TRABAJO GRUPAL

Identificación y Generación de Informe de

No Conformidades

1.- Mogrovejo Vasquez Martin

Alumnos: 2.- Neyra Montes, Walter Dalin

Grupo : 50 . Nota:

Semestre :
Fecha de entrega : 20 10 19 Hora: 23.00
ÍNDICE
“IDENTIFICACIÓN Y GENERACIÓN DE INFORME DE NO CONFORMIDADES"...........................2
HALLAZGOS...............................................................................................................................................3
1. HALLAZGO 1.................................................................................................................................3
2. HALLAZGO 2.................................................................................................................................4
3. HALLAZGO 3.................................................................................................................................5
4. HALLAZGO 4.................................................................................................................................6
5. HALLAZGO 5.................................................................................................................................7
6. HALLAZGO 6.................................................................................................................................8
7. HALLAZGO 7.................................................................................................................................9
8. HALLAZGO 8...............................................................................................................................10
9. HALLAZGO 9...............................................................................................................................11
10. HALLAZGO 10.........................................................................................................................12
“IDENTIFICACIÓN Y GENERACIÓN DE INFORME DE
NO CONFORMIDADES"
Un rol fundamental de todo auditor es la identificación de No Conformidades como
parte importante del proceso de auditorías, es por este motivo que nuestro Trabajo
Grupal N°1 consiste en que el participante analice las evidencias que mostramos a
continuación, los cuales son descripciones de evidencias observadas por un auditor
durante el curso de una auditoría.
Estas evidencias contienen descripciones de situaciones en las que se PUEDE requerir que
se genere un reporte de no conformidad. Los participantes deben leer las descripciones de
todos los Evidencias. Luego se requiere que los participantes analicen cuidadosamente los
hallazgos y tomen cualquiera de las siguientes dos acciones:
a) Si usted cree que existe suficiente evidencia objetiva de una no conformidad,
entonces usted debe completar un reporte de no conformidad y clasificarla como
“mayor” o “menor” según los criterios de clasificación de no conformidades.
b) Si usted considera que no existe evidencia objetiva para indicar que es una no
conformidad, debe indicar cuales serían los pasos a seguir como auditor para
determinar si se trata de no conformidad o no.
Los reportes deben ser preparados en el formato que se presenta al final del documento.
Recuerde que para que una Evidencia sea considerada No Conformidad se requieren 2
condiciones mínimas:
1. Debe estar basada en evidencias objetivas
2. Debe demostrarse incumplimientos de requisitos:
• De normas (OHSAS 18001:2007) u otros estándares aplicables
• Requisitos legales o regulatorios (Ley 29783)
• Objetivos, programas, o procedimientos de la empresa
HALLAZGOS
1. HALLAZGO 1
Durante la entrevista con el Gerente de Seguridad y Salud Ocupacional de la empresa
ABC, el auditor preguntó cómo se programan las auditorías internas, el Gerente
contestó que se hacía regularmente cada 6 meses en todas las áreas de la empresa, de
acuerdo a lo que estaba previsto en el procedimiento KT-4.5.4-01 de Auditoría
Internas.
El auditor observa en los reportes que más del 70% de las no conformidades son
identificadas en la Planta de fundición.
INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:
Durante la entrevista con el Gerente de Seguridad y Salud Ocupacional de la
empresa ABC, sobre cómo se programan las auditorías internas, el gerente
contestó que se realizaban cada mes de acuerdo al procedimiento de auditorías
Internas KT -4.5.4-01.
El reporte del 70% de las no conformidades son identificadas en la Planta de
fundición
Evidencia Objetiva:
- Entrevista con el Gerente de Seguridad y Salud Ocupacional de la
empresa ABC.
- Auditorías internas cada 6 meses, en todas las áreas de la empresa, de
acuerdo a lo establecido en el procedimiento KT -45.4-01.
- El 70% de las no conformidades abarcan en la Planta de Fundición

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

- En la cláusula 4.4.6. Refiere que la organización debe identificar
actividades asociadas a los riesgos identificados donde tenemos que
aplicar las medidas de control.
- En la cláusula 4.5.1. Refiere que la organización debe establecer y
mantener procedimientos para controlar y medir regularmente el
desempeño del sistema de gestión y seguridad en el trabajo
- En la cláusula 4.5.3. Refiere que toda empresa tiene la necesidad de
cumplir los requisitos legales relacionados con el reporte, investigación en
 los incidentes y el mantenimiento de registros de accidentes.

AUDITOR:
MARTIN RUDY MOGROVEJO VASQUEZ

2. HALLAZGO 2
En el área de Compras, el auditor pregunta cuál es el procedimiento para adquirir
materiales peligrosos como solventes, pinturas, y otros productos químicos. El jefe
de Materiales le explicó que era el mismo procedimiento para adquirir materiales no
peligrosos porque las especificaciones eran establecidas claramente por el personal
técnico responsable y no había habido ningún incidente que mostrara la necesidad de
definir otro procedimiento especial para materiales peligrosos.
INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:
No existe diferencia entre los procedimientos para adquirir tanto los materiales
peligrosos como los no peligrosos. El jefe de Materiales le explicó que era el
mismo procedimiento para adquirir materiales no peligrosos porque las
especificaciones eran establecidas claramente por el personal técnico
responsable.
Evidencia Objetiva:
- Consulta al jefe de materiales, él confirma que se aplica el mismo
procedimiento para adquirir materiales no peligrosos y peligrosos.
Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:
- 4.3.1 Identificación de peligros, evaluación de riesgos y determinación de
controles
Los empleadores y trabajadores deben identificar los materiales
peligrosos de los no peligrosos.
- 4.4.2 Competencia, capacitación, concientización
Los trabajadores deben recibir la capacitación adecuada, es decir tener
conocimiento de con qué tipo de material están trabajando. A su vez,
concientización, debido a que, si los materiales son peligrosos, deben de
tener cuidado.
- 4.4.6 Control operaciones
 La organización debe tener el control de operaciones de sus trabajadores.
- 4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal
Según la Ley 29783, la empresa, entidad pública o privada dispondrá lo
necesario para que se proporcione información y capacitación para el uso
apropiado de los materiales peligrosos. A su vez, el empleador prevé que
la exposición a agentes físicos, químicos biológicos, no generen daño al
trabajador o trabajadora.
- 4.5.3 Investigación de incidentes no conformidad, acción correctiva, y
acción preventiva
Según la Ley N° 29783 –Se debe implementar medidas preventivas de
seguridad y salud en el trabajo. (4.5.3.2)
AUDITOR:
WALTER NEYRA MONTES

3. HALLAZGO 3
La empresa ABC ha definido como único objetivo de SST a la disminución de la
accidentabilidad en trabajos, con una meta de disminución del 20% respecto al año
anterior. Se encontró que la empresa declara en el registro estadístico de accidentes a
diciembre 2014 haber tenido cero accidentes en los últimos 3 años.
INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad
Después de revisar el registro estadístico de accidentes hasta diciembre del 2014,
no se encontró accidentes en los últimos 3 años en la empresa ABC.
Evidencia Objetiva
- Objetivos de SST de la Empresa ABC.
- Registro estadístico de accidentes a diciembre 2014.
Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:
- 4.1 Requerimientos Generales
Las empresas deben establecer y mantener un sistema de SST.
- 4.3.1 Identificación de peligros, evaluación de riesgos y control de riesgos
La empresa debe realizar IPERC por cada área de trabajo. De esa
manera se puede evitar próximos accidentes.
- 4.4.2 Competencia, capacitación y concientización
 La empresa debe tener personal capacitado, con conocimientos necesarios
de sus funciones y conocer los peligros a los que se enfrentan si incumplen
con las normas establecidas.
- 4.4.5 Control de documentos
La empresa debe establecer y mantener procedimientos de todos los
documentos y datos históricos necesarios que puedan contribuir para
obtener información necesaria.
- 4.4.7. Preparación y respuestas ante emergencias
Realizar un plan de contingencia.
- 4.5.4 Control de los registros
Verificar que la organización establezca, implemente, y mantenga un
programa para poder llevar el control de todas las incidencias ocurridas
por cada trabajador.
AUDITOR:
MARTIN RUDY MOGROVEJO VASQUEZ

4. HALLAZGO 4
En el área de Mantenimiento, un operario comenta sobre un incidente reciente, en el
cual felizmente nadie salió lastimado, descubrieron temporizadores del sistema
eléctrico que estaban mal diseñados y que esto había ocurrido porque el proveedor no
había revisado el área previamente a la instalación. El auditor observa el registro de
incidentes y no identifica ningún registro en el área de Mantenimiento. El supervisor
comenta que como nadie salió lastimado no hubo necesidad de registrar, además esa
clase de instalaciones no es usual.
INFORME DE NO CONFORMIDAD MAYOR
Descripción de la No Conformidad
Un operario de Mantenimiento refiere en la auditoría un incidente suscitado
recientemente en el cual no hubo daños mayores sobre el personal, pero al
revisar los temporizadores, las fallas detectadas fueron reconocidas como mal
diseño del sistema eléctrico, además el proveedor no había revisado el área
previa a la instalación. Al ser entrevistado el supervisor de Mantenimiento
refirió que no hubo necesidad de registrar el hecho, ya que nadie salió lastimado
y que esa clase de instalaciones no es usual.
Evidencia Objetiva:
- Entrevista al operario
Entrevista al supervisor
- Registro de incidentes
- Registro de accidentes
Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:
- En la cláusula 4.4.6 refiere que la entidad u organización debe mantener
identificadas las operaciones y seguimiento de las actividades asociadas a
los riesgos identificados donde requiera de controles adecuados en cada
área o sub área.
- Cada entidad u organización debe planificar sus actividades, verificando
el cumplimiento de los estándares y políticas de la empresa, así como las
especificaciones para otorgar y mantener procedimientos ligados a los
riesgos identificables de los equipos y servicios adquiridos por la
organización y la comunicación constante de los procedimientos y
requisitos a los proveedores y contratistas.
AUDITOR:
WALTER NEYRA MONTES

5. HALLAZGO 5
En la entrevista con el Representante de la Dirección, el auditor le pregunta con que
periodicidad revisan los documentos del Sistema y este responde que no se ha
definido una periodicidad y que esto se hace cada vez que esto es necesario según
pedido de algún usuario del documento, quien hace llegar su solicitud a través del
gerente de área.
INFORME DE NO CONFORMIDAD MENOR
Descripción de la No Conformidad:
Al consultarle al Representante de la Dirección sobre la frecuencia con la cual
revisa los documentos, este alega que no hay una periodicidad definida y que lo
hacen cada vez que el usuario de la documentación así lo desee, previa solicitud
al gerente del área

Evidencia Objetiva:
 - Entrevista con el Representante de la Dirección.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

- 4.4.5 Control de documentos
La documentación debe ser seleccionada de acuerdo al tipo de
información que contenga.
La organización debe establecer y mantener procedimientos de todos los
documentos y datos exigidos para:
 Ser inspeccionados en cualquier momento y constatar si son
adecuados, por el personal autorizado que lo requiera.

AUDITOR:
MARTIN RUDY MOGROVEJO VASQUEZ

6. HALLAZGO 6
En el área Geología el auditor revisó la lista de los objetivos de seguridad y salud
ocupacional para dicha área. El auditor preguntó si los resultados del planeamiento
que fue llevado a cabo para alcanzar estos objetivos fueron documentados. El
responsable de Geología respondió que ningún documento fue preparado porque, a
su juicio, esto suprimiría la creatividad.
INFORME DE NO CONFORMIDAD MAYOR
Descripción de la No Conformidad:
Al consultar al responsable del área de Geología sobre si fueron documentados
los resultados del planeamiento para alcanzar los objetivos de Seguridad y Salud
Ocupacional, el jefe de dicha área respondió que ningún documento fue
preparado por que, a su juicio, esto suprimiría la creatividad.
Evidencia Objetiva:
- Entrevista con el responsable del área de Geología
- Objetivos de Seguridad y Salud Ocupacional
Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:
- 4.1 Requerimientos generales
La organización debe definir y documentar el alcance de su sistema de
 gestión de la SST
- 4.3.3 Objetivos y programas
La organización a establecido, implementado y mantenido unos objetivos
documentados de Seguridad y Salud en el Trabajo para cada función
- 4.4.5 Control de documentos
La documentación debe ser seleccionada de acuerdo al tipo de
información que contenga.
La organización debe establecer y mantener procedimientos de todos los
documentos y datos exigidos para:
 Ser inspeccionados en cualquier momento y constatar si son
adecuados, por el personal autorizado que lo requiera.
AUDITOR:
WALTER NEYRA MONTES

7. HALLAZGO 7
El procedimiento P-10-Auditorías Internas, especifica en el punto 4 “Programación”,
que “el Representante de la dirección programará una serie de auditorías a lo largo de
un año en el Plan de Auditoria Interna. En el año transcurrido se ha ejecutado solo
una auditoria.
INFORME DE NO CONFORMIDAD MENOR

Descripción de la No Conformidad:
Las auditorías internas del Procedimiento P-10 donde especifica en el punto 4 de
este, que se debe realizar programaciones con una serie de auditorías
anualmente, el cual en este caso se evidencia una sola auditoría en lo que
corresponde al transcurso del año.
Evidencia objetiva:
- Procedimiento P-10 Auditorías internas.
- Falta de programación de auditorías anuales.
- Falta de control en los registros auditables.
- Observaciones en los registros.
Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:
En la cláusula 4.5.5 refiere que la organización debe asegurarse que las
auditorías internas del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo
que son llevadas a cabo en intervalos planificados para:
Determinar si el sistema de gestión de la SST:
- Es conforme con las disposiciones planificadas para la gestión de SST,
incluido los estándares de OHSAS y políticas de la empresa auditada.
- Se ha implementado adecuadamente la gestión y si se cuenta con un plan
de mejora continua.
- Eficacia para cumplir con lo establecido en la política y los objetivos de la
organización.
- Proporcionar información a la alta dirección sobre los resultados de las
auditorías.
AUDITOR:
MARTIN RUDY MOGROVEJO VASQUEZ

8. HALLAZGO 8
Los objetivos del SGSST se han establecido teniendo en cuenta los Riesgos
significativos / No Aceptables, no obstante, no se ha evidenciado que se hayan
considerado las opciones tecnológicas, requisitos financieros, operacionales,
comerciales y los puntos de vista de las partes interesadas.
INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad
No se consideró los riesgos tecnológicos, financieras, operacionales, comerciales y
los puntos de vista de las partes interesadas cuando se establecieron los objetivos
del SGSST.
Evidencia objetiva
- Objetivos del SGSST
Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:
- 4.3.1. Identificación de peligros, evaluación de riesgos y control de riesgos
Es necesario evaluar todos los riesgos para poder considerarlos en el
SGSST de la organización.
- 4.3.3. Objetivos y programas
La organización establece y revisa sus objetivos teniendo en cuenta los
 requisitos legales y otros.
- 4.4.5 Control de documentos
Es necesario llevar un control de todos los documentos según el tipo de
información que contienen y definir los riesgos que puedan ocurrir en
cada área de la organización.
- 4.5.3. Investigación de incidentes, no conformidad, acción correctiva y
acción preventiva
Se debe conocer los incidentes históricos en todas las áreas de la
organización para poder tomar acciones preventivas y tomarlos en cuenta
en los objetivos del SGSST.
AUDITOR:
WALTER NEYRA MONTES

9. HALLAZGO 9
En el almacén de materiales se encontraron disponibles algunos reglamentos
emitidos por Defensa Civil referidos a la atención de emergencias eléctricas y
medidas de seguridad en la evacuación de la zona, los cuales siendo vigentes no se
encuentran controlados por el procedimiento KT-4-02 ver 02. El responsable de la
documentación explica que como ellos conocen ese reglamento han preferido
transcribir su contenido en procedimientos propios para no tener que controlar más
documentos.

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:
Los reglamentos emitidos por Defensa Civil referidos a la atención de
emergencias eléctricas y medidas de seguridad en la evacuación de la zona, no se
encuentran controlados por el procedimiento KT-4-02. Se le pregunta al
responsable de la documentación y este explica que han preferido incluirlo en el
contenido de los propios procedimientos.

Evidencia Objetiva:
- Procedimiento KT-4-02
- Reglamentos emitidos por Defensa Civil
- Entrevista al responsable de la documentación
Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:
 - 4.4.5 Control de documentos
La documentación debe ser seleccionada de acuerdo al tipo de
información que contenga.
- 4.4.6 Control operacional
Las áreas de operaciones deben ser adecuadamente seguidas y medidas.
AUDITOR:
MARTIN RUDY MOGROVEJO VASQUEZ

10. HALLAZGO 10
El procedimiento PG-12 Revisión por la Dirección y el Registro “Acta de Revisión
por la Dirección, no han incluido algunas entradas para la Revisión por la Dirección,
tales como: Resultados del proceso de Consulta y Participación. Estado de
Investigación de Incidentes. Cambios en las circunstancias incluyendo la evolución
de los requisitos legales.
INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:
En la revisión del procedimiento PG -12 Revisión por la Dirección y el Registro
“Acta de Revisión por la dirección”, no se incluyen entradas importantes e
indispensables para este procedimiento, como la consulta y Participación ni el
estado de investigación de Incidentes. Además, tampoco incluye la evolución de
los requisitos legales
Evidencia Objetiva:
- Procedimiento PG-12
- Registro “Acta de Revisión por la Dirección”
- Inexistencia de Resultados de proceso de Consulta y Participación.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

- En la cláusula 4.3.2. Se refiere a que los trabajadores cooperan y
participan en el proceso de investigación de los accidentes de trabajo,
incidentes peligrosos, otros incidentes y las enfermedades ocupacionales
cuando la autoridad competente lo requiera
- En la cláusula 4.4.3. Los procedimientos de la organización deben
identificar a los trabajadores de la organización, quienes recibirán la
información sobre los requisitos legales y otros requisitos para que se
 asegure su cumplimiento

AUDITOR:
WALTER NEYRA MONTES