国储投资集团(深圳)有限公司

简 介

一、 公司概况

（一）概况

国储投资集团(深圳)有限公司（以下简称集团公司）成立于 2018

年 6 月，注册资本金：5000 万元，法定代表人赵玉杰，注册地址为：

深圳市罗湖区南湖街道和平社区深南东路 4003 号世界金融中心 A33D。

公司是国有独资企业，原隶属于中国轻工集团，体制改革后现隶

属于央企中国电力建设集团有限公司，是其全资子公司中国水利水电

建设集团有限公司的下属全资子公司。企业主体信用评级为 2A+。

营业范围包括：股权投资，股权投资管理；项目投资；投资兴办

实业；农、林、牧、渔业的投资开发与经营；高新技术产业投资开发

与经营；商业百货零售业的投资与经营；投资影业和文化产业；资产

托管、重组与经营；从事担保业务(不含融资性担保);与担保业务有

关的咨询服务;信用风险管理与咨询；投资项目策划；投资咨询、财

务咨询、创业投资业务、企业管理咨询、经济信息咨询;数据库管理、

数据库服务、数据分析服务、企业并购重组咨询(不含限制项目)。

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（二）公司经营理念和宗旨

以专业的管理、进取的精神、创新的理念、合作的愿景、务实的作风，

把企业建设为一个公司治理完善的、具备强有力竞争力的大型国有企

业集团，实现国有资产保值增值和良好的社会效益。

（三）公司文化

以市场为导向，以网络为基础，以人才为根本，以发展为前提，

全体员工深信眼界决定境界，思路决定出路，细节决定成败。

二、内部组织架构

公司内设三个会员会，四个职能部门。公司目前下辖 9 家子公司。

（一）设立各专门委员会

1、风险控制审查委员会
风险控制委员会是董事会下设的非常设议事机构,由相关机构派
员组成，职责主要对各项目投资方案及合同进行备案审查，审查中如
果发现认为投资项目有明显不可控的潜在风险、或者有其他明显的臆
断存在，委员会有权可退回要求决策委员会进行重新组团评价与过会
审查。

2、顾问委员会

是国储投资集团的智库机构，其成员受公司聘请，由来自于科研

院所的专家、学者、教授，金融领域的分析师、律师、审计师、评估

师，以及各专业领域的资深从业者、管理者等人员构成，对公司提交

的项目投资方案进行审核、分析、评判，为决策委员会提供投资决策
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依据。

3、投资决策委员会

投资决策委员会是公司常设的投资决策机构，由 7 名投资决策委

员组成，投决会成员由董事会确认，其中实行一人一票；投资决策委

员会设主席一名，由董事长担任；委员会设秘书 1 名，由风险合规部

负责人担任，无表决权。投资决策委员会对项目发表独立投资决策报

告，获得 4 人及以上的赞成，投资方案为通过，投决会主席具有一票

否决权。

（二）设立四个职能部门

1、投资业务部（可设置多个部门，负责不同业务板块）

由公司高管层根据业务发展需要设立。

功能定位：负责公司投资业务的受理、业务营销以及项目服务。

主要职责：行业（含配套产业）的开发；项目梳理和筛选；项目

尽职调查及风险控制；项目的重大事务联络和协调；项目的投资实施

和管理；协调资金路径工作；与资金来源方关系维护及增值服务；负

责投资项目实施、投后管理及退出方案的设计和执行；资金运行清算

及总结；完成公司制定的各项经营目标。

2、风险合规部

功能定位：负责对公司投融资业务进行审查、审批；投后项目管

理和项目退出相关事务；公司的制度建设、风险管理。

主要职责：牵头推动各业务部门完成经营目标并进行节点控制；

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负责审查业务部门的投资方案、组建方案和管理方案、退出方案；负

责审查业务部门项目投资方案执行情况，对投后管理进行监督；负责

项目退出方案的审查和执行审查。

3、综合管理部

功能定位：负责公司内部运行与综合协调的部门，承担公司行政、

人力资源管理工作。

主要职责：综合协调，决策督办；内部制度管理；文书管理；档

案管理；印章印鉴管理；公共关系管理；股东会、董事会会议管理；

后勤保障、行政事务管理。人力资本发展规划及制度建设；人员招聘

与配置；激励机制与绩效考核；薪酬与福利管理；劳动关系管理；员

工岗位、职务、职衔管理；问责管理

4、财务部

功能定位：负责公司财务管理，规范财务行为，防范财务风险，

提高经济效益。

主要职责：公司设专门的财务部门，实行董事长负责制。董事长

是本单位的财务责任人，对本单位的财务工作负责。

公司财务机构负责组织实施各项财务管理事项，负责财务收支预

测、计划、控制、核算、决算、考核工作，保证资金的安全，为各项

经济决策提供准确的信息。

财务部门负责人对本单位的会计工作和会计资料的真实性、完整

性负责，并负责公司凭证、报表的审核和资金的监督；撰写财务分析

报告；编制财务计划及预测报告。
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 会计负责公司凭证的录入、装订、归档；报表的编制；公司的纳

税事宜。出纳负责公司的银行账户管理，现金收付、费用报销等。

公司财务工作接受公司风险合规部的内部审计、风险监控和合规

检查。

（三）各级分子公司

目前子公司包括国储粮（天津）实业有限公司、成都国储振华

科技有限公司、昆仑振华有限公司、国储金拾汇（成都）实业发展有

限公司、四川国储中汇实业有限公司、国储能源贸易（辽宁）有限公

司、浙江自贸区享通能源有限公司、江苏汉韵恒丰生物科技有限公司、

广西国济投资有限公司。

三、业务板块和愿景

目前公司主要的业务板块为大宗贸易、房地产、酒业和生物科技，

内部战略调整后，今后主要的业务板块是：国内外贸易、基础设施建

设投资、产业投资和企业信用风险管理。

1、国内外贸易

内贸方面，公司在宁夏，山西、四川等地拥有成熟的贸易业务链，

长期开展煤炭，粮食、食物油等大宗商品贸易。外贸方面，公司拟与

国内顶尖的外贸公司和团队合作，合资组建专门公司，拓展涉及美国

和澳大利亚、新西兰等国的肉制品、海产品、矿产品的大宗对外贸易。

公司拟在 1 年内形成 30 亿元以上的内贸业务板块和 50 亿元以上的外

贸业务板块。
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2、 基础设施建设投资

公司拟与大型央企和地方政府合作，在四川、广西、贵州、海南

等地进行基础设施建设投资。目前正在积极洽谈、推进、实施与中国

联通合作的广西中国--东盟信息港小镇项目、与广西农村投资集团合

作的乡村振兴项目、与南宁市武鸣区政府合作的新材料产业园项目、

与梧州市藤县政府合作的东盟木材产业园项目、与四川省供销社合作

的智慧农贸市场和农产品批发市场项目、与四川遂宁市蓬溪县政府合

作的金桥片区基础设施建设项目、与达州市渠县政府合作的风洞子航

运工程建设项目、与南充市嘉陵区政府合作的天乐谷大型文化旅游综

合开发项目、与贵州赤水市政府合作的竹产业发展项目（脱贫攻坚巩

固项目）
、与海南文旅投合作的海南岛旅游开发一体化项目等。公司

拟用 2-3 年的时间，投入 100 亿元以上，成为国内基础设施建设投资

领域的优秀供应商。

3、产业投资

公司拟抓住与大型央企和地方政府合作，在四川、广西、贵州、

海南等地进行基础设施建设投资的机会，积极介入相关优势产业投资，

比如蓝宝石晶体材料投资、内河航运和水电站投资、砂石投资、纸业

上游竹资源投资、农贸市场投资等，并携手国内房地产 50 强，对核

心城市的优质房地产项目进行投资。公司拟用 3-5 年的时间，投入

100 亿元以上，成为国内优秀的产业投资和运营商。

4、企业信用风险管理

公司基于供应链模式，拟与地方政府平台公司、地方大型国有企
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业、大型民营上市房地产企业建立长期的业务合作关系，为对方提供

涉及企业信用风险管理各个环节的一揽子服务，包括企业信用风险咨

询、评估、信用增信等。公司拟用 1-2 年的时间，服务合作伙伴 100

亿元以上的金融信贷，成为国内优秀的企业信用风险管理方案提供商。

四、公司投资运作流程体系

（一）分阶段管理模式

1、立项阶段

由前线业务部门发起, 负责对项目进行筛选,初审。投资项目小

组须对拟申请立项的项目进行初步调查分析，拟写可行性分析报告，

填写《项目立项申请表》
，递交风险合规部审查，风险合规部审查通

过后即组织召开立项委员会会议，讨论并签署立项意见。立项会议意

见为通过的项目进入尽职调查阶段，业务部门根据立项意见开始尽调；

如风险合规部或者立项委员会审查不通过，则明确不同意立项的理由，

业务部门可进一步论证后再次申请立项。

2、审批阶段

业务部门在立项通过之后进一步对项目进行尽职调查,并与风险

合规部就项目情况进行沟通,完成对项目的尽职调查报告和《项目申

报表》，汇同搜集的相关材料,一并提交到风险合规部审查。在收到尽

职调查报告后，风险合规部应就项目资料的合规性、完备性进行审查，

资料不齐全或调查不充分的应要求业务部门完善项目资料，资料齐全

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的情况下，审查人员应对项目风险进行判断并出具独立审查报告
审查人员应对项目风险进行判断并出具独立审查报告
审查人员应对项目风险进行判断并出具独立审查报告，如

审查意见为同意则提交投资决策委员会 不同意则向业务部门反馈不
审查意见为同意则提交投资决策委员会，

同意的理由。

投资决策委员会收到项目报告及风险合规部审查同意意见后
投资决策委员会收到项目报告及风险合规部审查同意意见后，同

步发送给风险控制审查委
步发送给风险控制审查委员会，如被风险控制审查委员会否决退回
如被风险控制审查委员会否决退回，

则该项目需要进行重新的论证与研究 如风险控制审查委员会无异议
则该项目需要进行重新的论证与研究，如风险控制审查委员会无异议，

则提交投资决策委员会审议
则提交投资决策委员会审议。

3、执行阶段

业务部门取得投资决策委员会的同意决议后 按照决议要求落实
业务部门取得投资决策委员会的同意决议后，

的相关条件,条件落实完毕后提交到风险合规部审查
条件落实完毕后提交到风险合规部审查。风险合规部在
风险合规部在

收到材料后，应按决议要求进行审查
应按决议要求进行审查，资料不齐全的应要求业务部门
资料不齐全的应要求业务部门

完善相关资料，资料齐全的情况下
资料齐全的情况下，审查人员签署同意执行的意见
审查人员签署同意执行的意见，

并提交副总经理和总经理审批
并提交副总经理和总经理审批。

4、 管理阶段

业务部门按照执行的管理方案对项目进行管理 并定期汇报项目
业务部门按照执行的管理方案对项目进行管理，

运行情况，如遇重大事件应及时报告
如遇重大事件应及时报告。总经理认为有需要的应及时报
总经理认为有需要的应及时报

投资决策委员会。

5、 退出阶段

（1）退出方案的审批
退出方案的审批

业务部门在项目运作后期应提前结合投决会对该项目执行的相

关决议和市场状况,提出拟执行的退出方案提交至风险合规部审查
提出拟执行的退出方案提交至风险合规部审查
提出拟执行的退出方案提交至风险合规部审查。
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审查人员应对退出方案进行判断并出具独立审查报告 如审查意见为
审查人员应对退出方案进行判断并出具独立审查报告，

同意则提交投资决策委员会 不同意则向业务部门反馈不同意的理由
同意则提交投资决策委员会，不同意则向业务部门反馈不同意的理由。

（2）退出方案的执行
退出方案的执行

业务部门取得投资决策委员会的同意决议后 按照决议要求落实
业务部门取得投资决策委员会的同意决议后，

的相关条件,条件落实完毕后提交到风险合规部审查
条件落实完毕后提交到风险合规部审查。风险合规部在
风险合规部在

收到执行材料后，应按决议要求进行审查
应按决议要求进行审查，资料不齐全的应要求业务
资料不齐全的应要求业务

部门完善相关资料，资料齐全的情况下
资料齐全的情况下，审查人员签署同意执行的意
审查人员签署同意执行的意

见，并提交副总经理和总经理审批
并提交副总经理和总经理审批。

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（二）投资管理体系流程图

投资项目登记 投资项目的谈判，确定投资条款

获取商业计划书 准备最终的投资协议

建立业务联系

投资团队形成投资报告书
投资团队对项目进行筛选

风险合规部
投资团队总结投资项目要点、汇总材料 评估项目，形成评估意见
形成项目立项建议

投资决策委员会
风险合规部
 项目情况
 项目调查、分析和讨论
 投资条款
 评估项目立项建议

一般资金业务 不通过 通过 同步
不通过
副总经理审 拒绝 提交立项建议

查 拒绝
不通过 风险控制审查委员会

（香港投资方）
立项委员会 通过（在风控委
总经理审批
委员签署立项 不通过
通过前提下）
通过
通过 返回投决会
审批阶段
制定项目工作计划

投资团队负责下一阶段工作
投资项目的执行

尽职调查过程
立项阶段
 市场规模 提供投资附加价值

 竞争环境  公司战略发展

 技术与知识产权  协助聘请董事会成员或高级管理人

 管理团队 员

 经营业务  财务创新和资本通路

 财务数据  经营策略制定和执行

 具体经营战术的评估以及支持
未通过 通过

拒绝，发出告知信件 签署投资备忘录

执行阶段
退 出
最终尽职调查

 委托中介机构完成最终尽职调查

 风险合规部的调查

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五、资金安全性保障及风险控制

（一） 建立投资管理体系

1、公司已遵循现代投资企业管理要求，设置科学规范的公司经营架

构，制定完备的投资决策流程体系，约定严格的风险管理机制。

2、董事长任投资决策委员会主席，对于项目投资决策具有一票否决

权。

3、董事会下设置风险控制审查委员会，由相关机构派员组成，职责

主要对各项目投资方案及合同进行备案审查，审查中如果发现认为投

资项目有明显不可控的潜在风险、或者有其他明显的臆断存在，委员

会有权可退回要求决策委员会进行重新组团评价与过会审查，充分保

障投资方的资金安全。

4、关联投决委员回避投资决策过程，规避道德风险。

（二）责任追溯机制

1、每个项目的审批按照流程都有审批留底，根据各个层面的决策机

制，如项目投资失败，导致资金损失达，业务、风险控制、高级管理

曾等各个层面要因为相应过失而导致损失承担责任。业务人员薪酬水

平与对口项目投资收益挂钩。

2、建立跟投及对赌机制

业务负责人及其团队对所投资项目要用自有资金进行跟投，其亏

损要有适当比例的责任承担。其目的主要是增强其负责人及其团队的
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责任心与履职应当尽到的谨慎从事的义务；

（三）投资过程及投后管理

1、公司招聘引入专业的管理人，作为专业运作团队，必须取得相关

从业资格证，并且按照国家机构的要求进行有关备案制度执行。

2、在投资过程中，资金的安全性来自于法律的风险控制、资金的监

督使用，以及资金的委托管理。第一，从对投资项目的法律尽职调查、

签署的股权投资合同、投资对赌协议、一票否决权协议等法律文件，

提前做出风险控制方案，避免出现法律漏洞，造成投资损失。第二，

从投资过程的全流程控制，基金管理公司需派驻人员在项目公司担任

董事职务，监督资金的运行情况，并委托第三方会计师事务所对项目

公司的财务报表定期进行审计，如发现有重大财务问题或企业经营问

题，及时发现、及时采取措施、及时止损。第三、投资方资金进入合

伙企业，需在国有商业银行成立专门的资金账户，由银行对投资资金

进行委托托管。

3、根据国内国外的政策环境和经济发展情况，选择高新科技领域的

头部企业作为投资对象；监督项目公司在运行过程中不出现违法违规、

行贿受贿、偷税漏税的行为；结合管理公司的资源，扶持企业发展壮

大。为项目公司未来寻求 IPO 上市的契机，以获得投资回报收益的稳

定性和可靠性。

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（四）资金监管机制及应对使用情况的监管措施

1、建立大额资金和重大专项资金管理制度。

一是规定金额以上的非正常性业务资金的分配、使用须经集体讨

论决定，防止个人和少数人说了算的现象发生；

二是坚持财务审批“一支笔”制度，集体讨论决定后，由董事长

审批；

三是实行审批责任制，按照“谁审批、谁负责”的原则，审批人

要明确资金的使用性质和有关规定；

四是大额资金和重大专项资金的管理使用坚持公开、公正、透明

原则，严禁暗箱操作，严格按照“阳光项目”要求实施，专项资金专

款专用，做到专账核算，杜绝多要少花等弄虚作假的行为。

五是进一步加强财务管理和监督，资金使用部门要定期向财务管

理机构汇报资金使用情况，财务管理机构在监督和审计的基础上，对

每一项大额资金和专项资金的使用情况写出专项报告。

六是建立大额资金管理使用责任追究制度，防止个人或者少数人

擅自决定、或者擅自改变集体决定，造成资金损失浪费。对贪污、私

分、截留、挪用、徇私舞弊、弄虚作假等违法违纪行为要追究有关责

任人员和当事人的党纪政纪责任，涉嫌犯罪的交由司法机关处理。

2、合同备案与加强资金预算管理。

实行建设资金监管的最终目的是为了加强资金管理，确保专款专

用和资金供应，促进项目投资按期优质完成。基于以上目的，资金预

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算必须与合同备案相匹配即做到“对号入座”。对资金预算方案编 制、

资金使用、年度资金使用核算等进行全流程监督，提高资金使用效率，

对年度预算执行情况进行评估与改善。

3、有效协调三方关系，确保资金监管顺利实施。

资金方、本公司、项目方需要有效执行各项协议。三方的重要代

表每年应定时举行协调会，以保持联系，沟通信息，加强合作，共同

解决三方在执行资金监管协议过程中产生的问题，防范和化解资金风

险，进一步提高项目投资效益。

4、强化公司内部管理。

首先，强化对公司资产的管理，从固定资产采购、使用、调拨与

处置等环节建立完整的管理体系，对资产的购置与处置必要经过专人

审批，不能随意处置，并且要定期对资产实施盘点，及时全面掌握单

位资产状况。

其次，要严格控制“三公”经费，严格规定报销费用限额与报销

费用科目，杜绝财政浪费、随意开支。针对超预算的支出，查明预算

超支的原因，对违规违纪行为追究责任。

最后，明确内部的岗位职责，科学设计财务会计工作流 程，在

公司内实施不相容职位分离制度与内部互相监督制度，并实行内部稽

核制度与内部审计制度，进而建立规范、完整、科学的内部控制制度。

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2021 年 6 月
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