Denuncian Penalmente A Funcionarios de La Municipalidad de Pampas Por Dar Irregularmente Conformidad de Obras

LA CONTRALORÍA
GENERAL DE LA REPÚBLICA DEL PERÚ
ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL DE LA

MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE PALLASCA
INFORME DE CONTROL ESPECÍFICO

N° 038- 2023- 2- 0341- SCE
SERVICIO DE CONTROL ESPECÍFICO A HECHOS CON

PRESUNTA IRREGULARIDAD
MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE PAMPAS
PAMPAS, PALLASCA, ÁNCASH
EJECUCIÓN DEL SALDO DE LA OBRA:

MEJORAMIENTO DEL CAMINO VECINAL EMP.AN
501- RIO CASGA - C. P. MONGON- EL PORVENIR-
DISTRITO DE PAMPAS- PROVINCIA DE
PALLASCA- DEPARTAMENTO DE ÁNCASH"
PERÍODO: DE 28 SETIEMBRE AL 28 DE DICIEMBRE DE 2022
TOMO I DE VIII
24 DE AGOSTO DE 2023
ÁNCASH - PERÚ
Decenio de la Igualdad de Oportunidades para mujeres y hombres"

Año de la Unidad, la Paz y el Desarrollo
I I, 3, ,
I I
o ool
LA CONTRALORÍA
GENERAL DE LA REPÚBLICA DEL PERÚ
INFORME DE CONTROL ESPECÍFICO N° 038- 2023- 2• 0341- SCE
EJECUCIÓN DEL SALDO DE LA OBRA: MEJORAMIENTO DEL CAMINO VECINAL

EMP. AN 501- RIO CASGA—C. P. MONGON- EL PORVENIR- DISTRITO DE PAMPAS-
PROVINCIA DE PALLASCA- DEPARTAMENTO DE ÁNCASH"
ÍNDICE
DENOMINACIÓN N° Pág.
I. ANTECEDENTES 3
1. Origen 3
2. Objetivos 3
3. Materia de Control y alcance 3

HC1ALD£
o p'( 4. De la Entidad o dependencia 4
Q
ó B 5. Notificación del Pliego de Hechos 5

aoo oa '
x ++° II. ARGUMENTOS DEL HECHO ESPECÍFICO PRESUNTAMENTE 5

IRREGULAR
g Ai,
Q,,
A,
t. Servidor de la Entidad otorgó conformidad a las valorizaciones de obra y aprobó la
g B, liquidación, pese a que el afirmado fue ejecutado sin cumplir con las
oxiswx
especificaciones técnicas eslablecidas en el expediente técnico aprobado y,
G '
y' ° normativa aplicable, afectándose los objetivos específcos del proyecto y calidad de
la obra, ocasionando un perjuicio económico por S/ 771 575, 00
III. ARGUMENTOS JURÍDICOS 52
IDENTIFICACIÓN DE PERSONAS INVOLUCRADAS EN LOS HECHOS

52
ESPECÍFICOS PRESUNTAMENTE IRREGULARES
O` e
V. CONCLUSIONES 54
g B
VI. RECOMENDACIONES
3 s v
visoaoci ' 56
q'
n,+°,
VII. APÉNDICES 56
q ,
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1;:
á nvna,-- rt. no
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PA ! ASCA
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Informe de Control Específico n.° 038- 20Y3- 2- 0341- SCE 2 de 59

Periodo de Y9 de septiembre de] 022 al] B de diciembre de 2022
U O O(uy L.
LA CONTRALORÍA
GENERAL DE LA REPÚBLIG4 DEL PERÚ
INFORME DE CONTROL ESPECÍFICO N° 038- 2023- 2- 0341- SCE
EJECUCIÓN DEL SALDO DE LA OBRA: MEJORAMIENTO DEL CAMINO VECINAL

EMP. AN 501- RIO CASGA—C. P. MONGON- EL PORVENIR- DISTRITO DE PAMPAS-
PROVINCIA DE PALLASCA• DEPARTAMENTO DE ÁNCASH"
PERÍODO: DE 28 SETIEMBRE AL 28 DE DICIEMBRE DE 2022
I. ANTECEDENTES
1. Origen
El Servicio de Control Especifico a Hechos con Presunta Irregularidad a la Municipalidad

distrital tle Pampas, en adelante " Entidad", corresponde a un servicio de control posterior
programado en el Plan Anual de Control 2023 del Órgano de Control Institucional de la
cu
nfp Municipalidad Provincial de Pallasca, registrado en el Sistema de Control Gubernamental-
SCG con orden de servicio n.° 2- 0341- 2023- 003, iniciado mediante oficio
o Bo'
n° 341- 2023- MPP- CIOCI de 12 de junio de 2023, en el marco de lo previsto en la Directiva

neocn000c'
n° 007- 2021- CGINORM " Servicio de Control Específico a Hechos con Presunta
NqH „ r Irregularidad" aprobada mediante Resolución de Contraloría n.° 134- 2021- CG de 11 de
junio de 2021 y modifcatorias.
2. Objetivos
N Objetivogeneral:
LDE. p'`
Bo Establecer si la ejecución del saldo de la obra " Mejoramiento del Camino Vecinal
ó Ñ
E ,, o„ Emp. AN501- rio Casga- C. P. Mongon — El Porvenir- distrito de Pampas- provincia Pallasca-
departamento de Áncash", se realizó conforme a lo establecido en la normativa aplicable y
Op + estipulaciones contractuales.
3. Materia del Control y Alcance
Materia del Control
La materia del presente control específico, corresponde a la evaluación de las acciones

respecto a la Contratación por Ejecución del saldo de la Obra " Mejoramiento del Camino
e, Vecinal EMP. AN501- Rio Casga — C. P. Mongon — El Porvenir — Distrito de Pampas-
o,,.
4
o Provincia de Paliasca— Departamento de Áncash", de 28 de septiembre de 2022.
9
isoaoci '
su
AI respecto, de la revisión a los documentos que sustentan la ejecución contractual dei
q servicio referido en el párrafo precedente, se ha identificado que la Entidad y el supervisor

otorgaron con( ormidad y pagaron las valorizaciones n05 1 y 2, efectuaron la recepción y
liquidación de la obra pese a que la partida " 02. 02. 02 Base Granular e= 0. 20 m ( Sierra)" no
cumplía con las especificaciones previstas en el expediente técnico y normativa vigente;
situación que ocasionó un perjuicio económico a la Entidad por el importe de
Sl 771 575, 00.
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C N:`,'
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A- ^
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Infortne de Control Específico n,' 038- 2023- 2- 0341- SCE 7 de 59

Período de 28 de septiembre de 2022 al 28 de diciemóre de 2022
G i! O O O l
LA CONTRALORÍA
GENfNAL UF LA NENI,' B ICA DLL PERL:
Alcance
Los hechos con evidencia tle presunta irregularidad habrían ocurrido entre el 28 de
septiembre de 2022 al 28 de diciembre de 2022.
4. De la Entidad o dependencia
La Municipalidad distrital de Pampas se encuentra en el nivel de gobierno local.
A continuación, se muestra su estructura orgánica gráfica de la municipalidad distrital de

Pampas:
CONSEIO MUNIUPAI COMISION OE PEGIDORES
AlCAl01A
h1UNICIPALIDADES ÓXGANO DE ORGFNO DE

DECENTROS DEFENSORíA COMAOL
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POBLADOS Ml1NICIPAL INSTRUCION
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GEftENUA MUNIUPAL
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OFILINA SECREfAFÍA GENERAL
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UN! DAD CEARCHIVD GENERAL UNIDAD DEIMAGEN
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ATR MONIO 0. RR HH RIBU ARIF MFORMqTICA
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GEREXCIA DEINfPAE57AUCNRA V ERENCIA UE SERVICIOS

GERENCIA OE
DERROlLO UflBANO Y NURAL ÚBLICOSY DESAftROLLO SOCIAL ESAftftOlLO ECON.

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g OfICiNA DE CATASTRO OFlCINA DE OF DEMUNA OF. OE ADM. F. OE FENF505

SUP ATURAlES, PTAPY
YUP9ANISMO MAQUINARIA YOMAPEO PROGRAMAS
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i,, 0 MUNICIPAL SOCIALES ESIDUOS SOLIDOS
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OF. DE FORMUTACIÓN OF. DE
OF. E DESAFFOLLO
PROYEROS Y OBRAS RfGI5TR0 OVLL Di DE
Of TECNIC4
PROYPRODUCT.
SISFOM-
MUNICIPAI
OF. DEFENSA CNIL V OF. SEGUFI 4D ULE
OF. PROMOCION
GESTION DE RIESGOS OE UUDADFNF
DESASTFES Y ESAFFOLLO
TURISiICO
Fuente: Reglamento tle Organizacibn y Funciones( ROF), aprobatlo con Ortlenanza Municipal n.° 010- 2019- MPP de 13 de agosto de
2019( Apéndice n." 24)
rai. i
i' .,.< n
Informe de Control Específico n.° 078- 2027- 2- 0341SCE 4 de 59

Periodo de 28 de septiembre de 2022 al 2B de diciembre de 2022
C 04
LA CONTRALORÍA
GENERAI DC LA RCPÚ LICA DCL PCRÚ
5. Notificación del Pliego de Hechos
En aplicación del numeral 7. 30 de las Normas Generales de Control Gubemamental,

aprobadas con Resolución de Contraloría n.° 295- 2021- CG, la Directiva n.° 007- 2021-
CGINORM " Servicio de Control Específico a Hechos con Presunta Irregularidad" aprobada
con Resolución de Contraloría n.° 134- 2021- CG de 11 de julio de 2021 y modifcatorias, así
como al marco normativo que regula la notificación electrónica emitida por la Contraloría se
cumplió con el procedimiento de notifcación del Pliego de Hechos a las personas
comprendidas en los hechos con evidencias de presunta Irregularidad a fin que formulen
sus comentarios o aclaraciones.
II. ARGUMENTOS DEL HECHO ESPECÍFICO PRESUNTAMENTE IRREGULAR
1. SERVIDOR DE LA ENTIDAD OTORGÓ CONFORMIDAD A LAS VALORIZACIONES DE

OBRA Y APROBÓ LA LIQUIDACIÓN, PESE A QUE EL AFIRMADO FUE EJECUTADO
SIN CUMPLIR CON LAS ESPECIFICACIONES TÉCNICAS ESTABLECIDAS EN EL
EXPEDIENTE TÉCNICO APROBADO Y NORMATIVA APLICABLE, AFECTÁNDOSE LOS
OBJETIVOS ESPECÍFICOS DEL PROYECTO Y CALIDAD DE LA OBRA, OCASIONANDO
UN PERJUICIO ECONÓMICO POR 51771 575, 00
Como resultado de la evaluación a la documentación relacionada a la ejecución del saldo la

obra: " Mejoramiento del camino vecinal Emp. AN 501- rio Casga- C. P. Mongon- El Porvenir—
distrito de Pampas- provincia de Pallasca- departamento de Áncash", se comprobó que el
N l
f
encargado de la Gerencia de Infraestructura y Desarrollo Urbano y Rural, y el supervisor de
9t la obra otorgaron conformitlad a los dos ( 2) informes de valorizaciones presentados por la
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D
e empresa Contratistas Generales Asociados GM S. A. C, a pesar que de la revisión de dichos
aeaa000c'
i informes se podía advertir que el contratista no cumplió con presentar la cantidad de los
Op „° certificados de calidad de material granular utilizado en la partida 02. 02. 02 Base Granular
E= 0. 20 M ( Sierra) requeridos según lo establecido en el Manual de Carreteras —
Especificaciones Técnicas Generales de Construcción, que demostrara que el material
Oe,, utilizado cumpliera con los estándares de calidad del material utilizado.
ó'"`'"`
í
O O r
B Ñ Asimismo, en ambos informes de valorizaciones respecto a la citada partida, el contratista
1S10N '
g
presentó una planilla de metrados con un ancho de afirmado mayor al realmente
I
ejecutado.
a.
Aunado a ello, se tiene que el comité de recepción de obra, el 27 de diciembre de 2022,

suscribieron el acta de recepción de obra, señalando que todas las partidas habían sido
ejecutadas sin quedar ningún saldo por ejecutar, conduyendo que la obra podía ser
u
o
recepcionada, permitiendo tle esta manera la liquidación de la obra y con ello el pago del
J
Qo-° 100% al contratista, todo ello a pesar de que durante la Inspección fisica realizada por
S especialista técnico de la comisión de controL era factible observar la existencia de
g
suv ' orsa material granular mayor a 2", y que el ancho del afrmado del camino vecinal en la mayoría
J"
0,
de las progresivas era menor a lo señalado por el contratista en los informes de valorización,
d`
es decir se recepcionó la obra a pesar que la partida 02. 02. 02 Base Granular E= 020 M
Sierra), fue ejecutada sin cumplir con las especificaciones técnicas del expediente técnico
y la normativa aplicable, lo cual fue corroborado con los resultados de ensayos de
compactacián realizados por la empresa Proyectos & Servicios Generales J. R SAC, que
indican que trece ( 13) de los resultados de compactación de la obra fueron inferiores al 100%
requerido; además, gradación granulométrica diferente al tipo A- 1, con presencia de material
granular mayor a 2".
I
i q i:
Empresa que fue contratada por la ConUaloria General de la Repúhlica pare realizai los servicios del laboratorio y analizar la calidad y el
grado de compac ación del malenal granularejeatado.
Informe de Control Espedfico n.° 038- 2027- 1- 0341 SCE 5 de 59

Período de 28 de septiemóre de 2022 al 28 de diciembre de 2022
Y
LA CONTRALORÍA
GFNtRAL DE LA KFPÚ6LICA DEL PERÚ
Contraviniendo con ello; los numerales 301. 02, 301. 08 y 301. 10 de la seccián 301 de
Especifcaciones Técnicas Generales para Construcción EG- 2013; numeral 5. 5. 1 del Manual
de diseño de carreteras no pavimentadas de bajo volumen de tránsito, aprobado con
Resolución Ministerial N° 303- 2008- MTCI02; artículos 75`, 80°, 83°, 93°, 94° y la primera
disposición complementaria fnal del Decreto Supremo n.° 071- 2018- PCM que aprueba el
reglamento del Procedimiento de Contratación Pública Especial para la Reconstrucción con
Cambios.
Asimismo, los artículos 9° y 40° del Texto Único Ordenado de la Ley de Contrataciones del
Estado; numerai 6 del Resumen Ejecutivo y 02. 03. 02 Base Granular E= 0. 20 M ( Sierra)
Especifcaciones técnicas del expediente técnico dei saldo de la ejecución de la obra:
Mejoramiento del camino vecinal Emp. AN 501- rio Cas9a- C. P. Mongon- El Porvenir— distrito
de Pampas- provincia de Pallasca- departamento de Ancash"; clausula segunda y décimo
tercera del Contrato de Ejecución de Obras— PEC N° 001- 2022- MDPICS- 1.
Las situaciones expuestas han afectado la fnalidad pública de la obra, toda vez que el
camino vecinal presenta deterioro prematuro y un perjuicio económico a la municipalidad
distrital de Pampas, en adelante Entidad, por Sl 771 575, 00.
Situación que fue ocasionada por el accionar del servidor de la Entidad y supervisor de obra,
quienes en ejercicio de sus funciones y competencias otorgaron conformidad, permitiendo
con ello la tramitación del pago de los informes de valorizaciones; así como también por ios
miembros del comité de recepción de obra, quienes permitieron que se recibiera y liquidara
la obra a pesar que la partida ° 02. 02. 02 Base Granular E= 020 M ( Sierra)°, no cumplía con
pS
fpN
ó T o `
4, las especificaciones técnicas del expediente técnico aprobado y normativa vigente, y
presentara un ancho menor al realmente ejecutado.
oa '
n
J
N
N .,
y°+ Los hechos expuestos se detallan a continuación:
Mediante Resolución de Alcaldía n.° 104- 2022- MDPIA de 18 de agosto de 2022
Ncieio,
Apéndice n.° 5), se aprobó el expediente técnico por el saldo de la obra denominado
o„
o o '
Mejoramiento del camino vecinal Emp. AN 501- rio Casga- C. P. Mongon- El Porvenir— distrito
B de Pampas- provincia de Pallasca- departamento de Áncash" con código único de
o s ma inversiones n.° 2411974, en adelante obra: con un costo total de inversión de
qO,.
SI 1 761 234, 12, bajo el sistema de contratación " Precios Unitarios", modalidad por contrata
p Ja„'
y fuente de fnanciamienio de la Autoridad para la Reconstrucción con Cambios, tal como se

detalla en el cuadro siguiente:
CUADRO N° 1
MONTO DE INVERSIÓN DEL EXPEDIENTE TÉCNICO
Cu``
QQ.
a,„ Dest Ción Monto
o o Consto directo 1 272 980, 25
Gastos enerales 8% 101838, 42
sua soaoa '
Utilidades 7% 89108, 62
xa
Sub total 1 463 927, 29 '
I. G V ' 18, 00% 263 506 91
Presu uesto de obra 1 727 434, 20

Su ervisión de obra 33 799, 92
Costo total— por saldo de obra 1 761 234, 12

Fuente: Resolucion de Alcaldia n.° 1042022- MDPIAde 18 de agosto de 2022
4 Elaborado por Conisión de comrol
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Informe de Control Específico n.° 038- 2023- 2-0341- SCE 6 de 59
Pedodo de 28 de septiembre de 2022 a128 de diciem6re de 2022
V OOOC
LA CONTRALORÍA
GFfvERAL DC LA RCPÚBLICA DEL NERÚ
Posteriormente, el 7 de setiembre de 2022, se convocó el procedimiento de contratación

pública especial n.° 001- 2022- MDPICS Primera convocatoria, para la ejecución del saldo de
obra, otorgándose la buena pro a la empresa Contratistas Generales Asociados GM S. A. 0
con RUC n.° 20531750749, en adelante el Contratista, procediéndose el 27 de setiembre de
2022 a suscribir el contrato de ejecución de obra PEC n.° 001- 2022- MDPICS- 1 Contratación
por Saldo de Ejecución de la obra ( Apéndice n.° 6), por parte de la Entidad, la gerenta de
Administración y Finanzas y por parte del contratista, Walter Adderly Gomez Medrano en su
calidad de gerente general, estableciéndose un monto contractual de SI 1 727 434, 20 y un
plazo de ejecución de 120 días calendario.
Asimismo, la Entidad emitió la orden de servicio n.° 321 de 10 octubre de 2022

Apéndice n.° 7) a nombre de Jonatan Paul Rivas Tasson con RUC 10430864926, para el
servicio de supervisión del saldo de obra, por SI 33 70Q00, estableciéndose en los Términos
de Referencia2 para su contratación, como parte de sus funciones y obligaciones las

siguientes:
8. 1 Funciones del supervisor

Controlar los trabajos ejecutados por el contratista
Velar directa y permanente por la correcta ejecución de la obra, cumpliendo los parámetros
que ha sido declarado viable
Velar por el cumplimiento del contratista
8. 2 Obligaciones del supervisor
Realizar el control, fiscalización e inspección de la obra, verificando constante y

CIAL
o °
F oportunamente que los traóajos se ejecuten de acuerdo a los planos, especificaciones
o- y
o ` técnicas y en general de acuerdo a toda la documentación que conforma el expediente
V o >
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técnico, cumpliendo con las normas de construcción y reglamentación vigente.
JJ"
w + Inspección y verificación permanente sobre la calidad, canfidad de los materiales y equipos
utilizados en obra, así como el control fisico de los mismos, presentando en los informes
O,
NCIAL
Dt. p mensuales correspondientes, su inventarios detallado y actualizado debiendo además
a
o '<<
Ilevar un control especial e informar a la entidad sobre la permanencia en la obra del
residente, equipos y maquinarias según propuesta técnica".

JEFE
a a+ Seguidamente, el 10 de octubre de 2022 se suscribió el acta de entrega de terreno

p „
Apéndice n.° 8), por parte de la Entidad, Ricardo Daniel Mikhail Jeri Muñoz y Daniel Alfredo
Aquino Trejo, encargado de la Gerencia de In( raestructura, Desarrollo Urbano y Rural y
Asistente de la Unidad de Proyectos, Obras y Liquidaciones, respectivamente; por la
oe supervisión de obra Jonatan Paul Rivas Tasson; por parte del contratista, Walter Adderly
jp°
a
Gomez Medrano como representante legal y el residente de obra; indicando lo siguiente:
1s s. soaoc >
J Luego de recorrer en forma conjunta el lugar donde se ejecutará la obra, el
m'' CONTRATISTA manifiesta por este aspecto, estar de acuerdo con lo indicado en el
expediente técnico de contratación.
Encontrándose con( orme las partes firmantes se dieron por concluido el ACTO DE
r„ _ ENTREGA DE TERRENO(...)"
c Por consiguiente, la ejecución de la obra conforme consta en el acta de inicio de obra fue el
u
i?
',
i_
j
. AD
11 de octubre de 2022 ( Apéndice n.° 9).
I:< uJR.: IA- Pti 3
PfJ, U SC
Los mismos que( ueron adjuntatlos al Requerimiento n." 003- 2022- MDP- UPOLIRDMJM, recepcionado el 30 tle se iembre de 2022, y
remitidos con el Intorme n.° 051- 2022/ MDP- GIDURIRDMJM de 30 de se iembre de 2022( Apéndice n." 7
In( ortne de Control Específco n° 038- 2023 2 0341- SCE 7 de 59

Periodo de 28 de septiembre de 1022 al 28 de diciemóre de P 22
U l O 0 O(t¡
LA CONTRALORÍA
G6NFRAL DE LA REPÚ6LICA DCL PCRÚ
AI respecto, se ha evidenciado situaciones que a( ectaron los objetivos de la ejecución de la
obra y el uso adecuado de los recursos, los cuales han sido detallados en el informe técnico
n.° 001- 2023- OCI- MPPISCE- VFEC de 15 de junio de 2023 ( Apéndice n.° 21) elaborado por
el especialista técnico3 de la comisión de control.
Durante la ejecución de la obra el Contratista elaboró y presentó a Jonatan Paul Rivas

Tasson, supervisor de obra, dos ( 2) informes de valorizaciones: Valorización n.° 1 ( Del 11 al
31 de octubre de 2022) y valorización n.` 2 ( Del 1 al 30 de noviembre de 2022)

Apéndice n.° 10 y 11); cuyo detalfe del trámite remisión a la Entidad y su aprobación, se
exponen a continuación:
a) Servidor de la Entidad y Supervisor de obra otorgaron conformidad y tramitaron

valorizaciones de obra, a pesar que la partida " 02. 02. 02 Base Granular E= 0. 20 M
Sierra" incumplía las especificaciones técnicas del expediente técnico aprobado y

normativa aplicable, además de presentar un ancho menor al ejecutado
Valorización n.° 1 ( Del 11 al 31 de octubre de 2022)
Mediante carta n.° 001- 2022- GMIGG de 31 de octubre de 2022 ( Apéndice n.° 10),
Walter Adderly Gomez Medrano Gerente General del contratista, presentó a Jonatan
Paul Rivas Tasson, supervisor de la obra, el informe de la valorización n.° 1, consignando
un avance del 24. 76% y un monto valorizado de SI 427 798, 85; asimismo, en la
mencionada valorización, se identificó que el contratista presentó 24 ensayos de
densldad de campo^ y 1 proctor modificado; sin embargo, no cumplió con presentar

cu,
ne la cantidad de certificados de calidad de material granular utilizado en la partida
a° 02. 02. 02 Base granular E= 0. 20 m ( sierra), según lo establece la Tabla 301- 02

o"
4 V Ensayos y Frecuencias" de las Especificaciones Técnicas Generales para la

p0C' ;
p Construcción EG- 2013, para elio debía presentar 3 ensayos de Proctor modificado,
0
conforme se detalla en el cuadro siguiente:
N
CUADRO N° 2
Ha i CANTIDAD DE ENSAYOS SEGÚN NORMATIVA Y CANTIDAD DE ENSAYOS DEL MATERIAL
o ot
GRANULAR PRESENTADO POR EL CONTRATISTA• VALORIZACIÓN N° 1
BO ' r
E-
P '
CERTIPICADOS DE CONTROL DE ACUERDO A LA ENSAYOS OBSERVACIÓN
DESCRIPCIÓN
CALIDAD FRECUENCIAS) PRESENTADOS
I RE UERIDAS
i i SEGÚNNORMA
rcu
o
o
Co sceraodo cce el vr. lcma,, `— ---- I
p valodzado es de 402 m', con un
VALORIZACION 8 DENSIDADES DE 24 DENSIDADES DE Cum P le lo indicado
es
P esor de 020 m, da un area
4 iSORoci
s N° Ot GAMPO CAMPO en la normativa
s valorizada de 2010 m, quiere decir
m+'
que, de acuerdo a la tabla 301- 02,
ro w +
Victor Fernando Eswbedo Cmzado, regislrado en el Colegio de Ingenieros del Peni Mediante CIP n. 83902 de 2 de noviembre de 2005
Usado para determinar la densidad de suelos compactados que se encuentran en el lugar duronie la consW cción de terraplenes de lierra.
capas de rodadura, rellenos tle caneteras y eslmcNras de conter,ción. Es comúnmente utilizado como base de aceptación para suelos
compactados a una densidatl especifica a a un porceNaje de densidad mAxima determinada por un mitodo de ensayo normado( Según
L
MANUAL DE ENSAYO E MATERIALES, aprobado con Resolución Oirectoral N° 18- 2016- MTCI14).
1 ¡ +. Es un ensayo de compac aclón de suelo que iene como ñnalldad obtener la humedatl óp ima de compac aclón de un sueb para una
1_ determinadaenergiadecompactacibn.
i> ' La humedad ópfima de compactaclón es aquella humedad para la cual la densidad del sueio es mAxima. es decir, la cantldad de agua que
N' n._
q
hemos de añadlr a un suelo para podedo compactar al mAximo con una energía cancre a.( ASTM D- 1557)
Infortne de Control EsPecífico n,° 038 2023-]- 0341- SCE 8 de 59

Período de 28 de septiemóre de 2022 al 28 de diciembre de 2022 n^
V U 00 O
LA CONTRALORÍA
GCNCRAL DE LA REPÚBLIU DEL PERÚ
ENSAYOSY
CANTIDADES DE
CERTIFICADOS DE CONTROL DE ACUERDO A LA ENSAYOS OBSERVAC16N
DESCRIPC16N
CALIDAD FRECUENCtAS) PRESENTADOS
RE UERIDAS
SEGÚNNORMA
tlebleron presentarse como mínimo i
lo siguiente.
8 ensayos de densidad tle campo I I
3 proctor modifcado 3 PROCTOR NO CUMPLE con lo '

pROCTOR '
Se anexan 6 certifcados de MODIFlCADO intlicado en la
MODIFICADO
densidad in SiW. mérodo cono de normativa
arena. donde se muestran 24

ensayos de densidad de campo y un
ensa o de roctor modificado, I
Fuente: Valorización nPi ( Apéndice n.° 10)

Elaborado por: Comisidn de control
Del cuadro se puede observar que, el coniratista no cumpiió con presentar la cantidad
de certificados de calidad de material granular utilizado 02. 02. 02 Base granular
E= 0. 20 m ( sierra); no obstante, en dicha valorización presentó una ejecución de 402
m3 que al ser valorizado da como resultado el monto de SI48 642, 77, que representa el
perjuicio económico ocasionado a la Entidad, coníorme se detalla en el siguiente
cuadro:
CUADRO N° 3
PERJUICIO ECONÓMICO- VALORIZACIÓN N° 1
rcuto
e`
Descripclón unidad precio Costo Valorizado
4.° EjecuWdo
0
9 / >^
ñwdloO oa
j 02. 02. 02 Base granular E= 020 '
m3 88 4 , 402 35 536, 80
Ar. , I m( sierra)
J
k¡ +" Gastos Generales 8% 2 842, 94
Utilidadl% 2487, 58
Q t
o„
n ó Subtotal 40 867, 32
O r
ó IGV16% 7356, 12
JE
J'
i ISION > Costo lotal valorizado— Perjuicio Económico 48 223, 44
ay
Fuente: Valorización n° 1( Apéndice n° 1U

Elaborado por. Comisión de ccnirol
o hcui o^>
ó o ` AI respecto, se debe señalar que, de acuerdo a la planilla de metrados
Á correspondiente a la partida 02. 02. 02 Base granular E= 0. 20 m ( sierra), el contratista
suP °
C„
n'
J
ha considerado un ancho de 4. 50 m en el informe de la valorización n.° 1 y según lo
N .,° establecido en la memoria descriptiva en el ítem " IV DESCRIPCIÓN DE LA META
FÍSICA", se establece la construcción de un mejoramiento de plataforma de carretera
un ancho de 4, OOm a nivel de afirmado; sin embargo, en ias inspecciones físicas a la
obra por parte de la comisión de controls, se obseroó que solo una de las progresivas
señaladas en el informe de valorización n.° 1 tenía un ancho de 4, 70 m, y las demás
un ancho inferior de hasta de 3, 30 m, tal como se puede apreciar en el siguiente
cuadro:
i.` I
1`
f`
e Según consta en el Ac a n° 01- 2023- OCIIMPP de 25 de enero de 2023 y Acta n° D05- 2023- OCIIMPP de 28 de tebrero, 1, 2, 7, 8 y 9
de marzo de 2023.
In( orme de Cantrol Específca n.° 038- 2023- 2- 0341- SCE 9 de 59

GQOOOS'
LA CONTRALORÍA
GFNFRAL DC LA REPÚBLICA DFL PERÚ
CUADRO N° 4
COMPARACIÓN DEL ANCHO DEL MEJORAMIENTO DE PLATAFORMA DE LA CARRTERA
CONTEMPLADO EN LA VALORIZACIÓN N° 1 Y LA INSPECCIÓN FÍSICA
Partida 02. 02. 02 Base ranularE= 0. 2D m sierra

Ancho del meJoramiento de plataforma de
carretera
METAS DEL Según el

PROYECTO Expediente
Según Valorízación n.° 1
PROGRESIVAS Técnico Ancho del mejoramiento de plataforma de
Contratista)
memoria carretera, según inspección física
descriptiva)
Del km AI km Medida m Pro resivas Medida m Pro resiva Medida m Condicián

16+ 240 4. 00 NO CUMPLE
16+ 260 3, 30 NO CUMPLE
16+ 400 3, 90 NO CUMPLE

16+ 240 17+ 360 4, 00 16+ 860— 17+ 380 4, 50 16+ 560 4, 00 NO CUMPLE
16+ 700 4, 10 NO CUMPLE
16+ g60 4, 00 NO CUMPLE
16+ gq0 3, 70 NO CUMPLE
16+ g6 4, 70 CUMPLE
Fuente: Vabrización n° 1 ( Apéndice n.° 10)

Elaóorado por. Comisión de conlrol
De la información mostrada en el cuadro precetlente, se puede apreciar que el

contratista valorizó un mayor metrado de ancho al realmente ejecutado, lo cual no
resulta favorable para la Entidad, tomando en consideración que se efectuó la
contratación de la ejecución de la obra bajo el sistema de contratación " Precios
HCul
Unitarios", y de acuerdo a lo establecido en el numeral 194. 4 del articulo 194° del
pc, p'
o Reglamento de la Ley de Contrataciones establece:
Q t
g B° En las obras contratadas bajo el sistema a precios unitarios se valoriza hasta el

A pD0° G
n'
total de los metrados realmente ejecutados(.,.)".
Jly
W "
No obstante, Jonatan Paul Rivas Tasson, supervisor de la obra, emitió a Ricardo Daniel
e
uoF Mikhail Jerí Muñoz, encargatlo de la Gerencia de Infraestructura, Desarrollo Urbano y
p
o
Rural el informe n.° 001- 20221JPRTISO de 2 de noviembre de 2022 ( Apéndice n.° 10),
a
B mediante el cual aprobó la valorización n.° 1 presentada por el Contratista, señalando
orns or+ >
oci ,
en una de sus conclusiones:
vN°
w
La obra se está ejecutando de acuerdo a los planos, especificaciones técnicas y
partidas del presupuesto del expediente técnico del saldo de obra (.,.)"
MCU1, tA
o Cabe mencionar que, el informe señalatlo en el párrafo anterior, se encontraba adjunto
su oc, >"
la carta n.° 003- 20221JPRTISO de 2 de noviembre de 2022 ( Apéndice n.° 10), dirigido
a por Jonatan Paul Rivas Tasson, supervisor de la obra, a Ricardo Daniel Mikhail Jeri
Muñoz, encargado de la Gerencia de Infraestructura, Desarrollo Urbano y Rural,
señalando lo siguíente:
J para informarle que luego de haber revisado el informe de valorización de

obra N° 1 del contratista correspondiente al periodo del 11 a131 de octubre de
2022, mi representada brinda la conformidad correspondiente a la ejecución de
las actividades realizadas durante dicho periodo(...)".
Es decir, el supervisor sefiala haber revisado el informe de valorización n.° 1

f " Apéndice n.° 10) presentado por el contratista y que la obra se está ejecutando de
a c ue r do a la s e s p ec i fc a c i o ne s té cn i ca s, si n i nform a r l o s i n cu m p l i m i e nt o s p o r el
contratista, tales como la no presentación de los certificados de calidad de material
Informe de Contral Específico n.° 038- 2027- 2- 0341- SCE 10 de 59
Período de 28 de septiembre de 2022 al 28 de diciemóre de 2a22
G OOlC
j LA CONTRALORÍA
GFNFRAL Dk IA REPÚ6LICA DCL PERU
granular utilizado 02. 02. 02 Base granular E= 0. 20 m ( sierra), los cuales eran
obligatorios, según lo establecido en el Manual de Carreteras — Especificaciones
Técnicas Generales de Construcción, que tlemostrara que el material utilizado
cumpliera con los estándares de calidad; y, que en la planilla de metrados de dicha

partida se había consignado un ancho mayor al realmente ejecutado; a pesar que, de
la revisión y lectura del citado informe se puede advertir los citados incumplimientos;
destacándose que, Jonatan Paul Rivas Tasson, supervisor de obra. era el responsable
de informar el incumplimiento de la normativa, tal como lo indica el artículo 80° del
Decreto Supremo n.° 071- 2018- PCM que aprueba el Reglamento del Procedimiento de
Contratación Pública Especial para la Reconstrucción con Cambios, concordante con
una de sus obiigaciones estabiecidas en los Términos de Referencia' para su
contratación que establece:

oportunamente que los trabajos se ejecuten de acuerdo a los planos,
especificaciones técnicas y en general de acuerdo a toda la documentación que

conforma el expediente técnico, cumpliendo con las normas de construcción y
reglamentación vigente".
Seguidamente; con informe n.° 155- 20221MDP- GIDURIRDMJM de 7 de noviembre de

2022 ( Apéndice n.° 10), Ricardo Daniel Mikhail Jerí Muñoz, encargado de la Gerencia
de Infraestructura, Desarrollo Urbano y Rural, otorgó conformidad para el pago de la
valorización n.° 1, señalando en dicho iniorme:
LA VALORIZACIÓN MENSUAL DE EJECUCIÓN DE OBRA N° 1, fue verificada y

se encuentra conforme con la documentación respectiva para proceder con la
cancelación a favor del con[ ratista por su ejecución física, el cual asciende a la
rcw, suma de S/ 417, 798. 85 Soles¡...)"
ee
p!
y
Recomendando:
Esta Gerencia de Infraestructura au[ oriza la aprobación del trámite a la

o„ v VALORIZACIÓN MENSUAL DE EJECUCIÓN DE OBRA N° 01, de la obra
o„
e
oF;` indicada en la referencia, y recomienda a su despacho autorice a quien
Q
Y
1„ º corresponda y continúe con el trámite de cancelación (...)°
y
Á l
5'
Como se advierte en el informe de conformidad de Ricardo Daniel Mikhail Jerí Muñoz,
a .,
J
a'' encargado de la Gerencia de Infraestructura, Desarrollo Urbano y Rural, mencionó que
había veriflcado la valorización n.° 1 ( Apéndice n.° 10), por lo que tomó conocimiento
del contenido documental de la valorización, respecto a la falta de los certificados de
u`°°
o°`"` calidad de material granular utilizado 02. 02. 02 Base granular E= 020 m ( sierra), que
g Bo eran obligatorios, según lo establecido en el Manual de Carreteras— Especificaciones

avrsoaai '
Técnicas Generales de Construcción, que demostrara que el material utilizado
s
m..°
cumpliera con los estándares de calidad, y respecto a la citada partida el contratista
N
w había presentado una planilla de metrados con ancho mayor al realmente ejecutado.
Sin embargo, no realizó observación alguna, contrario a ello emitió su conformidad

incumpliendo lo establecido en el numeral 168. 2 del artículo 168° del reglamento de
la Ley de Contrataciones del estado que señala:
Los mismos que fueron adjuntados al RequerimieNo n. OD3- éD22- MDP- UPOLIRDMJM, recepcionado el 30 de setiembre tle 2022, y
remitidos con el Informe n.° 05b20221MDP- GIDIJRIRDMJM de 30 tle setiembre de 2022 Apéndice n.° 7)
f/
Informe de Control Espedfico n.° 078 2023 2- W41 SCE N de 59

Período de 28 de septiembre de 2012 al 28 de diciemóre de 2022 n¡(
Uu j0
LA CONTRALORÍA
GENERAL DF lA BEPI, BLICA DLI PLRÚ
La conformidad requiere del informe del funcionario responsable del área

usuaria, quien verifica, dependiendo de la naturaleza de la prestación, la
calidad, cantidad y cumplimiento de las condiciones contractuales°.
Asimismo, no cumplió con sus funciones establecidas en los artículos 93° y 94° del
Reglamento de Organización y Funciones aprobado con Ordenanza Municipal
n.° 010- 2019- MDP de 3 de octubre de 2019( Apéndice n.° 24), que establecen:
Artículo 93°. — La Gerencia de Infraestructura, Desarrollo Urbano y Rural, es un

órgano de linea encargada de programar, dirigir, ejecutar, controlar y superoisar la
formulación y ejecución de proyectos de inversión pública; asi como de la
ejecución de obras, la superoisión de obras, las liquidaciones de las obras;(...).
Artículo 94°.— Corresponde a la Gerencia de Infraestructura, Desarrollo Urbano y

Rural:
1. Programar, dirigir, controlar y superoisar la ejecución de proyectos de
inversión de obras de in( raestructura vial y urbana en beneficio de la comunidad.
Contando con la conformidad de Jonatan Paul Rivas Tasson, supervisor de la obra, y

Ricardo Daniel Mikhail Jerí Muñoz, encargado de la Gerencia de Infraestructura y
L
Desarrollo Urbano y Rural; se pagá la valorización n.° 1, emitiéndose los comprobantes
0,"
h de pago n.° s 1072, 1073 y 1097 ( Apéndice n° 10), es decir se efectúo el pago al 100%
4 oBo ` del monto valorizado por el contratista en su informe de valorización n.° 1, por el
importe de SI48 223, 44 correspondiente a la paRida 02. 02. 02 Base granular E= 0. 20 m
o '
n.
L' sierra), pese a que fue ejecutada sin cumplir las especificaciones técnicas del
w +°
expediente técnico y normativa aplicable conforme se detalla en el cuadro siguiente:
O, MCIA[ p, p
oa
CUADRO N° 5
B PAGO DE LA VALORIZACIÓN N° t PERJUICIO ECONÓMICO
ONISION
Spp
Comprobante de Pago( CIP) y monto
Vabrizaciones
Monto Pagado
tramitadas Concepto N° CIP Fecha C/ P
S
Valorización n° 1 Valorizaclón n,` 1 1072 14/ 11 2022 324 315, 14
0U1°
oa+` e,, Periodo del 11 al Detracción 4% 1073 14/ 11/ 2022 17 112, 00
31 de octubre de
á o a Retención de
1097 1711112022 86 371, 00
aranUa 5%
ti, SUPE ai '
Monto Cancelado al Contretista 427 798, 14

Jf' °" J
perjuicio Económico ( Por la ejeación de la partida 02. 02. 02 Base granular

E= 0. 20 m ( sierra) sin cumplir las especifcaciones técnicas del expediente 48 223,44
técnico normativa a licable
Fuente: Comprobantes de Pago n. s 1072, 1073 y 10g7( Apéndice nP 10
Elaborado por. Comisión de Con rol
4, t^"
i ;-
1 ':
r t) \; I
mi,- ir. o - 6
v vi. a ..,: m! ,
r _ wsen.-
t_;.',
Informe de Cantrol Espedfca n° 038- 2023- 2- 0341- SCE 12 de 59

Pedodo de 28 de septiembre de 2022 al 28 de diciemhre de 2 22
CDOOIL
j LA CONTRALORÍA
GENERAL DE LA REPÚBLIU DEL PfRli
Valorización n.° 2 ( Del 1 al 30 de noviembre de 2022)
Con carta n.° 002- 2022- CEIGG de 30 de noviembre de 2022 ( Apéndice n° 11) , Walter
Adderly Gomez Medrano, gerente general del contratista, presentó a Jonatan Paul Rivas
Tasson, supervisor de la obra, el informe de valorización n.° 2 consignando un avance
del 75. 24% y un monto valorizado de SI 1 299 635, 35; asimismo, en la mencionada
valorización, el contratista presentó 140 densidades de campo y 2 proctor modiflcado; sin
embargo, no cumplió con presentar la cantidad de ensayos de granulometríae,
límites de consistencia9, abrasión Los Angeles10, CBR" y proctor modificado' z

requeridos, según establece la Tabla 301- 02 " Ensayos y Frecuencias° de las
Especificaciones Técnicas Generales para la Construcción EG- 2013, que indica los
tipos de ensayos y las frecuencias requeridas por la norma técnica para realizar
pruebas en el material granular en cantera. conforme se muestra a continuación:
CUADRO N° 6
CANTIDAD DE ENSAYOS SEGÚN NORMATIVA Y CANTIDAD DE ENSAYOS DEL MATERIAL
GRANULAR PRESENTADO POR EL CONTRATISTA- VALORIZACIÓN N° 2
ENSAYOSY
CANTIDADES( DE
CERTIFICADOS DE CONTROL DE ACUERDO A LA ENSAYOS
OESCRIPCiÓN
CALIDAD FRECUENCIAS) PRESENTADOS OBSERVACIÓN i
REQUERIDAS
SEGÚNNORMA
8 ANAL515 . NO CUMPLE con lo
Considerantlo que el volumen GRANULOMÉTRICO NO PRESENTÓ' ', indicado en la
I valorizado es de 6030 ms,
con un nonnativa
espesor de 020 m, da un área I 8 LIMITES DE NO CUMPLE con lo

hCiAl
valorizada de 30150 m=, quiere decir CONSISTENCIA NO PRESENTÓ indicado en la
Op
ao-
o que, de acuerdo a la tabla 301- 02, normativa
i
O debieron presenlarse como mínimo 3 ABRASION LOS

g NO CUMPLE con lo
9 lo siguiente: ANGELES NO PRESENTÓ indicado en la
A oci .
8 análisis º ranulométricos normaliva
VALORIZACION
I- 8límites de consistencia.
3 CBR i
y No
0z NO CUMPLE con lo
k
3 abrasión Los Ángeles. NO PRESENTÓ indicado en la
3 CBR. normaliva
r°
a Op,, 120 ensayos de densidad de p0 DENSIDADES
o- 140 DENSIDADES Cumple lo indicado
campo
ODO Qi DE CAMPO DE CAMPO en la normativa
ó° D 40 proctor modificado
oxiSaH NO CUMPLE con lo
Se anexan 140 ensayos de
n 40 PROCTOR 2 PROCTOR indicado en la
a densidad de campo y 2 ensayos de
b +
MODIFICADO MODIFICADO normaliva
proctormodifcado.
Fuente: Valorización 2 Apéndice n.° N)

Elaborado por Comisión de control
rcut es
Q a La granulometria permite estudiar y conocer el tamaño de las partíalas y sedimentos presentes en una muestra, y medir la importancia que
g IendrAn según la fracción de suelo que represen[ en. Este tipo de anzlisis se realiza por tamizado, o por sedimentacián aando el amaño tle
q
ERVISOR OCI ' las partícolas es muy pequeño. Los requisims tle granulamebía es[ an estahlecidos por la norma ASTM C 33' Espedficación Normalizatla de
n Agregados para Concrelo'.
0
Los limites de consistencia se basan e el concepta de que Ics suelos finos. oresenles en la naNraleza, Pueden encontrarse en diferenles
qp, tla
estados, dependlendo de su propia naWraleza y la can[ idad de agua que wntengan.

0 La Máquina de Abrasión Los Angeles está usada para la delertninación de resistenaa de agregados a Gagmenlacidn. La m2duina viene con
una unidad de contral eledrónico y un tambor de acero enchapada wn un diámeVo in[ emo de 711 mm y IongiNd intema de 508 mm.
El Ensayo CBR es un parámetro del suelo que cuantifica su capacidad resisiente como suórasanfe, sub base y base en el diseño de
pavimenlos. Es un ensayo empínco que se efectúa óajo contl ciones conVoladas de humetlatl y tlensidac( Se nge por la norma ASTM 1883 0
iN porlanortnal1NE703502enVeotrds)
T
r Es un ensayo de wmpac acibn tle suelo que Gene como fnalidad obtener la humedad o0uma de compactacibn de un sueb para una
tleterminadaenergiadecompactación.
a
J La humedad optima de compactacion es aquella humedad para la cual la densidad del suelo es mAxima, es decir, la cantidad de agua que
hemas de añadir a un suelo para poderlo compactar al máximo con una energia concreta.( ASTM D- 1557)
n p '.
Informe de Control Especifico n.° 038- 2073- 2- 0341- SCE 13 de 59

Periodo de 28 de septiembre de T022 al] 8 de diciembre de 2022
VÜ O 0`
j LA CONTRALORÍA
GCNCRAL DC LA RCPÚBLICA DCL PCRÚ
Es importante señalar que, en el iniorme tle liquidacián fnal de la obra presentada por el contratista y
aprobada por la Entidad, se adjuntó 6 ensayos de análisis granulométrico, es decir la liquidación tinal de la
obra tampoco se cumplió con la cantitlad de ensayos requerida en la normativa aplicable.
Del cuadro precedente se comprueba que, el contratista no cumplió con presentar la

cantidad de certificados de calidad de material granular utilizado 02. 02. 02 Base
granular E= 0. 20 m ( sierra); no obstante, en dicha valorizacián presentó una ejecución
de 6 030 m3, que al ser valorizado dio como resultado S1723 351, 56, que representa el
perjuicio económico ocasionado a la Entidad, conforme se detalla en el siguiente
cuadro:
CUADRO N° 7
PERJUICIO ECONÓMICO• VAIORIZACIÓN N° 2
Metrado
Descripción unidad Preclo Costo Valorizado
Ejecutado
02. 02. 02 Base gra ular E= 020 '

m3 , 88. 4 á O50 ' S33 052. 80
m( sierra)
Gastos Genereles 8% 42 fi44, i6
Utilidad 7% 37 313, 64
Su ótotal 613 009. 80
IGV 18% 110 34176 '
Costo total valorizado 723 357, 56
Fuente: Valorización n° 2( Apéndice n° 11)

Elaborado por. Comis, ón de wntrol
AI respecto, se debe señalar que, de acuerdo a la planilla de metrados
wcuLoe;` correspondiente a la partida 02. 02. 02 Base granular E= 020 m ( sierra), el contratista
o
7
ha considerado un ancho de 4. 50 m en el informe de la valorización n.° 2, y según lo
g
ó Cp establecido en el expediente técnico aprobado en la memoria descriptiva, ítem " IV
i cnoo ai '
DESCRIPCIÓN DE LA META FÍSICA", establece la construcción de un mejoramiento
N v,
de plataforma de carretera, un ancho de 4, 00 m a nivel de afirmado; sin embargo, en
las inspecciones físicas a la obra por parte de la comisián de control13, se observó que
MC,
O
uDPp7 solo una de las progresivas señaladas en el informe de valorización n.° 2 ( Apéndice
oBo °;,
n.° 11) tenía un ancho de 4, 50 m y el resto un ancho inferior de hasta de 3, 00 m, tal
o,,, s,, ,^
como se puede apreciar en el siguiente cuadro:
i
w d° CUADRO N° S
COMPARACIÓN DEL ANCHO DEL MEJORAMIENTO DE P ATAFORMA DE LA CARRTERA,

CONTEMPLADO EN LA VALORIZACIÓN N° 2 Y DE LA INSPECCIÓN FÍSICA
o °°< Partida 02. 02. 02 Base renular E= 020 m sierra

o-
gBo Ancho del mejoramiento de platafortna de

o carretera
s eavisoaoci ' METAS DEL
Se un el
da' PROYECTO
Expediente Según Valorización n° 2 Ancho del mejoramiento de plataforma de
oq . PROGRESIVAS
Técnico Contratista) wrretera, según inspección fisica
memoria
descriptiva)
Del km AI km Medida m Pro resivas Medlda m Pro resiva Medida m Condicfón

2+ 010 3, 40 NOCUMPLE
1+ 960- 2+ 540
2' 520 3, 60 NOCUMPLE
i 2+ 40- 3t120
2+ 0 0 4+ q60 4. 00 4, 50 2+ 63D 3, 20 NO CUMPLE
3+ 240- 3t380
2+ 920 3, 20 NO CUMPLE
3+ 200 3, 80 NO CUMPLE
n e
F ''-^>^
Según cons a en el Acta n.° 0 1- 2023- OCIIMPP de 25 de enero de 2 23 y Ac a n 005- 2023- OCIIMPP de 28 de febrero, L. 2, 7, 9 y 9
demarzode2023.
Infortne de Control Específico n.° a38- 2029- 2A341- SCE 14 de 59

Periodo de 28 de septiembre de 2022 al 28 de dicíembre de 2022
GQ0014
j( LA CONTRALORÍA
GENERAL DF LA REPÚBLICA DFI PfRl1
Partida 02. 02. 02 Base ranular E= 020 m sierra

Ancho del mejoramiento de plalaforma de
earretera
METAS DEL
Según el
PROYECTO
Expediente Según Valorización n.° 2 Ancho del mejoramiento de platatorma de
PROGRESIVAS
Técnico Contratista) carretera, según inspección física
memoria
descriptiva)
Del km AI km Medida m Pro resivas Medida m Pro resiva Medida m Condición
i 3+ 420 ' 4. 50 '. CUMPLE
3+ 520 ' 3. 90 NO CUMPLE
3+ 640 4, 00 NO CUMPLE
3+ g10 3, 50 NO CUMPLE
3+ g80 3, 50 NO CUMPLE
4+ 020 4, 10 NO CUMPLE
4+ 320 4, 00 NO CUMPLE
7+ 520 3, 00 NO CUMPLE
7+ 720 3, 40 NO CUMPLE
7+ 890 3, 30 NO CUMPLE
8+ 120 3. 40 NO CUMPLE
8+ 400 3, 30 NO CUMPLE
8* 420 I 2, 50 NO CUMPLE
8r660 3, 40 NO CUMPLE
8+ 920 4, 10 NO CUMPLE
9+ pq0 3, 60 NO CUMPLE
9+ 380 4, 10 NO CUMPLE
º+4 0 3, 00 NOCUMPLE
6+ 360- 7+ g60
º+620 3, 50 NOCUMPLE
N520 12+ 000 4, 00 8+ 000- 8+ 360 4, 50
g+ 930 4, 00 NOCUMPLE
g+ 880- 9+ 480
0+ 040 3, 20 NOCUMPLE
hcw, 9+ 860- 11+ 700
ne 10+ 080 4, 10 NO CUMPLE
o
4 10+ 340 3, 40 NO CUMPLE

Do !
g
I
D ñ 10+ 780 4, 10 NOCUMPLE
npp oG ' 10+ 840 4 40 NO CUMPLE
á 10+ 980 3, 60 NO CUMPLE

ow v I 11+ 140 4, 00 NO CUMPLE
11+ 420 4, 00 NO CUMPLE
0
aa et^'` 11+ 660 4, 00 NOCUMPLE
a 11+ 820 3, 30 NO CUMPLE
OBO
Q N 11+ gq0 3, 60 NO CUMPLE
e tor+iSia+ ' 12+ 000 4, 00 NO CUMPLE
I
v
p Fuente: Valorización n° 2( Apéndice n.° 11)

Elaborado poc Camisión de contml
De la información mostrada el cuadro precedente, se aprecia que el contratista

valorizó un mayor metrado tle ancho al realmente ejecutado, lo cual no resulta
favorable para la Entidad tomando en consideración que se efectuá la contratación de
la ejecución de la obra, bajo el sistema de contratación " Precios Unitarios", y de

t•
o°`"` ° acuerdo a lo establecido en el numeral 194. 4 del artículo 194° del Reglamento de la
Q
4 Ley de Contrataciones establece:

su isoaai '
En las obras contratadas bajo el sistema a precios unitarios se valoriza hasta el
N '
total de los metrados realmente ejecufados (...)".
Asimismo; se debe señalar que, de acuerdo ai panel fotográfico, fotografías
n.' S 9, 10, 12 y 16 de la valorización n.° 2 ( Apéndice n.° 11), presentado por el

c,,, contratista y aprobada por la Entidad, señaladas a continuación en las imágenes
n.° 5 1, 2 , 3 y 4, se puede advertir que se estaba trabajando en campo con material
granular mayor a 2", tal como se puede visualizar en las fotografías siguientes:
1 ?
m. o
v: uv i N
i n« nscn
a i=
Intarme de Control Espedflco nP 038- T023 2 0341SCE 15 de 59

Pedodo de 28 de septiemóre de 2022 al 28 de diciembre de 2022
c ao1
LA CONTRALORÍA
GCNCRAL DE L4 REPIJBLICA DI L PERU
IMAGEN N° 1 IMAGEN N° 2
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t¡_., s' L: iR
Foto n.° 9 contemplada en la valorización n° 2, Foto n.° 10 contemplada en la valorización n.° 2,

donde se aprecia un volquete descargando material donde se aprecia el material granular extendido,
granular, sin embargo, se puede observar presencia utilizando para ello la motoniveladora, sin
piedra grande, embargo se puede observar presencia piedra
grande.
e;_
va.,.. t
i a. t
r f
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AB + DOCI . r.. - ' j¡ -
J"
w v°
Foto n.° 12 contemplada en la valorización n.° 2, Foto n.° 16 contemplada en la valorización n.° 2,
O,
CLV. D
p I donde se indica que el personal técnico realizaba la donde se indica que el personal técnico realizaba
oBo ` inspección de los materiales, no obstante no se la verificación de los materiales, sin advertir
coMisau ' I advertio la presencia de piedra mayor a 2". presencia de piedra mayor a 2".
Fuente: Valonzación n° 2( Apéndice n° 11)

p d Elaborado por. Comision De control
Cabe precisar que lo antes señalado fue corroborado en las inspecciones físicas a la
obra por parte de la comisión de control durante los meses de enero y marzo de
N 2023, donde se observó material granular mayor a 2" ( según consta en las Actas
Eq
t n.° 5 001- 2023-0Cl/ MPP de 25 de enero de 2023 y 005- 2023- OCIIMPP de 9 de
g o '
º marzo tle 2023) ( Apéndice n.° 18 y 19).

su oa '
No obstante, Jonatan Paul Rivas Tasson, supervisor de la obra, emitió a Ricartlo Daniel
Mikhail Jeri Muñoz, encargado de la Gerencia de Infraestructura, Desarrollo Urbano y
Rural el informe n.° 003- 20221JPRTISO de 5 de diciembre de 2022 ( Apéndice n.° 11),
mediante e cual aprobó la valorización n,° 2 presentada por el Contratista, señatando
en una de sus conclusiones:
K ,,
La obra se está ejecutando de acuerdo a los planos, especificaciones técnicas y
partidas del presupuesto del expediente técnico de saldo de obra(...)"
1,>
nu' r— ,
i " ' s a
Informe de Control Especitico n° 038 2023- 2- 0341- SCE i6 de 59

Periodo de 28 de septiembre de 2022 a128 de diciembre de 2022
j( LA CONTRALORÍA
GENERAL DF LA REPÚBLIU DEL PERÚ
Cabe mencionar que, e informe señalado en el párrafo anterior, se encontraba adjunto

a la carta n.° 005- 2022/ JPRTISO de 5 de diciembre de 2022
Apéndice n.° 11), dirigido por Jonatan Paul Rivas Tasson, supervisor de la obra, a
remitió dicho informe a Ricardo Daniel Mikhail Jeri Muñoz, encargado de la Gerencia de
Infraestructura y Desarrollo Urbano y Rural, señalando lo siguiente.
para informarle que luego de haber revisado el informe de valorización de

obra N° 2 del contratista, correspondiente al periodo del 1 a130 de noviembre de
2022, mi representada brinda la conformidad correspondiente a la ejecución de las
actividades realizadas duranfe dicho periodo(... J".
Es decir, Jonatan Paul Rivas Tasson, el supervisor señaló haber revisado el informe de
valorización n.° 2 ( Apéndice n.° 11) presentado por el contratista y que la obra se
estaba ejecutando de acuerdo a las especificaciones técnicas, sin informar los
incumplimientos por el contratista. tales como la no presentación los certificados de
calidad de material granular utilizado 02. 02. 02 Base granular E= 0. 20 m ( sierra) que
eran obligatorios según lo establecido en el Manual de Carreteras— Especificaciones
cumpliera con los estándares de calidad, y que en la planilla de metrados de dicha

partida se había consignado un ancho mayor al realmente ejecutado; a pesar que, de
la revisión y lectura del citado informe se puede advertir los citados incumplimientos;
destacándose que, Jonatan Paul Rivas Tasson, supervisor de obra, era el responsable
de informar el incumplimiento de la normativa, tal como lo intlica el arlículo 80° del
Decreto Supremo n.° 071- 2018- PCM que aprueba el Reglamento del Procedimiento de
Contratación Pública Especial para la ReconsVucción con Cambios, concordante con
una de sus obligaciones establecidas en los Términos de Referencia14 para su
Q
o
2P91 c contratación, el cual establece:
4 «„,V, d
A80 Ocei

aH ., s` opoRunamente que los trabajos se ejecuten de acuerdo a los planos,

N tO` conforma el expediente técnico, cumpliendo con las normas de construcción y
O„ p
a
Bo ^
Q
iswr, Pasteriormente, con informe n.° 325- 20221MDP- GIDURIRDMJM de 19 de diciembre de
2022 ( Apéndice n.° 11), Ricardo Daniel Mikhail Jerí Muñoz, encargado de la Gerencia
a
q '
de Infraestructura, Desarrollo Urbano y Rural, otorgó conformidad para el pago de la
valorización n.° 2, señalando en dicho informe:
LA VALORIZACIÓN MENSUAL DE EJECUCIÓN DE OBRA N° 02, fue verificada
o., , y se encuentra conforme con la documentación respectiva para proceder con la

o cancelación a favor del contratista por su e¡ ecución física, el cual asciende a la
suma de SH" 213, 263. 64 Soles(...)"
I su isoR oa '
o „ s y recomendó:
Esta Gerencia de Infraestructura auroriza fa aprobación del trámite a la

VALORIZACIÓN MENSUAL DE EJECUCIÓN DE OBRA N° 02, de la obra
indicada en la referencia, y recomienda a su despacho autorice a quien

corresponda y continúe con el trámite de cancelación (..,)°
c`
á ' i
m.
H A 1° Los mismos que fueron adjuntados al Requerimiento n.° 003- 2022- MDP- UPOLIRDMJM, recepcionado el 30 de setiemóre de 2022, y
remitidos con el Iniorme n.° 0 51- 20 2 21MDP- GIDURIRDMJM de 30 de se iembre de 2022.( Apéndice n."
C'.
Informe de Control Especifico n.° 038- 1023 2- 0341 SCE 17 de 59

Período de 28 de septiembre de 2022 a128 de diciembre de 2022
011
LA CONTRALORÍA
GFNEBAL DF LA REPÚBLICA DEL PfNO
Como se advierte en el informe de conformidad de Ricardo Daniel Mikhail Jerí Muñoz,
encargado de la Gerencia de Infraestructura y Desarrollo Urbano y Rural. mencionó que

había verificado la valorización n.° 2 ( Apéndice n.° 11, por lo que tomó conocimiento
del contenido documental de la valorización; y por ende, la falta de los certificados de
calidad de material granular utilizado 02. 02. 02 Base granular E= 0. 20 m ( sierra), que
eran obligatorios según lo establecido en el Manual de Carreteras— Especificaciones
cumpliera con los estándares de calidad; y que respecto a la citada partida, el

contratista había presentado una planilla de metrados con ancho mayor al realmente
ejecutado; sin embargo, no realizó ninguna observación, contrario a ello, emitió su
conformidad incumpliendo lo establecido en el numeral 168. 2 del artículo 168° del
Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, que señala:
La conformidad requiere del in( orme del luncionario responsable del área
usuaria, quien verifica, dependiendo de la nafuraleza de la prestación, la
calidad, cantidad y cumplimiento de las condiciones contractuales".
Asimismo, no cumplió con sus funciones establecidas en los artícuios 93° y 94° del
Regiamento de Organización y Funciones aprobado con Ordenanza Municipal
n.° 010- 2019- MDP de 3 de octubre de 2019 ( Apéndice n.° 24), que establecen:
Artículo 93°. — La Gerencia de Infraestructura, Desarrollo Urbano y Rural, es un

órgano de línea encargada de programar, dirigir, ejecutar, controlar y supervisar la
formulación y ejecución de proyectos de inversión pública; asi como de la
o°. ejecución de obras, la supervisión de obras, las liquidaciones de las obras;(...).
Qo-
S Artículo 94°. — Corresponde a la Gerencia de Infraestructura, Desarrollo Urbano y

A ou '
Rural:
O y
V
P`
2. Programar, dirigir, controlar y supervisar la ejecución de proyectos de
De<,
4
ao`°
inversión de obras de infraestructura vial y urbana en beneficio de la

comunidad.
9
ww >
Yq p°
En ese sentido, contando con la conformidad de Jonatan Paul Rivas Tasson
supervisor de la obra y Ricardo Daniel Mikhail Jeri Muñoz, encargado de la Gerencia de

Infraestructura y Desarrollo Urbano y Rural; se pagó la valorización n.° 2, emitiéndose
o„
N u
q
los comprobantes de pago n.° 5 1294, 1306, 1307, 1295 y 1296 ( Apéndice n.° 11), es
4
0
decir se efectúo el pago al 100% del monto valorizado por el contratista en su informe
I, de valorización n.° 1, por el importe de S1723 351, 56 correspondiente a la partida
SOPE soaa '
n
02. 02. 02 Base granular E= 0. 20 m ( sierra), pese a que fue ejecutada sin cumplir las
n, ,,+
especificaciones técnicas del expediente técnico y normativa aplicable conforme se
detalla en el cuadro siguiente:
f.9
VR
i
D
1-,
1 LfA
li HSCN
In( orme de Control Espedfico nP 038 2023 2• 0% bSCE 18 de 59

Periodo de 28 de septiembre de 2022 al ZB de diciembre de 2022
uu 0O
j( LA CONTRALORÍA
GENERAL DF LA RFPÚBLICA DEL PERÚ
CUADRO N° 9
PAGO DE LA VALORIZACIÓN N° 2- PERJUICIO ECONÓMICO
Valorizaciones Comprobante de Pago ClP) y monto

tramitadas
Monto Pagado
Concepto N° CIP Fecha CIP
i sn
2sa zzi zizoz2 aooaoo. 00
Valorización n.` 2 Valorización n.° 2 1306 22/ 12I2022 400, 000. 00

Periodo del 1 al 1307 22/ 12I2022 361, 27823
30 de noviembre de
Detracción 4°/ o 1295 22/ 12/ 2022 57, 985. 00
2022)
Retención de
2g6 22I12I2022 86, 371. 00
arantía 5%
Monto Cancelado al Contratista 1 727 432, 37
Perjuicio Económico( Por la ejecución de la partida 02. 02. 02 Base granular

E= 020 m ( sierra) sin cumplir las especificaciones técnicas del expedíente 723 351, 56
técnico normativa a licable
Fuente: Comprohantes de Pago n.° s 1294, 1306, 1307, 1295 y 1296( Apéndice n° 11)
Elaborodo por. Comisión de Control
b) De la determinación de Perjuicio Económico
Tal como se narró los hechos en el literal a), ei contratista no cumplió con la entrega de los
certificados de calidad de material granular utilizado 02. 02. 02 Base granular E= 0. 20 m
sierra), los cuales eran obligatorios, según lo establecido en el Manual de Carreteras —
Especificaciones Técnicas Generales de Construcción, que demostrara que el material
utilizado cumpliera con los estándares de calidad, y que en la planilla de metrados de la

y citada partitla el ancho valorizado por el contratista era menor al realmente ejecutado.
M Oe'
Q„
t
Q
9 V° Sin embargo, el contratista en las valorizaciones n. s 1 y 2 ( Apéndice n.° 10 y 11),

i valorizó la ejecución de la partida 02. 02. 02 " Base granular E= 0. 20 m ( sierra)", por 402 m3
J
y
H
y 6030 m3 respectivamente, a un precio de 88. 40, importes que al ser sumados dan como
resultado el costo total de la partida valorizada de Sl 771 575, 00, monto que representaría
el perjuicio económico a la Entidad. ya que dicha partida fue ejecutada sin cumplir con las
N'" to
o.,
o-
p especifcaciones técnicas del expediente técnico y normativa aplicable.
BO '`Y
JE E xiswa >
CUADRO N° 10
g'¡
óa,
DETERMINACIÓN DE PERJUICIO ECONÓMICO

h Ja
Unidad Metredo Precio Total

Partida 02. D2. 02 Base grenular E= 0. 20 S/ Perjuicio
e os m( sierro) SI
o
a
o
En 1a Valorización 1
g n.°
m3 402 88.4D 35 53fi80
SUPE
OCI ' I
En la Valorizacion n." 2
m3 6030 88. 40 I 533 052p0
N '
op
Costo directo 568 588, 80
astos Generaies 8°/ 45 487, 10
tilidad 7°/ 39 801, 22
ub[ otal 653 877, 12
GV 18°/ 117 697. 88

osto total valorizado de la Partida 777 575, 00
f ¡ `.; - Fuente: Valorizaciones n° 1 y 2 e Informe de Llquldación Final( Apéndice n.° 10, 11 y 14)
I Elaborado por. Comisión de mnlml
Informe de Canirol Específico n.° 038 2013- 2- 0347- SCE 19 de 59

Periodo de 28 de septiembre de 2022 al] 8 de diciemóre de 2022
u 0 O+1 C
jl LA CONTRALORÍA
GENFRAL DF LA RtNÚRl1CA DFL PLRÚ
Cabe precisar que, con la fnalidad de determinar el monto total del incremento al costo
directo obtenido, se suman los porcentajes de gastos generales, utilidad e impuesto general a
las ventas QGV), respectivamente, como lo establece el artículo 166° del Reglamento de la
Ley de Contrataciones del Estado,
Asimismo, se debe señalar que al no haberse ejecutado la partida 02. 02. 02 ' Base granular
E= 0. 20 m ( sierra)", se afectó el cumplimiento de los objetivos de la obra establecidos en el
expediente técnico aprobado( Apéndice n.° 5) por la Entidad:
Propiciar un acceso de transporte, que contribuya eficientemente en el desarrollo Socio
Económico y la integración de los Caseríos en el Distrito de Pampas con la Provincia de

Pal lasca.
Establecer una Eficiente Nivel de Transitabilidad en el Camino Vecinal de la población
benefciaria, generando mejoras en su calidad.
Abaratar los costos de transporte de carga y pasajeros, incentivando el apoyo turístico
al Distrito y sus anexos.
Generación de puestos de trabajo mejorando la calidad de vida de la población de la
zona.
Promover el desarrollo de las localidades mediante la ejecucián de obras de

infraestructura Vial de desarrollo rural.
c) Recepción y liquidación de obra
El 20 de diciembre de 2022 mediante Resolución de Alcaldía n.° 137- 2022- MDPIA

Apéndice n.° 12), se designó el comité de recepción integrado de la siguiente manera:
of Por parte de la Entldad:

o,,,
o o` S
V B ; 1. Ricardo Daniel Mikhail Jeri Muñoz ( presidente)
pDOa'
2. Daniel Alfredo Aquino Trejo ( primer miembro)
P
0
v ,,, 3. Jonatan Paul Rivas Tasson ( responsable técnico), quien además suscribió el acta
como asesor técnico.
Q u+otP Por parte del contratista:

Bo +
N
3 s
t. Walter Adderly Gomez Medrano( representante legal)
73' 2. Elver Moran Purizaga ( residente de obra)
V,,
Posteriormente, el 27 de diciemóre de 2022 se suscribió el acta de recepción de obra

M
uaoe
Qo- Apéndice n.° 13; para ello, se reunieron los miembros del comité de recepción de obra,
comprobándose en el numeral IV- verificación de la obra, la elaboración de un cuadro de
su soaa ' verifcación de metrado proyectado, con respecto ai metrado ejecutado, consignándose
v
m'' que todas las partidas habían sido ejecutadas sin quedar ningún saldo por ejecutar, y
concluyen que la obra podía ser recepcionada.
De lo antes señalado, se puede aseverar que el comité de recepción de obra no verificó

que la partida 02. 02. 02 Base granular E= 0. 20 m ( sierra) se ejecutara de acuerdo a las
especifcaciones técnicas del expediente técnico aprobado: toda vez que, en la
inspección fisica era factible obseroar que el camino vecinal presentaba material granular
mayor a 2" y que el ancho del afirmado del camino vecinal en la mayoría de las
i:-.
t Is;/
Informe de Control Especi( co n.° 038- 2023- 2- 0341- SCE 20 de 59

Periodo de 28 de septiemóre de 2022 al 28 de diciembre de 2021 r
1.
O^LL
LA CONTRALORÍA
G[ NfRAL DE LA RFPGBI ICA DEL PFRÚ
progresivas era menor a lo señalado por el contratista en los informes de valorización15,

por ende permitieron la aprobación de la liquidacián sin corresponder e incumpliendo sus
funciones previstas en el artículo 93° dei Reglamento del Procedimiento de Contratación
Pública Especial para la Rewnstrucción con Cambios16 , respecto a la Recepción de la
obra y plazos, el cual establece
el comité de recepción inicia. Íunto al contratista el procedimiento de recepción

de obra, en un plazo oue no debe exceder un décimo ( 1/ 10) del plazo de eiecución
viqente de la obra. Para tal e% cto procede a verificar el fiel cumplimiento de lo
establecido en los planos v especificaciones técnicas y a efectuar las pruebas que
sean necesarias para comprobar el luncionamiento de las instalaciones y equipos°.
Tal es así que, Walter Adderly Gomez Metlrano, gerente general del contratista, presentó
a través de la carta n.° 004- 2022- CEiGG de 27 de diciembre de 2022 ( Apéndice n.° 14),
a Jonatan Paul Rivas Tasson, supervisor de la obra, el informe fnal de liquidación de
obra el mismo día de la recepción de la obre, sin observar lo establecido el numeral
94. 1 del artículo 94° del Decreto Supremo n.° 071- 2018- PCM que aprueba el
Reglamento del Procedimiento de Contratación Pública Especial para la Reconstrucción.
el cual establece:
94. 1 El contratista debe presenfar la liquidación debidamente sustentada con la

documentación y cálculos detallados, dentro de un plazo de sesenta ( 60) días o el
equivalente a un décimo ( U10) del plazo vigente de ejecución de la obra, el que
resulfe mayor, contado desde el dia siquiente de la recepción de la obre.
De la revisión al informe de liquidación presentado por el contratista, se advierte que no

había cumplido con los certificados de calidad de material granular utillzado 02. 02. 02
Base granular E= 0. 20 m ( sierra) que eran obligatorios, según lo establecido en el
De
Qo-
PY Manual de Carreteras — Especificaciones Técnicas Generales de Construcción;
4 Vq+ además, adjuntó la planilla de metrados tal cual la información presentada en los
u ooG '
informes de las valorizaciones n.° 51 y 2 ( Apéndice n.° 10 y 11); es decir, con un mayor
6 Q metrado de ancho, el cual no fue ajustado a lo realmente ejecutado.
N
N
u,^ Sin embargo, Jonatan Paul Rívas Tasson, supervisor de la obra, emitió a Ricardo Daniel
o„,
o
o-
Mikhail Jerí Muñoz, encargado de la Gerencia de Infraestructura y Desarrollo Urbano y
B° Rural, la carta n.° 008- 20221JPRTISO de 26 de diciembre de 2022 ( Apéndice n.° 15,
indicando lo
q`
siguiente: "(...)
Que de acuerdo al articulo 211 del reglamento de la ley de
i„'
Ja,,
s'' contrataciones del estado se cumplió la presentacián de la liquidación de obra, la cual fue
p
revisada y se procede a brindar la CONFORMIDAD correspondien[ e para que se
continue con el[ rámite administrativo correspondiente" y adjuntó su informe fnal n.° 001-
2022IJPRTISO en el que, como parte de sus conclusiones, señala que la obra se
u` O
o"` encontraba ejecutada al 100%, y que de la revisión a la liquidación presentada por el
o ` y contratista, se encontraba APROBADA.
N
O 1
c S
Es decir, el supervisor señaló haber revisatlo ei informe de liquidación presentado por el

N ,'
contratista y que la obra se encontraba ejecutada al 100%, sin informar los
incumplimientos por el contratista, lales como la no presentación los certificados de
calidad de material granular utilizado 02. 02. 02 Base granular E= 0. 20 m ( sierra) que
eran obligatorios, según lo establecido en el Manual de Carreteras — Especificaciones
s Ello lomantlo er consideración que de dichas observaciones f, emn advert das por la comisibn de conlrol en sus visitas fisicas realizas
a la obra e125 de enero de 2023( Según consta en el Acta n.° OOL2023- OCIIMPP, es decir despues de 29 días de haberse
f - recepcionado la obre.
C J _,t_
16 Aprobedo por Decreto Supremo n.° 071- 2D1 B- PCM, y modlflcado con Decreto Supremo n.° i 48- 2019-PCM de 22 de agosto de
j 7 2079 y modlfmaloda.
Informe de Control Espedfico n° 038- Y0P3- P- 0341- SCE 71 de 59

Periodo de 28 de septiembre de 202Z a128 de diciembre de P02I
C00 21.
j( LA CONTRALORÍA
GWLIL4LDk LAREPÚ6LICADtLPLRÚ
Técnicas Generales de Construcción, y que en la planilla de metrados de la citada

partida el ancho valorizado por el contratista, era menor al realmente ejecutado; a
pesar que, de la revisión y lectura del citado informe se podía advertir los citados
incumplimientos: destacándose que, Jonatan Paul Rivas Tasson, supervisor de obra, era
el responsable de exigir que se cumpla con la presentación de todos los certifcados de
calidad, de no ser así, informar el incumplimiento de la normativa, tal como lo indica el
artículo BO° del Decreto Supremo n.° 071- 2018- PCM que aprueba el Reglamento del
Procedimiento de Contratación Pública Especial para la Reconstrucción con Cambios,
concordante con una de sus obligaciones establecidas en los Términos de Referencia
para su contratación:

oportunamen[ e que los trabajos se ejecuten de acuerdo a los planos,

conforma el expediente técnico, cumpliendo con las normas de construcción y
En esa misma línea, Ricardo Daniel Mikhail Jeri Muñoz encargado de la Gerencia de
Infraestructura y Desarrollo Urbano y Rural emitió a la gerencia de Administración y

Finanzas el informe n.° 371- 20221MDP- GIDURIRDMJM de 28 de diciembre de 2022
Apéndice n.° 16), solicitando la aprobación vía acto resolutivo de la liquidación de la
ejecución de la obra, sin informar los incumplimientos por el contratista, tales como la no
presentación los certificados de calidad de material granular utilizado 02. 02. 02 Base
granular E= 0. 20 m ( sierra) que eran obligatorios, según lo establecido en el Manual de
0
oa ec Carreteras — Especificaciones Técnicas Generales de Construcción, que demostrara
g V, M oao ` que el material utilizado cumpliera con los estándares de calidad, y que en la planilla de
metrados de la citada partida el ancho valorizado por el contratista era menor al
ABO° C1
realmente ejecutado.
9p
Contando con la conformidad y aprobación de Jonatan Paul Rivas Tasson, supervisor

OJ`*
y
t
de la obra, y Ricardo Daniel Mikhail Jerí Muñoz, encargado de la Gerencia de
Q Infraestructura y Desarrollo Urbano y Rural; se emitió la Resolución de Alcaidía
ó B° n.° 142- 2022- MDPIA de 28 de diciembre de 2022 ( Apéndice n.° 16, mediante la cual se
aprobó el Expediente Liquidación Final de obra del contratista permitiéndose de esta
manera, que la Entidad efectúe el pago total at contratista; pese a que la partida 02. 02. 02
N „'
Base granular E= 0. 20 m ( sierra), no había sido ejecutada conforme a las
especificaciones técnicas establecidas en el expediente técnico aprobado, la cual fue
valorizada por un monto de S1771 575, 00.
o-°°`"+ d) De las inspecciones Físicas a la obra realizadas por la Comisión de Control

g
G
o. N f1
su baoci ' Complementariamente, con la finalidad de comprobar la ejecución de las partidas

o' ejecutadas de la obra, en presencia del personal de la Entidad, se realizó la inspección
N ,
en campo, respecto de la granulometría de las partículas conformantes de la plataforma
de la carretera ( afirmado), mediante excavaciones en la base granular, verifcacíón de
anchos de la carretera y constatacián de las fallas a nivel de rasante del camino vecinal,
tales como erosión baches, ahuellamientos entre otros; según consta en el acta
n.° 001- 2023- OCIIMPP de 25 de enero de 2023 ( Apéndice n° 17) y acta
n.° 005- 2023- OCIIMPP de 9 de marzo de 2023 ( Apéndice n.° 18), cuyos resultados se
muestran a continuación:
F:'
J p l ia AI
1=; 1
4` F 0
V
t . cA ^
Intorme de Control Específico n.° 038 2043-]- 0341- SCE 44 de 59

Periado de 28 de septiemóre de 202P al 28 de diciemóre de 2072
Ú QQc
j( LA CONTRALORÍA
GENERAL DE LA RFPÚBLICA DEL PERII
Tamaño de agregado supera la dimensión establecida en el expediente técnico

y la normativa aplicable
Las especificaciones técnicas de la partida 02. 03. 02 ` Base granular e= Q20m ( sierraJ"
del expediente técnico por el saldo de ejecución de la obra, indica en la " Descripción°
que:
Este trabajo consiste en el suministro, transporte, colocación y compactación de

los materiales de afirmado sobre la subrasante terminada ( explanada). de
acuerdo con la presente especificación, los alineamientos, pendientes y

dimensiones indicados en los planos delproyecto."
En ese sentido, se distinguen tres tipos de afirmatlo y su aplicación está en función

del IMD: Afirmado tipo 1, Afirmado tipo 2 y Afirmado tipo 3.
Por consiguiente, en el expediente técnico, según estudio de tráfco en el numeral

3. 6. 2 FACTORES DE CORRECCIÓN ESTACIONAL", se establece en el
Cuadro N° 3. 6. 2. 1 Tráflco Vehicular IMD Corregidó' la cantidad de 26 vehículos; por

lo que, se utilizó el " Afirmado Yipo 1°, el cual corresponde a un material granular
natural o de grava seleccionada por zarandeo, y se utiliza en carreteras de bajo

volumen de tránsito, clase TO y T1, con IMD proyectado entre 50 vehículos por día
con un tamaño de grava máximo de 50mm ( 2"). Según se establece en cuadro del
Manual de diseño de carreteras no pavimentadas de bajo del volumen de tránsito:
CUADRO N° 11
TIPO Y AFIRMADO
a O„ hCW. DEp9! Bo , Tráfico TO y Tt Tipo 1 Trafico T2 Tráfico T3

g
Porcentaje que pasa el tamiz IMD< SOveh. Tipo 2 Tipo 3
51< t00veh. 101< 200veh.
2- 1_ 100
3. 5mm 11i2... g 10 100
25mm 1" 50- 80 75- 95 90- 100

M,,,///
o` Dtw 19mm 314" 65- 100
o f, 12. Smm 112"
9, Smm 3l8" 40- 75 45- 80
FE i5 >
4. 75mm N° 4 20- 50 30- 60 30- 65
Á 2. 36mm N" 8
q
2. Omm N° 10 20- 45 22- 52
4. 25mm N° 40 15- 30 15- 35
75 um N° 200 4- 12 5- 15 5- 20
Indice de Plasticidad 49 4- 9 4- 9
Fuente: Expediente tecnico por saldo de obra aprobado mediame ResoWción tle Alcaltlía
u
b a
po`
n. 1042022- PADPIA de 18 de agosto 2022 ( Apéndice n.° 5)
ó sU
DO
D
a '
d.,
AI respecto, la comisión de control mediante actas de inspecciones físicas
w n.° 001 y 005 ( Apéndice n° 17 y 18), comprobó a lo largo de los 8, 04 kilómetros,
que la granulometria de las partículas conformantes de la plataforma de la carretera
afirmado), presentaba gravas cuya dimensión era superior a 2 pulgadas, conforme se
detalla a continuación:
F; q
r y,,:
r :;
Infortne de Cantrol Especifco n.° 038- 2023 2- 0341- SCE 23 de 59

Periodo de YB de septiembre de 2022 a128 de diciemóre de 4022
V O O,
LA CONTRALORÍA
GFNFRAL DF LA REPÚBLICA D[ L PCRÚ
CUADRO N° 12
DIMENSIÓN DEL AGREGADO COLOCADO SEGÚN ACTA N° 001
SALDO DE EJECUCION DE LA OBRA MEJORAMIENTO DEL CAMINO VECINAL EMP. AN 501 RIO CASGA
C. P. MONGÓN EL PORVENIR DISTRRO DE PAMPAS PROVINCIA DE PALLASCA DEPARTAMENTO DE
ÁNCASH°
Base
granular
Tipo de
PROGRESIVAS Afirmado Base granular, según inspección física
tipo 7, según
expediente
técnico
Medida pulg)
Medida de partícula
Del km AI km progresiva Condición
50mm( 2") encontrada en
campo
2+ 520 '. 8 superflcial NO CUMPLE

2+ 000 4+ 460 50mm( 7') 3t980 ' 10 superficial NO CUMPLE
4+ q20 10 su erficial NO CUMPLE
7+ 520 8 superficial NO CUMPLE
g+ qp0 10 superfcial NO CUMPLE

S+ g20 9 K superficial NO CUMPLE
gt380 8 superficial NO CUMPLE

7+ 520 12+ 000 50mm( 2') 10+ 040 5 Y supe cial NO CUMPLE
10t340 10 supe cial NO CUMPLE
10* gq0 12 supe ciai NO CUMPLE
11+ 420 8 supe cial NOCUMPLE
11t820 ' 6 su ehcial NOCUMPLE
N Df
o i6+pq0 17+ 360 SOmm 2" 16+ 640 ' 7%z su erfcial NOCUMPLE
a,
O , Fuente: Acta n. 001- 2023- 0CIIMPP de 25 tle enero de 2023( Apéndice n° 17)
S
ó Elaóorado por. Comisión de Con rol
j. A ADOOCI .
a
H9p ., t`° Lo descrito anteriormente, se muestran en las tomas fotográfcas siguientes:
at IMAGEN N° 5 IMAGEN N° 6
i
oa° °
S B MEDICIÓN DE PARTICULAS DE AFIRMADO MEDICIÓN DE PARTICULAS DE AFIRMADO

is orr > KILÓMETR02+ 000- 4+ 460 KILÓMETR02+ 000- 4+ 46°) I
I an
3..:
J
2' 1. I
N
N
L , .. :. , ..
T
Y' w
i.
C D`^
f . f, , . ., r
y .
li, i rut `.' tN.

SU OR OCI
P° En la progresiva 3+ 980km., se observa: Se evidencia en la progresiva 2+ 630 km:

Medida de piedra grande( 10pulg), ubicada dentro - Piedra extraída de la excavación con medida
del matenal granular. de 4- 1/ 2 pulgadas.
2S/ 0212023 28102/ 2023
T
n L
y
4 (
L. :?
J
Infortne de Control Específco n° 038- 7023- 2- 0341 SCE 24 de 59
Periodo de 18 de septiemhre de] 022 a128 de diciembre de Y027
CúUO2
LA CONTRALORÍA
GtNERAL UE LA REPÚBLICA DEL PfRÚ
MEDICIÓN DE PARTICULAS DE AFIRMADO MEDICIÓN DE PARTICULAS DE AFIRMADO
KILÓMETRO 7+ 520- 12+ 000 KILÓMETRO 7+ 520- 12+ 000
y
Qo- , , ; ,;
i
A
Y
y 4
Í.
s.
I r
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rF. mv
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52 ?
A+
l. 1
N .} r:.
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t (¿` rY3b.:
ry
Y L.
1..«
n.
iii n. t
t ii¡
En la progresíva 8+ 920km., se observa: Vlsta de cerca de la medlda de pledra grande

Medida de piedra grande ( 9%: pulg), ubicada ( 9Y pulg), ubicado dentro del material granular.
dentro del material granular.
01/ 03/ 2023 01103/ 2023
Puente: Acla n° 001- 2023- OCIIMPP de 25 de enero de 2023.( Apéndice n° 17)

Elaborado por. Comisión de Control
CUADRO N° 13
DIMENSIÓN DEL AGREGADO COLOCADO SEGÚN ACTA N° 005
SALDO DE EJECUCI N DE LA OBRA MEJORAMIENTO DEL CAMINO VECINAL EMP. AN 501 RIO CASGA
C. P. MONGÓN EL PORVENIR DISTRITO DE PAMPAS PROVINCIA DE PALLASCA DEPARTAMENTO DE
ÁNCASH°
M"
p
f' Base granular
Q
Tipo de Afirmado
J1` Qo S PROGRESIVAS Base º ranular, se 9 ún ins p ección física
g ,,.. tipo 1, según
ABOob000ti .' ex ediente técníco
n
M ula
N
w +°
Del km AI km Medida SOmm( 2") Progresiva
e ontada en
Condición

po``°+
e
2+ 630 4 Y: excavación NO CUMPLE
a
pppDp
3+ p00 6 Y supe cial NO CUMPLE
ó 3+ 420 5% super( cial NO CUMPLE
E g+ ' 3+ 640 6% super( cial NO CUMPLE
4, a' 2+ 000 4+ q60 50mm( 7') 3+ 640 3'/. excavacián NO CUMPLE
N
va
w 3+ g10 4 excavación NO CUMPLE
3+ gp0 8'/ supe cial NO CUMPLE
4+ 020 3 Y excavación NO CUMPLE

4+ 320 8 su eficial NO CUMPLE
7+ 7p0 3 excavación NO CUMPLE
7+ 720 10'/ a supe cial NO CUMPLE
N¿ u, 06
7+ 890 S Y excavación NO CUMPLE
o
O 7+ gg0 9 NO CUMPLE
q supe cial
5° ° R°,,,
8+ 400 9 supe cial NO CUMPLE
i. 0 7+ 520 12+ 000 50mm( 2") 8+ 400 4% excavación NO CUMPLE
tl
8+ 660 7% supeficial NOCUMPLE
8+ 660 3518 excavación NOCUMPLE
8+ g20 10 superfcial NO CUMPLE

9+ p40 10 excavación NO GUMPLE

9+ 410 10 supeficial NO CUMPLE
g+ 410 5518 excavación NOCUMPLE
9+ 620 4 Y: excavación NO CUMPLE
á 1'
t 9+ g30
9+ g30
11
6
excavación
superficial
NO CUMPLE
NO CUMPLE
m,
LOIá
a< i. nsc^
10+ 080 6518 su
P edicial NOCIJMPLE
10+ 340 11 su erficial NO CUMPLE
Informe de Control Específico n° 038- 2023- 2 0341- SCE 25 de 59

Período de P8 de septiemóre de 2022 al 28 de diciembre de] 022
Ú0O
j( LA CONTRALORÍA
GENERAL UE LA RCPÚBLIU DEL PFBÚ
SALDO DE EJECUCION DE LA 08RA MEJORAMIENTO DEL CAMINO VECINAL EMP. AN 501 RIO CASGA
C. P. MONGÓN EL PORVENIR DISTRITO DE PAMPAS PROVINCIA DE PALLASCA DEPARTAMENTO DE
ÁNCASH°
Base grenular
Tipo de Afirmado
PROGRESIVAS 8ase granular, según inspección fisica
tipo 1, según
ex ediente técnico
Medida( pulg) de partícula
Del km AI km Medida 50mm( 2") Progresiva Condición
enconlrada en campo
10+ 340 5 excavacion NO CUMPLE

10+ 780 5 excavacion ¡ NO CUMPLE
10+ 7g0 11 supe cial NO CUMPLE
10+ ggp 4 excavación NO CUMPLE
11+ 420 B excavación NO CUMPLE
11+ g40 13 supeficial NO CUMPLE
p+ 000 4 excavación NOCUMPLE

i6+pgp 4 supeficial NOCUMPLE
16+ 240 17+ 3fi0 50mm( 2") 16+ 560 11 supe cial NO CUMPLE
i6+g40 5 Yz su e cial NO CUMPLE
Fuente: Acta n,° OOSd023- OCIIMPP de 9 de marzo de 2023( Apéndice nP 18)
Elaborado poc Comisián tle Control
MG1A1
o
pe
Qo- y`
Bo Lo descrito anteriormente, se muestra en las tomas fotográficas siguientes:
a000a '
9w °
MEDICIÓN DE PARTICULAS DE AFIRMA O MEDICIÓN DE PARTICULAS E AFIRMADO

oJ`
N+
Qo-
KILÓMETR02+ 000- 4+ q60) KILÓMETR02+ 000- 4+ 460)
O
S n
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JEFE á I 1
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J
J
j.: . ii,- r .
y,
a. º T IA ,
T/ _.r
CIAL p
q
s.?. Y')
Q p YY
Se evidencia en la progresiva 2+ 620 km, Se evidencia en la progresiva 2+ 630 km:
j ERN500. 0t1
o Piedra extraída de la excavación con medida de - Pietlra extraída de la excavación con metlida de
a
4 pulgadas. 4- 1/ 2 pulgadas.
a V+°
2810212023) 28I0212023
i,
á'<1.-
In( orme de Control Específico n.° 038 2023 2- 0341- SCE 26 de 59

Período de 28 de septiembre de 2022 al 28 de ditiembre de 2022
LA CONTRALORÍA
GENFItAL DL LA KFPÚBLICA DEL PERÚ
MEDICIÓN DE PARTICULAS DE AFIRMADO MEDIC16N DE PARTICULAS DE AFIRMADO
KILÓMETR02+ 000- 4+ 460) KILÓMETR02+ 000- 4+ 460)
Ja ' -,.. .^ s.. 5..
3¢ ;
a. «. 4 i d..,.: r. y. ro",.,„
é i
A1 r+--
1._.._
v
r ,
Se evidencia en la progresiva 3+ 640 km Se evidencia en la progresiva 4+ 020 km:

Detalle de la medida de la piedra de 6- 112 - Detalle de la medida de la piedra de 10
pulgadas en la superficie de la capa de rodadcra. pulgadas en la superficie de la capa de
rodadura.
28102I2023) 2 810 212 02 3)

Fuente: Acta n.' 005- 2023- OCIIMPP de 9 de marzo de 2023( Apéndice n." 18
Elaborado por. Comision de Control
Presencia de material segregado
Mediante las actas de inspecciones física n.° 001 y 005 ( Apéndice n.° 17 y 18), se
Oe?,
o+ observó a lo largo de los 8, D4 kilómetros desprendimiento de las particulas
Qo-
Ba ` conformantes de la plataforma de la carretera ( afirmado), lo que deviene en la pérdida

g v
A ou ' del material granular y desgaste prematuro de la plataforma del camino vecinal,
1 conforme se detalla en el siguiente cuadro:
i,
0 Oq
F<,
oo-
o°*° CUADRO N° 14
g S PRESENCIA E MATERIAL SEGRE6AD0 SEGÚN ACTA N° 001

qJ1E
C tl. s'
c n'
>
SALDO DE EJECUCI N DE LA OBRA MEJORAMIENTO DEL CAMINO VECINAL EMP. AN 501 RIO
p CASGA C. P. MONGÓN EL PORVENIR DISTRITO DE PAMPAS PROVINCIA DE PALLASCA
q
DEPARTAMENTO DEÁNCASH"
PROGRESIVA DEL TRAMO ' PROGRESIVA DE
TIPO DE FALLA
Del km AI km CAMPO
2+ 000 4+ 460 2+ 010 se re ación de material
10+ 040 segregación de material
7r520 12+ 000 10+ 340 segregación de material
I_
6^
n°
o
I_. I 10+ 840 se re ación de material
Fuente: Acta n.° 001- 2023-0Cl/ MPP de 25 de enero de 2023( Apéndice n' 17)
9 SU OROCi '
Elaborado poc Comisión de Control
n n
N ,
y
Lo descriro anteriormente, se muestran en las tomas fotográfcas siguientes:
I „,
1, :: —
Infarme de Control Específico n.° 038- 2023- 2- 0% 7- SCE 7 de 59

Período de 28 de septiembre de 2022 al i8 de diciemóre de 2072
0 2!
LA CONTRALORÍA
GFNFRAL DL LA RCPÚBLICA DLL PERÚ
SEGREGACIÓN DE PARTICULAS DE SE REGACIÓN DE PARTICULAS DE
AFIRMADO AFIRMADO
KILÓMETRO 2+ 000- 4+ 460) KILÓMETRO 7+ 520- 12+ 000
p r ..
P` F; ,
ts,
r
s ,;;
F`
Segregación de las partículas componenles del En la progresiva 10+ 040km., se observa:

material afrmado debitlo a la erosión en la - Vista de la segregación de las partículas
progresiva 2+ 010km. componentes del material afrmado.
25101/ 2023 25101/ 2023
Fuente: Ac a n.° 001- 2023- OCIIMPP de 25 de enero de 2023( Apéndice n° 17)
Elaborado pac Comisión de Control
Presencia de baches, ahuellamiento y erosión
NCIAL
pe Asimismo, se constató la presencia de baches", ahuellamientos1e y erosiones19 en la

plataforma de la base granular que, aunado a la segregación de agregado, aumenta
S
9` j la erosión y pérdida de material granular; los puntos advertidos se describen en el
a; siguientecuadro:
1
d,
CUADRO N° 15
r d.
o
o-
e PRESENCIA DE BACHES, AHUELLAMIENTO Y EROSIONES SEGÚN ACTA N° 001
oBo
SALDO DE EJECUCION DE LA OBRA MEJORAMIENTO DEL CAMINO VECINAL EMP. AN 501 RIO CASGA C. P. '
3
q
oraisaN >
MONGÓN EL PORVENIR DISTRITO DE PAMPAS PROVINCIA DE PALLASCA DEPARTAMENTO DE ÁNCASH"
a .
PROGRESIVA DEL TRAMO PROGRESIVA DE
H TIPO DE FALLA
Del km AI km CAMPO
2+ 000 4+ 460 2+ 520 ahuellamientoyeroslón
I 7+ 520 erosión
7+ 520 12+ p00 8+ 420 erosión
B+ gzp ahuellamiento erosión

0°<
o° 16+ 240 17t360 16+ 960 Bache
á O Fuente: Acta n.° 01- 2 23- OCIIMPP de 25 de enero de 2023 Apéndice n.° 17)
Elahoredo por. Comisión tle Con rol
SUP OKULI
v ,,+ Lo descrito anteriormente, se observan en las tomas fotográficas siguientes:
Según se puede visualizar en las fotos n.° s 87 y 88 del Acta n° 001- 2023- OCIIMPP, suscdla el 25 de enero de 2023.
33 :- a Según se puede visualizar en las fotos n.° s 11 y 43 tlel Acla a° OOL2023- OCIIMPP, suscrila el 25 tle enem de 2023 y foto n.° 250 tlel
r+u.. nn Acta n." 0054023- OCIIMPP, suscrita el9 de marzo tle 2023.
á 19 Según se puede visualizar en las foms n' 239. 24Q 242, 245, 248 y 258 del Acta n. 005- 2023- OCIIMPP, suscrita el 9 de maao de
2023.
Infortne de Control Específico n.° 038- 2029- 2- 0341 SCE 28 de 59

Período de 28 de septiembre de 2022 al YB de diciemhre de 2022 n C
U 00 C
j LA CONTRALORÍA
G WCRAL DC L RCPÚBLIU DCL PCRÚ
PRESENCIA DE BACHES, AHUELLAMIENTO Y PRESENCIA DE BACHES, AHUELLAMIENTO Y
EROSIÓN EROSIÓN
fKILÓMETRO 2+ 000— 4+ 460) KILÓMETRO 7+ 520— 12+ 000
i L ` y
y.
t '
e, y
t `
t.
r
r . .
k' i
En la progresiva 2+ 010 km., se observa: En la progresiva 7+ 520km.. se observa:

Presencia de fallas tipo erosión en el eje del - Via con presencia de erosión en la supe cie de
camino vecinal del camino vecinal.
Camino vecinal deteriorado a nivei de rasante.
2510112023 25/ 0112023
PRESENCIA DE BACHES, AHUELLAMIENTO Y PRESENCIA DE BACHES, AHUELLAMIENTO Y
EROSIÓN I EROSIÓN
KILOMETRO 7+ 520— 12+ 000 KILÓMETRO 16+ 240— 17+ 360
t .: r
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Vp/BO . I i Ct
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ABO{( 10CI '
Er la progresiva 16+ 960km., se observa.

n4 a'
I En la progresiva 8+ 420 km., se observa
N
y
Presencia de fallas tipo bache en el camino
Camino vecinal con presencia de erosión.
i- 25/ 0112023)
vecinal
e
oJ\
nPA 2SIO1I2O23
fuente: Acla n.' OOL2023- OCl/ PAPP tle 25 de enero de 2023( Apendice n.° 17)
g Q
Elaborado por. Comisión de Control
MISION
OCI n
i h tla
CUADRO N° 16
PRESENCIA DE EROSIÓN SEGÚN ACTA N° 005
o rcui oep
SALDO DE EJECUCION DE LA OBRA MEJORAM ENTO DEL CAMINO VECINAL
s EMP. AN 501 RIO CASGA C. P. MONGÓN EL PORVENIR DISTR TO DE PAMPAS
g
Sua i50a oci '
PROVINCIA DE PALLASCA DEPARTAMENTO DE ÁNCASH"
a' PROGRESIVA UEL TRAMO PROGRESIVA DE
T pO DE FALLA
Del km AI km CAMPO
2a260 erosión
z' Z80 erosión

2+ 000 4+ 460
2+ 620 erosián
3+ 810 erosión
5+ 130 erosión
5+ 380 erosión
8+ 120 erosión
P ¡, . 7+ 520 12+ 000

10+ 080 erosión
10+ 100 erosión

i f,"
10+ 340 erosión
In arme de Contral Espedfico n° 038- 2043- T- 034LSCE T9 de 59

Periodo de 28 de de 2022 28 de diciembre de 2U22
fUUR O Ui1
septiemóre al
j( LA CONTRALORÍA
GCNCR4 DC LA RLPÚBLICA DF 1. PkNÚ
SALDO DE EJECUCION DE LA OBRA MEJORAMIENTO DEL CAMINO VECINAL

I"
EMP. AN 501 RIO CASGA C. P. MONGÓN EL PORVENIR DISTRITO DE PAMPAS
PROVINCIA OE PALLASCA DEPARTAMENTO DE ÁNCA5H"
PROGRESIVA DEL TRAMO PROGRESIVA DE
TIPO DE FALLA
Del km AI km CAMPO
J
10 780 erosicn
16+ 240 17+ 3fi0 16+ q00 eroslón
16+ 480 erosion
16+ 560 erosión
16+ 700 erosión
16+ 740 erosión

i6+g60 erosión
i6* 940 erosión
Fuente: Acta n.° 005- 2023- OCIlMPP de 9 de marzo de 2023( Apéndice n° 18)
Elaborado por. Comisión tle Con(rol
En ese sentido, lo descrito anteriormente se observa en las siguientes imágenes:
PRESENCIA DE EROSIÓN PRESENCIA DE EROSIÓN
I KILÓMETRO 2+ 000- 4+ 460 ILÓMETRO 7+ 520- 12+ 000)
Y
r.F
q .. J. j] H:... T,.. p `,' .
b ' :' t tk '
1. ,
O„ CIALUgp9
Se observa en la progresiva 2+ 260 km: Se observa en la progresiva 2+ 620 km:
ce ' Presencia de daños por erosián en el eje de la - Presencia de daños por erosión en el eje de la
carretera. carretera.
Camino vecinal deteriorada a nivel de rasante. - Camino vecinal deteriorada a nivel de rasante.
j 2810212023 28102/ 2023)
o-
ó yci v.otp oBo '`,
F oMisia > I PRESENCIA DE EROSIÓN I PRESENCIA DE EROSIÓN
a' KILÓMETRO 7+ 520- 12+ 000 KILOMETRO 16+ 240- 17+ 360
yop a e -
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y} J l4 . .
lrf.{ y...) 6{: % t". ,
Se observa en la progresiva 5+ 130 km, Se observa en la progresiva 16+ 400 km:

Presencia de daños por erosión en el eje de la - Camino vecinal deteriorada a nivel de rasante.
carretera. Presencia de daños por erosión en el eje de la
Camino vecinal deteriorada a nivel de rasante. carretera.
V 0110312023) 09/ 0312023)
o r: cta n° 005- 2023- OCIIMPP de 9 de marzo de 2023( Apéndlce n" 18)

N `"' LA
Elaborado poc Comislón de ConVol
c,'.
In( arme de Control Específico n° 078- 20P3- Y- 0341- SCE 30 de 59

Período de 28 de septiembre de 20I2 al 28 de diciemóre de 2022
L0003L
j LA CONTRALORÍA
Gf NERAL Dk LA RFPÚBLICA DfL PkRÚ
Ancho del camino de vecinal afirmado ejecutado por el contratista, no cumple

con el ancho consignado en el expediente técníco aprobado del saldo de obra
Efectuada la inspección física, se pudo constatar que el ancho del mejoramiento de

plataforma de carretera es menor al consignado en la memoria descriptiva del
expediente técnico. En el tomo I del expediente técnico, según la memoria descriptiva
en el ítem " IV DESCRIPCIÓN DE LA META FÍSICA", establece la construcción de
un mejoramiento de plataforma tle carretera con una longitud de 8, 04 km
aproximadamente con un ancho de 4, OOm a nivel de afirmado; conforme se detalla a
continuación:
CUADRO N° 17
CONTEMPLADO EN EXPDIENTE TÉCNICO Y LA VERIFICACtÓN FÍSICA SEGÚN ACTA N° 001
C. P. MONGÓN EL PORVENIR D STRRO DE PAMPAS PROVINCIA DE PALLASCA DEPARTAMENTO DE
ÁNCASH"
Ancho del mejoramiento de
Platafortna de canetera, según el Ancho del mejoramiento de platafortna de
PROGRESIVAS
Expediente Técnico carretera, según inspección físíw
memoria descri tiva
Del km AI km Medida m Pro resiva Medida m Condición
2+ 010 3, 40 NO CUMPLE
2 520 3, 60 NO CUMPLE
2+ 000 4+ 460 4, 00
3+ 520 3, 90 NO CUMPLE
3+ 980 3, 50 NO CUMPLE
7+ 520 3, 50 NO CUMPLE
8+ 420 2, 50 NO CUMPLE
NCULDe
S+ BPO 4, 10 CUMPLE
Qo-
O
I 9+ 380 4, 10 CUMPLE
520 12+ 000 4,00 10+ 040 3, 20 NO CUMPLE
g B , I)+ 10+ 340 3, 80 NO CUMPLE
10+ 840 4, 40 CUMPLE
r
11+ 420 4, 00 CUMPLE
11+ 820 3, 30 NO CUMPLE
16+ p40 4, 00 CUMPLE
N Lp 16+ 2q0 17+ 360 4,00
o° 16+ 960 4, 70 CUMPLE
a.
DO ty Fuen[ e: Acta n.° 001- 2023-0CIPAPP de 25 tle enero de 2023( Apéndice n° 17)
D
Elaborado poc Comisidn de ConVol
S'
ai n
aJ
w
Lo descrito anteriormente, se observa en las tomas fotográficas siguientes:
r o
Q IMAGEN N° 23 IMAGEN N° 24
9 B° MEDICIÓN DE ANCHO DE PLATAFORMA MEDICIÓN DE ANCHO DE PLATAFORMA

s ERai50ROti ' KILÓMETRO 2+ OOD— 4+ q60) KILÓMETRO 2+ 000— 4+ q60)
n
JJy a0, T -- H
w
tlN
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i
7ti h: w
iq
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I
4
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f.
I I 1.:
En la progresiva 2+ 010km., se observa: En la progresiva 3+ ggOkm., se observa:

Medida de ancho de calzada 3, 40m. Medlda de ancho de calzada 3, 50m.
25101/ 2023 25I0112023
Informe de Contral Específico n° 038- 2023- 2- 0341- SCE 31 de 59

Período de 28 de septiemóre de 2022 al YB de diciemóre de 2022
CQ003
j LA CONTRALORÍA
GLNLRAL DC LA REPÚBLIU DEL PENÚ
MEDICIÓN DE ANCHO DE PLATAFORMA MEDICIÓN DE ANCHO DE PLATAFORMA
KILÓMETRO 7+ 520— 12+ 000 KILÓMETRO 7+ 520— 12+ 000
r
L _
4 „ I
j J i t_.
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y i g _
s ss. \ '
,,
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7. 4r
i
c.'
r
En la progresiva 8+ 420 km., se observa: En la progresiva 10+ 040km_ se observa:
Medida de ancho de calzada 2, 50m. Medida de ancho de calzada 3, 20m.
25101/ 2023) 2 5/ 0112 0 2 3)
Fuente: Acta n. 001- 2023- 0CI! MPP de 25 de eneio de 2023( Apéndice n." 17)
Elaborado por. Com, sión Ce Con; ml
CUADRO N° 18
CONTEMPLADO EN EXPEDIENTE TÉCNICO Y LA VERIFICACIÓN FÍSICA, SIN CONSIDERAR
LO VALORIZADO
C. P. MONGÓN EL PORVENIR DISTRRO DE PAMPAS PROVINCIA DE PALLASCA DEPARTAMENTO DE
ANCASH"
Plataforma de carretera, según el Ancho del mejoramiento de plataforma de
PROGRESIVAS
Expediente Técnico car etera, según inspección física
Ncw. memoria descri fiva
a nep Memida
Del km AI km Medida( Progresiva Condición
g Dp '
D
m)
i 2+ fi30 3, 20 NO CUMPIE
p
2+ gp0 3, 20 NO CUMPLE
3+ 200 3, 80 NO CUMPLE
a 3+ 420 4, 50 CUMPLE
p p I 2+ 000 4+ 460 4, 00
S 3+ 640 4, 00 CUMPLE
3+ 810 I 3. 50 NO CUMPLE
n i 4+ 020 4, 10 CUMPLE
v 4+ 320 4, 00 CUMPLE
7+ 520 3, 50 NO CUMPLE
7+ 7Z0 3, 40 NO CUMPLE
1A1
e„ 7+ 890 3, 30 NO CUMPLE
0
e°
p '
8* 120 340 NOCUMPLE
p
t N
8+ 400 3, 30 NO CUMPLE
SORoa NOCUMPLE
Sp B+ 660 340
B+ gZO 4, 10 CUMPLE
N 9+ 240 3, 60 NO CUMPLE
9+ 410 3, 00 NO CUMPLE
9+ 620 3, 50 NO CUMPLE
7+ 520 12+ 000 4, 00
9+ g30 4, 00 CUMPLE
10+ 080 4, 10 CUMPLE
10+ 340 3, 80 NO CUMPLE
10+ 7g0 4, 10 CUMPLE
10+ 980 ' 3, 60 NO CUMPLE
11+ 140 4, 00 CUMPLE
11+ 420 4, 00 CUMPLE

J I
d 11+ 660 4, 00 CUMPLE
840 3, 60 NOCUMPLE
i
12+ 000 4, 00 CUMPLE
Intorme de Cantrol Específico n° 038 2023- 2- 0341- SCE 32 de 59

V 0
LA CONTRALORÍA
GENCR4L DC LA REPÚBLI( A DI- I. PkRÚ
SALDO DE EJECUCION DE lA 08RA MEJORAMIENTO DEL CAMINO VECINAL EMP. AN 501 RIO CASGA
C. P. MONGÓN El PORVEN R DISTRITO DE PAMPAS PROVINCIA DE PALLASCA DEPARTAMENTO DE
ÁNCASH°
plataforma de carretera, según el Ancho del mejoramiento de plataforma de
PROGRESIVAS
Ezpediente Técnico carretera, según inspección fisica
memoriadescri tiva
Memida
Del km AI km Medida( m) Progresiva Condición
16+ 260 3, 30 NO CUMPLE

16+ 400 3, 90 NO CUMPLE
16t560 4, 00 CUMPLE
i6+ pq0 17+ 3fi0 4, 00
16+ 700 4, 10 CUMPLE
16+ g60 4, 00 CUMPLE
i6+gq0 3, 70 NOCUMPLE
Fuente: Acta N.° 005- 2023- OCIIMPP de 9 de marzo de 2023 Apéndice n.° 18)
Elaóorado por. Comision de Con( rol
Lo descrito anteriormente, se observa en las tomas fotográficas siguientes'
KILÓMETR02+ 000- 4+ 460) KILÓMETR02+ 000- 4+ 460)
T^._++
y.
NCIAL
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tBpO S y ...-
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ój p AD00Cl
Se observa en la progresiva 2+ 630 km Se observa en la progresiva 2+ 920 km:
N0N Medida del ancho de la carretera 3, 20 m. Medida del ancho de la carretera 3, 20 m.
28/ 0212023 2810212023
c`
o-°,
ó oBo ` c IMAGEN N° 29 IMAGEN N° 30
M s >^
o oa , n KILÓMETRO 7+ 520— 12+ 000 KILÓMETRO 16+ p40— 17+ 360
w aa
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RVISOROCI
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O,ti
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Se observa en la progresiva 7+ 520 km: Se obseroa en la progresiva 16+ 260 km:

Metlida del ancho de la carretera 3, 00 m. I- Medida del ancho de la carretera 3. 30 m.
ta i
I- 0 110 312 0 2 3) ¡ 0910 312 0 2 3) '¡
Puente: Acla n. 001- 2023- OCIIMPP de 25 de enero de 2023( Apéndice n.° 17)
Elaborado por. Comisibn de Control
I__ n
Informe de Control Específico n.° 038- 7023- P- 0341- SCE 33 de 59

Periodo de Y8 de septiemhre de 4022 a148 de diciemóre de I022
GL003
LA CONTRALORÍA
GCVIRAL DL LA KFPÚ131ICA Df L PERÚ
e) Ensayos y Pruebas realizadas por la Empresa Proyectos 8 Servicios Generales J. R

SAC., servicios, contratados por la Contraloría General de la República como
complemento al trabajo realizado por la comisión de control
En virtud de las condiciones físicas detectadas en las inspeccíones de campo a la

ejecución de la partida " Material granular de cantera para afirmado e= 0. 20m,", la
Contraloría General de la República contrató los servicios del laboratorio " PROYECTOS &
SERVICIOS GENERALES J. R SAC" para analizar la calidad y el grado de compactación
del material granular ejecutado.
La empresa Proyectos & Servicios Generales J. R SAC, el 18 tle mayo de 2023, en

presencia de la comisión de control y personal de Ia Entidad procedió a la toma de
muestras y ensayos de densidad de campo en la obra a fin de realizar los ensayos
detallados en el cuadro siguiente:
CUADRO N° 19
ENSAYOS Y PRUEBAS REALIZADAS POR LA EMPRESA DE SERVICIOS& PROYECTOS
GENERALES J. R SAC AL MATERIAL GRANULAR AFIRMADO POST CONSTRUCC16N
canCma a anc. yoc a. e. o y. ewamno
Nombredalserviclo DanelEatl Contenido limite Cla4ficadón

CranubmeMa Limi[ e Pronw
de ae PIS fico SUCSy
nmpo
por aminOo
HvmetlaE
Ypuitlo
eIP AASHTO
MOEificatlo CBR AbraalOn
SALDO DE EJECUCION E LA OBRA
MEJORAMIENTO DEL CAMINO VECINAL
B 1P. AN 501 RIO CASGA C. P. MONGON EL 17 i4 14 1q 14 14 i4 iq iq

FORVENIR DISTRITO DE PAMPAS
PROVINCIA DE PALLASCA"
co-
o„ NCUL at.p
dc Fuente: Términos tle Referencia, Servicios de pruebas de campo y ensayos de laboratorios para el material' atumadd'
4 Elaborado por. Comision de conirol
ADOOC
j
No„ „ c
A continuación, se pueden visualizar las tomas tle muestras y ensayos tle tlensidades de
campo:
M
TOMA DE MUESTRAS PARA REALIZACIÓN DE ENSAYOS DE LABORATORIO EN LA OBRA
ta4
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F
MISION ' IMAGEN N° 31 I
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I IMAGEN N° 32
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En la Imagen se observa H imeaad ue mater al Personal del laboratorio realizando la calicata N° 14 '
previa compactación en la excavación de calicata N° en el margen izquierdo en la progresiva 2+ 300 y
8 por parte del personal de laboratorio en el margen verifcación de espesores de capa granular.
1-. derecho de la progresiva 8+ 400.

18105/ 2023 18I05/ 2023
o ` ' Neca
Fuente: Acta de Inspección Fisica n.° 009- 2023-0Cl/ MPP de 18 de mayo de 2023( Apéndice n.° 79)
Elaborado por. Comision tle control
Informe de Control Especifico n.° 038 2023 2- 0341 SCE 34 de 59

de 28 de de 2022 de diciembre de 2022
Período septiembre a128
C Q 003
j LA CONTRALORÍA
GMCRAL DC LA RCPÚBLICA DCL PERÚ
ENSAYOS DE DENSIDAD DE CAMPO ASTM D- 1556
IMAGEN N° 33 I IMAGEN N° 34
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I ' f Y 4 Y
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En la Imagen se p ede visuallzar al personal OCI — , Perso a. áel laboratorio mecánlca de suelos
Pallasca y al personal de laboratorio, verificando los PROYECTOS 8 SERVICIOS GENERALES J R SAC
ensayos de densidad de campo D- 8 en el eje de la ejecutando la prueba de densidad de campo D- 11 en
progresiva 9+ 400. el eje de la progresiva 7+ 900.
18/ OS/ 2023) 18105/ 2023)
T,
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JEFE ONI510N
i__
Personaf del laboratorio mecanica de suelos I Personal del laboratorio mecánica de suelos
y
w + PROYECTOS 8 SERVICIOS GENERALES J, R SAC PROYECTOS & SERVICIOS GENERALES J. R SAC
ejecutando la prueba tle densidad de campo D- 14 en ejecutando la prueba de densidad de campo D- 15 en
el eje de la progresiva 3+ 800, el margen derecho de la progresiva 3+ 400.
rcui
oi^ ¡ 18105/ 2023 18I05/ 2023
o,
a° Puente: Acta de Inspeccion Fisica n.° 009- 2023-0CIIMPP de 18 de mayo tle 2023( Apéndice n.° 19)
4 Elaborodo por Comisión de contml
ó
é SUP ISOROCI
n
J`' ,
Sobre el particular, el 31 de mayo de 2023 la empresa Proyectos & Servicios Generales

J, R SAC remitió al Órgano de Control Institucional de la Municipalidad Provincial de
Paliasca, en adelante OCi, los resultados obtenidos de las densidades de campo,
mediante carta n.° 073- 2023- TPP. / P& S. G. JR. SAC ( Apéndice n.° 20), advirtiéndose que
trece ( 13) de los resultados de compactación de la obra, fueron inferiores al 100%
requerido; por lo tanto, parte de la ejecución de la obra, relacionado al material granular
e= 020, en los tramos verifcados, no habrían cumplido con lo indicado en el numeral 1.
Compactación del ítem C. Calidad de Trabajo Terminado del capítulo 301. 10 Aceptación
l.',, de los Trabajos — Materiales de la Sección 301 Afirmados estipulado en el Manual de
Carreteras — Especificaciones Técnicas Generales para la Construcción EG- 2013
Informe de Contiol Específico n.° 038- 2023- 2 0347- SCE 35 de 59

Periodo de 28 de septiembre de 2022 al 28 de diciembre de 2022
VOO
j LA CONTRALORÍA
GMCRAL DE LA RFNÚBLICA DEL PERÚ
aprobado con Resolución Directoral n.° 22- 2103- MTCl14 de 17 de julio de 2013, el cual
establece:
Las densidades individuales ( DiJ deberán ser, como mínimo el 100% de la

densidad obtenida en el Ensayo de Proctor Modificado de referencia ( MTC E 115).
Di>_ De
La humedad de trabajo no debe variar en± 2, 0% con respecto del Óptimo Contenido
de Humedad, obtenido con el Proctor Modificado.
En caso de no cumplirse esos términos se rechazará ese tramo (...)
Los resultados del Proctor Modificado obtenidas de laboratorio Proyectos & Servicios
Generales J. R SAC, así como las condiciones de las densidades de campo realizadas
por el laboratorio, se muestran en la imagen siguiente:
IMAGEN N° 37
RESULTADOS DE LAS DENSIDADES MÁXIMAS SECAS OBTENIDOS DEl ENSAYO DE PROCTOR

MODIFICADO
w..,,._:_.. ._ _. __ . _ . . ___ ......_. a..._.« .__,_._..______
r___.._._.,,..--....._ ,
t t6. 9ao Ma niz mada 2. 1n6 l.8 O. t2 259
16. K0- Ee 2. tt6 Z8 O. O 2. 59

3 t6- Sar.. ¡. r nDaecM1e 2150 69 0-/ 0 2. 58
Crt 12 OW- Mar n 11 ucrtla 2. t29 82 0. 15 2. 59
G5 11. 650- Ee 2. 129 2 O. tS 259
O6 11. 160- Mer n Dcecha 2 13) 9 O. 15 2. fi0

OP ID 100 Mer n Iz uerUa 2 130 2 0. 15 257
OB 9M00- E 2 120 6. 8 0. t 5 2. fi0

09 8. 950 - Mer n paracna 2. 110 9 O 20 2. 59
a t^ 10 8 á00- Mnr Iz mertla 2 152 68 020 2. 60

tl ]. 900- Ee 2152 6. 8 O. iS 2. 60
y?
Oi% 2].%- Mar n DereC a 2 129 BA O. 15 2. 5]
p Y D 3 6 300- Mar Iz me Ca 2 120 6. 6 O. 5 258

4' 3 800- Ee 2140 5 O' 5 2. 5]
p l
S 3 400 - Mar n De- ec. a 2 16J D.` 5 2. 57
i,, 6 2.] 00- Mar Iz uie oa 2 169 9 O' S 2. 58
q V 2- 300- Ee 211? 6TS O' 5 2. 56
De acuerdo a lo presentado en el" MFORME DE ENSAYO DE ESTUDIO DE MECANICA E SUELOS" se muestra los resul ados del
Qo
Meut
p'
y Pmcror Motlificado tlel afirmado en el camino vecinal de la obra
B Fuente:
Elaóorado
In` orme tle Ensayo
poc Comisidn de con rcl
de EsNdio de Mecánica de Suelos, carta n. 073- 2023- TPP., P& S. G. JR. SAC ( Apéndice n.° 20)
t K
Jiy' V
CUADRO N° 20
o°" °`^ CONDICIÓN DE LOS RESULTADOS OBTENIDOS DE LAS DENSIDADES DE CAMPO A NIVEL DE
Bo AFIRMADO DE LA OBRA
9j SU
OROCI ' o DENSIDAD
pORCENTAJE DE COMPACTAqÓN
a N° DE MAXIMA SECA
p ,+° FECHA PROGRESIVA LADO COMPACTACIÓN MÍNIMA CONDICIÓN
PRUEBA 9rlcm3)
REQUERIDA
EMPLEADA
D- 1 1fi+ 940 IZQUIERDA 2. 146 100. 6 ' 100°/ Cumple
D- 2 16+ 740 EJE 2. 146 101. 1 1 0% Cumple
D- 3 18I0512023 16+ 440 DERECHA 2. 150 962 100% No cumple
D 12+ p00 IZQUIERDA 2. 129 95. 4 100% No cumple

L= );'
D- 5 11+ 650 EJE 2. 129 96. 1 100% No cumple
o ( ip°%
Infarme de Control Específico n.° 038- 2023- 2- 0341- SCE 36 de 59

Período de 28 de septiembre de 2022 al 28 de diciemóre de Y022
í; i; 003E
LA CONTRALORÍA
GkNfRA DE LA RfNLBLICA DLL PCRÚ
DENSIDAD
pORCENTAJE DE COMPACTACIÓN I
N° DE MAXIMA SECA
FECHA PROGRESIVA LADO COMPACTACIÓN M( NIMA CONDICIÓN
PRUEBA grlcm3)
REQUERIDA
EMPLEADA
D- fi 11r140 DEREChA 2. 157 957 1 0' n , Nocumple
D- 7 10+ 100 IZQUIERDA 2. 130 92. 8 100°/ No cumple
D- 8 9+ 400 EJE 2. 120 101. 3 iD0% Cumple
0- 9 B+ g50 DERECHA 2. 110 96. 8 100% No cumple
D- 10 B+ q00 IZQUIERDA 2. 152 101. 5 100% Cumple '
D- 11 7+ 900 EJE 2. 152 95. 9 100% No cumple
D- 12 7+ 550 DERECHA 2. 129 100. 8 100% Cumple
13 4+ 300 IZQUIERDA 2. 120 97. 0 100% No cumple
D- 14 3+ 800 EJE 2. 140 96. 9 100% No cumple
D- 15 3+ q00 DERECHA 2. 160 95. 7 1 D% Nocumple '
D- 16 2+ 700 IZQUIERDA 2168 96. 5 100% No cumple
D- 17 2+ 300 EJE 2. 117 9fi. 8 100° ia No cumple
Fuente: Informe tle Ensayo, presentado metliante carta n. 073- 2023- TPP.! P& S. G. JR. SAC.( Apéndice n." 20)
Elaborado por. Comisión de conlrol
Asimismo, del análisis granulométrico de las muestras presentadas en el informe de

cw.
o8 ensayo del laboratorio SERVICIOS & PROYECTOS GENERALES J. R SAC, se advierte
Qo-° que la granulometría del material empleado en el afirmado del camino vecinal no
3 ` j° ; cumpliría con la gradación tipo A- 1 contemplada en el ítem " Materiales" de la sección 301
G '
Afirmados" del Manuai de Carreteras Especifcaciones Técnicas EG- 2013, tal como se
p sustenta en el Informe Técnico n.° 001- 2023- OCI- MPPISCE- VFE de 15 de junio de
nN • ,
202320( Apéndice n.° 21).
u`
D.
a°"` Cabe señalar que, los ensayos de compactacián son realizados además de verifcar el
a
a
4 t grado de compactación, también se verifica la granulometría del material, que es un
a„ parámetro importante para que el grado de compactación Ilegué al deseadq en
º consecuencia. de la verificación al afirmado se observa que existen partículas mayores
w +°
de 2 pulgadas y gradación diferente a lo establecido en el tipo A- 1, lo que hace que el
porcentaje de compactación disminuya.
O,\ hCIAL p`.

Además, se realizaron 31 prospecciones con el objetivo de medir los espesores de la
4¢
ª capa de material granular de la obra, advirtiéndose que 21 prospecciones no cumplían
nsuve
con el espesor de 20 cm, es tlecir un 67, 7% de los espesores no han cumplido con lo
a „
requerido en el expediente técnico; evidenciándose un inadecuado control técnico
durante la ejecución de la actividad, conforme se muestra en el siguiente cuadro:
I
v/
o En los aadms n. 12, 13. 14. 15. 16. 17. 18. 19. 20, 2122. 23. 24. 25 y 26.
In( orme de Control Específico n.° 038- 2023- 7- 0341SCE 37 de 59

Periodo de 28 de septiembre de 20T2 al] 8 de diciembre de 2022
C 003f
j LA CONTRALORÍA
GENER4L DE LA R[ PÚBLICA DLL P[ RÚ
CUADRO N° 21
ESPESORES DE LA CAPA DE MATERIAL GRANULAR VERIFICADOS EN LA OBRA
N
ESPESOR REQUERIDO
PROGRESNA MARGEN ESPESOR
0. 20 m)
16+ 940 DERECHA ' 0. 12 NO CUMPLE

z
16+ 940 IZQUIERDA 0. 12 NO CUMPLE
3 16+ 440 IZ UIERDA D. 15 j NO CUMVLE
4
16+ 440 DERECHA 0. 10 NO CUMPLE
5 ifi+ 40 EJE 0. 10 NOCUMPLE
6
12+ 000 EJE I 0. 20 CUMPIE
12+ 000 IZQUIERDA 0. 15 NO CUMPLE

8 11t140 IZQUIERDA 020 CUMPLE
9
q0 DERECHA 0. 15 NO CUMPLE
11+ 650 EJE 0. 15 NOCUMPLE
10t100 EJE , 0. 15 NO CUMPLE

1z
10+ 100 IZQUIERDA 0. 15 NO CIJMPLE
13 9+ 400 DERECHA 0. 15 NO CUMPLE
t4
9i400 EJE 0. 15 NO CUMPLE
15
B+ g50 ZQUIERDA 0. 15 NOCUMPLE
16 S+ g50 DERECHA 0. 20 CUMPLE
8+ 400 EJE 020 CUMPLE
B 8+ 400 IZ UIERDA 020 CUMPLE

Qo-
ey`
19
o . 7+ 550 IZQUIERDA 0. 20 CUMPLE
v
20 7* 550 DERECHA 0. 15
neo ooai .' NOCUMPLE
n
Z 7+ g00 EJE
y p, 0. 15 NO CUMPLE
vv
µ
ZZ 4+ 300 DERECHA 0. 15 NO CUMPLE
23
oa° Dt,, 4+ 300 2 UIERDA 0. 15 NOCUMPLE
o-
O 24 3+ 800 R UIERDA 0. 20 CUMPLE
zs
j JEFEC ar+ ' 3+ 600 EJc 0. 15 NOCUMPLE
i o
zs 3+ qp0 EJE
v
Va+
0. 20 CUMPLE
Z
3+ 400 DERECHA , 0. 15 NO CUMPLE
28 2r 00 DERECHA 020 CUMPLE
O pClAlptA
29 2+ 700 IZQUIERDA
ó O 0. 15 NO CUMPLE
º 30
2+ 300 IZ UIERDA 0. 20 CUMPLE
c sU 017Oq '
31 2r300 EJE 0. 15 NO CUMPLE
x
Fuente: In( orme de Ensayo presentado mediante carta n.° 073- 2023- iPP. IP& S. G. JR. SAC de 31 tle mayo de 2022
Apéndice n.° 20)
Elaborado por. Comisión de conVol
Los hechos desaitos revelan que la conducta del seroidor de la Entidad, Supervisor de obra y los
miembros del comité de recepción de la obra han trasgredido la normativa que se identifca a
continuación:
1 ¡
z¡
Fí^
Informe de Cantrol Específ co n.° 038- 2023- 2-0341- SCE 38 de 59

Periodo de] 8 de septiemhre de 1022 al 28 de diciembre de P022
CV OVI'
LA CONTRALORÍA
GFNERAL DE L! 1 N[ PÚBLICA DCL PCRÚ
Texto Único Ordenado de la Ley n.° 30225, Ley de Contrataciones del Estado, aprobado
mediante Decreto Supremo n.° 082• 2019• EF de 13 de marzo de 2019
Artículo 9. Responsabilidades esenciales
9. 1 Los funcionarios y servidores que intervienen (..,). con independencia tlel régimen jurídico
que los vincule a esta, son
así como la ejecución del contrato y su
responsables (...),
conclusión, de manera eficiente, bajo el enfoque de gestión por resultados, a través del
cumplimiento de las normas aplicables y de los fnes públicos de cada contrato; conforme a los
principios establecidos en el artículo 2.
Artículo 40. responsabilidad del contratista
El contratista es responsable de ejecutar la totalidad de las obligaciones a su cargo, de acuerdo

a lo establecido en el contrato. En los contratos de ejecución de obra, el plazo de
responsabilidad no puede ser inferior a siete ( 7) años, contado a partir de la conformidad de la
recepción total o parcial de la obra, según corresponda. Además, se debe cumplir lo dispuesto
en los numerales 2) y 3) del artículo 1774 del Código CiviL (...)"
Reglamento del Procedimiento de Contratación Pública Especial para la Reconstrucción

con Cambios, aprobado por Decreto Supremo n,° 071- 2018- PCM, y modificado con
Decreto Supremo n.° 148- 2019- PCM de 22 de agosto de 2019 y modificatoria
c u Artículo 80.- Funciones del Inspector o Supervisor

ae`p
ao„
80. 1 La Entidad controla los trabajos efectuados por el contratista a través del inspector o
i supervisor, según corresponda, quien es el responsable de: ( i) Velar directa y permanentemente
por la correcta ejecución técnica, económica y administrativa de la obra y del cumplimiento del
9w
contrato; ( ii) La debida y oportuna administración de riesgos durante todo el plazo de la obra; ( iii)
Absolver las consultas que formule el contralista.
O D P
o ' Artículo 83.- Valorizaciones y metredos
o JEFE OMISION
83. 2 En el caso de las obras contratadas bajo el sistema de precios unitarios, durante la
L,,'
ejecución de la obra, las valorizaciones se formulan en función de los metrados ejecutados con
p °
los precios unitarios ofertados, agregando separadamente los montos proporcionales de gastos
generales y utilidad ofertados por ei contratista; a este monto se agrega, de ser el caso, el
c porcentaje correspondiente al Impuesto General a las Ventas.
o„. oe^
Q
o
sua soaoa
83. 4 En las obras contratadas bajo el sistema a precios unitarios se valoriza hasta el total de los
metrados realmente ejecutados. mientras que en el caso de las obras bajo el sistema de suma
alzada, se valoriza hasta el total de los metrados del presupuesto de obra.
Artículo 93: recepción de la obra y plazos
En un plazo no mayor de veinte ( 20) días siguientes de realizada su designación, el comité de

recepción inicia, junto al contratista, el procedimiento de recepción de obra (...). Para tal efecto
procede a verificar el fiel cumplimiento de lo establecido en los planos y especifcaciones
1 '` I ; ;!<" j técnicas y a efectuar las pruebas que sean necesarias para comprobar el funcionamiento de las
instalaciones y equipos.
Informe de Contral Especifico n° 038- 2023 2- 0341 SCE 39 de 59

Periodo de 28 de septiembre de 2022 al 28 de diciemóre de 2022
3.
LA CONTRALORÍA
GtNLRALDkIARFPÚ[ 3LICADCLPCRÚ
Artículo 94: Liquidación del Contrato de Obre y efectos
94. 1 El contratista debe presentar la liquidación debidamente sustentada con ia documentación
y cálculos detallados, dentro de un plazo de sesenta ( 60) días o el equivalente a un décimo

1/ 10) del plazo vigente de ejecución de la obra, el que resulte mayor, contado desde el día
siguiente de la recepción de la obra.
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS FINALES
Primera.• Aplicación supletoria
De conformidad con el artículo 7- A. 8 del Decreto Legislativo N° 1354, en todo lo no regulado y

siempre que no contravenga la Ley y el presente Reglamento, es de aplicación supletoria la Ley
N° 30225, Ley de Contrataciones del Estado y su Reglamento aprobado por Decreto Supremo
N° 350- 2015- EF y sus modi5catorias".
Reglamento de la Ley n.° 30225, Ley de Contrataciones del Estado, aprobado mediante
Decreto Supremo n.° 344- 2018- EF de 31 de diciembre de 2018
Artículo 168.- Recepción y Conformidad
168. 2. La conformidad requiere del informe del funcionario responsable del área usuaria, quien
verifca, dependiendo de la naturaleza de la prestación, la calidad, cantidad y cumplimiento de

las condiciones contractuales(...)"
c
o-°` epOi
o , • Manual de Carreteras — Especificaciones Técnicas Generales para la Construcción EG-
g V 2013, aprobado con Resolución Directoral n.° 22• 2103• MTCI14, vigente a partir del 8 de
agosto de 2013
Y
H
CAPÍTULO III AFIRMADOS(...)
N u, SECCIÓN 301 AFIRMADOS

o„ Oep
ao- Q,, o 5 Materiales
JEFEb0ll s a, >
301. 02
q
V
Además, deberán satisfacer los siguientes requlsitos de calidad:
u' Desgaste Los Ángeles: 50% máx ( MTC E 207)

a
o
Límite Líquido: 35% máx. ( MTC E 110)
Índice de Plasticidad: 4- 9°/ a máx. ( MTC E 111)
s avisoaa
CBR ( 1): 40% min. ( MTC E 132)
a+° 1) Referido al 100% de la Máxima Densidad Seca y una Penetración de Carga de Q1°
2, 5 mm)
301. 08 Compactación
Cuando el material tenga la humedad apropiada, se compactará con el equipo
aprobado hasta lograr la densidad especificada. En áreas inaccesibles a los rodillos, se
usarán apisonadores mecánicos hasta lograr la densidad requerida.
1,
0 ) er
i i
a
v\ P i ASC
Informe de Cantrol Específico n° 038- 2023- 2A341- SCE 40 de 59

Período de 28 de septiembre de 2022 al 26 de diciem6re de 2022
V O O
j LA CONTRALORÍA
GENCRAL DC LA RCPÚI3LICA DEL PERÚ
301. 10 Aceptación de los Trabajos
b. Calidad de los materiales

De cada procedencia de los materiales a utilizarse y para cualquier volumen previsto se
tomarán, cuatro muestras para los ensayos y frecuencias que se indican en la Tabla 301-
02.
i_, i., o i l
I i. , y,.., y Frecuentia5
Matenal Vroy MeloAo de Nornw Frec

o cdaAer y Nomu wMia Lugar de
producto Caraclensticas anaYo ASTM MSMTO 1) muestrm
1 cda
GiarulanRna MIC E 204 C t36 TJ h, a( i)
50 m
m
1
M! C E SI] D 318 T89 Unp r( 1)
Consntwna o m'
1 cada
b aºan lm Mqe4s MfC E 20> C 13l Tg5 Gnle a(=)
2. 000 m'
Ni ma' b
1
CBN MTC E 333 D 1083 T193 Unbra 1)
2. 000 m•
Densldad- Humtd MTC E 115 D] SS] T130 a RAa
MiC E 11 D 1356 T191 1 tsG

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A
MC E 13 D 2922 T338 250 m I
ItRx:
1) O arRes, v po w geresis. exrrte vanaoon es[ iY g afio a• za b! y vM aa Gue or flz^ amdoz En az pop• dades fiºco-
x Ee as agiºgadm. En cazo Ee que Im mepaeos dN NoyMo ro ai cm Ix lix en iaz mii i rm zpRifi( adaz
ewi4r+ cano mni no n enzavo de caCa p yNad o cn' Mxíztca.
Ma a al Pºpa lo' evw a u zo.
c. Calidad de Trabajo Terminado
r
w
uf, Los trabajos de afrmado terminados deberán presentar una supe cie uniforme, y ajustarse
Qo-° a las dimensiones (...) establecidas en el Proyecto (...) deberá efectuar las siguientes
o"
2 j comprobaciones:
aaoc ' 1. Compactación
P
j
NN Yp,O
Las densidades individuales ( Di) deberán ser, como mínimo el 100% de la densidad
hc uo obtenida en el Ensayo de Proctor Modificado de referencia ( MTC E 115) (...) En caso de no
o,,, p
cumpllrse esos términos se rechazará ese tramo(.,.)

ae
o >
S
3'
6
E` E ' o" >
Todas las áreas de afirmado donde los defectos de calidad y terminación sobrepasen las
a ,,.
O
m P' tolerancias de la presente especificación, deberán ser corregidas por el Contratista, a su
w
cuenta, costo y riesgo, de acuerdo con las instrucciones del Supervisor'.
wcui°`"
Manual de diseño de carreteras no pavimentadas de bajo volumen de tránsito, aprobado
o° con Resolución Ministerial N° 303- 2008- MTC102 de 4 de abril del año 2008
o
sonoci '
S. 5 Materiales y Partidas Específicas de la Capa Granular de Rodadura
J
O
5. 5. 1 Capa de Afirmado
Gradación de los materiales de la caoa de afrmado
La capa dei afrmado estará adecuadamente perfilada y compactada, según los alineamientos,
pendientes y dimensiones indicados en los planos del proyecto.
r'
v(
i ', Afirmado tipo t Corresponde a un material granular natural o grava seleccionada por zarandeo,
y con un índice de plasticidad hasta 9. Excepcionalmente se podrá incrementar la plasticidad
í> hasta 12, previa justificación técnica. El espesor de la capa será el definido en el presente
Manual para el Diseño de Carreteras de Bajo Volumen de Tránsito. Se utilizará en las carreteras
Informe de Control Específico n.° 036- Y023- 2-0341- SCE 41 de 59

Periodo de 28 de septiembre de 2022 a128 de diciembre de P022
C 0 041.
LA CONTRALORÍA
Gkf ERAI. DF LA REPÚBLICA DFL PERÚ
de bajo volumen de tránsito, dases TO y T1, con IMD proyectado menor a 50 vehículos día.
Afirmado tipo 2: Corresponde a un material granular natural o de grava seleccionada por

zarandeo, con un índice de plasticidad hasta 9. Excepcionalmente se podrá incrementar la
plasticidad hasta 12, previa justifcación técnica. Se utilizará en las carreteras de bajo volumen
de lránsito, clase T2, con IMD proyectado entre 51 y 100 vehículos día.
Afrmado tipo 3, Corresponde a un material granular natural o grava seleccionada por zarandeo
o por chancado, con un índice de plasticidatl hasta 9. Excepcionalmente se podrá incrementar la
plasticidad hasta 12, previa justificación técnica. Se utilizará en las carreteras de bajo volumen
de tránsito, clase T3, con IMD proyectado entre 101 y 200 vehículos día.
Para cada tipo de afrmado le corresponderá una granulometría:
Porcentaje que pasa del Tráfico TO y T1: Tipo 1 Tráfico T2: Tráfico T3: Tipo
tamiz IMD< 50 veh. Tipo 2 3
51 - 100 veh. 101— 200 veh.
50 mm 2" 100 100
37. 5 mm 1 %," 95— 100 100
25mm Y' S0- 80 75- 95 90- 100
19 mm 3/ 4" 65— 100
12. 5 mm 1/ 2"
9. 5mm 318" 40- 75 45- 80
Ncw
nF 4. 75 mm N° 4 20— 50 30— 60 30— 65
Qo-° i 2. 36 mm N° 8
V° 2. 00mm N° 10 20- 45 22- 52
neoc aci ' 4. 25 um N° 40 15— 30 15— 35
g 75um N° 200 _ 4- 12 5- 15 5— ZO
a,
N9w ndice de lasticidad 4• 9 4- 9 4- 9
Qo-o ruuo p'`

s
JEF C MISION > ' Expediente técnico " Mejoramiento del camino vecinal emp. AN- 501 rio Casga C. P.
o , Mongon, el Porvenir, distrito de Pampas - provincia de Pallasca - departamento de
w ++ Áncash" ( Por saldo de obra), aprobado con Resolución de Alcaldía n.° 104- 2022• MDPIA
de 18 de agosto de 2022
RESUMEN EJECUTIVO-( Por Saldo de Obra)
pp\l lA! p w
p
sua soaoci
OS- OBJETIVOS
J¡ 0
p0µ dÑ\
Propiciar un acceso de transporte, que contribuya eficientemente en el desarrollo Socio
Económico y la integración de los Caseríos en el Distrito de Pampas con la Provincia de

Pallasca.
Establecer una Efciente Nivel de Transitabilidad en el Camino Vecinal de la población
benefciaria, generando mejoras en su calidad.
Abaratar los costos de Vansporte de carga y pasajeros, incentivando el apoyo turístico al

Distrito y sus anexos.
Generación de puestos de trabajo mejorando la calidad de vida de la poblacián de la
Ias ^/
zona.
Informe de Control Específico n.° 038- 4023 2 0341 SCE 42 de 59

Período de 28 de septiemhre de 2022 a128 de diciembre de 2021
O0 L
j( LA CONTRALORÍA
GFNFRAI DI 14RhPl) BIJCADFLPERÚ
Promover el desarrollo de las Iocaiidades mediante la ejecución de obras de

infraestructura Vial de desarrollo rural.
O6: DESCRIPCIÓN DEL EXPEDIENTE TÉCNICO—( POR SALDO DE OBRA):

Se ha considerado como meta:
TRAMO: C. P MONGON — C. P, CASGA ( L= 17, 380m)

Se ha considerado como meta la intervención en los tramos crítiws de la carretera a nivel de:
La construcción de un Mejoramiento tle Plataforma de Carretera con una longitud de

8. 04 km aproximadamente con un ancho de 4. 00 m a nivel de afirmado E= 0. 20 m sobre
una plataforma debidamente pefilada y compactada y de acuerdo a los planos de diseño
y dentro de las progresivas:
2+ 000 — 4+ 460 = 2, 460. 00 m

7+ 520— 12+ 000 = 4, 480. 00 m
16+ z40— 17+ 360 = 1. 100. 00 m
040. 00 m
10.- RESULTADOS GEOMÉTRICOS DE DISEÑO:

Las caracteristicas geométricas de mejoramiento del Camino Vecinal a Nivel de afirmado
de calzada; han sido consideradas en función a la geometría de la carretera existente, en
base al mejoramiento de tramos críticos, mejoramiento de ancho de plataforma mediante
cuiu£
p
la construcción de muros de contención y el mejoramiento del drenaje mediante la
o,„
Qo-
a
construcción de alcantarillas y cunetas.
3 y
ABOGADOOCi
0,
0w `+
ESPECIFICACIONES TÉCNICAS
2. 03. PAVIMENTOS
Qo-°, ;
t
02. 03. 02 BASE GRANULAR E= 0. 20 M ( SIERRA)
4 DESCRIPCIÓN:
EFecoM s, or+ >
oc ,
Este trabajo consiste en el suministro, transporte, colocación y compactación de los materiales
y'
de afrmados sobre la subrasante terminada ( explanada), de acuerdo la presente especificación,
w a
los alineamientos, pendientes y dimensiones indicados en los planos del proyecto.

Generaimente el afrmado que se especifica en esta sección se utilizará en caminos que no van
a Ilevar otras capas de recubrimiento.
pc t
sQ°
AFIRMADO TIPO 1: corresponde a un material granular natural o grava seleccionada por
9
zarandeo, con un índice de plasticidad hasta 9: excepcionalmente se podrá incrementar la
sw S o
plasticidad hasta 12, previa justificación técnica y aprobación del supervisoc El espesor de la
w„ , capa será el definido en el presente Manual para el Diseño de Carreteras de Bajo Volumen de
Tránsito. Se utilizará en las carreteras de bajo volumen de tránsito, clases TO Y T1, con IMD
proyectado menor a 50 vehículos día.

zarandeo. con un índice de plasticidad hasta 9; excepcionalmente se podrá incrementar la
plasticidad hasta 12, previa justificación técnica y aprobación del supervisor. Se utilizará en las
carreteras de bajo volumen de tránsito, clase T2, con IMD proyectado entre 51 y 100 vehículos
día.
7_ .,,
t,=
Informe de Control Especifico n.° OJ8 2023 2- 0341- SCE 43 de 59

PeNodo de 26 de septiembre de 2022 al YB de diciembre de 2022
O
LA CONTRALORÍA
GCNCRAL D[ L REPÚBLICA DCL PERÚ

zarandeo o por chancado con un índice de plasticidad hasta 9, excepcionalmente se podrá
incrementar la plasticidad hasta 12, previa justificación técnica y aprobación del supervisor. Se
utilizará en las carreteras de bajo volumen de tránsito, clase T3, con IMD proyectado entre 101
y 200 vehículos día.
Materiales
Los agregados para la construcción del aflrmado deberán ajustarse a alguna de las siguientes
franjas granulométricas:
TIPO Y AFIRMADO
Tráfico TO y T1 Tráfico T2 Tráfico T3

Porcentaje que pasa el tamiz Tipo 1 Tipo 2 Tipo 3
IMD< SOveh. 51< 100veh. 101< 200veh.
SOmm 2" 100 100
37. 5mm 1112" 95- 100 100
25mm 1" 50- 80 75- 95 90- 100
19mm 3i4" 65- 100
12. Smm 112"
9. Smm 3/ 8" 40- 75 45- 80

475mm N° 4 20- 50 30- 60 30- 65
2. 36mm N° 8
2. Omm N° 10 20- 45 22- 52
4. 25mm N° 40 15- 30 15- 35
75 um N 200 4- 12 5- 15 5- 20
x ne,, Indice de Plasticidad 4- 9 4- 9 4- 9
O ,
4
g
o
V
o
NCG Para el caso del porcentaje que pasa el tamiz 75 um ( N° 200), se tendrá en cuenta las
neocnooai '
condiciones ambientales locales ( temperatura y Iluvia), especialmente para prevenir el daño por
N
w „
la acción de las heladas. En este caso será necesario tener porcentajes más bajos al
especificado que pasa el tamiz 75 um ( N° 200), por lo que, en caso no lo determine el proyecto,
IAL D
p el supervisor deberá fjar y aprobar los porcentajes apropiados.
Q
S
S
o Además, deberán satisfacer los siguientes requisitos de calidad:
JEFE ONISION '
a, ,
Desgaste Los Ángeles: máx. ( MTC E 207)
v
w „+
Límite líquido: 35% máx. ( MTC E 110)
CBR ( 1): 40°/a mín. ( MTC E 132)
1) Referido al 100% de la máxima densidad seca y una penetración de carga de 0. 1" ( 2. Smm)
L w Método Constructivo:
9 Explotación de materiales y elaboración de agregados
9 n`
su soaoci ' De las canteras estabiecidas se evaluará conjuntamente con el Supervisor el volumen total a
i,, o'' extraer de cada una. La excavación se ejecutará mediante el empleo de equipo mecánico, tipo
w P
tractor de oruga, cargador frontal o similar, el cual efectuará trabajos de extracción y acopio
necesario.
Todos los trabajos de clasificación de agregados y en especial la separación de partículas de

tamaño mayor que el máximo especificado para cada gradación, se deberán efectuar en el sitio
de explotación y no se permitirá ejecutarlos en la vía.
Intarme de Control Específca n.° 038- P023- T-0741- SCE 44 de 59

Periodo de 28 de septiemóre de 202Y a128 de diciemóre de 2022
G0004E
LA CONTRALORÍA
GENERAL DF IA RFPÚRI ICA DFL PERÚ
Preparación de la superficie existente

El material para el afirmado se descargará cuando se compruebe que la superficie sobre la cual
se va a apoyar ienga la densidad apropiada y las cotas indicadas en los planos. Todas las
irregularidades que excedan las tolerancias admitidas en la especificación respectiva deberán
ser corregidas.
Compactación
Cuando el material tenga la humedad apropiada, se compactará con el equipo aprobado hasta
lograr la densidad especifica. En áreas inaccesibles a los rodillos. se usarán apisonadores
mecánicos hasta logras la densidad requerida con el equipo que normalmente se utiliza, se
compactará por los medios adecuados para el caso, en forma tal que ias densidades que se
alcancen, no sean inferiores a las obtenidas en el resto de la capa.
La compactación se efectuará longitudinalmente, comenzando por los bordes exteriores y

avanzando hacia el centro, traslapando en cada recorrido un ancho no menor de un tercio ( 113)
del ancho del rodillo compactador. En las zonas peraltadas, la compactación se hará del borde
inferior al superior.
No se extenderá ninguna capa de material, mientras no se haya realizado la nivelación y

comprobación del grado de compactación de la capa precetlente o en instantes en que haya
Iluvia.
Aceptación de los trabajos

a) Controles
Duraníe la ejecución de los trabajos, el supervisor efectuará los siguientes controles principales:
Verifcar la implementación para cada fase de los trabajos.
Verifcar el estado y funcionamiento de todo el equipo empleado por el contratista.

e,.
o`"``° Comprobar que los materiales cumplan con los requisitos de calidad exigidos en la calidad de
Q
losmateriales.
AD00Cl '
Supervisar la correcta aplicación del método de trabajo aceptatlo como resultado de los tramos
pgp
n
de prueba en el caso de afirmados, macadam granular, empedrados, adoquinados y suelos
a +° estabilizados.
Ejecutar ensayos de compactación.
o, pC1AL p,<
Verifcar la densidad de las capas compactadas efectuando la corrección previa por partículas
g o
S
extra dimensionales, siempre que ello sea necesario.
JEFE iSqN ;
á oC Este control se realizará en el espesor de capa realmente construido de acuerdo con el proceso
ow ., constructivo a ser aplicado.
Tomar medidas para determinar espesores. levantar perfiles y comprobar la uniformidad de la

superficie.
pC1ALp Vigilar la regularidad en la producción de los agregados de acuerdo con los programas de
p
trabajo.
a o
Vigilar la ejecución de las consideraciones ambientales incluidas en esta sección para la
su e o'
ejecución de obras de afirmados, macadam granular, empedrados, adoquinados y suelos
0
estabilizados.
Aquellas áreas donde los defectos de calidad y las irregularidades excedan las tolerancias,
deberán ser corregidas por el contratista, a su costo, hasta cumplir lo especificado.
b) Calidad de los agregados
De cada procedencia de los agregados pétreos y para cualquier volumen previsto, se tomarán
cuatro ( 4) muestras con las frecuencias que se indican en la tabla 302B- 1.
Los resultados deberán satísfacer las exigencias indicadas en el ítem de Materiales de esta
especificación.
F, l,
Infortne de Control Específico n.° 078- 202J- 1- 0341- SCE 45 de 59

Período de 28 de septiembre de 2022 al 28 de diciemóre de 2022 n n p
U U O F
jl LA CONTRALORÍA
GENERAL DC LA RCPÚBLIU DCL PERÚ
Durante la etapa de producción, el supervisor examinará las descargas a los acopios y ordenará
el retiro de los agregados que, a simple vista, presenten restos de tierra vegetal, material
orgánico o tamaños superiores al máximo especificado.
c) Calidad del producto terminado
La capa terminada deberá presentar una superficie uniforme y ajustarse a las dimensiones,
rasante y pendientes establecidas en el proyecto. La distancia entre el eje del proyecto y el
borde de la berma no será inferior a la señalada en los planos.
Este, además, deberá efectuar las siguientes comprobaciones:
1) Compactación
Pare las determinaciones de densidad de la capa compactada se realizará como minimo 1
pruebas de densidad cada 250 m2, de acuerdo a lo indicado en la tabla 302B- 1 y en caso de
sub tramos con áreas menores a 1 500 m2, se deberá realizar un mínimo de seis ( 6) pruebas de
densidad. Los sitios para las mediciones se elegirán al azar.
Las densidades individuales ( Di) deben ser, como mínimo, el cien por ciento ( 100%) de la
obtenida en el ensayo próctor modificado de referencia ( MTC E 115)
Di > De
La humedad de trabajo no debe variar en ± 2. 0 °/ o respecto del optimo contenido de humedad
obtenido con el próctor modifcado. Ei tramo se rechazará el tramo en caso de los porcentajes
de compactación.
La densidatl de las capas compactadas podrá ser determinada por cualquier método aplicable
de los descritos en las normas de ensayo MTC E 117, MTC E 124°.
CIALOp Contrato de Ejecución de Obres— PEC N° 001- 2022- MDPICS- 1 Contretación por Saldo de
la Ejecución de la Obre, de 27 de septiembre de 2022
S°_ Jjp D
a , y
ñ
I'
Oq v
CLÁUSULA SEGUNDA: OBJETO

El presente contrato tiene por objeto ejecución de la obra CONTRATACIÓN POR SALDO DE
LDe,, EJECUCIÓN DE LA OBRA: " MEJORAMIENTO DEL CAMINO VECINAL EMP. AN501- RIO
j Bo '`, CASGA- C. P. MONGON- EL PORVENIR- DISTRITO DE PAMPAS- PROVWCIA DE
I1 E
PALLASCA- DEPARTAMENTO DE ÁNCASH" con Código Único de Inversiones
o N° 2411974.
W
CLÁUSULA DÉCIMO TERCERA: DECLARACIÓN JURADA DEL CONTRATISTA

El CONTRATISTA declara bajo juramento que se compromete a cumplir las obligaciones
r, o
Qo-° derivatlas del presente contrato, bajo sanción de quedar inhabilitado para contratar con el
9 ° ° Estado en caso de incumplimiento".
0 SUPE OCI
Las situaciones expuestas han afectado la finalidad pública de la obra, toda vez que la vía presenia
Ja'
deterioro prematuro y un perjuicio económico a la Entidad, por Sl 771 575, 00.
Situación que fue ocasionada, debido al accionar de Ricardo Daniel Mikhail Jeri Muñoz ( encargado
de la Gerencia de la Infraestructura y Desarrollo Urbano y Rurai y presidente del Comité de

Recepción de la obra), Daniel Alfredo Aquino Trejo ( primer miembro del comité de recepción de la
obra) y Jonatan Paul Rivas Tasson ( supervisor de la obra y responsable técnico del comité de
recepción de la obra), quienes en ejercicio de sus funciones y competencias otorgaron conformidad,
permitiendo de esta manera que la Entidad efectúe el pago total al contratista de S1771 575, 00 pese
a que la partida 02. 02. 02 Base granular E= 0. 2D m ( slerra) no había sido ejecutada conforme a las
especifcaciones técnicas establecidas en el expediente técnico aprobado y normativa aplicable.
Infortne de Contral Específico n.° 038• 2023 2- 0341 SCE 46 de 59

Período de 28 de septiembre de 202T a128 de diciembre de 2022
GD0046
LA CONTRALORÍA
GCNLRAL DC LA RCPÚBLICA DEL PERÚ
Evaluación de los comentarios o aclareciones de las personas comprendidas en los hechos:
Se ha efectuado la evaluación de comentarios o aclaraciones y documentos presentados personas

comprendidas en los hechos ( Apéndice n.° 23); para lo cual, se concluye que no desvirtúan los
hechos comunicados. La referida evaivación y la cédula de notifcación, forman parte del Apéndice
n.° 23 del Informe de Control Específco, conforme se describe a continuación:
Ricardo Daniel Mikhail Jeri Muñoz, idenfificado con DNI n.° 46926599. encargado de la
Gerencia de Infraestructura y Desarrollo Urbano y Rural, periodo de gestión de 12 de
setiembre 2022 al 31 diciembre de 2022, designado mediante Resoiución de Alcaldía
n.° 115- 2022- MDPIA de 12 de setiembre de 2022 y como presidente del comité de recepción
de la obra, designado mediante Resolución de Alcaldía n.° 137- 2022- MDPIA tle 20 de
diciembre de 2022; a quien se le comunicó el pliego de hechos mediante cédula de notifcación
n.° 001- 2023- CGIOCI- SCE- 0I- MPP de manera electrónica con cédula de notifcación
electrónica n.° 00000001- 2023- CGI0341- 02- 003, realizada a su casilla n.° 46926599 el 18 de
julio de 2023; quien presentó sus comentarios con la carta n.° 003- 2023- RDMJM recibido el 25
de julio de 2023 ( Apéndice n.° 24), en treinta y tres ( 33) folios.; manteniendo su participación en
los hechos siguientes:
En su calidad de encargado de la Gerencia de Infraestructure y Desarrollo Urbano y Rural
Se le atribuye responsabilidad por haber emitido los informes n." 5 1 55- 2 0 221MDP- GIDURIRDMJM
de 7 de noviembre de 2022 y 325- 20221MDP- GIDUR/ RDMJM de 19 de diciembre de 2022

o" `>, mediante los cuales otorgó conformidad de pago de las valorizaciones n.° 1 y 2
Q
respectivamente; a pesar que, de la revisión de los informes de dichas valorizaciones se podía

q
qgOGAD00Cl '
advertir que el contratista no cumplía con presentar los certificados de calidad de material
P granular utilizado en la partida 02A2. 02 Base Granular E= 0. 20 M ( Sierra) que eran
0H obligatorios, según lo estabfecido en el Manual de Carreteras — Especificaciones Técnicas
Generales de Construcción, que demostrara que el material utilizado cumpliera con los
estándares de calidad, los mismos que resultan obligatorios para el cumplimiento de los
o-,
x tn P estándares de calidad del material utilizado; asimismo, respecto a la mencionada partida, el
a
á S contratista en ambos informes de valorizaciones presentó a Jonatan Paul Rivas Tasson,

erEc swu > supervisor de la obra. una planilla de metrados con un ancho mayor al realmente ejecutado;
sin embargo, no realizó observación alguna, contrario a ello emitió su coniormidad,
V'
w y°+
incumpliendo lo establecido en el numeral 168. 2 del artículo 168° del reglamento de la Ley de
Contrataciones del estado que señala:
a
La conformidad requiere del informe del funcionario responsable del área usuaria, quien
verifica, dependiendo de la naturaleza de la prestación, la calidad, cantidad y
q $° cumplimiento de las condiciones contractuales".
MISOR OCI
n'
O.
N Asimismo, por haber emitido el informe n.° 371- 2022IMDP- GIDURIRDMJM de 28 de diciembre
w " a
de 2022, solicitando la aprobación vía acto resolutivo de la liquidación de la ejecución de la obra,
pese a que el contratista, no había cumplido con presentar los certificados de calidad de
material granular utilizado 02. 02. 02 Base granular E= 020 m ( sierra) en los informes de
valorización m° 5 1 y 2 e informe final de liquidación, los mismos que eran obligatorios según lo
establecido en el Manual de Carreteras — Especificaciones Técnicas Generales de
Construccion que demostrara que el material utilizado cumpliera con los estándares de
calidad, y que la planilla de metrados de la ciíada partida fue valorizada por el contratista con
ancho mayor al realmente e ecutado; permitiéndose de esta manera. que se aprobara la
liquidación final de la obra y por ende el pago al 100% al contratista a pesar que la partida
02. 02. 02 Base Granular E= 0. 20 M ( Sierra) fue ejecutada sin cumplir con las especificaciones
técnicas establecidas en el expediente técnico y normativa aplicable.
Informe de Control Espedfico nP 0384023 2- 034b5CE 47 de 59

Perrodo de 28 de septiemhre de 2021 al 18 de diciemóre de 202]
0O0'
LA CONTRALORÍA
GINkIL4L D6 LA RkVÚ61ICA DI I PERÚ
Incumpliendo con sus funciones establecidas en los artículos 93° y 94° del Reglamento de
Organización y Funciones aprobatlo con Ordenanza Municipal n.° 010- 2019- MDP de 3 de
octubre de 2019( Apéndice n.° 25), que establecen:
Artículo 93°. —
La Gerencia de Infraestructura, Desarrollo Urbano y Rural, es un órgano
de línea encargada de programar, dirigir, ejecutar, controlar y supervisar la formulación y
ejecución de proyectos de inversión pública; así como de la ejecución de obras, la
supervisión de obras, las liquidaciones de las obras;(...).
Artículo 94°.— Corresponde a la Gerencia de Infraestructura, Desarrollo Urbano y Rural:
3. Programar, dirigir, controlar y supervisar la ejecución de proyectos de inversión de

obras de infraestructura vial y urbana en beneficio de la comunidad.
f»
Iguaimente, vulneró el numeral 6 del arficulo 7° de la Ley n.° 27815, Ley del Código de Ética de
la Función Pública de 12 de agosto de 2002, de coníormidad a la disposición complementaria de
la Ley n.° 28496, publicada el 16 de abril de 2005, que establece: " Articulo 7- Deberes de la
Función Pública. El servidor público tiene los siguientes deberes: (...) 6.- Responsaóilidad. Todo
servidor público debe desarrollar sus funciones a cabalidad y en forma integral, asumiendo con
pleno respeto su ( unción pública. Ante situaciones extraordinarias, el seroidor público puede
realizar aquellas tareas que por su naturaleza o modalidad no sean las estrictamente inherentes
a su cargo, siempre que ellas resulten necesarias para mitigar, neu[ ralizar o superar las
ncuiaep
dificultades que se enfrenten".
Bo"
q°
A p
n
Inobservando la Ley n.° 28175 — Ley Marco del Empleo Público, Título Preliminar, artículo IV,
numeral 6, que estabiece " Principios de probidad y ética pública. — El empleado público actuará
de acuerdo a los pnncipios y valores éticos establecidos en la Constitución y las leyes, que
requiera la función pública"; asimismo, Titulo I, Capítulo i, artículo 2, literal d): ' Desempeñarsus
o
o`„,, p
funciones con (...), criterio, eficiencia, laboriosidad y vocación de servicio"; de igual forma,
9 $° , Capítulo V, artículo 16, literales a) y c) " Cumplir personal y diligentemente los deberes que
3 E swn impone el servicio público"; " Salvaguardar los intereses del Estado y emplear austeramente los
recursos públicos, destinándolos sólo para la prestación del servicio público", respectivamente;
P
además del Capítulo VII, artículo 19: " Los empleados públicos son responsables civil, penal o
administrativamente por el incumplimiento de las normas legales y administrativas en el ejercicio
del servicio público°.
e
o-°°`
g o Asimismo, vulneró el principio de legalidad señalado en el numeral 1. 1 del artículo IV de la Ley

s n.° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo Generai: " Las autoridades administrativas
sua aai '
J'
deóen actuar con respeto a la Constitución, la ley y al derechq dentro de las facultades que le
ow „+° estén atribuidas y de acuerdo con los fines para los que les fueron conferidas."
Los hechos anteriormente expuestos a partir del 12 de setiembre 2022 al 31 diciembre de 2022,
confguran la presunta responsabilidad administrativa disciplinaria ( Apéndice n.° 2), derivada
del deber incumplido prevista en la normativa anteriormente señalada; asimismo, la presunta
responsabilidad penal ( Apéndice n.° 3) por la existencia de elementos que denotan la comisión
de delito, dando mérito aI inicio del procedimiento disciplinario a cargo de la Entidad y las
acciones legales a cargo de las instancias competentes.
j'
I' r
j,-
In( orme de Cantrol Especitico nP WB-] 023- 2 0341- SCE 48 de 59
Periodo de 28 de septiembre de 2022 al 28 de diciembre de 2022
D S
j LA CONTRALORÍA
G6NERAL DC LA RCPÚBLICA DCL PCRÚ
En su calidad de presidente del comité de recepción de obra
Se le atribuye responsabilidad por haber suscrito el 27 de diciembre de 2022, el acta tle

recepción de ia obra como presidente del comité de recepción de la obra, señalando que la
partida 02. 02. 02 Base Granular E= 020 M ( Sierra) había sido ejecutada al 100% de acuerdo a
lo proyectado en el expediente técnico. y concluir que la obra podía ser recibida, señalando en
dicha acta que se efectúo la verificación de la obra; en ese sentido, era factible poder observar a
través del recorritlo del camino vecinal, que ei aflrmado contenía material granular mayor a 2" y
que la mayoría de los tramos presentaba un ancho menor al señalado por el contratista en la
planillas de metrados de la citada partida, permitiendo de esta manera que la Entidad aprobara
la liquidación final de la obra y que se efectuara el pago al 100°/o a la empresa contratista, a
pesar que la partida 02. 02. 02 Base Granular E= 0. 20 M ( Sierra) fue ejecutada sin cumplir con
las especificaciones técnicas establecidas en el expediente técnico aprobado y normativa
aplicable.
Con su accionar contravino lo previsto en las especifcaciones técnicas establecidas en el

Expediente Técnico aprobado por la Entidad, mediante la Resolución de Alcaldía
n.° 104- 2022- MDPIA de 18 de agosto de 2022, y las Especificaciones Técnicas Generales para
la Construcción EG- 2013.
Asimismo, transgredió lo establecitlo en el artículo 93° del Reglamento del Procedimiento de

Contratación Pública Especial para la Reconstrucción con Cambios2l , que, respecto a la
Recepción de la obra y plazos, señala: "(...) el comité de recepción inicia, junto al contratista, el
procedimiento de recepción de obra, (...). Para tal efecto procede a verificar el fiel cumplimiento
de lo establecido en los planos y especificaciones técnicas y a efectuar las pruebas que sean
necesarias para comprobar el funcionamiento de las instalaciones y equipos".
HCu1p,
Q
o
N` 9ualmente, vulneró el numeral 6 del artículo 7° de la Ley n.° 27815, Ley dei Código de Ética de
o ,
g$ la Función Pública de 12 de agosto de 2002, de conformidad a a disposición complementaria de
A, ,>" la Ley n.° 28496, publicada el t6 de abril de 2005, que establece: " Articulo 7- Deberes de la
o, Función Pública. El servidor público tiene los srguien[ es deberes: (...) 6.- Responsabilidad. Todo
N'"
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pleno respeto su función pública. Ante situaciones extraordinarias, el servidor público puede
ao`"` °+,
realizar aquellas tareas que por su naturaleza o modalidad no sean las estricfamente inherentes
o a su cargo, siempre que ellas resulten necesarias para mitigar, neutralizar o superar las
ere co swn >"
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w v
Inobservantlo la Ley n.° 28175 — Ley Marco del Empleo Público, Título Preliminar, arfículo IV,
numeral 6, que establece: " Principios de probidad y ética pública. —El empleado público actuará
cu
de acuerdo a los principios y valores éticos establecidos en la Constitución y las leyes, que
o
o re 4 uiera la función P ublica"; asimismo, Título I, Ca p' itulo I, artículo 2, literal d Desem p eñarsus
o
0 0 funciones con (...), cri[eriq eficiencia, laboriosidad y vocación de seroicid'; de igual forma,
93 suPe oaóa '
Ca P itulo V, artículo 16, literales a Y )c ' Cum p hr P ersonal Y dili 9 entemente los deberes q ue
J" °
0 impone el servicio público"; „ Salvaguardar los intereses del Estado y emplear austeramente los
recursos públicos, destinándolos sólo para la prestación del servicio público", respectivamente;
del seroicio público".
Aprobado por Decreto Supremo n° 071- 2018- PCM, y modificado con Decreto Supremo n.° 148- 2019- PCM de 22 de agosto de
j. 2 19 y modihcatoria.
Infortne de Cantrol Específco n.° 038- 2023- 2 0341- SCE 49 de 59

Período de 48 de septiembre de 2022 al 28 de diciembre de P022
ÚOO
j( LA CONTRALORÍA
GCNCRAL DE LA REPÚBLICA DkL PERÚ
Asimismo, vulneró el principio de legalidad señalado en el numeral 1. 1 del artículo IV de la Ley

n.° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo GeneraC " Las autoridades administrativas
deóen acfuar con respeto a la Constitución, la ley y al derecho, dentro de las facultades que le
estén atribuidas y de acuerdo con los fines para los que les fueron conferidas."
Los hechos anteriormente expuestos a partir del 20 diciembre 2022 al 27 de diciembre 2022,
configuran la presunta responsabilidad administrativa discipiinaria( Apéndice n.° 2), derivada del
deber incumplido prevista en la normativa anteriormente señalada; asimismo, la presunta
de delito, dando mérito al inicio del procedimiento disciplinario a cargo de la Entidad y las
Daniel Alfredo Aquino Trejo, identificado con DNI n.° 45110501, primer miembro del comité de
recepción de la obra, periodo de gestión de 20 diciembre 2022 al 27 de diciembre 2022,
designado medianie Resolución de Alcaldia n.° 137- 2022- MDPIA de 20 de diciembre de 2022; a
quien se le comunicó el pliego de hechos mediante cédula de notifcación n.° 002- 2023- CGIOCI-
SCE- 0I- MPP de manera electrónica con cédula de notifcación electrónica
n.° 00000002- 2023- CG/ 0341- 02- 003, realizada a su casilla n.° 45110501 el 18 de julio de 2023;
quien presentó sus comentarios con la carta n.° 001- 2023- DAAT recibido el 26 de julio de 2023
Apéndice n.° 24, en treinta y tres ( 33) folios.; manteniendo su participación en los hechos
siguientes:
Se le atribuye responsabilidad por haber suscrito el 27 de diciembre de 2022, el acta de

recepción de la obra como primer miembro del comité de recepción de la obra, señalando que
la partida 02. 02. 02 Base Granular E= 0. 20 M ( Sierra) había sido ejecutada al 100% de acuerdo
uoe a lo proyectado en el expediente técnico, y concluir que la obra podía ser recepcionada, todo
a° ello a pesar de haber señalado en dicha acta que se efectúo la verifcación de la obra, en ese
4 \ j° ° u sentido era factible poder obseroar, a través del recorrido dei camino vecinal, que el afirmado
3 neoc ooc .'
contenía material granular mayor a 2" y que la mayoría de los tramos presentaba un ancho
menor al señalado por el contratista en la planillas de metrados de la citada partida, permitiendo
w
de esta manera que la Entidad aprobara la liquidación final de la obra y que se efectuara el pago
al 100% a la empresa contratista a pesar que la partida 02. 02. 02 Base Granular E= 020 M
JN I l
a e,, Sierra) fue ejecutada sin cumplir con las especifcaciones técnicas establecidas en el
o expediente técnico y normativa aplicable.
N
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JEFE L MISION
oa , Con su accionar contravino lo previsto en las especificaciones técnicas establecidas en el
w ., a Expediente Técnico aprobado por la Entidad mediante la Resolución de Alcaldía n.° 104- 2022-
MDPIA de 18 de agosto de 2022 y las Especifcaciones Técnicas Generales para la
Construcción EG- 2013.
r° , Asimismo, transgredió lo establecido en el artículo 93° del Reglamento deI Procedimiento de

a.
Contratación Pública Especial para la Reconstrucción con Cambiosz, que, respecto a la

g° Recepción de la
9
oaoc,'
obra y plazos, señala "(...) el comité de recepción inicia, junto al contratista, el
sur
procedimiento de recepción de obra. en un plazo que no debe exceder un décimo ( 1/ 10) del
J'
ow .,`° plazo de ejecución vigente de la obra. Para tal e% cto procede a verificar el fiel cumplimiento de
lo establecido en los planos y especi/icaciones técnicas y a electuar las pruebas que sean
necesarias para comprobar el funcionamien[ o de las instalaciones y equipos".
i f 1
1 zz Aprobedo por Decreto Supremo n.° 071- 2018- PCM, y modifcado con Decreto Supremo n.° 148- 2019- PCM de 22 de agosto de
V , 2019 y motli( caloria.
íi
Informe de Control Especifico n.° 038 2023 P- 0341 SCE 50 de 59

Período de 28 de septiembre de 202] al 78 de diciemóre de 242Y
Ú0O
LA CONTRALORÍA
GCNCRAL DC L RLPÚ6LICA DLL PCRÚ
igualmente, vulneró el numeral 6 del artículo 7° de la Ley n.° 27815, Ley del Código de Ética de
la Función Pública de 12 de agosto de 2002, de conformidad a la disposición compiementaria de
la Ley n.° 28496, publicada el 16 de abril de 2005, que establece: " Articulo 7- Deberes de la
Función Pública. El servidor público tiene los siguientes deberes (...) 6.- Responsaóilidad. Todo
pleno respeto su función pública. Ante situaciones extraordinarias, el servidor público puede
realizar aquellas tareas que por su naturaleza o modalidad no sean las estrictamente inherentes
a su cargo, siempre que ellas resulten necesarias para mitigar, neutralizar o superar las
Inobservando la Ley n.° 28175 — Ley Marco del Empleo Público, Título Preliminar, artículo IV,
numeral 6, que establece: ' Principios de probidad y ética pública. —El empleado púólico actuará
de acuerdo a los principios y valores éticos establecidos en la Constitución y las leyes, que
requiera la función pública"; asimismo, Titulo I, Capítulo I, artículo 2, literal d): " Desempeñar sus
funciones con (...),
criterio, eficiencia, laboriosidad y vocación de seivicio"; de igual forma,
Capítulo V, artículo 16, literales a) y c): " Cumplir personal y diligentemente los deberes que
impone el servicio público'; " Salvaguardar los intereses del Estado y emplear austeramente los
recursos públicos, destinándolos sólo para la prestación del servicio público°, respectivamente;
del seroicio públicd'.
Asimismo, vulneró el principio de legalidad señalatlo en el numeral 1. 1 del artículo IV de la Ley

n.° 27444, Ley del Procedlmiento Administrativo General: " Las autoridades administrativas
cu,
op
deben actuar con respeto a la Constitución, la ley y al derecho, dentro de las facultades que le
Q
y estén atribuidas y de acuerdo con los fines para los que les fueron conferidas."
o
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o, 0'' confguran la presunia responsabilidad administrativa disciplinaria ( Apéndice n.° 2), derivada
Ow
del tleber incumplido prevista en la normativa anteriormente señalada; dando mérito al inicio del
procedimiento administrativo disciplinario por parte de la Entidad.
o` µC1A( A
o - Jonatan Paul Rivas Tasson, identifcado con DNI n.° 43086492, responsabie técnico del
e comité de recepción de la obra, periodo de gestián de 20 diciembre 2022 al 27 de diciembre
er c KK+
q', 2022. designado medianie Resolución de Alcaldía n.° 137- 2022- MDPIA de 20 de diciembre de
aw „ 2022; a quien se le comunicó el pliego de hechos mediante cédula de notifcación

n.° 003- 2023- CGIOCI- SCE- 01- MPP de manera electrónica con cédula de notifcación
electrónica n.° 00000003- 2023- CGI0341-02- 003, realizada a su casiila n.° 43086492 el 18 de
julio de 2023; quien presentó sus comentarios con la carta n.° 003- 20231JPRTISO recibido el 25
r a
o-° de julio de 2023 ( Apéndice n.° 24, en cuarenta y cuatro ( 44) folios; manteniendo su
participación en los hechos siguientes:
ó ° °
SUPE RpCI
0+' Se le atribuye responsabilidad por haber suscrito el acta de recepción de obra de 27 de

9w d
diciembre de 2022, como responsabie técnico del comité de recepción de la obra, habiendo
consignado que rodas las partidas habían sido ejecutadas sin quedar ningún saldo por ejecutar,
y concluyó que la obra podía ser recibida, sin que se realice ninguna observación respecto a la
ejecución de la partida 02. 02. 02 Base Granular E= 0. 20 M ( Sierra), con lo cual se liquidó la
obra y permitió el pago at contratista del 100% de la ejecución, a pesar que el Contratista,
respecto a la partida 02. 02. 02 Base granular E= 020 m ( sierra) había presentado en los
informes de valorización n.° S 1 y 2 e informe de liquidación, un ancho mayor al realmente

ejecutado, aun cuando era posible de advertir en la verifcacián física de la obra, a través del
recorrido del camino vecinai, que el afirmado contenía material granular mayor a 2".
Informe de Control Específico n.° 038- 2023- 2- 0341- SCE 51 de 59

Periodo de i8 de septiemhre de 2022 a128 de diciembre de 1022
G 0 0 51
LA CONTRALORÍA
GCNCRAL DC LA RCPÚBLICA DCL PCRI
Con su accionar wntravino lo previsto en las especificaciones técnicas establecidas en el

Expediente Técnico aprobado por la Entidad, mediante la Resolución de Alcaldía n.° 104- 2022-
MDPIA de 18 de agosto de 2022 y las Especificaciones Técnicas Generales para la
Construcción EG- 2013.
Asimismo, transgredió lo establecido en el artículo 93° del Reglamento del Procedimiento de

Contratación Pública Especial para la Reconstrucción con Cambios23. que, respecto a la
Recepción de la obra y plazos; señala: "(...) el comité de recepción inicia, junto al contratisfa, el
procedimiento de recepción de obra, (..). Para tal efecto procede a verificar el fiel cumplimiento
de lo establecido en los planos y especificaciones técnicas y a efectuar las pruebas que sean
necesarias para comprobar el funcionamiento de las instalaciones y equipos".
configuran la presunta responsabilidad administrativa disciplinaria ( Apéndice n.° 2), derivada
del deber incumplido prevista en la normativa anteriormente sefialada; asimismo, la presunta
de delito, dando mérito al inicio del procedimiento disciplinario a cargo de la Entidad y las
III. ARGUMENTOS JURÍDICOS
Los argumentos jurídicos por presunta responsabilidad administrativa funcional no sujeta a

la potestad sancionadora de la Contraloría, de la irregularidad " Servidor de la Entidad
D
otorgó conformidad a las valorizaciones de obra y aprobó la liquidación, pese a que el
Q
o°`"
ep9 afirmado fue ejecutado sin cumplir con las especificaciones técnicas establecitlas en el
q expediente técnico aprobado y, normativa aplicable, afectándose los objetivos específcos

p o, > del proyecto y calidad de la obra, ocasionando un perjuicio económico por Sl 771 575, 00°,
están desarrollados en el Apéndice n.° 2 del Informe de Control Específco.
NOk, V
Los argumentos jurídicos por presunta responsabilidatl penal de la irregularidad " Servidor
N uO
de la Entidad otorgó con( ormidad a las valorizaciones de obra y aprobó la liquidación, pese
a que el afrmado fue ejecutado sin cumplir con las especifcaciones técnicas establecídas
a
g $° en el expediente técnico aprobado y, normativa aplicable, afectándose los objetivos

3 e +
C1
saN >
'
espedficos del proyecto y calidad de la obra, ocasionando un perjuicio económico por
SI 771 575, 00", están desarrollados en el Apéndice n.° 3 del Informe de Control
a
Ow Específco.
IV. IDENTIFICACIÓN DE PERSONAS INVOLUCRADAS EN LOS HECHOS ESPECÍFICOS

PRESUNTAMENTEIRREGULARES
Q o rc u ' En virtud de la documentación sustentante, la cual se encuentra detallada en los anexos del
presente Informe de Control Específico, los responsables por los hechos irregulares están
4 ea ' identifcados en el Apéndice n.° 1.
3 suPem
n, n
J"
0,
9a +° Terceros partícipes
En los hechos materia del presente informe, también se comprobó la participación de dos
terceros partícipes:
º j : Z3 Aprobado por Decreio Supremo n.° 071- 2018-PCM, y modifcatlo con Decre o Supremo n.° 148- 2019- PCM tle 22 de agosto de
n ñ 2019 y modlfcatoda.
Informe de Control Específico n.° 078- 1023- 2- 0341SCE 54 de 59

Período de 28 de sepfiemóre de 2022 al 28 de diciemóre de 2012
V 0
j( LA CONTRALORÍA
GCNCRAL DE LA REPÚBI ICA DEL PERÚ
Jonatan Paul Rivas Tasson, identificado con DNI n.° 43086492, supervisor de obra, período de
11 de octubre al 28 de diciembre de 2022, contratado con orden de servicio n.° 321 de 10 de
octubre de 2022 ( Apéndice n.° 7).
Se le atribuye responsabilidad por haber emitido los informes n.° 001- 20221JPRTISO de 2 de
noviembre de 2022 y 001- 2022íJPRTISO de 2 de noviembre de 2022, mediante los cuales
otorgó conformidad de pago de las valorizaciones n.° 1 y 2, respectivamente; a pesar que, de la
revisión de los informes de dichas valorizaciones se podía advertir que el contratista no cumplió
con presentar los certificados de calidad de material granular utilizado en la partida 02. 02. 02
Base Granular E= 0. 20 M ( Sierra) que eran obligatorios, según lo establecido en el Manual de
Carreteras — Especifcaciones Técnicas Generales de Construccián, que demostrara que el
material utilizado cumpliera con los estándares de calidad, los mismos que resultan
obligatorios para ei cumplimiento de los estándares de calidad del material utilizado.
Asimismo, respecto a la mencionada partida, el contratista en ambos informes de

valorizaciones presentó una planilla de metrados con un ancho mayor al realmente ejecutado.
pese a que, el sistema de ejecución fue a precios unitarios, transgrediendo lo establecido en los
en los artículos 80° y 83° del Reglamento del Procedimiento de Contratación Pública Especial
para la Reconstrucción con Cambios24, que establecen: " 80. 1 " La Entidad controla los trabajos
efectuados por el contratista a través del inspector o supervisor, según corresponda, quien es el
responsable de: ¡ i) Velar direcfa y permanentemente por la correcta ejecución técnica,

económica y administrativa de la obra y del cumplimiento del contratd' y " 83° En el caso de las
cu n£ obras contrafadas bajo el sistema de precios unitarios, durante la ejecución de la obra, las
n° valorizaciones se formulan en función de los metrados ejecutados con los precios unitarios
o"' y
4 B ofertados, (...) En las obras contratadas bajo el sistema a precios unitarios se valoriza hasta el
D0° C',,,
total de los metrados realmente ejecutados (.. )".
iJN N
Y
De igual forma, por haber emitido la carta n.° 008- 2022IJPRTISO de 28 de diciembre de 2022
Apéndice n.° 15, indicando lo siguiente: "(...) Que de acuerdo al articulo 211 del reglamento
uo de la ley de contrataciones del estado se cumplió la presentación de la liquidación de obra, la

o,„, A
o-
o
cual fue revisada y se procede a brindar la CONFORMIDAD(...)°.
E Misw+ ' Así también, por emitir el informe fnal n.° 001- 20221JPRTISO indicando que la obre se
C1
Va,
a'' encuentra ejecutada al 100% y que de la revisión de la liquidación presentada por el contrelista
se encuentra APROBADA, todo ello a que el contratista: no había cumplido presentado los
certificados de calidad de material granular utilizado 02. 02. 02 Base granular E= 0. 20 m ( sierra)
en los informes de valorización n' S 1 y 2 e informe fnal de liquidación, los mismos que eran
obligatorios según lo establecido en el Manual de Carreteras — Especificaciones Técnicas
Generales de Construcción, que demostrara que el material utilizado cumpliera con los
oa•"` °
estándares de calidad, y que la planilla de metrados de la citada partida fue valorizada por el
o contratista con ancho mayor al realmente ejecutado; permitiéndose de esta manera, que se
g
9 nsoaoc aprobara la liquidación fnal de la obra y por ende el pago al 100% al contratista a pesar que la
a, partida 02. 02. 02 Base Granular E= 020 M ( Sierra) fue ejecutada sin cumplir con las
a
especifcaciones técnicas establecidas en el expediente técnico y normativa aplicable.
Incumpliendo, con sus obligaciones establecidas en los Términos de Referencia s para su

contratación, los mismos que establecían:
j/ ;', M11, - °
I:. i
Aprobatlo poi ecreto Supremo nP 071- 2018- PGM
a' q' ,
s Los mismos que fueron adjuntados al Requerimlenro n.° 003- 2022- MDP- UPOLIRDMJM, recepcionado el 30 de setiembre de 2022, y
remitidos con el Informe n. 51- 2022IMDP- GIDURIR MJM de 30 de se iembre de 2022.( Apéndice n." 7)
i
In( orme de Control Específico n.° 038 20I3- 2- 0341- SCE 53 de 59

Periodo de 28 de septiemóre de 2022 al 28 de diciembre de 2021
G Q005 3
LA CONTRALORÍA
GEVERAL DC LA RCPÚBLICA DCL PERÚ
Realizar el confrol, fiscalización e inspección de la obra, verificando constante y

oportunamente que los trabajos se ejecuten de acuerdo a los planos, especificaciones
técnicas y en general de acuerdo a toda la documentación que conforma el expediente

técnico, cumpliendo con las normas de construcción y reglamentación vigente".
Walter Adderly Gomez Medrano, identificado con DNI n.° 45983934. en su condición de
gerente general de de la empresa Contratistas Generales Asociados GM S. A.C, con RUC
n.° 20531750749, empresa con quien la Municipalidad Distrital de Pampas suscribió el contrato
de ejecución de obras PEC N° 001- 2022- MDPICS- 1 de 27 de setiembre de 2022 ( Apéndice n.°
6); empresa contratista que ejecutó el saldo de la obra " Mejoramiento del camino vecinal
Emp. AN 501- rio Casga- GP. Mongon- El Porvenir — distrito de Pampas- provincia de Pallasca-
departamento de Áncash°, quien que no cumplió con la entrega de los certificados de calidad de
material granular utilizado 02. 02. 02 Base granular E= 0. 20 m ( sierra), los cuales eran
obligatorios, según lo establecido en el Manual de Carreteras — Especificaciones Técnicas
Generales de Construccián, que demostrara que el material utilizado cumpliera con los
estándares de calidad, y que además respecto a la citada partida adjunto en los informes de
valorización n.° 1 y 2 ( Apéndice n° 10 y 11) una planilla de metrados con un ancho mayor al
realmente ejecutado, pese a que la contratación fue bajo el sistema de" Precios Unitarios".
No obstante a ello, el contratista en las valorizaciones n. s 1 y 2 ( Apéndice n° 10 y 11),

valorizó la ejecución de la partida 02. 02. 02 ' Base granular E= 0. 20 m ( sierra)", por 402 m3 y
6030 m3 respectivamente, a un precio de 88.4Q importes que al ser sumados dan como
resultado el costo total de la partida valorizada de S1771 575, 00, monto que representaría el
perjuicio económico a la Entidad ya que dicha partida fue ejecutada sin cumplir con las
o°`""`° fp,; especificaciones técnicas del expediente técnico y normativa aplicable.
Q,
4 % °
coa '
A80G V. CONCLUSIONES
J 0+'
N
Como resultado del Servicio de Control Específico a Hechos con Evidencia de Irregularidad
practicado a la Municipalidad Distrital de Pampas, se formulan las conclusiones siguientes:
rciu oe
g oBo 1. Como resultado de la evaluación a la documentación relacionada a la ejecución del saldo la
s>
obra: " Mejoramiento del camino vecinal Emp. AN 501- rio Casga- C. P. Mongon- El Porvenir—
oa , distrito de Pampas- provincia de Pallasca- deparlamento de ÁncasH', se comprobó que el
w .+ encargado de la Gerencia de infraestructura y Desarrollo Urbano y Rural, y el supervisor de
la obra otorgaron conformidad a los dos ( 2) informes de valorizaciones presentados por la
empresa Contratistas Generales Asociados GM S. A. C, a pesar que de la revisión de dichos
informes se podía advertir que el contratista no cumplió con presentar la cantidad de los
u
osp
cer ifcados de calidatl de material granular utilizado en la partida 02. 02. 02 Base Granular
E= 020 M ( Sierra) requeridos, según lo establecido en el Manual de Carreteras —
5
soaa ' Especificaciones Técnicas Generales de Construcción, que demostrara que el material
utilizado cumpliera con los estándares de calidad del material utilizado.
N
Asimismo, en ambos informes de valorizaciones respecto a la citada partida, el

contratista presentó una pianilla de metrados con un ancho de afrmado mayor al
realmente ejecutado.
Aunado a eilo. se tiene que el comité tle recepción de obra, el 27 de diciembre de 2022,
suscribieron el acta de recepción de obra, señalando que todas las partidas habían sido
ejecutadas sin quedar ningún saldo por ejecutar, concluyendo que la obra podia ser
recepcionada, permitiendo de esta manera la liquidación de la obra y con ello el pago del
Jº ' ' 100% ai contratista, todo ello a pesar de que durante la inspección física realizada por
especiallsta técnico de la comísión tle control, era factible observar la existencia de
Infarme de Control Específico n.° 038- 2023- 2 0341- SCE 54 de 59

Pedodo de 28 de sep[ iemóre de 202Z al 28 de diciembre de 7022 n¡ L
Z
UU OO
j LA CONTRALORÍA
GMERAL DC LA REPÚBLICA DEL PfRÚ
materiai granutar mayor a 7', y que el ancho del afrmado del camino vecinal en la mayoría
de las progresivas era menor a lo señalado por el contratista en los informes de
valorización, es decir se recepcionó la obra a pesar que la partida 02. 02. 02 Base Granular
E= 0. 20 M ( Sierra), fue ejecutada sin cumplir con las especificaciones técnicas del
expediente técnico y la normativa aplicable, lo cual fue corroborado con los resultados de
ensayos de compacíación realizados por la empresa Proyectos & Servicios Generales J. R
SACzb, que indican que trece ( 13) de los resultados de compactación de la obra fueron
inferiores al 100% requerido; además, gradación granulométrica diferente al tipo A- 1, con
presencia de material granular mayor a 2".
Incumpliendo con lo establecido en los numerales 301. 02, 301. 08 y 301. 10 de la sección
301 de Especificaciones Técnicas Generales para Construcción EG- 2013; numeral 5. 5. 1
del Manual de diseño tle carreteras no pavimentadas de bajo volumen de tránsito,
aprobado con Resolución Ministerial N° 303- 2008- MTG02; artículos 75°, 80°, 83°, 93°,
94° y la primera disposición complementaria final del Decreto Supremo n.° 071- 2018- PCM
que aprueba el reglamento del Procedimiento de Contratación Pública Especial para la
Reconstrucción con Cambios; artículos 9° y 40° del Texto Único Ordenado de la Ley de
ConUataciones del Estado; numeral 6 del Resumen Ejecutivo y 02.03. 02 Base Granular
E= 020 M ( Sierra) Especi5caciones técnicas del expediente técnico del saldo de la
ejecución de la obra: " Mejoramiento del camino vecinal Emp. AN 501- rio Casga- C. P.
Mongon- El Porvenir — distrito de Pampas- provincia de Pallasca- depaRamento de
Áncash", clausula segunda y décimo tercera del Contrato de Ejecución de Obras— PEC N°
001- 2022- M DPICS- 1.
Contraviniendo con ello; los numerales 301. 02, 301. 08 y 301. 10 de la sección 301 de
cu,
ue
Especifcaciones Técnicas Generales para Construcción EG- 2013; numeral 5. 5. 1 del
Qo-°
t Manual de diseño de carreteras no pavimentadas de bajo volumen de tránsito, aprobado
g con Resolución Ministerial N° 303- 2008- MTCI02; artículos 75°, 80°, 83°, 93°, 94° y la
a a000ci '
primera disposición complementaria final del Decreto Supremo n.° 071- 2018- PCM que
aP
N
aprueba el reglamento del Procedimiento de Contratación Pública Especial para la
w
Reconstrucción con Cambios.
p
o
p Asimismo, los artículos 9° y 40° tlel Texto Único Ordenado de la Ley de Contrataciones
o del Estado; numeral 6 del Resumen Ejecutivo y 02. 03. 02 Base Granular E= 020 M ( Sierra)
Especifcaciones técnicas del expediente técnico del saldo de la ejecución de la obra:
EfE °"' sa+
di a o Mejoramiento del camino vecinal Emp. AN 501- rio Casga- C. P. Mongon- El Porvenir —
y
h ,, distrito de Pampas- provincia de Pallasca- departamento de Áncash"; clausula segunda y
décimo tercera del Contrato de Ejecución de Obras—PEC N° 001- 2022- MDPICS- 1.
Las situaciones expuestas han afectaeo la flnalidad pública de la obra, toda vez que el
o,,, oQp
a
o camino vecinal presenta deterioro prematuro y un perjuicio económico a la municipalidad
ó SOROCI
distrital de Pampas, por Sl 771 575, 00.
SU
N
w
Situación que fue ocasionada por el accionar del seroidor de la Entidad y superoisor de
obra, quienes en ejercicio de sus funciones y competencias otorgaron conformidad,
permitiendo con ello la tramitación del pago de los informes de valorizaciones; asi como
también por los miembros del comité de recepción de obra, quienes permitieron que se
recibiera y liquidara la obra, a pesar que la partida " 02. 02. 02 Base Granular E= 0. 20 M
Sierra)", no cumplía con las especificaciones técnicas del expediente técnico aprobado y
i'
normativa vigente, y presentara un ancho menor al realmente ejecutado.
í
r
s Empresa que( ue contralada por la Contraloda General de la República para realizar los servicios del laboratorio y analizar la calidad y el
grado de compactación del material granular ejecu ado.
Informe de Control Especifico n.° 038 2023 2- 0341- SCE 55 de 59

Periodo de 28 de septiembre de 2022 a128 de diciembre de 2022
p055
j( LA CONTRALORÍA
GENCRAL Df LA REPÚBLICA DEL PERÚ
VI. RECOMENDACIONES
A1 alcalde de la Municipalidad Distrital de Pampas
1. Realice as acciones tendentes a fn que el órgano competente efectúe el deslinde de las

responsabilidades que correspondan, de Ricardo Daniel Mikhail Jeri Muñoz, Daniel Alfredo
Aquino Trejo y Jonatan Paul Rivas Tasson, comprendidos en los hechos observados del
presente Informe de Control Especifico, de acuerdo a las normas que regulan la materia.
Conclusión n.° 1)
AI Procurador Público Especializado en Delitos de Corrupción del Santa:
1. Iniciar las acciones penales contra el servidor de la Entidad, Ricardo Daniel Jeri Muñoz en
su calidad de encargado de la Gerencia de Infraestructura y Desarrollo Urbano y Rural y
como presidente del comité de recepción de la obra, Jonatan Paul Rivas Tasson en su
calldad de responsable técnico del comité de recepción de la obra y supervisor de la obra
y Walter Adderly Gomez Medrano en su calidad de gerente general de la empresa que
ejecutó la obra, comprendidos en los hechos de la irregularidad n.° 1 del Informe de
Control Específico, con la finalidad que se determinen las responsabilidades que
correspondan.
Conclusión n.° 1)
VII. APÉNDICES
CW DpP
a Apéndice n.° 1: Relación de personas comprendidas en los hechos especí5cos irreguiares.
Vo$ o'
wooci '
Apéndice n.° 2: Argumentos juridicos por presunta responsabilidad administrativa sujeta a
potestad sancionadora
y
a
Apéndice n.° 3: Argumentos jurídicos por presunta responsabilidad penal
Q O CIAy DCp'C Apéndice n.° 4: Ficha Técnica de la obra

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v ox s oN
qPendice n.° 5: Copia autenticada de la Resolución de Alcaldía n.° 104- 2022- MDPIA de 18 de
w „+ agosto de 2022 y el expediente técnico por saldo de obra " MEJORAMIENTO

DEL CAMINO VECINAL EMP. AN501- RIO CASGA — C. P. MONGON - EL
PORVENIR - DISTRITO DE PAMPAS - PROVINCIA DE PALLASCA
DEPARTAMENTO DE ÁNCASH".
p re t
T V , Apéndice n.° 6: Copia autenticada del contrato de ejecución de obras PEC N° 001- 2022-
s esv ai > MDP/ CS- 1, suscrito el 27 de setiembre de 2022.
J`"'" ",
0,,
Apéndice n.° 1: Copia autenticada de la orden de servicio n.° 321 de 10 de octubre de 2022, del
servicio de supervisión de la obra, Informe n.° 051- 20221MDP- GIDUR/ RDMJM
recibido el 30 de setiembre de 2022 y Requerimiento n.° 003- 2022- MDP-

UPOLI/ RDMJM recibido el 30 de setiembre de 2022 que contienen los términos
de referencia.
Apéndice n.° 8: Copia autenticada del Acta de entrega de terreno: suscrita el 10 de octubre de
2022.
i t
i
Informe de Control Especifico n.° 038 7023- 2- 0341SCE 56 de 59
Periodo de 28 de septiemóre de 2022 al 28 de diciembre de 2022
U v 0O5
j( LA CONTRALORÍA
GCNCRAL DC LA REPÚBLICA DE PERÚ
Apéndice n.° 9: Copia autenticada del Acta de Inicio de obra, suscrita el 11 de octubre de 2022.
Apéndice n.° 10: Copia autenticada de los comprobantes de pago n.° 5 1072 de 14 de noviembre
de 2022, 1073 de 14 de noviembre de 2022 y 1097 de 17 de noviembre de 2022

y documentación sustentante, mediante los cuales se efectúo el pago de la
Valorización n.° 1.
Apéndice n.° 11: Copia autenticada de los Comprobantes de Pago n.` s 1294, 1295, 1296, 1306 y
1307 emitidos el 22 de diciembre de 2022 y documentación sustentante,
mediante los cuales se efectúo el pago de la Valorización n.° 2.
Apéndice n.° 12: Copia autenticada de la Resolución de Alcaldía n.° 137- 2022- MDPIA de 20 de
diciembre de 2022, que aprueba la conformación del comité de recepción de la
obra.
Apéndice n.° 13: Copia autenticada del Acta de Recepción de Obra, suscrita el 27 de diciembre
de 2022.
Apéndice n.° 14: Copia autenticada de carta n.° 004- 2022- CEIGG de 27 de diciembre de 2022
que adjunta el Informe final n.° 002- 20221EMPIRO y documentación adjunta.
Apéndice n.° 15: Copia autenticada de la carta n.° 008- 20221JPRTISO, recibida el 28 de
diciembre de 2022, Informe Final n.° 001- 20221JPRTISO y documentación

adjunta referida a la Liquidación flnal de obra.
r* oe,! Apéndice n.° 16: Copia autenticada de la Resolución de Alcaldía n.° 142- 2022- MDPIA de 28 de
o,
Q
c diciembre de 2022 que aprobó expediente de liquidacián e informe n.° 371-
2022IMDP- GIDURIRDMJM, recibido el 28 de diciembre de 2022.
Apéndice n.° 17: Copia simple de Acta de Inspección Física n.° 001- 2023- OCIIMPP suscrita el 26
ak ,
de enero de 2023.
oa," e,, Apéndice n.° 18: Copia simple de Acta de Inspección Física n.° 005- 2023-0CIIMPP suscrita el 9
Qp
Bo '^ de marzo de 2023.
s,
Apéndice n.° 19: Copia simple de Acta de Inspección Física n.° 009- 2023- OCIIMPP suscrita el 18
á
de mayo de 2023.
Apéndice n.° 20: Copia simple de la carta n.° 073- 2023- TPP. IP& S. G. JR. SAC, recibida el 31 de
mayo de 2023 y original del Informe de Estudio de Mecánica de Suelos.

Apéndice n 21: Original de In( orme técnico n.° 001- 2023- OCI- MPP/ SCE- VFEC de 15 de junio
Q
o°" °`<
de 2023 y copia simple del certificado de habilidad del Colegio de ingenieros del
g S Perú del ingeniero Víctor Fernando Escobedo Cruzado.
o
y
SU SOROCI
g, Apéndice n° 22: Copia autenticada de la Resolución de Alcaldía n.° 115- 2022- MDPIA de 12 de
0 "
setiembre de 2022, que designa al encargado de la Gerencia de Infraestructura
y Desarrollo Urbano y Rural.
Apéndice n.° 23: Cédulas de notificación, cargos de notificación, comentarios o aclaraciones

presentados por las personas comprendidas en la irregularidad y la evaluación
de comentarios o aciaraciones elaborada por la Comisión de Control, por cada
uno de los involucrados:
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1 ( ,,
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Infortne de Cantrol Específico n.° 038- 20P3- 2- 0% 1• SCE 57 de 59

Periodo de 28 de septiembre de 2022 al PB de diciembre de 2022
0O
j( LA CONTRALORÍA
GCNCRAL DC LA REPÚBLICA D6L PkRÚ
Ricardo Daniel Mikhail Jerí Muñoz

Impresión con firma digital de Cédula de notifcación n.° 001- 2023-
CGIOCI- SCE- 01- MPP de 18 de julio de 2023
Impresión con frma digltal de Cédula de notificación electrónica n.°
00000001- 2023- CGI0341- 02- 003 de 18 de julio de 2023
Impresión con firma digital de cargo de notifcación
Copia simple de la carta n.° 003- 2023- RDMJM recibida el 25 de julio de
2023 y documentación adjunta.
Daniel Alfredo Aquino Trejo

Impresión con firma digital de Cédula de notificacián n.° 002- 2023-
CGIOCI- SCE- 0I- MPP de 18 de julio de 2023
Impresión con firma digital de Cédula de notifcación electrónica n.°
00000002- 2023- CGi0341- 02- 003 de 18 de julio de 2023
Copia simple de Carta n.° 001- 2023- DAAT recibido el 26 de julio de 2023 y
documentación adjunta.
Jonatan Paul Rivas Tasson

Impresión con firma digital de Cédula de notifcación n.° 003- 2023-
CGIOCI- SCE- 0I- MPP de 18 de julio de 2023
Impresión con firma digital de Cédula de notifcación electrónica n.°
00000003- 2023- CGI0341- 02- 003 de 18 de julio de 2023
Copia simple de carta n.° 003- 20231JPRTISO, recibida el 27 de julio de
2023 y documentación adjunta.
Original de Evaluación de Comentarios o adaraciones de las personas

comprendidas en la irregularidad
Apéndice n.° 24: Copia autenticada de la carta n.° 001- 20231ABR., recibida el 22 de febrero de
2023, Ordenanza Municipal n.° 010- 2019- MDP 3 de octubre de 2019 y
Reglamento de Organización y Funciones.
Cabana, 24 de agosto de 2023
Jose L )' ec rra allardo Catherin Cristina Pereda Rodriguez

Supervis`or de la Comisión de Jefe de la Comisión de Control
Control
Olenca Eliza eth Medina Ramos

Abogado
de la omisión de Control
In( orme de Control Especifco n.° 038- 2023- 2-0341- SCE 58 de 59
Periodo de 28 de sepfiembre de 2022 al 28 de diciemóre de 2022
Ú 0O
j( LA CONTRALORÍA
GENERAL Dt LA RkPÚRLICA D[ L PCRÚ
El jefe del Órgano de Control Institucional de la Municipalidad Provincial de Pallasca, que suscribe
el presente informe, ha revisado su contenido y lo hace suyo, procediendo a su aprobación.
Cabana, 24 de agosto de 2023
r.,
r
1
o ry
k José Lui ece a Gall do
r' ,
Jefe del Órgano de Control
Institucional
Municipalidad Provincial del Pallasca
In( orme de Cantrol Especi( ica n.° 038- 2023- 2- 0341- SCE 59 de 59
Período de 28 de de 2022 a128 de díciembre de 2021
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LA CONTRALORÍA
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Apéndice n.° 1
CL 006(
LA CONTRALORÍA
eeuen. i nri. rzerOxucn
APÉNDICE N° 1 DEL INFORME DE CONTROL ESPECÍFICO N° 038• 2023- 2- 0341- SCE
RELACIÓN DE PERSONAS COMPRENDIDAS EN LA IRREGULARIDAD
Período de Gestión
Documento
Nacional Condición de N° de la
Sumilla del Hecho con Cargo Desde Hasta D
N Nombres y Apellidos de vínculo laboral Casilla
evídencia de Irregularidad Desempeñado d
Identidad o contractual Electrónica
N°
ddlmmlaaaa] [ ddlmmlaaaa]
1. Servidor de la Entidad Encargado de la

otorgó conformidad a las Gerencia de
valorizaciones de obra y Infraesiructuray 12/ 0912022 31I12I2022 designado 46926599
aprobó la liquidación, pese Desarrollo Urbano
Ricardo Daniel Jeri MuAoz 46926599
a que el afrmado fue Rural
ejeatado sin cumplir con Presidente del
las especificaciones comité de recepclá 2011212022 2711212022 designado 46926599
técnicas establecidas en el de la obra
expediente técnico Primer miembro del

Danlel Alfredo Aquino
p aprobado y, normativa q5110501 comi é de recepclón 20112I2022 27112I2022 designado 45110501
TfefO
aplicable, afectándose los de la obra
objetivos espedficos del
Responsable técnico
proyecto y calidad de la
Jonatan Paul Rivas del comité de
3 obra, ocasionando un 43086492 2011212022 2711212022 designado 45110501
Tasson ecepción de la
peijuicio economico por SI
obra
771 575. 00'.
La notificación fue realizada a havés de casilla electronica
NCIN.
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Informe de Control Especifico n.° 038 2023- 2-0341SCE

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LA CONTRALORIA
ENERpL IlE lA HF tIP11CT
RELACIÓN DE TERCEROS PARTÍCIPES
Período de Gestión
Documento
Nacional Condición de N° de la
Sumilla del Hecho con Cargo Desde Hasta D
N Nombres y Apellidos de vínculo laboral Casilla
evidencia de Irregularidad Desempeñado do
Identidad o contractual Electrónica
N°
ddlmmlaaaa] [ ddlmmlaaaa]
1. Servidor de la Entidad
otorgo conformidad a las
valorizaciones tle obra y Urb.

aprobó la liquidación, pese
onatan Paul Rivas Supervisor de Mz
a que el afirmado fue 43086492 OI2022 2811212022 contratado
Tasson obra Nue
ejew ado sin cumplir con
San
las especificaciones
técnicas establecidas en el
expediente técnico
aprobado y, normativa
Gerente general de
aplicable, afectándose los Jr.
la empresa
objetivos específiws del 45
Walter Adtlerly Gomez Contraóstas
2 pmyecto y calidad tle ia 45983934 p7 0912022 2811212022 coniratado M
Medrano Generales
obra, ocasionando un Zona
Aso GM
perjuicio
771 575, 00"

económico por SI
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Informe de Control Especifco n.° 036 20P3 2-0341- SCE

Período de 28 de septiembre de 2022 al 28 de diciembre de 2022
F,
es
Firmado digitalmente por
BECERRA GALLARDO Jose Luis
FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 19-09-2023 16:19:24 -05:00
Firmado digitalmente por BECERRA
GALLARDO Jose Luis FAU 20131378972
soft
Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 21-09-2023 09:19:50 -05:00
CÉDULA DE NOTIFICACIÓN ELECTRÓNICA N° 00000025-2023-CG/0341
DOCUMENTO : OFICIO N° 496-2023-MPP-C/OCI
EMISOR : JOSE LUIS BECERRA GALLARDO - JEFE DE OCI - MUNICIPALIDAD

PROVINCIAL DE PALLASCA - ÓRGANO DE CONTROL
INSTITUCIONAL
DESTINATARIO : ABRAHAM JUAREZ GABRIEL
ENTIDAD SUJETA A
: MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE PAMPAS
CONTROL
DIRECCIÓN : CASILLA ELECTRÓNICA N° 20219340894
TIPO DE SERVICIO
CONTROL SERVICIO DE CONTROL POSTERIOR - SERVICIO DE CONTROL
GUBERNAMENTAL O : ESPECÍFICO A HECHOS CON PRESUNTA IRREGULARIDAD
PROCESO
ADMINISTRATIVO
N° FOLIOS : 3775
________________________________________________________________________________
Sumilla: Remite Informe de Control Específico n.° 038-2023-2-0341-SCE
Se adjunta lo siguiente:
1. OF 496-Comunicación SCE
2. INFORME
3. Tomo II 1-90[F]
4. Tomo II 91-180[F]
5. Tomo II 181-270[F]
6. Tomo II 271-360[F]
7. Tomo II 361-450[F]
8. Tomo II 451-529[F]
9. Tomo III 1-90[F]
Esta es una copia auténtica imprimible de un documento electrónico archivado por la Contraloría General de la
República, aplicando lo dispuesto por el Art. 25 de D.S. 070-2013-PCM y la Tercera Disposición Complementaria
Final del D.S. 026- 2016-PCM. Su autenticidad e integridad pueden ser contrastadas a través de la siguiente
dirección web: https://verificadoc.contraloria.gob.pe/ecasilla e ingresando el siguiente código de verificación:
40LLPEO
soft
10. Tomo III 91-180[F] Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 21-09-2023 09:19:50 -05:00
11. Tomo III 181-270[F]
12. Tomo III 271-350[F]
13. Tomo III 351-450[F]
14. Tomo III 451-530[F]
15. Tomo III 531-592[F]
16. Tomo IV 1-90[F]
17. Tomo IV 91-180[F]
18. Tomo IV 181-270[F]
19. Tomo IV 271-360[F]
20. Tomo IV 361-450[F]
21. Tomo IV 451-540[F]
22. Tomo IV 541-586[F]
23. Tomo V 1-90[F]
24. Tomo V 91-180[F]
25. Tomo V 181-270[F]
26. Tomo V 271-360[F]
27. Tomo V 361-450[F]
28. Tomo V 451-540[F]
29. Tomo V 541-645[F]
30. Tomo VI 1-90[F]
31. Tomo VI 91-180[F]
32. Tomo VI 181-270[F]
33. Tomo VI 271-360[F]
34. Tomo VI 361-450[F]
35. Tomo VI 451-540[F]
36. Tomo VI 541-612[F]
37. Tomo VII 1-70[F]
38. Tomo VII 71-140[F]
39. Tomo VII 141-220[F]
40. Tomo VII 221-300[F]
41. Tomo VII 301-400[F]
42. Tomo VII 401-518[F]
40LLPEO
soft
43. Tomo VIII 1-100[F] Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 21-09-2023 09:19:50 -05:00
44. Tomo VIII 101-200[F]
45. Tomo VIII 201-228[F]
40LLPEO
Firmado digitalmente por Agente
Automatizado CGR
Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 21-09-2023 09:20:08 -05:00
CARGO DE NOTIFICACIÓN
Sistema de Notificaciones y Casillas Electrónicas - eCasilla CGR
DOCUMENTO : OFICIO N° 496-2023-MPP-C/OCI
EMISOR : JOSE LUIS BECERRA GALLARDO - JEFE DE OCI - MUNICIPALIDAD

PROVINCIAL DE PALLASCA - ÓRGANO DE CONTROL
INSTITUCIONAL
DESTINATARIO : ABRAHAM JUAREZ GABRIEL
ENTIDAD SUJETA A
: MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE PAMPAS
CONTROL
________________________________________________________________________________
Sumilla:
Remite Informe de Control Específico n.° 038-2023-2-0341-SCE
Se ha realizado la notificación con el depósito de los siguientes documentos en la CASILLA

ELECTRÓNICA N° 20219340894:
1. CÉDULA DE NOTIFICACIÓN N° 00000025-2023-CG/0341
2. OF 496-Comunicación SCE
3. INFORME
4. Tomo II 1-90[F]
5. Tomo II 91-180[F]
6. Tomo II 181-270[F]
7. Tomo II 271-360[F]
8. Tomo II 361-450[F]
9. Tomo II 451-529[F]
10. Tomo III 1-90[F]
11. Tomo III 91-180[F]
12. Tomo III 181-270[F]
13. Tomo III 271-350[F]
14. Tomo III 351-450[F]
15. Tomo III 451-530[F]
41QUX4U
16. Tomo III 531-592[F]
17. Tomo IV 1-90[F]
18. Tomo IV 91-180[F]
19. Tomo IV 181-270[F]
20. Tomo IV 271-360[F]
21. Tomo IV 361-450[F]
22. Tomo IV 451-540[F]
23. Tomo IV 541-586[F]
24. Tomo V 1-90[F]
25. Tomo V 91-180[F]
26. Tomo V 181-270[F]
27. Tomo V 271-360[F]
28. Tomo V 361-450[F]
29. Tomo V 451-540[F]
30. Tomo V 541-645[F]
31. Tomo VI 1-90[F]
32. Tomo VI 91-180[F]
33. Tomo VI 181-270[F]
34. Tomo VI 271-360[F]
35. Tomo VI 361-450[F]
36. Tomo VI 451-540[F]
37. Tomo VI 541-612[F]
38. Tomo VII 1-70[F]
39. Tomo VII 71-140[F]
40. Tomo VII 141-220[F]
41. Tomo VII 221-300[F]
42. Tomo VII 301-400[F]
43. Tomo VII 401-518[F]
44. Tomo VIII 1-100[F]
45. Tomo VIII 101-200[F]
46. Tomo VIII 201-228[F]
NOTIFICADOR : JOSE LUIS BECERRA GALLARDO - MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE PALLASCA - CONTRALORÍA GENERAL DE LA
REPÚBLICA
41QUX4U

Denuncian Penalmente A Funcionarios de La Municipalidad de Pampas Por Dar Irregularmente Conformidad de Obras

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LA CONTRALORÍA

GENERAL DE LA REPÚBLICA DEL PERÚ

ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL DE LA

INFORME DE CONTROL ESPECÍFICO

SERVICIO DE CONTROL ESPECÍFICO A HECHOS CON

EJECUCIÓN DEL SALDO DE LA OBRA:

PERÍODO: DE 28 SETIEMBRE AL 28 DE DICIEMBRE DE 2022

Decenio de la Igualdad de Oportunidades para mujeres y hombres"

INFORME DE CONTROL ESPECÍFICO N° 038- 2023- 2• 0341- SCE

EJECUCIÓN DEL SALDO DE LA OBRA: MEJORAMIENTO DEL CAMINO VECINAL

3. Materia de Control y alcance 3

ó B 5. Notificación del Pliego de Hechos 5

x ++° II. ARGUMENTOS DEL HECHO ESPECÍFICO PRESUNTAMENTE 5

III. ARGUMENTOS JURÍDICOS 52

IDENTIFICACIÓN DE PERSONAS INVOLUCRADAS EN LOS HECHOS

v- rnuv ._< a_ tl[

Informe de Control Específico n.° 038- 20Y3- 2- 0341- SCE 2 de 59

INFORME DE CONTROL ESPECÍFICO N° 038- 2023- 2- 0341- SCE

EJECUCIÓN DEL SALDO DE LA OBRA: MEJORAMIENTO DEL CAMINO VECINAL

PERÍODO: DE 28 SETIEMBRE AL 28 DE DICIEMBRE DE 2022

El Servicio de Control Especifico a Hechos con Presunta Irregularidad a la Municipalidad

n° 341- 2023- MPP- CIOCI de 12 de junio de 2023, en el marco de lo previsto en la Directiva

3. Materia del Control y Alcance

Materia del Control

La materia del presente control específico, corresponde a la evaluación de las acciones

q servicio referido en el párrafo precedente, se ha identificado que la Entidad y el supervisor

Infortne de Control Específico n,' 038- 2023- 2- 0341- SCE 7 de 59

La Municipalidad distrital de Pampas se encuentra en el nivel de gobierno local.

A continuación, se muestra su estructura orgánica gráfica de la municipalidad distrital de

CONSEIO MUNIUPAI COMISION OE PEGIDORES

h1UNICIPALIDADES ÓXGANO DE ORGFNO DE

UN! DAD CEARCHIVD GENERAL UNIDAD DEIMAGEN

R4MITE DONMENTARIO INSTIiUCIONAL

GEREXCIA DEINfPAE57AUCNRA V ERENCIA UE SERVICIOS

DERROlLO UflBANO Y NURAL ÚBLICOSY DESAftROLLO SOCIAL ESAftftOlLO ECON.

g OfICiNA DE CATASTRO OFlCINA DE OF DEMUNA OF. OE ADM. F. OE FENF505

i,, 0 MUNICIPAL SOCIALES ESIDUOS SOLIDOS

Informe de Control Específico n.° 078- 2027- 2- 0341SCE 4 de 59

5. Notificación del Pliego de Hechos

En aplicación del numeral 7. 30 de las Normas Generales de Control Gubemamental,

II. ARGUMENTOS DEL HECHO ESPECÍFICO PRESUNTAMENTE IRREGULAR

1. SERVIDOR DE LA ENTIDAD OTORGÓ CONFORMIDAD A LAS VALORIZACIONES DE

Como resultado de la evaluación a la documentación relacionada a la ejecución del saldo la

Aunado a ello, se tiene que el comité de recepción de obra, el 27 de diciembre de 2022,

Informe de Control Espedfico n.° 038- 2027- 1- 0341 SCE 5 de 59

Mediante Resolución de Alcaldía n.° 104- 2022- MDPIA de 18 de agosto de 2022

y fuente de fnanciamienio de la Autoridad para la Reconstrucción con Cambios, tal como se

Presu uesto de obra 1 727 434, 20

Costo total— por saldo de obra 1 761 234, 12

Posteriormente, el 7 de setiembre de 2022, se convocó el procedimiento de contratación

Asimismo, la Entidad emitió la orden de servicio n.° 321 de 10 octubre de 2022

de Referencia2 para su contratación, como parte de sus funciones y obligaciones las

8. 1 Funciones del supervisor

8. 2 Obligaciones del supervisor

Realizar el control, fiscalización e inspección de la obra, verificando constante y

residente, equipos y maquinarias según propuesta técnica".

a a+ Seguidamente, el 10 de octubre de 2022 se suscribió el acta de entrega de terreno

In( ortne de Control Específco n° 038- 2023 2 0341- SCE 7 de 59

AI respecto, se ha evidenciado situaciones que a( ectaron los objetivos de la ejecución de la

Durante la ejecución de la obra el Contratista elaboró y presentó a Jonatan Paul Rivas

31 de octubre de 2022) y valorización n.` 2 ( Del 1 al 30 de noviembre de 2022)

a) Servidor de la Entidad y Supervisor de obra otorgaron conformidad y tramitaron

Sierra" incumplía las especificaciones técnicas del expediente técnico aprobado y