Scribd Logo
Upload

Welcome to Scribd!

  • Luat Chung Khoan

    Uploaded by

    Phạm Duy Đạt
    35 views94 pages
    good

    Original Title

    Luat Chung khoan

    Copyright

    © © All Rights Reserved

    Available Formats

    PDF or read online from Scribd

    Did you find this document useful?

    Is this content inappropriate?

    Report this Document
    good

    Copyright:

    © All Rights Reserved
    Download as PDF or read online from Scribd
    Flag for inappropriate content
    35 views94 pages

    Luat Chung Khoan

    Uploaded by

    Phạm Duy Đạt
    good

    Copyright:

    © All Rights Reserved
    Download as PDF or read online from Scribd
    Flag for inappropriate content
    of 94
    Quoc HOT CONG HOA XA HOI CHW NGHIA VIET NAM Die lip - Ty do Hay ‘Lust s6: 54/2019/QH14 LAT CHUNG KHOAN (Cin ct Hidn php mabe Cg hia xd hit chi nghta Viet Nam; Quéc hpi ban himh Ludt Ching khodn. Chwong 1 NHUNG QUY DINH CHUNG ‘Dieu 1. Pham vi didu chink Luft nay quy dinh ode host dag vé ching kinodn vi thj tuimg ching kkhodn; quyén va nghfa vu eta t8 chife, cf nhdn trong linh vue ching khodn; #8 che thi turing chting khodn; quin Iy nha nude v8 chimg khodn va thj tring ching khodn. Diu 2. Béi tuyng Sp dyng 1.76 chito, cf nhén Vigt Nam va t8 chit, of nhin muée ngoai tham gia du tur chimg khoéa va host dng tén th trrdmg chimg khoén Vigt Nam. 2. Co quan quén ly nha nuse v8 ching khodn va thi trum chimg khoéa, 3. Co quan, 18 chite, cé nbn khéc c6 lién quan dén hogt ding vé ching ‘khoda va thi truémg ching khodn, pibu 3. Ap dung Lugt Chimg Khon, cfc lugt 6 lign quan Cie host d6ng vé chimg khoén va thi trang chimg khoén, quyén va nghia vw ola t6 chite, of nha trong linh vue chimg khodn, tb che thj truimg ching Khodn, quin ly nha nuée vé chimg khoan va thj truéng chimg khoén phi tuén ‘thi. quy din cia Luge niy va quy dinh Khe ela php Iuft 6 lién quan. ‘Diba 4, Gidi hich tirngte ‘Trong Lugt nay, céc tir ngtt duéi dy duge hiéu nb sau: 1. Ching Rhodin I ti si, bao gdm cée logi san diy: 8) Cé phiéu, tri phigu, chimg chi qu; 4) Chimg quyén, ching quyén 6 bio dim, quyén mua cé phin, ching chi hu ky; ©) Ching khosn phai sinh; 4) Céc Logi chiimg khodin khic do Chinh phi quy din 2. Cé phiéu 1a logi chimg khodn xic nhin quyén va Igi ich hop phép cia _ngudi ob hit di véi mét phn vin o8 phn ota 18 chic phét hinb, 3. Thdi phiéu la logi chimg khoéa xée nhén quyén va Igi ch hop php ca ngudi sé htu d6i véi m6t phin ng cia t8 chic phét hinh, 4, Ching chi qu i logi chiimg khoén xic nbn quyén si hOw cha nha du tur d6i voi mét phan vén gop cia quy dau tu chimg khodn. 5. Ching quyén la logi chimg khodn duge phét hinh cing voi vige phét hanh ti phiéu hos ob phiéu um dai, cho phép ngudi sé-hitu chimg quyén duge quyén mua mét s6 o6 phiéu phé thing abt djnh theo mite pid dx durge xc dinh ‘rage trong khodng thd gian xc din. 6. Ching quyén 06 béo dém la losi ching khosn o6 ti sin bio dim do cing ty ching ton hc, co Hp agus a dove goa a quyén mua) ho§c durge quyén ban (chimg quyén ban) chimg khodn co sé voi t6 ce phét hinh ching quyén c6 béo dim 46 theo mic gid d& duge xéo dinh ‘ruse, ti m6t thd diém hoe trade mot thai diém da duge dn dinh hoge nhén. Ikhodn tida chénk Ifch gitta gid thye hin va gid chting khodn a sé tai thbi didm ‘hive hia, 7. Quyén mua ¢6 phdn Ya loai chimg khoén do c6ng ty cb phin phét hinh him mang Iai cho ob dng hién htru quyén duge mua cé phan méi theo digu ‘kign di duge xe dinb. 8, Ching chi lu kj 18 logi ching khodn drge phét hin trén co sé ching ‘khoén eda t6 chite duge thanh lap vi hoat dng hop phip tai Viét Nam. 9. Ching Khodn phi sinh 1 cOng cy tdi chin du6i dang hyp déng, bao ‘gm hgp ding quyén chon, hgp ding tuong lai, hop déng ky han, trong 45 xéic hin quyén, nghia vy ela cde bén 4bi véi viee thanh todn tién, chuyén giao 3b Iugng tai sin co sé nhét dink theo mic gid 4% durge xe dinh trong khodng thoi gian hoe vio ngay @8 xéc dinh trong trong li. 10. Tai san co sé ciia ching khodn phéi sinh (sau day goi ld tai sin co 56) 1 chimg Kkhodn, chi s6 chimg khoén hoe tai sin khée theo quy dinh cia Chinh phi duge sir dung lam eo sé d8 xéc dinh gid tri chimg khoén phai sinh. 11. Hop aéng quyén chon loai chimg Khodn phi sinh, xée nha quyén cia ngudi mua va nghia vu cia ngubi bin 48 thye hién mét trong céc giao dich sau diy: 8) Mua hoje bn sf lugng tai sin ca sé nh dinh theo mite due xéc dinh tai thdi dim true hofe vio ngly 4X xée djnh trong tong 3 ») Thanh toén khodn chénh lech git gid tr ti sin oo si 45 dye xéc dinh tai thai diém giao két hop ding vA gid tr tdi sin co 36 tai thdi diém true hoBe ‘vio ngly 48 xe dinh trong tuong la. 12. Hop aéng tong lai lt logi chimg khoén phéi sinh nim yét, xée nha cam két gia cfc bén 48 thyc hign mot trong cdc giao dich sau dy: 8) Mua hoe bin s6 lurgng tai sin co sésnbit djnh theo mite gid 48 diye xe inh vio ngay 48 xc dinh trong tuong lai 'b) Thanh todn khodn chénh léch gta gi tr thi sin oo 58 48 duge xée dinh tai thoi diém giao két hop ddng va gié trj ti sin oo sé vio ngay 48 xe dinh ‘rong tong li, 13. Hop déng k) han la logi chimg khosn phi sinh giao dich théa thug, xic nhjin cam két gitta cdc bén vé viéc mua hoc bén s6 lung ti sin cor sé nbét inh theo mite gié 48 dupe xéc dinh vao ngay 45 xéc djah trong tang li. 14. Hoat déng vé ching khodn va thi tredng ching khodn beo gbm hogt dng cho bi, nim yt, gio die, Kin doen, du tr ching Khon, emg cp dich vu vé chimg khoin, cng bé théng tin, quan tri cOng ty dai ching vi. ede ‘oat déng khée durge quy dink tai Lugt nay. 15. Ddu te ching Khoén Va vige mua, bén, nfm git chimg khoén ofa nha dau ne trén thi truémg chimg khodn. 16. Nha du tu 1418 chiro, of nbn tham gia du te trén tj trudmg ching khofn, 17. Nhe du te chin huge ta nha dbu te @ge Dai hoi dng c8 dng ya ‘chon theo céc tiéu chf vé ning lye tai chinh, trinh 49 cong ngh@ va 06 cam két hop tée véi cng ty trong thi gian ft nt 03 nim, 18. Cd dng lém 1s. dng si ht tr 5% tr ln 36 08 phiéu 06 quyén bib ‘quyét ofa mot t6 chic phét hinh. 19. Chto ban ching khodn ra céng ching la vige chio bin chimg khoin theo m@t trong céc phurong thi sau day: 4) Chao bén théng qua phuong tign thong tin dai ching; 'b) Chilo bin cho tir 100 nha diu tur tr Ién, khong kB nha diu tu ching Kkhodn chuyén nghiép; ©) Chao bin cho cdc nha dd tr khong xe dinh, 20. Chto bén ching Kiodn riéng Ié a vige chio bin chimg khodn khéng thuge truing hep quy diah tai didm a khodn 19 Diu ndy va theo mt trong ede pphuomg tite seu dy: 8) Chao bin cho duéi 100 nha dau tu, khéng ké nha dau tu chimg khoén ‘huyén nghiép; ') Chi chao bén cho nha dau tr chimg khodn chuyén nghigp. 4 21. T6 chite phe hab lat chite the hign chao bén, pit hinh chimg khoén, 22. Té chite kiém todn duege chap thudn 1a 18 chite kiém toén dc lip thuge danh sich céc tb chtic kiém todn duge Uy ban Chimg khoin Nha nude chip ‘thufin kiém todn theo quy dink ciia Ludt nay va phip luft vé kiém todn dc lfp. 23. Blin cdo bach lai liu hoe dt ligu din tt cng kha nhting théng tin chinh xc, trang thy, khéch quan lién quan dén vige chio bin hoje niém yét chimg khoén cia té chite phét hin, 24. Niém yét ching khodn la vige dua chimg khoin 6 di didu kiéa niém xyét-vao giao djch trén hé théng giao dich cho ching Khoén nigm yét. 25. Ding kj giao dich la vige dua chimg khodn vio giao dich tréa hg théng giao dich cho chimg khodn chua niém yét. 26. Hé thong giao dich chiimg Khodn bao gbm hé théng giao dich cho chimg ‘hon niém yét va hg théng giao dich cho chtmg khodn chua niém yét, do Sé lao dich chimg khan Vigt Nam va cing ty con cia Sé giao dich ching khoda Vigt Nam (sau dy goi la Sé giao dich ching khoén Vigt Nam va céng ty con) 15 chit, van hin. 21. Thj trréng giao dich chimg khodn \a dja diém hoe hinh thitc trao 481 ‘théng tin 48 tap hop lénh mua, bén va giao dich chimg hon, 28. Kinh doanh ching Khodn ta vige thye hign nghigp vy méi giGi chimg khodn, ty doanh chimg khoan, bio inh phét hinh chimg khodn, ur vin dau te chimg khodn, quin ly quy dau tu chimg khodn, quan ly danh mye dau tr chimg ‘khodn va cung cp dich vu vé chimg khodn theo quy dinh tai Digu 86 cia Ludt nay. 29. Mot gidt ching khodn i vigc lam trung gien thye higa mua, bén ching khodn cho khéch hang. 30. Tie doanh chiing Khodn li vige cng ty chimg khodn mua, bén ching Ikhodan cho chin minh. 31, Béo [anh phat hinh ching khodn la vige cam két voi té chite phét hinh shan mua mot phin hofe ton b9 ching khodn cia t8 chite phét hnh 8 bén Igi ‘hoe mua s6 chimg khodn cdn Iai chua durge phan phéi hét hotc cb ging ti da 8 phan phéi s6 chimg khodn cin phét hinh cia t cle phat hinh, 32, Tie vdn du tue ching Khodn la vige cung ofp cho Khich hang két qui phan tich, béo edo phi tich va dua ra khuyén nghj ign quan dén vigc mua, bin, snd gitt ching khodn. 33. Dang ky ching khodn la vite ghi nhén théng tin v8 t8 chite phi hinh, ching khodin cia 16 chic phat hinh va ngudi sd hit chimg khosn, 34. Lact by chting Kode la vige nhdn kj gti, blo quin, chuyén giao ching khodn cho Khéch hing, giip khich hing thye hign cée quyén lién quan één ching khoda la ky. s 35. Quin Ij danh myc déu te chimg Khodn 8 hogt dOng quin lf theo dy ‘théc ciia timg nha diu tu trong vige mua, bén, nfm git chimg khodn va ofe tai sin hdc ciia nha dau tu, 136. Quin Ij quf dd te chim Khodn i hogt db quan ly trong vig mus, ‘bin, nfim git chimg khodn vi cfc tai sin Khe cila quy dau tu chimg khosn. 37. Quy dé ue ching Hhodn la quy binh think tir vén gép cia nba du tw ‘vi me dich thu li nbugn te vige du tr vo chimg khosinhoge vo fe ti sia kde, ké c& bat dng sin, trong d6 nha du tur khdng 6 quyén kim soét hing ngay 46i v6i vic ra quyét dinh dau tu cia quy. 38. Quy dat ching i qui du tr chimg khodn the hign chio bin ching chi ‘quy ra céng ching. 39. Quy mé la quy dai ching ma ching chi qu 48 cho bin ra cdng ching ‘phai duge mua Igi theo yéu edu cia nha du tu. 40, Oss ding 1a qui dei ching ma chimg chi quy 4X cho bén a oBng ‘ching khéng durge mua lei theo yéu cau cia nba dau tu. 441. Quf than vién la guy iu te ching khosn ob o6 thinh vigntham gia 6p vin tir 02 4én 99 thainh vien va chi bao gm thanh vign Ta nha dau ter ching Khoén chuyén nghiép. 42. Quy hodn adi danh myc 1a quy més hinh thanh tit vige tiép nha, hoén. 48i dank mye chimg khodn co cfu ldy chimg chi quy. Chimg chi qu hodn d8i eokopeountin een tees eee ee siém: 43. Quy déu te bdt dong sin Vagus du ta ching khoén duge du ti chi ‘yéu vo bat dng sin va ching khoén cia t8 chiro phét hinh lt chic kinh ‘doanh bét dong sin 06 doanh thu tir vigc sé hitu va kinh doanh bat déng sin t6i tds 659 Bg don tu nh rn bed shin nim ph hk 4, Thing tn nib A thong tin Lién quan déa cong ty da ching, chie idm yét, t6 che ding kj giao dich, quy dai ching, cdg ty dau tr chimg khoén dai ching chua duge céng bé ma néu duage céng bb o6 thé anh hudng 16n dé id chimng khodin cia t8 chite ny, 45, Nguoi n6i b6 18 ngutsi git vit quan trong trong bé méy quan tr, diéu hinh ee doanh nehigp, quy dai ching, cfg ty du tr ching Khoén dai ching, ‘bao gdm: 8) Nob ni bp cia doanh nghigp 1 Chi tich Hoi dng quant hoge Chi ‘ich Hi ding thinh vién hoe Chi tich cing ty, thanh vién Hi ddng quin tr) hoje thanh vign Hi dBng thinh vign, ngubi dai dign theo phip Iugt, Téng gidm tbc (Gidm dc), Phé Téng giém déc (Phé Giém 4c), Gidm déc tai chin, KE toén truimg va céc chic danh quin ly tong dirong do Dei hoi déng ob déng bau 6 hfe Hi dng quan tr) hofe H9i dng thanh viém hofe Chi ich edng ty b8 nhigm; Truémg Ban kiém soit va thinh vién Ban kiém sodt (Kiém sodt veo), thinh vién Ban kiém todn ngi b6; thw ky eOng ty, ngudi phy tréch quia tri c6ng ‘ty, ngudi duge iy quyén céng bé thong tin; +b) Newzi nib cia qu) dai ching hoge cOng ty du te ching khodn dg chting 18 thinh viéa Ban dai dign quy dai ching, thinh vién Hi ddng quan tr} cong ty du tu chimg khoén dai ching, ngudi diéu hinh quf dai ching, ngudi ) Béi trong tham gia dgt chao bin chi bao gbm nha du tr chiéa luge, nha dau tu chimg khodn chuyén nghigp; ©) Vige chuyén nhong ¢8 phiéu chio bén rigng 18, tréi phiéu chuyén 481 chio ban riéng 18, tréi phiéu kém chimg quyén chio ban riéng Ié bj han ché t6i thiéu 18 03 nam di véi nha diu tur chién luge va t6i thiéu la 01 niim di véi ahd iu tu chimg khoin chuyén nghigp ké tir ngay hodn thinh dgt chio bén, trit truing hop chuyén nhugng gitta céc nha ddu tr chimg khodn chuyén nghigp hho¥c thye hign theo bin an, quyét dinh cia Téa én di o6 higu Ive phép lugt, quySt dinh cia Trong tai hoe thira ké theo quy dinh cia phap luat; 4) Che dot chio bin o6 phiéu riéng 1 ti phiéu chuyén 46 riéng la, tri phiéu kém chimg quyén rigng lé phai cdch nhau it nt 06 thang ké ti ngay két thie dgt chao bn gin nhiét; ) Vige chao bin cé phiéu, chuyén déi trai phiéu thinh cd phiéu, thye hign cchimg quyén phai dép img quy dinh vé ty 1g s@ hitu cia nha dau ti nude ngoti theo quy dinh ela phép fut. 2. Bidu kiga chao ban tri piu riéng Ie cba cOng ty dai ching khdng thuge ‘mudng hop quy dinh tg khodn 1 Didu nay bao gém: 2) Cb quyét dinh cia Dai hoi dbag 8 déng hog Hi dng quin tj thong qua phrong dn phét hanh va sir dung s6 tién thu duge tir dgt chdo bn; xéc dink 16 tiéu chi, 96 lugng nba du tu, ») Bi tung tham gia dot chao bin chi bao gdm nha du te ching khoén chuyén nghiép; «) Vite chuyén nhugng tri phibu chio bin riéngIé chi dugethyc ign gta céc nha dau tur chimg khodn chuyén nghigp, tri truimg hgp thy hign theo bin da, quyét dinh cia Toa én 4X 6 higu lye phép Iugt, quyét dinh cia Trong tai ‘ho§e thira ké theo quy dinh cia phép lug; ¢) Thanh ton a ca géc va Ii cia trai phiéu dai cho bén hoc thanh tog. 4 fe khodn ng dn hea trong 03 nim lién tip rude dot chio bin tii phi (nu 06), tri truing hop chao bin tri phiéu cho of chi ng lat chic tai chinh duge Iya chon; ®) Cé béo cdo tai chinh niim truéc lin ké cita nim phét hink duege kiém ton bi té chirekiém tod duge chdp thusin; ) Dép img cée ty 1é an toan ti chink, ty 18 bio dim an toan trong host

    You might also like