nro ns 01 Pape a6 INOW MENEZ RIVERA vein LESL £0 Orccorhentho oe Presente ‘Asunto. : Corformidod a Pande Tobe para dl sve de labora de agnéstioy lan (e Trotje de Stee de Catel Ineo de PEI Ref, : Carta NO 0n22015-WRHVC Fecha: an, 22 do Ero del 2015 Es gato digime a usted, en atenn al documento de lo referencia, para ffermar lo Suto: ANTECEDENTES| 1. €13001C2014, se sustibe Crtato de Pestacén de Serco de Cosutorla NP 0122014 PuncrtpessibéyaMc ene el Che Wah Caper Rojs Huanes yf PSD, para et evico de "aboracén de agen y Pan de Trt dl Sema de Crea Inkers el Pasta, 2. EL .ENE2015, madiante Cra, N® 0022015-WRHC, @ constr presenta et Infrme Ingal-Pan de rabaje de acuerdo a caata Sse, 1. eles Plazas eorgados ech de Stren de Contato de Trabajo so01c2014 Fecha de ino det Ser) S.oie2014 Pon de Preston del Seva 43 dasa, Fac de Temi el Senco Fe 2015 Presence Pint. (Pande Teaajo~ 8 nko el seni) rneNe2015, 2.6 to forma ce Pago, segin Contato de Taba, Cuts Ségtima FORMA. Y [CONDICIONES De PAGO, se recs I siguiete Primer Pago. Diez por cianto (10%), a Ios ocho (8) dias calondaio de suscrte ff ‘contrato, conta” presentacion "y aprobociin al Programa de. Trabajo ‘conteniondo las actividades a desorollary su cronograma (tem 3.1 de os TdR) ‘Seguro Pago, Cneverta por ceto (50%) del mont tbl de coivato,_ 2 fos cusrets y eo (15) das de indo el serve, cota presetacan y arebocin da nferme Se ‘dagidstco que contends tesdtodos Get cago a SC el prove (tem 3.10 de ora), “Terer Pago Curenta por cto (40%), det mort dl eat 2 os 45 as clenaio de seco contrat, contra. presenta yaqrobocbn dl Pan de Trabajo pa Imglerentadén de Sl det proyeto (Rem 3.2.0 Ta). ° eax beac in 1S Cuvee Clana niece GETTIN. Tr SHEL A ‘ec Gta ico ton Mean Aa ik EMeye ne7) 21. eer akances dt seri: Eleanor debor arte 2 los sins dereferena, ‘ogo de reveal infomacén presenta se ha constatae que el eonsuter a cupid ‘infos Termos de Refrenca a preset ef rer Informe dal sevide 2. "eboracn de ‘et Dognéaicny Plan de Trabajo del Sttems de Canal Iterra l PESIB™ sen Ib ‘Speco ea cs era. el contrat FORSIA DE PAGD, Por I oto ora Presents 6a comté de contol temo tomo CONFORMIDAD. recede precede ofa canesaaon {el PRIMER PAGO, pox cquvaterts a Diez pr cento (10%) del Monto Contractual. RECOMENDACIONES 1. Oisponr que la Ofna de Adinsracién rele i cancsacin del PRIMER PAGO a ole Wom Copa Rojas Huanes, ar haber targa su COMFORMIDAD. 2. suma a cna ace aS). 2,542.37 (Dos Ml Qunintoscurerta y dos y 37/100 vere sos. Se aca Foca 00 —N® DUO08 |. Se junta Informe en versa eres (1 nila. Estado ast forma a Usted, entomente, biter cur 1ss0135-2014 ‘a Gallien eon eer Ha he hip neni oe‘TRNAITE DOCUIAENTARIO, WILLIAM COPER ROJAS IAN! Conse de ides bles y Empress Pia CARTA N° 02-2015-WRHICJ. ‘sf. ng, NORVIL JIMENEZ RIVERA Delt Ejecutno Proyecto Especial Jaén San Ignacio Bagua Jaen [ASUNTO: PRESENTACION PROGRAMA PARA ELABORAR EL DIAGNOSTICO Y PLAN DE "TRABAJO IMPLEMENTACION DEL SISTEMA De CONTROL INTERNO DEL Pessia REF: CONTRATO DE PRESTAGION DE SERVICIOS DECONSULTORIA N" 012-20 MINAGRIPELSIO-DEANC ‘Teng el sorado de drgime a usted, con Ie faiad de salar codainente, ss como prserarel Programa para elaora el Diagnostica y Pin e Tabaje para la mpleentacon {el ‘Sistema do Corto! Interne del PEISIB, Informacion yo se adjunta al presenie en umplininto la eiusuleta del contrat indeada onl ofc, pare su conecimento y es consiguientes.| ‘Al mism estoy ajuntando al present a squente documentacion “+ FacturaNro00008 + Const N'012-2014.MINAGRL-PEISIB-DEIAMC {Registro Nacional de Proveodores Esperando 2 sr dponer a quien corresponds dar lami respect, me sscribo be uted con las mess de mi especial cnsieracio, ‘Aeotamente,(CONTRATO DE PRESTACION DF SERVICIOS DE CONSULTORIA N° C//2 2014 IMINAGRL-PEJSIG-DETAMG snNACACION OE MENOR CUA oN SOLARA PER. Prose tsk CConsta en ol presente documents, el Contato de Prastaciin da Servos que celebran de pel icPBOUECTO EOPECNL AEN” SAN IGNACIO BAGUR nC HBTSOA TA, y con dom log en Kit 27° Carretera Caamaya San gnaco, proviics Ge siaén, debidomente represeniada por su Director Ejezutva Ing. NORVIL. RICARDO SIMENEZ RIVERA, ideniicado con ONI N* 27040074, cesignado medanle Resolucion Mistrial N¥320-2014-MINAGRI del 06.JUN.2014, a quien en adelante ce fa danominara EL. PROYECTO, y de la ora parte of CPC. WILLIAM COPER ROJAS HUANES, identiicado ton DNI N*’ 18485355, con RUC N° 10181853558, con domicio en el Jr. Galao NY 86 (puta de entrada priscipal cudad Universitaria) ~ dtc de Morales, provincia de San Marin, Departamento. de San Martin, a quien en adelante se le denominard EL CCONSULTOR: on os trminos y condiciones siguientes: CLAUSULA PRIMERA: ANTECEDENTES 1A. Mediante tnforme de Corticacion Presupuestal NY 138.2014 MINAGRI-PEJSIB-OPP del 25NOV.2014, la Jofa dela Ofiena do Preaypuestoy Ploniicacion orite Ceriicatan presupuestal hasta por el import de Sf 30,000.00 para cube el costo de {a demanda para ia elaboracion det Dlagnésico y Pan de Trabajo del Sistoma de Control Informa do! PEJSIB,siondo ia afectacion presypucstl eon cargo al Proyecto 2.000070 Gestion de Proyectos, Accson de Ivers 600046 Gestion y Administracion, Meta 00001, Secei6n ‘Pundonal 0004, en la Fusnte de Financiamiento Recursos Ordinarioe. Meconto Memarindim W 4502014.MINAGREPE.SI-DE dl 20.NOV.2014, 2 Direcclén Ejecuta aprobé el Expedionle de conratacion el. servicio pa Enemson el Digeonice J Pl ae Traoop da Some do Central eo, dl PEJSIB, con un valor referenctal de S. 30,000.00 Medianle Memocandum N* 0480-2014MINAGRIPEISIB.OA del 09.016.2014, se probe las Bases Administatvas de la Adjudeacin ce Menor Cuantla N* 018-2014. MINAGRE-PEJSI6-6401, para la coniratacion del Servicio para le Elaboraciin del DDiagndsticny Pian de Trabajo del Sistoma da Conta temo dol PEJSIB, con un valoe ‘eferencal de S. 20,000.00. Mediante Acta del 16,0C2014, el Comité Espacid olorgs la Buena Pro de ta ‘Adjudeacsoa de Menor CuantiaN 019-2014-MINAGR-PEJSIE-DE al CPC. WILLIAM COPER ROJAS HUANES, ‘slendo su. propuesta economica de S/25,429.72 (Weintcinco mil Custrocientos Veinirésy 72/100 Nueves Soles). Mesiante Informe N° 103-2014-MINAGREPEJSIB-OA JASA.CYA del 23.D1C-2014, Presidente del Coma Espocal Permsnente hace legs aka Ofna de Adiministracion cl Expedtente de Contrataio paral frmulacion del contato correspondiene.‘OLAUSULA SEGUNDA: (OBJETO DEL CONTRATO I presente contralo tene por objeto far las condiciones tenieas y conacuales para la ontratactn del servicio de EL CONSULTOR, para la ELABORACION DEL DIAGNOSTICO YPLAN DE TRABAJO DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO DEL PEISIO, conforms tos Términos de Reterencia del Capitulo Il de las Bases Admisvatvas dol Proceso do ‘Selecion, que EL CONSULTOR doclara concer, y por tio fe son vinnie CLAUSULA TERCERA: MONTO CONTRACTUAL OREO I TO GT OTROS OEE CONSUL TOR, es do 51.25,423.72 (VEINTICINCO ML CUATROCIENTOS VEINTITRES ¥ 721100 NUEVOS SOLES}, incudo el IGV, por lod concept, incluyendo el costo dea Drestacin del servicio, segues, impuostos, transport, gaslos ganerales, uttid, Woutos, Inspeccions,costoslaboales, cualquier otro concepto que puoda meld aobre el costo de 1G prostacion del servic, conforme a fos Aielos T2y" 4 el Regamento dela Ley de CContrataciones del Estado, no stand cujlo a ning reate increment. CLAUSULA.CUARTA: — FORMADE PAGO Lia Ent debord roazar ol pago do la contraprestacién psctada a favor del CONSULTOR, conform al siguiente deta: Primer Pago. Diez por Cinto (10%) del monto toll contatado, aos 8 dias calendar de 3} sequnde_Pago.- Cincuenta por Ciento ($0%) del monio total contalado, 2 oe 30 diag alendario de suserto a canrato, contra presentacon y aprobaciin del informe, de ‘dagndstico que cntendra los resultados dal agnostic a SCI del proyecto (am 31 de los TOR, ‘Torcer Pago Cuaronta por Clento (40%) dol monto taal del cantato, a fos 45 dias ‘alerdaro de suserto el conta, contra presentacon y apebacién del Plan de Trabajo para 1a implemontacn del SCI del proyecto (em 3.2 de los TOR} ‘De acuerdo con el atculo 176 del Roglamento de Ia Ley da Contrataciones del Estado (RELCE}, para efoctes cel pago de as conapresaciones decutadas por el CONSULTOR, Ia Ended deborécontar con la sguionte documenta: 2) Recopcién yconformidad e fa Dieecion de Eatdios del FES. 1) Informe del funcionario responsable del érea usuara emilendo sv conformidad de ta prestaciin efectuada, cuando corresponda, 6) Comprobante de pago. CLAUSULAQUINTA: _PLAZO PARA EL PAGO EL PROYECTO se obliga a pagar la contrapcestaién a EL CONSULTOR en Nuevos Soles. luego de la recepeon formal y completa de ia documeniacon correspondiente, segun To ‘eslabiceido en el eticulo 181 det Rglamento dela Ley de Conlrataciones del Catads ra tal efecto el responsable de otorgar la conforma de bprestaciin deberd hacerlo en lun plazo que no excadera dels dez (10) das clendero de ser estos recidos,EL PROYECTO debe etactuar et pago denira de los quince (16) dias calendar siguiente al ‘lorganvanto dela conformidad respectiva, slempre qus sa veliquon las dome condiciones ‘establocdas en el contrat En cago de retraso en el payo, EL CONSULTOR tondri derecho al pago de intereses Canforme ao establecido on el article 48 de la Lay de Contrataciones del Estado, contado ‘desde la oportunidad on el que ol pago deb efectuar CUAUSULRSEXTAG= AL CANCES DEL SERVIGIOs 1 Consuitorsord responsable de Ia calidad Ibcnica det tabajo encargado, de acuerdo al Sloulente deta: 641 La elaboraci del Diognéstic do a stuaciin actual dl SCI dal Proyscto Expecial Jaén San Ignace Bagua, que comprondar las siguientes acivdades: 2) desarrollo de un Programa de Trabajo conteniendo las actividades a desarroiary su cronograma. ) La recopllacion de la informactin retaionada con tos documentos que regulen © conlengan Informaciin sore los contoles ealabecitos en ef Proyecto y sobre SU Procasos. En la recoplaciin de infomacion vita askriems lar dforentes Wenicas xstentes (verbal, ocular, documentales y esrts). ) Se reakzara ef anaisis do ia inlormacin obleniéa, con el fin de Wentiicar tas irecanr de EBiUaw Direccin de Desarrollo Agropecuario Diteccin de Recursos Naturales y Medio Ambiente Grgano Desconcentrado Oficina Zonal Santa Maria de Nieva, 4-ASPECTOS METODOLOGICOS DEL DIAGNOSTICO. El diagnéstico es un medio de andlisis que permite contrastar la situacién actual {dl sistema de control interno det Proyecto Espedal Jaén San Ignacio Bagua, rativas en respecio a lo establecido por las normas legales y normas admini materia del sistema nacional de control, aprobadas por la Contraloria de ta Repiblica EI diagnéstico, constituye una actividad previa a la implementacién del sistema de control interno en todos los niveles oxganizacionales de la enlidad, debiendo ser realizado con un enfoque de gestién, en forma deductiva de lo general a lo particular. ASPECTOS DE EVALUACION ‘+ Determinar el nivel de desarrollo organizacional del Sistema de Control Interna ‘+ Identiicar elementos de contro! actual del Sistema de Control Interne) ‘+ Identiicar las deficiencias, limitaciones y oportunidad de mejora del Sistema de Control intomo. ‘+ Establecer las modiicaciones a que hubiera lugar ‘+ Establecer las normas de control a implemertarse + Determinar las priridades de implementacién del Sistema de Control bpis WILLIAM COPER ROJAS HUANES Constr de Enidades Dba y Empress Pivadss ‘+ Estimar el presupuesto de implementacién del Sistema de Control Interne. +_Establecer los lineamientos basicos para el Plan de Trabjo. {tos fesullados del Diagndstico sera prosenlados a la Direccién Ejecutiva, 5. DESCRIPCION DE LAS ACTIVIDADES.- 5.1 Recopilacion de Informacion Para realizar el diagndstico en el ambito de Iss unidades orgénicas, se acopiara informacion respecto de los siguientes documentos de gestion det Proyecto Especial Jaén San lgnacio Baqua, i ‘+ Presupuesto institucional 2014 ‘+ Plan Operativo Insttucional 2014 ~ POL “+ Plan Estratégico Insttucional 2014 ~ 2018 PEL + Cuadro de Asignacién de Personal— CAP “+ Cuadro Analtico de Personal - PAP. “+ Reglamento de Organizacién y Funciones - ROF del PEJSIB “+ Manual de Organizacién y Funciones ~ MOF delPEJSIB 1+ Manual de Procedimientos del PEJSIB + Manual de Procesos Investigatorios de la Sede Central / Proyectos Especiales y programas de inversion del INADE. + Codigo de Elica del PEISIB, + Directivas intemnas, politics y otros documentos normatives del PEJSIB 5.2, Andlisis de la normatividad. EI consultor, para realizar et diagndstico y plan de trabajo para ta Iimplementacion del Sistema de Control Intemo det Proyecto Especial Jaén, ‘San Ignacio Bagua.analizaran las siguientes normas internas. y externas fespeclo de las Normas de Control Interna en concordancia con la rormatividad del Sistema de Control Interno: + Ley N° 27785, Ley Orgénica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloria General de la Replica. (Publicedo el 23 de julio De 2002)WILLIAM COPER ROJAS UANES Conor de Eide Py Eampese Priva + Ley N° 28716, Ley de Control Itemo de las Enlidades det Estado, (Publicado ol 18 de abril de 2006) ‘+ Resolucién de Contraloria General N’ 320-2008-CG, que aprueba imscte Cantenntamns(abiextol adesnovembee: De 2006s ‘+ Resolucién de Conlvaloria General N° 458-2008.CG, que aprueba la “Guia para la Implementacion dol Sistema de Control Intemno de las Entidades dol Estado" 5.3 Definicion de variables por componentes y elaboracion de instrumentos. El Consultor para realizar el diagndstico y plan de trabajo para la implementacin del Sistema de Control Interno del Proyecto Especial Jaén, ‘San Ignacio Bagua.definirén las variables que corresponden a los, ‘componentes del control interno, siguiendo las normas de Control Intemo, ‘aprobado con Resolucién de Contraloria General N* 320-2009-CG, y la “Guia para la implamentacion del Sistema de Control Internode las Entades del Estado’, aprobada por Resolucién de Contraloria General N* 458-2008-CG. Con las variables ientiieadas, se elaborars les encuestas y cuestionarios para ser aplicados a los servidores y funcionaries del PE.ISIB 5.4 Técnica de Cuestionario de Encuestas Se elaborara y se aplicara por cada dependencia del Proyecto Especial Jaén San Ignacio Bagua, un cuestionario de encuesta; para determinar ‘como se percibe, en la enlidad, los elementos de tos componentes de control El cuestionario de encuesta, ee aplicaré a tados los directores, jefes de coficina y unidades. Los datos obtenidos serin tabulados y procesados, agrupindolos segin ‘componente de contol interno, ‘55. Identicacion de debildades y fodalezas “Tomando en consideracién el andlisis de fa aplicacién de los instumentos y de la revisiin de la informacion recolectada, se dentiicard las fortalezas.y debilidades del sistema de Control Interno det Proyecto Especial Jaen San Ignacio Bagua, asi como las causas de estas.WILLIAM COPER ROJAS HUANES ‘Consloc de Katdaes Pais y Enpees Piva 5 CRONOGRAMA DE TRABAJO aa ea Tra Ra roa Into delprocesa de degreizo dol | 160115 | 601-35 | comm ‘Vana oe, TERE | OTe [eam | FR TT Sane | wore femme 7 Bibra dome te ogres al a Eaten a Rane Ta ae ee onze | 2.028 | comme BIBLIGRAFIA ‘Ley NY 27705, Ley Organica del Sistema Nacional de Contoly dela Contaloria General do la Republica. (Publicado el 23 de jlo De 2002) + Ley N° 28716, Ley de Conttal Internode las Entidades del Estado, (Publicado el 18 ‘de abl de 2006), + Resolucién de Contraloria General N* 320-2008-56, que aprucbe notmas de Control ntero. (Publicado el 3 de noviere De 2008) + Resolucidn de Contralara General N° 458-2008-CG, que aprueba la “Guia para la limplementacién del Sistema de Cont Inferno de ls Entitades del Estaco", + Normatvgad interna del meWILLIAM COPER ROJAS HUANES Conaltoe de Ends Pics y Expres Pads Dresentard dicha informacion en forma agrupada, por cada componente del ‘contr interno, se elaboraré también un cuadro resumen, utiizando et ‘modelo de la Gula_para la Implementacién del Sistema de Control Intern 5.6. Elaboracién del informe de diagnéstico En observancia a la normatividad, El informe final de diagnéstico, cumplird con los aspectos metodolgicos indicados en la Guia para la Implementacion dol Sistema de Control Interno de las entidades del Estado. 8.7, Presentacién del Informe Final Teiminada la ejecucién del diagnéstico sitvacional respecto del Sistema de Control interno del Proyecto Jaén San Ignacio Bagua, se presentard a la Direceién Ejecutiva el Informe final con los resultados y recomendaciones para su aprobacién e implemontacion de recorrendacionesWILLIAM COPER ROJAS HUANES Conslor de Easidades bliss y impress Privadas PROYECTO JAEN SAN IGNACIO AGUA [ANEXO 1: CONCORDANCIA NORMATIVA DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO [NORMAS DE CONTROL INTERNO Noms inernas | ariowo € INCISO © 7 | amBienre De CONTROL “T1 Plsofa de Deostn 2 egrad y alors Bee 13 Aamiaason aa 14 Estuciura orgaizacional 115 Admaisacin 6 os Resins Hunano# 1.8 Conpetencia Profesional 7 “LT Asknecin de aulidadyreaponeaBiad 1.8 Grgane do Contelinsitvional 7 | EVALUAGIONDE RIESGOS 2.1 Paneamieato dels samnisvacin de iesgos L 2:2 en os PROT 23 Velvet de os fsgos a 72. Respuesta al iesgo 3 [RETIVIOADES DE CONTROL 2h Procedmienios de siorzaciny | spropecién —— 32 Sopresicén 66 encores | 3. Evaluacn csiebenetoo 4 | [514 Cones en ol seceto aoe reeuea8 > srchwos '36 Evaluacen dl dosempero — 4 "27 Rendsin deco 5318 Documenacin do procesos,scivades [teres ee eee 39 Revisin de pocosos, actividades free 7 [INFORMACION ¥ COMUNICACION “4 Funciones y caracerisicas de teWILLIAM COPER ROJAS HUANES Conse de Ens abla y Expreas Pvadas T 12 fomae yreaponsbad 9 Cala y sulcenca de Inno “44 Salers de nfomacin 15 Fenikod s'eanb6 {ohana [ir Comucacen ema a Comuseacion exer “4 Canales de comunieacn ERVISION ‘etnies de proven y manor [52 Sequiioro de resutaos 5:3 Compromiss de mojoramienisWILLIAM COPER ROJAS HUANES ‘Conard Kmkdes Peasy press Piva PROYECTO JAEN SAN IGNACIO COMPONENTES] DEBILIOADES | FORTALEZAS ‘CAUSAS ‘comunicacion suPescon | =>ANEXON’ 3 LISTA DE VERIFICACION ‘.-Ambiente de Control pROYECTO ESPECIAL JAEN SAN IONACIO BAGUA FSU ase 0c a ELEMENTOS st | no | wa | soPoRTEICOMENTARIOS Ter toes voxarecs v wave o> apes 3) oe meloan ef esate de 18 acwdaoe fesoca 3 | ores Eeapgmems Tears HSSeS 3} Sts esos ene» eaves Je aS Se tran pes nu resales, Senaore ‘Misr mean actor ms 1S ec eat ok ees tm oe x! sa dara wa td PTS ‘Rolo ecomendecies OO. | inreorio“o v vaLones éricos. Seer eta, con un caso oe Bice oeanarie ‘ad, Saoo mos ire einen a Se niesgn oe oman se wotscones eats eave, demos un corporarinlO ta orem cies tos Incomes ae cana 6© ‘moo _ ‘into puedes por recon Ee [ADMINISTRACION ESTRATEGICA aoe reacon Epona to sand 7 6 Soociaie ‘ees weienmison, messy cbetvos estes 18 |_| Sasa 55 [ts ross janie seep ie ab = Drecsones Yer Sicnosy Uniden rman. ineamenten even |_| Sassi Soreares con su plan operate nets “aT tes anes erlagecs. operate ¥ ,conimenca == Sram 7 san cin Hoste 5 | Toss os ide epics, alan pers Tat peat cn “an do como oe resasoe evades y sto pois dead - 6] ts anion he formusao ol anaise Ge Siac ay tater dem yas “| tos enon Oe ise meocones cleciadss 8 PPS [7 Section en os ubros Sos comestes enti dono Ss15 | (a eainctue oranizaconal co ha desarrlado sobre 1 base et a, Seber y actaacos de ‘ede tne actviases que te feaizan ela dod y stn debidoment delmiass? {eid cena con on Regis CrganzacinyFuncones (ROF) aetssamente ‘austeads? 21 | Todos las personas que abaran en & end scupan tna plaza prot enol PAP'y un cargo nelu ene ‘de Asypacon de Personal (CAP)? 2 | ta Dreccon Gata se Bsagua Ge qua. Tos tabsjadoresconasean lot docimenlot nermatvos (OF, ROF, CAP y domss manvaes) que requan Tas | sedados dof eta’ 25 [Se han corde mons Ge acme Gor we ADMINISTRACION DE LOS RECURSOS HUMANOS. 24 [a enboad eveta con mecanismos, policas_y Drocedimentos sdecuados para” 1a sekccin vest fomacin. capaciaain, compensacin Dleneslr soc yovsusetn de person 25 | Se cuenta con un programa do inducin af personal ‘ue ngosa relacionados con ol pesto al que reso Sets pnp sheon 75 | Las unidades orgnicas cuonia ean Ta cant’ de Personal nocosara pra adocvede deearlo sis Setioder 27a enti elsbars anuainente on pan de Yomaein y apactacin dl porns con i partipacén de logs tas areas y se da cumpinint alma 28 | La ests romineratva eal en reacin con oT 9, _| tuenesyresponsaitdades asignadas COMPETENCIA PROFESIONAL 29 | Se han tentido hs complenciesnecesaron pare ‘Sado cage pewslo eh el CAP Y han sido usmdas ‘enum docamenta nrmalv (perl de esto) 3 El persona que ecupa cada cargo de tabaje costs ‘cof ins computes eslablacdat ene perl el com ST [EI tar, furconaros. y demés seridores son onccedoies ae la mporiancis del” desaroto IMptaniseteny manteiniento del const nme 32 | ta aulided y responeabilod del pereonal iin Clovamente dena en os manuals, vegamontos ‘oe documenlos normatvos 38] esios decumenios normatvos on —revaador inde sor_actualzadon 0LISTA DE VERIFICACION 2-Evaluacion de Riesgos ENTIDAD _ : PROYECTO ESPECIAL JAEN SAN IGNACIOBAGUA, ESS ers AO eee ess ELEMENTOS PLANEAMIENTO DE LA AOMINISTRACION DE RIESGOS 1 [Se ha desarofado un Pan de acividades ob lenteacion, anal valorocio, manoj oespuests ontores y documetaoon de os hesges 2} te Diecadn ejecuva (Ores, Undaaxs Organise YYetauras) ho eslableedsoy fondo inearenton cas pa a adrian do fe Er lonearionto do la adrinsacon de Vesper e= expecta on aia creas, cone en ia signacion de rosponsebiidodes y montrco de le mimos? [La enidad evetay ha puesto en pect ef Plan de ‘ibanisirsion do Bleegee? _ IDENTIFICACION DE RIESGOS 7 | Estin onifisdos los respo8 Siicawos por ead edjeivo? | ‘5 | Se han denice oe evens naga (espe) ae [eden oltre desaroka deus actdadas? 7 [Se ha partcipado on la oafeocion de os nioogoe de las acidodes de as teens uidades ogarcas 9 procesce? 3] En oniteacin ae raga we ha Tondo en considetactinspedor itemee (els endad) ‘temoe (sera de ena)? | VaLonAcion be riescos _ 8 [En ol decal ao cus sciwabies oe ha determine - ¥ cuantioada fa poised de que cearon los reopos Iuenticades (prbabiidsd de ecirencia)? “I WO [Eno dccarlo esis aches se ha canifcado ft ‘ofeco que pueden” gcasenar ios nagar ‘aentcedos (impact)? 7H | Los ieepos. evs probbiidodea de oeurenci, erpBeto uonticadoa han sie regststos pr enero? RESPUESTA AL RIESGO 12 [Se nan estabiocdo las sesones nacoaara® (CTE) | para sentariosteagoe vation? 1 | Se han etd incamicnios pra clocuar aaquerO peradeo alos contol desnratadoe cn respeto @LISTA DE VERIFICACION ‘3.-Aetividades de Control Geroncial ENTIDAD _ : PROYECTO ESPECIAL JAEN SANIGNACIO BAGUA FECHA. Enero 2018 a 7 aa — DOCUMENTO DE ELEMENTOS. st | w | wa | soporreicoMeNTaRios 8 | PROCEDIMIENTO DE AUTORIZAGION ¥ APROBACION 1] tae proces dr anata y opbech pre octs,aivdodes yeas ein coramertadfres at ‘Monies © arecivn son rosea pro todos prow setae - ESE poste ae aun apobesbe pea bs Peon ean, em toe Sree SEGREGACION DE FUNCIONES - Ti seviadoe oosts rises db ora 9 Tae Ra eases ene eee “[feteeno mance EVALUACION COSTO-BENEFICIO 5 | Elcoss de os eonrGay eBay para ue SENSE xc acura reutosos experodos (ents). ‘| Setuma en cue que cose deers n rel CCONTROLES SOBRE EL ACCESO A LOS RECURSOS O ARCHIVOS : 7] Se_ fan esiaiosas poilicas —y peceaimantor ‘ocumertados que se sxguen para Io wileacen y _| protec docs recursos oareivor? — ‘| Et seen aoe recursos 0 archivos queda avdeeiadS ln documents tales com resbt, seas one olor? | Pereaicamento so conparan les Tocu'sos aagnadoe con le rgitce in ent (po ejeple arguoos, |inventaosu toe? WD | Se ha ienthesdo Tos Geno exRUEN @ Vege ame robo 0 Uso to sutoizado, y £0 han establecso ‘medidas de seguridad para los mises? FF [los documenice mteror que genera y TOBeT TF unigades orpanicas estan debidamante namerados y otenios? LVERIFICACIONES ¥ CONCILIACIONES _ 2 [ Ue unidades gsnieae peribicamenteTevan 3 636 vetfeaciones cobra ia ejcuciin de los proceos, ‘eto y trent? WS | Periodcamente se comparan fo resuados con es fegiotos "doles. pocosos, scthidades. y tress \itzando par eo dtntas fuentes? =}EVALUACION DE DESEMPERO "4 [La enigo coens con nenders de Taso pare lot procsaoe actidadosy trons? 15 [La evalcion de decempeno se hace Gon Base on oe pares igen, sponcones roma RENDICION DE CUENTAS 6 | La eid cuenia con poredenionios y tnearienos | Intros qu se squen para la endetén de cuentas? 17 La samnisiacon eng poicicaments la precortacén e declraiones urotas a su poronal? 18 | Corece sus responsabidedes con reRpeHo G8 rendclones de cuts? DOCUMENTACION DE PROCESOS, ACTIVIDADES ¥ 18 | El porsonal conoce ao procasos Tavelucan a su Unizad’orpiicn qué cl le coweaponde. en lo 20 | Los procaios, sti y Tareas do Ta oiiad se ‘Seevenian defeidns,entablocdne y docimentadae {ual qu sus modiesciones| . [REVISION DE PROCESOS, ACTIVIDADES ¥ TAREAS 21 | Se revean pesbdearents con a fn do que 28 alla fesarelanda ge acuerdo Jo eelabiscda. cn ia ormatva vigete? Z| Se mplemn ios nejoas proposes y on co Te tae deter be lesan bs corecsnee CCONTROLES PARA LAS TECNOLOGIAS DE | INFORMACION Y COMUNICACIONES. 23 ‘amo al reepaldo da ls inormacin ack)” "| Lor sistomes do informacion cventan con conkoles y Sclomas que evian el acceso ro” oulaiad 9 a informacén? 25_| a end evel con un Plan Operative Inco? 27 ET Area. do tnrndica cuenta con un Pan 3 ‘Contngencias? "2B | Se. han catiido Tos conicies de access” general {Sequiad Fisica y Lica de tos eguipos cones) 28 | Serhan creodo pariles de usuario de acuerdo con Ts uncon de os empieadss,creaclon de usuarios con Acvesos. proptleanrasetiss) y relscéy de. ca | suar co perl Crrespencionte? erdan eon leans yautoizciones do 0? [30° | es programas intrmaticos (sofware) de la ended Si [La enod eenta con un adecusdo seve de SpoASLISTA DE VERIFICACION 4- Informacion y Comunicacién : PROYECTO ESPECIAL JRE SAN IGNACIO-3AGUA =] pocmmenro pe no | wa soroRre:comentaRios FUNCIONES ¥ CARACTERISTICAS DE LA INFORMACION. T [ta ilomacin Gerda! es sclocsorads, aakzada, ‘raluaa y sitzada pa ata de Goctlonss [Se han Stride rveas pars et acenso dl personal al de nfoenscn INFORMACION Y RESPONSABILIODAD [Los Hlres y inconarica ioniican Be necosidadbe fie Iformaciin de todos. Tas. procesos yan Implementado los contels nocesarce en 1s reas feapectvas [Se cients con paiteas_y_procedinieios aie ‘oronican el adseuado sumo de intomaon para Stoomplminto de sus funloes y esponsabidades CALIDAD Y SUFICIENCIA DE LA INFORMACION | Ua foracen lena y exam quo mancja fat os i oportina y eonfable en a! desarall do Ss setdad? Se." han- daafado,—evatuado —e—inplantado ‘mecanimos pare aeegurar im eaied y suena do SISTEMAS DE INFORMACION (Teenotégleos) 7 [Ua ended esth miogiada aun’ coo sia oe Infomacon y se ajula a as necesidodes eos rivdade? ot sstoma de ifomacén egstndose fos relanos © ques para potar as tngoros "Periccamente 30 ales & Te ustaiosepnn sabre | FLEXIILIOAD AL CAMBIO | Se revisanperidicamenia es cies de wlomscin Y¥ de ser novenao se redeehan para neeguar SU [deeua funconoment? ARCHIVO INSTITUCIONAL, 0" [ La enidad evorta con una undad eginica qwe 26 tencarga de admnatar a ocimentacione loaracon | genera port nde? Ty | ts atmnairacin de los documentos e informa s foalza de acverao con las pleas y roceamientos stables pora ta prosenvaccn yt consenscon (oretvos ectronicos, magntiosyHsios)? W [Los ambiente uazados por ol arctive, natosonal fla con una beacon -y ~acondciosaniono[Teron | comunicacion wreRNA a entided ha elaborado y Gone aecunitos ae | ‘fenton a comuncscn ita [Ls sdmiistmcion mania actslado,a fa Dieeate |eqrlostdecumpenoysosarota ioesee" inelatvasycuaiuler ros evenos restates ara is doruncla de’ acl indoles per pare, del personal WS [La entdad cuenta con mecanisnoe y procedimiaios | LCOMUNICACION EXTERNA 16: [ La enidad cuenta con maCaNanaS ¥ proseamiontas ‘dscuados ‘para informar hacia el exon soe So tin nstesonal 98 7] El poral de transparoncia de a ended ee encuonia adscvaarenteaetuaieado Fequermientos exemos de. nfomacion (Ley. Se Transparenca y Asceso aa Ifomaon Pubes) ‘CANALES DE COMUNICACION 1B | Se ha implemertaco alguns poles que stands ‘una ‘comuniacen intema . oema, coniderandose ‘ersostipos de comunteatsn: memerando, pare Infomation, oltnen,tavaiae 2B | Estos canaes de caminiesciln pommilen que” Te informacin tuya” de""manera ‘clara, oven opertanaLISTA DE VERIFICACION 5.- Supervision ENTIDAD _: PROYECTO ESPECIAL JAEN SAN IGNACIO BAGUA FECHA: Enoro 218 ‘DOCUMENTO DE ELEMENTOS: st | no | wa | soporTeIGOMENTARIOS [ACTIVIDADES DE PREVENCION Y MONITORED 1 [Enel dora de aus bores, 0 rdizan aciones do iperstn para conocer oporunamenle % éeas 22 ‘lection de" acvedo con "0 aslblecd, qvedando ‘ovdencla de eto? | Lae unidadoe organeas veatran aeons para conocer ‘portunamente sl procesoa sn lbs ue nonene ve ‘sarin "de acuorde con’ lo procedimastos ‘sstablocdos (montoreo)? ‘SEGUIMIENTO DE RESULTADOS _ 3) [Las defcioncas y ios problemas detaladas on ot ‘montoreo se rgisany Gorunizan con pranthud a los ‘esponsables con el fn de que tomen iz scones 5 [Se reaza el soquiienta aa Fnplomentocn GT ijt rere a eects deco a COMPROMISO DENEJORAMENTO 6 | La ented efocia peroseamenta autoavatacines «te fe perme proponer panes de mera que. son ‘Sjeculades postenoomento? 7 | Se implomentan las recomend prodicla de las auloovalvaconesrelzadae? {| Se amplementan la rcomendacones aoe aul os rgoros "de conte, lar mamas que ‘constivyen compromitos de meoramion?WILLIAM COPER ROJAS HUANES / “AUDITOR CONSULTOR R.U.C, 10181863558 sa(o4a) £03507 - Cal: BG6965178- RPM # 998565178 ENTIDAOES POBLICAS - EMPRESAS PRIVADAS. | Callao N° 86 FACTURA ‘San tarin- San Main -Meraies 0001- Setores):. MoXeT Brenda, SAM zeuacie.. Bases Oe og Cacaties Chenys Sucanntie Pevsts, Tabe Ne 00008 Dieccén Auc.nr.. 2 FBLY/ 22... Guia de Remison Fecha so Erisin /2..1.24,,J2048 cae DESCRIPCION See oeuwr | wrome wee Paso JOY, de] CourenTo Db PeETASIOM 2. 3B Seevices 92 consumes M/Z =20/# Miwnoes PE~ PETVO -DEJArLC, BlaDrenciw Di Lpyaauosrice y Plan DE Tasparo 2E/ SISTEMA >E (Conrhol Zwreene 96) PESIE- SUBTOTAL yom 8 USUARIO