BOLETIM ADMINISTRATIVO EDIGAO Ne 002 Brasilia-DF, segunda-feira, 04 de janeiro de 2021. DIRECAO SUPERIOR ATOS DA DIRETORIA COLEGIADA Aprova a 22 atualizagao do texto do Manual de Diretrizes para Gestéo, Acompanhamento e Fiscaliza¢ao de Contratos no ambito do DNIT € revoge @ Instrugo de Servico n® 06/DG, de 10 de abril de 2018, publicada no Boletim Administrativo n® 072, de 16 de abril de 2018 e a Portaria n® 1.456, de 12 de margo de 2020, publicada no Boletim Administrativo n? 50, de 13 de margo de 2020, A. DIRETORIA COLEGIADA DO DEPARTAMENTO NACIONAL DE INFRAESTRUTURA DE TRANSPORTES - DNIT, no uso das atribuigdes que Ihe conferem o art. 12, do Regimmento Inlerny aprovado pela Resuluydo ni? 39, de 17 Ue niovemnbry de 2020, publiada no DOU, de 19 de novembro de 2020, e tendo em vista o Relato n? 106/2020/DIREX/DNIT SEDE, © qual foi incluido na Ata da 51? Reunigio Ordinéria da Diretoria Colegiada, realizada em 23 de dezembro de 2020, constante do processo 50600.031557/2020-53, resolve: Art. 12 APROVAR a 2? atualizacdo do texto do Manual de Diretrizes para Gestdo, ‘Acompanhamento e Fiscalizago de Contratos no ambito do DNIT, conforme anexo | (SEI n? 7242419), Art, 2° REVOGAR a Instrug3o de Servigo n® 06/DG, de 10 de abril de 2018, Publicada no Boletim Administrativo n® 072, de 16 de abril de 2018 e a Portaria n® 1.456, de 12 de marca de 2020, publicada na Raletim Administrative n® 50, de 13 de marca de 2020. Art. 39 Esta Resolugdo entra em vigor em 1 de fevereiro de 2021. EUCLIDES BANDEIRA DE SOUZA NETO Diretor-Geral substituto nitDEPARTAMENTO NACIONAL DE INFRAESTRUTURA DE Tk Ss Manual de Gestao e Fiscalizagao de Contratos Brasilia, dezembro de 2020. 28 edicao1. INTRODUGAO, 2. GLOSSARIO 3. PRINCIPIOS E DIRETRIZES. 34 32 33 34 35 3.6 a7 aR Viséo Geral Diretrizes da Instrugao Normativa n° 5, de 26 de maio de 2017 __ Principio da Segregagao de Fung6es Ato de Designacao dos Agentes ues lade Gestora do Contrato U lade Fiscalizadora do Contrato Indicagao de Preposto da Contratada Contratas camumente adatadas no DNIT 4. GESTAO CONTRATUAL 44 42 43 44 44a 442 443. 44d Gestor do contrato, ‘Seguro-garantia Emissao da Ordem de Inicio de Servigo (01S). Termo Aditivo e Apostilamento Paralisagao e Reinicio, Reajustamento, Revisao - Reequilibrio Econémico-Financeiro Repactuagzio 5. FISCALIZAGAO CONTRATUAL. BA BAA 542 oA Fiscal do Contrato AuibuigSes do Fiscal teenico. Atribuigées do Fiscal Administrative 41 Acompanhamento das obrigagGes trabalhistas e socials em contralos de terceirizagdo de mao de obra, 52 53 Livro de Registro/Diario de Obra Penalidades 6. MEDICAO F PAGAMENTO, 64 ett 612 Inicio da Medicao: Responsabilidades da Contratada Executora Responsabilidades da Contratada Supervisora oN " " 4 16 7 18 19 2 a 2 24 25 26 2r ar 28 30 30 32 33 35 36 36 a mw a4 426.1.3 Responsapilidades do Fiscal Técnico, 43 6.1.4 _ Responsabilidades do Encarregado pelo Processamento da Medi¢ao 44 7. RECEBIMENTO DE OBRAS E SERVICOS 48 8. SUPERVISAO E GERENCIAMENTO 50 8.1 Supervise 50 82 Gerenciamento, 51 9. GESTAO E FISCALIZAGAO DE CONTRATOS DE TECNOLOGIA DA INFORMAGAO E COMUNICAGAO - TIC. 53 9.1 Produtos e Servicos de TIC. 53 9.2 Estruturagdo do Modelo de Fiscalizacao. 53 9.3 56 est 56 93.2 Fiscal Técnico 56 9.9.9 Fiscal Administrative 7 9.3.4 Fiscal Requisitante 58 9.4 Gerenciamento de Riscos 58 9.5 Da Transi¢ao e do encerramento contratual, 59 9.6 — Tratamento de excepcionalidades 59 10. Referéncias Legais 60Indice de Figuras Figura 1 - Escopo de atuagao do Gestor e do Fiscal no contrato igura 2 - Etapas de Contratagao e Execugao. Figura 3 - Exemplos de responsabilidades Figura 4 - Comissao de Fiscalizagao Figura 5 - Responsabilidades do Gestor do Contrato Figura 7 - Responsabilidades da Contratada Executora Figura 8 - Responsabilidades do Fiscal Técnico igura 6 - Responsabilidades dos agentes em relacdo ao Seguro-Garantia A 12 13 eee eeu 21) 23 26 27 ar Figura 9 - Responsabilidades do Encarregado pelo Processamento da Medigao__ 50 ‘igura 10 - Modelo de Governanga de TI. Figura 11 - Definigao de responsabilidades em contratos de TI indice de Tabelas Tabela 1 — Disting&o das funcées entre Gestor e Fiscal Tabela 2 - Limites para acréscimo e supressdo 57 58 12 311. INTRODUGAO A gestao, o acompanhamento e a fiscalizagao uo contraty sao instumentos imprescindiveis 4 Administragao na defesa do interesse pubblico, além de exigéncia legal conforme estabelece a Lei n° 8.666/93, Lei de LicitagSes e Contratos ‘Administrativos, € deve pautar-se prloritarlamente pelos principlos de eficiéncla e da eficacia A Administragao, nos termos do art. 58, inciso II, combinado com o art. 67 da Lei 8.666/93, tem 0 poder-dever de nomear um agente publico para fiscalizar e acompanhar a execugdo contratual, registrando todos os acontecimentos, falhas vcurréncias que puderdao existir Um contrata administrative ham gerenciada @ axacutada se toma um instrumento poderoso em beneficio do interesse piblico e de economia, com aplicacao objetiva e eficaz dos recursos financelros. Este Manual se propée a orientar e auxiliar todos aqueles que participam ativamente da Gestdo e Fiscalizagao de contratos, com o intuito de tornar estas ages dinamicas e servir de consulta aos servidores incumbidos da tarefa de Gerir Fiscalizar os contratos celebrados por esta Autarquia, O presente documento revisa a IS 06/DG, de 10 de abril de 2018, que aprovou a publicagao do Manual de Diretrizes para Gestin, Acompanhamento @ Fiscalizacéio de Contratos, ham cama 0 Manual de Gestao e Fiscalizacao da Diretoria de Administracao Financas, aprovado por meio da Portarla n® 1456, de 12 de margo de 2020 Ainda, este Manual servira de incentivo aos servidores para aprimorarem sua misao institucional, mediante a otimizagao de suas tarefas, garantindo celeridade e © controle de todos os atos administrativos, técnicos e tinanceiros pertinentes a Gestéo e Fiscalizagao de contratos, proporcionando aos agentes do controle externo @ intemo, clareza em todo 0 procedimento de contratagéo, acompanhamento e fiscalizagAo efetuadas pele DNIT Por fim, 0 objetivo do presente Manual de Gestao e Fiscalizagao de Contratos 6 contribuir para que as Areas Técnicas, 0 Gestor do contrato @ seus respectivos Fiscais exergam, com elementos de consisténcia, de forma minimamente parametrizada e de maneira transparente, 0 controle e fiscalizagao dos contratos no Ambito do DNIT, tendo em vista o disposto no art. 67, da Lei n° 8.66/93, Decreto n° 9.507/18, Decreto n° 10.183/19, e Instrugéo Normativa/MPOG n° 512017, de 25 de maio de 2017.2. GLOSSARIO Acordo de Nivel de Servigo: Ajuste escrito, anexo ao contrato, entre o provedor de servigos e 0 orgao contratante, que define, em bases compreensiveis, tangiveis objetivamente abservaveis e comprovaveis, as nivais esperados de qualidade da prestagao do servico e respectivas adequagées de pagamento. Area Técnica: Area ou setor que ensejou a contratagao e/ou principais afetadas pola execugio do objeto contratado. Compensagao Financeira: A compensacao financeira é admitida nos casos de eventuais atrasos de pagamento pela Administracao, desde que o contratado nao tenha concorrido de alguma forma para o atraso. A compensagao financeira é devida desde a data limite fixada no contrato para o pagamento até a data correspondente ao efetivo pagamento da parcela. Contratado: E a pessoa fisica ou juridica signataria de contrato com o DNIT. Contratante: E 0 érgao ou entidade signataria do instrumento contratual. Para efeito deste documento, o contratante sera sempre o DNIT. Contrato: Todo e qualquer ajuste/pacto firmado entre os érgaos ou entidades da Administragao Publica e particulares, em que haja um acordo de vontades para a formagao de vinculo e a estipulagao de obrigagoes reciprocas, seja qual for a denominagao utiizada. Cronograma Fisico-Financeiro: E 0 documento em que estao previstas as tapas de execuigia do cantrato. Data Base: é a data da referéncia em que foi baseada a elaboragado do orgamento, constante no documento convocatonio ou nos atos de formalizacao de sua dispenea ou inexigibilidade. Empenho: E 0 ato emanado de autoridade competente que cria para o Estado obrigagao de pagamento pendente ou nao de implemento de condi¢ao. Empreitada por Prego Global: Regime de execugao em que se contrata a obra ou 0 servigo por prego certo e total. Empreitada por Prego Unitério: Regime de execugao em que se contrata a obra ou 0 servico por prego certo de unidades determinadas. Etapa: Cada uma das partes em que se divide o desenvolvimento do contrato, em relagao aus marcos do(s) cronograra(s) contralual(ais). Execucdo indireta: a que o drgao contrata com terceiros sob os regimes de empreitada por prego global ou empreitada por prego unitario.Fiscal Administrativo de contrato: E 0 Chefe do Setor designado para auxiliar 0 Gestor do contrato quanto a fiscalizagao dos aspectos administrativos do contrato, observando os termos legais e as diretrizes deste Manual. Fiscalizagao Administrativa: E 0 acompanhamento dos aspectos administrativos da execugo dos servigos nos contratos com regime de dedicagao exclusiva de mao de obra_quanto as obrigagées previdenciérias, fiecais e trabalhistas, bem como quanto as providéncias tempestivas nos casos de inadimplemento. No DNIT, quando possivel, recomenda-se a designacao de setor de fiscalizagao administrativa para todos os contratos. Fiscal Técnico de contrato: E o servidor designado para auxiliar 0 Gestor do contrato quanto a fiscalizagdo do objeto do contrato, observando os termos legais e as diretrizes deste Manual Fiscalizagéo Técnica: E 0 acompanhamento com o objetivo de avaliar a ‘execugao do objeto nos moldes contratados e, se for o caso, aferir se a quantidade, qualidade, tempo e modo da prestagdo dos servicos estdo compativeis com os indicadores de niveis minimos de desempenho estipulados no ato convocatério, para efeito de pagamento conforme o resultado. Fiscalizar: Verificar a conformidade da prestagao de servigos, o fornecimento de produto e a execugdo de obras, de acordo com 0 contrato ou instrumento que o substitua, no que concerne aos prazos, projetos, especificagées, valores, condipdes da proposta da empresa e demais documentos presentes e essenciais 4 consecugao do pretendido pela Administracao. Gerenciadora: empresa contratada pelo DNIT com o objetivo de promover o acompanhamento das obrasiprogramas de forma correta, desenvolvendo todas as atividades necessarias e suficientes para garantir a melhor gestao dos recursos publicos e€ 0 atendimento as demandas da sociedade. Gerir execugao do contrato: E a coordenagao das atividades relacionadas a fiscalizagao técnica, administrativa, bem como dos atos preparatorios a instrug4a processual e ao encaminhamenta da dacumentagdo pertinente ao setor de contratos para formalizacao dos procedimentos quanto aos aspectos que envolvam a prorrogagao, alterag4o, reequilibrio, pagamento, eventual aplicagao de sangbes, extingao dos contratos, dentre outros. Gestor do contrato: Servidor designado para coordenar e comandar 0 processo da fiscalizagao da execugao contratual.Glosa: eventual cancelamento, parcial ou total, de valores ou parcelas indevidas existentes em faturas apresentadas pela contratada. Orgaos Descentralizados: Superintendéncias Regionais do DNIT. Processo Administrativo Disciplinar — PAD: E 0 instrumento utilizado na apuragao de responsabilidade de servidor piblico por pratica de infragéo no exercicio de suas atribuigdes, ou infragdes relacionadas com as atribuigbes do cargo em que se encontre investido. Este processo é disciplinado nos arts. 143 a 182 da Lei n° 8.112/90. Prazo de execugao: Periodo previsto no contrato para que a contratada execute as obrigagdes contratualmente assumidas. Prazo de vigéncia: Periodo em que os contratos firmados produzem direitos obrigagSes para as partes contratantes. Prego base: E 0 prego final constante na planilha orgamentaria elaborada pelo DNIT, referente a uma determinada data, para fins de licitagao. Prego Inicial (PI): E © prego Inicialmente contratado pelas partes para a execucdo dos servigos, referente a data de apresentagao da proposta. Preposto: Representante da empresa contratada, formalmente indicado, aceito pela Administragao e mantido no local da obra ou servigo para representé-la a0 longo da vigéncia contratual. Processo de Acompanhamento e calizagao: Proceso administrativo no qual so arquivados todos os registros ocorridos ao longo da execugao contratual, tais como oficios, incluindo todas as comunicagées realizadas com a contratada. Processo Base de Contrataco: Proceso administrative onde se encontra toda documentacao relativa a uma licitagdo e contratagao, incluindo Termo de Referéncia, Projeto Basico, Anexos, Acordo de Nivel de Servigo, Termos aditivos, Apostilamentos, Andlises Técnicas, ¢ etc Projeto Basico: Conjunto de elementos necessarios e suficientes, com nivel de preciséio adequado, para caracterizar a obra ou servigo, ou complexo de obras ou servigos objeto da licitacao. elaborado com base nas indicagdes dos estudos técnicos preliminares, que assegurem a viabilidade técnica e 0 adequado tratamento do impacto ambiental do empreendimento, e que possibilite a avaliagao do custo da obra € a definigao dos métodos e do prazo de execugéo.Projeto Executivo: conjunto dos elementos necessarios e suficientes a execugdo completa da obra, de acordo com as normas pertinentes da ABNT (Associagao Brasileira de Normas Técnicas). Reajuste de Pregos: E a atualizagdo dos velores cobrados em contratos com prazo de duragao igual ou superior a 1 (um) ano, conforme clausula especifica previamente estabelecida no contrato. Deverd retratar a variagao efetiva do custo de produgao, admitida a adogio de indices especificos ou setoriais, desde a data prevista para apresentacao da proposta, ou do orgamento a que essa proposta se referir, até a data do adimplemento de cada parcela. Reequilibrio Econémico-Financeiro: Restabelece a relacéo que as partes Pactuaram inicialmente entre os encargos do contratado e a retribuigao da administragao para a justa remuneragao do servigo, objetivando a manutengao do equilibrio econémico-financeiro inicial do contrato, na hipétese de sobrevirem fatos imprevisiveis, ou previsivels, porém de consequéncias incalculdveis, retardadores ou impeditivos da execugic do ajustado, ou, ainda, em caso de forga maior, caso fortuito ou fato do principe, configurando risco econémico extraordindrio e extracontratual. Repacluayau: E v provessu de negociayao para a revisdv contralual de fora: a garantir a manutengao do equilibrio econémico-financeiro do contrato em face da variagao dos custos contratuais dos servigos continuados, devendo estar previsto no instrumento convocatério com data vinculada a apresentacdo das propostas ou do acordo ou convengao coletiva ao qual o orcamento esteja Vinculado, no caso da primeira repactuagéo, ou da ultima repactuag&o, no caso de repactuagao sucessiva. Representante da Administracdo: Representantes do DNIT no acompanhamento e fiscalizagao do contrato, ou seja, Gestor do contrato, Fiscais Administrativos e Fiscais Técnicos. Rescisdo: desfazimento do contrato durante sua execugdo, por inadimpléncia de uma das partes, pela superveniéncia de eventos que tornem inconvenient © seu prosseguimento ou pela ocorréncia de fatos que acarretem seu rompimento de pleno direito. Regido pelos Art. 79 e 80, da Lei n® 8.666/1993. RevisSo de precos: E uma das formas de reequillbrio econémico-financeiro do contrato, podendo se dar a qualquer tempo ao longo de sua vigéncia, sempre que ocorrerem fatos posteriores @ contratacdo que sejam imprevisiveis ouprevisiveis de consequéncias incalculaveis; que representem um caso fortuito ou de forga maior ou por conta de um fato do principe. Sede: Entidade central do DNIT, na qual se encontram todos os érgéos centralizados do DNIT, em especial as Diratorias Geral, Executiva, de Administragéo e Finangas, de Planejamento e Pesquisa, de Infraestrutura Rodoviaria, de Infraestrutura Aquaviaria, e de Infraestrutura Ferrovidria. SEI - Sistema Eletrénico de Informagées: 6 uma ferramenta de gestio de documentos e processos eletrénicos. Servigos continuados: S40 aqueles que, pela sua essencialidade, visam atender 4 necessidade publica de forma permanente e continua, por mais de um exercicio financeiro, assegurando a integridade do patriménio pitblico ou 0 funcionamento das atividades finalisticas do érgao ou entidade, de modo que sua interrupgao possa comprometer a prestagdo de um servico piiblico ou 0 cumprimento da missdo institucional Servigos com regime de dedicagao exclusiva de mao de obra: Sao aqueles em que 0 modelo de execuco contratual exija, dentre outros requisitos, que os empregados da contratada fiquem a disposigao nas dependéncias da contralanle para @ prestagav dos servigos; a contralada nav compartilhe os recursos humanos e materiais disponiveis de uma contratagao para execugao simulténea de outros contratos; e a contratada possibilite a fiscalizagao pela contratante quanto a distribuigo, controle e superviséo dos recursos humanos alocados aos seus contratos. Sistema de controle de contratos. Sistema para acompanhamento de contratos. Supervisora: Empresa contratada pela Area Técnica, para supervisionar a execugdo de cada etapa do contrato e assistir e/ou subsidiar 0 Gestor e Fiscais no acompanhamento ¢ fiscalizagao do objeto. Termo Aditivo: Instrumento celebrado durante a vigéncia do contrato ou do instrumento similar, para promover alteragdes nas condigées nele pactuadas, vedadas A alteragao do abjeta contratual Termo de ajustamento de conduta: é procedimento administrativo voltado & resolugo consensual de conflitos, utilizado nos casos de infragao disciplinar de menor potencial ofensivo. Regido pela IN CGU n? 04/2020.Termo de Encerramento: Instrumento formal que, uma vez cumpridas todas as cléusulas contratuais e respectivos termos aditivos, assim como expedido o termo de recebimento definitivo, caracterizara seu encerramento. Termo de Recebimento Provisério: expediente que configura 2 recep¢ao proviséria do objeto pelo responsavel por seu acompanhamento e fiscalizagao, mediante termo circunstanciado, assinado pelas partes apés recebimento em até 16 (quinze) dias da comunicagio escrita do contratado. Termo de Recebimento Definitivo: expediente que configura a recepgao definitiva do objeto por servidor ou comissao designada pela autoridade competente, mediante termo circunstanciado, assinado pelas partes apés 0 decurso do prazo de observago, ou vistoria que comprove a adequacao do objeto aos termos contratuais. Termos de Referéncia: Conjunto de informacées e prescricbes estabelecidas preliminarmente pelo DNIT que tem por finalidade definir e caracterizar as diretrizes, 0 programa e a metodologia relatives a um determinado trabalho ou servigo a ser executado. Unidade Fiscalizadora: Diretoria ou Coordenagao Geral, Superintendéncia ou Coordenagao, a qual esta vinculada a obra, projeto ou servigo contratado. Unidade Gestora: Setor responsavel pela gestéo do contrato, que cuida administrativamente de todo 0 processo de contratagéo, da assinatura do contrato, alteragdes e resolugao (fim).3. PRINCIPIOS E DIRETRIZES 3.1 Visdo Geral A gesto, o acompanhamento e a fiscalizagao de contratos consistem em um conjunto de atividades técnicas © administrativas, voltadas a verificagao do cumprimento, pelas contratadas, das obrigagées estabelecidas em contrato durante sua execugao, conforme estabelecido no art. 58, inciso III, combinado com o art. 67 da Lei 8.66/93, devondo-se observar, ainda, as disposigées legais aplicaveis ¢ os normativos intemos vigentes do DNIT, bem como toda a documentagao que compoe © Processo Base de Contratagao, Contudo, a gestdo e fiscalizacéo contratual envolvem, além dos aspectos legais, as dimensées de Eficiéncia, Eficacia e Efetividade. A obediénoia dessa triade auxilia na verificagao da produgao dos resultados esperados, com um custo razoavel ¢ dentro das metas e objetivos mensurados pelo DNIT, de modo que: + aeficiéncia otimiza os recursos existentes; a cficdcia significa atingir os objetivos organizacionais; ¢ + aefetividade decorre do resultado que se apresenta ao longo do tempo. Desse modo, a fiscalizagdo constitui verificar se a execugo do objeto do contrato ocorre conforme a especificago predeterminada, projeto, boa técnica, normas e procedimentos previstos no edital, assim como a organizagao de custos e prazos. Assim, para 0 correto acompanhamento do contrato, a Administragdo designa, mediante nomeagao por Portaria, servidores para acompanhamento e fiscalizagao do contrato, cm consonancia com o texto do art. 67 da Lei n® 8.66/93, a saber: AA execugéo do contrato devera ser acompanhada e fiscalizada por um representante da Administragao especialmente designado, permitida a contratacdo de terceiros para assistilo © subsidis-lo de informacées pertinentes a essa atribuigao. Para melhor elucidagao, trazemos outros diplomas legais existentes regentes da matéria, em especial, o art. 37 da CF; o inciso Il do art. 58 combinado com o art. 67, ambos da Lei n° 8.66/93; ainda, a Instrugéo Normativa da SLTI n° 02/2008, alterada pela Instrugéo Normativa da SLTI n® 01/2019, que dispée sobre as regras para contratagéo de servigos continuados ou ndo, a qual estabelece que o representante da administracéo devera ter vinculo com a Administragao Publica devendo, portanto, ser servidor estavel, comissionado ou empregado piblico.Pode-se, excepcionalmente, haver a designagao de servidores temporarios (contratados pela Lei n* 8745/93), contudo, a nomeagao de terceirizados para 0 do cargo de Fiscal de contrato é vedada pelo Acérdéio 10/2013 - Plenério As fungées exercidas pelo Gestor e cal do contrato no se confundem, ainda que, de modo geral, ambos devam obedecer aos mesmos diplomas legais, razao pela qual é necesséria sua distingdo. De forma simplificada podemos dizer que: + Gerir significa zelar para que a execugao ocorra de forma mais econémica e que atenda as necessidades de planejamento da Autarquia. + Fiscalizar significa verificar se a execugdo do objeto do contrato ocorre conforme a especificagao predeterminada. Assim, a gestao é o servigo geral de gerenciamento do contrato como um todo, @ a fiscalizac&o 6 0 acompanhamento da execucdo do objeto. Em sintese: Figura 1 = Fennpa de atuagan de Gastore da Fiseal na enntrata “Tabela 1 Distinedo das fungées entre Gestore Fiscal Gerente, administrador. Examinador, averiguador da execugao. ‘Atua durante toda a viaéncia contratual, desde a planteesolais ance o encsirements Alua na fase de execucao do contrato. Nivel tatico. Nivel operacional. ‘Administra para que o objeto contratual seja Acompanha as atividades técnicas para a ‘executado na sua totalidade. exala execugo contratual Relata as causas de incidentes, emite parecer diante das irregularidades e inconsisténcias técnicas. ‘Atua nos processos decisérios de andamento do ccontrato e cuida dos incidentes administrativos. 9Segundo a Instrugao Normativa n° 5, de maio de 2017, do Ministério do Planejamento, Desenvolvimento e Gestao, atual Mi tério da Economia, os contratos, quando possivel, deveréo possuir 3 (trés) agentes distintos, representantes da administragao, que atuarao como: + Gestor, . ‘iscal Administrativo; + Fiscal Técnico. AN apresenta tambem a figura do fiscal setorial e publico usuario. A existéncia destes representantes da administragao evidencia a importancia da segregagao de fungdes no planejamento e na fiscalizagao contratual, bem como nna gestéo de contratos, considerando a peculiaridade de cada fungao. E na execugéo que se obtém a garantia de que o servigo e/ou produto sera prestado e/ou entregue de acordo com o objeto previsto no instrumento convocatério. Para tanto, deve-se evitar a informalidade e toda atuag&o dos Gestores e dos Fiscais devem estar em perfeita consonancia com os normativos vigentes. ‘A boa execugao do contrato comega pelos atos praticados pelos servidores reeponeaveis pelo acompanhamento e pela fiscalizagdo, pois cada contrato exigira conhecimentos e procedimentos especificos, e estes séo melhor administrados por aqueles que conduzirao a execugo contratual, tais como: conhecimentos técnicos sobre 0 objeto contratado, conhecimentos dos encargos fiscais e trabalhistas, previdenciarios, orgamentarios e etc. Contudo, cada parte da fiscalizacao iré exigir profissionais com designagses especificas que deverdo obedecer a regramentos préprios, e em consonancia com o Principio da Segregagao de Fung6es. Figura 2 -Etepas de Contratagso e Execucso a - a» - 103.2 Diretrizes da Instrugao Normativa n° 5, de 26 de malo de 2017 A Instrugao Normativa MPOG n? 5, de 26 de maio de 2017 dispde sobre as regras e diretrizes do procedimento de contratagao de servigos sob o regime de execugo indireta no Ambito da Administrago Publica Federal direta, autérquica fundacional Além das diretrizes atinentes ao planejamento da contratago, a nova IN trouxe os seguintes atores: Gestor, Fiscal Técnico, Fiscal Administrativo, Fiscal Setorial e Publico Usuario. Tentou-se delinear as atividades precipuas de cada um desses atores para facilitar as agGes fiscalizatorias, lembrando que, a excegdo do piblico usuario, 0 conjunto das atividades pode ser exercido por setor especifico, por equipe de fiscalizagao ou por somente um servidor, conforme a dimenso e especificidades do 6rgao ou entidade, desde que fique assegurada a distingdo das tarefas e nao comprometa o desempenho na gestao do contrato. Primou-se, ainda, por prever maiores garantias aos servidores ao tracar requisitos que a autoridade responsavel deve observar quando for indicar os Fiscais de contrato, dentre os quais se destacam: oportunizar ao servidor a ciencia expressa da indicago antes de eer designado © a compatibilidade com as atribuigboe do cargo, com a complexidade do objeto e com o quantitative de contratos sob a responsabilidade por cada servidor. 3.3 Principio da Segregagao de Fungdes O principio da segregagéio de fungées decorre do principio da moralidade (art. 37, da CF/88) e consiste na necessidade de a Administragao repartir funcdes entre os agentes publicos, cuidando para que esses individuos ndo exercam atividades incompativeis umas com as outras, especialmente aquelas que envolvam a pratica de atos e, posteriormente, a fiscalizagéio desses mesmos atos. Assim, a segregagéo das fungées nos processos de execugao das despesas puiblicas permite a verificago, por outro servidor publico, distinto daquele que realizou © primeiro ato, das tarefas subsequentes gerando maior controle administrativo de todos os ritos, engendrando uma vigilancia continua e permanente, restringindo possiveis desvios ético-comportamentais. Deste entendimento, partindo da perspectiva das licitagées publicas e das contratagées administrativas, 0 Acérdao n° 415/2013-TCU-Plendrio impée que se “discipline a segregagao de fungdes nos setores que desempenham as atribuigdes "1inerentes as licitagoes e contratos, de forma a minimizar a possibilidade de desvios & fraudes’. Inuimeras sao as vantagens da segregacao de fungoes: + Inibe condutas tendenciosas e contflito de interesses, pois a divis4o de tarefas conduz a especializagao, tendo como consequéncia uma maior eficiéncia e produtividade no desempenho das rotinas; + Diminui a sobrecarga de servicas do agente pubblico que, por vezes, trabalha sozinho e com parcos recursos; + Separa tarefas cumulativas, restringindo os riscos de erros, omissoes, fraudes e corrupgSes, criando-se, desse modo, um ambiente de controle, no qual as tarefas executadas por um agente pubblico sao subsequentemente acompanhadas e fiscalizadas por outro, inibindo condutas ilicitas e/ou antiecondmicas. Principio da Obrigatoriedade é 0 desdobramento do mencionado Principio da Legalidade, e figura como condicao de eficdcia quando prevé que ha presuncao absoluta de que o destinatario da lei a conhece, ndo podendo se escusar de seu ‘cumprimento alegando desconhecimento, ignorancia ou erro. No que tange as licitagdes puiblicae, a Lei n° 8.666/93, que regulamenta o inciso XXI do art. 37 da CF/88, ndo permite que 0 autor do projeto basico ou executivo - 0 servidor piiblico ou dirigente do érgo contratante - participem de certames nas condigdes arroladas a seguir, a saber: art. 9° n8o poderd participar, direta ou indiretamente, da lictagao ou da execugao de obra ou servigo & do fomecimento de bens a eles necessarios: 1-0 autor do projeto, basico ou executive, pessoa fisica ou juridica, ‘Segundo 0 Manual do Sistema de Controle Interno do Poder Executivo Federal (2001, p. 67 68), na aplicagao da sogregago de fungécs a estrutura dae unidadesientidades deve praver a separagao entra as funchas de autorizagdolaprovagdo de operagdes, execugso, controle e contabilizago, de tal forma que nenhuma pessoa detenha competéncias e atribuighes em desacnrdn com este principio Cite-se, ainda, a macro fungao do SIAFI n° 020315 (conformidade contabil), a qual ressalta, in verbis: fa segregacao de fungdes consiste em principio basico de controle interno administrative que separa, por servidores distintos, as fungdes de aulorizaeao, aprovagao, execugao, controle e contabilidade, 12Neste sentido, 0 TCU e a CGU defendem a observancia do principio da segregagao de fungdes em todas as fases que envolvam a contratagao na ‘Administragao Publica. ‘A titulo de exemplo, importante destacar o entendimento jurisprudencial do Tribunal de Contas da Unido: Acérdao 3381/2013 Plenario Licitagao. Representagao. Segregagao de fungoes. ‘A altibuigao, ao pregosiro, da responsabilidade pela elaboragao do edital cumulativamente as atribuigdes de sua estrita competéncia afronta 0 principio da segregagao de fungdes adequado @ condugao do pregao, inclusive o letrénico, € no encontra respaldo nos normativos legals que regem 0 rocedimento. Acérdao_ 2296/2014 Plenario (Pedido de Reexame, Relator Ministro Benjamin Zymier) Contrato. Obra e servigo de engenharia. Acompanhamento e fiscalizagao. ‘As boas praticas administrativas impOem que as atividades de fiscalizagao e de superviso do contrato devem ser realizadas por agentes administrativos dlistinias (principio da segregagia das funcéies), a que favorece 0 controle @ a seguranca do procedimento de liquidagao de despesa, jo (Representagao, Relator Ministro Bruno Licitago. Prego. Segregagao de fungdes. E vedado © exercicio, por uma mesma pessoa, das atribuigées de pregoeiro ede fiscal do contrato celebrado, por atentar contra o principio da segregacao das fungées, Acérdao 10075/2017 Primeira Camara (Representagao, Relator Ministro- Subatituto Marcos Bemquerer) Contrato Administratvo, Bens e servigos de informatica, Fiscalizagao, ‘Alesiagao. Gestor. Liguldagao da despesa, 'Nos contratos de solugées de tecnologia da informagao, 0 atesto de faturas por parte do gestor do contrato, sem a manifestacao do fiscal tecnico quanto € avaliagdo dos servicos executados ou dos bens entregues, viola o art. 34, incisos Il Ill, da IN-SLTI 4/2014, bem como o principio da segregacéo de tungoes. Portanto, a segregacdo de fungdes ¢ principio do controle administrativo que confere mais transparéncia, eficiéncia, eficacia, imparcialidade e racionalidade em todas as etapas dos processos de execucao das despesas publicas. 13Regras de Ouro: * Quem elabora projeto nao fiscaliza contrato de escopo. © Quem afere os servigos nav efetua o pagamento dos servigos prestados. + Unidade Gestora nao atesta servigos. EXCECOES: Casos como o Plano Anual de Trabalho e Orgamento (PATO) que sao, em sua maioria, planos de trabalho elaborados pelos engenheiros das Unidades Locais (ULs) aprovados pelas Superintendéncias Regionais (SRs), poderdo ser fiscalizados por quem elaborou o plano de trabalho. 3.4 Ato de Designago dos Agentes Todo contrato firmado no 4mbito do DNIT devera possuir 0 Gestor, um Fiscal ‘Administrative e um Fiscal Técnico, designados por meio de portaria. Quando nao houver equipe suticiente para desempenhar estas tungdes, 0 Gestor do contrato doverd claborar a devida justificativa ¢ junta-ta a0 Processe de Acompanhamento ¢ Fiscalizagao. O acompanhamento e fiscalizagao de contratos podera ocorrer: + individualmente, ou + por meio de equipe formada por 1 (um) Fiscal Técnico e 1 (um) Fiscal Administrativo, ou + por Comissao de Fiscalizagao, formada por 3 (trés) ou mais membros titulares, sendo 1 (um) presidente e 2 (dois) ou mais membros, respeitando 0 minimo de 1 (um) Fiscal Técnico © 1 (um) Fiscal ‘Administrativo, indicados conforme especializacao. Na designagao dos fiscais, 0 Gestor deve levar em consideragao a Unidade Gestora a qual esto vinculados os objetos contratuais, de forma a permitir a comparaco relativa, em Ambito nacional para cada tipo de contrato, do esforgo necessario a realizacao do servico de fiscalizagao, abrangendo os modos Aquaviario, Ferroviario e Rodoviario, conforme cada caso. Assim, obrigatoriamente, devem ser considerados os seguintes fatores na cscolha do Fiscal: + Ndmero de contratos sob a responsabilidade do Fiscal; 14+ Grau de complexidade do objeto da fiscalizacao + Extenso total da obra a ser fiscalizada no ambito do contrato; + Distancia das instalagdes fisicas da Unidade Fiscalizadora até o ponto médio do objeto contratual. Nas reas técnicas com mais de um servidor qualificado para designago como fiscal, os contratos deverao ser distribuidos proporcionalmente e de forma equilibrada. ODNIT & composto por 27 Unidades Gestoras (UIG), composta pela Sede mais as 26 Superintendéncias (SR). A fung&o de Gestor do contrato serd exercida pelo Diretor, Coordenador Geral, ou Superintendente, por se tratar de atribuigao advinda da investidura no cargo. A designago de servidor ou comissao e seus substitutos deverd ocorrer antes do inicio da vigéncia do contrato, por meio de Portaria especifica, emitida pela autoridade competente e publicada no Boletim Administrative. Uma cépia desta publicagéo devera ser juntada ao respectivo Processo Base de Contratagao Processo de Acompanhamento e Fiscalizacao, onde deve constar: + nome, matricula e cargo dos servidores designados @ respectivos substitutos, que atuarao nos casos de afastamento ou impediment dos titulares, ealvo em cacoe de doie ou maic membros titulares de uma Comisséo de Fiscalizag4o com responsabilidades concomitantes; + nimero do processo licitatorio e numero do contrato; + as atribuig6es e responsabilidades dos servidores de forma clara; + a informagao sobre a nao exclusividade da dedicagao do servidor a fungaio, em obediéncia a recomendacdio do item 9.6 do Acérdo TCU 2.065/2013 — Plendrio. ‘As designagdes advindas da Administracéo Publica, em decorréncia de digpositivo legal, no conferem ao cervidor atribuigo que ndo estava prevista por ovasiao do concurso de ingresso ao cargo. Trata-se de obrigacao indicada entre os compromissos dos agentes piiblicos, néo havendo, portanto, possibilidade de ser recusado 0 encargo, decorrente do poder-dever da Administragao A recusa somente poderé ocorrer, segundo a doutrina, quando o agente for impedido ou suspeito, em razao de: + ser parente, cénjuge, companheiro, amigo intimo ou inimigo do contratado; + ter recebido presentes do contratado; 15+ ter relagao de débito ou crédito com o contratado ou qualquer outro tipo de interesse, direto ou indireto, plenamente justificado. Ressalta-se a importancia da leitura do Guia de Etica do DNIT, disponivel no sitio da insti ATENCAG! ico. para maiores esclarecimentos sobre o assunto. No caso da fiscalizacéo administrativa, recomenda-se que seja exercida, preferencialmente, por um Servigo/Setor, como de Construgao, de Manutengao, entre outros, representado pela Chefia do Setor na portaria de designacao. Quando 0 gestor optar pela nao designagao de unidade ou tiscal administrativo, as atribuigdes da fiscalizagao administrativa sero assumidas pelo Gestor. 3.5 Unidade Gestora do Contrato A Unidade Gestora do Contrato é toda equipe e rede de apoio ao Gestor do contrato, cujos esforgos se concretizam no monitoramento e controle dos aspects de Gestéo, tais como: + Acompanhamento dos prazos; + Verificacao da plausibilidade dos relatorios prestados pelo Fiscal; + Obrigagdo de sinalizar o setor financeiro para pagamento (considerando as anotagées do Fiscal na nota); + Anélise em conjunto com a area juridica do érg4o sobre a viabilidade ou no do pedido de reequilibrio econémico-financeiro; + Anélise em conjunto com a area financeira sobre a correta incidéncia previdenciaria, tributaria e contributiva relacionadas a execugao do contrato; +O estabelecimento de prazos para apresentagao das analises pelos fiscais, em relagdo aos produtos entregues pela contratada, nos casos em que 0 Edital ou Termo de Referéncia forem omissos. ‘AtengAol E importante ressaltar que a Unidade Gestora nao atesta servigo, sendo esta atividade atribulgao da Unidade Fiscalizadora. E responsabilidade da Unidade Gestora a comunicagao com Ordenador de Despesas (OD) da entidade sobre irregularidades encontradas pelo Fiscal. As atribuigdes do Gestor esto contempladas no capitulo 4 deste Manual 16‘3.6 Unidade Fiscalizadora do Contrato ‘A Unidade Fiscalizadora do contrato é toda equipe e rede de apoio ao Fiscal do contrato, responsével pelo monitoramento e controle dos aspectos de fiscalizagao do contrato, no Ambito de suas atribuigdes. E a Unidade onde o servigo sera executado. A fiscalizagao 6 0 conjunto de atividades exercidas pela Administragao para controle, acompanhamento e monitoramento do cumprimento das obrigagdes estabelecidas em contrato, com o fim de assegurar a execugao do objeto contratado © 0 respeito as normas vigentes. Quando uma Diretona for a Unidade Gestora do contrato, a Unidade Fiscalizadora sera uma Coordenagao-Geral a ela vinculada; Quando uma Coordenagao-Geral for a Unidade Gestora do contrato, a Unidade Fiscalizadora sera uma Coordenacao a ela vinculada; Quando uma Superintendéncia Regional for a Unidade Gestora do contrato, a Unidade Fiscalizadora ser uma Coordenacdo a ela vinculada, ou ainda uma Unidade Local. Ha casos em que a Coordenacao Geral sera a Unidade Gestora do Contrato a Unidade Fiscalizadora sera a Superintendéncia Regional. Figura 3 - Exemplos de responsabilidades mE Diretoris EME we Coordenacio Geral cOoRDEMACAO GERAL prem senaey Mmmm suPERINTENDENCIA 17a Fiscal tecnico Ea im Coordenacio / Unidade Local Para 0 inicio das atividades relacionadas ao acompanhamento ¢ fiscalizagao, assim que designados os agentes para as fungées, é imprescindivel que a Unidade Fiscalizadora ou o Fiscal se certifique da existéncia dos seguintes documentos e, se necessario, comunique a Unidade Gestora ou ao Gestor, para regularizago: Publicagao da portaria de nomeagao dos Fiscais; Contrato; Nota de empenho; Publicagao do extrato do contrato; Ordem de Servigo; Cronograma; Projeto; Verificacao das exigéncias contratuais e legais para inicio da execucao do objeto; Relagao do pessoal que ird executar o servico e a respectiva comprovacao da regularidade da documentaco apresentada; Relagao de materiais, maquinas e equipamentos necessérios @ execugo contratual; Processo de Acompanhamento e Fiscalizacéo para registro das ocorréncias durante a execugao do contrato. As atribuigées do Fiscal esto contempladas no capitulo 5 deste Manual. 3.7 Indicagao de Preposto da Contratada Apos a assinatura do contrato, a empresa contratada devera indicar formalmente um Preposto, que atuaré como seu representante durante a execugao do contrato, conforme dispée o art. 68 da Lei n® 8.66/93: “O contratado deveré manter Preposto, aceito pela Administracao, no local da obra ou serviga, para reprasent-lo na execugao do contrato”. 18Q Preposto € o representante da empresa formaimente designado responsavel por acompanhar a execucao do contrato e atuar como interlocutor principal junto contratante, incumbido de receber, diligenciar, encaminhar e responder as principais quesiées técnicas, legals e administrativas referentes ao andamento contratual. A depender da natureza dos servigos, podera ser exigida a manutengao do Preposto da ‘empresa no local da execugao do objeto, bem como pode ser estabelecido sistema de escala semanal ou mensal (§ 4° do art. 44 da IN n° 05/2017, do Ministério do Planejamento, Desenvolvimento e Gestéo), desde que no descumpra premissas do edital com relagao a alocacao daquele profissional. E de responsabilidade da Unidade Fiscalizadora do Contrato ou do Fiscal, 0 acompanhamento e cobranga da indicagao formal do Preposto. 3.8 Contratos comumente adotados no DNIT Os contratos no DNIT sao classificados em Servigos, Escopo e Terceirizacao. Apresentados 0s conecitos de designagio c responsabilidades, 0 Manual traz exemplos dos principais casos de papéis por tipo de contrato. a) Contrato de Servigos Nos contratos de servigos, continuos ou de manutengao rotineira, como PATO, BR-Legal e Dragagem, o responsavel pela solicitacao e levantamento de demanda pode ser também o fiscal do contrato, em carater de excegao ao principio da segregagao de fungdes. Vale ressaltar que nao é exigido que seja a mesma pessoa, porém, 6 permitido que assim acontega. Fiscal deve estar preferencialmente presente no local da execucao. Nos casos em que for criada uma Comissao de Fiscalizagao, ao menos um membro deve estar presente no local da execucao. Nos casos em que a Coordenagdo Geral for a Unidade Gestora e a Unidade Fiscalizadora, 0 Gestor deve instituir Comissao de Fiscalizaco composta pelas Coordenagées Setoriais, garantindo a segregagao das fungdes, conforme figura abaixo. 19serosa’? b) Contrato de Escopo Contrato de escopo ¢ aquele cujo prazo de execugéo somente se extingue quando 0 contratado entrega para a Administragao 0 objeto ou o resultado pactuado. Para esse tipo de contrato o tempo néo implica, necessariamente, no encerramento das obrigagées contratuais assumidas pelas partes contralanites. ) Contrato de Terceirizagao Os contratos de terceirizago de mao-de-obra, que tem como objeto o profissional e a sua presenga fisica no local dos contratos, obedecem a estrutura padro de Unidade Gestora e Unidade Fiscalizadora. Os fiscais atuam também no local do contrato. para fiscalizagao das pessoas definidas como objeto do contrato. Informag6es auicionais. Os contratos de gerenciamento devem apresentar, preferencialmente, comissao de fiscalizagdo, para que pelo menos 1 fiscal esteja presencialmente no local de execucao do servigo. As especificidades dos contratos de Tecnologia da Informagao e Comunicagao so tratadas em anexo especifico deste Manual. 204, GESTAO CONTRATUAL ‘A esto contratual é o gerenciamento de todas as atividades pertinentes a execugao contratual, sejam elas técnicas ou administrativas, referentes a0 acompanhamento dos atos de formalizagéo dos contratos, antecedentes e ‘subsequentes. © fomento do planejamento efetivo, documentado e desburocratizado promove controle eficaz das despesas, evita a incidéncia do fracionamento indevido dos recursos piblicos e viabiliza uma administragéo eficiente das contratagées, melhorando a logistica, reduzindo entraves burocraticos e possibilitando a identificagdo de possiveis ganhos de escala. 4.1 Gestor do contrato © Gestor do contrato @ 0 servidor, investido no cargo, especialmente designado, por meio de Portaria, para gerenciar as relagdes firmadas com a contratada. Este gerenciamento & subsidiado por dados, informagées ¢ pareceres técnicos dos fiscais quanto a execugdo do objeto, a avaliagao da qualidade dos resultados obtidos, bem como informagées atualizadas que viabilizem a tomada de decisao relacionada 4 manutengdo, ou nao, das condigdes contratuais. Considerando que o Gestor nem sempre participa das fases de Planejamento e Licitacao, ¢ importante que ele leia atentamente 0 Memorial Descritivo, o Projeto Executivo (quando for 0 caso) e o contrato, prestando especial atencdo as cléusulas, que descrevem as especificagdes do objeto, as condipdes de execugdo, os procedimentos de fiscalizagaio ¢ as penalidades aplicdveis @ Contratada. Cabe ao Gestor, principalmente, as sequintes atribuicdes: a) estabelecer comunicagao formal com a contratada visando zelar pelo fiel cumprimento do objeto contratado; b) coordenar, comandar e acompanhar a execugao do contrato agindo de forma proativa e preventiva; c) observar 0 cumprimento das regras previstas no contrato e buscar os resultados esperados; d) solicitar formalmente a contratada a correcéo de pendéncias constatadas na execugo do contrato: e) convocar e coordenar a reuniéo inicial, registrada em ata que posteriormente € incorporada ao Processo de Acompanhamento ¢ Fiscalizagéo do Contrato. A reuniao contaré preferencialmente com a 21equipe técnica responsavel pela elaboracao do Termo de Referéncia, além dos Fiscais e do Preposto; f)emitir ordem inicial de servigo e autorizar implantagao do contrato no sistema de controle de contratos: Q) intervir e adotar providéncias na identificagéo de qualquer tipo de inconformidade, incluindo atrasos no atendimento de pendéncias anteriormente solicitadas; h) Realizar a atualizagao continua do Mapa de Gerenciamento de Riscos durante a fase de gestao do contrato, com apoio da Equipe de Fiscalizagao do Contrato; i) avaliar eventuais atrasos nos prazos de entrega ou ocorréncias que possam gerar dificuldades conclusdo do objeto contratado; |) analisar e conduzir processo com solicitagdo de repactuagao do objeto, reajuste financeiro, reequilibrio fisico-financeiro, acréscimo/supresséo de metas, interrupcio de servicos, prorrogacao de prazo ou ‘encerramento unilateral; k) manter os sistemas atualizados com valor do contrato, com seus aditivos, ¢@ houver, @ o¢ valores empenhados 6 jé pagos; |) receber, manifestar-se e dar o encaminhamento devido as divvidas ou questionamentos feitos pela fiscalizagao e pela contratada; m) instaurar e conduzir 0 Processo Administrativo de Apuragao de Responsabilidade (PAAR), Quando @ Contratada manifestar interesse na alteracdo de alguma clausula contratual, como exemplo a prorrogacéo do prazo, o Gestor deve solicitar apresentago de justificativas e comprovagées necessarias a Fiscalizacdio, que deve analicar a legalidade © conveniéncia da alteragao contratual, observando 0 dieposto no art. 65 da Lei de Licitagdes. Em havendo grande complexidade técnica do objeto, © Gestor deverd solicitar pareceres ou relatérios elaborados por servidores da area ou Por profissionais contratados para auxilid-lo. Quando 0 Gestor também for 0 Ordenador de Despesas, a exemplo dos Superintendentes Regionais, caberé a ele a responsabilidade de aplicar as adverténcias nos casos de descumprimento das obrigages contratuais, como a presenca de débitos trabalhistas e previdenciérios. Quando da aplicagéo das penalidades previetas no contrato, pode haver a execugo da garantia contratual e até mesmo a rescisdo contratual. 22Figura 5 - Responsablldades do Gestor do Contrato 4.2 Seguro-garantia seguro garantia visa garantir o fiel cumprimento das obrigagdes assumidas por parte da contratada, conforme prevé o Art. 6, inciso VI, da Lei 8.66/93. A gestéo de seguros e garantias do contrato € atribuigao da Unidade Gestora, incluindo a sua contratagao e reclamagao. Na ocasido da contratagao do seguro, deve analisar as clausulas da apdlice e compara-las com os requisitos definidos no edital. Caso as cldusulas nao estejam compativeis, deve notificar a contratada para retificar a apélice junto & seguradora. Além disso, é responsavel por notificar a contratada e a seguradora de qualquer expectativa de sinistro e reclamar 0 seguro, caso tal expectativa se concretize (§8°, Art. 5°, da IN 06/2019) A Unidade Gestora deve verificar as situagdes abaixo relacionadas antes de notificar a seguradora da expectativa de sinistro ou reclamar 0 seguro: + © envio a contratada da notificagéo solicitando o cumprimento da obrigagao dentro de um prazo determinado, com cépia a seguradora, comunicando através desta a oxpectativa de sinistro, com documentagao dos itens nao cumpridos do contrato; + Oaviso a seguradora de qualquer mudang¢a pela contratada no escopo elou prazo de execug&o do contrato (termos aditivos de qualquer natureza); 23+ A apresentacao, pela contratada, de endosso da apolice referente aos termos aditivos; + © aviso @ seguradora da abertura de Processo Adi Apuragdio de Respansabilidade — PAAR: + Acomprovagao de inadimpléncia da contratada que possa gerar prejuizo ao DNIT; + Q envio de documentos necessérios A realizacéo de inistrativo de expectativaireclamagao do sinistro de acordo com o especificado na apolice (caso a apolice nao tenha especificagoes quanto a documentos para Reclamagao, consultar 0 disposto no Anexo da Instrugao de Servigo/DG N° 01 de 06 de janeiro de 2017), e; + Verificar se a garantia esta dentro do prazo prescricional (1 ano a partir da ciéncia do fato gerador da pretensdo, art. 206 do Cédigo Civil). FFiqura 6 - Responsabilidades dos agentes em relacao 20 Sequro-Garantia Unidade Gestore 4.3 Emissao da Ordem de Inicio de Servigo (OIS). Sao autoridades para emissdo da Ordem de Inicio de Servigo (OIS) os Diretores, Coordenadores Gerais ¢ Superintendentes Regionais que exercem o papel de gestores de contrato. 24Importante ressaltar que a vigéncia tem inicio na assinatura do contrato. Ja 0 prazo de execugdo tem inicio apés a emissao da OIS. Antes de qualquer ato atinente a execugéo do contrato, 0 Gestor deverd verificar 0 atendimento as condigGes minimas a serem observadas para emissao da Ordem de Inicio de Servigos, especificamente para obras e servicos: + A disponibilizagao ao contratado do projeto executivo aceito total, por segmento e/ou por disciplina, e aprovado pela autoridade; + Cronograma fisico-financeiro aprovado pelas partes ajustados ao real inicio das obras e servigos. Uma vez emitida a OIS, esta devera compor 0 Processo Base de Contratacao. Caso haja a emissao de outras Ordens de Servigo (OS) ao longo da execugao do contrato, estas serdo inseridas no Processo de Acompanhamento e Fiscalizagao. 4.4 Termo Aditivo e Apostilamento As altcragécs contratuais (art. 65 da Lei n° 8.66/93) ou as prorrogagées de prazos (art. 57 da Lei n° 8.66/93) deverdo ser formalizadas por mei de celebragao de Termo Aditivo ao contrato. Outras modificagées que possam ser caracterizadas como alteracées do contrato, também s8o admitidas em lei, tais come: alteragao do nome ou denominagéo empresarial da contratada; alteracéio do enderego da contratada; retificagao de clausula contratual e retificacao de dados (CNPJ) da ‘empresa contratada. Oportuno esclarecer que nem toda alteragao contratual deverd ocorrer mediante a formulagaio de Terme Aditivo, podendo ser formalizados por Apostila. So 08 casos enumerados pela a Lei n° 8.666/93 em seu § 8° do art. 65: variagao do valor contratual decorrente de reajuste previsto no contrato; compensagées ou penalizagées financeiras decorrentes das condigbes de pagamento; e empenho de dotagées orgamentarias suplementares até o limite do seu valor corrigido. Em suma, o Termo de Apostilamento pode ser definido como um registro, que pode ser realizado no proprio contrato ou em outro documento oficial, enquanto o Termo Aditivo é um instrumento realizado separadamente que segue toda formalidade inerente ao contrato, devendo, inclusive, obediéncia a obrigatoriedade de publicago na Imprensa Oficial. Portanto, cabe ao Gestor e ao Fiscal do contrato observarem quando caberd a formulagao destes instrumentos durante a vigéncia contratual. Todas as tratativas realizadas junto @ Contratada durante 0 processo de aditamento contratual deverao ser formalizadas e registradas. 25No caso de contratagao integrada, 0 Art. 9°, § 4° da Lei n° 12.462 de agosto de 2011, aponta que é vedada a celebragdo de termos aditivos, exceto nos seguintes casos: + Para recomposigéo do eq econémico-financeiro decorrente de caso fortuito ou forga maior, + Por necessidade de alteracdo do projeto ou das especificagdes para melhor adequacao técnica aos objetives da contrataco, a pedide da administrago publica, desde que nao decorrentes de erros ou omisses por parte do contratado, observados 0s limites previstos no § 1° do art 65 da Lei no 8.66/93. No caso de contratagao por meio do Sistema de Registro de Pregos no RDC no poderdo sofrer acréscimo de quantitativos, conforme Decreto n° 7.581/11 4.4.1 Paralisagao e Reinicio No caso de paralisagdo do contrato, o Gestor ¢ os Fiscais devem observar que a suspensao do prazo de execugdo contratual teré como marco inicial a data de expedioao da ordem de paralisagao da execugao do contrato. As paralisagSes podem ser parciais ou totais, sendo que a total suspende as medigées, devendo ser alterada a situagéo cadastral no sistema de controle de contratos; enquanto a paralisacao parcial pode ocorrer em trechos especificos de uma obra, por exemplo, nao havendo paralisacéo do prazo de execugao, nem necessitando de alterac¢do no sistema de controle de contratos. Atencao! Prazo de vigéncia é diferente de prazo de execugao. Prazo de vigéncia & o prazo do contrato, enquanto 0 prazo de execugao & tempo fixado para a execugao do objeto. Prorrogacéo do prazo de vigéncia é ato de competéncia exclusiva do gestor. Apés expedida a Ordem de Paralisagao, ela jd se encontra apta a produzir seus efeitos préprios, dentre os quais 0 de obrigar 0 contratado a paralisar a obra ou 0 servigo. Mesmo que 0 contrato esteja paralisado, a vigéncia contratual continua a mesma. O que sofre a remissao de data é 0 periodo de execugao. O registro da efetiva paralisagao da obra ou do servigo sera feito por Apostilamento. 26Quando identificada a necessidade de paralisagao do contrato, os fiscais devem comunicar ao Gestor, apresentando as justificativas pertinentes em até 48 horas a partir da emissao da Ordem de Paralisacao, A suspensdo deve-se dar por ordem escrita da Administragao, que devera ser fundamentada e a decisao formalmente comunicada a contratada. Recomenda-se que a Contratada seja consultada e se manifeste dando anuéncia para suspensdo contratual, abservando o disposto no art. 78 da Lei n? 8.686/93. 4.4.2 Reajustamento © reajuste tem por finalidade a recomposi¢ao do equilibrio financeiro do contrato em razo da variagdo normal do custo de produgéo decorrente da inflacao Para tanto, pode-se utilizar indices especificos ou setoriais, desde que oficiais. Os dispositivos legais que tratam do reajuste contratual so: art. 40, inciso XI, art. 55, inciso Ill, ambos da Lei n® 8.66/93. O reajuste é realizado em periodicidade igual ou superior a um ano, contado a partir da data limite para aprescntagao da proposta ou do orgamento a que essa sc referir, segundo a Lei n° 10.192/01 O critério de reajuste € item obrigatério na composigao do edital da licitago, bem como do contrato administrative, devendo conter ainda a data-base e a periodicidade do reajustamento de pregos (vide art. 1° e 2° da Lei 10.192/01). Este instrumento @ regulado por varios dispositivos legais, pela Lei n° 10.192/01, que dispde em seu art. 3° temos que: ‘Os contratos em que seja parte 6rgao ou entidade da Administragao Publica direta(..) serao reajustados ou corrigidos monetariamente de acordo com as disposigdes desta Lei, e, no que com ela nao confltarem, da Lei no 8.66/93, § 1° A periodicidade anual nos contratos de que trata o caput deste art. sera contada a partir da data limite para apresentagao da proposta ou do orgamento a que essa se refer” Para realizar o célculo do reajustamento, a Fiscalizacéo deve observar os indices de reajuste descritos na contratagao, e caso tenham sido extintos, levar & diretoria setorial responsavel para deliberacao. 4.4.3 Revisdo - Reequilibrio Econémico-Financeiro O Reequilibrio Economico-Financeiro desvincula-se de quaisquer indices de variagao inflaciondria, pois tem por objetivo a corregao das distorges geradas por ocorréncias extraordinarias e imprevisiveis ou previsiveis. 27A revisao contratual deve ser fundamentada, ou seja, deve haver a motivagao do ato por pelo menos uma das partes contratantes. A motivagdo deverd demonstrar de forma clara a incidéncia de onerosidade excessiva ocasionada por acontecimentos supervenientes, sendo indispensdvel que tais fatos sejam exaustivamente comprovados no processo administrativo regular. Considerando tratar-se de situagao de caréter excepcional, em que o grande desequilibrio e a imprevisibilidade esto relacionados a teoria da imprevisdo, esta reviséo podera ocorrer antes do periode minimo de um ano da vigéncia contratual, desde que verificadas as exigencias enumeradas na alinea “d’ do inc. II do art. 65, da Lei n° 8.66/93. 4.4.4 Repactuagdo E dever do contratado provocar a Administragéo para exercer seu direito a repactua¢ao contratual. Este pedido deve ocorrer a partir da data da homologagao da convengaio ou acorde coletivo, que venha fixar 0 novo salario normative da categoria profissional abrangida pelo contrato administrativo, devendo ser repactuado até a data da prorrogagao contratual subsequente. Caso © contratado n&o manifeste seu pedido de forma tempestiva, e a prorrogago do contrato ocorrer sem sua respectiva repactuacdo, havera a preclusio do seu direito a repactuar, este direito também preciui se houver expiragao do prazo de vigéncia do contrato. A repactuagao tem por finalidade promover o reajuste dos contratos de servigos de prostagao continuada. A Administragéo poderd alterar 0 contrato realizando acréscimos ou supressées, respeitados os limites dispostos na legislaga0. e apresentados na tabela a seguir: Tabela 2 Limites para acréscimo e supressdo Reforma de edificio ou | Demais casos equipamento de| Unilateral [Consensual | Unilateral | Consensual Alteracao ‘Acréscimo | qualitativa | 50% 25% Z quantitativa [50% 50% 25% 25% Supressées | qualitativa | 60% indo hd limite | 25% indo ha limite quantitativa | 50% nao ha limite | 25% | nao ha limite 28‘Atengao! Acordia 2819/2011 — TCU-Plenario. "8.2. determinar ao Departamento Nacional de Infraestrutura de Transportes ‘que, em futures contratagbes, para feito de observéncia dos limites de alteragdes contratuais previstos no art. 65 da Lei n® 8.666/1993, passe a Ccansirlorar as rackicties oi stipreasiis de quantitativns da forma isolada, nit ‘ea, 0 conjunto de redugées e o conjunto de acréscimos devem ser sempre calculados sobre o valor original do contrato, aplicando-se a cada um desses Conjuntos. individualmenta e sem nenhum tina de compensagao entra ales, 5 limites de alteracao estabelecidos no dispositivo legal,” Caso algum item seja adicionado a planilha contratual por meio de termo aditivo e, em momento posterior, este mesmo item seja total ou parcialmente retirado da planilha contratual por intermédio de outro termo aditivo, no ha que se incluir este item suprimido no calculo do conjunto de acréscimos ou do conjunto de decréscimos. Deve ser considerado no calculo do conjunto de decréscimos apenas a supresso dos itens existentes na planilha contratual que tenha balizado o certame licitatério que culminou na celebragdo de determinado contrato Dessa forma, pacifica-se o entendimento de que o conjunto de acréscimos € 0 conjunto de decréscimos devem ser analisados de forma isolada, e sem qualquer tipo de compensagao, decorre da possibilidade de desvirtuacao do certame licitatorio. No caso de servigos contratados por meio do RDC, com regime de empreitada por prego global ou de empreltada integral, deve-se considerar que as alteragdes contratuais sob alegagao de falhas ou omissées em qualquer das pecas, orgamentos, plantas, especificagées, memoriais ou estudos técnicos preliminares do projeto basico nao poderdo ultrapassar. no seu conjunto, 10% (dez por cento) do valor total do contrato, de acordo com o art.125, § 6°, inciso Ill, da lei 12.465/2011 (LDO). No regime de execugao por prego global © empreitada integral os limites impostos pela legislagao s4o de 25% de acréscimos @ 25% de supressdes no caso de obras, compras ou servigos e 50% de acréscimos e 25% de supressao para reformas (conforme quadro acima) mas, destes limites, apenas 10% (dez por cento) podem ser por falhas ou omissées no projeto. 299. FISCALIZAGAO CONTRATUAL. ‘A fiscalizago contratual é 0 acompanhamento da execugao dos contratos, que busca garantir a execugao de servicos e fomecimento de bens, na quantidade e qualidade contratados. 5.1 Fiscal do Contrato 0 Fiscal do contrato, seja administrativo ou técnico, é 0 Servidor designado mediante Portaria especifica por Autoridade Competente, com o conhecimento necessario e suficiente para fiscalizar a execugao fisica do contrato. Responsavel pelas anotagdes das ocorréncias em registro proprio, ou seja, ele & o “agente de ‘campo’ do contrato, representando a Administragao em conformidade com os termos do art. 67 da Lei n° 8.66/93. A designagao dos Fiscais deveré considerar: + A formagao do servidor, os conhecimentos especificos e a experiéncia profissional; A concomitancia com outros scrvigos ou contratos, de forma a evitar que 0 Fiscal fique sobrecarregado; + Areputacdo ética-profissional do servidor, + Nao estar, preferencialmente, respondendo a processo de si ou processo administrativo disciplinar; + Nao possuir, em seus registros funcionais, punigdes em decorréncia da pratica de atos lesivos ao patrim6nio publico, em qualquer esfera do governo; Nao haver sido responsabilizado por irregularidades junto ao Tribunal de Contas da Unido ou junto a Tribunais de Contas de Estado, do Distrito Federal ou de Muni + Nao haver sido condenado em processo criminal por crimes contra a Administragao Publica. Ficara impedido para exercer a fungdo de Fiscal, seja este administrativo ou técnico: + Servidor que ocupar fungées de Ordenador de Despesa, Gestor financeiro ou Gestor patrimonial, quando se tratar da aquisi¢ao de bens cuja administragao ficara sob sua responsal lade: + Servidor responsdvel por atividades ligadas 4 execugao do contrato, Inclusive financeira; 30Pregoeiro ou membro da Comissao de Licitagao relativa ao objeto contratado ou objetos complementares; O servidor que elaborar 0 termo de referéncia, anteprojeto ou projeto (Relatério n® 2016.00346 ~ CGU): Servidor em qualquer outra situagao que possa caracterizar conflito de interesses. As alribuices do Fiscal de contrato so: Conhecer todos os termos do Projeto Basico e Termo de Referéncia, em especial 0 objeto do contrato; Sempre que possivel, e se 0 contrato assim o exigir, estar presente no local da execucao do contrato; Monitorar a contratada, certificando-se de que o seu Preposto esteja sempre ciente das obrigagées assumidas na contratacao; Estar disponivel para esclarecer as duvidas do Preposto que estiverem ‘em sua alcada, e quando Ihe faltar capacitacao técnica ou fugir de sua atribuigao legal, encaminhar os problemas que surgirem ao Gestor, a exemplo dos casos de infragao, suscetiveis de aplicagao de pena pecuniaria ou de rescieao contratual; ‘Adotar 0 modo formal de comunicagao ao se dirigir tanto contratada quanto a seu Preposto, para que quaisquer medidas e esforgos para resolver irregularidades na execugao do objeto, além de estarem registradas, facilitem a comunicago ao Gestor do contrato, que tera subsidio na hora de adotar as medidas administrativas cabivels ao caso; Antecipar-se a solugao de fatos que venham, eventualmente, a afetar a relagdo contratual, a exemplo de greves, problemas na entrega de materiaie, chuvas, fim de prazo, entre outros; Notificar 0 Preposto da contratada formalmente, nos casos de ocorréncias importantes que afetem a execugdo, dando-Ihe prazo para resposta e acompanhando 0 ocorrido até sua devida solugao; Atestar a Nota Fiscal do servigo/material emitida pela contratada, assinando eletronicamente o documento: Realizar a aferi¢ao financeira, que devera confrontar os pregos e as quantidades constantes da Nota Fiscal com aqueles fixados no contrato, bom como as medigdes dos corvigos nas datas ostabelecidas, que devem ocorrer sempre antes de atestar o documento Fiscal; 31+ Encaminhar a Nota Fiscal ao Gestor, aps a medigao e conferencia dos servigos, em tempo habil, para que este realize a verificagio da documentagao anexada juntamente com a do pagamento, com vistas a evitar a incidéncia de multas por atrasos, + Solicitar 4 contratada, quando necessério, a substituigao de qualquer utensilio, ferramenta ou equipamento cujo uso seja considerado prejudicial A boa conservagao dos bens ou instalagées, ou, ainda, que no atendam as necessidades da Administragao; + Determinar que 0 contratado dé inicio a corregao dos defeitos ou nao conformidades constatadas durante a execugdo do objeto, ou apés 0 recebimento provisério, fixando prazo para o respectivo término, ficando a contratada obrigada a corresponder as exatas exigéncias do objeto contratado, sob pena de multa e outras penalidades; + Comunicar formalmente com antecedéncia suficiente quando o Fiscal estiver impedide de continuar com esta atribuigéo, a fim de que o substituto as assuma; se o impedimento for permanente, deverd ser Justificado, sendo encaminhado a autoridade competente; + Solicitar @ autoridade competente, quando necessério, mediante justificativa, 0 apoio de outro servidor ou técnico para auxiliar na Fiscalizagao técnica ou administrativa do contrato; + Providenciar incluso de relat6rio fotografico que comprove a execugao dos servigos no periodo de execugao, para todos os servigos, sempre que aplicavel; + Verificar divergéncia entre valores medidos ou declarados e os efetivamente recolhidos pela empresa a titulo de ISSQN. 5.1.1 Atribuigdes do Fiscal técnico a) Representar 0 DNIT no local de execugéo dos servigos; b) Solicitar, quando for 0 caso, que o servigo seja refeito por inadequaco ou vicios que apresentem; ) Realizar juntamente com a contratada, as medig6es dos servigos nas datas estabelecidas, antes de atestar as respectivas notas fiscais: d) Proceder as medigées nos servigos executados, conferindo-os, atestando-os e encaminhando-os ao Fiscal Admil istrative para remessa a Sede para a remuneragao correspondente; 32e) Realizar vistorias nos trabanos de campo verificando sua conformidade com as normas vigentes e 0 cumprimento de orientagoes técnicas e indicagdes de seguranca; ) Emi Fiscalizagdes efetuadas; relat6rios técnicos, laudos e pareceres sobre os resultados das 4) Verificar o fiel cumprimento das obrigagdes contidas na apélice do seguro-garantia e comunicar ao fiscal administrative eventuais irregularidades; h) Obter a anuencia das partes para a celebracao de Termo Aditivo ¢ elaborar nota técnica fundamentada quanto aos aspectos técnicos, observando 0 término da vigéncia do contrato e assegurando que havera tempo habil para sua tramitagao; i) Acompanhar o descarte adequado dos produtos ao fim de sua vida Util, em observancia a Politica Nacional de Residuos Sélidos (Lei n® 12.305/2010); J) Determinar a reparagao, corregdo, remogao, reconstrugdo ou substituigao no todo ou em parte, as expensas da contratada, quando forem vorificados vicios, defeitos ou incorregdee resultantes da execugao do contrato ou de materiais empregados; k) Emitir Termo de Recebimento Provisério de Obras e Servigos. Para contratos de Tecnologia da Informagao, verificar a manutengao das condigées definidas nos Modelos de Execugao e Modelo de Gestéo do Contrato, conforme disposto nos art. 18 ¢ 19 da IN SLTUMP n° 01/2019 (importante ressaltar que os contratos firmados até 1° de julho de 2019 continuardo vigorando conforme a IN SLTUMP n° 4 de 2014). 5.1.2. Atribuigdes do Fiscal Administrative a) Realizar todas as tarefas relacionadas ao controle de prazos, acompanhamento de empenholpagamento, verificago_ do cumprimento das obrigagées fiscais, trabalhistas, previdenciarias e fundidrias, gestao de documentos, documentagao relativa ao reajuste de pregos, formalizagao de Apostilamentos e Termos Aditivo, e acompanhamento de garantias e glosas; 33b) Obter a anuencia das partes para a celebracao de Termo Aditivo e elaborar nota técnica fundamentada quanto aos aspectos formais, observando 0 término da vigéncia do contrato e assegurando que haverd tempo habil para sua tramitagao; c) Conferir os dados das faturas antes do ateste do fiscal técnico, promovendo as correcdes devidas e arquivando cépia junto aos demais documentos pertinentes; d) Verificar a manutengo pela contratada das condigdes de habilitagao exigida pela Lei de Licitagoes, edital e contrato, solicitando os documentos comprobatorios pertinentes; e) Em contratos de terceirizagao de mao de obra, manter 0 controle nominal dos empregados da Contratada vinculados ao contrato, bem como exigir que se apresentem uniformizados, com cracha de identificagéo e que tenham bom comportamento, quando assim se fizer necessario; ‘Atengao! Os profissionais pontuados na licitagao devem estar obrigatoriamente mobilizados na excougio dos servigos, conforme Tormo de Referéncia. Caso scja identificado o descumprimento do Termo de Referéncia, deve ser feita a glosa dos servigos/produtos/profissionais ¢ a instauragao do PAAR. #) Acompanhar o valor do empenho, por meio dos sistemas apropriados; g) Acompanhar rotineiramente a execugdo dos_—_servigos administrativos, de forma a atuar tempestivamente na solugso de eventuais problemas verificados; h) Solicitar a reparagdo/corregéo de _incorregGeslirregularidades administrativas resultantes da execugo do contrato; i) Acompanhar 0 saldo do ompenho em fungéo do cronograma financeiro previsto de desembolso; j) Acompanhar junto ao fiscal técnico eventuais informagées de descumprimento de obrigacées constantes na apélice do seguro- garantia e reportar para a Unidade Gestora; k) Subsidiar a emissdio do Termo de Encerramento do contrato.9.1.2.1 Acompanhamento das obrigagoes trabalhistas e sociais em contratos de terceirizagao de mao de obra. No primeiro més da prestacao dos servigos, o gestor deverd solicitar em meio magnético @ contratada a relagao dos empregados terceirizados de todo contrato administrativo, com nome completo, nimero de CPF, fungdo exercida, salério, adicionais, gratificagées, beneficios recebidos (quantidade e valor: vale-transporte, auxilio-alimentagao, dentro outros) e hordrio do posto de trabalho Deverd ser realizada fiscalizago periédica e constante da execugdo dos contratos, principalmente no que se refere ao cumprimento das obrigagoes, em especial, dentre outras: pagamento do FGTS, da GSP, dos salarios alé 0 5° dia titil do més seguinte; notificagdes a empresa terceirizada por descumprimento de cléusulas contratuais; sangées aplicadas @ empresa que descumpra suas obrigagdes contratuais, entre outros. As ocorréncias observadas na execugéo contratual deverao ser registradas durante toda a vigéncia da prestacao dos servicos. Ainda, deverd ser realizado um acompanhamento trimestral, informando a Equipe Regional do Trabalho da Procuradoria Regional Federal (ER-TRAB/PRF), quanto: |- As empresas com indicios e comprovacao de descumprimento contratuais, em especial, atrasos nos pagamentos de encargos trabalhistas aos empregados terceirizados que prestem servigos as entidades publicas, para eventual ajuizamento de agées judiciais; Il Ao se aproximarem do encerramento da vigéncia dos contratos que esto gerando inadimplementos de encargos trabalhistas aos empregados terceirizados, as empresas que jd foram objeto de sang6es administrativas por parte da administragao, para que seja enalisada a possibilidade de medidas judiciais. Atengao! As intercorréncias relativas &3 obrigagdes trabalhistas e sociais néo caracterizam impedimento ao processamento da medigao. As allibuigdes Ueverdv ser exercidas pelo selur de fiscalizagav administrative do contrato, na figura do Responsavel do Setor. © Gestor deveré solicitar que as empresas contratadas apresentem periodicamente, no minimo uma vez ao ano, Termo de Quitacdo Geral Anual, nos termos do Art. 507-B da CLT. 35Por fim, deverao ser observados 0 Art. 10 @ Art. 11 do Decreto n° 9.507/2018 que dispée sobre a execugao indireta, mediante contratagdo, de servigos da Administracao Publica federal direta, autarquica e fundacional. 5.2 Livro de Registro/Diario de Obra © Livro de Registro/Didrio de Obra é um importante documento a disposigao do Fiscal, onde ficaré consignada cada ctapa do trabalho de Fiscalizagao ¢ onde seré anotado quando forem realizadas visitas, vistorias, encaminhamento de providéncias, resultados de diligéncias, incidentes etc. E uma ferramenta com valor de documento formal, e por isso deve ser preenchido com atengdo e diariamente. Apés 0 término da tarefa de Fiscalizaco, o Livro de Registro/Diario de Obra serd arquivado junto ao Processo de Acompanhamento e Fiscalizacdo e o Fiscal podera guardar para si cépias de todos os expedientes que produziu. ‘A Administragaio deve manter permanentemente, de forma eletrénica ou fisica, registro apropriado para anotagées relacionadas com a execugao do contrato, 5.3 Penalidades © néo-cumprimento total ou parcial das disposigSes contratuais pode gerar prejuizos A Administrago, podendo ter como consequéncia a aplicago de penalidades 4 empresa contratada até a rescisao do contrato. bem como a apuracao de responsabilidade aos agentes puiblicos envolvidos. E obrigagao de Gestor e Fiscais monilorar a execugao dos contratos sub sua responsabilidade @ intervir am caso de identificagao de qualquer incanformidada. Quando da identificagao de irregularidades durante a execugao contratual, devera ser observada a Instrugao Normativa MPDG n° 03, de 26 de abril de 2018, que, em seu art. 31, descreve 0 procedimento que devera ser adotado na verificagao da manutengdo das condigdes de habilitagdo pela contratada, sendo vejamos: Al. 31. A cada pagamento ao fornecedor a Administragao realizaré consulta a0 SICAF para verificar a manutengo das condigdes de habiltagao, observadas as seguintes condig5es: | -constatando-se. junto ao SICAF. a situacao de irreaulatidade do fornecedor contratado, deve-se providenciar a sua adverténcia, por escrito, para que, no prazo de § (cinco) dias dtels, o fornecedor regularize sua siluagio ou, no mesmo prazo, apresente sua defesa: 36I~ 0 prazo do Inciso anterior podera ser prorrogado uma vez por Igual periodo, a crtério da Administragao; IIL -ndo havendo regularizacao ou sendo a defesa considerada improcedente, ‘a Administragso devera comunicar aos drgéios responsavels pela Fiscalizagao da regularidade Fiscal quanto a inadimpléncia do fornecedor, bem como quanto a existéncia de pagamento a ser efetuado pela ‘Administragao, para que sejam acionados os meios pertinentes @ necessarios para yaranlt J revebinienty Ue seus ciéuilus, 1V - persistindo a irregularidade, a administragao devera adotar as medidas ecessarias a rescisao dos contratos em execuao, Nos autos dos processos administrativos correspondentes, assegurada a contratada a ampla defesa; V - havendo a efetiva prestagto de servigos ou o fornecimento dos bens, os pagamentos serdo realizados normalmente, até que se decida pela resciso contratual, caso 0 fornecedor nao regularize sua situagao junto ao SICAF; & VI-- somente por motivo de economicidade, seguranga nacional ou outro interesse piblico de alta relevancia, devidamente justiicado, em qualquer caso, pela maxima autoridade do 6rga0 ou entidade contratante, nao seré rescindido 0 contrato em execugdo com empresa ou profissional que estiver inregular no SICAF. De acordo com as orientagies consoantes da Instrugao supracitada, 0 Gestor também podera efetuar a aferig’o do cumprimento dos requisitos de habilitagao para contratagao com 0 Poder Publico, previstos nos artigos 28, 29 e 31 da Lei n? 8.666/93 (habilitaga0 juridica, regularidade fiscal e qualificacto econémico-financeira), mediante a comprovagao de regularidade perante o Sistema de Cadastramento Uniticado de Forecedores (SICAF), conforme disciplina o art. 34 da Lei n® 8.66/93, regulamentado pelo Decreto n° 3.722/01. ATENCAO! E importante frisar 0 mais recente entendimento do STF a respeito da rescisao, unilateral com base no inadimplemento cadastral das empresas contratadas (inscritas no CADIN), ou seja, quando da apreciacao da ADI 1454/DF, o STF declarou a constitucionalidade do art. 6° da Lei n° 10.522, de 2002, indicando que: 1 crlagho da cadastia na Ambito da Administragao Piilica Federal @ a simples obrigatoriedade de sua prévia consulta por parte dos raaos entiades que a inlegram nao representam por si s6, impedimento & celebractio dos alos previstes no art. 6° do ato normativo impugnado, Desse entendimento, infere-se que a partir de tal julgamento nao existe vedayau & conlialagau de empresas inscrilas no CADIN, no enlanlo, a obrigagao legal dos érgaos e entidades da Administragao Publica Federal de consultarem o CADIN previamente a celebracao de contratos administrativos que utilizam recursos publicos continua vigorando como DEVER da Administragdo. Outro no foi o entendimenta do TCU a raspeito dessa matéria, o qual reconheceu no Acérdao n® 6246/2010 - 2° Camara, que a medida possui "pouca efetividade pratica, uma vez que a inscrigéo ou ndo no CADIN nao traré qualquer consequéncia em relagao as contratagoes a serem realizadas”. 37Quanto ao SICAF, a emissao da nota de empenho concomitante 4 contratagao, como nos casos do art. 62, da Lei 8666/93, nao pode ser realizada, quando existir alguma pendéncia no SICAF. Impedindo, inclusive, a celebracao da vinculo contratual Entretanto, quando a emissao da nota de empenho for posterior a contratagao, seria possivel a sua realizac4o, mesmo com pendéncias do contratado no SICAF, desde que 0 caso concreto esteja enquadrado numa das hipdteses excepcionais previstas no inciso VI, do Artigo 31 da Instrugdo Normativa 03/2018, que se refere a Pagamentos. Dessa forma, cabe a Administragao, antes de emitir a nota de empenho, realizar uma consulta ao SICAF, € constatando alguma irregularidade, desde que posterior a assinatura do contrato, notificar o fornecedor para regularizar a situagao, sob pena de, persistinda as iregularidades, se tomar as medidas necessarias a resciséo do contrato. Salvo, se 0 caso se enquadrar na excecao do inciso VI upramencionada, ou seja, a autoridade maxima do DNIT reconhecer que © caso concreto ndo deve ser rescindido por motivo de economicidade, seguranga nacional ou outro interesse pUtblico de alta relevancia, devidamente justificado. Devera observar também a IN 06/2019, que regulamenta o procedimento para aplicagdo das sangdes previstas nas Leis n° 8,666/93, 10.520/02 e 12.462/11, além de instituir 0 rito do Proceso Administrativo de Apuragao de Responsabilidade — PAAR das infrag6es praticadas por contratados e licitantes em face do DNIT e a Lei n° 9.784/99, que regula o processo administrativo na esfera federal. ‘Ap6s a apuragiio de responsabilidadc da contratada, a aplicagéio de eventual penalidade devera ocorrer considerando a proporcionalidade e a razoabilidade e garantindo que as sangdes sejam adequadas a infrago cometida, devendo estar definidas no contrato administrative e devendo seus critérios serem embasados de acordo com o que determina a Lei n® 9.784/99. Os art. 86 e 87 da Lei n° 8.66/93 estabelecem as penas passiveis de serem aplicadas quando da inexecugéo do contrato, quais sejam: adverténcia, multa, suspensao temporaria de licitar e impedimento de contratar com a Administragao & declaragao de inidoncidade. Desta forma, as penalidades podem assim ser conceituadas: + Adverténcia (art. 87, | da Lei n? 8.66/93) — & a pena mais leve, ou seja, caracteriza um aviso, um alerta para que 0 fato relatado pela fiscalizacao no seja reincidente. + Multa (art. 86 e 87, II da Lei n® 8.66/93) ~ 6 uma sanedo pecuniaria. A multa pode ser de mora, por atraso na execugdo e sancionatéria, por inexecugo total ou parcial, entretanto deve estar claramente definida no 38instrumento convocatorio ou no contrato. Pode ser aplicada cumulativamente com as demais penalidades. Suspensdo temporaria de participar em licitagao e pedimento de contratar com a administragao (art. 87, inciso III da Lei n° 8.666/93) - A pena é 0 impedimento de contratar com a Ad istragao, restrito somente ao érgao/entidade que aplicou a pena. Competéncia exclusiva do Diretor Geral. Declarago de inidoneidade — (art. 87, inciso IV da lei n° 8.66/93). E a pena mais severa. A contratada fica impedida de participar em procedimentos licitatérios e contratos de toda a Administragao Publica (federal, estadual, distrital e municipal). Importa em dolo da empresa contratada. Ha que estar devidamente comprovado que praticou qualquer irregularidade ou ilegalidade na licitagéio ou na execugao do contrato. A situagao permanece enquanto durarem os motivos que ensejaram a punibilidade (art. 87, IV) ou até que seja promovida a reabilitagao perante a autoridade que a aplicou. Competéncia exclusiva do Ministro. Impedimento de licitar © contratar com a Unido, Estados, DF ou Municipios e descredenciamento no Sistema de Cadastramento Unificado de Fornecedores — SICAF, ou nos sistemas de cadastramento de fornecedores semelhantes mantidos por Estados, DF ou Municipios. Aquele que cometer quaisquer das infragdes estabelecidas no art. 47 da Lei n° 12.462/11 @ Art. 7° da Lei n° 10.520/02, contaré com este impedimento com a Uni Estados, Distrito Federal ou Municipios pelo prazo de até 5 anos. ATENCAO! Retengao de pagamentos nao ¢ modalidade de sangao administrativa. Nao poderé haver retengdo de pagamento quanto aos bens entregues ou servigos efetivamente realizados, por auséncia de previsao legal e porque tal medida implicaria em enriquecimento ilicito por parte da Administracao. Verificada irregularidade da empresa, tal fato devera motivar um procedimento administrativo para apurag&o e notificagéo da contratada, com prazo para que @ empresa regularize a situagao, respeitado 0 rito processual, a ampla defesa e 0 contraditorio, sob pena inclusive de rescisdo contratual. 39