MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES DE MEJORA
PROCESO:
RESPONSABLE:
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO EN LA GESTIÓN DEL
ACTIVIDAD
DESCRIPCIÓN DEL
Responsible de Area de
Seguridad Patrimonial
Control de Acceso de
empleados / visitantes /
proveedores /Contratistas
Ingreso y/o permanencia de
personal no autorizado
Control de acceso de
contratistas que realizan
trabajos en las instalaciones
Chequeo de vehiculos de carga
Auditoria de almacenes de
materias primas y prodcutos
terminados
Recorridos y Rondas a
almacenes
Auditoria de despachos
Auditoria y control de
facturacion
Inspección de lockers y areas
comunes
verificacion de medios pasivos
manejo y confidencialidad de la
informacion.
Personales/ Legales/
Control de acceso de personas
Monitoreo y surtido de
combustible
tormentas electricas
Verificacion de personal
autorizado para maneja r
montacargas
FECHA: CÓDIGO:
VERSIÓN: PLANTA:
FECHA DE ACTUALIZACIÓN:
EVALUACIÓN DEL RIESGO TRATAMIENTO DEL RIESGO CONTROL DEL RIESGO
PROCESO
PG.: IMPORTANCIA
NIVEL DE RIESGO
P: PROBALIDAD
G: GRAVEDAD
DEL RIESGO
ACCION DE CONTROL SEGÚN VERIFICACIÓN DE LA
FECHA
NIVEL DE RIESGO
(1,2,3)
(1,2,3)
RESPONSABLE DE LA FECHA DE FECHA REAL IMPLEMENTACIÓN DE LA PLAZO PARA LA EVALUACIÓN DE LA
CONSECUENCIA CONTROL ACTUAL ACCIÓN PARA PREVENIR EL RIESGO PREVISTA DE
RIESGO ACCION INICIO DE CIERRE ACCIÓN EFICACIA DE LA ACCIÓN EFICACIA DE LA ACCION
CIERRE
(ESTADO)
La seguridad depende de proveedor
Falta de coordinacion y control Establecer un plan de acción y de mejora, Contratacion de Profesional deel area de
Patrimonial 3 3 9 ALTO contratado que mantiene un supervisor Director SIRP / Director HIBCA 25-Jan-19 10-Feb-19 5-Feb-19 5-Feb-19
de la operacion hasta que el riesgo esté bajo control. seguridad en la localidad
intermitente en el lugar
Ingreso de personal no Establecer un plan de acción y de mejora, Anotacion en cuaderno por parte de oficial Implementacion de control de acceso a las
Patrimonial 3 2 6 ALTO Director SIRP 25-Jan-19 10-Feb-19
autorizado hasta que el riesgo esté bajo control. femenina (vigilancia privada) instalaciones
Hurto, robo de bienes, materias procedimiento de verificacion de bolsos y
Establecer un plan de acción y de mejora,
Patrimonial primas y demas activos de la 2 3 6 ALTO No existe / no se evidencio carteeras de los colaboradores, proveedores, Seguridad Patrimonial 25-Jan-19 10-Feb-19
hasta que el riesgo esté bajo control.
organización visitantes y contratistas
hurto o robo de maquinarias, Establecer un plan de acción y de mejora, Procedimiento de inspección física de Seguridad Patrimonial, SSLA,
Patrimonial 2 3 6 ALTO No existe / no se evidencio 25-Jan-19 10-Feb-19
equipos, materias primas, etc. hasta que el riesgo esté bajo control. personas, visitantes, proveedores y vehiculos. mantenimiento
Plan de Proteccion de las unidades en transito,
Robo / Hurto de vehiculos en
Establecer un plan de acción y de mejora, Control de despachos y monitoreo telefonico sistema de monitoreo de la flota troncal a Seguridad Patrimonial,
Patrimonial transito, fuera y dentro de la 2 3 6 ALTO
hasta que el riesgo esté bajo control. de las unidades travez de GPS, monitoreo llamadas telefonicas, Coordinacion del CEDIS.
organizacion.
etc.
auditoria mensual (30 dias) sin referencia y
Hurto y robo de materias Establecer un plan de acción y de mejora, Realizacion de inventarios diarios contraste de Seguridad Patrimonial y
Patrimonial 2 3 6 ALTO sin manejo real de las disponibilidades de 25-Jan-19 20-Feb-19 1-Mar-19 5-Feb-19
primas y Productos terminados hasta que el riesgo esté bajo control. fisico contra teorico Contraloria
cantidades en los almacenes
Mantener las medidas de control existentes.
Dano intencional a las Recorridos perimetrales y de comprobacion Seguridad Patrimonial,
Patrimonial 2 1 2 BAJO Comprobar periódicamente para asegurar Plan de proteccion a las instalaciones
instalaciones de las instalaciones Coordinacion del CEDIS.
que el riesgo aún es tolerable.
Solicitud de permiso de salidas de Equipos de
Corregir y adoptar medidas de control Control de entrada y salida de Equipos de
Legal Robo/Hurto/Estafas a clientes 1 3 3 MEDIO Computación y/o formato de declaración de Coordinador PCP
inmediatas. Computación o Herramientas
herramientas
Corregir y adoptar medidas de control Formato de Control de Entrada y Salida de Inspección física de los equipos y/o
Legal / Informatico Fuga de Informacion sensible 1 3 3 MEDIO Coordinador PCP
inmediatas. Equipos de Computación y/o Herramientas herramientas
Mantener las medidas de control existentes.
Consumo de drogas en las Formato de Control de Entrada y Salida de Registro de marca, tipo y seriales del equipo
Social / Politico 1 2 2 BAJO Comprobar preriodicamente para asegurar Seguridad Patrimonial
instalaciones Equipos de Computación y/o Herramientas y/o herramientas
que el riesgo aún es tolerable.
Mantener las medidas de control existentes.
Interrupcion de disponibilidad Inspección física de los equipos y/o Sistemas IT /Seguridad
Informatico 1 1 1 BAJO Comprobar preriodicamente para asegurar Auditoria de funcionamiento de equipos
de informacion herramientas Patrimonial
que el riesgo aún es tolerable.
Mantener las medidas de control existentes.
Falsificacion / Perdida de Auditoria de documentos y resguardo de Plan de proteccion contra hechos intencionales Sistemas IT /Seguridad
Informatico 1 2 2 BAJO Comprobar preriodicamente para asegurar
integridad de documentos facturacion y fradues Patrimonial
que el riesgo aún es tolerable.
Mantener las medidas de control existentes. Verificacion de personal sistema SIIPOL, Seguridad Patrimonial /
Secuestro de personas dentro y Procedimiento de inspección física de
1 2 2 BAJO Comprobar preriodicamente para asegurar control de acceso, recorridos de funcionarios Coordinacion del Cedis /
Operacional fuera de la organizacion personas, visitantes y/o proveedores
que el riesgo aún es tolerable. policiales en la zona. Seguridad Privada.
Seguridad Patrimonial /
Suspencion del Fluido electrico Establecer un plan de acción y de mejora, Instalacion de Planta Electrica capacidad dee Servicios generales /
Operacional 3 3 9 ALTO No existe
de manera indefinida hasta que el riesgo esté bajo control. 2500 watts Coordinacion del Cedis /
Seguridad Laboral.
Descargas electricas / Mantener las medidas de control existentes.
Instalacion de Planta Electrica capacidad dee
Ambiental Inundaciones / terremotos / 1 2 2 BAJO Comprobar preriodicamente para asegurar No existe Director General
2500 watts
Huracanes que el riesgo aún es tolerable.
Arrollamiento en las Corregir y adoptar medidas de control Factura u Orden de entrega de materia y/o
Legal / Operacional 2 2 4 MEDIO Inspección física de la carga Inspector PCP
instalaciones inmediatas. insumo
FGI-002
Revisión: "1"
Fecha: 05/2017
 MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES DE MEJORA

PROCESO: FECHA: CÓDIGO:

RESPONSABLE: VERSIÓN: PLANTA:
FECHA DE ACTUALIZACIÓN:
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO EN LA GESTIÓN DEL
EVALUACIÓN DEL RIESGO TRATAMIENTO DEL RIESGO CONTROL DEL RIESGO
PROCESO

PG.: IMPORTANCIA

NIVEL DE RIESGO
P: PROBALIDAD

G: GRAVEDAD

DEL RIESGO
ACCION DE CONTROL SEGÚN VERIFICACIÓN DE LA
ACTIVIDAD FECHA
NIVEL DE RIESGO

(1,2,3)

(1,2,3)
DESCRIPCIÓN DEL RESPONSABLE DE LA FECHA DE FECHA REAL IMPLEMENTACIÓN DE LA PLAZO PARA LA EVALUACIÓN DE LA
CONSECUENCIA CONTROL ACTUAL ACCIÓN PARA PREVENIR EL RIESGO PREVISTA DE
RIESGO ACCION INICIO DE CIERRE ACCIÓN EFICACIA DE LA ACCIÓN EFICACIA DE LA ACCION
CIERRE
(ESTADO)

Recorridos internos y Mantener las medidas de control existentes.

Accidentes Control de Entrada y Salida de Vehículos de Registro de horas de entrada y salida de
verificacion de condiciones de Legal 1 2 2 BAJO Comprobar preriodicamente para asegurar Inspector PCP
laborales/accidentes a usuarios Carga vehículos de carga
riesgos que el riesgo aún es tolerable.

Mantener las medidas de control existentes.

Conflictos laborales que Formato de Control de Entrada y Salida de Registro exhaustivo de los materiales y/o
Recorridos internos Operacional 1 2 2 BAJO Comprobar preriodicamente para asegurar Recepcionista PCP
afectan la operatividad Materias Primas e Insumos insumos que ingresan
que el riesgo aún es tolerable.

Salida de Producto Terminado

Inspección física del Corregir y adoptar medidas de control Verficación visual del Producto Terminado Chequeo de condiciones físicas del Producto
Operacional en mal estado o en cantidades 1 3 3 MEDIO Coordinador PCP
procedimiento de carga inmediatas. que se está cargando Terminado cargado
no debidas

Verificación y cotejo del

producto físico cargado con el Salida de Producto Terminado Corregir y adoptar medidas de control Auditoría del físico cargado con el teórico
Operacional 1 3 3 MEDIO Orden de Traslado Profit Coordinador PCP
descrito en la orden de traslado no autorizado inmediatas. declarado para su traslado
Profit

Comprobación y salida del Desviación del Protocolo de Corregir y adoptar medidas de control
Operacional 1 3 3 MEDIO Orden de Traslado Profit Firma de la orden de traslado en sistema Profit Coordinador PCP
vehículo cargado Seguridad inmediatas.

Monitoreo y seguimiento de la Desviación del Producto Corregir y adoptar medidas de control Control de Entrada y Salida de Vehículos de Notificación de hora y condiciones de salida de
Operacional 2 2 4 MEDIO Coordinador PCP
carga durante el traslado Terminado en tránsito inmediatas. Carga la carga

Vehículos trabajando en malas

Evaluación física y técnica de Corregir y adoptar medidas de control Formato de Inspección Técnica de Chequeo físico de condiciones mecánicas y Director SIRP / Coordinacion
Operacional condiciones mecánicas y/o 1 3 3 MEDIO
las condiciones del vehículo inmediatas. Vehículos técnicas del vehículo del Cedis.
técnicas de uso

Revisión de la documentación Detención de vehículos

Establecer un plan de acción y de mejora, Dossier de requisitos legales de choferes y Director SIRP / Coordinacion
legal del vehículo y chofer de la Legal / Operacional cargados por autoridades 2 3 6 ALTO Solicitud de documentación legal vigente
hasta que el riesgo esté bajo control. unidades del Cedis.
unidad gubernamentales

Mantener las medidas de control existentes.

Apertura del área de resguardo Entrada o salida de materiales Formato de Protocolo de Apertura y Cierre Resgitro de horas de aperturas y cierres del Seguridad Patrimonial /
Operacional 1 2 2 BAJO Comprobar preriodicamente para asegurar
de Productos terminados o insumos no autorizados de Planta área Coordinacion del Cedis.
que el riesgo aún es tolerable.

Invasion / Toma de las Seguridad Patrimonial /

Inspecciones por parte de Corregir y adoptar medidas de control Procedimiento de inspección física de
Legal / Operacional instalaciones de la organizacion 2 2 4 MEDIO Plan de proteccion a las instalaciones Coordinacion del Cedis /
Entes del Estado. inmediatas. personas, visitantes y/o proveedores
por entes del estado. Seguridad Salud Laboral.

Sustracción de materias o Mantener las medidas de control existentes.

Acompañamiento en el retiro Visualización del procedimiento de salida del Seguridad Patrimonial /
Operacional insumos por cantidades no 1 2 2 BAJO Comprobar preriodicamente para asegurar Verificación de material requerido
del material a utilizar material a utilizar Coordinacion del Cedis.
requeridas que el riesgo aún es tolerable.

Robo / Hurto de vehiculos en

Chequeo de vehiculos de carga Patrimonial transito, fuera y dentro de la
organizacion.

0 0 0

1. Baja (Poco probable o casi nunca ocurre) 2.Media (Probable, ocurre frecuentemente) 3.Alta (Seguro, ocurre siempre o varias veces durante las labores)
1. Baja (Consecuencia puntual) 2.Media (Consecuencia con afectación controlable o reversible) 3.Alta (Consecuencia irreversible, reproceso, tiempo perdido)
Probabilidad*Gravedad
1-2= BAJO Mantener las medidas de control existentes. Comprobar periódicamente para asegurar que el riesgo aún es tolerable.
3-5= MEDIO Corregir y adoptar medidas de control inmediatas.
6-9= ALTO Establecer un plan de acción y de mejora, hasta que el riesgo esté bajo control.

FGI-002
Revisión: "1"
Fecha: 05/2017