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4/21 KG Sehen Sie sich die Video-Tutorials im Abschnitt „Anleitungen“ auf der
4/21 Registerkarte „Hilfe“ an.Kunden erstellten Dokumente und Audit-
KG Überprüfen Sie die vom
Arbeitspapiere (Anhang
Bewerten Sie die 1-4). Steuerelemente rund um den Dienst
vorhandenen
learn.confirmation.com.
(1) Untersuchen Sie sorgfältig den SOC3-Bericht auf learn.confirmation.com
unter der Registerkarte Sicherheit.
(2) Überlegen Sie, ob die Details dieses Berichts alle Kontrollziele erfüllen, die
4/22 KG in den professionellen Standards festgelegt sind, um sich auf
learn.confirmation.com zu verlassen.
(3) Dokumentieren Sie Ihre Überlegungen und Ihr Verständnis der Kontrollen,
die Sie im Confirmation Testing Memo erhalten haben. Achten Sie darauf, alle
zusätzlichen SOC-Berichte zu dokumentieren, die Sie möglicherweise anfordern
müssen, um den professionellen Standards zu entsprechen, sowie die
4/21 KG Fügen Sie Simply Soups Inc. als neuen Kunden hinzu.
N/A
Fügen Sie einen TEAMNAMEN hinzu, wenn Arbeitsgruppen verwendet
werden.
Fügen Sie aus der Liste der Bankkonten die ersten vier Geldkonten hinzu, die
4/21 KG Sie bestätigen werden.
ERWEITERT: Fügen Sie auch die letzten beiden Geldkonten hinzu, von denen
4/21 KG eines Out-of-Network ist.
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5
4/21 KG Senden Sie die Client-Autorisierungscode-Anforderung an den Client-Kontakt.
4/21 KG Erste Bestätigungen einleiten.
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ANHANG B
Bestätigungstest-Arbeitspapier und Memo – Schülerleistung
Referenz des Arbeitspapiers: 100-3
Prepared Von: Kristina Gorton
Datum: 23.04.2019
Abgestimmter
A Bestätigter Sekunde
Kontostand per Kontostand per Erstbestätigung Handlungsbedarf Festgestellte Probleme
31.12.CY (pro 31.12.CY (pro Bestätigung
Bankkonto Kunde) Bank)
Saldo pro Kunde und Bestätigung des Saldos, Saldo pro clie anzahl
Saldo pro Bank der erforderlich ist, um den und Saldo pro
Sparkasse Der Sachbearbeiter merkte an,
Frankfurt 315,711.76 $315,711.76 stimmten nicht Saldo pro Kunde zu binden Bankrückbestäti dass es auch eine LOC- sollte
überein gungsvereinbaru nachverfolgen
ng
Saldo pro Kunde Der Sachbearbeiter merkte an,
American
stimmt der 12/31- dass es auch eine Loc gibt - sollte
NorthWest 121,987.17 $121,987.17
Bank Bestätigung der Bank nachverfolgen, um den Saldo zu
zu bestätigen
Saldo pro Kunde
BNY
493,154.12 $493,154.12 stimmt der 12/31-
Eidg. Bestätigung der Bank
zu
Saldo pro Kunde stimmt Die Bestätigung wurde an den Kunden
Zehnte der Bestätigung des gesendet und dann vom Kunden an die
Nationalbank 312,580.29 $312,580.29 Saldos am 31.12. von der
Wirtschaftsprüfungsgesellschaft
Bank zu weitergeleitet
Abgelehnt, weil Lou Saldo pro Kunde
Bestätigen Sie den Betrag
Bank der stimmt der 12/31-
Bürger 304,312.43 $304,312.43 Jennings kein erneut mit dem richtigen
Unterschriftsberechtig Bestätigung der
autorisierten Unterzeichner
N/ Bank zu
ter ist
Tickmark-Legende
A - Salden wurden aus der Zusammenfassung der Bankabstimmungstests (WP 100-2) zurückverfolgt
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ANLAGE 1
Probebilanz
Referenz des Arbeitspapiers:
100-4 Erstellt von W. Downey
(Praktikant) 07.01.20JJ+1
Soll Gutschrift
Bargeld - Kto. 10000
Fünfter Bund 478,921.54 A
Sparkasse-Frankfurt 235,087.29
American NorthWest Bank 144,019.83
BNY Federal 477,832.15
Zehnte Nationalbank 301,015.18
Bank der Bürger 348,701.60
1.985.577,59 V
Häkchen-Legende
Die Summe dieses Saldos wurde ausnahmslos in der Bilanz vereinbart, W. Downey (Intern)
A Erstellt vom Auftraggeber
PBC
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ANHANG 2
Cash Lead Sheet
Referenz des Arbeitspapiers: 100-1
Erstellt von W. Downey (Praktikant)
08.01.20JJ+1
Cash Lead Sheet
Simply Soups Inc.
Zum 31. Dezember 20CY
TB PQ VJ
Fünfter Bund 478,921.54 492,531.16 (13,609.62) -2.76% 489,119.72 (10,198.18) -2.09%
Sparkasse
235,087.29 229,791.07 5,296.22 2.30% 231,686.49 3,400.80 1.47%
Frankfurt
Amerikanisch
NorthWest Bank 144,019.83 151,674.92 (7,655.09) -5.05% 149,277.31 (5,257.48) -3.52%
BNY Federal 477,832.15 462,403.33 15,428.82 3.34% 469,512.91 8,319.24 1.77%
Zehnter Nationaler
Bank 301,015.18 311,653.46 (10,638.28) -3.41% 316,987.22 (15,972.04) -5.04%
Häkchen-Legende
A Ausnahmslos den Kontoauszügen vom 31.12.20CY zugestimmt
B Abgleichspositionen wurden ausnahmslos getestet, siehe Bank Test Documentation (Audit Step 100-3) TB Agreed to 12/31/20CY Trial
Balance without exception
2
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ANHANG 4
Wichtige Informationen für den Prüfungsschritt „Kassenbestände bestätigen“
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2
Erklärung des Kunden
Wir haben unseren Buchhaltern zum Geschäftsschluss am untenstehenden Anfragedatum die folgenden Informationen zu unseren Einlagen- und Kreditsalden zur Verfügung gestellt. Bitte bestätigen Sie die
Richtigkeit der Angaben und vermerken Sie etwaige Ausnahmen von den gemachten Angaben. Wenn die Salden leer gelassen wurden, füllen Sie bitte dieses Formular aus, indem Sie die Waage an der
entsprechenden Stelle unten eintragen. † Obwohl wir Sie nicht bitten oder erwarten, eine umfassende, detaillierte Durchsuchung Ihrer Unterlagen durchzuführen, wenn Ihnen während des Prozesses des
Ausfüllens dieser Bestätigung zusätzliche Informationen über andere Einlagen- und Kreditkonten, die wir bei Ihnen haben, zur Kenntnis kommen, geben Sie bitte diese Informationen unten an.
Zum Geschäftsschluss am unten genannten Anfragedatum wiesen unsere Aufzeichnungen auf die folgenden Einlagensalden hin und darauf, dass wir zum Geschäftsschluss am unten angegebenen Anfragedatum
auch direkt gegenüber dem Finanzinstitut für Kredite haften.
† Normalerweise werden Salden absichtlich leer gelassen, wenn sie zum Zeitpunkt der Erstellung des Formulars nicht verfügbar sind.
Autorisierte Unterzeichner
Responder-Informationen
Datei abgeschlossen
-
Milwaukee,WI - 53202
USA ******
Bestätigungsanfrage
Saldo: 121.987,17 $
Zinsen:
Fragen / Kommentare
(23.04.2019 13:07) Sachbearbeiter sagte - Simply Soups hat auch eine Kreditlinie.
Responder-Anweisungen
Die vorgelegten Informationen stimmen mit unseren Unterlagen überein. Obwohl wir keine umfassende, detaillierte Durchsuchung unserer Unterlagen durchgeführt haben, sind uns keine anderen Einlagen- oder
Darlehenskonten bekannt geworden, außer wie angegeben.
Hinweis Systemdaten und -text werden gemäß Ihren Benutzerprofileinstellungen angezeigt. Manuell eingegebener Text und Datumsangaben werden so angezeigt, wie sie vom Benutzer eingegeben wurden.
www.Confirmation.co
m
Erklärung des Kunden
Wir haben unseren Buchhaltern zum Geschäftsschluss am untenstehenden Anfragedatum die folgenden Informationen zu unseren Einlagen- und Kreditsalden zur Verfügung gestellt. Bitte bestätigen Sie die
Richtigkeit der Angaben und vermerken Sie etwaige Ausnahmen von den gemachten Angaben. Wenn die Salden leer gelassen wurden, füllen Sie bitte dieses Formular aus, indem Sie die Waage an der
entsprechenden Stelle unten eintragen. † Obwohl wir Sie nicht bitten oder erwarten, eine umfassende, detaillierte Durchsuchung Ihrer Unterlagen durchzuführen, wenn Ihnen während des Prozesses des
Ausfüllens dieser Bestätigung zusätzliche Informationen über andere Einlagen- und Kreditkonten, die wir bei Ihnen haben, zur Kenntnis kommen, geben Sie bitte diese Informationen unten an.
Zum Geschäftsschluss am unten genannten Anfragedatum wiesen unsere Aufzeichnungen auf die folgenden Einlagensalden hin und darauf, dass wir zum Geschäftsschluss am unten angegebenen
Anfragedatum auch direkt gegenüber dem Finanzinstitut für Kredite haften.
† Normalerweise werden Salden absichtlich leer gelassen, wenn sie zum Zeitpunkt der Erstellung des Formulars nicht verfügbar sind.
www.Confirmation.co
m
Autorisierte Unterzeichner
www.Confirmation.co
m
Name Berufsbezeichnung Telefon E-Mail
Chuck Rogers Manager 609-555-5555 chuck.rogers@ssoups.com
Responder-
Informationen
Bank der Bürger Kontakt
-
3621 Union Ave - Datei
Denver,CO - 80220 abgeschlosse
n
USA
******
Kontoinformationen des
Kunden
Typ/Form Konto-ID Kontoname
Finanz-/ 89-123661
Vermögenswert
Bestätigungsanfrage
Status Stand Währung Anforderung Versandart
Q Abgeschlossen 31.12.2018 (TT.MM.JJJJ) USD* s-ID In-Network
7xi17x6v5sg3
Saldo: 304.312,43 $
Zinsen:
Fragen / Kommentare
Responder-Anweisungen
Die vorgelegten Informationen stimmen mit unseren Unterlagen überein. Obwohl wir keine umfassende, detaillierte Durchsuchung unserer Unterlagen durchgeführt haben, sind uns keine anderen Einlagen- oder
Darlehenskonten bekannt geworden, außer wie angegeben.
Hinweis Systemdaten und -text werden gemäß Ihren Benutzerprofileinstellungen angezeigt. Manuell eingegebener Text und Datumsangaben werden so angezeigt, wie sie vom Benutzer eingegeben wurden.
www.Confirmation.co
m
Erklärung des Kunden
Wir haben unseren Buchhaltern zum Geschäftsschluss am untenstehenden Anfragedatum die folgenden Informationen zu unseren Einlagen- und Kreditsalden zur Verfügung gestellt. Bitte bestätigen Sie die
Richtigkeit der Angaben und vermerken Sie etwaige Ausnahmen von den gemachten Angaben. Wenn die Salden leer gelassen wurden, füllen Sie bitte dieses Formular aus, indem Sie die Waage an der
entsprechenden Stelle unten eintragen. † Obwohl wir Sie nicht bitten oder erwarten, eine umfassende, detaillierte Durchsuchung Ihrer Unterlagen durchzuführen, wenn Ihnen während des Prozesses des
Ausfüllens dieser Bestätigung zusätzliche Informationen über andere Einlagen- und Kreditkonten, die wir bei Ihnen haben, zur Kenntnis kommen, geben Sie bitte diese Informationen unten an.
Zum Geschäftsschluss am unten genannten Anfragedatum wiesen unsere Aufzeichnungen auf die folgenden Einlagensalden hin und darauf, dass wir zum Geschäftsschluss am unten angegebenen
Anfragedatum auch direkt gegenüber dem Finanzinstitut für Kredite haften.
† Normalerweise werden Salden absichtlich leer gelassen, wenn sie zum Zeitpunkt der Erstellung des Formulars nicht verfügbar sind.
Autorisierte
Unterzeichner
Name Berufsbezeichnung Telefon E-Mail
Lou Jennings Manager 609-555-5555 lou.jennings@ssoups.com
Responder-
Informationen
BNY Federal Kontakt
-
3621 Ave De Lafayette - Datei
Boston,MA - 02111 abgeschlosse
n
USA
******
Kontoinformationen des
Kunden
Typ/Form Konto-ID Kontoname
Finanz-/ 061-22031
Vermögenswert
Bestätigungsanfrage
Status Stand Währung Anforderung Versandart
Q Abgeschlossen 31.12.2018 (TT.MM.JJJJ) USD* s-ID In-Network
7xi17x6vm0p
Saldo: 493.154,12 $ 4
Zinsen:
Fragen / Kommentare
Responder-Anweisungen
Die vorgelegten Informationen stimmen mit unseren Unterlagen überein. Obwohl wir keine umfassende, detaillierte Durchsuchung unserer Unterlagen durchgeführt haben, sind uns keine anderen Einlagen- oder
Darlehenskonten bekannt geworden, außer wie angegeben.
Hinweis Systemdaten und -text werden gemäß Ihren Benutzerprofileinstellungen angezeigt. Manuell eingegebener Text und Datumsangaben werden so angezeigt, wie sie vom Benutzer eingegeben wurden.
www.Confirmation.co
m
Erklärung des Kunden
Wir haben unseren Buchhaltern zum Geschäftsschluss am untenstehenden Anfragedatum die folgenden Informationen zu unseren Einlagen- und Kreditsalden zur Verfügung gestellt. Bitte bestätigen Sie die
Richtigkeit der Angaben und vermerken Sie etwaige Ausnahmen von den gemachten Angaben. Wenn die Salden leer gelassen wurden, füllen Sie bitte dieses Formular aus, indem Sie die Waage an der
entsprechenden Stelle unten eintragen. † Obwohl wir Sie nicht bitten oder erwarten, eine umfassende, detaillierte Durchsuchung Ihrer Unterlagen durchzuführen, wenn Ihnen während des Prozesses des
Ausfüllens dieser Bestätigung zusätzliche Informationen über andere Einlagen- und Kreditkonten, die wir bei Ihnen haben, zur Kenntnis kommen, geben Sie bitte diese Informationen unten an.
Zum Geschäftsschluss am unten genannten Anfragedatum wiesen unsere Aufzeichnungen auf die folgenden Einlagensalden hin und darauf, dass wir zum Geschäftsschluss am unten angegebenen
Anfragedatum auch direkt gegenüber dem Finanzinstitut für Kredite haften.
† Normalerweise werden Salden absichtlich leer gelassen, wenn sie zum Zeitpunkt der Erstellung des Formulars nicht verfügbar sind.
Autorisierte Unterzeichner
Name Berufsbezeichnung Telefon E-Mail
Lou Jennings Manager 609-555-5555 lou.jennings@ssoups.com
Responder-Informationen
Bestätigungsanfrage
Status Stand Währung Anforderung Versandart
Q Abgeschlossen 31.12.2018 (TT.MM.JJJJ) USD* s-ID In-Network
7xi17x6vm06
v
Fragen / Kommentare
(23.04.2019 13:07) Clerk said - Information is provided as a matter of courtesy without a obligation to do so and without responsibility, liability, or warrant, express or implied.
Responder-Anweisungen
Die vorgelegten Informationen stimmen mit unseren Unterlagen überein. Obwohl wir keine umfassende, detaillierte Durchsuchung unserer Unterlagen durchgeführt haben, sind uns keine anderen Einlagen-
oder Darlehenskonten bekannt geworden, außer wie angegeben.
Hinweis Systemdaten und -text werden gemäß Ihren Benutzerprofileinstellungen angezeigt. Manuell eingegebener Text und Datumsangaben werden so angezeigt, wie sie vom Benutzer eingegeben wurden.
www.Confirmation.co
m
Ausfüllens dieser Bestätigung zusätzliche Informationen über andere Einlagen- und Kreditkonten, die wir bei Ihnen haben, zur Kenntnis kommen, geben Sie bitte diese Informationen unten an.
Zum Geschäftsschluss am unten genannten Anfragedatum wiesen unsere Aufzeichnungen auf die folgenden Einlagensalden hin und darauf, dass wir zum Geschäftsschluss am unten angegebenen Anfragedatum
auch direkt gegenüber dem Finanzinstitut für Kredite haften.
† Normalerweise werden Salden absichtlich leer gelassen, wenn sie zum Zeitpunkt der Erstellung des Formulars nicht verfügbar sind.
Autorisierte Unterzeichner
Responder-Informationen
Sparkasse-Frankfurt
Landstrasse 89-21 Kontakt -
Datei abgeschlossen
-
Frankfurt,DE - 60326
USA ******
Bestätigungsanfrage
Saldo: 315.711,76 $
Zinsen:
Fragen / Kommentare
(23.04.2019 19:47) Sachbearbeiter sagte - Simply Soups hat auch eine Kreditlinie.
(23.04.2019 19:40) Auditor sagte - Bitte bestätigen Sie den Kontostand erneut.
Responder-Anweisungen
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Darlehenskonten bekannt geworden, außer wie angegeben.
Hinweis Systemdaten und -text werden gemäß Ihren Benutzerprofileinstellungen angezeigt. Manuell eingegebener Text und Datumsangaben werden so angezeigt, wie sie vom Benutzer eingegeben wurden.
www.Confirmation.co
m
E-Mail von Lou Jennings mit Bestätigung der Tenth National Bank
2 Allen QD Löschen
antworten Junk
lou.jennings@ssoups.com $ Allen
Di 16.23.1.13Uhr antworten
Gorton, Kristina V.
Posteingang
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5? Alle 1 Anhänge anzeigen (397 KB) Download Auf OneDrive speichern - Lebanon Valley College
Die zehnte Nationalbank leitete die beigefügte Papierbestätigung direkt an unser Büro weiter. Wir entschuldigen uns für die Verzögerungen bei der Übermittlung. Wenn Sie weitere
Informationen zu unseren Konten bei Tenth National benötigen, verwenden Sie bitte die unten angegebenen Anmeldeinformationen für unser Online-Banking
Website-Adresse: http://tenthnational.com
Benutzername: Putnam
Passwort: Audit123
Lou Jennings
Manager - Treasury-Abteilung
Büro: 609-555-5555
E-Mail: lou.jennings@ssoups.com
STANDARDFORMULAR ZUR BESTÄTIGUNG VON
KONTOSTANDSINFORMATIONEN BEI
FINANZINSTITUTEN
1. Bei Geschäftsschluss am 31.12.20CY * wiesen unsere Aufzeichnungen den/die folgenden Einlagensaldo (e) aus:
KONTONAME KONTO-ID ZINSSATZ SALDO**
2. Wir waren gegenüber dem Finanzinstitut bei Geschäftsschluss am 31.12.20CY * wie folgt direkt haftbar für Kredite:
DATUM, BIS ZU
FÄLLIGKEITS DEM ZINSEN BESCHREIBUNG DER
KONTONAME KONTO-ID SALDO** ZINSSATZ
DATUM GEZAHLT SICHERHEITEN
WERDEN
KONTOBESCHREIBUNG
Steuer-ID:
Firmenname: Simply Soups Inc.
Lou Jennings Digital signiert von: Lou Jennings E- Name des Unterzeichners: Lou Jennings
Mail: lou.jennings@ssoups.com Titel des Unterzeichners: Manager
Datum/Uhrzeit: 15.03.2018 13:27 Uhr Unterzeichner-Telefon: 609-555-5555
IP: 01.09.20CY
(Autorisierte Unterschrift des
(Kundeninformationen) (Datum)
Kunden)
*Alle Daten werden als MM/TT/JJJJ angezeigt Bitte senden Sie dieses Formular direkt an unsere Buchhalter:
**USD Vereinigte Staaten von Amerika, Dollar
t Normalerweise werden Salden absichtlich leer gelassen, wenn sie zum Zeitpunkt Muster-Auditor
der Erstellung des Formulars nicht verfügbar sind 1234 Main St.
New York, NY 10000
Vereinigte Staaten
Diese oben vom Kunden gemachten Angaben stimmen mit unseren Unterlagen überein. Obwohl wir keine umfassende, detaillierte Durchsuchung
unserer Unterlagen durchgeführt haben, sind uns keine anderen Einlagen- und Darlehenskonten bekannt geworden, außer wie angegeben.
*Alle Daten werden als MM/TT/JJJJ angezeigt Bitte senden Sie dieses Formular direkt an unsere
**USD Vereinigte Staaten von Amerika, Dollar Buchhalter:
t Normalerweise werden Salden absichtlich leer gelassen, wenn sie zum Zeitpunkt
der Erstellung des Formulars nicht verfügbar sind Anna Davis
Capital University
100 Campus Drive
Elon, NC 27244
USA