0
LA CONTI
ALORIA.
i
ORGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL
MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE CUTERVO
INFORME DE CONTROL ESPECIFICO
N° 010-2021-2-0372-SCE
SERVICIO DE CONTROL ESPECIFICO A HECHOS CON
PRESUNTA IRREGULARIDAD
MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE CUTERVO
CUTERVO - CUTERVO - CAJAMARCA
“SUSCRIPCION DE CONTRATO PARA LA EJECUCION DE LA
OBRA: REPARACION DE VIAS URBANAS EN EL(LA) CALLES
JIRON LIMA, JIRON SANTA ROSA, AFECTADAS POR EL
FENOMENO DEL NINO COSTERO, DISTRITO DE CUTERVO,
PROVINCIA DE CUTERVO, DEPARTAMENTO DE
& CAJAMARCA”
PERIODO: 7 DE DICIEMBRE DE 2018 A 13 DE DICIEMBRE DE 2018
TOMO (I) DE (|)
3 DE DICIEMBRE DE 2024
CUTERVO - PERU
“Decenio de Igualdad de Oportunidades para mujeres y hombre”
“Ao del Bicentenario del Peri:200 afos de Independencia"
ore 3 oroezozrzrros 720.0
000001 a :
Cc NU
INFORME DE CONTROL ESPECIFICO N° 010-2021-2-0372-SCE
“SUSCRIPCION DE CONTRATO PARA LA EJECUCION DE LA OBRA:
REPARACION DE VIAS URBANAS EN EL(LA) CALLES JIRON LIMA, JIRON
SANTA ROSA, AFECTADAS POR EL FENOMENO DEL NINO COSTERO,
DISTRITO DE CUTERVO, PROVINCIA DE CUTERVO, DEPARTAMENTO DE
CAJAMARCA”
INDICE
DENOMINACION N° Pag.
ANTECEDENTES 3
Origen
Objetivo
De la entidad o dependencia
1
2
3. Materia de Control Especifio y cance
4
5
Notficacién del Pliego de Hechos.
ARGUMENTOS DEL HECHO ESPECIFICO PRESUNTAMENTE IRREGULAR 5
‘SUSCRIPCION DE CONTRATO CON DOCUMENTACION INCOMPLETA Y DE MANERA
EXTEMPORANEA, AFECTARON EL CORRECTO FUNCIONAMIENTO DE LA
ADMINISTRACION PUBLICA Y LOS PRINCIPIOS DE TRANSPARENCIA E INTEGRIDAD
(QUE DEBEN REGIR EN LAS CONTRATACIONES DEL ESTADO
IL ARGUMENTOS JURIDICOS 9
IV, IDENTIFICACION DE PERSONAS INVOLUCRADAS EN LOS HECHOS ESPECIFICOS 9
PRESUNTAMENTE IRREGULARES
V. CONCLUSIONES 2
VI. RECOMENDACIONES a
VIL APENDICES
Inlrme de Contra Espociic W O10-2021-20372:SCE
Period de 7 de diciembre de 018213 de dicemtre de 2018
2022
000002 @Oru CONTRALORIA Y
INFORME DE CONTROL ESPECIFICO N° 010-2021-2.0372-SCE
“SUSCRIPCION DEL CONTRATO PARA LA EJECUCION DE LA OBRA: REPARACION DE VIAS
URBANAS EN EL(LA) CALLES JIRON LIMA, JIRON SANTA ROSA, AFECTADAS POR EL FENOMENO
DEL NINO COSTERO, DISTRITO DE CUTERVO, PROVINCIA DE CUTERVO, DEPARTAMENTO DE
CAJAMARCA”
PERIODO: 7 DE DICIEMBRE DE 2018 A 13 DE DICIEMBRE DE 2018
|. ANTECEDENTES
1, Origen
El Servicio de Control Especfico @ Hechos con Presunta Irreqularidad a la Municipaliiad Provincial de
Cutervo, en adelante la ‘Entidad’, corresponde a un servicio de control posterior programado en el Plan
‘Anual de Control 2021 del Organo de Control institucional adscrito a la Entidad, registrado en el Sistema
‘de Control Gubernamental - SCG con la orden de servicio n.° 2-0372-2021-002, iniciado mediante ofcio
de comunicacion de inicio n° 510-2024/MPC-OCI de 20 de octubre de 2021, en el marco de lo previsto
en la Directiva N° 007-2021-CGINORM “Servicio de Control Especifico a Hechos con Presunta
lrregulardad”, aprobada mediante Resolucion de Contralorian.° 134-2021- CG de 11 de junio de 2024
y modificada con Resolucin de Contraloria n.° 140-2021-CG de 24 de junio de 2021
2. Objetivo
Determinar sila suscripcién del contrato para la ejecucion de la Obra: ‘Reparacién de vias urbanas en
el (la) calles Jirén Lima, Jiron Santa Rosa, afectadas por el Fenomeno del Nilo Costero, distito de
Cutervo, provincia de Cutervo, departamento de Cajamarca’, se realizd conforme a lo dispuesto en la
rnormativa aplicable.
3, Materia de Control Especifico y alcance
Materia de Control Especifico
La materia de control especiticn corresponde a la verficacion de los actos relacionados a la suscripcion
del contrato para la ejecucién de la obra *Reparacién de vias urbanas en el (la) calles Jirén Lima, Jirén.
Santa Rosa, afectadas por el Fenémeno del Nifo Costero, distito de Cutervo, provincia de Cutervo,
departamento de Cajamarca”
Alcance
EI servicio de control especiico comprende el periodo de 7 de diciembre de 2018 al 13 de diciembre de
2018, correspondiente a la revision y andlisis de la documentacion relativa al hecho con evidencias de
presunta iregularidad,
4, De la entidad o dependencia
La Entitad pertenece al nivel de gobiemo local en la jurisdiccion de la provincia de Cutervo, region
Cajamarca; cuenta con personeria juridica de derecho piblico con autonomia econdmica y
Neen aE EEE
Infrme de Control Expecico No10-2021.2.0572SCE
Peiodo do 7 decicembre de 2018 13 de cciembre de 2018
30022
000003 Cu \ CONTRALORIA
‘administratva en los asuntos de su competencia, le son aplicables las leyes y disposiciones que, de
manera general y de conformidad con la Consttucion, regulan sus actividades.
‘Accontinuacién, se muestra la estructura orgnica gréfica dela Entiad
I {~ACEALDIA
Fuente: Regamen de Orgarzacin yFurcionas (ROP), apcbade mediante 0. M,n* 27-205:MPCIA de 26 de novienbve de 2018.
Informe de Contol Espectico 010-2021 20972 SCE
Pevodo do 7 de dclombre de 208 2 13 de ciciombre de 2018
44022
o00004 2
é
“QCiaconteatonta YY
5. Notificacién del Pliego de Hechos
En aplicacién del numeral 7.31 de las Normas Generales de Control Gubemamentl, aprobadas con
Resolucion de Contraloria n.° 273-2014-CG y sus modificatorias, la Directiva n.° 007-2021-CG/NORM
“Servicio de Control Especifico a Hechos con Presunta Iregularidad’ aprobada con Resolucion de
Contralorian.” 134-2021-CG y su modificatoria, asi como al marco normativo que regula la notificacion
electrénica emita por la Contraloria se cumplié con el procedimiento de notificacién del Pliego de Hechos
alas personas comprendidas en los hechos con evidencias de presunta iregularidad, a fin que formulen
‘sus comentarios 0 aclaraciones.
I ARGUMENTOS DEL HECHO PRESUNTAMENTE IRREGULAR
4, SUSCRIPCION DE CONTRATO CON DOCUMENTACION INCOMPLETA Y DE MANERA
EXTEMPORANEA, AFECTARON EL CORRECTO FUNCIONAMIENTO DE LA ADMINISTRACION
PUBLICA Y LOS PRINCIPIOS DE TRANSPARENCIA E INTEGRIDAD QUE DEBEN REGIR EN LAS
CONTRATACIONES DEL ESTADO
De la revision efectuada a la documentacién relacionada al proceso de contratacién de la obra
“Reparacion de vias urbanas; en ela) calles jron Lima, jron Santa Rosa, afectadas por elfendmeno El
niffo costero en la localidad Cutervo, Distrito de Cutervo, Provincia Cutervo, Departamento Cajamarca’,
‘en adelante la “Obra’, convocada y ejecutada por la Municipaldad Provincial de Cutervo, en adelante la
“Entidad?, en el marco de las intervenciones por Reconstruccion con Cambios, se ha evidenciado que el
CConsorciollucan incuph con la presentaci6n de la garantia de fel cumplimiento, del Cédigo de Cuenta
Interbancario (CCI), del calendario de avance de obra valorizado sustentado en el Programa de
Ejecuoién de Obra (CPM), del calendario de utiizacién de equipo, de la. declaracion jurada de no
[resentar sentencias 0 sanciones y de los documentos de acreditacion del equipaminto.
‘Adicionalmente, en mérito a una solicitud del subgerente de Logistica y pese a que el plazo legal para
subsanar la documentacion que no habia sido presentada, vencio el 10 de diciembre de 2018, el
Consorcio llucén present6 el 13 de diciembre de 2018, una garantia de fiel cumplimiento de la misma
fecha y una dectaracion jurada del representante legal
‘Sin embargo, pese @ todo ello, el mismo dia de recibidos los dos documentos antes mencionados, es
decir, el 13 de diciembre de 2018, la Entidad y ol Consorcio llucan suscribieron extemporaneamente el
Contrato de Ejecucién de Obra n.° 12-2018-MPC, pese a que el piazo de suscripcién vencié el 10 de
diciembre de 2018 y que el Consorcio no presenté la totaidad de la documentacion requerida,
Los hechos desoritos han transgredido los literales c) y )) del articulo 2° de la Ley n.° 30225 “Ley de
Contrataciones del Estado’, que igen los principios de transparencia e integridad, ademas de
‘contravenir el articulo 8° respecto alos funcionarios, dependencias y Organos de las contrataciones.
De igual forma, se incumplié lo dispuesto en el articulo 54° del Reglamento del Procedimiento de
Contratacién Publica Especial, referente a los Requisitos para la suscripoion del contrato, asimismo se
inobservé el articulo 56, referido al plazo para la suscripcion de contvato.
Inobservando lo dispuesto en los numerales 1.1 y 1.5 del artculo IV sobre los principos de legalidad e
imparcialidad que rigen el procedimiento administrativo, establecidos en el Texto Unico Ordenado de la
Ley n.° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General.
—_—_—
Informa de Control Espectco N* 010-2021-20372 SCE
Perego de 7 de deiombre ce 2018213 de dirbre de 2018
5022
00005 R
é
“CA SONTRALORIA GY
Asimism, se contravino las Bases integradas del Procedimiento de Contratacion Publica Especial
112001-2018-MPCICS - Primera convocatoria, Ejecucion de obra: Reparacin de vies urbanas; en ela)
calles Jirén Lima, Jirén Santa Rosa, afectadas por el fenémeno El Nino Costero en la lcalidad Cutervo,
provincia Cuter, distrito de Cutervo provincia Cutervo, departamento Cajamarca,
La situacion antes descrita ha conllevado a que la Entidad suscrba el contrato de eecucion de obra al
margen de la normativa aplicable, afectando el correcto funcionamiento de la administracion piblica y
\vulnerando fos prnciplos de transparencia eintegridad que deben regir las contrataciones del Estado.
Los hechos expuestos se han suscitado en virtud de la actuacién del subgerente de Logistica, quien
permitio que se reaiice la suscripcién extemporanea del contrato pese a que el Consorcio llucan no
acredité el cumplimiento de la documentacion obligatoria de forma total para su perfeccionamiento, los
cuales fueron expresamente exigidos en las bases integradas del Procedimiento de Contratacion Publica
Especial y ademas consintio un plazo extemporaneo para la presentacién de documentacion faltante,
ese a que el plazo legal establecido habla vencido
Lo hechos antes sefialados, se detalan a continuacion:
1.4. Presentacién de documentacién incompleta para el perfeccionamiento del contrato.
‘Como resuitado de la admisién, evaluacion y calficacién de ofertas y otorgamiento de la Buena
Pro, el Comité de Seleccién, encargado de conducir el Procedimiento de Contratacion Publica
Especial n° 001-2018-MPCICS - Primera Convocatoria, en adelante el “Procedimiento de
Contratacion Publica Especiat’, convocado por la Entidad para la contratacion de la ejecucion de
la Obra, acordé por unanimidad otorgar la buena pro al Consorcio llucén’, conforme lo decidido y
plasmado en el ‘Acta de Presentacion de Oferta, Apertura de Oferta’ de 26 de noviembre de 2018
(Apéndice n.° 4).
Cabe indicar que, segin fo consignado en la referida acta, se presentaron dos postores, el
Consorciollucdn y el Consorcio Lual; no obstante, la oferta de este Uitimo no fue admitida, pues su
oferta econémica (S/ 3 706 455,02) fue inferior en 0.04 al 90% del valor referencial establecido en
las bases integradas del Procedimiento de Contratacion Publica Especial Si 3 706 455,06).
De esta manera, la buena pro del Procedimiento de Contratacion Publica Especial se tuvo por
cconsentida el 3 de diciembre de 2018? y fue registrada en el SEACE el mismo dia, tal como se
muestra a continuacion:
+E] Consocio lun estuvoinlagrado por as empresas: Mutiservios Hetery EIRL (RUC 20629438843), Fabre Contrattas
Generals SRL (RUC 20445562603) y Codarsci Sociedad Annima Cerrada (RUC 20601302536).
2 De acuerdo con establacido en el numeral 1.12 del captle | del Seccin Genoral dela bases integraas del Procedimiento
El numeral $6.1 dol articulo $8 del Reglamento det Procedimionto de Conratactn Puce Especal para la Reconstruccén con
Cambios, protado meiante Deceto Suprema n° 071-2018-PCM de § de lo de 2018, con retain al plazo para la suscipcion
el contro, seiala que.) consent o adminstatvamerte fie | ctorganiento dela Buene Pro, postr debe presertar
aerial dccumentactn para la suscripion del contato previa en as bases, dentro de os cinco (8) alas hai siguientes.
Este laz0 comprende cuato (4) olas ables para la presertacion de documentos y un (1) dla hil para a subsenacién de
cbsorvacionesy suserocin dl contrat |."
En tal sentido, el Consorcio llucén tenia como plazo miximo para presenta la documentacion para la firma del contrato
hasta ol viernes 7 de diciembre de 2018 (timo dia habl dela semana) y de existr observaciones, ubeanerias maxi
hasta ol lunes 10 de diciembre de 2018 (primar dla hab subsiguinte), fecha en que indefectiblemente debia firmars
contrato
oS
Informe de Contol Especico W* O1-20212-0972 SCE
Pevodo de 7 de dciembre de 208 2 13 de dieiombre do 2018
714022
000007 §
Crsconteatonia wy,
Al respecto cabe acotar que la Direccin Técnico Normativa del Organismo Supervisor de las
Contrataciones del Estado, en diversas opiniones* ha sefalado que la garantia de fiel
cumplimiento cumple una doble funcion:
= Compulsiva: Busca compeler u oblgar al contratista a cumplir con todas sus
‘obiigaciones contractuales, bajo apercibimiento de ejecutar las garantias presentadas
por és.
- Resarcitoria: Busca, a través de su ejecucién, indemnizar a la Entidad por los
ceventuales dafios y peruicios que hubiera sufrido debido al incumplimiento de las
‘obiigaciones del contratista
De la revision a la documentacion presentada por el Consorco llucdn para el perfeccionamiento
del contrato, a través de la carta n.° 01-2018-CV/R.C. de 7 de diciembre de 2018, no se ha
‘evidenciado documento alguno que sustente la presentacién de la garantia de fel cumplimiento
del contrato (carta fianza), habiéndose incumplido tal extremo de la documentacisn obligatoria,
b) Codigo de Cuenta interbancario (CC!)
En el literal d) del numeral 2.5 del Capitulo Il de la Seccidn Especifica de las bases integradas
del Procedimiento de Contratacién Publica Especial, referido a los requisitos para el
perfeccionamiento del contrato, se establecié lo siguiente:
11
El postor ganador de a buena pro debe presentar los siquiontes documentos para perfeccionar
cel contrat:
«J
d)Cbdligo de cuenta interbancaria (CCI) (..)"
Sobre el particular, se ha evidenciado que el Consorcio tlucén present el documento
denominado “CODIGO DE CUENTA INTERBANCARIA” (Apéndice n.° 7), en el que indiod
informacion erénea, puesto que la informacion del Cédigo de cuenta interbancario (CCI)°
rmostrado, pertenecia al Consorcio Cutervo (en la que precisa como su representante legal ala
‘empresa Inversiones y Servicios Miitiples CEMAFEL SAC), conforme se detallaa continuacién:
eo)
CONSORCIOCUTERVO eee]
INVERSIONES ¥ SERVICIOS MULTIPLES CEMAFEL SAC
7B
‘or to2asoroors7b4s
‘© Opiniones n° 150-2018/DTN, n° 036-201S10TN, n° 005-2015/DTN, n° 108-2014/DTN, entre otras.
El Cédigo de Cuenta Interbancaro es un nimero compuesto por 20 ofa, através del cul se pueden realzattansterencias
interbeneares entre cuentas de divesos bancos facltando el ervio de dinero en cues de horas, dependendo si es una
ttansferenca inmediatao diferda. Se asocia a una cuenta de banco en el sistema fnaciero peruano. En ial senbco, garaniza que
las transferencas se realicen efecvzmente al postor ganador yno a unferceo,contibuyendo ala Vansoarencia nencere ene
la Enidad yo postor
ee
Informe de Control Espctico W* O10-2021-20972 CE
Perodo de 7 de diciembre de 2018. 13. iciombre de 2018
840.22
000008 “CUA CONTRALORIA WY
‘No obstante, debe advertise que el Consorcio Cutervo, cuyo nombre se consigna en el
documento presentado, es un consorcio distinto al Consorcio llucén, adjudicatario de la buena
‘pro del Procedimiento de Contratacion Piblica Especial. Asimismo, cabe precisar que la
‘empresa Inversiones y Servicios Miltiples Cemafel SAC, no formé parte del citado Consorcio
llucan.
Por consiguiente, el Consorcio llucén omitio presentar el requisito “Cédigo de cuenta
interbancaria (CCI) puesto que, lainformacién consignada en el documento, no correspondia
al ganador de la buena pro, incumpliendo con lo previsto en las bases integradas del
Procedimiento de Contratacién Publica Especial
En ese sentido, el documento que contenia informacion que espectficaba el Codigo de Cuenta
Interbancario (CCI), no correspondia ala del Consorcio ilucén que habia ganado la buena pro
del Procedimiento de Contratacién Publica Especial, perteneciendo en realdad a otro
cconsorcio, el cual no tenia injerencia, paticipacién o competencia alguna respecto al mismo,
habiéndose incunplido tal extremo de la documentacion obligatora para el contrat,
‘c) Calendario de avance de obra valorizado sustentado en el Programa de Ejecucion de
Obra (CPM)
Ellteraln) del numeral 2.5 del Capitulo Il de la Seccion Especifica de las bases integradas del
Procedimiento de Contratacién Piblca Especial, referido a los requisitos para el
perfeccionamiento del contrato, especificaba lo siguiente:
t)
El postor ganador de la tuena pro debe presentar ls siguientes documentos para pereccionar
el.contrato:
Go
1) Calendario de avance de obra valorizedo sustentado en el Programa de Ejecucién de
‘Obra (CPM), e cual debe presenta lara critica y lista de hiftos claves da oba "(el
resatogo es ues)
Revisada la documentacion presentada por el Consorci llucan para el perfeccionamiento del
contrato, se ha evidenciado la existencia del documento denominado “Cronograma valorizado
de avance de obra” (Apéndice n.° 8) en el que se muestra la valorizacion de las partidas de la
‘obra por periodos determinados; sin embargo, no se encuentra sustentado en un Programa de
Ejecucion de Obra (CPM), por lo que no se puede evidenciar la ruta critica nila ista de hitos
claves de la Obra.
Es preciso indicar, que la programacién CPM (Critical Path Method), es una herramienta gréfica
de planeacién que permite esquematizar todas las actividades (partidas) del proyecto,
estableciendo una duracién estmada de cada actividad y su interrelacion secuencial
constructiva, precisando una ruta (secuencia) de actividades criicas que determinan la
duracion total de proyecto.
Por consiguiente, se advierte que este documento servia como herramienta de planificacion,
ejecucion, y control de la obra, garantizando que el contratsta ejecute la obra siguiendo una
© CPM lcd de ruta crite): Es el proceso administrative de todas y cada una dels actividades componentes de un proyecto que
debe cesarolrse durante un empocritco y al costo pti.
Infor de Control Especiico NW" 01020220372SCE
Period de 7 de ciciemte de 201813 de dciombre de 2018
9de22
00000? Dncomtmaonia Y
secuencia programada de actividades, que finalmente leven a que la obra concluya en el piazo
contractual establecido; asimisme, la identificacion de una ruta ortica era vital en el caso de
solictarse ampliaciones de plazo, pues estas, son virtualmente procedentes, siempre que exista
‘una afectacion a dicha ruta critica’
En ese sentido, el documento “Cronagrama valorizado de avance de obra” presentado por el
CConsorcio llucdn no acredité el detale de la valorizacion de las partidas sobre la base de un
Programa de Ejecucién de Obra (CPM), habiéndose incumplido tal extremo de la
cdocumentacién obligatoria requerda para el contrato.
4) Calendario de utilizacion de equipo
Eliteral ) de! numeral 2.5 del Capituo II de la Seocién Especifica de las bases integradas del
Procedimiento de Contratacién Publica Especial, referido a los requisitos para el
perfeccionamiento del contrato, especticaba lo siguiente:
4)
El postor ganador de la buena pro debe presentar ls siguientes documentos para perfeccionar
cl contrato:
(a)
|) Calendario de utiizacion de equipo, en caso la naturaleza de la contratacién fo requier.(..)"
[Al respecto cabe indicar que el calendario de utiizacion de equipo busca garantizar que el
contratista disponga de manera oportuna y en cantidad necesaria de los equipos y maquinaria
para la elecucion de la obra, de tal forma que no se generen retrasos por falta de equipamiento,
garantizando a la vez, que la Entidad pague por el equipo y la maquinaria que de forma efectiva
presta servicios en la obra.
De la revision ala documentacion presentada por el Consorciollucan para el perfeccionamiento
del contrato, no se ha evidenciado documento alguno que sustente el cumplimiento del ctado
requisito, habiendose incumpldo tal extremo de la documentacion obligatoria requerida.
@) Declaraci6n jurada de no presentar sentencias o sanciones
£1 literal m) del numeral 2.5, del Capitulo II de la Seocion Especifica de las bases integradas
del Procedimiento de Contratacion Piblica Especial, referido a los requistos pera el
perfeccionamiento del contrato, especificaba lo siguiente:
Co)
El poster ganador de f buena pro debe presenta los siguientes documentos pera perfeccioner
el contrato:
(4)
‘m) Declaracionjurada inicando lo siguiente:
¢ Sisus representantes legals, accionstas, garenes, directores y la misma contratista,
tienen sentencia condenatoria, consentida 0 ejecutorieda, o sancion administrative, por
| comision de deltos contra la administracién publica o infraccén @ las normas sobre
contrataciones publica, y;
‘A xcapin dela ampli pana por adsl oe cba
Informe de Convol Espectice MW 010.2021-20372 SCE
Periods do 7 dedclembre de 2018 a 13 de diciembre de 2018
10 40.22
000010 ee
Cacontmaronia &Y
© Sia a fecha de suscrpcién del contrato, cuenta con algin proceso penal 0
procedimiento administrative sancionador en trémite, por fa sancion de delifos
infrecciones. (..)"
Al respecto, de la revisién 2 la documentacién presentada por el Consorcio iucén para el
perfeccionamiento del contrato, se advierte que, para acreditar el cumplimiento de dicho
requisito, el Consorco llucan present6 tres (03) dectaraciones juradas, de las cuales solamente
dos (02) de elas estaban debidamente suscritas con fecha 6 de diciembre de 2018, las cuales
correspondian a dos (02) de las empresas que conformaban el Consorciollucén; sin embargo,
Ja decleracién jurada de la tercera empresa conformante, Codarsci Perl SAC.
(Apéndice n.° 9), no fue suscrita
En ese sentido, la presentacion de una declaracién jurada que no estaba suscrita por el
representante legal de una de la empresas conformantes del Consorcio lucan, no acrecitaba
(ue e'referdo representante no cuente con sentencia condenatora, consentida o ejecutoriada,
co sancién administrativa, por la comisién de deiitos contra la administracion publica o infraccion
fa las normas sobre contrataciones publicas, ni tampoco con algin proceso penal o
procedimiento administrativo sancionador en tramite, por la sancién de deltos e inftacciones,
habiéndose incumplido tal extremo de la documentacion obligatora requerida para el contrato,
f) Documentos de acreditacién del equipamiento requerido
Elitem C.3 del Capitulo Ill de la Seacion Especifica de las bases integradas del Procedimiento
de Contratacién Piblica Especial, referido a los requisitos de admisibiidad, establecio que se
presentaran los documentos de acreditacion del equipamiento requerido para la suscripcion de!
ccontrato del modo siguiente:
td)
CS EQUIPAMENTO
eguisios:
Te DESCRIPCION WO CaN
1 | VOLOUeTE De oe wo | Sono
a Fi oo
“FE Fe TROENCAVADOR STANTS RPT VO or
creda:
‘Se acredtaré con Carta do compromiso de acredtacén del equipamiento requerido,sefiaiando que se
presentaran los documentos de acredtacion para la suscripcn de contrat (..)"
Cabe advertr que la acreditacién del equipamiento era transcendental, pues garantizaba que
la Entidad contrataria con un postor idéneo, cautelando que el postor ganador de la buena pro
‘cuente con el equipamiento requerido para la ejecucion de las prestaciones que son objeto del
contrato
AN respecto, de la revision a la documentacion presentada por el Consorcio llucan para el
perfeccionamiento del contrato, no se evidencia documento aiguno (documento que sustente
la propiedad, la posesién, el compromiso de compraventa o alquiler u otro documento que
acredite la disponibiidad del equipamiento) que acredite el mencionado requisito, habiéndose
incumplido tal extremo de la documentacin obiigatoria requerida para el contrato,
Leen ee EET
Informs de Control Especiico W'010.202-20372 SCE
Period do 7 dn iembre de 201813 de ciciie de 2018
1 de22
000011 U4 CONTRALORIA
En consecuencia, en virtud de lo expuesto, se concluye que el Consorcio llucén para el
‘erfeccionamiento del contrato, incumplid con la presentacion de la garantia de fel cumplimiento,
del Codigo de Cuenta Interbancerio (CCI), del calendario de avance de obra valorizado sustentado
en el Programa de Ejecuciin de Obra (CPM), del calendario de utiizacién de equipo, de la
declaracion jurada de no presentar sentencias 0 sanciones y de los documentos de acreditacion
del equipamiento; inobservando lo establecido en el numeral 2.5, del Capitulo lly el item C.3, de
la Seccion Especifica de las bases integradas del Procedimiento de Contratacion Pubica Especial
1.2 Presentacién extemporénea de la documentacion requerida para el perfeccionamiento del
ccontrato.
El Consorciollucén tenia como plazo maximo para presentar la documentacion para la firma det
Contrato hasta el viernes 7 de diciembre de 2018; y de existir observaciones, subsanerias maximo
hasta el lunes 10 de diciembre de 2018 (primer dia habil subsiguiente), fecha en que
indefectiblemente debia firmarse el contrato, plazos que son computados de acuerdo a lo
establecido en el numeral 56.1 del articulo 56 del Reglamento del Procedimiento de Contratacion
iblica Especial para la Reconstruccion con Cambios, aprobado mediante Decreto Supremo
1 071-2018-PCM de 5 de julio de 2018, en adelante el “Reglamento para la Reconstruccion con
Cambios"
En ese sentido, pese a que la fecha maxima de subsanacion de observaciones para efectos del
perfeccionamiento del contrato fue el ines 10 de diciembre de 2018, el sefor Stalin Mufioz Llatas,
ssubgerente de Logistica, mediante carta n.°0111-2018-MPC/GAF-SGL, cuya fecha de emision es
de 11 de diciembre de 2018 (Apéndice n.° 10), solctd al representante comin del Consorcio
llucan, lo siguiente:
*(..) a subsanacion de requstos para la suscripcin del contato, como la carta Fianza de gerantia
de fel cumpimento. Para fal efecto sel oforga un plazo de 24 horas apart de a notfeacn(.)™
Respecto a la notfcacién de este documento, cabe precisar que la subgerencia de Logistica,
‘mediante Informe n.° 1319-2021-MPC-SG.LOGILATD de 16 de agosto de 2021 (Apéndice n.° 11),
informé lo siguiente: ..) se realiz6 fa bisqueda exhaustva en (archivadores, cuadernos de cargo
y demas documentacién correspondiente al afio en relacién a la obra (...), encontréndose
‘solamente la CARTA N° 0111-2018-MPC/GAF.SGL, mencionada en documento de la referencia;
sin ninguna notificacion respectiva de envio’
Cabe precisar que la carta n° 0110-2018-MPCIGAF-SGL (Apéndice n.° 12) (es decir la
correlativamente anterior ala Carta n.° 0111-2018-MPC/GAF-SGL), fue emitda el 11 de diciembre
de 2018 y notifcada el mismo dia, lo que permite corroborar que la carta
1011 1-2018-MPCIGAF-SGL con la cual se solicit la subsanacion de requisitos, sifue emitda el
11 de diciembre de 2018 y por ende noticada con fecha posterior al 10 de diciembre de 2018,
fecha maxima en la que debia firmarse el contrato
Sobre el particular, cabe sefialar que mediante carta n.° 02-2018-CUR.C. (Apéndice n.° 13),
recibida por Tramite Documentario de la Entidad con fecha jueves 13 de diciembre de 2018 a las
417-30 horas y sin consignar nimero de expediente, el Consorcio llucén presento documentacion,
conforme los siguientes términos:
“(..) remitife le documentacién necesaria, para subsenar los requisitos para suscrpcion de nuestro
contrat (..)
ss
Infor de Control Espeifico N° o10-2021.20572-SCE
Prods de 7 de cciembre de 2018. 13 de diciembre de 2018
124022
000012 CHA CONTRALORIA &Y
‘Se adjunta:
- Gata Fos each
= Declaracién jureda de los representantes de las empresas consorciadas Iteralm,(.)"
abe advertr, especto a la garantia de fiel cumplimiento, que el Consorcio llucdn present la Carta
Fianza n° 0011-0648-9800004994-34 (Apéndice n,° 14), emitida por el BBVA Banco Continental,
ccuya constancia de emisién data del 13 de diciembre de 2018, evidenciandose de ese modo que
la referida carta fianza fue emitida 3 dias despues del plazo maximo establecido por el Reglamento
para la Reconstruccién con Cambios, para la presentacién de la documentacion obligatoria para el
perfeccionamiento del contrato, el cual vencia indefectiblemente el 10 de diciembre de 2018,
De este modo, la Entidad permiié al Consorcio llucén la presentacién extemporénea de dos
documentos de presentacion obigatoria para perfeccionar el contrato y que debieron subsanarse
‘como plazo maximo el 10 de diciembre de 2018, entre ellos una garantia de fiel cumplimiento que
habia sido emitida 3 dias posteriores al plazo indefectibie para la subsanacion de observaciones,
contraviniendo lo establecido en el numeral 56.1 del articulo 56 del Reglamento para la
Reconstruccion con Cambios, que sefiala que consentido o administrativamente firme el
ctorgamiento de la Buena Pro, el postor debe presentar a la entidad la documentacion para la
‘suscripcin del contrato prevista en las bases, dentro de los cinco (5) dias hables siguientes. Este
plazo comprende cuatro (4) dias hables para la presentacion de documentos y un (1) dia abil
para la subsanacion de observaciones y suscripcion del contrato’
En ese sentido, se concluye que el Consorcio llucén no present la garantia de fil cumplimiento y
la declaracion jurada del representante legal, dentro de los plazos establecidos para el
perfeccionamiento del contrato.
Linea de tiempo con plazos computados y documentacion presentada extemporaneamente
7 fe NTACON PRESENTA
|r S EADIE CONTAVIEIDO EL
EGLIVENTO PARA LA RECONSTRUCEON COM
ail AMNBIOS
canerinieto | “Surenptnce | ‘yfma det
‘torgariento | dela buerapro: | contrat: ‘contrat:
- El Consorcio E1Consorcio |
cincenaba | E3Corsocoiiein | — tican
‘cnsdae | comateco tain | conieacan
able, ot der | “niles, es esr | aan
| Mnosse! naiae! soeee
tasaat
mata _| aaa Tamme | — Tra rer
7) Comarca pia
Laces | daumens atraes de Cra
——_ -solcitasubsanacion ‘n° 002-2018-CURC.
ee avi
=e, Gereociucse, | 2) Fea deonsén del Carta
eeani sedan Catan* Fea
{Ham MPOGA
sot 3)Se ma Contato
{ _t n° 02-2018-MPC
unin Eiger te Contaactn
Esra por Conn de Cert
—S—
Infor de Coro! Especiico N'0102021-20372-SCE
Pode de7 de cciemare de 201813 de cciembre de 2018
13.4022
000013 RQ
¢
Doacontmaronia WY,
En virtud de lo antes expuesto, se ha evidenciado que el Consorcio llucén para el perfeccionamiento
del contrato, incumplié con la presentacion de la garantia de fel cumpimiento, del Codigo de Cuenta
Interbancario (CC\), del calendario de avance de obra valorizado sustentado en el Programa de
Ejecuciin de Obra (CPM), del calendario de utiizacion de equipo, de la declaracion jurada de no
presentar sentencias o sanciones y de los documentos de acreditacion del equipamiento.
‘Adicionaimente, en merto a una solictud del subgerente de Logistica y pese a que el plazo legal para
‘subsanar la documentacion que no habia sido presentada, vencié el 10 de diciembre de 2018, el
Consorcio llucén present el 13 de diciembre de 2018, una garantia de fiel cumplimiento de la misma
fecha y una declaracién jurada del representante legal. Sin embargo, pese a todo ello, el mismo dia de
recibidos los dos documentos antes mencionados, es decir el 13 de diciembre de 2018, la Entidad y el
Consorcio llucdn suscribieron extemporaneamente el Contrato de Ejecucion de Obra n° 12-2018-MPC.
(Apéndice n.° 15), contraviniendo las bases integradas del Procedimiento de Contratacion Publica
Especial y el Reglamento para la Reconstruccion con Cambios, que establectan el plazo indefectble
para la suscripcién del contrato, la cual debié efectuarse como maximo hasta el 10 de diciembre de
2018 y con la totaldad de la documentacién requerida para tal fn.
Gabe precisar que, el articulo 10 del Reglamento para la Reconstruccién con Cambios, establece que el
Organo Encargado de las Contrataciones tiene a cargo la gestion administratva del contrato y otras
actividades de indole administratvo, en concordancia con el itera c) del articulo 8, de la Ley n° 30225,
Ley de Contrataciones del Estado, modificado mediante Decreto Legislativo n.° 1341 de 7 de enero de
20178, el cual establece lo siguiente:
od
Atculo 8. Funclonaris, dependencias y érganes encargados de las contrataciones
81 Se encuentran encargados de ns process de conratacion de la Ena:
()
6) El Organo Encargado de las Contataciones, que 2s ol rgano o unided orgénica que reaza las
actividades relativas a la gestién del abastecimiento de la Entidad, incluida la gestion administrativa de los
contrats(.)
De igual manera, el articulo 4 del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, modificado
mediante Decreto Supremo n.° 056-2017-EF, establece:
4.)
Articulo 4. Organizaci6n de la Entidad para les contrataciones
GD
4.2. El organo encargado de las contrataciones tiene como funcin la gestion administrative del contrat,
{quo involucra el trémite de perfeccionamiento, la aplicacion de las penalidades, el procedimiento de pago,
{nfo que corraspanda, entre otras actividades de indole administratvo. La supervision dela elecucion del
contrato compete al area usuaria 0 al érgano al que se le haya asignado tal funcion (.."
En ese sentido, la subgerencia de Logistica de la Entidad, en su calidad de Organo Encargado de las
Contrataciones, dirigida por el sefior Stalin Muftoz Llatas, tenia la obligacion técita de verifcar el
ccumplimiento de la informacién presentada por el Consorcio ilucin para el perfeccionamiento del
contrato previo a su suscripcién y ademas de reaizario en los plazos establecidos.
La prmera Dispesicin Complementaia Final del Reglamenio del Procedimienio de Coniratacon Piblica Especial para le
Recenstucién con Cambios, probado medianto Decreto Super n.®071-2018-PCM da 5 de julio de 2078, estabiee:
“Primera Aplcacin supletoria
(De conoid can ato 7-8 dt scr Lepiatvo N° 1354, en tod ono reguldo y slompre que io cotavenga la Ly ye
presonte Regamento 6 de eplcacdn supkiaia la Ley N* 30225, Ley de Contratacones del Estado y su Reisner aprobado por
‘ecel Suprmo N" 350-2016 EF y sus roils.
so
Informe de Control Eepacico W* O10.2021-20372 SCE
Pecado de 7 de diciembre de 2018 13. iiombre de 2018
14.00.22
000014 2
:
CUA contRAtonia &
‘demas, se advierte que el referido subgerente favorecio de forma indebida el consentimiento de un
flazo extempordneo que le fue otorgado al citado Consorcio llucan para presentar documentacion,
faltante y poder susoribir el contrato respectivo.
Los hechos expuestos han transgredido la normativa que se detalla a continuactén:
+ Ley n230225, Ley de Contrataciones del Estado, publicada el 11 de julio de 2014 y modificada
‘mediante Decreto Legislativo N° 1341 de 6 de enero de 2017.
Articulo 2. Principios que rigen las contrataciones
Las contrataciones del Estado se desarrolan con fundamento en los siguientes princpios, sin peruico de la
-aplicacion de otros princpios generales del derecho pico que resuten aplicables al proceso de contatacin.
Los principos siven de criterio de interretacién para la aplicacion de la presente Ley y su reglamento, de
integracion para soluconar sus vacios y como parametros para la actuacién de quienes intervengan en dices
contrataciones:
()
©) Transparencia. Las Entidades proporcionan informacion clara y coherente con el in de quo todas las
tapas de la contratacion, sean comprendides por los proveedores, garantizando la libertad de
concurencia, y que la contatacén se desarole bajo condiciones de iualdad de trate, objtivdad ©
limparciaidad. Este principio respeta las excepciones establecidas en el ordenamiento urd.
bo)
1) Integrided, Le conducta de los particpos on cualquier etapa del proceso de contratacion est guiada por
la honestiad y veracidad, viendo cualquier préctca indebida, a misma que, en caso de producirse, debe
‘sercomunicade a las autoridades competentes de manera directa y oportuna,
td
Articul 8. Funcionaris, dependencies y érganos encargados de ls contrataciones
2.1 Se enoventan encargados de los procesos de conratacén de la Enda
2)
) El Organo Encargado de las Contrataciones, que es ol érgano o unded orgénica que realiza las actividades
relatvas a la gestion del abastecimienio de la Entidad, incluida la gestion administra de ls contratos.(..
+ Reglamento del Procedimiento de Contratacion Publica Especial, aprobado mediante Decreto
‘Supremo n.° 071-2018-PCM de 6 de julio de 2018.
“Articulo $4.- Requisitos para la suscripcién del contrato
Para perfeccionar el contrao, el postar ganador de la buena pro debe presentar:
1, Garantias, salvo casos de excepcin.
2. Codigo de cuenta interbancania (CC).
L.}
6, Otros que las bases establozcan.
La Entidad, previo @ la suscripcién del contrato, veica los documentos presentados por el ganador de la
‘buena pro ..)"
Articulo 56.- Del plazo para la suscripcién de Contrato
156.1 Consentido 0 administratvamnt fie el otorgamiento de la Buene Pro, el postor debe presenta a fa
entided fa documentacién para la suscrpcion del contrato prevista en las bases, dentro de los cinco (5) dias
habiles siguientes. Este plazo comprende cuatro (4) dias hables para la presentacion de documents y un (1)
—
Informe de Control Espen’ 0102021-20972.SCE
Period de de cciomre de 2018213 de cciembre de 2018
150022
000015 Dacontmatonia YY
dla hab para la subsanacion de abservacones y suscrpcion de cotrato. La observactn ala presentacn
de documentas pare suscir el contato se realiza via coreo electrénico, dento dl vencimento del pazo
paral presentacén de dchos documentos."
+ Texto Unico Ordenado de la Ley n.° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General,
aprobado mediante Decreto Supremo N° 006-2017-JUS, publicado en el Diario Oficial E
Peruano el 20 de marzo de 2017, vigente desde el 21 de setiembre de 2017.
Articulo IV. Principios del procedimiento administrativo
bod)
1.4. Principio de legalidad.- Las avtordades administratvas deben actuar con respeto a le Consttucin, fa
ley yal derecho, dentro de las facutades que le estén atribuides y de acuerdo con fos fines para los que
les fueron conferidas
(2
1.5. Princip de imparcialidad.- Las autridades administratvas actian sin ninguna clase de dscriminacion
‘ire los administrads, oforgandoles tratamiento y tutelaqualtaris irente al procedimiento,resolviendo
conforme al ordenamiento juriico y con atencidn al interés general (.)"
+ Bases integradas del Procedimiento de Contratacion Publica Especial n.°001-2018-MPCICS -
Primera convocatoria, Ejecucién de obra: Reparacién de vias urbanas; en el (la) calles Jirén
Lima, Jirén Santa Rosa, afectadas por el fenémeno El Nifio Costero en la localidad Cutervo,
provincia Cutervo, distrito de Cutervo provincia Cutervo, departamento Cajamarca.
‘SECCION GENERAL
DISPOSICIONES COMUNES DEL PROCEDIMIENTO DE SELECCION
(3
CAPITULO tt
DEL CONTRATO
31 PERFECCIONAMIENTO DEL CONTRATO
Consentidoo admiristratvamente firme el otorgamiento de fa Buena Pro, el postr debe presenta @ la
‘entidad la documentacion para fa suscripcién del contrato previsa en las bases, dentro de ls cinco (5)
dias habiles siguientes. Este plazo comprende cuatro (4) dias habiles para la presentacin de
{documentos y un (1) dia hSbl para la subsanacién de observaciones y suscripcion del contrato. La
observacién @ la presentacion de documentos para suscribir el contrato se realiza via correo
‘lectrénico, dentro del vencimiento de! plazo para la presentacion de dichos documentos.
i)
Pera perfeccionar el contrat, el postor ganador de Ja buena pro debe presentar fos documentos
‘sefialads en al aticulo 54 del Reglamento, asi como los previstos en la seccién especifica de las
bases (..)
SECCION ESPECIFICA
od)
CAPITULO
DEL PROCEDIMIENTO DE SELECCION
()
1.5 REQUISITOS PARA PERFECCIONAR EL CONTRATO
(
1). Garartia de fe cumplimiento del contrato. CARTA FIANZA
=
Inferred Control Espectico WN" 010202124972.8CE
Period de 7 decir de 2018 13 de dicibre de 2018
16de 22
oo0018 © CONTRALORIA
9 soe de cuenta interbancaria (CC).
1) Calendario de avance de obra valorizado sustentado en el Programa de Ejecucién de Obra (PCM),
eae Ve
oa at i aM ena ete a
1m) Decteracitn jurada indicando lo siguiente:
Si sus representantes legales, accionistas, gerentes, directores y (a misma contatista, tienen
‘sentencia condenatoria, consentda o ejscutoriada, o sancion administrative, por la comision de
deltas conta fa administracén publica 0 infaccion a las normas sobre contrataciones pablicas, y;
© Sia la fecha de suscripcion del contrato, cuenta con aigin proceso penal 0 procedimiento
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