaron su composición industrial preexistente. En general, los resultados apuntan hacia la
existencia de un único equilibrio estable de producción, en lugar de la existencia de múltiples equilibrios. Un
resultado similar se encuentra en el análisis de Miguel y Roland (2006) de los efectos a largo plazo de los
bombardeos estadounidenses en Vietnam. Los autores encontraron que los bombardeos no tuvieron efectos
a largo plazo sobre las poblaciones, la pobreza o el consumo 25 años después.
Estas pruebas, aunque muy sugerentes, no proporcionan una prueba hermética contra la existencia de
equilibrios múltiples en estos entornos. Esto es cierto por varias razones: pueden existir otros equilibrios,
pero los choques no fueron lo suficientemente grandes como para provocar un movimiento hacia un nuevo
equilibrio. Alternativamente, los choques pueden haber sido lo suficientemente grandes como para causar
un movimiento, pero debido a que el equilibrio previo al bombardeo es focal, este equilibrio puede haber sido
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seleccionado después de los bombardeos entre todos los equilibrios posibles (ver Schelling 1960).
Un estudio innovador de Redding et al. (2007) contrastan la existencia de múltiples equilibrios en un
entorno distinto a los estudiados por Davis & Weinstein (2008) y Miguel & Roland (2006). El estudio examina
la ubicación de los centros aeroportuarios en Alemania antes y después de la división de Alemania tras la
Segunda Guerra Mundial. Demostraron que, después de la división, la ubicación del principal centro
aeroportuario de Alemania Occidental cambió de Berlín a Frankfurt. Después de la reunificación en 1990, la
ubicación del centro no volvió a cambiar a Berlín. Redding et al. (2007) mostró que este cambio no puede
explicarse por cambios en los fundamentos durante el período de tiempo. Por lo tanto, la evidencia sugiere
que la división temporal de Alemania resultó en un movimiento permanente de la ubicación del centro
aeroportuario más grande de Alemania.
Uno de los ejemplos más dramáticos de cómo un evento histórico puede alterar drásticamente el camino
posterior del desarrollo económico es la historia de Tasmania. Según la evidencia arqueológica, los humanos
llegaron por primera vez a lo que hoy es Tasmania hace 22.000 años a través de un puente terrestre que
conectaba la actual Australia con Tasmania.
Hace aproximadamente 12.000 años, al final del Pleistoceno, el aumento del nivel del mar inundó el puente
de tierra, convirtiéndolo en lo que ahora es Bass Straight poco profundo (Diamond 1978).
La evidencia arqueológica indica que las tecnologías utilizadas por los habitantes de Tasmania se
deterioraron con el tiempo. Los habitantes de Tasmania perdieron su capacidad para construir herramientas
de hueso, hacer ropa para el clima frío y pescar.
5
Para una discusión de las razones históricas de la adopción del teclado QWERTY ver David (1985).
76 monja
El antropólogo Joseph Henrich (2004) ha propuesto una explicación para el dramático deterioro de
Tasmania. Desarrolló un modelo en el que las habilidades se transmiten de manera imperfecta desde
el individuo más hábil o exitoso de la sociedad a todos los demás miembros de la sociedad. Henrich
demostró que en este entorno el tamaño de la población importa, porque en una población más grande,
el individuo más hábil es, en promedio, más hábil. También mostró que, debido a la transmisión
imperfecta, existe un tamaño mínimo de población por debajo del cual la habilidad promedio de la
sociedad decrece con el tiempo. Por lo tanto, su modelo explica las pérdidas tecnológicas de Tasmania
como resultado de la caída en el tamaño efectivo de la población después de que el aumento del nivel
del mar aislara a Tasmania de Australia.
La experiencia de Tasmania proporciona un ejemplo dramático de la dependencia del camino. Un
evento histórico, el aumento del nivel del mar y la inundación de Bass Straight, resultó en un cambio
permanente en el proceso evolutivo y llevó a la sociedad a una nueva trayectoria, donde las tecnologías
y las habilidades se deterioraron con el tiempo. Un evento histórico cambió permanentemente, de una
manera muy dramática, el desarrollo social y económico a largo plazo de los habitantes de Tasmania.
4.2. Instituciones Nacionales
Incluso sin la existencia de equilibrios múltiples, los eventos históricos aún pueden afectar el desarrollo
económico a largo plazo si alteran los determinantes profundos del crecimiento económico a largo
plazo. El determinante profundo que ha recibido mayor atención en la literatura son las instituciones
domésticas. El énfasis en las instituciones se puede ver claramente en el hecho de que en cada uno
de los artículos seminales de Acemoglu et al. (2001, 2002), Engerman & Sokoloff (1997, 2002) y La
Porta et al. (1997, 1998), el mecanismo a través del cual el dominio colonial afecta el desarrollo actual
son las instituciones domésticas.
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El enfoque en las instituciones como mecanismo causal también ha continuado en investigaciones
posteriores, por ejemplo, el estudio de Acemoglu et al. (2005a) del efecto que tuvo el comercio atlántico
temprano en Europa. Los autores argumentan que, en países con acceso al lucrativo comercio de tres
esquinas del Atlántico, el poder económico y político se desplazó hacia los intereses comerciales. A
medida que la clase mercantil se hizo más poderosa, fue capaz de alterar las instituciones domésticas
para proteger sus intereses contra los intereses de la realeza, y estos cambios institucionales, a su
vez, tuvieron un efecto positivo en la prosperidad a largo plazo. Usando datos sobre las tasas históricas
de urbanización y los ingresos per cápita, los autores primero mostraron que el ascenso de Europa fue
en realidad un ascenso de las naciones con acceso al lucrativo comercio atlántico, a saber, Gran
Bretaña, Francia, los Países Bajos, Portugal y España. Su explicación es sólida incluso cuando se
controlan las explicaciones alternativas del surgimiento de Europa occidental, como el surgimiento de
una ética de trabajo protestante (Weber 1930, Landes 1998), la guerra y la competencia interestatal
(Tilly 1990) y el legado del Imperio Romano. .6 Acemoglu et al (2005a) argumentan que las ganancias
por sí solas no pueden explicar el crecimiento divergente de los comerciantes del Atlántico y que la
evolución de las instituciones nacionales desempeñó un papel importante en el proceso.7 Para probar
esta hipótesis, los autores ampliaron los datos de Polity IV hasta 1350
6
Más recientemente, Becker y Woessmann (2009) brindaron apoyo empírico a la importancia de la religión protestante, pero se centraron
en el énfasis de la religión en la importancia de la alfabetización para que cada individuo pudiera leer la Biblia. El análisis identifica un efecto
positivo de la religión protestante en la alfabetización y la industrialización en la Prusia del siglo XIX. [También se relaciona la evidencia
presentada por Iyigun (2008) que muestra que el surgimiento del Imperio Otomano y su movimiento hacia Europa son en parte responsables
de la Reforma protestante].
7
Véase Inikori (2002) para la visión alternativa de que las ganancias acumuladas para Europa Occidental durante el comercio atlántico de
tres esquinas explican gran parte de su crecimiento durante ese tiempo.
y mostró que el comercio atlántico aumentó la calidad de las instituciones nacionales según lo medido
por un índice de las restricciones sobre el ejecutivo. Además, plantearon la hipótesis de que el proceso
de cambio institucional podría ocurrir solo en países que inicialmente tenían instituciones políticas no
absolutistas. Demostraron que los datos también son consistentes con esta hipótesis.
Mostraron que el aumento en el crecimiento económico generado por el comercio atlántico fue mayor
para los países con mejores instituciones nacionales iniciales, nuevamente medido por la restricción
sobre el ejecutivo.
El reciente estudio de Gennaioli & Rainer (2007) también proporciona evidencia de la persistencia
de las instituciones domésticas, pero dentro del contexto africano. Los autores utilizaron datos
etnográficos para construir una medida del nivel de desarrollo estatal en las sociedades africanas
precoloniales. Sus estimaciones OLS muestran que existe una correlación positiva entre el desarrollo
político precolonial y la provisión de bienes públicos en la actualidad. Este resultado se puede combinar
con la evidencia de Nunn (2008a) que muestra que las partes de África de donde se tomaron más
esclavos tenían sistemas políticos menos desarrollados después de la trata de esclavos (y antes del
gobierno colonial oficial). Debido a que la evidencia de ambas relaciones se basa en las correlaciones
de los datos, se debe ser cauteloso al sacar conclusiones. Sin embargo, la evidencia combinada de
Gennaioli & Rainer (2007) y Nunn (2008a) es consistente con una cadena de causalidad donde la trata
de esclavos resultó en un deterioro de las instituciones políticas nacionales, lo que a su vez tuvo un
impacto adverso a largo plazo en la provisión de bienes públicos. Por lo tanto, la evidencia de los dos
estudios respalda la noción de que la historia puede importar a través de la evolución y persistencia de
las primeras instituciones.
La persistencia de instituciones determinadas históricamente es también el canal de causalidad en
el estudio reciente de Jha (2008) que examina el efecto del comercio medieval temprano en la formación
y persistencia de instituciones que promueven la tolerancia religiosa. El estudio de Jha muestra que,
cuando se examinan las ciudades de la India, se encuentra una relación positiva entre la participación
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en el comercio exterior durante el período medieval y el conflicto religioso a finales del siglo XIX y
principios del XX. Jha abordó la endogeneidad de la selección de puertos medievales utilizando la
existencia de puertos naturales como instrumento para saber si una ciudad costera era un puerto
comercial y utilizando técnicas de emparejamiento de puntuación de propensión. Sus estimaciones
muestran que ser una ciudad que fue un puerto comercial medieval hizo menos probable que la ciudad
experimentara disturbios hindúesmusulmanes más tarde. Usando evidencia histórica, Jha argumentó
que, debido a que los musulmanes proporcionaron acceso a los mercados de Medio Oriente, en las
ciudades conectadas con este comercio exterior, los beneficios de la cooperación hindúmusulmana
fueron mucho mayores. Como resultado, se desarrollaron instituciones que apoyaron el intercambio y
la convivencia pacífica entre hindúes y musulmanes. Aunque el análisis de Jha proporciona evidencia
de un efecto causal del comercio medieval en la tolerancia religiosa a largo plazo, no llega a verificar
empíricamente que el canal intermedio es la persistencia de las instituciones históricas.
Varios estudios también proporcionan evidencia sugestiva de la importancia de las instituciones
históricas. En lugar de documentar empíricamente la evolución y persistencia de las instituciones a lo
largo del tiempo, muestran que las instituciones históricas tienen un fuerte efecto en los resultados
económicos actuales. Los ejemplos incluyen el análisis de Dell (2008) del impacto de las primeras
instituciones de trabajo forzoso en el Perú y Bolivia coloniales, así como los estudios de Banerjee & Iyer
(2005, 2008) sobre los efectos de las primeras instituciones de tenencia de la tierra en la India colonial.
En general, la literatura desde Acemoglu et al. (2001) ha logrado proporcionar evidencia adicional
que muestra que las instituciones son un canal importante a través del cual la historia importa. Sin
embargo, queda mucho trabajo por hacer antes de que tengamos una comprensión clara del efecto que
los acontecimientos históricos tienen en la formación de las primeras instituciones y
78 monja
su persistencia e importancia para el desarrollo a largo plazo. Por ejemplo, en estudios anteriores
(típicamente a nivel macro) las instituciones han sido conceptualizadas y medidas como un amplio
grupo de instituciones. Como resultado, las instituciones se han mantenido en gran medida como una
caja negra cuyos detalles no entendemos claramente. A medida que la investigación empírica continúa
examinando ejemplos específicos de cambio institucional y persistencia a nivel micro, nuestra
comprensión de las causas y consecuencias de instituciones específicas mejorará naturalmente.
El reciente estudio de Acemoglu & Johnson (2004) aborda directamente la tarea de desempacar la
caja negra que llamamos instituciones. Los autores hacen una distinción entre dos amplios grupos de
instituciones a las que se refieren como “instituciones de derechos de propiedad” e “instituciones
contratantes”. De acuerdo con sus definiciones, las instituciones de derechos de propiedad protegen a
los individuos del robo o la expropiación por parte del gobierno o las élites, y las instituciones
contratantes hacen cumplir los contratos privados escritos entre individuos. El estudio explora los
determinantes históricos de ambos tipos de instituciones. Muestran que, aunque existe una fuerte
relación entre el origen legal de un país y la calidad de su entorno de contratación en la actualidad [en
consonancia con las conclusiones anteriores de Djankov et al. (2002), Djankov et al. (2003) y Lerner &
Schoar (2005)], el origen legal no está correlacionado con las medidas de las instituciones de derechos
de propiedad. Ampliando la investigación previa de Acemoglu et al. (2001), el estudio muestra que
existe una fuerte correlación entre las tasas iniciales de mortalidad de los colonos europeos y las
instituciones de derechos de propiedad, pero no existe correlación entre la mortalidad de los colonos y
las instituciones de contratación.
Para desglosar los efectos de estos diferentes tipos de instituciones sobre los resultados
económicos, los autores utilizaron el origen legal como instrumento para las instituciones de contratación
y la mortalidad inicial de los colonos como instrumento para las instituciones de derechos de propiedad.8
Usando este procedimiento IV, los autores estimaron el efecto de ambos tipos de instituciones en
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cuatro variables de resultado: ingreso corriente, inversión, desarrollo financiero y la forma de
intermediación financiera (es decir, contratos de capital versus contratos de deuda). Por un lado,
encontraron que las instituciones de derechos de propiedad tienen un efecto positivo y significativo
sobre los ingresos, la inversión y el desarrollo financiero. Por otro lado, las instituciones contratantes
parecen tener un impacto mucho más limitado, afectando únicamente la forma de intermediación financiera.
4.3. Normas culturales de comportamiento
Otra forma en que los eventos históricos pueden tener impactos a largo plazo es si estos eventos
pasados afectan permanentemente la cultura o las normas de comportamiento. Aunque la economía a
menudo discute la noción de cultura con poco significado, otras disciplinas a menudo le dan mucho
más contenido.9 Por ejemplo, los antropólogos evolutivos han reconocido durante mucho tiempo que
existen microfundamentos claros que explican la existencia de un fenómeno como la cultura (p. ej.,
Cavalli Sforza y Feldman 1981, Boyd y Richerson 1985). Si la adquisición de información es imperfecta
o costosa, entonces la selección favorece los atajos para el aprendizaje. En lugar de utilizar recursos
escasos para adquirir toda la información necesaria para tomar cada decisión, las personas
desarrollarán “reglas generales”. Estos atajos o normas de comportamiento permiten a los individuos liberarse
8
Motivado por Acemoglu et al. (2002), los autores también utilizaron la densidad de población inicial en 1500 como un instrumento
alternativo para las instituciones de derechos de propiedad.
9
Esto no quiere decir que ningún estudio serio en economía busque comprender y modelar la cultura y su transmisión de manera concreta.
Los ejemplos incluyen Verdier (2000, 2001) y Tabellini (2008).
montar en el aprendizaje de los demás. Estos atajos luego se internalizan a medida que las personas
llegan a creer que ciertos comportamientos son los comportamientos "correctos" en situaciones particulares.
La idea de que las normas de comportamiento pueden ser un canal a través del cual la historia puede
afectar el desarrollo económico a largo plazo no es nueva. Uno de los vínculos más famosos entre historia,
cultura y desarrollo es la hipótesis de Max Weber (1930) de que la Reforma protestante fue fundamental
para facilitar el surgimiento del capitalismo industrial en Europa occidental. Argumentó que el protestantismo,
en contraste con el catolicismo, aprueba las virtudes del trabajo arduo y la acumulación de riqueza y que
estos valores, denominados “ética protestante del trabajo”, proporcionaron la base moral que estimuló la
transición hacia una industria moderna basada en el mercado. economía. Un ejemplo más reciente es el
argumento de Mokyr (2008) de que un determinante importante de la Revolución Industrial fue el desarrollo
de una norma social que él llama “cultura de caballeros” que enfatizaba la honestidad, el compromiso y la
cooperación.
Los estudios empíricos que exploran el vínculo entre la historia y la cultura generalmente intentan
aislar la cultura comparando alguna medida o representación de una creencia cultural entre individuos en
el mismo entorno externo. En este contexto, las diferencias sistemáticas en las creencias o acciones
declaradas de los individuos cuando se enfrentan a la misma situación proporcionan evidencia sugestiva
de la importancia de la cultura.
Esta lógica se basa en estudios anteriores que intentan identificar la existencia de diferencias culturales
entre grupos. En esta literatura, se emplean dos estrategias en un intento de identificar diferencias
sistemáticas en el comportamiento entre individuos en el mismo ambiente.
La primera estrategia es acercar el mismo entorno a personas de diferentes orígenes.
Henrich et al. (2001, 2005) emprendieron esta estrategia en sus estudios donde el “juego del ultimátum”
se llevó a cabo en 15 sociedades de pequeña escala extremadamente remotas en todo el mundo. La
segunda estrategia que se ha empleado es examinar situaciones en las que personas de diferentes
orígenes se han unido al mismo entorno. Miguel y Fisman (2007) buscaron una cultura de corrupción
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utilizando la acumulación de infracciones de estacionamiento no pagadas entre diplomáticos extranjeros
estacionados en Manhattan. Siguiendo una lógica similar, Miguel et al. (2008) buscaron identificar la
existencia de una cultura de la violencia examinando el número de faltas con tarjeta amarilla y roja dadas
a jugadores de fútbol de diferentes países que juegan en seis ligas profesionales de fútbol. Fernandez &
Fogli (2007) examinaron el comportamiento de individuos cuyos padres nacieron en diferentes países,
pero hoy viven en los Estados Unidos. Encontraron que la participación en la fuerza laboral y la fertilidad
de las mujeres de segunda generación están positivamente correlacionadas con la participación histórica
en la fuerza laboral y la fertilidad del país de ascendencia del individuo.
Los primeros estudios que examinan la posibilidad de que las normas culturales puedan determinarse
históricamente utilizan un entorno experimental para controlar el entorno externo de los individuos. Los
psicólogos Cohen et al. (1996) probaron si en el sur de los Estados Unidos existe una “cultura del honor”,
donde se da especial importancia a la defensa de la reputación y el honor, aunque esto requiera agresión
y violencia. Su explicación de por qué esta cultura existe en el sur de los EE. UU. y no en el norte radica
en las diferentes historias de asentamiento en las dos áreas. El Norte fue colonizado por grupos con
antecedentes agrícolas, mientras que el Sur fue poblado principalmente por celtas que habían sido
pastores desde tiempos prehistóricos y nunca se habían dedicado a la agricultura a gran escala.
Argumentaron que, históricamente, en las culturas de pastoreo, con sus bajas densidades de población y
estados débiles, la protección de la propiedad de uno se dejaba al individuo. El resultado de esto es que
algunos aspectos de las normas de comportamiento agresivo que se desarrollaron como un medio para
proteger a los rebaños continúan persistiendo en la actualidad.
80 monja
Para probar la hipótesis de la cultura del honor, Cohen et al. (1996) realizaron una serie de
experimentos con hombres blancos del norte y sur de los EE. UU. En los experimentos, cada individuo
fue golpeado por un cómplice y llamado "gilipollas". (Los participantes no sabían que esto era parte del
experimento). Usando una serie de métodos que incluyen observación directa, pruebas psicológicas y
pruebas de saliva, los autores compararon los efectos de este incidente en los sureños en relación con
los norteños. Descubrieron que los sureños se enojaban más, eran más propensos a sentir que su
masculinidad estaba amenazada, estaban más preparados fisiológica y cognitivamente para la agresión,
medido por un aumento en los niveles de testosterona y cortisol, y tenían más probabilidades de participar
en un comportamiento agresivo posterior.
Salaman (1980) proporciona un estudio muy conocido en la literatura de sociología que compara dos
pueblos similares ubicados en el mismo condado en el este de Illinois. Ambas ciudades fueron colonizadas
hace aproximadamente 100 años, pero una fue colonizada por inmigrantes alemanes de Frisia Oriental y
la otra por inmigrantes irlandeses. Utilizando datos de encuestas, Salaman documentó la persistencia de
normas relacionadas con la herencia de tierras, que reflejan la herencia étnica de las dos comunidades.
Greif (1994), basándose en la teoría de juegos y la evidencia histórica, examina los orígenes históricos
de la evolución divergente de las culturas colectivista e individualista entre los genoveses y los magrebíes,
respectivamente. Basándose en la evidencia histórica cualitativa, Greif argumentó que las diferencias
entre los dos grupos tienen su origen en las diferentes estrategias de aplicación emprendidas por los
comerciantes hacia los agentes de ultramar durante el comercio medieval a larga distancia. Entre los
magrebíes, los comerciantes se basaron en una estrategia de ejecución colectiva, en la que todos los
comerciantes castigan colectivamente a cualquier agente que haya hecho trampa. Entre los genoveses,
la ejecución se logró a través de una estrategia de castigo individual (Greif 1993).
Aunque estos estudios pioneros brindan escasa evidencia que respalde el papel de las normas como
un canal a través del cual importa la historia, la deficiencia de cada estudio es que solo se comparan dos
grupos. Aunque los estudios de Cohen et al. (1996), Salaman (1980) y Greif (1994) documentan
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cuidadosamente las diferencias entre los dos grupos que se examinan, pero no pueden probar que la
fuente de estas diferencias sea el canal histórico que se examina. En los tres ejemplos, los dos grupos
examinados difieren en muchas dimensiones además de la dimensión histórica en consideración. Por
ello, no se puede concluir que las diferencias culturales que se observan hoy no se deban a otros factores.
Estudios más recientes intentan utilizar la misma lógica comparativa de estos primeros estudios, pero
amplían la muestra para incluir más observaciones. Al hacer esto, se pueden emplear técnicas estadísticas
más sofisticadas para ayudar a identificar con mayor certeza la importancia de la historia en la
determinación de las normas culturales actuales de comportamiento. Guiso et al. (2008) examinó
empíricamente la conocida hipótesis planteada por Putnam et al. (1993) que dentro de las ciudades
estado de Italia que se independizaron durante el período 10001300 desarrollaron niveles más altos de
capital social y que estos niveles más altos de capital social continúan persistiendo. Los autores traen la
hipótesis de Putnam et al. a los datos recopilando varias medidas de capital social a nivel de ciudad.
Mirando a través de 400 ciudades italianas, mostraron una relación positiva entre sus medidas de capital
social y si la ciudad era libre en 1176.
El problema central al interpretar esta correlación es que estas ciudades independientes también
pueden ser diferentes en otras dimensiones que también pueden afectar el capital social en la actualidad.
En un intento por superar este problema de identificación, los autores se basan en variables instrumentales
históricamente motivadas. Motivados por el hecho histórico de que, después del colapso del Sacro
Imperio Romano Germánico, la autonomía local a menudo se formó en torno a las autoridades religiosas
existentes, los autores utilizaron como instrumento si una ciudad tenía un obispo local en el siglo V.
Su segundo instrumento está motivado por el argumento de los autores de que una ciudad que fue
parte de la civilización etrusca durante el siglo VIII tenía más probabilidades de convertirse en una
ciudad independiente durante la Edad Media. Usando estos instrumentos, los autores proporcionaron
estimaciones IV que son consistentes con sus estimaciones OLS.
Los autores también utilizaron la presencia histórica del reino normando en el sur de Italia, que
impidió que estas ciudades obtuvieran la independencia, para desarrollar una prueba de falsificación
para evaluar la validez de sus instrumentos. Usando las estimaciones de la primera etapa de su
procedimiento IV, los autores derivaron, para cada ciudad del sur, la probabilidad predicha de que fuera
libre si no estuviera ubicada en el sur. Demostraron que, entre estas ciudades del sur, esta probabilidad
prevista no está correlacionada con sus medidas de capital social. Los autores argumentaron que este
resultado proporciona evidencia sugestiva de que se cumplen las restricciones de exclusión para sus
estimaciones IV. Tener un obispo local durante el Sacro Imperio Romano Germánico y ser una ciudad
etrusca no parece tener un efecto sobre el capital social en el sur de Italia, donde su efecto potencial a
través de la independencia se cerró históricamente. Si la relación entre sus instrumentos y el capital
social se debió a una correlación con factores distintos de la independencia, entonces uno también
esperaría encontrar una relación similar en el sur de Italia.
El reciente estudio de Tabellini (2007) también considera los orígenes históricos de las normas de
comportamiento, pero está interesado en utilizar esta relación para identificar el efecto causal de las
normas sobre el desarrollo económico. Su análisis examinó las diferencias en la confianza en los
demás, el respeto por los demás y la confianza en el beneficio del esfuerzo individual en las regiones de Europa.
Utilizando una estrategia de estimación IV para aislar la variación exógena en las normas culturales,
Tabellini utilizó dos instrumentos basados en la historia: (a) la tasa de alfabetización a fines del siglo
XIX y (b) las instituciones políticas vigentes durante los últimos siglos. Según las estimaciones de la
primera etapa, las regiones europeas históricamente con menor alfabetización e instituciones menos
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desarrolladas tienen hoy menos confianza en los demás, menos respeto por los demás y menos
confianza en el beneficio del esfuerzo individual. La segunda etapa de las estimaciones IV reporta un
efecto positivo de las normas medidas sobre los niveles actuales de ingreso per cápita y el crecimiento
anual promedio entre 1977 y 2001.
Aunque los instrumentos son relevantes, es menos claro si se cumplen las restricciones de exclusión
necesarias. Las variables históricas pueden haber afectado la evolución de otros factores además de
las normas culturales. Tabellini entiende claramente esta preocupación y controló una variedad de
factores que incluyen la alfabetización actual, las instituciones políticas actuales y la tasa histórica de
urbanización. También controló por el stock de capital y la composición sectorial del empleo en la
década de 1970, argumentando que estos también son posibles canales a través de los cuales las
variables históricas pueden afectar el desarrollo económico actual. La medida en que uno toma las
estimaciones como causales en lugar de correlaciones observadas en los datos es una cuestión de
juicio individual basado en la plausibilidad de la estrategia de identificación.
Al igual que Tabellini (2007), Nunn y Wantchekon (2009) también consideraron los determinantes
históricos de la confianza, pero en un entorno muy diferente. Los autores examinaron si el comercio de
esclavos transatlántico y del océano Índico fue responsable de una cultura de desconfianza dentro de
África. Esto se hace combinando datos de encuestas del Afrobarómetro de 2005 con estimaciones del
número de esclavos tomados de cada grupo étnico en África. El estudio encontró una relación negativa
muy fuerte entre la confianza reportada de un individuo en otros y el número de esclavos tomados del
grupo étnico del individuo durante la trata de esclavos. Como siempre, la preocupación central con esta
correlación es la naturaleza no aleatoria de la selección del evento histórico. Para entender mejor si la
relación es causal, los autores
82 monja
instrumento para las exportaciones de esclavos utilizando la distancia histórica de la costa del grupo
étnico de cada individuo, mientras se controla por la distancia actual de la costa de cada individuo. Los
resultados IV confirman las estimaciones de MCO. También realizaron una serie de pruebas de
falsificación, cuyos resultados sugieren que es probable que se cumplan las restricciones de exclusión del instrumento.
Luego, el estudio intentó distinguir entre los dos canales más plausibles a través de los cuales la trata
de esclavos podría haber afectado negativamente la confianza. En un canal, el comercio de esclavos
alteró las normas culturales de los grupos étnicos expuestos al comercio, haciéndolos inherentemente
menos confiados. En un segundo canal, la trata de esclavos resultó en un deterioro a largo plazo de las
instituciones legales y políticas, y estas instituciones débiles hacen que las personas desconfíen de los
demás. Para distinguir entre estos dos canales, los autores construyeron una segunda medida de las
exportaciones de esclavos: el número promedio de esclavos que se tomaron de la ubicación geográfica
en la que cada individuo se encuentra actualmente. Esto es diferente de la primera medida, que es el
número promedio de esclavos tomados del grupo étnico de un individuo.10
La identificación entre los dos canales se basa en el hecho de que, al trasladarse, los individuos se
llevan consigo sus normas internas, pero dejan atrás su entorno institucional externo. En otras palabras,
las instituciones, que son externas al individuo, están mucho más fijas geográficamente, en relación con
las creencias culturales, que son internas al individuo.
Por lo tanto, si se acepta que la trata de esclavos tuvo un efecto causal sobre la confianza, entonces las
dos variables se pueden usar para distinguir en qué medida la trata de esclavos afecta la confianza a
través del canal de la cultura y las instituciones. Si la trata de esclavos afecta la confianza principalmente
a través de normas internalizadas y creencias culturales, que tienen una base étnica y son internas para
los individuos, entonces, al mirar a los individuos, lo que debería importar es si sus antepasados fueron
fuertemente esclavizados. Si el comercio de esclavos afecta la confianza principalmente a través del
deterioro de las instituciones domésticas, que son externas al individuo y geográficamente inmóviles,
entonces lo que debería importar es si el entorno externo en el que vive el individuo se vio fuertemente
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afectado por el comercio de esclavos.
Los resultados empíricos brindan evidencia consistente con el comercio de esclavos que afecta
negativamente la confianza a través de las normas e instituciones culturales, pero la magnitud del canal
cultural es aproximadamente el doble de la magnitud del canal institucional. Este resultado es significativo
porque proporciona una de las primeras piezas de evidencia que intenta cuantificar el impacto de un
evento histórico a través de su efecto tanto en las instituciones como en la cultura.
Aunque ha habido un aumento reciente en los artículos que buscan probar si las normas de
comportamiento son un canal a través del cual la historia importa, la literatura aún es muy joven y está
lejos de desarrollar una comprensión clara de las normas. Por ejemplo, todavía no comprendemos una
serie de cuestiones fundamentales e importantes relacionadas con la historia, las normas y el desarrollo
económico: ¿En qué entornos cambian las normas y cuándo tienden a persistir? ¿Qué normas son más
persistentes y cuáles son más propensas a cambiar? ¿Cuál es la relación entre normas e instituciones?
¿Cómo interactúan los dos? ¿Son complementos o sustitutos?
4.4. Conocimiento y tecnología Varios
estudios han planteado la hipótesis de que el conocimiento, la educación y la tecnología también pueden
ser canales a través de los cuales los eventos históricos tienen impactos a largo plazo. Glaeser et al.
10Ambas medidas son promedios sobre un área de tierra determinada. Debido a que las dos variables se miden en las mismas
unidades, si el individuo vive en el mismo lugar que sus antepasados, entonces las dos variables tomarán el mismo valor.
(2004) conjeturó que parte de la relación positiva entre el asentamiento europeo y el crecimiento
económico documentada por Acemoglu et al. (2001) puede reflejar el conocimiento y el “saber hacer”
traído por los colonos a la colonia. Aunque su estudio no puede proporcionar evidencia causal que
demuestre su hipótesis, destaca las correlaciones en los datos que son consistentes con su punto de
vista. Usando estimaciones OLS, los autores demostraron que, en todos los países, la matriculación
escolar en 1900 está positivamente correlacionada con los ingresos en 2000 y que la tasa de mortalidad
inicial de los colonos de un país está fuertemente correlacionada con la escolaridad en 1900. Los
autores también examinaron datos de panel en intervalos de cinco años. entre 1960 y 2000.
Encontraron una fuerte relación positiva entre la educación inicial y el subsiguiente cambio de cinco
años en la democracia [para evidencia adicional sobre el posible vínculo entre la educación y las
instituciones democráticas, ver Glaeser et al. (2006)]. Sin embargo, en un estudio posterior, Acemoglu
et al. (2005b) mostró que este resultado está impulsado por el aumento mundial en la educación
promedio y la democracia que ocurrió entre 1960 y 2000. Una vez que uno incluye efectos fijos de
período de tiempo, la correlación desaparece.
Otros estudios también brindan evidencia adicional consistente con que la educación es un canal
a través del cual los eventos históricos afectan el desarrollo a largo plazo. Un estudio reciente del
sociólogo Robert Woodberry (2004) documenta las correlaciones entre las medidas de la presencia
histórica de misioneros y el ingreso per cápita actual y la democracia en las antiguas colonias de no
colonos. Woodberry argumentó que la presencia histórica de misioneros, en particular misioneros
protestantes, resultó en una serie de beneficios para las poblaciones nativas, como una mayor
educación y una disminución de la injusticia y el abuso por parte de los colonizadores.
Debido a que estos abusos enfurecieron a las poblaciones indígenas, dificultando el trabajo misionero,
los misioneros tenían un incentivo para luchar contra estas injusticias. Según Woodberry, estas
consecuencias sirvieron a su vez para promover la democracia después de la independencia.
Ejemplos adicionales incluyen el hallazgo de Huillery (2008a) de que, en el África Occidental Francesa,
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todavía se pueden observar diferencias en las inversiones coloniales en educación, lo que proporciona
alguna evidencia consistente con un impacto persistente de la educación. De manera similar, Bolt y
Bezemer (2008) mostraron que existe una correlación positiva entre los niveles de educación colonial
y los ingresos actuales en los países africanos.
Como Glaeser et al. (2004), su análisis (así como los otros estudios citados aquí) no puede probar
la primacía de la educación como un factor fundamental que afecta el desarrollo a largo plazo. La
principal dificultad es establecer un vínculo causal. Tanto la demanda como la oferta de educación son
potencialmente endógenas a una gran cantidad de factores, incluida la calidad de las instituciones
nacionales. Los países con mejores instituciones también tienden a tener mejores gobiernos que
brindan un mayor nivel de bienes públicos, incluida la educación. Además, los países con mejores
instituciones tienden a tener derechos de propiedad más seguros, lo que aumenta el rendimiento de
las inversiones, incluidas las inversiones en capital humano.
Por lo tanto, las correlaciones entre la educación colonial y el desarrollo económico actual pueden
estar impulsadas por otros factores omitidos.
Si bien estos estudios se enfocan en la transferencia de educación y conocimiento de Europa a las
colonias, históricamente, el conocimiento también se transfiere en la dirección opuesta. Un ejemplo es
el Intercambio Colombino. Un estudio de Nunn & Qian (2008) examina una parte de este intercambio:
la introducción de la papa al Viejo Mundo desde el Nuevo Mundo.
Su estudio estima el impacto de la nueva tecnología alimentaria en el crecimiento y desarrollo de la
población en el Viejo Mundo. Los autores demostraron que la papa era calórica y nutricionalmente
superior a todos los cultivos del Viejo Mundo, incluidos el trigo, la cebada, el centeno y el arroz.
Por eso, para las partes del Viejo Mundo que pudieron adoptar la papa, su
84 monja
la difusión desde el Nuevo Mundo resultó en un gran impacto positivo en la productividad agrícola.
Los autores utilizaron una estrategia de estimación de diferencias en diferencias y compararon la
diferencia en el crecimiento de la población antes de la introducción en relación con el crecimiento
de la población después de la introducción entre los países que pudieron adoptar papas y los que
no. La capacidad de un país para adoptar papas se mide usando datos de clima y suelo basados en
sistemas de información geográfica tomados de la Organización para la Agricultura y la Alimentación.
Según sus estimaciones, la introducción de la papa tuvo un impacto positivo muy grande en el
crecimiento de la población, representando aproximadamente una cuarta parte del aumento
observado en la población después de 1700. Los autores también encontraron que la introducción
de la papa estimuló el desarrollo económico, que medido por la tasa de urbanización, pero que este
efecto se siente aproximadamente 100 años después del aumento en el crecimiento de la población.
El reciente estudio de Comin et al. (2007) proporciona un análisis único de la posible persistencia
e importancia histórica del conocimiento y la tecnología. Los autores documentaron una relación
positiva entre los niveles tecnológicos históricos (desde el año 1000 a. C.) y el ingreso per cápita
actual en diferentes partes del mundo. Los autores interpretaron sus hallazgos usando un modelo
donde el stock de tecnología existente disminuye el costo de adoptar nuevas tecnologías. Demostraron
que si una sociedad tenía una tecnología más avanzada en el pasado, entonces, debido a los
menores costos de adquisición de tecnología, esto aumentará su stock de tecnología e ingresos en
la actualidad. Por lo tanto, según el modelo, los niveles tecnológicos pasados pueden tener un
impacto causal directo en el desarrollo económico actual. Sin embargo, también son posibles otras
interpretaciones de sus correlaciones. La más obvia es que la relación entre tecnología histórica y
tecnología actual está siendo impulsada por algún factor omitido, que tiende a persistir en el tiempo.
Visto bajo esta luz, su correlación no es sorprendente, especialmente dado que estudios previos
también han documentado una persistencia similar en el desempeño económico y político a lo largo
del tiempo. Por ejemplo, Bockstette et al. (2002) documentaron empíricamente una relación positiva
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entre la antigüedad del estado y el desempeño económico actual. La persistencia de la tecnología
puede ser simplemente otra manifestación de la persistencia del desempeño económico durante
largos períodos de tiempo.
5. LA RELACIÓN ENTRE HISTORIA Y GEOGRAFÍA
Un determinante alternativo del desarrollo económico que a menudo se opone a la historia es la
geografía. Los defensores del punto de vista de la geografía argumentan que los factores geográficos
fijos inmutables, como la ecología, el clima, las dotaciones naturales y el entorno de enfermedades,
son los principales determinantes del desarrollo económico a largo plazo. Este punto de vista ha sido
enfatizado por una serie de estudios que destacan fuertes correlaciones estadísticas entre el
desarrollo económico y una variedad de características geográficas, como el clima (Kamarck 1976),
el entorno de la enfermedad (Sachs et al. 2001, Sachs & Malaney 2002) , apertura natural (Rappaport
& Sachs 2003), y dotación de recursos (Sachs & Warner 2001).
Un ejemplo de la tensión entre los puntos de vista “la geografía importa” y la “historia importa” se
puede ver si volvemos al examen de Acemoglu et al. (2001) de los efectos de las instituciones en el
crecimiento a largo plazo.11 En su estudio, debido a que la mortalidad inicial de los colonos se utiliza
como un instrumento de las instituciones nacionales para explicar el efecto causal de las instituciones
en el ingreso, la restricción de exclusión que debe cumplirse es que mortalidad inicial de los colonos
11 Este debate a menudo toma la forma de “la historia importa” versus “las instituciones importan”. Véase, por ejemplo, Rodrik et
al. (2004).
afecta únicamente a los ingresos corrientes a través de su efecto histórico sobre las instituciones. Sachs
(2003), un defensor de la visión geográfica, argumentó que las estimaciones IV están sesgadas porque existe
un efecto directo y persistente de las características geográficas en el ingreso actual. El argumento es que las
áreas con alta mortalidad de colonos durante el gobierno colonial continúan teniendo entornos de
enfermedades mortales, lo que resulta en bajos niveles de ingresos en la actualidad. Por lo tanto, la mortalidad
inicial de los colonos está correlacionada con el ingreso a través de un canal distinto de las instituciones y la
restricción de exclusión no se cumple.
Acemoglu et al. (2001) entendieron esta preocupación y la abordaron directamente en su estudio.
Argumentaron que las principales enfermedades que mataron a los europeos fueron la malaria y la fiebre
amarilla y que estas enfermedades tienen un efecto limitado en las poblaciones indígenas que han desarrollado
inmunidad a las enfermedades. Debido a las inmunidades nativas, es poco probable que las tasas de
mortalidad de los colonos europeos estén altamente correlacionadas con la carga de enfermedades que
enfrentan las poblaciones nativas, ya sea históricamente o en la actualidad. Los autores también demostraron
que sus resultados siguen siendo sólidos a la inclusión de una serie de controles que miden las características
geográficas y el entorno local de la enfermedad.
Otra prueba de la importancia relativa de la historia versus la geografía ha sido presentada por Acemoglu
et al. (2002), quien documentó un “cambio de suerte” entre los países que fueron colonizados. Los países
que eran los más prósperos en 1500 son los países más pobres hoy.12 Argumentaron que si la geografía es
un determinante fundamental del desarrollo económico a largo plazo, entonces no esperaríamos este cambio
drástico en la prosperidad relativa de los países a lo largo del tiempo.
Parte de la razón del debate radica en el hecho de que la geografía afecta las acciones humanas tanto en
el pasado como en la actualidad. En otras palabras, además de afectar directamente los ingresos, la geografía
también influye en la historia, que a su vez afecta los ingresos corrientes. Muchos ejemplos muestran que las
diferencias geográficas pequeñas y aparentemente inocuas se magnifican a través de eventos históricos y,
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como resultado, terminan teniendo grandes impactos en el desarrollo económico a largo plazo. Un ejemplo
son las diferencias en el suelo y el clima que hicieron que la agricultura de plantación y su dependencia de la
esclavitud fueran más o menos rentables en diferentes partes de las Américas (Engerman & Sokoloff 1997,
2002). Ejemplos aún más dramáticos del efecto de la geografía a través de la historia provienen del libro
Guns, Germs and Steel de Diamond (1997). El libro está dedicado a explorar la respuesta a la pregunta de
por qué los europeos colonizaron el resto del mundo y no al revés. La respuesta aproximada a esta pregunta
es clara: los europeos tenían una tecnología superior, como armas, espadas y barcos. También trajeron
consigo gérmenes que mataron a un gran número de poblaciones nativas, particularmente en las Américas y
Australia. Pero, ¿por qué los europeos tenían una tecnología superior? ¿Y por qué sus gérmenes mataron a
las poblaciones nativas y no al revés?
La respuesta de Diamond a la primera pregunta es que la ventaja tecnológica de Europa, que surgió de
sociedades especializadas más complejas, surgió porque los cultivos y los animales se domesticaron antes y
en más variedades que en otras partes del mundo. Entre los nueve lugares donde inicialmente surgió la
producción de alimentos, el Creciente Fértil fue el primero y contenía la mayoría de las especies domesticadas.
A pesar de su nombre, la Media Luna Fértil no fue
12Huillery (2008b) probó un cambio de suerte dentro de los distritos de la antigua África occidental francesa. No encontró
evidencia de una reversión en este nivel cada vez más micro. En cambio, descubrió que los europeos tendían a asentarse en
las partes inicialmente más prósperas del África occidental francesa y que el asentamiento europeo ejercía un fuerte efecto
positivo en el desarrollo a largo plazo.
86 monja
la región más fértil de la Tierra. En cambio, su ventaja residía en tener la mayor cantidad de especies de
plantas silvestres aptas para la domesticación. Del mismo modo, el Creciente Fértil, y Eurasia en general,
también tenían la mayor dotación de animales que podían ser domesticados.
La domesticación de plantas y animales se extendió rápidamente hacia el este y el oeste por toda
Eurasia, pero se difundió con mucha menos rapidez hacia el sur, hacia el continente africano. Esto se
debe a que cuando se mueve hacia el este o hacia el oeste, la duración del día no cambia y el clima no
difiere drásticamente. Sin embargo, esto no es cierto cuando se mueve hacia el norte o hacia el sur, donde
la duración del día cambia y el clima puede diferir significativamente. En términos más generales, para los
continentes con una orientación nortesur, como las Américas o África, la domesticación o el avance
tecnológico tendieron a no extenderse tan rápidamente como en Eurasia con su orientación esteoeste.
Debido a la temprana domesticación de animales en Eurasia, los humanos vivían muy cerca de los
animales. Como resultado, se desarrollaron nuevas enfermedades de origen animal, como el sarampión,
la tuberculosis, la influenza y la viruela. Con el tiempo, se desarrollaron resistencias genéticas a las enfermedades.
Las partes del mundo sin animales domesticados no desarrollaron estas enfermedades o una resistencia
genética a las enfermedades. Esto explica por qué las enfermedades europeas diezmaron a las poblaciones
nativas y no al revés.
En general, la explicación de Diamond para el dominio global de Europa ilustra claramente los grandes
efectos que la geografía puede tener a lo largo de la historia. Los orígenes históricos de la colonización
europea del globo se encuentran en dos determinantes profundos: (a) estar dotados de plantas y animales
silvestres aptos para la domesticación y (b) estar ubicados en un continente con una orientación esteoeste.
Aunque el análisis de Diamond proporciona evidencia descriptiva que muestra que la geografía puede
tener grandes impactos a lo largo de la historia, no brinda una evaluación cuantitativa de la importancia
relativa del efecto histórico de la geografía en relación con su efecto contemporáneo directo sobre el
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desarrollo [pero véase Olsson & Hibbs Jr. (2005), cuyas estimaciones brindan un fuerte apoyo a las
hipótesis de Diamond]. Un estudio reciente de Nunn & Puga (2007) intenta estimar la magnitud de estos
dos canales para una característica geográfica, la rugosidad del terreno, que se mide como la pendiente
absoluta promedio de la superficie de un país. El estudio identifica dos canales a través de los cuales la
aspereza del terreno debería ser importante para el desarrollo económico. Uno es un efecto contemporáneo
directo de la robustez sobre los ingresos. En igualdad de condiciones, la construcción de edificios,
carreteras, puentes y otras infraestructuras en terreno accidentado es más difícil. La agricultura y el riego
también son más difíciles y el comercio es más costoso. Por estas razones, se espera que la aspereza del
terreno tenga un efecto negativo directo sobre los ingresos.
El estudio también identifica un efecto histórico de la aspereza del terreno. Durante el comercio de
esclavos de África, las sociedades pudieron usar terreno accidentado para protegerse y esconderse de los
asaltantes y secuestradores de esclavos. Esto permitió a los individuos, pueblos y sociedades defenderse
parcialmente de los efectos negativos del comercio de esclavos documentado en Nunn (2008a). Así, para
el continente africano, que estuvo expuesto al comercio de esclavos, la aspereza también tuvo un histórico
efecto indirecto positivo sobre los ingresos. La aspereza permitió que la gente de ciertas áreas escapara
de la trata de esclavos, aumentando así el crecimiento económico a largo plazo. Aprovechando el hecho
de que la trata de esclavos afectó solo a África, Nunn & Puga (2007) estimaron la magnitud de ambos
efectos de la aspereza. Descubrieron que el efecto histórico indirecto de la aspereza es sistemáticamente
el doble de la magnitud del efecto contemporáneo directo de la aspereza, lo que sugiere que, en términos
de esta característica geográfica, la importancia de la geografía a lo largo de la historia supera su
importancia actual.
En general, el cuerpo de evidencia revisado aquí sugiere que los mayores efectos de la geografía
en el desarrollo económico actual pueden funcionar a través de su influencia en eventos pasados
más que a través de su efecto directo en los resultados económicos actuales.
6. CONCLUSIONES
La literatura empírica que examina la relación entre la historia y el desarrollo económico actual se ha
desarrollado considerablemente en los últimos años. El hecho principal establecido por esta literatura
es que la historia importa. Una amplia variedad de artículos han documentado los efectos importantes
que ciertos eventos históricos han tenido en el desarrollo económico a largo plazo. Ejemplos de estos
incluyen el estudio de Acemoglu et al. (2001) que muestra que el gobierno colonial afectó el desarrollo
posterior de las instituciones nacionales y el desarrollo económico, el estudio de Banerjee & Iyer
(2005) que muestra la importancia de los sistemas coloniales de ingresos por tierras dentro de la
India, y el análisis de Nunn (2008a) que muestra que el comercio de esclavos de África afectado
negativamente el desarrollo posterior.
Aunque la literatura ha hecho un progreso considerable al mostrar que la historia importa, se
entienden menos los canales exactos de causalidad a través de los cuales la historia importa. Para
la mayoría de los estudios realizados hasta la fecha, sus mayores deficiencias radican en su
incapacidad para identificar el mecanismo o canal exacto de causalidad. Por ejemplo, el estudio de
Nunn (2008a) sobre el comercio de esclavos en África documenta los efectos adversos a largo plazo
del comercio de esclavos, pero no puede identificar los canales y mecanismos precisos en juego. De
manera similar, el análisis de Banerjee & Iyer (2005) no puede especificar los canales precisos a
través de los cuales el sistema histórico de ingresos por tierras en la India, establecido por los
británicos hace 150 años, continúa teniendo efecto mucho después de que fue abolido. Incluso en el
análisis de Acemoglu et al. (2001), que identifica un amplio grupo de instituciones como el mecanismo
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de intervención, este amplio grupo sigue siendo, en general, una caja negra que queda por
desempacar. Aunque el artículo de seguimiento de Acemoglu & Johnson (2004) da los primeros
pasos en esta dirección, queda mucho por hacer antes de que este canal histórico de causalidad se entienda claram
Los estudios más recientes que se basan en datos y análisis de micronivel (p. ej., Iyer 2007,
Acemoglu et al. 2008, Dell 2008, Huillery 2008a, Nunn & Wantchekon 2009) están comenzando a
identificar factores causales más finos y mecanismos más precisos. Sin embargo, debido a que estos
estudios se basan en datos a un nivel mucho más micro, el alcance de su análisis es más limitado.
Por ejemplo, es difícil saber si los efectos del sistema de trabajo forzoso mita identificado de manera
convincente por Dell (2008) son similares a los efectos de otros sistemas de trabajo coercitivo en
otras partes del mundo. Por esta razón, a medida que los estudios se enfocan cada vez más, también
se necesita evidencia de estudios complementarios de otros lugares y épocas antes de poder evaluar
si los resultados específicos son parte de patrones sistemáticos amplios que existen en los datos o
si los resultados son específicos de un entorno determinado. . Por esta razón, aunque esta literatura
ha crecido mucho en los últimos años, es necesario examinar muchos eventos y mecanismos
históricos antes de que tengamos una idea clara de la importancia general de los eventos históricos
y los canales específicos a través de los cuales continúan afectando el desarrollo económico en la
actualidad.
DECLARACIÓN DE DIVULGACIÓN
El autor no tiene conocimiento de ninguna afiliación, membresía, financiamiento o tenencia financiera
que pueda percibirse como que afecte la objetividad de esta revisión.
88 monja
EXPRESIONES DE GRATITUD
Los códigos de clasificación JEL para este artículo, preparado para la Revisión anual de
economía, son los siguientes: H11, N00, O10, 050, P51, R58, Z13. Me he beneficiado de
discusiones útiles con Daron Acemoglu, Robert Bates, Joseph Henrich, Joel Mokyr y
James Robinson.
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doctoral. dep. Sociol., Univ. Carolina del Norte, Chapel Hill
92 monja
Revisión Anual de
Ciencias económicas
Contenido Volumen 1, 2009
Algunos desarrollos en la teoría económica desde 1940: relato de un testigo presencial
Kenneth J. Flecha...................................................1
Vales Escolares y Logro Estudiantil: Evidencia Reciente y Restante
Preguntas
Cecilia Elena Rouse y Lisa Barrow. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17
Organizaciones y Comercio
Pol Antra`s y Esteban RossiHansberg. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 43
La importancia de la historia para el desarrollo económico
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Nathan Nun. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . sesenta y cinco
Cambio tecnológico y riqueza de las naciones Gino
Gancia y Fabrizio Zilibotti. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 93
directores generales
Marianne Bertrand. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 121
El enfoque experimental de la economía del desarrollo Abhijit
V. Banerjee y Esther Duflo. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 151
Las consecuencias económicas de la migración internacional de mano de
obra Gordon H. Hanson.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 179
El estado de macro
Oliver Blanchard. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 209
¿Perfil racial? Detección de sesgos usando evidencia estadística
Nicola Persico. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 229
Leyes de potencia en economía y finanzas
Xavier Gabaix. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 255
Suministro de
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
vivienda Joseph Gyourko . . . . 295
viii
Macroeconomía Cuantitativa con Hogares Heterogéneos
Jonathan Heathcote, Kjetil Storesletten y Giovanni L. Violante. . . . . . 319
Una descripción del comportamiento del mercado laboral: el papel de las preocupaciones por la equidad
Ernst Fehr, Lorenz Goette y Christian Zehnder. . . . . . . . . . . . . . . . . . 355
Aprendizaje y equilibrio Drew
Fudenberg y David K. Levine. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 385
Aprendizaje y macroeconomía
George W. Evans y Seppo Honkapohja. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 421
Estadísticas suficientes para el análisis del bienestar: un puente entre lo estructural y lo
Métodos de forma reducida
Raj Chetty. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 451
Redes y Comportamiento Económico
Mateo O. Jackson. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 489
Mejorando la educación en el mundo en desarrollo: ¿Qué hemos aprendido de
¿Evaluaciones aleatorias?
Michael Kremer y Alaka Holla. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 513
Probabilidades Subjetivas en Encuestas de Hogares
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Michael D. Hurd. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 543
Preferencias sociales: algunos pensamientos del campo
John A. List. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 563
Fe de erratas
Se puede encontrar un registro en línea de las correcciones a los artículos de la Revisión
anual de economía en http://econ.annualreviews.org
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