Contoh Daftar Permintaan Dokumen

Telaah Sejawat pada Inspektorat................

Persiapan
No Dokumen Dasar Jumlah Sampel Ada/Tidak Keterangan
1 Struktur Organisasi APIP
2 Data SDM
a. Jumlah Auditor Berdasarkan Jenjang Pendidikan
b. Jumlah Auditor Berdasarkan Tingkat Jabatan Fungsional

3 Sistem dan Prosedur (SOP) yang berlaku

4 Internal Audit Charter (Piagam Audit) Standar 1000
5 SK Pembentukan Inspektorat & Tupoksi Inspektorat
Pelaksanaan

1 a Notulensi Rapat Pimpinan Pemerintah Daerah Standar 1100

b Data pengangkatan pekerjaan Auditor Sebelumnya
c Catatan penugasan auditor 3 tahun terakhir

2 a Kode Etik APIP Standar 1200

b Dokumentasi Sosialisasi Kode Etik
c Laporan Hasil Pemantauan Kode Etik

3 a SK Inspektur tentang kualifikasi pendidikan formal untuk Standar 2010

tiap jenjang auditor
b Laporan berkala hasil evaluasi kriteria
c Standar Kompetensi Auditor
d Data Kepegawaian Sertifikasi Auditor
e Data pemenuhan jam pendidikan dan pelatihan auditor

f Kontrak penggunaan tenaga ahli

4a Rencana Penugasan Standar 2020

b Program Kerja Penugasan
c Kertas Kerja Audit Intern
d Laporan Hasil Audit Intern
e Alat bantu lainnya berupa Kertas Kerja dan Informasi dari
suatu sistem yang digunakan

5a Dokumen Penilaian Kinerja Auditor Standar 2100

b Kebijakan pengembangan auditor
c Rencana pelatihan auditor
d Daftar auditor bersertifikat JFA dan Internasional
e Data keikutsertaan auditor dalam asosiasi profesi
f Data partisipasi auditor dalam konferensi, seminar, dan
workshop baik nasional mauoun internasional

6a Kebijakan atau program penjaminan kualitas Standar 2200

b Laporan hasil penilaian intern
c Laporan hasil Telaah sejawat
d Dokumentasi/bukti reviu berjenjang
e Tindak lanjut hasil telaah sejawat
 7 a Renstra APIP Standar 3000
b PKPT
c Kebijakan dan Prosedur tentang Audit/Pengawasan Intern

d Surat/laporan penyampaian rencana kegiatan audit intern

tahunan serta hasil-hasil kegiatan audit intern kepada
auditor eksternal

e Laporan berkala APIP (minimal enam bulanan) kepada

pimpinan kementerian/ lembaga/ pemerintah daerah

f Laporan tindak lanjut atas pengaduan masyarakat

8 a Kertas kerja auditor intern tentang evaluasi atas etika dan Standar 3100
nilai-nilai dalam organisasi auditi

b Kertas kerja auditor intern tentang evaluasi atas

akuntabilitas dan kinerja manajemen auditi
c Kertas kerja auditor intern tentang penerapan manajemen
risiko yang memadai dalam organisasi auditi

d Kertas kerja auditor intern tentang evaluasi SPI

9 a Rencana Penugasan Individual Standar 3200

b Program Kerja Penugasan Individual
c Program Kerja Penugasan individual penyesuaian (bila ada)

10 a Kertas kerja penugasan Standar 3300

b Laporan hasil penugasan
c Laporan hasil supervisi / bukti telah dilakukan reviu
berjenjang
d Ketentuan tentang penyimpanan informasi audit intern

e Ketentuan tentang pemberian informasi audit intern

kepada pihak luar yangberkepentingan

11 a Laporan hasil penugasan Standar 4000

b Bukti pengiriman laporan atau agenda surat keluar kepada
pihak yang berkepentingan
c Bukti penyampaian laporan penugasan kepada pemberi
tugas.
d Laporan hasil audit intern yang telah dikoreksi (bila ada)

e Surat pengantar penyampaian laporan hasil audit intern

yang telah dikoreksi (bila ada)

12 a Kebijakan atau prosedur tentang pemantauan tindak lanjut Standar 4100

b Laporan hasil audit intern

c Laporan hasil tindak lanjut

, 2016
Ketua Tim

NIP