ESTUDIOS DE CASOS DE FORMACIÓN EN AUDITORÍA INTERNA ISO 9001: 2015

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1 Se seleccionaron al azar cinco Órdenes de Compra para el muestreo. Se observó
que uno de los proveedores, XYZ Sdn Bhd, no fue seleccionado de la Lista de
proveedores aprobados. XYZ Sdn Bhd tampoco fue evaluado antes de la compra.
Cuando se le preguntó, el Comprador dijo que se trataba de un caso especial en
el que el material se necesitaba con urgencia y el proveedor actual no podía
suministrarlo.

2 El Departamento de Diseño refleja que su revisión de diseño fue planificada y

realizada después de producir el diseño conceptual, pero no se mantienen
registros de la revisión debido a la confidencialidad como afirma el Gerente de
Diseño.

3 Durante una auditoría en el sitio, se observó que algunos materiales entrantes

no estaban almacenados en un área de almacenamiento cubierta. Cuando se le
preguntó, el supervisor de la tienda afirmó que los materiales llegaron esa
mañana.

4 El mantenimiento de las maquinarias necesarias para la realización del producto

no tiene registro de mantenimiento.

5 El gerente de la tienda afirmó que no es necesario etiquetar los materiales y su

número de lote en la tienda, ya que el encargado sabe cómo identificarlos.

6 Durante la auditoría, se dispone de registros sobre la calibración del equipo de

medición, pero sin referencia a ningún estándar o método.

7 Se seleccionaron al azar veinte sorteos realizados por un supervisor de

producción para el muestreo. Se observó que el dibujo ABC/001 Revisión 0 tenía
marcas de lápiz que mostraban un aumento de 5 mm en el ancho del producto.
Como el cambio es de naturaleza muy pequeña, se consideró que no es
necesario emitir un nuevo dibujo. Además, el cliente ha aceptado los cambios.

8 La política y los objetivos de calidad mostrados en el Departamento de Compras

fueron del año 2010, el último de 2011 en el Departamento de Recursos
Humanos y Administración.

9 Se conservaban los formularios de encuestas de satisfacción del cliente. Señaló

que los resultados de las encuestas son buenos, pero ocasionalmente hay
comentarios sobre servicios deficientes. No hubo seguimiento a las denuncias.

10 Se encontró una copia de ISO9001:2008 en el Departamento de Recursos

Humanos y Administración. El departamento había llevado a cabo formación
periódica en documentación ISO y auditoría para los trabajadores.

11 El personal del Departamento de Compras no conoce el objetivo del

Departamento de Mantenimiento.

12 El Gerente de Desarrollo Comercial afirmó que no necesitaba registrar ningún

pedido de cliente ya que puede recordar bien todos los pedidos de los clientes.
Por lo tanto descartó la necesidad de un registro escrito para la revisión del
contrato.
ESTUDIOS DE CASOS DE FORMACIÓN EN AUDITORÍA INTERNA ISO 9001: 2015
13 Los datos de todos los departamentos se recopilan y analizan utilizando
diferentes métodos y técnicas. Sin embargo, no hubo ningún procedimiento para
guiar al personal sobre los métodos utilizados, ya que todos son trabajadores
educados.

14 En la fábrica, se recopilan datos, pero no se lleva a cabo ningún análisis sobre la

conformidad del producto terminado, ya que los trabajadores afirmaron que los
datos son muy claros y directos y que todos los datos muestran que no hay
rechazo de producto.

15 Se establecieron las últimas instrucciones de trabajo para el embalaje, pero un

trabajador de la tienda no las sigue porque afirmó que, basándose en sus diez
años de experiencia laboral, se producirán más defectos si sigue las nuevas
instrucciones de trabajo.

16 Se requiere que un nuevo trabajador empleado pase por una prueba de

competencia y capacitación en el trabajo sobre mantenimiento. Cuando se le
preguntó, el trabajador explicó que se le había proporcionado la formación
adecuada y que podía realizar bien el trabajo. Sin embargo, el entrenamiento no
fue grabado. Cuando se le preguntó, el Gerente de Recursos Humanos y
Administración respondió que es muy poco práctico registrar toda la
capacitación de sus trabajadores, ya que la capacitación está en curso.

17 Se requiere que la Reunión de Revisión de la Gestión se lleve a cabo cada 12

meses. Cuando se le preguntó, el auditado respondió que la revisión no se había
llevado a cabo durante los últimos 18 meses debido a la expansión de la empresa
y a la capacidad de generar un récord de buen servicio al cliente. Además, hace 6
meses se realizó una revisión de gestión no formal de forma verbal.

18 Observó que la última auditoría interna se llevó a cabo mediante la auditoría de

sus propias actividades. La dirección afirmó que es inevitable dado el número
limitado de auditores internos.

19 El cronograma del proyecto debía definir las características del producto, el uso
de mano de obra y la fecha de entrega. Debido a demasiados pedidos y cambios
frecuentes en el cronograma del proyecto, el Gerente de Proyecto considera que
no es práctico preparar los cronogramas actualizados. Por tanto, no se hizo.

20 Dos artículos encontrados en el almacén de salida no tienen identificación de la

inspección que se está realizando.