e-DOC D8F79B8F-e

Proc 5145/2016

Tribunal de Contas do Distrito Federal

Secretaria de Auditoria
Primeira Divisão de Auditoria
DA 2 - MATRIZ DE ACHADOS
OBJETIVO DA AUDITORIA: Avaliar a execução e a efetividade de contratos de manutenção de equipamentos médico-hospitalares vigentes na SES/DF.
QA 1: Os contratos de manutenção de equipamentos médico-hospitalares vigentes na SES/DF estão sendo executados de acordo com os termos pactuados?

ITEM ACHADOS DE BENEFÍCIOS

Nº CRITÉRIOS ANÁLISES E EVIDÊNCIAS CAUSAS EFEITOS PROPOSIÇÕES REF
MP AUDITORIA ESPERADOS

I. Determinar à SES/DF que:

a. estabeleça sistemática de monitoramento e controle da execução dos
contratos de manutenção de equipamentos médico-hospitalares, definindo
competências e responsabilidades dos setores envolvidos e dos
Irregularidade 1: Manutenção insuficiente nas unidades de saúde.
representantes da Administração, prazos e documentos a serem emitidos,
- A fiscalização dos contratos de manutenção de equipamentos médico-
entre outros elementos que entender pertinentes, a fim de garantir a correta
hospitalares depende do acompanhamento realizado pelos executores de
e eficiente gestão desses ajustes;
contrato. Todavia, esse acompanhamento é superficial e insuficiente:
b. elabore e implemente um programa regular de capacitação dos executores
a) os relatórios de execução não refletem o real monitoramento dos contratos
locais e centrais dos contratos de manutenção de equipamentos médico-
(os executores não redigem os relatórios);
hospitalares, tendo como referência a Ordem de Serviço SEPLAG nº 1/2016,
b) os executores não controlam as peças fornecidas pelas empresas
publicada no DODF n.º 4, de 7 de janeiro de 2016;
contratadas;
c. promova, com fulcro no dever de autotutela da Administração Pública, a
Os contratos de - Foram identificados diversos problemas na execução dos contratos, sendo que
revisão dos pagamentos apontados no Quadro 8 do presente Relatório de
manutenção de não houve interferência dos executores buscando solução para o problema:
- Desatenção à manutenção Auditoria, uma vez que há indícios de irregularidade na liquidação das
equipamentos médico- equipamentos que não foram encontrados; equipamentos com defeito que não
preventiva e corretiva dos despesas com substituição de peças, exigindo o devido ressarcimento ao
hospitalares devem ser foram reparados; equipamentos que não passaram por manutenção preventiva; - Desconhecimento dos
equipamentos médico- erário em caso de desconformidade contratual e garantindo o devido
executados nos termos equipamentos acerca dos quais foi apontada necessidade de troca de peças, executores locais das
hospitalares, com contraditório aos interessados;
pactuados, com mas as substituições não foram feitas; unidades de saúde sobre os
priorização às diretrizes d. verifique se houve irregularidade no fornecimento das peças apontadas no
adequada fiscalização - Foi observado o distanciamento dos executores locais da prestação dos procedimentos essenciais
fixadas pelas empresas Quadro 9 do presente Relatório de Auditoria, exigindo o devido ressarcimento
pelos executores serviços: para a gestão dos contratos - Aprimoramento da
contratadas e risco de ao erário em caso de desconformidade contratual e garantindo o devido
indicados pela a) vários executores são colocados como responsáveis por equipamentos de de manutenção preventiva e fiscalização da execução
sucateamento do contraditório aos interessados; DAs 3,
Acompanhamento Administração Pública. áreas que não estão sob sua responsabilidade; corretiva de equipamentos dos contratos de
patrimônio público. e. encaminhe ao Tribunal, no prazo de 90 dias, um Plano de Ação com objetivo 4, 6, 7,
inadequado da b) em alguns hospitais, o acompanhamento dos contratos não é feito médico-hospitalares. manutenção preventiva e
I.1 1 - Comprometimento do de implantar as determinações retro indicadas, mencionando as ações a 8, 9,
execução contratual. Legislação aplicável: primordialmente pelo executor; - Negligência da Diretoria de corretiva e prontidão dos
tratamento intensivo nas serem adotadas, seus prazos e setores responsáveis, conforme modelo 14, 15
- Lei nº 8666/1993, c) nos contratos descentralizados, não há executores centrais designados; Engenharia Clínica da SES/DF equipamentos médico-
unidades de saúde do apresentado no Anexo I do Relatório Final de Auditoria; e 23
arts. 66 e 67; na supervisão e orientação hospitalares na rede
Distrito Federal, em especial II. Determinar à SES/DF que, doravante:
- Decreto nº Irregularidade 2: Descumprimento de cláusulas contratuais na execução de técnica dos executores dos pública do DF.
nas Unidades de Tratamento a. para todos os contratos de manutenção de equipamentos médico-
32598/2010, art. 41; manutenções preventivas e corretivas. contratos de manutenção
Intensivo – UTI, dada a hospitalares vigentes cuja execução for descentralizada, providencie a
- Portaria nº 29/2004 – - A falta de controles sobre a realização dos serviços de manutenção impede preventiva e corretiva de
indisponibilidade de designação formal de executores locais e centrais, bem como de seus
SGA/DF, art. 4º; que falhas sejam identificadas. Foram encontrados equipamentos no HRT e no equipamentos médico-
equipamentos que deveriam respectivos substitutos eventuais;
- Decisão nº HRSM com contrato de manutenção, mas com defeito, sem que as empresas de hospitalares.
estar em uso. b. sempre que constar disposição contratual expressa, exija das empresas
1696/2014. manutenção fossem notificadas;
contratadas para a manutenção de equipamentos médico-hospitalares que
- Os contratos preveem uma planilha de serviços preventivos (roteiro das
relatem periodicamente à Diretoria de Engenharia Clínica, por meio de
atividades a serem executadas) para conduzir as manutenções preventivas,
instrumento próprio, os motivos que podem causar a quebra recorrente dos
todavia, essas planilhas não são de conhecimento dos executores e não houve
aparelhos por elas mantidos e ofereçam sugestões para mitigar os eventos
interferência da Diretoria de Engenharia Clínica para exigi-las das empresas
observados, a fim de que a citada Diretoria adote as providências de sua
contratadas;
alçada para evitar o sucateamento do patrimônio público disponibilizado às
- Muitos dentre os executores não têm conhecimento acerca dos contratos que
unidades de saúde;
supervisionam;
c. previamente ao início da execução dos contratos de manutenção de
- Os profissionais da SES/DF carecem de capacitação para o desempenho da
equipamentos médico-hospitalares que estipulem intervenções preventivas,
função de executor de contrato. A situação ideal é que eles saibam quais são as
exija das empresas contratadas a elaboração de cronograma de atendimento
suas responsabilidades, não sendo esse o cenário encontrado.
regular e de planilha de serviços periódicos a serem realizados de acordo com
as condições operacionais especificadas pelos fabricantes dos aparelhos,
repassando formalmente esses documentos aos executores locais e centrais, a
fim de orientar a supervisão contratual por eles realizada;

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OBJETIVO DA AUDITORIA: Avaliar a execução e a efetividade de contratos de manutenção de equipamentos médico-hospitalares vigentes na SES/DF.

III. Recomendar à SES/DF que:

a. em razão da fragilidade no controle da execução dos contratos de
manutenção de equipamentos médico-hospitalares, exija a obrigatoriedade de
curso de capacitação específico como pré-requisito para designação de
executores locais e centrais, bem como de seus respectivos substitutos
eventuais, de modo a resguardar o patrimônio público;
b. aprimore a “Cartilha de Apoio ao Executor de Contrato”, elaborada pela
I.1
Diretoria Executiva do Fundo de Saúde do Distrito Federal, e promova a sua
ampla divulgação aos executores de contratos de manutenção de
equipamentos médico-hospitalares, orientando-os sobre as peculiaridades e
particularidades que envolvem a prestação desses serviços no âmbito da
SES/DF, tendo como referência metodológica a Cartilha do Executor de
Contrato, publicada pela SEPLAG/DF em 27 de agosto de 2010, no DODF nº
168.

REF ACHADOS DE BENEFÍCIOS

Nº CRITÉRIOS ANÁLISES E EVIDÊNCIAS CAUSAS EFEITOS PROPOSIÇÕES REF.
MP AUDITORIA ESPERADOS

- Falha na sistemática de
elaboração e revisão dos
contratos de manutenção de
equipamentos médico-
hospitalares, que nem
Os contratos de
sempre contêm todas as
manutenção de I. Determinar à SES/DF que:
- os contratos de manutenção estabelecem prazos para atendimento dos cláusulas gerais e
equipamentos médico- - Indisponibilidade de a. providencie o registro e o controle das requisições de manutenção corretiva
chamados da SES que variam de 4h a 24h. Além disso, estabelecem prazos para necessárias previstas na Lei
hospitalares devem ser equipamentos essenciais à de equipamentos médico-hospitalares realizadas pelos executores locais das
a reparação dos equipamentos. Exceção é o contrato 86/2013 e 50/2015; nº 8.666/1993.
executados nos prazos prestação de serviços unidades de saúde públicas do Distrito Federal, a fim de gerenciar
- a partir das fichas de manutenção obtidas junto às empresas, foi evidenciado - Falta de controle no
pactuados, com médico-hospitalares na rede satisfatoriamente o atendimento prestado pelas empresas contratadas;
que os atendimentos, por diversas vezes, não correspondem aos prazos atendimento de prazos
adequada fiscalização pública de saúde. b. implante mecanismos de controle dos prazos previstos nos contratos de
contratados. Foram identificados equipamentos com defeito que pelos executores dos - Aprimoramento da
pelos executores - Bloqueio de vagas nas manutenção de equipamentos médico-hospitalares vigentes, inclusive com a
permaneceram no hospital por diversos meses sem reparo (Contratos nº contratos de manutenção de fiscalização e da
indicados pela unidades de terapia aplicação das sanções previstas nos ajustes, em caso de prestação de serviços DAs 7,
145/2011 e nº 86/2013); equipamentos médico- execução dos contratos
Descumprimento de Administração Pública. intensiva – UTIs na rede intempestiva, sem justificativa adequada; 8, 10,
I.1 2 '- nas visitas feitas aos hospitais, foram encontrados equipamentos com defeito hospitalares. de manutenção
prazos contratuais. pública de saúde e c. encaminhe ao Tribunal, no prazo de 90 dias, um Plano de Ação com objetivo 11, 14
dentre os que possuiam contrato de manutenção: - Inércia da SES/DF na preventiva e corretiva de
Legislação aplicável: consequente substituição de de implantar as determinações retro mencionadas, indicando as ações a e 23
a) ventiladores: HRSM e HBDF, HRC e HRS; aplicação de penalidades equipamentos médico-
- Constituição Federal leitos públicos por privados, serem adotadas, seus prazos e setores responsáveis, conforme modelo
b) oxímetro: HMIB; contratuais e legais às hospitalares.
de 1988, art. 37, caput devido à inoperância de apresentado no Anexo I do Relatório Final de Auditoria;
c) incubadora: HRT; empresas contratadas pelo
– princípios da equipamentos médico- II. Determinar à SES/DF que, doravante, dê efetivo cumprimento ao disposto
- As fichas de manutenção mostram que vários equipamentos permaneceram descumprimento dos prazos
impessoalidade e da hospitalares existentes no art. 55, inciso IV, da Lei nº 8666/1993, prevendo expressamente nos
com defeito por meses seguidos, sem que a solução para o defeito encontrado pactuados.
eficiência; naqueles estabelecimentos. contratos de manutenção de equipamentos médico-hospitalares o prazo de
fosse aplicada; - Ausência de efetiva
- Lei 8666/1993, arts. execução do seu objeto contratual.
supervisão da Diretoria de
55, inciso IV e 86,
Engenharia Clínica da SES/DF
caput.
na execução dos contratos
de manutenção de
equipamentos médico-
hospitalares.

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OBJETIVO DA AUDITORIA: Avaliar a execução e a efetividade de contratos de manutenção de equipamentos médico-hospitalares vigentes na SES/DF.
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- Fiscalização contratual
inadequada, devido à não
I. Determinar à SES/DF que:
expedição pela Diretoria de
a. parametrize os elementos mínimos para orientar a composição dos
Engenharia Clínica aos
relatórios de atividades mensais apresentados pelas empresas contratadas
executores locais e centrais
Irregularidade 1: Pagamentos sem contraprestação de serviços. para manter equipamentos médico-hospitalares, a fim de que elas passem a
de orientações
- Durante a análise das fichas de manutenção foram identificados dois especificar os aparelhos mantidos, preventiva e corretivamente, bem como a
discriminando os serviços
problemas que deveriam ter reflexo nas cobranças efetuadas pelas empresas detalhar os serviços prestados e as peças e insumos utilizados;
preventivos abrangidos
contratadas: b. padronize os controles a serem adotados pelos executores locais e centrais
pelos ajustes, bem como
a) constatou-se a cobrança por parte das empresas e pagamento por parte do no acompanhamento dos contratos de manutenção de equipamentos médico-
sobre os controles que eles
DF referente à manutenção preventiva de equipamentos em uso pelos hospitalares, em substituição aos controles eventualmente existentes nas
devem manter no
Os valores pagos pela pacientes. Foi feito questionamento à Diretoria de Engenharia Clínica sobre a unidades públicas de saúde do Distrito Federal, a fim de promover a
acompanhamento da
Administração Pública viabilidade de realizar a manutenção com os equipamentos em uso, mas não satisfatória fiscalização daqueles ajustes;
execução contratual.
devem corresponder houve resposta. O impacto financeiro dessas ocorrências de outubro/2015 a c. apure, nos contratos de manutenção de equipamentos médico-hospitalares
- Vulnerabilidade dos
aos serviços que lhe março/2016 chega a R$ 439.560,15; listados no Quadro 18 do presente Relatório de Auditoria, a partir do início das - Aprimorar a execução
relatórios apresentados - Aumento indevido do custo
foram efetivamente b) identificou-se a cobrança da manutenção preventiva de equipamentos que suas vigências, se houve o pagamento indevido a título de manutenção contratual e, por
pelas empresas contratadas, financeiro suportado pelo
prestados e a estavam com defeito, necessitando de manutenção corretiva há pelo menos 1 preventiva para aparelhos que se encontravam em uso ou em manutenção consequência, o
que não especificam erário na execução dos DAs 4,
liquidação da despesa (um) mês. O impacto financeiro correspondente de outubro/2015 a março/2016 corretiva, realizando glosa nos valores devidos à empresa contratada, se ainda pagamento e a liquidação
Falha na liquidação e suficientemente os contratos de manutenção 4.1, 5,
deve observar o prazo chega a R$ 53.772,65; vigentes os ajustes, ou instaurando Tomada de Contas Especial, caso de despesas decorrentes
I.2 3 no pagamento de equipamentos mantidos, preventiva e corretiva de 12, 13,
contratual. - Os dados foram obtidos a partir das fichas de manutenção preventiva encerrados, com vistas à recomposição do erário distrital; em todo caso, dos contratos de
despesas. preventiva e equipamentos médico- 18 e
fornecidas pelas empresas. Não foram encontrados controles com os facultando-lhes o contraditório e a ampla defesa e adotando providências para manutenção preventiva e
corretivamente, bem como hospitalares, em face do 24
Legislação aplicável: executores, capazes de avaliar os serviços de manutenção prestados. que as falhas evidenciadas nos Quadros 14 e 16 do presente Relatório de corretiva de
não indicam pagamento por serviços não
- Lei nº 4320/1964, art. Auditoria não voltem a ocorrer, visto que há indícios de irregularidade na equipamentos médico-
detalhadamente os serviços prestados.
63; Irregularidade 2: Pagamentos realizados com atraso. liquidação das despesas devido à ausência de comprovação documental dos hospitalares.
prestados e as peças e
- Decreto nº - Algumas das prestadoras de serviços de manutenção têm alegado que a serviços prestados;
insumos utilizados.
32.598/2010, arts. 57 e demora dos pagamentos pela SES/DF diminuiu as suas disponibilidades d. encaminhe ao Tribunal, no prazo de 90 dias, um Plano de Ação com objetivo
- Fiscalização ineficiente da
58, inciso II e art. 61. financeiras, razão pela qual não conseguem repor os insumos e as peças de de implantar as determinações retro mencionadas, indicando as ações a
execução dos contratos de
reposição com custo elevado, a fim de manter o funcionamento contínuo dos serem adotadas, seus prazos e setores responsáveis, conforme modelo
manutenção de
equipamentos médico-hospitalares. apresentado no Anexo I do Relatório Final de Auditoria;
equipamentos médico-
- Em que pese a possível procedência das alegações das empresas contratadas II. Determinar à SES/DF que, doravante, adote providências para que os
hospitalares, haja vista que
quanto aos atrasos de pagamento pela SES/DF, a falha da contratante não se executores locais e/ou centrais, mensalmente, realizem a verificação de
não há confrontação entre o
presta a justificar a falta de adequada manutenção dos equipamentos. conformidade entre os registros realizados por eles e os relatórios de
acompanhamento realizado
atividades apresentados pelas empresas contratadas para a manutenção
pelos executores e os
preventiva e corretiva de equipamentos médico-hospitalares, adotando
relatórios de serviços
medidas corretivas, conforme o caso.
prestados enviados à SES/DF
pelas empresas contratadas.

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OBJETIVO DA AUDITORIA: Avaliar a execução e a efetividade de contratos de manutenção de equipamentos médico-hospitalares vigentes na SES/DF.
QA 2: A manutenção contratada é efetiva e complementa satisfatoriamente a realizada pela SES/DF nos demais equipamentos médico-hospitalares similares existentes na mesma unidade hospitalar?
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Irregularidade 1: Manutenção insuficiente nas unidades de saúde.

'- É essencial que os equipamentos médico-hospitalares estejam disponíveis
para uso, especialmente nas Unidades de Tratamento Intensivo.
- No Plano Distrital de Saúde, a SES/DF estabeleceu uma meta de 40% dos
equipamentos cobertos por manutenção ao final de 2016. Até junho, entre 20 e I. Determinar à SES/DF que:
- A Diretoria de 25% dos equipamentos estavam cobertos. a. se ainda não o fez, regulamente as atribuições e competências institucionais
- Falha no planejamento e
Engenharia Clínica deve - No Regimento Interno, a SES/DF estabeleceu que os equipamentos não dos Núcleos de Engenharia Clínica e Física Médica dos hospitais regionais do
na execução dos - Aumento dos custos da
prover, direta ou amparados por contrato de manutenção deveriam receber manutenção Distrito Federal;
procedimentos SES/DF com a rede
indiretamente, a preventiva e corretiva da própria Secretaria. Todavia, esse cenário não foi b. adote providências com objetivo de dotar os Núcleos de Engenharia Clínica
administrativos e licitatórios conveniada, devido à
manutenção de todos observado. A manutenção própria da SES/DF é incipiente, incapaz de suprir as e Física Médica e a Diretoria de Engenharia Clinica dos recursos humanos e
que precedem a contratação desativação de leitos de UTI
os equipamentos necessidades da rede pública de saúde. materiais necessários ao alcance de suas finalidades institucionais, seja por - Melhora na qualidade
da manutenção de por falta de manutenção e o
médico-hospitalares - Nas visitas realizadas aos hospitais, foram encontrados diversos equipamentos meio de concurso público, seja mediante a contratação de gerenciamento de de serviços prestados nas DAs 4,
Manutenção equipamentos médico- sucateamento de
II.1 integrantes do acervo com defeito, por exemplo ventiladores mecânicos, essenciais para UTIs. Foram serviços, a fim de: unidades de saúde da 16, 17,
preventiva e hospitalares. equipamentos médico-
II.2 4 patrimonial da SES/DF. encontrados equipamentos com defeito até mesmo entre os cobertos por i. aprimorar o planejamento e a execução dos procedimentos administrativos SES/DF, com reflexo na 19, 20,
corretiva precária. - Falta de capacidade técnica hospitalares.
II.3 contratos de manutenção. e licitatórios que precedem a contratação da manutenção de equipamentos redução do número de 21 e
na SES/DF para gerir '- Subaproveitamento dos
Legislação aplicável: médico-hospitalares; leitos de UTI contratados 22
adequadamente os recursos recursos orçamentários e
- Decreto nº Irregularidade 2: Estrutura de apoio inadequada. ii. garantir a correta e eficiente gestão da manutenção preventiva e corretiva junto à rede conveniada.
orçamentários e financeiros financeiros destinados à
34.213/2013, art. 388, - Parte do problema ocorre em decorrência da estrutura de apoio inadequada dos equipamentos médico-hospitalares disponibilizados à rede hospitalar e
destinados à manutenção de SES/DF para manutenção de
II e IV; art. 389, II; art. oferecida pela Diretoria de Engenharia Clínica. Faltam recursos físicos e ambulatorial pública do Distrito Federal;
equipamentos médico- equipamentos médico-
390, I; art. 391, II; art. humanos. Em decorrência disso, pode-se citar o baixo número de contratos c. encaminhe ao Tribunal, no prazo de 90 dias, um Plano de Ação com objetivo
hospitalares. hospitalares.
392, I e III. firmados em 2015 e 2016, num ritmo insuficiente para alcançar a meta do Plano de implantar as determinações retro mencionadas, indicando as ações a
Distrital de Saúde. serem adotadas, seus prazos e setores responsáveis, conforme modelo
- Todavia, também deve ser considerada a ineficiência na administração dos apresentado no Anexo I do Relatório Final de Auditoria.
recursos públicos, tendo em vista que nos últimos anos o orçamento destinado
à contratação de manutenção para os equipamentos médico-hospítalares foi
apenas parcialmente executado.

Elaborado por Renata Barnabé Santiago e Antonio Pereira Lima Supervisão: Francisco Antonio Alves de Sousa
Data: 04/11/2016

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