Informações Empresariais

Razão Social:
Nome das Empresas (se planejamento for
CNPJ:
para Grupo Empresarial)
Data de Fundação: Nome:
Telefone: CNPJ:
RAMO DE ATIVIDADE/CNAE: Situação:
E-mail:

Administradores
Nome Percentual Cargo Observação

Proteção
Tipo de seguro Coberturas Prêmio Observações

Qual o motivo da contratação do seguro? ____________________________________________________

Qual a razão destes valores de cobertura? ____________________________________________________
Existem condições de risco relevantes a uma contratação de seguro? ______________________________
Seguro Garantia__________________________________________________________________________

Necessidades & Projetos

Preocupação/ projeto Valor Prazo Observação
Sistema previdência

Qual o sistema de previdência dos colaboradores (do piso a administração) ?

Já conhecem as vantagens tributarias de previdência, seguro saúde, seguro de vida coletivo?
_______________________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________

Informações Financeiras Básicas

Qual o nível de endividamento da empresa hoje?
________________________________________________________________
Capacidade mensal de reserva financeira: ________________________________________
Situação que possam diminuir ou comprometer a capacidade produtiva: ________________________
Utilizam cambio? _______________________________________________________
Qual nível de governança das informações financeiras? __________________________________________
Em caso de falta dos sócios administradores já possui um planejamento sucessório?
_______________________________________________________________________________________
Qual o faturamento anual? __________________________________________
Qual regime de tributação? _______________________________________________
Já conhece ou utiliza restituição tributária? __________________________________________
Há um NDA nas relações administrativas? ___________________
Os sócios possuem Chinese Wall (segregação total de patrimônio pessoal do patrimônio da empresa)?
___________________________
Há alguma dívida/recuperação judicial em andamento? Registros no SISBACEN?
A empresa já emitiu notificação extrajudicial de falência?
Algum dos administradores já se envolveu em crimes falimentares ou contra o sistema financeiro?

Instituições
Financeiras
Instituição Montante Investimento Taxa Custo Outros Selic IPCA Dolar

Qual a sua expectativa de retorno anual?

Qual sua exposição a variação cambial? (EURO/DOLAR)
Qual a sua necessidade de liquidez? (DIARIA/OUTROS PRAZOS)
Qual a sua experiência prévia com diferentes tipos de investimentos? (Renda Fixa, Fundos, Ações,
Derivativos)
Você tem restrição a algum tipo de investimentos? (Moeda Estrangeira, Ações)
Como você se define como investidor?
Já utilizou algum tipo de proteção ou mecanismo de elisão fiscal OFFSHORE (Fora do domicílio fiscal
Brasileiro)?
Já utilizou operações business sofisticadas? (mercado a termo, futuros, negociação de mercado de balcão
de ativos físicos, travas de hedge, alavancagem FREE RISK, crédito colateralizado, NDF, GREEN BONDS)
_______________________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________

Patrimônio Imobilizado

Ativo Valor Observação

Qual o percentual de propriedade dos imóveis?

Há algum tipo de crédito atrelado a algum desses imóveis?
Para bens financiados qual o saldo devedor e as condições de pagamento?
O imóvel está quitado?
_______________________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________

Frota

Tipo: Próprio ( ) Leasing ( ) Locado ( )

Marca________________________________________________________________________________________
Modelos_______________________________________________________________________________________
Ano__________________________________________________________________________________________
Quitado: Sim ( ) Não ( )
É segurado: Sim ( ) Não ( )
Seguradora:
Indicação
Nome_________________________________________________________________________________________
Telefone______________________________________________________________WhatsApp________________
E-mail_________________________________________________________________________________________
Grau de relacionamento__________________________________________________________________________
Relacionar a indicação: Sim ( ) Não ( )

Indicação
Nome_________________________________________________________________________________________
Telefone______________________________________________________________WhatsApp________________
E-mail_________________________________________________________________________________________
Grau de relacionamento__________________________________________________________________________
Relacionar a indicação: Sim ( ) Não ( )

Solicitar contrato social, apólices de seguro, nomes dos sócios administradores e informações financeiras da empresa para
que se faça um planejamento entendendo o negócio como um todo.

Isso é necessário, para que possa ser avaliado junto ao corporate, caso o assessor não possua expertise em avaliação de
contrato social, ou de produtos específicos, encaminhar para a área responsável.

Documentação para abertura de conta PJ:

1- Cartão CNPJ
2- Documentação societária registrada em junta comercial ou cartório de registro civil;
• Sociedade Limitada ou Simples: Contrato Social e TODAS AS ALTERAÇÕES CONTRATUAIS
OU ÚLTIMA CONSOLIDAÇÃO VONTRATUAL REGISTRADA;
• Sociedade Anônima: Estatuto social e todas as alterações estatutárias ou Consolidação do
Estatuto social; Eleição da atual diretoria e Boletim de subscrição das Ações (empresas de
capital fechado.
3- Comprovação de Faturamento: Balanço DRE do último exercício ou Carta Faturamento dos
últimos 12 meses. (Os documentos devem estar assinados com identificação do contador e pelo
representante legal)
4- Documentação dos sócios PF:
• Documento de identificação RG, CNH, PASSAPORTE (EMITIDOS EM MENOS DE 10 ANOS E
EM BOM ESTADO)
• Protocolo e declaração de IRPF completo referente último exercício.
• Se casado, certidão de casamento.
5- Documentação dos sócios PJ: (Item 2, Item 4, cartão CNPJ, Faturamento)
Assinaturas eletrônicas permitidas:
ICP BRASIL OU PROSERV
(Assinaturas eletrônicas devem estar atualizadas)