Informe de Visita de Control #19718-2021-CG/SADEN-SVC

SUBGERENCIA DE ATENCIÓN DE DENUNCIAS
INFORME DE VISITA DE CONTROL

Nº 19718-2021-CG/SADEN-SVC
VISITA DE CONTROL
MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE CARMEN ALTO
CARMEN ALTO – HUAMANGA – AYACUCHO
“IMPLEMENTACIÓN DE LA UNIDAD LOCAL DE

EMPADRONAMIENTO PARA EL PROCESO DE
DETERMINACIÓN DE LA CLASIFICACIÓN
SOCIOECONÓMICA EN LA MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE
CARMEN ALTO”
PERÍODO DE EVALUACIÓN:
DEL 4 AL 7 DE OCTUBRE DE 2021
AYACUCHO, 19 DE OCTUBRE DE 2021
“Decenio de la Igualdad de Oportunidades para mujeres y hombres”

"Año del Bicentenario del Perú: 200 años de Independencia”
“IMPLEMENTACIÓN DE LA UNIDAD LOCAL DE EMPADRONAMIENTO PARA EL PROCESO

DE DETERMINACIÓN DE LA CLASIFICACIÓN SOCIOECONÓMICA EN LA MUNICIPALIDAD
DISTRITAL DE CARMEN ALTO”
_____________________________________________________________________________
ÍNDICE
_____________________________________________________________________________________________________________________________ ______________________________
I. ORIGEN ............................................................................................................................................ 1
II. OBJETIVOS ...................................................................................................................................... 1
III. ALCANCE ......................................................................................................................................... 1
IV. INFORMACIÓN RESPECTO DE LA IMPLEMENTACIÓN DE LA UNIDAD LOCAL DE
EMPADRONAMIENTO ...................................................................................................................... 1
V. SITUACIONES ADVERSAS ............................................................................................................... 3
1. LA ENTIDAD NO REALIZA ACCIONES DE MONITOREO A LA GESTIÓN OPORTUNA DE LAS SOLICITUDES
DE CLASIFICACIÓN SOCIOECONÓMICA A CARGO DE LA ULE, LO QUE PODRÍA AFECTAR LA
IMPLEMENTACIÓN DE ACCIONES PREVENTIVAS O CORRECTIVAS DIRIGIDAS AL LOGRO DE
OBJETIVOS......................................................................................................................................................................................... 3
2. EL RESPONSABLE DE LA ULE NO CUMPLE CON EL REQUISITO DE TENER GRADO DE BACHILLER O
CONTAR CON TÍTULO UNIVERSITARIO O NO UNIVERSITARIO, RECOMENDADO POR EL MIDIS; LO CUAL
PUEDE AFECTAR EL LOGRO DE OBJETIVOS Y METAS DEL PROCESO DE DETERMINACIÓN DE LA
CLASIFICACIÓN SOCIOECONÓMICA. ........................................................................................................................................ 4
3. LA ULE NO CUENTA CON MOBILIARIO ADECUADO PARA EL ARCHIVO DE LA DOCUMENTACIÓN
OBTENIDA EN EL PROCESO DE DETERMINACIÓN DE LA CLASIFICACIÓN SOCIOECONÓMICA, LO CUAL
AFECTA LA CORRECTA CUSTODIA Y RESGUARDO DE LA DE LA INFORMACIÓN, GENERANDO RIESGO
DE ADULTERACIÓN, PÉRDIDA O TRATAMIENTO NO AUTORIZADO. .............................................................................. 5
4. LA ULE NO CUENTA CON UN AMBIENTE PARA LA ATENCIÓN AL USUARIO ACONDICIONADO CON
BARRERA DE PROTECCIÓN SANITARIA DE VIDRIO O ACRÍLICO, NI CON PROGRAMACIÓN DE LA
DESINFECCIÓN DE LOS AMBIENTES, LO CUAL PUEDE AFECTAR LA PROTECCIÓN Y PREVENCIÓN DE
LA SALUD DE LOS TRABAJADORES Y VISITANTES, FRENTE AL COVID 19. ................................................................. 7
VI. DOCUMENTACIÓN VINCULADA A LA VISITA DE CONTROL ............................................................ 9
VII. INFORMACIÓN DEL REPORTE DE AVANCE ANTE SITUACIONES ADVERSAS ............................... 10
VIII. CONCLUSIÓN ................................................................................................................................... 10
IX. RECOMENDACIONES ...................................................................................................................... 10
APÉNDICE N° 1 ......................................................................................................................................... 12
APÉNDICE N° 2 ......................................................................................................................................... 20
“IMPLEMENTACIÓN DE LA UNIDAD LOCAL DE EMPADRONAMIENTO PARA EL PROCESO
DE DETERMINACIÓN DE LA CLASIFICACIÓN SOCIOECONÓMICA EN LA MUNICIPALIDAD
DISTRITAL DE CARMEN ALTO”
I. ORIGEN
El presente informe se emite en mérito a lo dispuesto por la Subgerencia de Atención de Denuncias

de la Contraloría General de la República, mediante oficio n.° 000777-2021-CG/GCSD de 04 de
octubre de 2021; registrado en el sistema de Control Gubernamental – SCG con la orden de servicio
n.° 02-L530-2021-1260, en el marco de lo previsto en la Directiva n.° 002-2019-CG/NORM “Servicio
de Control Simultáneo” aprobada mediante Resolución de Contraloría n.° 115-2019-CG de 28 de
marzo de 2019 y modificada por Resoluciones de Contraloría n.os 100, 144 y 200-2020-CG de 28 de
marzo, 26 de mayo y de 13 de julio de 2020, respectivamente.
Este servicio de control simultáneo busca contribuir al logro del Objetivo de Desarrollo Sostenible
n.° 1 “Erradicar la Pobreza en todas sus formas en todo el mundo”, en específico a la meta 1.3 referida
a “Poner en práctica a nivel nacional sistemas y medidas apropiadas de protección social para todos
y, para 2030, lograr una amplia cobertura de los pobres y más vulnerables”.1
II. OBJETIVOS
2.1 Objetivo general
Determinar si la Municipalidad viene cumpliendo con las disposiciones establecidas para la

operatividad del Sistema de Focalización de Hogares (SISFOH), en observancia de la normativa
aplicable vigente y disposiciones internas.
2.2 Objetivo específico

Firmado digitalmente por QUISPE
SOTELO Jose Luis FAU
20131378972 soft
Motivo: Doy V° B°
Verificar si la Municipalidad ha implementado la Unidad Local de Empadronamiento de
Fecha: 20.10.2021 09:50:32 -05:00
conformidad con la normativa aplicable y disposiciones internas vigentes.
III. ALCANCE
El servicio de visita de control se desarrolló al proceso de “Implementación de la Unidad Local de

Empadronamiento para el proceso de determinación de la clasificación socioeconómica”. El servicio de
Firmado digitalmente por
ORDOÑEZ YUPANQUI Alberth
Richard FAU 20131378972 soft
control ha sido ejecutado del 4 al 7 de octubre de 2021, a la Municipalidad Distrital de Carmen Alto,
Motivo: Doy V° B°
Fecha: 22.10.2021 10:01:50 -05:00 distrito de Carmen Alto, provincia de Huamanga, departamento de Ayacucho.
IV. INFORMACIÓN RESPECTO DE LA IMPLEMENTACIÓN DE LA UNIDAD LOCAL DE

EMPADRONAMIENTO
El proceso en curso materia del presente servicio de control simultáneo, en la modalidad de visita de
control, comprende la evaluación a la implementación de la Unidad Local de Empadronamiento para
el proceso de determinación de la clasificación socioeconómica.
BAUTISTA ECHAZU Aldo Omar
FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 22-10-2021 10:35:21 -05:00
1 Objetivo de Desarrollo Sostenible aprobado por la Asamblea General de la Organización de las Naciones Unidas, mediante Resolución
A/RES/70/1-ONU de 25 de setiembre de 2015.
INFORME DE VISITA DE CONTROL Nº 19718-2021-CG/SADEN-SVC
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Importancia y fortalecimiento de la Unidad Local de Empadronamiento (ULE)
La Unidad Local de Empadronamiento, en adelante ULE, que forma parte del Sistema de Focalización
de Hogares (SISFOH), se encarga de recibir e impulsar el trámite de las solicitudes de clasificación
socioeconómica ante la Dirección de Operaciones de la Dirección General de Focalización e
Información Social (en adelante, DGFIS), y de ser el caso recoger la información de los hogares
solicitantes de su ámbito local, de acuerdo con los documentos técnicos emitidos para el cumplimiento
de dicho fin.
El fortalecimiento de la ULE en el municipio permite que el Estado llegue a más ciudadanos en

situación de pobreza, contribuyendo a que las personas y/u hogares obtengan su clasificación
socioeconómica y de este modo como potencial usuario estar en la capacidad de acceder a las
intervenciones focalizadas del Estado.
Importancia y vigencia de la Clasificación Socioeconómica (CSE)
Según Directiva n.° 001-2020-MIDIS Directiva que regula la operatividad del Sistema de Focalización
de Hogares (SISFOH) en adelante la “Directiva que regula la operatividad del SISFOH”, la clasificación
socioeconómica es la medida de bienestar del hogar. En ese sentido, un hogar puede tener las
siguientes clasificaciones socioeconómicas:
• No pobre
• Pobre
• Pobre Extremo
La clasificación socioeconómica es considerada uno de los requisitos que emplean las intervenciones
focalizadas del Estado para escoger sus usuarios o beneficiarios. Cabe detallar que de acuerdo a lo
señalado en el numeral 6.3 de la Directiva que regula la operatividad del SISFOH, la clasificación
socioeconómica tiene una vigencia de cuatro (4) años para los hogares del ámbito urbano, seis (6)
años para hogares en el ámbito rural, y ocho (8) años para hogares que forman parte de los pueblos
20131378972 soft
Motivo: Doy V° B° indígenas de la Amazonía reconocidos por el Ministerio de Cultura.
Fecha: 20.10.2021 09:51:04 -05:00
En ese sentido, a propósito de la actualmente vigente emergencia sanitaria y nacional por la

propagación de la pandemia por el virus SARS-COV-2, el Ministerio de Desarrollo e Inclusión Social,
expidió la “Pauta Técnica para la reanudación gradual y progresiva de las actividades del proceso de
determinación de la clasificación socioeconómica en las Unidades Locales de Empadronamiento”,
Firmado digitalmente por disposición que habilita el uso del Sistema para la Generación de Ticket de Atención en Línea –
Motivo: Doy V° B°
SiGTAL, sin perjuicio, de la atención presencial que se viene realizando en las distintas ULE a nivel
Fecha: 22.10.2021 10:02:05 -05:00
nacional.
A propósito de lo señalado en la última parte del párrafo precedente, la Dirección de Operaciones de

la DGFIS, mediante comunicado 5-2021-SISFOH del 25 de agosto de 20212, señala que aplicativo
“SiGTAL” se encuentra en proceso de restablecimiento del servicio, por lo que la atención ciudadana
a las solicitudes de clasificación socioeconómica o su actualización se están realizando de manera
presencial; para lo cual, las ULE deben cumplir con las “Pautas de atención a los hogares que solicitan
la clasificación socioeconómica o su actualización en la Unidad Local de Empadronamiento en el
marco de la emergencia sanitaria”.
FAU 20131378972 soft
Fecha: 22-10-2021 10:35:21 -05:00
2 Disponible en : http://www.sisfoh.gob.pe/comunicaciones/comunicados/484-comunicado-5-2021-sisfoh-sobre-el-restablecimiento-progresivo-de-
los-aplicativos-web-y-servicios-del-sistema-de-focalizacion-de-hogares-sisfoh
IMPLEMENTACIÓN DE LA UNIDAD LOCAL DE EMPADRONAMIENTO PARA EL PROCESO DE DETERMINACIÓN DE LA CLASIFICACIÓN

SOCIOECONÓMICA.
Municipalidad Distrital de Carmen Alto, Huamanga, Ayacucho.
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La ULE en la Municipalidad Distrital de Carmen Alto
En la Municipalidad Distrital de Carmen Alto, la ULE se encuentra adscrita en la división del SISFOH
de la Subgerencia de Desarrollo Social, a cargo del Señor Richard Máximo Bautista Rivera. La ULE
se encuentra a cargo del señor Josué David Huamán Fernández asignado como responsable de la
ULE3, siendo el único trabajador para el desarrollo de sus acciones.
V. SITUACIONES ADVERSAS
El 7 de octubre de 2021 la comisión de control realizó una visita de verificación, junto al responsable
de la ULE, suscribiendo las Actas de Verificación n.os 1 y 2, en las cuales se recopiló documentación
y evidencia fotográfica.
Al respecto, de la revisión y análisis a la información obtenida en la visita, se han identificado cuatro (4)
situaciones adversas que podrían afectar el logro de resultados en la implementación de la ULE para
el proceso de determinación de la clasificación socioeconómica, según el detalle siguiente:
1. LA ENTIDAD NO REALIZA ACCIONES DE MONITOREO A LA GESTIÓN OPORTUNA DE LAS

SOLICITUDES DE CLASIFICACIÓN SOCIOECONÓMICA A CARGO DE LA ULE, LO QUE
PODRÍA AFECTAR LA IMPLEMENTACIÓN DE ACCIONES PREVENTIVAS O CORRECTIVAS
DIRIGIDAS AL LOGRO DE OBJETIVOS.
En la visita, realizada el 7 octubre de 2021 por la comisión de control, el responsable de la ULE

manifestó que el gobierno local realiza acciones de monitoreo respecto a la gestión oportuna de
las solicitudes de clasificación socioeconómica a cargo de la ULE, sin embargo, no hay documento
alguno que demuestre este monitoreo.
Esta situación se registró en el Acta de Verificación n.° 1, tal como se muestra a continuación:
Imagen n.º 1
SOTELO Jose Luis FAU Sobre las acciones de monitoreo de las actividades de la ULE
20131378972 soft
Motivo: Doy V° B°
Fecha: 20.10.2021 09:51:28 -05:00

Motivo: Doy V° B°
Fecha: 22.10.2021 10:02:17 -05:00
Fuente: Acta de Verificación n.º 1 de 7 de octubre de 2021.
Asimismo, la Entidad no estaría teniendo en cuenta también lo dispuesto por los numerales 3.8 y
5.1.1 de las Normas de Control Interno4, que señala:
“3.8 Documentación de procesos, actividades y tareas.
Firmado digitalmente por Los procesos, actividades y tareas deben estar debidamente documentados para asegurar su
FAU 20131378972 soft
adecuado desarrollo de acuerdo con los estándares establecidos, facilitar la correcta revisión de
Fecha: 22-10-2021 10:35:21 -05:00 los mismos y garantizar la trazabilidad de los productos o servicios generados.
3 Designado mediante Resolución Gerencial N° 112-2021-MDCA/GM de 24 de junio de 2021

4 Aprobado con Resolución de Contraloría n.º 320-2006-CG de 30 de octubre de 2006.

SOCIOECONÓMICA.
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(…)
5.1.1 Prevención y monitoreo
El monitoreo de los procesos y operaciones de la entidad debe permitir conocer oportunamente si
éstos se realizan de forma adecuada para el logro de sus objetivos y si en el desempeño de las
funciones asignadas se adoptan las acciones de prevención, cumplimiento y corrección necesarias
para garantizar la idoneidad y calidad de los mismos.”
El hecho expuesto, contraviene la normativa que se describe a continuación:
➢ Resolución Ministerial n.° 032-2020-MIDIS, que aprueba la Directiva n.° 001-2020-MIDIS,

que regula la operatividad del Sistema de Focalización de Hogares, publicada en el diario
oficial “El Peruano” el 10 de febrero de 2020.
“4.3 Gobiernos locales.- Para el cumplimiento de la presente directiva, tienen las siguientes
responsabilidades:
(…)
g. Monitorear la gestión oportuna de las solicitudes de CSE a cargo de la ULE.
(…)”
La situación expuesta, referida a que la Entidad no realiza acciones de monitoreo a la gestión de

las solicitudes de clasificación socioeconómica, podría afectar la oportuna implementación de
acciones preventivas o correctivas dirigidas al logro de objetivos.
2. EL RESPONSABLE DE LA ULE NO CUMPLE CON EL REQUISITO DE TENER GRADO DE

BACHILLER O CONTAR CON TÍTULO UNIVERSITARIO O NO UNIVERSITARIO,
RECOMENDADO POR EL MIDIS; LO CUAL PUEDE AFECTAR EL LOGRO DE OBJETIVOS Y
METAS DEL PROCESO DE DETERMINACIÓN DE LA CLASIFICACIÓN SOCIOECONÓMICA.
Durante la visita se evidenció que actualmente el personal que conforma la ULE, está compuesto
únicamente por un responsable5. Lo señalado en el párrafo anterior se consignó en el Acta de
SOTELO Jose Luis FAU Verificación n.° 1, tal como se aprecia en la imagen siguiente:
20131378972 soft
Motivo: Doy V° B°
Fecha: 20.10.2021 09:52:02 -05:00
Imagen n.º 2
Sobre los recursos destinados para el desarrollo de actividades de la ULE

Motivo: Doy V° B°
Fecha: 22.10.2021 10:02:31 -05:00
De la información observada en la Imagen n.° 2, el responsable de la ULE indica que es egresado

de la carrera de Antropología.
Al respecto, en el portal institucional del MIDIS-SISFOH6, en la sección “Autoridades Locales”, se

FAU 20131378972 soft
han publicado las siguientes “Recomendaciones para el fortalecimiento de la Unidad Local de
Fecha: 22-10-2021 10:35:21 -05:00
Empadronamiento”:
5 Designado mediante Resolución Gerencial N° 112-2021-MDCA/GM de 24 de junio de 2021.

6 http://www.sisfoh.gob.pe/municipalidades/fortalecimiento-de-la-ule

SOCIOECONÓMICA.
Página 5 de 20
“(…)
2. A nivel de Implementación y Operatividad
• Seleccionar adecuadamente al equipo de la ULE

(…)
Se recomienda que su equipo posea como mínimo: instrucción técnica superior, (…). Así se garantiza
obtener buenos resultados en la gestión de la ULE.”
Cabe detallar que, además de encontrarse publicadas en la página web del MIDIS, las referidas
“Recomendaciones para el fortalecimiento de la ULE a nivel de Implementación y Operatividad”,
fueron comunicadas a la Entidad con oficio múltiple n.° 028-2019-MIDIS/VMPES/DGFO/DOF de
19 de agosto de 20197. En el anexo N° 01 del citado oficio múltiple se encuentra el perfil mínimo
de cada cargo, en donde se indica que, para ser Responsable de la ULE, la formación académica
mínima es “Bachiller o título universitario. Titulo no universitario”.

responsabilidades:
(…)
a. Gestionar y garantizar el funcionamiento óptimo de la ULE
(…).
h. Garantizar el funcionamiento de las ULE con personal y equipo técnico con condiciones mínimas
para su desempeño. (…)”

SOTELO Jose Luis FAU La situación expuesta, puede afectar el logro de objetivos y metas del proceso de determinación
20131378972 soft
Motivo: Doy V° B°
Fecha: 20.10.2021 09:52:36 -05:00
de la clasificación socioeconómica.
3. LA ULE NO CUENTA CON MOBILIARIO ADECUADO PARA EL ARCHIVO DE LA

DOCUMENTACIÓN OBTENIDA EN EL PROCESO DE DETERMINACIÓN DE LA
CLASIFICACIÓN SOCIOECONÓMICA, LO CUAL AFECTA LA CORRECTA CUSTODIA Y
RESGUARDO DE LA DE LA INFORMACIÓN, GENERANDO RIESGO DE ADULTERACIÓN,
PÉRDIDA O TRATAMIENTO NO AUTORIZADO.
Motivo: Doy V° B°
Durante la visita a la Entidad, se evidenció que la ULE no cuenta con mobiliario adecuado para la
Fecha: 22.10.2021 10:02:51 -05:00
custodia y resguardo del acervo documentario, al encontrarse en archiveros de fácil acceso a

terceros que ingresan a la oficina de la ULE, además, dicha oficina es compartida con otros
programas municipales; en ese sentido, no proporciona las condiciones de seguridad y
confidencialidad de la documentación obtenida en el marco del proceso para la determinación de
la clasificación socioeconómica.
Esta situación se registró en el Acta de Verificación n.° 1, tal como se muestra en el cuadro e
imagen siguiente:
FAU 20131378972 soft
Fecha: 22-10-2021 10:35:21 -05:00
7 Recibido por la Entidad y registrado con expediente n.° 6831 de 28 de agosto de 2019.

SOCIOECONÓMICA.
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Imagen n.° 3
Sobre el espacio físico y mobiliario adecuado para el resguardo de la información de la ULE
Imagen n.° 4
Información y acervo documentario de la ULE - SISFOH
Información de la
ULE, en ambiente
compartido
20131378972 soft
Motivo: Doy V° B°
Fecha: 20.10.2021 09:52:58 -05:00

Motivo: Doy V° B°
Fecha: 22.10.2021 10:03:08 -05:00
Fuente: Registro fotográfico de la visita realizada a la entidad el 7 de octubre de 2021.
En ese sentido, no estaría teniendo en cuenta lo dispuesto por el numeral 3.4 de las Normas de
Control Interno, que señala:
“3.4. Controles sobre el acceso a los recursos o archivos
El acceso a los recursos o archivos debe limitarse al personal autorizado que sea responsable por la
utilización o custodia de los mismos (…)”

FAU 20131378972 soft
Fecha: 22-10-2021 10:35:21 -05:00

SOCIOECONÓMICA.
Página 7 de 20

responsabilidades:
(…)
i. Dotar a la ULE de un espacio físico adecuado, y proveer el mobiliario que permita el adecuado
archivo y resguardo de los instrumentos de recojo de datos; así como otros documentos
relacionados con el proceso de determinación de CSE (constancia de empadronamiento,
Formato D100 firmado manualmente, Formato NV100, entre otros).
4.4 Unidad Local de Empadronamiento (ULE) de los gobiernos locales.- Para el cumplimiento
de la presente directiva, tiene las siguientes responsabilidades:
(…)
g. Sistematizar, archivar y resguardar los instrumentos de recojo de datos; así como otros
documentos relacionados con el proceso de determinación de CSE (constancia de
empadronamiento, Formato D100 firmado manualmente, Formato NV100, entre otros),
conforme a las pautas brindadas por la DOF. (…)”.
La situación expuesta, afecta la correcta custodia y resguardo de la información y puede afectar

la seguridad y confidencialidad de la misma, generando riesgo de adulteración, pérdida, o
tratamiento no autorizado.
Firmado digitalmente por QUISPE 4. LA ULE NO CUENTA CON UN AMBIENTE PARA LA ATENCIÓN AL USUARIO
20131378972 soft
Motivo: Doy V° B°
ACONDICIONADO CON BARRERA DE PROTECCIÓN SANITARIA DE VIDRIO O ACRÍLICO,
Fecha: 20.10.2021 09:53:43 -05:00
NI CON PROGRAMACIÓN DE LA DESINFECCIÓN DE LOS AMBIENTES, LO CUAL PUEDE
AFECTAR LA PROTECCIÓN Y PREVENCIÓN DE LA SALUD DE LOS TRABAJADORES Y
VISITANTES, FRENTE AL COVID 19.
En el marco de la Emergencia Nacional por el Covid-19, la Dirección de Operaciones de

Focalización (DOF)8 del Ministerio de Desarrollo e Inclusión Social, emitió las “Pautas de atención
a los hogares que solicitan la Clasificación Socioeconómica o su actualización en la Unidad Local
de Empadronamiento, en el marco de la emergencia sanitaria”, como medidas de prevención del
contagio y frente al riesgo a la salud generado por el Covid-19. Entre las citadas pautas se detallan
Motivo: Doy V° B°
Fecha: 22.10.2021 10:03:20 -05:00
la implementación de barreras de protección sanitaria de vidrio o acrílico y la programación de la
desinfección de ambientes.
Al respecto, la comisión de control evidenció que la ULE no tiene un ambiente para la atención al
ciudadano, esta se realiza en espacios comunes de la Entidad como la sala de recepción, que no
se encuentra habilitada con barreras de protección sanitaria de material de vidrio o acrílico, ni con
una programación de desinfección de los ambientes. Tal como se consignó en el acta y las
fotografías siguientes:

FAU 20131378972 soft
Fecha: 22-10-2021 10:35:21 -05:00
8 Actualmente Dirección de Operaciones de la Dirección General de Focalización e Información Social.

SOCIOECONÓMICA.
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Imagen n.º 5
El ambiente de la ULE no se encuentra acondicionado en el marco de la emergencia sanitaria

Elaborado por: Comisión de control.
Imagen n.° 6
Espacio utilizado por la ULE – SISFOH.

20131378972 soft
Motivo: Doy V° B°
Fecha: 20.10.2021 09:54:49 -05:00

Motivo: Doy V° B°
Fecha: 22.10.2021 10:03:31 -05:00

FAU 20131378972 soft
Fecha: 22-10-2021 10:35:21 -05:00
Fuente: Registro fotográfico de la visita realizada a la entidad el 7 de octubre de 2021.

SOCIOECONÓMICA.
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➢ Decreto Legislativo n.° 1505, Decreto Legislativo, que establece medidas temporales
excepcionales en materia de gestión de recursos humanos en el sector público ante la
emergencia sanitaria ocasionada por el COVID-19, publicado el 11 de mayo de 2020.
“Artículo 1. Objeto
El presente Decreto Legislativo tiene por objeto establecer el marco normativo que habilita a las
entidades públicas para disponer las medidas temporales excepcionales que resulten necesarias
para asegurar que el retorno gradual de los/as servidores/as civiles a prestar servicios en sus
centros de labores se desarrolle en condiciones de seguridad, garantizando su derecho a la salud
y el respeto de sus derechos laborales, permitiendo ello al Estado promover las condiciones para
el progreso social y recuperación económica.
Artículo 2.- Medidas temporales excepcionales aplicables a las entidades públicas

(...)
2.3 Las entidades públicas deben garantizar que las áreas de trabajo de sus instalaciones cuenten
con las condiciones ambientales suficientes para mitigar la propagación de riesgos biológicos en
cumplimiento de las medidas preventivas y de control de COVID-19 aprobadas por el Ministerio de
Salud. (…)”
➢ Pautas de atención a los hogares que solicitan la Clasificación Socioeconómica o su

actualización en la Unidad Local de Empadronamiento, en el marco de la emergencia
sanitaria9
“V. Material.
(…)
5.4 Acondicionamiento de Ambientes (de acuerdo a las condiciones que se encuentra laborando el
equipo técnico de las ULE)
Firmado digitalmente por QUISPE - Desinfección de los ambientes: a través de la oficina responsable del gobierno local, deberá
programarse la desinfección de los ambientes.
20131378972 soft
Motivo: Doy V° B°
Fecha: 20.10.2021 09:55:27 -05:00
- Barrera sanitaria: instalación de una barrera de protección sanitaria en el espacio de atención al
usuario, con material acrílico o vidrio transparente, a fin de garantizar el distanciamiento seguro.
VI. Procedimiento para la atención de solicitudes.

6.1 Preparación de ambientes para la atención y aplicación del Formato S100 en la ULE.
Richard FAU 20131378972 soft a. Fomento de limpieza y desinfección: el gobierno local debe garantizar la limpieza y
Motivo: Doy V° B°
Fecha: 22.10.2021 10:03:42 -05:00 desinfección de los ambientes de la ULE, así como de los mobiliarios y equipos tecnológicos,
el mismo que debe realizarse antes, durante y después de la jornada laboral.”
La situación expuesta, puede afectar la protección y prevención de la salud de los trabajadores y

visitantes, frente al Covid-19.
VI. DOCUMENTACIÓN VINCULADA A LA VISITA DE CONTROL
La información y documentación que la comisión de control ha revisado y analizado durante el

desarrollo del servicio de Visita de Control al proceso de “Implementación de la ULE para el proceso
FAU 20131378972 soft
Fecha: 22-10-2021 10:35:21 -05:00
9 El documento denominado “Pautas de atención a los hogares que solicitan la Clasificación Socioeconómica o su actualización en la Unidad Local
de Empadronamiento, en el marco de la emergencia sanitaria” se encuentra publicado en el portal institucional del Ministerio de Desarrollo e
Inclusión Social en el siguiente enlace: http://www.sisfoh.gob.pe/descargas/documentos-metodologicos/send/3-documentos-metodologicos/178-
pautas-para-la-atencion-a-los-hogares-que-solicitan-cs-o-actualizan-cse-en-el-marco-de-la-emergencia-sanitaria

SOCIOECONÓMICA.
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de determinación de la clasificación socioeconómica”; la cual ha sido detallada en el presente informe”,

se encuentra detallada en el Apéndice n.° 1.
Las situaciones adversas identificadas en el presente informe se sustentan en la visita de inspección,

actas firmadas por los representantes de la Entidad y la comisión de control, la evidencia fotográfica
y en la revisión y análisis de la documentación e información obtenida, la cual ha sido señalada en la
condición y se encuentra en el acervo documentario de la Entidad.
VII. INFORMACIÓN DEL REPORTE DE AVANCE ANTE SITUACIONES ADVERSAS
Durante la ejecución del presente servicio de Visita de Control, la comisión no emitió el Reporte de
Avance ante Situaciones Adversas.
VIII. CONCLUSIÓN
Durante la ejecución del servicio de Visita de Control a la “Implementación de la ULE para el proceso
de determinación de la clasificación socioeconómica” se han advertido cuatro (4) situaciones adversas
que podrían afectar la continuidad del proceso de reanudación gradual y progresiva de actividades en
la ULE de la Entidad; las cuales han sido detalladas en el presente informe.
IX. RECOMENDACIONES
1. Hacer de conocimiento al Titular de la Entidad el presente Informe de Visita de Control, el cual

contiene las situaciones adversas identificadas como resultado del servicio de Visita de Control a
la Implementación de la ULE para el proceso de determinación de la clasificación socioeconómica,
con la finalidad que se adopten las acciones preventivas y correctivas que correspondan, en el
FAU 20131378972 soft
marco de sus competencias y obligaciones en la gestión institucional, con el objeto de asegurar la
Fecha: 22-10-2021 10:35:30 -05:00 continuidad del proceso de reanudación gradual y progresiva de actividades en la ULE de la
Municipalidad.
2. Hacer de conocimiento al Titular de la Entidad que debe comunicar al Órgano de Control

Institucional de la Municipalidad Provincial de Huamanga, a través del plan de acción, las acciones
preventivas o correctivas que implemente respecto a las situaciones adversas contenidas en el
presente Informe de Visita de Control.
Lima, 19 de octubre de 2021.
Firmado digitalmente por ORDOÑEZ Firmado digitalmente por QUISPE

YUPANQUI Alberth Richard FAU SOTELO Jose Luis FAU
20131378972 soft 20131378972 soft
Motivo: Soy el autor del documento Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 22.10.2021 10:03:57 -05:00 Fecha: 20.10.2021 09:56:34 -05:00
Alberth Richard Ordoñez Yupanqui José Luis Quispe Sotelo

Supervisor Jefe de Comisión
Comisión de Control Comisión de Control

SOCIOECONÓMICA.
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Firmado digitalmente por BAUTISTA

ECHAZU Aldo Omar FAU 20131378972
soft
Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 22-10-2021 10:35:40 -05:00
Aldo Omar Bautista Echazú

Subgerente de Atención de Denuncias (e)
Contraloría General de la República

SOCIOECONÓMICA.
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APÉNDICE N° 1
DOCUMENTACIÓN VINCULADA A LA VISITA DE CONTROL
1. LA ENTIDAD NO REALIZA ACCIONES DE MONITOREO A LA GESTIÓN OPORTUNA DE LAS

SOLICITUDES DE CLASIFICACIÓN SOCIOECONÓMICA A CARGO DE LA ULE, LO QUE PODRÍA
AFECTAR LA IMPLEMENTACIÓN DE ACCIONES PREVENTIVAS O CORRECTIVAS DIRIGIDAS AL
LOGRO DE OBJETIVOS.
N.° Documento
Acta de Verificación n.° 1 – “Implementación de la Unidad Local de Empadronamiento para
1 la determinación de la CSE” en la Municipalidad Distrital de Carmen Alto, levantada el 7 de
octubre de 2021.
2. EL RESPONSABLE DE LA ULE NO CUMPLE CON EL REQUISITO DE TENER GRADO DE BACHILLER

O CONTAR CON TÍTULO UNIVERSITARIO O NO UNIVERSITARIO, RECOMENDADO POR EL MIDIS;
LO CUAL PUEDE AFECTAR EL LOGRO DE OBJETIVOS Y METAS DEL PROCESO DE
DETERMINACIÓN DE LA CLASIFICACIÓN SOCIOECONÓMICA.
N.° Documento
octubre de 2021.
3. LA ULE NO CUENTA CON MOBILIARIO ADECUADO PARA EL ARCHIVO DE LA DOCUMENTACIÓN

OBTENIDA EN EL PROCESO DE DETERMINACIÓN DE LA CLASIFICACIÓN SOCIOECONÓMICA, LO
CUAL AFECTA LA CORRECTA CUSTODIA Y RESGUARDO DE LA DE LA INFORMACIÓN,
GENERANDO RIESGO DE ADULTERACIÓN, PÉRDIDA O TRATAMIENTO NO AUTORIZADO.
N.° Documento
octubre de 2021.
4. LA ULE NO CUENTA CON UN AMBIENTE PARA LA ATENCIÓN AL USUARIO ACONDICIONADO CON

BARRERA DE PROTECCIÓN SANITARIA DE VIDRIO O ACRÍLICO, NI CON PROGRAMACIÓN DE LA
DESINFECCIÓN DE LOS AMBIENTES, LO CUAL PUEDE AFECTAR LA PROTECCIÓN Y PREVENCIÓN
DE LA SALUD DE LOS TRABAJADORES Y VISITANTES, FRENTE AL COVID 19.
N.° Documento
octubre de 2021.

SOCIOECONÓMICA.
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Anexo n.° 1
Acta de Verificación n.° 1 – Visita de Control
“Implementación de la Unidad Local de Empadronamiento para el proceso de determinación de la CSE”

SOCIOECONÓMICA.
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Anexo n.° 2
Acta de Verificación n.° 2 – Visita de Control
“Implementación de la Unidad Local de Empadronamiento para el proceso de determinación de la CSE”

SOCIOECONÓMICA.
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SOCIOECONÓMICA.
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APÉNDICE N° 2
PLAN DE ACCIÓN
PLAN DE ACCIÓN
Entidad/Dependencia
Titular de la entidad/Responsable de la
dependencia
Número del Informe de control simultáneo
Modalidad del servicio de control
simultáneo
Plazo para
Relación de Órgano/unidad
Situación adversa adoptar acciones Documento
documentos que Nombres y apellidos del orgánica de la
(Transcribir la sumilla de la situación adversa Acción(es) correctiva(s) o (Fecha fin: Nacional de
sustentan la(s) funcionario responsable de entidad/dependencia
expuesta en el respectivo Informe de Control preventiva(s) (1) día/mes/año. No Identidad
acción(es) correctiva(s) adoptar acciones del funcionario
Simultáneo) exceder de 3 (DNI)
o preventiva(s) (2) responsable
meses)
(1) Se puede realizar más de una acción corretiva o preventiva por situación adversa comunicada.
(2) Adjuntar, de ser el caso, la documentación que sustenta la(s) acción(es) correctiva(s) o preventiva(s).
_______________________________________________
[Nombres y Apellidos del Titular de la Entidad o
Responsable de la Dependencia]
[Cargo]
[Entidad sujeta a control]

Informe de Visita de Control #19718-2021-CG/SADEN-SVC

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SUBGERENCIA DE ATENCIÓN DE DENUNCIAS

INFORME DE VISITA DE CONTROL

“IMPLEMENTACIÓN DE LA UNIDAD LOCAL DE

AYACUCHO, 19 DE OCTUBRE DE 2021

“Decenio de la Igualdad de Oportunidades para mujeres y hombres”

“IMPLEMENTACIÓN DE LA UNIDAD LOCAL DE EMPADRONAMIENTO PARA EL PROCESO

El presente informe se emite en mérito a lo dispuesto por la Subgerencia de Atención de Denuncias

2.1 Objetivo general

Determinar si la Municipalidad viene cumpliendo con las disposiciones establecidas para la

2.2 Objetivo específico

El servicio de visita de control se desarrolló al proceso de “Implementación de la Unidad Local de

IV. INFORMACIÓN RESPECTO DE LA IMPLEMENTACIÓN DE LA UNIDAD LOCAL DE

Importancia y fortalecimiento de la Unidad Local de Empadronamiento (ULE)

El fortalecimiento de la ULE en el municipio permite que el Estado llegue a más ciudadanos en

Importancia y vigencia de la Clasificación Socioeconómica (CSE)

En ese sentido, a propósito de la actualmente vigente emergencia sanitaria y nacional por la

A propósito de lo señalado en la última parte del párrafo precedente, la Dirección de Operaciones de

IMPLEMENTACIÓN DE LA UNIDAD LOCAL DE EMPADRONAMIENTO PARA EL PROCESO DE DETERMINACIÓN DE LA CLASIFICACIÓN

La ULE en la Municipalidad Distrital de Carmen Alto

1. LA ENTIDAD NO REALIZA ACCIONES DE MONITOREO A LA GESTIÓN OPORTUNA DE LAS

En la visita, realizada el 7 octubre de 2021 por la comisión de control, el responsable de la ULE

Firmado digitalmente por

Fuente: Acta de Verificación n.º 1 de 7 de octubre de 2021.

3 Designado mediante Resolución Gerencial N° 112-2021-MDCA/GM de 24 de junio de 2021

IMPLEMENTACIÓN DE LA UNIDAD LOCAL DE EMPADRONAMIENTO PARA EL PROCESO DE DETERMINACIÓN DE LA CLASIFICACIÓN

El hecho expuesto, contraviene la normativa que se describe a continuación:

➢ Resolución Ministerial n.° 032-2020-MIDIS, que aprueba la Directiva n.° 001-2020-MIDIS,

La situación expuesta, referida a que la Entidad no realiza acciones de monitoreo a la gestión de

2. EL RESPONSABLE DE LA ULE NO CUMPLE CON EL REQUISITO DE TENER GRADO DE

Firmado digitalmente por

Fuente: Acta de Verificación n.º 1 de 07 de octubre de 2021.

De la información observada en la Imagen n.° 2, el responsable de la ULE indica que es egresado

Al respecto, en el portal institucional del MIDIS-SISFOH6, en la sección “Autoridades Locales”, se

5 Designado mediante Resolución Gerencial N° 112-2021-MDCA/GM de 24 de junio de 2021.

IMPLEMENTACIÓN DE LA UNIDAD LOCAL DE EMPADRONAMIENTO PARA EL PROCESO DE DETERMINACIÓN DE LA CLASIFICACIÓN

• Seleccionar adecuadamente al equipo de la ULE

El hecho expuesto, contraviene la normativa que se describe a continuación:

➢ Resolución Ministerial n.° 032-2020-MIDIS, que aprueba la Directiva n.° 001-2020-MIDIS,

Firmado digitalmente por QUISPE

3. LA ULE NO CUENTA CON MOBILIARIO ADECUADO PARA EL ARCHIVO DE LA

custodia y resguardo del acervo documentario, al encontrarse en archiveros de fácil acceso a

IMPLEMENTACIÓN DE LA UNIDAD LOCAL DE EMPADRONAMIENTO PARA EL PROCESO DE DETERMINACIÓN DE LA CLASIFICACIÓN

Fuente: Acta de Verificación n.º 1 de 7 de octubre de 2021.

Firmado digitalmente por

Fuente: Registro fotográfico de la visita realizada a la entidad el 7 de octubre de 2021.

“3.4. Controles sobre el acceso a los recursos o archivos

Firmado digitalmente por

IMPLEMENTACIÓN DE LA UNIDAD LOCAL DE EMPADRONAMIENTO PARA EL PROCESO DE DETERMINACIÓN DE LA CLASIFICACIÓN

El hecho expuesto, contraviene la normativa que se describe a continuación:

➢ Resolución Ministerial n.° 032-2020-MIDIS, que aprueba la Directiva n.° 001-2020-MIDIS,

La situación expuesta, afecta la correcta custodia y resguardo de la información y puede afectar

En el marco de la Emergencia Nacional por el Covid-19, la Dirección de Operaciones de

Firmado digitalmente por

8 Actualmente Dirección de Operaciones de la Dirección General de Focalización e Información Social.

IMPLEMENTACIÓN DE LA UNIDAD LOCAL DE EMPADRONAMIENTO PARA EL PROCESO DE DETERMINACIÓN DE LA CLASIFICACIÓN

Fuente: Acta de Verificación n.º 1 de 7 de octubre de 2021.

Firmado digitalmente por QUISPE

Firmado digitalmente por

Firmado digitalmente por

IMPLEMENTACIÓN DE LA UNIDAD LOCAL DE EMPADRONAMIENTO PARA EL PROCESO DE DETERMINACIÓN DE LA CLASIFICACIÓN

El hecho expuesto, contraviene la normativa que se describe a continuación:

Artículo 2.- Medidas temporales excepcionales aplicables a las entidades públicas

➢ Pautas de atención a los hogares que solicitan la Clasificación Socioeconómica o su