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Tema 4 Procesal III
Tema 4 Procesal III
LA COMPETENCIA
La competencia objetiva.
La competencia funcional.
La competencia territorial.
Modificación de las reglas de competencia por conexión
Tratamiento procesal de la competencia penal.
LA COMPETENCIA OBJETIVA
A través de las normas de competencia objetiva el legislador establece qué juez o tribunal de lo
criminal, entre los de distinto grado jerárquico, tiene atribuido el conocimiento de un concreto
asunto con preferencia sobre los demás grados.
En la mayoría de los casos el legislador atiende al cargo o función que desarrolla el sujeto de
manera que si delinque es juzgado por un órgano establecido con carácter preferente para los
aforados. La justificación del trato desigual está en la necesidad de garantizar la separación de
poderes. Así se evita que el poder judicial se entrometa en asuntos que dependen del poder
ejecutivo o legislativo. Así, se dota a sus miembros de un fuero que les garantiza que solo serán
perseguidos por la presunta comisión de un delito cuando el órgano supremo de la jurisdicción
ordinaria lo estime pertinente. Así:
- El TS tiene competencia objetiva para conocer de los delitos presuntamente cometidos
por los miembros del ejecutivo y del legislativo de carácter nacional.
- Los TTSSJJ tienen competencia cuando el supuesto delito lo ha podido cometer el
presidente de la CCAA o uno de los consejeros o de miembros de las cámaras legislativas
- La AP tiene competencia cuando el delito lo ha cometido un miembro de las entidades
locales de su circunscripción (alcalde, concejal.)
2) De la Materia
Conforme a esta regla la ley atiende a la naturaleza de la infracción penal cometida, los órganos
competentes son los propios de la Audiencia Nacional y del Tribunal del Jurado.
3) General o residual
Cuando no puedan aplicarse los criterios anteriores, la distribución competencial sigue los
criterios que fija la ley por defecto.
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ANÁLISIS DE LOS CRITERIOS DE COMPETENCIA
A. AUDIENCIA NACIONAL
El legislador ha entendido que determinados crímenes tienen una gravedad cualificada.
Por ello, no solo es necesario que el órgano que va a conocer de los mismos esté
especializado en esa materia concreta, sino que también es conveniente que para este
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tipo de asuntos se unifique el criterio de aplicación de la norma para todo el territorio
español, y entra en juego la AN.
Los Juzgados centrales y las audiencias nacionales solo tienen competencia para delitos
del art. 65 LOPJ. Los centrales, están en sede de audiencia nacional. Tienen competencia
de preferencia si estamos ante los delitos del artículo 65, independientemente del
territorio donde se cometa el delito
1. Órganos unipersonales
2. Órganos colegiados
Sala de lo Penal de la AN conocerá:
1º Del enjuiciamiento, salvo que corresponda en primera instancia a los
Juzgados Centrales de lo Penal, de las causas por los siguientes delitos:
a. Delitos contra el titular de la Corona, su Consorte, su
Sucesor, altos organismos de la Nación y forma de Gobierno.
b. Falsificación de moneda y fabricación de tarjetas de crédito y
débito falsas y cheques de viaje falsos. siempre que sean
cometidos por organizaciones o grupos criminales.
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c. Defraudaciones y maquinaciones para alterar el precio de las
cosas que produzcan o puedan producir grave repercusión
en la seguridad del tráfico mercantil, en la economía nacional
o perjuicio patrimonial en una generalidad de personas en el
territorio de más de una Audiencia.
d. Tráfico de drogas o estupefacientes, fraudes alimentarios y
de sustancias farmacéuticas o medicinales, siempre que sean
cometidos por bandas o grupos organizados y produzcan
efectos en lugares pertenecientes a distintas Audiencias.
e. Delitos cometidos fuera del territorio nacional, cuando
conforme a las leyes o a los tratados corresponda su
enjuiciamiento a los tribunales españoles.
En todo caso, la Sala de lo penal de la AN extenderá su competencia
al conocimiento de los delitos conexos con todos los anteriormente
reseñados.
Art. 1.2 Dentro del ámbito de enjuiciamiento previsto en apartado anterior, el TJ será
competente para el conocimiento y falle las causas por los delitos siguientes:
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3. CRITERIO GENERAL O RESIDUAL
A. ÓRGANOS UNIPERSONALES
a. Juzgado de Instrucción
Delitos leves que les atribuya la ley y de los juicios rápidos en los que se dicte
sentencia de conformidad con la acusación en los casos en los que la víctima sea o
haya sido su esposa, o mujer que esté o haya estado ligada al autor por una análoga
relación de afectividad aun sin convivencia, así como sobre los descendientes, propios o
de la esposa o conviviente, o sobre los menores o personas con la capacidad modificada
jurídicamente que con él convivan o que se hallen sujetos a la potestad, tutela, curatela,
acogimiento o guarda de hecho de la esposa o conviviente.
c. Juzgado de lo Penal
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d. Juzgado de Menores
Si el hecho descrito como infracción penal lo comete una persona con +14 y -18,
el enjuiciamiento y fallo corresponde al Juzgado de Menores. En estos casos, la
fase de instrucción está encomendada al fiscal de menores. El juez de Menores
conoce del juicio y dicta sentencia, y también tiene asumida la competencia para
dictar las medidas cautelares a petición del fiscal y de autorizar aquellos actos de
investigación que conlleven una limitación de derechos fundamentales.
B. ÓRGANOS COLEGIADOS
a. Audiencia Provincial
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LA COMPETENCIA FUNCIONAL
A lo largo de la tramitación de un proceso penal pueden conocer, sucesiva o simultáneamente
distintos órganos jurisdiccionales. Las normas sobre competencia funcional establecen con
precisión los tribunales que han de intervenir en cada fase del procedimiento.
La nota más significativa de la competencia funcional es su carácter automático y derivado.
Con carácter general, el órgano que tiene competencia objetiva en un proceso penal concreto
conocerá también de los incidentes, de los recursos no devolutivos, de las providencias de
trámite y de la ejecución de la sentencia (art. 9 LECrim). El órgano superior jerárquico resolverá
el recurso devolutivo, y conocerá también de las cuestiones de competencia y de la recusación.
A. ÓRGANOS UNIPERSONALES
a. Juzgado de Paz
Tiene atribuidas las actuaciones de prevención, en todos los asuntos por delitos de los
que conoce el juez de Instrucción. Así, cometido un delito, el juez de paz tiene el deber de
practicar con carácter cautelar aquellas medidas o diligencias urgentes que no puedan
aplazarse hasta que llegue el juez competente. De todo lo que realice dará traslado de
inmediato al juez de instrucción, superior suyo, a quien corresponda la competencia.
b. Juzgado de Instrucción
Conoce de la instrucción de los procesos por los delitos de homicidio, aborto, lesiones,
lesiones al feto, delitos contra la libertad, delitos contra la integridad moral, contra la libertad e indemnidad sexuales,
contra la intimidad y el derecho a la propia imagen, contra el honor o cualquier otro delito cometido con violencia o
intimidación, siempre que se hubiesen cometido contra quien sea o haya sido su esposa, o
mujer que esté o haya estado ligada al autor por análoga relación de afectividad, aun sin
convivencia, así como de los cometidos sobre los descendientes, propios o de la esposa o
conviviente, o sobre los menores o personas con la capacidad modificada judicialmente
que con él convivan. En los partidos judiciales en los que no existan JVsM realiza sus
competencias o funciones el Juzgado de Instrucción ordinario.
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d. Juzgado de lo Penal
e. Juzgado de Menores
En cada provincia, y dentro del orden jurisdiccional penal, habrá uno o varios Juzgados
de Vigilancia Penitenciaria, que tendrán las funciones jurisdiccionales previstas en la Ley
General Penitenciaria en materia de ejecución de penas privativas de libertad y medidas
de seguridad, emisión y ejecución de los instrumentos de reconocimiento mutuo de
resoluciones penales en la UE que les atribuya la ley, control jurisdiccional de la potestad
disciplinaria de las autoridades penitenciarias, amparo de los derechos y beneficios de
los internos en los establecimientos penitenciarios y demás que señale la ley.
B. ÓRGANOS COLEGIADOS
a. Audiencia Provincial
Conoce de las cuestiones de competencia en materia civil y penal que se susciten entre
juzgados de la provincia que no tengan otro superior común y de las recusaciones de sus
magistrados, cuando la competencia no esté atribuida a la Sala especial existente a estos
efectos en los TTSSJ.
d. AN (Sala Apelación)
Conoce de la apelación de las sentencias de la Sala de lo Penal en delitos graves.
LA COMPETENCIA TERRITORIAL
Las normas sobre competencia territorial sirven para determinar qué juez o tribunal (del mismo
grado jerárquico) tiene atribuido el conocimiento de determinado asunto con preferencia y
exclusión de los demás.
No se debe confundir la competencia territorial con el reparto de asuntos que es una cuestión
puramente administrativa: entre varios órganos del mismo tipo o clase se reparten los casos.
No obstante, cualquier órgano jurisdiccional penal puede realizar las primeras diligencias de
investigación cuando conozca la existencia de hechos que puedan revestir carácter delictivo
(art. 13 LECrim). Se consideran primeras diligencias la de consignar las pruebas del delito que
puedan desaparecer; la de recoger y poner en custodia cuanto conduzca a su comprobación y a
la identificación del delincuente; la de detener, en su caso, a los presuntos responsables del
delito; y la de proteger a los ofendidos o perjudicados por el mismo.
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A. CRITERIO GENERAL PARA ESTABLECER LA COMPETENCIA
TERRITORIAL
El criterio legal de atribución de competencia territorial se llama "forum delicti commissi", que
significa lugar de comisión del delito (art. 15). No obstante, cuando el JVsM es quien instruye la
causa, la competencia territorial vendrá determinada por el lugar del domicilio de la víctima.
2. Teoría de la actividad
Se entenderá cometido el delito donde se realice la actividad que se requiera para
prepararlo. De esta manera incluso los delitos de mera actividad y los que se ejecuten en
grado de tentativa tendrán un lugar de ejecución.
3. Teoría de la ubicuidad
Se puede considerar como lugar de comisión del delito tanto el lugar de la actividad
como el lugar del resultado.
Cuando un delito se comete fuera del Estado español, se atribuye su conocimiento a la AN.
Para aquellos casos en los que aplicando estas teorías no se conozca el lugar de comisión del
delito, la LECrim establece una serie de criterios o fueros supletorios por orden de preferencia:
1. forum probationis o lugar donde se encuentran las pruebas materiales del delito
2. forum aprehensionis o lugar donde sea detenido el reo
3. forum domicili o lugar del domicilio del reo;
4. forum notitia criminis o lugar donde se tenga noticia del delito.
No obstante, y dado que el criterio general del forum delicti commissi sigue teniendo prioridad
sobre ellos, si iniciada la investigación, se descubre el lugar de comisión real del delito, el juez
que esté conociendo del mismo dará traslado al del lugar donde el delito se cometió sin que se
produzca la perpetuatio iurisdiccionis debido al carácter provisional de los fueros subsidiarios o
criterios supletorios.
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MODIFICACIÓN DE LAS REGLAS DE COMPETENCIA POR
CONEXIÓN
A. CRITERIO GENERAL
El art. 300 LECrim (derogado) establece que cada delito será objeto de un solo proceso, un solo
sumario y una sola sentencia. Excepcionalmente señala que los delitos conexos se enjuiciarán
todos en la misma causa. Así, son delitos conexos (art. 17 LECrim):
1.° Los cometidos por dos o más personas reunidas.
2.° Los cometidos por dos o más personas en distintos lugares o tiempos si hubiera precedido
concierto para ello.
3.° Los cometidos como medio para perpetrar otros o facilitar su ejecución.
4.° Los cometidos para procurar la impunidad de otros delitos.
5.º Los delitos de favorecimiento real y personal y el blanqueo de capitales respecto al delito
antecedente.
6.° Los cometidos por diversas personas cuando se ocasionen lesiones o daños recíprocos.
Los delitos que no sean conexos, pero hayan sido cometidos por la misma persona y tengan
analogía o relación entre sí, cuando sean de la competencia del mismo órgano judicial, podrán
ser enjuiciados en la misma causa, a instancia del MF, si la investigación y la prueba en conjunto
de los hechos resultan convenientes para su esclarecimiento y para la determinación de las
responsabilidades procedentes, salvo que suponga excesiva complejidad o dilación para el
proceso.
deberá ser enjuiciado por el tribunal que juzga por razón de la materia. En el ejemplo, por
el TJ.
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Sin embargo, existe una excepción, cuando alguno de los delitos esté atribuido a la AN,
porque en tal caso, esta goza de prioridad. Por ejemplo, si ese homicidio es consecuencia
de por un acto terrorista, conoce la AN.
Lo mismo ocurre en el caso del Juzgado sobre Violencia de la Mujer. Si hay varios delitos
conexos y en algunos ha habido violencia de género y en otros no, los de Violencia sobre
la mujer tienen preferencia a la hora de determinar la competencia.
2. Con preferencia sobre el del criterio de la materia está el criterio de la persona. A los
aforados siempre los enjuicia el tribunal de aforamiento, bien sea el Jurado, bien sea el
TS o el TSJ. Y si junto a ese delito del aforado hay otros delitos de no aforados o delitos
de los que en principio conocería la AN, el aforamiento tiene prioridad.
Son jueces y tribunales competentes, por su orden, para conocer de las causas por delitos conexos:
1. el del territorio en que se haya cometido el delito a que esté señalada pena mayor,
2. el que primero comenzare la causa en el caso de que a los delitos esté señalada igual
pena;
3. y el que la Audiencia de lo criminal o el TS en sus casos respectivos designen, cuando las
causas hubieren empezado al mismo tiempo, o no conste cuál comenzó primero.
No obstante lo anterior, será competente para conocer de los delitos conexos cometidos por
dos o más personas en distintos lugares, si hubiera precedido concierto para ello, con
preferencia a los indicados en el apartado anterior, el juez o tribunal del partido judicial sede de
la correspondiente AP, siempre que los distintos delitos se hubieren cometido en el territorio de
una misma provincia y al menos uno de ellos se hubiera perpetrado dentro del partido judicial
sede de la correspondiente AP.
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Al ser criterios de competencia que determinan el orden jerárquico, de producirse alguna
discrepancia entre los distintos órganos no se pueden producir conflictos. El órgano superior
siempre lleva razón, será él el que decida quién es el competente, si él o el inferior. La LECrim
solo alude expresamente en relación con este punto al TS (art. 21), pero se aplica el mismo
criterio en los supuestos del resto de órganos en relación con sus subordinados (art. 52 LOPJ).
Durante la fase de instrucción las partes pueden denunciar el defecto ante el órgano superior
jerárquico de aquel que está instruyendo (art 23 LECrim). El MF puede hacerlo en cualquier
momento; el acusador particular, en el primer acto que realice tras personarse; y el procesado y
la parte civil (activa o pasiva) en los tres días siguientes a que se les comunique la causa para
calificación.
En la fase de juicio oral, el control debe hacerse por medio de la declinatoria, alegación que se
tramita como artículo de previo pronunciamiento (art. 666 y 786.2 LECrim).
En los juicios por delitos leves, el art. 19.1 LECrim señala que las partes pueden denunciar la
falta de competencia desde que son citadas y hasta el instante en que se inicie el acto de la
comparecencia.
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B. COMPETENCIA TERRITORIAL.
CONTROL DE OFICIO.
Todas las normas de competencia territorial son imperativas y requieren un control de oficio
(art. 8 LECrim).
Los órganos entre los que puede surgir un conflicto competencial son siempre del mismo grado
jerárquico. Cuando la apreciación de oficio se ha efectuado mediante un requerimiento, si el
órgano requerido no está de acuerdo con el requirente, surge un conflicto positivo ya que
ambos tribunales consideran competentes para conocer de un mismo asunto (art. 25.1
LECrim) En caso contrario, si ningún órgano se considera competente, el conflicto es negativo;
el órgano primero se inhibe en favor del otro y el otro no acepta la inhibición, porque entiende
que él tampoco tiene la competencia; ninguno de los dos quiere conocer (art. 25.2 LECrim).
En ambos casos, el órgano que resuelve es el órgano jerárquicamente superior común a ambos.
En fase de instrucción, las partes deberán dirigirse al tribunal superior del juez instructor
formulando la reclamación pertinente y dicho tribunal decidirá lo que considere oportuno (art.
23 LECrim) (id. competencia objetiva y funcional).
En fase de juicio oral, las partes podrán utilizar 2 instrumentos distintos e incompatibles entre
sí; o la declinatoria o la inhibitoria.
- La declinatoria (art. 666.1 y 786.2) ha de plantearse ante el tribunal que está conociendo
del asunto, y la inhibitoria (arts. 33 a 44) ante el órgano que se considere competente y
que no esté conociendo del asunto para que requiera la inhibición.
- La inhibitoria puede dar lugar a un "conflicto positivo", cuando el órgano que se considera
competente pide que el otro se inhiba, y este otro considera que él es competente.
Cuando se trate de un juicio por delitos leves, las partes pueden denunciar esa incompetencia
mediante declinatoria (art. 32 LECrim) o inhibitoria (arts. 27 a 21 LECrim) desde que se les cita
a juicio hasta que se inicie el acto de la vista (art. 19.1 LECrim).
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