PAANCORD CODIGO DE CONDUTA PROFISSIONAL DOS AGENTES AUTONOMOS DE INVESTIMENTO RUA LIBERO BADARO, 425 - §* ANDAR - CEP 01009-905 -SAO PAULO SP TELEFONE: (11) 3242-6322 - FAX: (11) 3107-4881 SITE: wwwancordongbr ~ E-MAIL: anvord@ancord org bePAANCORD INDICE CAPITULO |, FINALIDADE DO CODIGO DE CONDUTA PROFISSIONAL.... CAPITULO II. SUJEIGAO AO CODIGO DE CONDUTA PROFISSIONAL...... CAPITULO Il. ATIVIDADE DE AGENTE AUTONOMO DE INVESTIMENTO CAPITULO IV. DEVERES E OBRIGAGOES DAS INSTITUIGOES CONTRATANTES. CAPITULO V. CONTROLES INTERNOS .. wu l2 CAPITULO VI. PRESTAGAO DE INFORMACOES... a2 CAPITULO VII. PENALIDADES.... WB CAPITULO VIII, MULTA COMINATORIA ., 14 CAPITULO IX. DISPOSICOES FINAIS. 1s RUA LIBERO BADARO, 425 - §* ANDAR - CEP 01009905 - SAO PAULO SP TELEFONE: (11) 3242-6322 - FAX: (11) 3107-4881 SITE: wwwancordongbr ~ E-MAIL: anvord@ancord org be=f #\ANCORD A\ sets Were sin Cte Mocs CAPITULO |. FINALIDADE DO CODIGO DE CONDUTA PROFISSIONAL Artigo12 Este Cédigo de Conduta Profissional para Agentes Auténomos de Investimento (AAI) tem por escopo o aprimoramento, sob o aspecto ético-profissional, das atividades por eles exercidas, seja individualmente, seja como participantes de Sociedades de Agentes Auténomos de Investimento (Sociedades de AAI) ou, ainda, como firma individual. Com base nos Principios Eticos e Cédigo de Conduta da ANCORD, estabelece regras complementares aquelas previstas na Lei n® 6.385, de 7 de dezembro de 1976, na regulamentagdo vigente, particularmente na Instrug3o CVM n? 497, de 3 de junho de 2011 e no Cédigo de Autorregulacao da ANCORD, bem como define responsabilidades e obrigagées para as instituigdes integrantes do sistema de distribuigo de valores mobilidrios que os contratam, no que diz respeito a fiscalizago de atividades pelas quais as instituigées respondem, perante clientes e terceiros, por atos praticados por seus contratados. A adesao do AAI ao presente Cédigo de Conduta Profissional é condi¢ao indispensdvel para o seu credenciamento pela ANCORD. Este Cédigo deve ser acessivel a todos que venham a manter algum relacionamento com AAI, e sua versio atualizada deve ser disponibilizada no site da ANCORD (www.ancord.org.br), das instituigées integrantes do sistema de distribuicéo de valores mobilidrios que mantenham contrato com AAl, diretamente ou através de sua pessoa juridica, e dos AAI, firmas individuais e sociedades de AAI que facam uso deste veiculo de comunicacao. Pardgrafo Unico: o AAI deve agir com probidade, boa fé e ética profissional, empregando no exercicio da atividade todo o cuidado e a diligéncia esperados de um profissional em sua posi¢do, em relacdo aos clientes e & instituicdo integrante do sistema de distribuicio de valores mobilidrios pela qual tenha sido contratado. CAPITULO II. SUJEIGAO AO CODIGO DE CONDUTA PROFISSIONAL Artigo 22 AAI é obrigado a conhecer o presente Cédigo de Conduta Profissional e 0 Cédigo de Autorregulaco da ANCORD. £ obrigado, também, a eles aderir pessoalmente e em nome de sua firma individual ou de Sociedade de AAI de que faca parte. Pardgrafo Primeiro: a obrigatoriedade de conhecimento e adesio a este Cédigo de Conduta Profissional e ao Cédigo de Autorregulacio da ANCORD estende-se as instituigbes RUA LIBERO BADARO, 425 - 8 ANDAR - CEP 01009-905 -SAO PAULO SP TELEFONE: (11) 3242-6322 - FAX: (11) 3107-4881 SITE: wwwancordongbr ~ E-MAIL: ancord@ancord org beAANCORD CAN integrantes do sistema de distribuicio de valores mobilidrios que mantenham contrato com AAI, firma: \dividuais e sociedades de AAI. Pardgrafo Segundo: as adesées sero formalizadas mediante celebracdo do Termo de ‘Adesdo correspondente, presente no Cédigo de Autorregulacdo da ANCORD (anexo B, C ou D), CAPITULO III, ATIVIDADE DE AGENTE AUTONOMO DE INVESTIMENTO Artigo 32 Constituem atos préprios do exercicio da atividade do AAI, conforme definido pela Instrucdo CVM n® 497/2011 em seu Capitulo |: prospecco e captacao de clientes; Il- recepgdo e registro de ordens e transmissio dessas ordens para os sistemas de negociagdo ou de registro cabiveis, na forma da regulamentacao em vigor; e Il- prestagdo de informagdes sobre os produtos oferecidos e sobre os servicos prestados pela instituicdo integrante do sistema de distribuigo de valores mobiliérios pela qual tenha sido contratado. Pardgrafo Primeiro: a prestacéo de informagées a que se refere o inciso Ill inclui as atividades de suporte e orientagao inerentes a relaco comercial com os clientes; Pardgrafo Segundo: o exercicio das atividades descritas nos incisos I, Ile Ill é restrito a0 AAI, sua firma individual e Sociedade de AAI que mantenha contrato com institui¢do integrante do sistema de distribuicao de valores mobilidrios; Paragrafo Terceiro: a firma individual e a sociedade mencionadas no pardgrafo segundo deverdo estar constituidas exclusivamente para o exercicio das atividades relacionadas nos incisos |, Ile Ill do caput Pardgrafo Quarto: o exercicio da atividade de AAI através de firma individual ou sociedade no elide as obrigagdes e responsabilidades estabelecidas na legislag3o vigente, neste Cédigo ou no Cédigo de Autorregulagdo da ANCORD para os AAI que as integram. RUA LIBERO BADARO, 425 - §* ANDAR - CEP 01009-905 -SAO PAULO SP TELEFONE: (11) 3242-6322 - FAX: (11) 3107-4881 SITE: wwwancord.orgbr ~ E-MAIL: ancord!PAANCORD Artigo 42 Constituem direitos do AAI |. participar, & sua opgdo, de pessoas juridicas, como firma individual ou Sociedade de AAI, e por meio delas exercer sua atividade profissional, sem prejuizo das obrigagdes que a regulamentacao vigente atribui a pessoa natural; Il. ter o seu nome, de sua firma individual ou de Sociedade de AAl, inscrito em toda e qualquer relacdo de AAI contratados divulgada pela instituicdo integrante do sistema de distribuigao de valores mobilidrios com a qual tenha celebrado contrato no prazo de 5 (cinco) dias titeis, contados da contratacao; Ill, ter 0 seu nome, de sua firma individual ou de Sociedade de AAl, retirado de toda e qualquer relacdo de AAI contratados divulgada pela institui¢do integrante do sistema de distribuigdo de valores mobilidrios, no caso de celebragdo de distrato ou de manifestagdo formal unilateral do AAI de interesse em extinguir 0 contrato, no prazo de 5 (cinco) dias Uteis, contados da rescisdo ou da manifestagao; IV. agir como preposto e representante de instituicdo integrante do sistema de distribuicao de valores mobilidrios pela qual tenha sido contratado; V. ser por ela remunerado, nas bases pactuadas em contrato, pelos servicos que prestar, na forma do disposto no Art. 32; VI. __receber da instituigao contratante todas as informagdes necessérias ao desempenho de suas atividades, incluindo modelos de documentacio 2 ser encaminhada aos clientes, material préprio para divulgaco e distribuigSo de valores mobiliérios a serem oferecidos aos clientes, normas e procedimentos de controles internos e de administraco das situagdes de conflito de interes VII. ser informado pela Institui¢do Contratante sobre qualquer irregularidade que venha ‘a ocorrer no curso de operacdes que por ele transitarem; Vill. ter resguardada, pela Instituigo Contratante e pelos demais prepostos a ela vinculados, sua relacdo com os clientes por ele captados, enquanto estes o quiserem manter como seu contato com a Contratante; IX. obter, em caso de reclamagao contra si, copia integral das gravagdes de suas conversas com clientes feitas pela institui¢ao contratante. RUA LIBERO BADARO, 425 - 8 ANDAR - CEP 01009-905 -SAO PAULO SP TELEFONE: (11) 3242-6322 - FAX: (11) 3107-4881 SITE: wwwancordorgbr ~ E-MAIL: ancord!AANCORD CAN Artigo 52 Constituem deveres e obrigagdes do Al: Il. exercer as atividades relacionadas no art. 32 deste Cédigo exclusivamente para instituigdes integrantes do sistema de distribuigo de valores mobilidrios, assim consideradas aquelas relacionadas no art. 15 da Lei n° 6.385/76; Il celebrar contrato para a prestacdo dos servicos relacionados no art. 3° deste Cédigo com apenas uma institui¢do integrante do sistema de distribuic¢do de valores mobilidrios de cada vez, ressalvada a possibilidade de celebracdo de contrato com mais de uma instituigdo no caso de distribuicdo de cotas de fundos de investimentos, conforme estabelecido no art. 13, § 2° da Instrugao CVM n2 497/201; Ill, observar o disposto na legislacdo que regulamenta a sua atividade, neste Codigo de Conduta Profissional, no Cédigo de Autorregulagio da ANCORD e nas regras e procedimentos estabelecidos pela instituigdo da qual é contratado; IV. tornar sempre claro ao puiblico investidor, que é preposto da instituico integrante do sistema de distribuicao de valores mobilidrios da qual é contratado, e divulgar os dados de contato da ouvidoria desta; V. __apresentar informagées sobre os valores mobilidrios oferecidos pela contratante de forma a assegurar que os riscos do investimento sejam integralmente comunicados a0 cliente; VI. utilizar, no exercicio de sua atividade, somente material expressamente aprovado pela instituico com a qual mantém contrato; VII. informar ao investidor sobre as atividades que esté autorizado a exercer, recusar-se a exercer atividades que dependam de autorizagao especifica, ainda que o investidor solicite, € orienté-lo a procurar a instituico com a qual mantém contrato quando as atividades demandadas forem de competéncia de consultor, administrador de carteiras ou analista de valores mobilidrios; VIII. efetuar o registro das ordens estritamente na forma determinada pela Instituigdo Contratante, de maneira que seja possivel, em qualquer tempo, comprovar a origem da ‘ordem sempre que solicitado pela CVM, pela ANCORD, por outras entidades reguladoras ou pela Instituico Contratante; IX. seguir, rigorosamente, os procedimentos de “Conhega seu Cliente” adotados pela Instituigao Contratante; RUA LIBERO BADARO, 425 - 8 ANDAR - CEP 01009-905 -SAO PAULO SP TELEFONE: (11) 3242-6322 - FAX: (11) 3107-4881 SITE: wwwancordorgbr ~ E-MAIL: ancord!PAANCORD X. _ observar as regras de suitability a que a Instituico Contratante esteja adstrita; XI, indicar, em sua pagina na rede mundial de computadores, caso faga uso deste veiculo de divulgacdo, com igual ou maior destaque e de forma a ser facilmente visualizada, a vinculagao com a Instituigdo Contratante, bem como o link para a pagina da Instituicdo Contratante na rede mundial de computadores; XI. responder, perante a CVM, a ANCORD, demais entidades autorreguladoras competentes e Instituicéo Contratante, pelas atividades da pessoa juridica de que faca parte; Xill.__2elar pelo sigilo de informacées confidenciais a que tenha acesso no exercicio da fungao; XIV. negociar valores mobilidrios, por conta prépria, direta ou indiretamente, através da instituigdo integrante do sistema de distribuicao de valores mobiliérios com a qual mantenha contrato, e, caso mantenha contrato com mais de uma instituigso em razdo de sé realizar distribuigio de cotas de fundo de investimento, deve escolher uma das instituicdes para negociar com exclusividade; XV. requerer a entidade credenciadora e obter dela a suspensdo de seu credenciamento como AAI, caso venha a exercer as atividades de administracao de carteira, de consultoria ou de anélise de valores mobilidrios. Artigo 62 E vedado ao AAI |. manter contrato para a prestagio dos servicos relacionados no art. 3° com mais de uma instituigg0, salvo se realizar distribuig8o de cotas de fundo de investimento nos termos do disposto no art. 13, § 22 da Instrugo CVM n® 497/201: Il. celebrar contrato com instituigdo diferente daquela com a qual sua firma individual ou a sociedade de que faz parte mantiver contrato; Il, ser procurador ou representante de clientes perante instituigdes integrantes do sistema de distribuigdo de valores mobilidrios, para quaisquer fins; IV. receber de clientes ou em nome de clientes, ou a eles entregar, por qualquer razdo e inclusive a titulo de remuneracao pela prestacdo de quaisquer servicos, numerério, titulos ou valores mobilidrios ou outros ativos; RUA LIBERO BADARO, 425 - §* ANDAR - CEP 01009-905 -SAO PAULO SP TELEFONE: (11) 3242-6322 - FAX: (11) 3107-4881 SITE: wwwancord.orgbr ~ E-MAIL: ancord!PAANCORD V. contratar com clientes ou realizar, ainda que a titulo gratuito, servicos de administragao de carteira de valores mobilidrios, consultoria ou andlise de valores mobilidrios; VI. atuar como preposto de instituigdo integrante do sistema de distribuicdo de valores mobilidrios com a qual nao tenha contrato; Vil. delegar a terceiros, total ou parcialmente, a execucdo dos servicos que constituam objeto do contrato celebrado com a instituicéo contratante; VIll. usar senhas ou assinaturas eletrénicas de uso exclusivo do cliente para transmisséo de ordens por meio de sistema eletrénico; IX. confeccionar e enviar para os clientes extratos contendo informagdes sobre as operagées realizadas ou posicées em aberto; X. adotar em qualquer material de seu uso, ou em pagina na rede mundial de computadores, logotipos ou si stintivos do préprio Al ou da pessoa juridica de que ele seja sécio, desacompanhados da identificagao da instituigdo contratante com, no minimo, igual destaque; XI, fazer referéncia & sua relac3o com a instituigo contratante por meio de expressdes que dificultem a compreensao da natureza do vinculo existente entre eles; e XII. negociar valores mobilidrios, por conta propria, direta ou indiretamente, através de instituiggo integrante do sistema de distribuicio de valores mobiliérios com a qual ndo mantenha contrato, ou através de mais de uma instituicdo. Artigo72 Podem causar conflitos de interesse no exercicio da atividade de AAI a aplicagao de recursos préprios e 0 recebimento de qualquer remunera¢ao ou beneficio indireto. Pardgrafo Primeiro: o AAI devera se abster de realizar a operacao ou deverd se desfazer de sua posicao de investimentos sempre que detectar qualquer situa¢do de conflito de interesse, ainda que potencial, com seus clientes, no dmbito da aplicagio de recursos préprios. Pardgrafo Segundo: o AAI deve priorizar os interesses dos clientes em relacao aos interesses proprios, sejam eles conflitantes ou nao. Havendo conflito de interesses, 0 AAI deveré tomar cuidados especiais a fim de assegurar que suas iniciativas jamais coloquem os clientes RUA LIBERO BADARO, 425 - 8 ANDAR - CEP 01009-905 -SAO PAULO SP TELEFONE: (11) 3242-6322 - FAX: (11) 3107-4881 SITE: wwwancordorgbr ~ E-MAIL: ancord!AANCORD CAN em posi¢o de desvantagem. Todos os conflitos de interesse identificados ou suspeitados deverdo, obrigatéria e imediatamente, ser reportados ao cliente e & stituigdo contratante. CAPITULO IV. DEVERES E OBRIGAGOES DAS INSTITUICGES CONTRATANTES. Artigo 82 —_Constituem deveres e obrigacdes das Institui¢des Contratantes dos AA\| \ realizar procedimentos prévios de verificaggo da regularidade, credenciamento, idoneidade, capacidade estrutural e técnica do AA\, firma individual ou Sociedade de AAI que pretenda contratar; ll. formalizar, por meio de contrato escrito, a sua relaco com o AAl, sua firma individual ou Sociedade de AAI; Ill, manter, enquanto vigorar o contrato , pelo prazo minimo de 5 (cinco) anos contados a partir de sua rescisio, ou por prazo superior por determinacao expressa da CVM ou da ANCORD, em caso de processo administrativo, todos os registros, documentos e comunicagées, internas e externas, inclusive eletrénicos, relacionados & contratagio e & prestaco de servicos de cada agente auténomo por ela contratado; Pardgrafo Primeiro: incluem-se entre os documentos obrigatérios os atos constitutivos da firma individual, da Sociedade de Agente Auténomo de Investimento, e as respectivas alteragdes ocorridas durante a vigéncia do contrato; Pardgrafo Segundo: admitem-se, em substituigao aos documentos, as respectivas imagens digitalizadas; IV. __inscrever o nome do AAI, de sua firma individual ou de Sociedade de AAI (com todos 0 seus sécios), com 0 qual tenha celebrado contrato em toda e qualquer relagdo de AAI contratados que vier a divulgar, no prazo de 5 (cinco) dias Uteis, contados da contratacdo; V. __retirar o nome do AAI, de sua firma individual ou de Sociedade de AAI (com todos os seus sécios}, de toda e qualquer relacdo de AAI contratados que vier a divulgar, no caso de celebragao de distrato ou de manifestacao formal unilateral do AAI de interesse em extinguir © contrato, no prazo de 5 (cinco) dias titeis, contados da rescisdo ou da manifestacao; VI. informar imediatamente & ANCORD a extingdo de contrato com AAl ou com pessoa juridica de que ele participe; RUA LIBERO BADARO, 425 - 8 ANDAR - CEP 01009-905 -SAO PAULO SP TELEFONE: (11) 3242-6322 - FAX: (11) 3107-4881 SITE: wwwancordorgbr ~ E-MAIL: ancord!PAANCORD VI. estabelecer, em conjunto com 0 AAI contratado, procedimentos de supervisio das atividades por ele desenvolvidas, em documento que poder ser solicitado pela ANCORD a qualquer tempo; VII. fornecer os modelos da documentago padrdo a ser encaminhada ao cliente, como contratos, fichas cadastrais, apresentagdes sobre valores mobiliérios e documentos obrigatérios relacionados a oferta destes; IX. fisealizar a regularidade das fichas cadastrais de seus clientes e do seu arquivamento, bem como a atualidade das mesmas; X. __ fiscalizar as atividades dos AAI, firma individual e sociedade que atuarem em seu nome, em especial a execugao de ordens dadas a estes pelos clientes, de modo a garantir 0 cumprimento do disposto neste Cédigo, no Cédigo de Autorregulacdo da ANCORD e nas regras estabelecidas pela prépria institui¢ao; XI. comunicar 8 ANCORD e & CVM, to logo tenha conhecimento, condutas do AAI, da firma individual e da sociedade por ela contratada que possam configurar indicio de infragdo &s normas emitidas pela CVM e demais entes reguladores e autorreguladores, a este Codigo de Conduta Profissional ou a outras normas ou regulamentos pertinentes; XII. responder perante os clientes e perante quaisquer terceiros, pelos atos praticados por AAI, firma individual ou Sociedade de AAI por ela contratada; XIII. estender aos AAl por ela contratados, diretamente ou por meio de pessoa juridica, a los, aplicago das regras, procedimentos e controles internos por ela adotados e divulgé bem como suas atualizagdes, em sua pagina na rede mundial de computadores; XIV. para viabilizar a aco fiscalizadora da ANCORD, dar a ela acesso as suas instalacdes, arquivos e documentos relativos 8s regras, procedimentos e controles internos relacionados ao cumprimento das normas que Ihe incumbe fiscalizar; XV. prevenir riscos relatives interrupcdo das operacées, estabelecendo plano de continuidade adequado para os negécios; XVI. manter sistemas de seguranca de telefonia, tecnologia da informacdo e de arquivamento de documentos fisicos; XVII. instituir sistema de gravacao dos didlogos travados com seus clientes, seja diretamente ou via AAI; 10 RUA LIBERO BADARO, 425 - §* ANDAR - CEP 01009-905 -SAO PAULO SP TELEFONE: (11) 3242-6322 - FAX: (11) 3107-4881 SITE: wwwancord.orgbr ~ E-MAIL: ancord!AANCORD CAN XVIll. documentar, fisica ou eletronicamente, todos os atos sujeitos a supervisdo pela CVM e pela ANCORD; XIX. nomear um diretor responsével pela implementacao e cumprimento do disposto nos incisos | a XVIII, bem como identificé-lo e fornecer seus dados de contato em sua pagina na rede mundial de computadores. Pardgrafo Primeiro: incluem-se nos mecanismos de fiscalizagao referidos no inciso X, no minimo: a) © acompanhamento das operagées dos clientes, inclusive com a realizago de contatos periédicos; b} 0 acompanhamento das operagées de titularidade dos préprios agentes auténomos de investimento, aos quais devem se aplicar as mesmas regras e procedimentos aplicdveis 8s pessoas vinculadas, na forma da regulamentacao em vigor; e ¢) a verificago de dados de sistemas que permitam identificar a proveniéncia de ordens emitidas por meio eletrénico, indicios de utilizagao irregular de formas de acesso e administrago irregular das carteiras dos clientes. Pargrafo Segundo: sem prejuizo do disposto no pardgrafo primeiro, quando do cadastramento de clientes apresentados por AAl, a institui¢go contratante deve comunicar aos clientes o regime de atuacio dos Agentes Auténomos de Investimento, seus limites e vedagées. Pardgrafo Terceiro: a comunicacao a que se refere o pardgrafo segundo deve ser efetuada por meio de documento préprio, devendo a institui¢o tomar todas as medidas necessarias para certificar-se da sua recep¢o pelo cliente e da compreensio de seu contetido. Paragrafo Quarto: as regras, procedimentos e controles decorrentes do inciso XIII do caput devem prever as formas de identificagao e de administragao das situagdes de conflito de interesse. Artigo 92 E vedado as Instituigdes Contratantes dos AAI induzir o AAI, sua firma individual ou sociedade de que faca parte a celebrar contrato com fundo de investimento ou instituico que no seja integrante do sistema de distribuigSo de valores mobiliérios, conforme art. 15 da Lei n® 6.385/76. Fry RUA LIBERO BADARO, 425 - 8 ANDAR - CEP 01009-905 -SAO PAULO SP TELEFONE: (11) 3242-6322 - FAX: (11) 3107-4881 SITE: wwwancordorgbr ~ E-MAIL: ancord!PAANCORD CAPITULO V. CONTROLES INTERNOS Artigo 10 O AA, a firma individual e as Sociedades de AAI deverdo estabelecer, no que thes for aplicdvel, normas e procedimentos destinados a garantir a conformidade da atividade exercida com a legislag3o em vigor, com este Cédigo de Conduta Profissional, com © Cédigo de Autorregulacao da ANCORD e com as normas da Institui¢dio Contratante. Pardgrafo Primeiro: os controles internos deverdo ser efetivos e consistentes com a natureza, complexidade e risco das operagées realizadas pelo AAI. Pardgrafo Segundo: os controles internos devero contemplar a segregacao das operacées referentes a distribuicao de cotas de fundos de investimento daquelas referentes a produtos de Bolsa. Parégrafo Terceiro: a ANCORD poderd, a qualquer tempo, requerer a apresentacdo dos materiais que contenham as normas e procedimentos de controles interns, podendo solicitar informagdes complementares e estabelecer controles adicionais que julgue necessirios. Artigo11 Os seguintes documentos especificos devergo ser elaborados, sem prejuizo de outros que se fagam necessarios: L Plano de Continuidade dos Negécios; Il. Diretrizes de Educagéo Continuada. Pardgrafo Primeiro: compete a Sociedade de AAI obter e arquivar os termos de adesao aos documentos mencionados nos incisos | e Il, devidamente assinados pelos seus sécios. Pardgrafo Segundo: As diretrizes de Educagdo Continuada deverio estabelecer os prazos em que os AAI deverao obter aprovacdo em novo Exame de Certificacdo ou participar de cursos, seminarios ou outras atividades, observadas as regras previstas no Programa de Educacdo Continuada. CAPITULO VI. PRESTACAO DE INFORMAGOES. Artigo 12 As informagdes a serem prestadas & ANCORD nos termos deste Cédigo de Conduta Profissional deverao ser apresentadas ao protocolo na sede da ANCORD, na Rua Libero Badaré, 425, 8° andar, CEP 01009-905, Sdo Paulo, SP, ou enviadas mediante correspondéncia ou por correio eletrénico, ambos com “Aviso de Rece! 2 RUA LIBERO BADARO, 425 - §* ANDAR - CEP 01009-905 -SAO PAULO SP TELEFONE: (11) 3242-6322 - FAX: (11) 3107-4881 SITE: wwwancordongbr ~ E-MAIL: anvord@ancord org beAANCORD AN LN Artigo 13 A Instituigdo Contratante deverd enviar 8 ANCORD mensalmente até o dia 05, relatério de reclamagées recebidas pela sua ouvidoria em relacdo aos servigos de Agentes Auténomos de Investimento, de firma individual e de Sociedades de AAI Artigo 14 As Instituigées Contratantes, por meio de seu diretor responsdvel, devem enviar & ‘ANCORD: |- imediatamente apés 0 conhecimento, informagao sobre indicios de ocorréncia de infracao as normas dos Cédigos de Conduta Profissional e de Autorregula¢do da ANCORD; Il- até o 52 (quinto) dia do més subsequente a cada trimestre: a) _relatorio de sugestdes, criticas e opinides referentes a atividade de AA; b) relatério sobre eventual inobservancia das normas legais e regulamentares por parte dos AAl, de firma individual e de sociedade por ela contratados, mencionando o nome eo numero do Cadastro de Pessoas Fisicas do Ministério da Fazenda ~ CPF/MF ou do Cadastro Nacional de Pessoas Juridicas ~ CNP! dos envolvidos; ¢)_relatério sobre a inobservancia das normas dos Cédigos de Conduta Profissional e de Autorregulago da ANCORD por parte dos AAI, de firma individual e de sociedade por ela contratados, mencionando o nome e o ntimero do Cadastro de Pessoas Fisicas do Ministério da Fazenda — CPF/MF ou do Cadastro Nacional de Pessoas Juridicas ~ CNP) dos envolvidos. CAPITULO VII. PENALIDADES Artigo 15 © descumprimento das regras previstas neste Cédigo de Conduta Profissional dos Agentes Auténomos de Investimento e no Cédigo de Autorregulaco da ANCORD acarretara as seguintes penalidades: |- a0 AAI, 8 firma individual e as Sociedades de Agente Auténomo de Investimento; a) adverténcia; b) multa; ¢) suspensao temporéria do credenciamento por até 90 (noventa) dias; d) cancelamento do credenciamento. Ils Instituigdes Contratantes; 13 RUA LIBERO BADARO, 425 - §* ANDAR - CEP 01009-905 -SAO PAULO SP TELEFONE: (11) 3242-6322 - FAX: (11) 3107-4881 SITE: wwwancordongbr ~ E-MAIL: anvord@ancord org beAANCORD CAN a) adverténcia; b) multa. Pardgrafo Primeiro: nos casos de aplicagdo de multa, esta nao excederd o maior destes valores: |= R$ 500.000,00 (quinhentos mil reais); Il cingiienta por cento do valor da emiss8o ou operaco irregular; ou Ill - trés vezes 0 montante da vantagem econémica obtida ou da perda evitada em decorréncia do ilicito, Pardgrafo Segundo: As penalidades apresentadas neste Cédigo de Conduta Profissional adas no site da ANCORD (www.ancord.org.br) na pagina de Perguntas Frequentes, na 4rea exclusiva para Agentes Auténomos de Investimento. também sero disponibil CAPITULO VIII. MULTA COMINATORIA Artigo 16 Sujeita-se & multa cominatéria didria de RS 100,00, incidente a partir do dia seguinte ao término do prazo estabelecido para o cumprimento da obrigacao, limitada ao prazo de 30 dias, findo 0 qual a ANCORD promoverd a cobranga da multa devida e, a seu critério, a instauracao de processo administrativo sancionador: 1-0 AAI que a) ndo encaminhar a ANCORD as informagdes e documentos solicitados; b) néo mantiver seu cadastro atualizado junto a ANCORD; e ) impedir, ou de qualquer modo dificultar o acesso da ANCORD as suas instalagées. Il-a institui¢o contratante: a) quando no cumprir prazos estabelecidos por este Cédigo de Conduta Profissional e pelo Cédigo de Autorregulaco da ANCORD; b) nao encaminhar & ANCORD as informagées e documentos solicitados; c) ndo mantiver seu cadastro atualizado junto & ANCORD; 14 RUA LIBERO BADARO, 425 - §* ANDAR - CEP 01009-905 -SAO PAULO SP TELEFONE: (11) 3242-6322 - FAX: (11) 3107-4881 SITE: wwwancordongbr ~ E-MAIL: anvord@ancord org bePAANCORD 4d) impedir, ou de qualquer modo dificultar 0 acesso da ANCORD as suas instalagGes. CAPITULO IX. DISPOSICOES FINAIS Artigo 17. O presente Codigo entrar em vigor a partir de 01 de outubro de 2012. Sao Paulo, 02 de agosto de 2012 José David Martins Jinior ‘Manoel Felix Presidente Diretor Superintendente RUA LIBERO BADARO, 425 - 8° ANDAR - CEP 01009-905 -SAO PAULO- SP TELEFONE: (11) 3242-6322 - FAX: (11) 3107-4881 SITE: wwwancordongbr ~ E-MAIL: ancord@ancord org be