Superintendencia Nacional de Servicios de Saneamiento RESOLUCION DE LA DIRECCION DE FISCALIZACION Expediente N° 001-2023-MC N° 001-2023-SUNASS-DF Lima, 3 de enero de 2023, VISTOS Y CONSIDERANDO: emasie Sat Que, mediante Oficio N° 1367-2022-SUNASS-DF*, la Superintendencia Nacional de Servicios de Seneamiento (SUNASS) comunicé a SEMAPACH S.A. (Empresa Prestadora) el inicio de una accion de fiscaizacion de campo referida al monitoreo de los procesos de tratamiento, operacién y mantenimiento de las unidades de tratamiento de las plantas de tratamiento de tesiduales (PTAR) El Pedregal y Pueblo Nuevo; ademas, solicité informacion para ejecutar dicha accién de fiscalizacion, Que, con Oficio N° 537-2022-EPS SEMAPACH S.A.- GG’, la Empresa Prestadora presenté informacion en atencién al requerimiento efectuado en el parrafo precedente. Que, el 6.10.2022, se suscribié el acta de fiscalizacién de campo, en la que se detallaron las actividades realizadas, la informacion recibida, asf como la informacion pendiente de entrega. Que, con Oficio N° 606-2022-EPS SEMAPACH S.A. GG", la Empresa Prestadora remitio informacion complementaria, de acuerdo a lo | solicitado en la diligencia de fiscalizacién de campo. Que, en el Informe de Fiscalizacion N° 987-2022- ‘SUNASS-DF-F, el cual forma parte integrante de la presente resolucién’, se verifico, entre otros, que: + La Empresa Prestadora no opera ni mantiene en condiciones adecuadas la infraestructura auxiliar de las PTAR El Pedregal y Pueblo Nuevo. * Notiicado a io Empresa Prestadora 6.92022. 2 Reco por a SUNASS el 16.9.2022. > Recbido pore SUNASS e 13.10.2022. 4 Segin el pumerel 62 del artic 6 del Texto Unico Ordenado de ls Ley N° 27444, Ley del Prooxdimiento ‘dminstativo General, aprobado medante Decreto Supreme N® Q04-2018-2US,publicado en la separata de formas lagales de Garo ofl Perv el 25.1.2013: ‘ ‘articulo 6. Motivacién del acto administrativo G) , 2 puede motharse mediante la cecaracisn de contermidad con ls fundementos y condosiones de 1 anteriores detémenes, eciones 0 informes abrantes ene expedient, a condcin de que se es ientiave de modo corer p que por esa stuscin consétuyan parte integrante del respeciva acto. Los informe, Gitdmenes 0 simlores que sivan de fundamento @ lx deisih, deben ser notiicades af adminstvado ‘enuntamente con el acto acninstr20v0" sa una cola atrica iprnble de un camaro ed ators ta SUNS, ga. (Sapuesto por elt. 25 de D.s. C70-2013-PCM y fs Tere Disposién Complemertara Final det 5. 025- 2olePCM, Su autenticded ¢ integrdad pueden ser cont Bes de, le, siguiente, Dies me hitb: /Jnstificaciones sunass.gob.pe:8080/ ronica/util/visuaizadar © ingresendo el ‘siqulente codigo oe vericacon: 976919 : om sak |Superintendencia Nacional de Servicios de Saneamiento. —— nn NO 4 RESOLUCION DE LA DIRECCION DE FISCALIZACION Expediente N° 00i-2023-MC + El manual de operacién y mantenimiento de las PTAR El Pedregal y Pueblo Nuevo no establece las condiciones y requisitos de operacién y mantenimiento de acuerdo con las necesidades actuales de dichas plantas; asimismo, se verifics que ambas PTAR no cumplen las actividades de opefacién y mantenimiento establecidas en su manual de operacién y mantenimiento, lo ‘cual no permite operar y mantener en condiciones adecuadas dichas plantas, + La Empresa Prestadora no cumple con la frecuencia minima de monitoreo registro de los pardmetros establecidos en el Anexo 11 del Reglamento de Calidad de la Prestacién de los Servicios de Saneamiento (RCPSS)® en las PTAR El Pedregal y Pueblo Nuevo. + La Empresa Prestadora no programa ni ejecuta el mantenimiento preventivo de la infraestructura de las PTAR El Pedregal y Pueblo Nuevo. + La Empresa Prestadora no opera ni mantiene en condiciones adecuadas las PTAR El Pedregal y Pueblo Nuevo, al no haber ejecutado como minimo las actividades de operacién y mantenimiento establecidas en el Anexo 12 del RCPSS, conforme a la frecuencia establecida en este. Que, teniendo en cuenta los incumplimientos identificados, asi como las recomendaciones del referido informe de fiscalizacion, se impondran las medidas correctivas respectivas. . Que, de acuerdo con el inciso d) del numeral 3 del articulo 79 del Texto Unico Ordenado del Decreto Legislativo N° 1280%, Decreto Legislativo que aprobé la Ley Marco de la Gestion y Prestacién de los Servicios de Saneamiento, la SUNASS puede dictar medidas correctivas en el marco de su funcién fiscalizadora, asimismo conforme al literal d) del articulo 45 del Reglamento de Organizacién y Funciones de la SUNASS’ y al numeral 21-B.2 del articulo 21 del Reglamento General de Fiscalizacién y Sancién, la Direccién de Fiscalizacién se ‘encuentra facultada para imponer medidas correctivas dentro del procedimiento de fiscalizacion. De conformidad con lo establecido en la Ley Marco de los Organismos Reguladores de la Inversién Privada en Servicios PUblicos; el Texto Unico Ordenado de la Ley Marco de la Gestion y Prestacién de los Servicios de Saneamiento; el Reglamento de Organizacién y Funciones de la SUNASS, asi como el Reglamento General de Fiscalizacién y Sancion; y lo recomendado en el Informe de Fiscalizacién N° 987-2022-SUNASS-DF-F; ‘SE RESUELVE: 5 aprobado con la Resolciin de Conse Drectve N° 011-2007-SUNASS-CD y mesifiatorias * Aprobado mediante Decreo Supremo N° 005-2020-VIVIENDA » probade mediante Decreto Suprema N° 145-2019-PCM. Esta es una copia auténtica imprimile de un documento electrnicoarchvedo por a SUNASS, apicando fe ‘apuesta por lt. 25 de 0.5, 070-2012-POM y la Tercera Disposicn Comlementara Final del OS. 025- 3016 PO". Su autenscded e Intagrdad pueden ser cantestadas a través de fa squente Direcon, web: htipsLnotifieaciones.snass.cob.pe:8080/casilla-electronica/util/visualizador © ingresardo el Sguientecacigo de verfiacén: 976919 ZSuperintendencia Nacional de Servicios de Saneamiento — RESOLUCION DE LA DIRECCION DE FISCALIZACION Expediente N° 001-2023-MC Articulo Primero.- ORDENAR a SEMAPACH S.A. la implementacién de las siguientes medidas correctivas: Medida Correctiva N° 1. Incumplimiento: No operar ni mantener en condiciones adecuadas la infraestructura auxilar de las PTAR El Pedregal y PTAR Pueblo Nuevo. Base normativa: Articulo 72 del Reglamento de Calidad de la Prestacién de Servicios de Saneamiento, La Empresa Prestadora deberé mantener en condiciones adecuadas la infraestructura auxiliar, de las PTAR El Pedregal y Pueblo Nuevo, al registrarse el deterioro en canales, cajas, tapas de concreto, paredes de captacion y valvulas compuerta, segin lo descrito en los literales a) y b) del item 4.3.1.4 y literal b) del item 4.3.2.4 del presente informe, Raz6n por la cual, tendré que: i) resanar y rehabilitar las superficies y estructuras de concreto de los canales, paredes de la captacidn, cajas y tapas, considerando la reposicion de estas titimas en caso de su inexistencia de las citadas PTAR; ji) remover el dxido, engrasar y pintar para las valvulas de compuerta de las citadas PTAR y ill) rehabilitar y/o reponer la valvule compuerta deteriorada (rota) y sin rueda o volante manual ubicada en la salida de la laguna primaria N° 1 de la PTAR El Pedregal. Para acreditar el cumplimiento de la medida correctiva, |a Empresa Prestadora deberé remitir a la Sunass un informe técnico sustentado con drdenes de trabajo y/o servicio, actas de conformidad, registros fotogréficos indicando fecha y actividad realizada, entre otros que estime pertinente para acreditar su implementacién; en un plazo maximo de ciento veinte (120) dias habiles, contado a partir del dia siguiente habil de notificada la respectiva resolucién. Medida Correctiva N° 2 Incumplimiento: No cumplir las condiciones basicas y requisitos de operacion y mantenimiento de la infraestructura sanitaria establecida en el Reglamento Nacional de Edificaciones (RNE), asi como no operar ni mantener la infraestructura de las PTAR El Pedregal y Pueblo Nuevo en condiciones adecuadas. Base normativa: Literal a) del Articulo 70 del Reglamento de Calidad de la Prestacién de Servicios de Saneamiento. Numeral 4.2.3.2 de la Noma OS. 090 y numeral 1 de la Guia Operacién y Mantenimiento de Infraestructura Sanitaria para poblaciones urbanas de la Norma OS.100 del RNE. sta es una copia autética imprimble de un documento eletrénic archivado por a SUNASS, epicando lo (dspuesto por st. 25 de DS. O70-2015-PCM y f Tercera Disposcton Complamentaria Final dl 0.5. 026- SolePem. su autentidad intagidac pueden ser contastadas a tavés de ia siguiente Dreccin, web: hitb: //nstiieaciones,sunass.gob.pe:S080/casila-electronica/wtil/visualizador ¢ ingresendo el ‘Siuentecédign oe verieacen: 976919 3Superintendencia Nacional de Servicios de Saneamiento ot, Noy RESOLUCION DE LA DIRECCION DE FISCALIZACION Expediente N°-001-2023-MC La Empresa Prestadora debera cumplir con las condiciones basicas y requisitos de operacién y mantenimiento de las PTAR El Pedregal y Pueblo Nuevo; asi como, operar y mantener dichas infraestructuras en condiciones adecuadas, con el objeto de prestar el servicio de tratamiento de aguas residuales con oportunidad y eficiencia, Para tal fin, teniendo en cuenta lo establecido en el manual de operacién y mantenimiento de las PTAR El Pedregal y Pueblo Nuevo, y lo descrito en el item 4.3.3 del presente informe, la Empresa Prestadora debera: a) Adecuar el manual de las PTAR El Pedregal y Pueblo Nuevo a las condiciones y requisitos de operacién y mantenimiento de acuerdo con la infraestructura y necesidades actuales de las PTAR, teniendo en cuenta la normativa vigente. b) Ejecutar la limpieza de los canales de ingreso y distribucién de las PTAR El Pedregal y Pueblo Nuevo de acuerdo con la frecuencia que se indique en su manual, debiendo ser concordante con el literal a). ©) Ejecutar el mantenimiento de las rutas de acceso a las PTAR El Pedregal y Pueblo Nuevo de acuerdo con la frecuencia que se indique en su manual, debiendo ser concordante con el itera a) 4) Ejecutar el mantenimiento® de las geomembranas de las lagunas de la PTAR Pueblo ‘Nuevo de acuerdo con la frecuencia que se indique en su manual, debiendo ser concordante con el teral a). €) Ejecutar la limpieza de natas y flotantes de las lagunas de las PTAR El Pedregal y Pueblo Nuevo, para lo cual deberd establecer una frecuencia minima que se indique en su manual. Para acreditar el cumplimiento de la medida correctiva, la Empresa Prestadora deberd remitir a la Sunass, en un plazo maximo de ciento veinte (120) dias habiles, contado a partir del dia siguiente habil de notificada la respectiva resolucién, la siguiente documentacién: ')_ Respecto al item a), deberd adjuntar los manuales de operacién y mantenimiento actualizados de acuerdo con las condiciones de operacin actuales y teniendo en ‘uenta lo establecido en la normativa vigente, de las PTAR El Pedregal y Pueblo Nuevo; asi como, evidencias de su difusién al personal involucrado en su aplicacién, il) Los documentos que acrediten la implementacién de los items b), c), d) y €), tales como: registros de campo, documentos 0 informes técnicos, registros fotogréficos (que incluyan fecha y detalle de la actividad realizada), actas 0 informes de conformidad, drdenes de servicio 0 de compra con su respectiva cconformidad, facturas canceladas, entre otros, efectuadas durante el periodo de la presente medida correctiva, * Segin el Manual, el mantener de as geomemtraras seal raerdo ag apes con ad de une muna ‘oe ball yverkando que bs juntas dens geomebraras eo talus stn en buen esta, con aa de una ssluoin jon sta es una copia auténtica imprimible de un documento eleténicoarchvado por la SUNASS, apcando fo dspuesto por el Ar. 25 de 0.5. 070-2013-PCM y i Tercera Disposicion Complementiria Final de! DS, 026- 2016-9CM. Su autentcdad e intgedad pueden ser contrastadas a través de la siguiente Drecodn web: ‘nto: //notificaciones.sunass.qob,pe:S080/casilla-electronica/uti/visualizador e ingresando el ‘Siguiente cécigo de veriicaccn: 976919 4s de Saneamiento Superintendencia Nacional de Servi wnt, A RESOLUCION DE LA DIRECCION DE FISCALIZACION Expediente N° 001-2023-MC_ Medida Correctiva N°3 Incumplimiento: No cumplir con la frecuencia minima de monitoreo y registro de los pardmetros establecidos en el Anexo 11 del Reglamento de Calidad de la Prestacién de Servicios de Saneamiento, Base normativa: Articulo 69 del Reglamento de Calidad de la Prestacién de Servicios de Saneamiento. La Empresa Prestadora deberé monitorear los procesos de tratamiento de: a) la PTAR EI Pedregal y b) de la PTAR de Pueblo Nuevo, debiendo considerar segiin el caudal tratado y tipo de tecnologia de tratamiento, como minimo, la frecuencia y el registro de los parémetros establecido en el Anexo 11 del Reglamento de Calidad de la Prestacion de los Servicios de Saneariento, Para acreditar el cumplimiento de la medida correctiva, la Empresa Prestadora deberd remitir a la Sunass, en un plazo maximo de ciento veinte (120) dias habiles, contado a partir del dia siguiente habil de notificada la respectiva resolucién, la siguiente documentacién: a) Programas anuales de monitoreo 2023 de las PTAR El Pedregal y Pueblo Nuevo, precisando los parémetros a monitorear, la frecuencia, los puntos de monitoreo ‘ylos meses de ejecucién, debiendo considerar como minimo lo establecido en el ‘Anexo 11 del Reglamento de Calidad de la Prestacién de los Servicios de Saneamiento, incluyendo el pardmetro uniformidad de carga en los filtros percoladores. b) Registro de los parémetros monitoreados de acuerdo con los programas anuales de monitoreo, que incluyan: i) todos los parémetros en la PTAR El Pedregal, i temperatura ambiental y del agua, pH, color de agua cruda del afluente PTAR; color de agua en la laguna facultativa, flotante en superficie, temperatura del efluente, pH y oxigeno disuelto, de la laguna facultative; temperatura, pH, colformes termotolerantes del efluente PTAR de Pueblo Nuevo; adjuntando ademas los cuadernos de campo, informes de laboratorio, registros fotogréficos”, informes de ejecucién de actividades, entre otros, dentro del periodo de la medida cortectiva. Medida Correctiva N° 4 Incumplimiento: No programa ni ejecutar el mantenimiento preventivo de la infraestructura de las PTAR El Pedregal y Pueblo Nuevo. Base normativa: Literal h) del Articulo 72 del Reglamento de Calidad de le Prestacién de los Servicios de Saneamiento. * ue inctya Fecha y detale dela actividad eaizada, sta es una copia autética imprimble de un documento eletrénicoerchivado por la SUNASS, aplcando fo fdspuesto por #1 At. 25 de D.S, U70-2013-PCM y i Tercera Disposcin Complementaria Final del 0,5. 026- Zolencm Su eutentiidad e intagrcad pueden ser contastadas 2 través de ls siguiente Oreccin, web: hnth://notificaciones.sunass.gob,pe:8080/casila-electronica/util/visualizador € ingresondo el siguiente codigo Ge verficacin: 976919 5Superintendencia Nacional de Servicios de Saneamiento — RESOLUCION DE LA DIRECCION DE FISCALIZACION Expediente N° 001-2023-MC La Empresa Prestadora debera programar y ejecutar el mantenimiento preventivo de Ia infraestructura de las PTAR El Pedregal y Pueblo Nuevo, tales como limpieza de las estructuras de ingreso a la PTAR, mantenimiento de las rutas de acteso a la PTAR, mantenimiento de geomembrana de las lagunas10, proteccién del cerco perimétrico, control de vectores, mantenimiento y ampliacién de reas verdes y ‘mantenimiento de compuertas. Para acreditar el cumplimiento de la medida correctiva, la Empresa Prestadora_ deberd remitir 2 la Sunass, en un plazo maximo de ciento veinte (120) dias habiles, ccontados a partir del dia siguente habil de notificada la respectiva resolucién, la “siguiente documentacion: a) Programa anual de mantenimiento 2023 de la infraestructura de las PTAR El Pedregal y Pueblo Nuevo, precisando las actividades, la frecuencia y los meses de ejecucién. b) La documentacién que acredite el cumplimiento de la ejecucién de! programa anual de mantenimiento de la infraestructura de dichas PTAR, tales como: registros fotogréficos", érdenes de trabajo y/o servicio, actas o informes de conformidad, facturas canceladas, informes de ejecucién de actividades, registros de campo, entre otros, dentro del periodo de implementacién de la medida correctiva, rrectiv: Incumplimiento: No operar ni mantener en condiciones adecuadas las PTAR El Pedregal y Pueblo Nuevo, al no ejecutar -como minimo- las actividades sefialadas en el Anexo 12 del Reglamento de Calidad de la Prestacion de Servicios de Sangamiento, conforme a la frecuencia establecida en éste. Base normativa: Articulo 72A del Reglamento de Calidad de la Prestacién de Servicios de Saneamiento, aprobado por Resolucién de Consejo Directivo N° 011-2007-SUNASS-CD y modificatorias. La Empresa Prestadora deberd ejecutar las actividades de operacién y mantenimiento de las unidades de tratamiento de las PTAR El Pedregal y Pueblo Nuevo, de acuerdo con lo establecido en el Anexo 12 del Reglamento de Calidad de la Prestacién de los Servicios de Saneamiento, cumpliendo con la frecuencia minima sefialada en este. Para acreditar el cumplimiento de la medida correctiva, Ja Empresa Prestadora deberd remitir a la Sunass, en un plazo maximo de ciento veinte (120) dias habiles, ° ppliable slo ale PTAR Puebo Nuevo. "Que sofa a fecha y Hora de ia actividad realzade sta es una copia autntica imprimible de un documento elec nico archivado por la SUNASS, epcando lo fispuesto por © At. 25 de DS. 070-2013-PCM y la Tercera Disposicin Compementarie Final del 0.5, 026- 201670", Su autentcdad integidad pueden ser eontrastadas a través de 2 sguiente Oreccin web: ittbs//notificaciones.sunass gob.pe:8080/casila-glectronica/utl/visualizador © ingresendo el ‘Suerte cacigo de vericcion: 976919 6os de Saneamiento Superintendencia Nacional de Servi ¢ " RESOLUCION DE LA DIRECCION DE FISCALIZACION Expediente N° 001-2023-MC contado a partir del dia siguiente habil de notificada la respectiva resolucién, la siguiente documentacién: 1a) Programas anuales de operacién y mantenimiento 2023 de las PTAR El Pedregal y Pueblo Nuevo, precisando las actividades, la frecuencia y los meses de ejecucién en cumplimiento con lo establecido en el Anexo 12 del Reglamento de Calidad de la Prestacién de Servicios de Saneamiento. ) La documentacién que acredite el cumplimiento de la ejecucién de los programas anuales de mantenimiento, tales como: registros fotograficos", ordenes de trabajo, facturas, informes de ejecucién de actividades, entre otros, dentro del periodo de implementacién de la medida correctiva ‘Articulo Segundo.- CONCEDER 2 SEMAPACH 'S.A. el plazo maximo de ciento veinte (120) dias habiles, contado a partir del siguiente de notificada la presente resolucién, para que presente a la SUNASS la docurnentacién que acredite el cumplimiento de las medidas correctivas impuestas. Articulo Tercero.- DISPONER |a notificacién de la presente resolucién y del Informe de Fiscalizacin N° 987-2022-SUNASS-DF-F 2 la SEMAPACH S.A., para los fines pertinentes. Articulo Cuarto.- La presente resolucién no agota la via administrativa y, en caso de disconformidad, resulta procedente la interposici6n de los recursos de reconsideracién o apelacién dentro del plazo de 15 dias habiles, contado a partir del dia siguiente de notificada esta resolucién, Regi rese y notifiquese. Documento firmado digitalmente Gustavo Pablo OLIVAS ARANDA Director (e) de la Direccién de Fiscaliza‘ Que sefale la fecha y hora dela actividad reazada sta es una copia autniica imprimble de un documento electric arcivedo por ly SUNASS, apicando fo (Sspuesto por el At. 25 de D.S, O70-2013-CN y la Tercera Dispsictin Complementars Final del 0.5. 025- JoLePCM. su autertiodad e integrdad pueden ser convastadas a través de la siguiente Direciin we: nth: //notificaciones.sunass.gob,pe:8080/casila-electronica/util/visualizador € Ingresando el siguente cécig de verfiacin: 976919 a