Responsabilidad Penal de las Persona Jurídicas

INDECAJ

ALUMNA: DIANA SÁNCHEZ SALDAÑA.

GRUPO:G5

PREGUNTAS:

1. ¿Qué es compliance y cómo lo puedes definir?

El cumplimiento normativo y regulatorio que incluye leyes, normas y reglamentos para su
regulación y mejora en sus prácticas corporativas.

2. ¿Explica cuáles son los efectos de implementar un programa de compliance en una persona
jurídica?
Tiene la intención de prevenir riesgos así como supervisar y tener mayor control dentro de la
corporación.

3. Menciona algunos instrumentos internacionales vinculantes para el estado Mexicano en materia

de compliance y su relación con la legislación interna.
Convención de las naciones unidad contra la delincuencia organizada transnacional(convension
de palermo 2000)
TMEC

4. Explica con tus palabras qué entiendes por softlaw y hardlaw

softlaw:normatividad que emite la propia organización para su autorregulación y mejorar sus
prácticas dentro de su industria.
hardlaw:son todas aquellas leyes, normas y reglamentos que emite el estado a través de sus
estructuras para poder regular a las organizaciones.

5. ¿Qué entiendes como debido control al interior en la organización, según los que se vió en la
sesiones?
Como el diligente cumplimiento de la persona jurídica para vigilar la política interna y así poder
tener el control y eficacia de cada una de los programas implementados para el buen
funcionamiento de la organización.

6. Describe con tus palabras qué es un compliance officer y su función en un programa de

cumplimiento de una persona jurídica.

Es la funcion de supervision y vigilancia que vela por el cumplimiento del programa a todos los
niveles

7. Un programa de compliance debidamente acreditado puede mitigar hasta en ¾ la

responsabilidad de una persona jurídica… enumera los 7 pilares en que se debe sustentar éste de
acuerdo a la LGRA.
1. manual de la organización y procedimientos
2.código de conducta debidamente publicado y socializado
3. sistema adecuado y eficaz de control en toda la organización
4. sistema adecuado de denuncia de la organización.
5. sistema y procesos adecuados
6. políticas de recursos humanos tendientes a prevenir el riesgo e integridad de la corporacion de
entrenamiento y capacitación.
7. mecanismos que aseguren en todo momento la transparencia y publicidad de sus intereses.
8. ¿Cuántos bienes jurídicos tutelados y su clasificación de conductas delictivas podemos advertir
del análisis del artículo 11 bis del CPF los que pueden ser atribuidos a las personas jurídicas?

9 bienes juridicos tutelados

6 subclasificaciones
260 delitos

9. ¿Qué artículo prevé la imposición de medidas cautelares que pueden imponerse a una persona
jurídica y cuáles son éstas?
articulo 423. CNPP.
ASEGURAMIENTO DE BIENES
CLAUSURA TEMPORAL
INTERVENCIÓN JUDICIAL
CONGELAMIENTO DE CUENTAS

10. Precisa los efecto de la individualización de la sanción y su fundamento legal para las
personas jurídicas de acuerdo a la normativa vigente, posterior a la reforma del 2016 del CNPP.

ART.410 CNPP.
La magnitud de la inobservancia del debido control en su organización y la exigibilidad de
conducirse conforme a la norma.

11. Casos prácticos…

A) Javier Sánchez Martínez, gerente de moral Aditivos y Derivados del Valle, S.A. de C.V. en una
revisión aleatoria de acuerdo a las políticas internas de la empresa, se le solicitó entregara su
teléfono celular propiedad de la empresa… al revisar las comunicaciones de mensajería
instantánea se evidencia que el gerente ha solicitado ciertos privilegios a los proveedores para
continuar la relación comercial con la empresa que lo emplea.
Dentro de los privilegios está la entrega de incentivos personalizados tanto para la empresa como
para su uso personal.
Javier nunca ha informado nada respecto de la recepción de estos incentivos a la empresa.
También se advierte que algunos incentivos los asigna con un precio contraentrega a sus
colaboradores, quienes también han mantenido silencio respecto de estas prácticas.
Qué conductas puedes atribuirle a Javier y cómo procedería en caso de ocupar el cargo de oficial
de cumplimiento en la moral Aditivos y Derivados del Valle, S.A. de C.V.

B) Ricardo Martínez Rodríguez, se desempeña como agente de ventas a nivel nacional en la moral
denominada Autopartes Regias S. de R.L.
Durante el ultimo de sus viajes de trabajo, en la carretera nacional 56D fue requerido por
elementos de la GN de la división de caminos por no portar su placa de circulación delantera del
vehículo que poseía, mismo que se descrubre como de la marca chevrolet, tipo camioneta, modelo
2022, submodelo c1500, propiedad de la empresa en la que trabaja, mismo que le fue asignado
como herramienta de trabajo; al solicitarle realizar una revisión de su vehículo por parte de los
elementos policíacos y éste acceder se encontraron en el interior del vehículo, concretamente
debajo del asiento del conductor 3 armas de fuego cortas nuevas cada una en su caja, una calibre
.380, otra .40 mm y la tercera .22 todas de la marca Glock, además 3 cajas de cartuchos útiles
calibre .380, otras 3 calibre .40 y tres más calibre .22 sin marca comercial visible, al ser requerido
sobre la procedencia y destino de los objetos descritos, manifestó que no tenía nada que precisar
ni decir sobre el tema, solamente mencionó que el vehículo y todos los implementos encontrados
en el interior del mismo son propiedad de la empresa en que labora.
Explique con sus palabras cómo podría imputarse a la persona moral la responsabilidad penal
sobre los hechos que se mencionan…
c) Explique con sus palabras qué alcances puede tener un programa de cumplimiento normativo
en ambos casos prácticos y cómo pudiera servir para deslindar la responsabilidad de la persona
jurídica en cada uno de los mismos.

DELITO DE ROBO Y POSESIÓN DE ARMA DE FUEGO

El programa de cumplimiento trata de prevenir riesgos asi como situaciones que perjudiquen a la empresa
desde conductas delictivas hasta hechos que pueden afectar la reputación o buen funcionamiento de la
organización por ello la importancia de generar los lineamientos y políticas internas de la empresa para así
tener un mayor control de esta y poder detectar de manera más eficiente las operaciones de la
organización y en su caso detectar de manera más específica y eficaz si es que se llega a generar un riesgo
y de ese modo poder deslindar responsabilidad de la persona jurídica y responsabilizar a la persona
encargada de determinado acto u omisión. La empresa se respalda con los programas, manuales o
políticas de cumplimiento así como de la correcta aplicación de estos dentro de su organización pues de no
contar con mecanismos que soporten los controles dentro de la empresa esta podrá ser la responsable.