TECNICAS DE

CONTROL Y

EVALUACIÓN

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 Actividad No. 3

Profundización

Presentado por:

Esthefany Katherin Díaz Riaño

Presentado a:

Elber Nicolas Ramirez Castillo

Fundación Universitaria Compensar

Facultad de Ciencias Empresariales
Técnicas de Control y Evaluación
15 mayo 2023
Bogotá

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 Tabla de Contenido

Actividad..............................................................................................................................................4

Trabajo Autónomo.............................................................................................................................4

Desarrollo de la Actividad.................................................................................................................5

PROGRAMA DE AUDITORÍAS INTERNAS.................................................................................5

Plan de Auditoria................................................................................................................................7

Lista de Verificación...........................................................................................................................8

AUDITORÍA INTERNA......................................................................................................................9

Bibliografía........................................................................................................................................10

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 Actividad

Trabajo Autónomo

De acuerdo con la información recopilada en el caso de la actividad de trabajo colectivo:

♦ Determine si existen hallazgos de no conformidad. En caso afirmativo, identifique

el(los) requisito(s) de ISO. ISO 9001 que se esté(n) incumpliendo.

♦ Si existen casos en los que no cuenta con suficiente evidencia para catalogar la
situación como una no conformidad, identifique qué evidencia adicional solicitaría para
dar un concepto definitivo.

Instrucciones:

En la identificación de hallazgos de no conformidad tenga presente:

- Tener claramente identificado el elemento de la norma o el requisito que se está

incumpliendo.

- Considere los requisitos que aplican a la Norma ISO 9001 en la versión vigente.

- Contar con suficiente evidencia que permita respaldar su hallazgo de no conformidad.

- No suponga, los resultados de la auditoría deben estar basados en hechos.

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 Desarrollo de la Actividad

PROGRAMA DE AUDITORÍAS INTERNAS

PROGRAMA DE AUDITORÍAS INTERNAS

Elaborado por: Fecha de elaboración Equipo Auditor:

Sonia Edith Aguilar Puntilla
Esthefany Katherin Diaz Riaño 03 de Mayo 2023 Yuby Paola Bolívar García
Yamile Durán Cruz
Anguie Tatiana Escudero Rueda

ÁREA/PROCESO/ ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC OBJETIVO Y
ELEMENTO ALCANCE DE
LA
AUDITORÍA
Verificar el
Área de Animación y cumplimiento de la
Recreación norma ISO 9001

Objetivo:
* Aportar para la
AUDITOR: Esthefany x x mejora del sistema
Katherin Diaz Riaño de gestión y el
desempeño en el
5
proceso estratégico
de la gestión de
calidad del área
animación y
recreación,
verificando los
requisitos de la
norma ISO 9001
Alcance: Revisar las
actividades durante el
año

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 Plan de Auditoria

Organización: Hotel La Camita

Lugar auditado: Área de Bares Fecha de 03 de Mayo 2023

la
auditoría:
Auditor líder: Esthefany Katherin Diaz Riaño

Equipo auditor: Auditor líder y auditor acompañante

Objetivos y Objetivo: verificar el cumplimiento de la norma ISO 9001

alcance
Alcance: Revisar las actividades durante el año

de auditoría:
Criterios Normas ISO 9001
Procedimientos aplicados al proceso

de auditoría:

Fecha Hora Audit Área / Departamento / Proceso / Contacto Clave

Actividad
or
01/09/202 7:30 Esthefan Inicio apertura de auditoria Dirección de área
3 am y Carmenza
Katherin Granados
Diaz
Riaño
01/09/202 8:00 Esthefan 5.1 verificación de liderazgo y compromisos Dirección de área
3 am y Carmenza
Katherin Granados
Diaz
Riaño
01/09/202 8:15 Esthefan 5.1.2 auditoria al enfoque de satisfacción al Dirección de área
3 am y cliente Carmenza
7
 Katherin Granados
Diaz
Riaño
01/09/202 8:30 Esthefan 5.2.2 comunicación y revisión de la política Dirección de área
3 am y de calidad Carmenza
Katherin Granados
Diaz
Riaño
01/09/202 9:00am Esthefan 5.3 Revisión de roles, responsabilidades y Dirección de área
3 y autoridades en el hotel la canita Carmenza
Katherin Granados
Diaz
Riaño
01/09/202 9:30 Esthefan 6. Revisión de la Planificación Dirección de área
3 am y Carmenza
Katherin Granados
Diaz
Riaño
01/09/202 10:00 Esthefan Cierre final del proceso de auditoria Dirección de área
3 am y Carmenza
Katherin Granados
Diaz
Riaño

Lista de Verificación

Lugar auditado: Área de Bares Fecha de 03 de Mayo 2023

la
auditoría:
Proceso/ Animación y Recreación
Actividad
:

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Elemento Requisito C Evidencias Consultadas
/ /NC/
Estánda Obs
r .
4- 4.4 Sistema de gestión de la NC El hotel la camita debe mejorar el sistema
Contexto calidad y sus procesos. de gestión de calidad, ya que en las áreas
de la 4.4.1 La organización debe comunes no cumple con los recursos
organizació establecer, implementar, necesarios para el proceso que establece
n mantener y mejorar la norma
continuamente un sistema de
gestión de la calidad, incluidos
los procesos necesarios y sus
interacciones, de acuerdo con
los requisitos de esta Norma
Internacional.
5- 5.3 Roles responsabilidades y NC Se evidencio la falta de personal para la
liderazgo autoridades en el hotel la actividad designada en el hotel
camita

La alta dirección debe

asegurarse de que las
responsabilidades y
autoridades para los roles
pertinentes se asignen, se
comuniquen y se entiendan
en toda la organización
8– 8.1 Planificación y control NC Al realizar la auditoria se evidencio el mal
Operación operacional procesamiento de alimentos

La organización debe
planificar, implementar y
controlar los procesos
necesarios para cumplir los
requisitos para la provisión de
productos y servicios.

AUDITORÍA INTERNA

SOLICITUD DE ACCIONES CORRECTIVAS

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Fecha: 03 de Mayo 2023 MAYOR* MENOR*
Proceso revisado: Animación y Recreación Estándar y número de elemento:

Hallazgos: Dentro de la investigación y

evaluando los controles internos del
 En el bar se evidencio los letreros hotel la Camita, se proponen mejoras
desgastados e incompletos para el uso público a fin de identificar los riesgos y
del servicio, la presentación de este material generar propuestas de controles
no es acorde al servicio del hotel la camita. internos que sirvan de gran ayuda
para los procesos y mejoras del
 Para los huéspedes no es visible el mismo, cuidando los activos de la
reglamento de las normas y cumplimiento del empresa, agregando un gran valor
mismo, una de las restricciones es proteger al para la calidad del servicio del hotel
menor del consumo de las bebidas alcohólicas

 Por falta de materiales, la falta de limpieza de

las superficies de las mesas centrales y
laterales, teniendo en cuenta puede producir
enfermedades a los huéspedes

Auditor:

Esthefany Katherin Diaz Riaño

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OBSERVACIONES / OPORTUNIDADES DE MEJORA

No Descripción

1. Como oportunidad de mejora, efectuar plan de mejoramiento a los hallazgos

evidenciados en la auditoria a las zonas comunes del hotel sobre el certificado de
cumplimiento de las normas de seguridad de bares

2. Revisar los riesgos y las acciones propuestas, de las cuales puedan afectar o
impedir el logro de los objetivos propuestos por el hotel

INFORME DE AUDITORÍA INTERNA

PROCESOS AUDITADOS: RESPONSABLES INFORME No.

Se audita el proceso del área de

Animación y Recreación PROCESOS AUDITADOS:

Direccion del área

OBEJETIVO Y ALCANCE DE LA AUDITORÍA: Fecha de realización:

Aportar para la mejora del sistema de gestión y el 03 de Mayo 2023

desempeño en el proceso estratégico de la gestión de
calidad del área animación y recreación, verificando los
requisitos de la norma ISO 9001

EQUIPO AUDITOR: Auditor líder y acompañante

Nombre – Cargo Nombre – Cargo

11
 0

Esthefany katherin Diaz Riaño Esthefany katherin Diaz Riaño

RESUMEN DE LA AUDITORÍA

Al realizar la auditoria se observó que el área auditada presenta debilidades en temas de

cumplimiento.

Se evidencio las debilidades, referentes a la limpieza y desinfección de las zonas de bares,

conforme a lo anterior es importante que se realice revisión de los controles operacionales

de esta zona, como la escases de los suministros para realizar dicha actividad, a su vez la

falta de personal y claridad de la información.

FORTALEZAS Y DEBILIDADES

formular estrategias que le permitan estar al conocimiento y la altura de amenazas que se

presenten frente a los competidores, aprovechando de igual manera las fortalezas y
evaluarlas frente a nuevos mercados.

Evitar los abandonos del cargo, ya que, al realizar funciones asignadas a otras áreas
necesarias, permite el descuido, y grandes esfuerzos físicos de la ejecución de tareas
repetitivas, como carga de trabajo, descuidando nuevos huéspedes.

El personal del hotel la camita realiza funciones ajenas al cargo, causando quejas de los
clientes, debido al descuido de las actividades principales, reflejando la baja calidad al
servicio que se le ofrece al huésped.

Nombre, cargo y firma del responsable del Nombre, cargo y firma auditor
líder:
proceso(s) auditado(s):

Carmenza Granados Esthefany katherin Diaz Riaño

 1

Bibliografía

Buriticá-Macías, A. M., Buriticá-Noreña, C. A., & López-Quintero, G. (2019). ISO 9001 version 2015

implementation guide. Scientia et Technica, 24(2), 250-255.

Palma, R. J. C., Merizalde, C. K. B., & Flores, F. M. F. (2018). Sistema de gestión y control de la

calidad: Norma ISO 9001: 2015. RECIMUNDO: Revista Científica de la Investigación y el

Conocimiento, 2(1), 625-644.