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La caída y el ascenso de
Planificación estratégica
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HarvardBusinessReview
ENEROFEBRERO 1994
Número de reimpresión
PERSPECTIVAS
TENER EN CUENTA LAS OPCIONES SOBRE ACCIONES 94110
EN CUESTIÓN
BERNARDO AVISHAI ¿QUÉ ES EL PACTO SOCIAL EMPRESARIAL? 94102
VISIÓN MUNDIAL
HOSSEIN ASKARI ES HORA DE HACER LA PAZ CON IRÁN 94101
PRIMERA PERSONA
RICARDO SEMLER POR QUÉ MIS ANTERIORES EMPLEADOS AÚN TRABAJAN PARA MÍ 94112
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Cuando la planificación estratégica entró en escena en La planificación a menudo arruina el pensamiento estratégico, causando
A mediados de la década de 1960, los líderes corporativos lo adoptaron como Los directivos confunden la visión real con la manipulación de
“la mejor manera” de diseñar e implementar estrategias que mejoren números. Y esta confusión radica en el
la competitividad de El meollo de la cuestión: las estrategias más exitosas son
cada unidad de negocio. Fiel a la gestión científica iniciada por visiones, no planes.
Frederick Taylor, ésta es la mejor La planificación estratégica, tal como se ha practicado, ha
manera implicó separar el pensamiento del hacer y realmente ha sido una programación estratégica, la articulación
creando una nueva función dotada de especialistas: los planificadores y elaboración de estrategias o visiones que ya existen. Cuando las
estratégicos. Se esperaba que los sistemas de planificación empresas comprenden la diferencia entre planificación y estrategia
HARVARD BUSINESS REVIEW enerofebrero de 1994 Copyright 1993 del presidente y miembros de Harvard College. Reservados todos los derechos.
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PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA
Las organizaciones desencantadas con la planificación estratégica y articular las consecuencias o resultados previstos de cada paso.
no deberían deshacerse de sus planificadores ni concluir "Prefiero un conjunto de técnicas analíticas para desarrollar
que no hay necesidad de programación. Más bien, las organizaciones estrategias", Michael Porter,
deberían transformar la planificación convencional. probablemente el escritor más leído sobre estrategia,
escribió en The Economist. 1
Llame “planificación” a un retiro informal, deje que los planificadores convencionales lo organicen
y observe qué tan rápido se formaliza el evento.
La planificación formal, por su propia naturaleza analítica, Los planificadores quieren hacer creer a la gente que la planificación
ha sido y siempre será dependiente de la fracasa cuando no recibe el apoyo que merece de la alta dirección
preservación y reordenamiento de las categorías establecidas: los o cuando encuentra
niveles existentes de estrategia (corporativo, Resistencia al cambio en la organización. Pero seguro
empresarial, funcional), los tipos establecidos de productos Ninguna técnica ha recibido nunca más alta dirección.
(definidos como “unidades estratégicas de negocio”), superpuestos apoyo que la planificación estratégica en su apogeo.
sobre las unidades de estructura actuales (divisiones, departamentos, La planificación estratégica en sí ha desalentado el compromiso de
etc.). Pero el verdadero cambio estratégico no requiere los altos directivos y ha tendido a crear
simplemente reordenando las categorías establecidas, pero los mismos climas que sus defensores han encontrado tan poco
inventando otros nuevos. agradables para su práctica.
Busque todos esos diagramas de planificación estratégica, todos El problema es que la planificación representa un estilo de
esas cajas interconectadas que supuestamente dan gestión calculador , no un compromiso.
estilo. Directivos con compromiso
El estilo involucra a las personas en un viaje.
El verdadero cambio estratégico requiere Lideran de tal manera que todos en el viaje
ayudan a dar forma a su
inventar nuevas categorías, no curso. Como resultado, el entusiasmo
inevitablemente crece a lo largo del camino. Aquellos
reorganizando los viejos. con un estilo calculador fijar un destino y calcular
lo que el grupo
debe hacer para llegar allí, sin preocuparse por
tus estrategias, y en ninguna parte encontrarás una sola las preferencias de los miembros. Pero calculado
uno que explica el acto creativo de sintetizar las estrategias no tienen valor en sí mismas; a
experiencias en una estrategia novedosa. Toma el ejemplo Parafraseando las palabras del sociólogo Philip Selznick,
de la cámara Polaroid. Un día de 1943, Edwin Las estrategias adquieren valor sólo cuando hay personas comprometidas.
La hija de tres años de Land preguntó por qué podía infundirles energía.2
no ver inmediatamente la foto que acababa de tomar No importa cuánto se haya hablado de labios para afuera
de ella. En una hora, este científico concibió el por el contrario, el propósito mismo de quienes promueven la
cámara que transformaría su empresa. En otra planificación estratégica convencional es reducir
En otras palabras, la visión de Land fue la síntesis de la visión El poder de la gestión sobre la formulación de estrategias.
evocada por la pregunta de su hija y su vasta George Steiner declaró: “Si una organización está dirigida por
conocimientos técnicos. genios intuitivos, no hay necesidad de una planificación estratégica
La formulación de estrategias debe funcionar más allá del formal. Pero ¿cuántas organizaciones
cajas, para incentivar la informalidad
aprendizaje que produce nuevas perspectivas y
nuevas combinaciones. como el
El objetivo de quienes promueven
Dice el refrán que la vida es más grande que nuestra
categorías. El fracaso de la planificación para La planificación es reducir la responsabilidad de los directivos.
trascender las categorías explica por qué
ha desalentado cambios organizacionales poder sobre la formulación de estrategias.
serios. Este fracaso es el motivo
La planificación formal ha promovido estrategias
que se extrapolan del pasado o se copian. ¿Las cosas son tan benditas? Y si lo son, ¿cuántos?
de otros. La planificación estratégica no sólo nunca ha ¿Acaso los intuitivos tienen razón en sus juicios?”3
equivalía a un pensamiento estratégico pero, de hecho, a menudo Peter Lorange, que es igualmente destacado en el
lo ha impedido. Una vez que los gerentes entiendan esto, campo, afirmó: “El director ejecutivo normalmente no debería ser…
pueden evitar otras costosas desventuras causadas profundamente involucrado” en el proceso, sino más bien ser “el
aplicando técnica formal, sin juicio diseñador de [ello] en un sentido general”. 4 ¿Cómo podemos
e intuición, hasta la resolución de problemas. esperar que los altos directivos se comprometan con un proceso
que los describe de esta manera, especialmente cuando
sus fracasos en el cumplimiento de sus promesas se han convertido
Los peligros de la planificación
tan evidente?
Si preguntas a los planificadores convencionales qué pasó En los niveles más bajos de la jerarquía, el problema se vuelve
mal, inevitablemente señalarán una serie de trampas de las que, más grave porque la planificación a menudo ha sido
por supuesto, no son responsables. solía ejercer un control descarado sobre los empresarios.
PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA
envejecidos. No es de extrañar que tantos mandos intermedios hayan sus estrategias de forma mucho más personalizada e intuitiva.
acogió con satisfacción el derrocamiento de la planificación estratégica. Todo
Lo que querían era un compromiso con sus propias estrategias La falacia del desapego. En su libro Institucionalizar la
comerciales sin tener que luchar contra los planificadores. innovación, Mariann Jelinek desarrolló
¡para conseguirlo! El punto interesante de que la planificación estratégica es
la suite ejecutiva lo que eran los métodos de estudio y trabajo de
Taylor en la fábrica: una forma de eludir las idiosincrasias humanas
Las falacias de la planificación estratégica
para sistematizar
Un experto ha sido definido como alguien que comportamiento. “Es a través de sistemas administrativos
evita los muchos obstáculos en su camino hacia la que la planificación y la política sean posibles, porque
gran falacia. Para la planificación estratégica, la gran falacia es los sistemas capturan el conocimiento sobre la tarea”.
ésta: debido a que el análisis abarca la síntesis, Así, “la verdadera gestión por excepción y la verdadera
La planificación estratégica es la elaboración de estrategias. Esta falacia la dirección política ahora es posible, únicamente porque
se basa en tres supuestos falaces: que La dirección ya no está totalmente inmersa en el
la predicción es posible, que los estrategas pueden separarse de detalles de la tarea misma.”6
los sujetos de sus estrategias y, Según este punto de vista, si el sistema no
sobre todo, que el proceso de formulación de estrategias pueda ser el pensamiento, entonces las estrategias deben separarse
formalizado. de operaciones (o “tácticas”), formulación de
La falacia de la predicción. De acuerdo con la implementación, los pensadores de los hacedores y, por tanto, los
Premisas de la planificación estratégica, se supone que el mundo estrategas de los objetos de sus estrategias.
se mantendrá quieto mientras se desarrolla un plan. El truco, por supuesto, consiste en llevar la información relevante
y luego permanecer en el rumbo previsto mientras eso allí, de modo que los altos directivos
se está implementando el plan. ¿De qué otra manera explicar? Puede ser informado sobre los detalles a continuación.
aquellos cronogramas cerrados que tienen estrategias que sin tener que sumergirse en ellos.
aparecen el primero de junio, para ser aprobados por el La solución favorita de los planificadores ha sido la de los “datos concretos”.
junta directiva el día quince? Uno puede imaginarse a los agregados cuantitativos de los “hechos” detallados
competidores esperando la aprobación de la junta, sobre la organización y su contexto, cuidadosamente empaquetados
especialmente si son japoneses y no creen en y entregados periódicamente. Con tal información, los altos
para empezar. directivos nunca necesitan abandonar sus suites ejecutivas ni los
En 1965, Igor Ansoff escribió en su influyente libro planificadores de sus oficinas de personal. Juntos
Estrategia Corporativa, “Nos referiremos al período de pueden formular –trabajar con la cabeza– de modo que
con el cual la empresa es capaz de construir pronósticos las manos pueden continuar con la implementación.
una precisión de, digamos, más o menos 20 por ciento como Todo esto es peligrosamente falaz. Innovación
horizonte de planificación de la empresa”. 5 ¡Qué extraordinario! Nunca ha sido institucionalizado. Los sistemas tienen
nunca han sido capaces de reproducir la
síntesis creada por el genio empresario o
¿Cómo formulan las estrategias los directivos? ser comprendido completamente antes de que puedan
ser programado formalmente. Pero donde
En la literatura de planificación, ¿hay alguna
¡ninguna declaración! ¿Cómo puede una empresa saber el período Una pizca de evidencia de que alguien alguna vez se haya molestado en
para el cual puede pronosticar con un Descubra cómo es que los gerentes realmente logran
dada la precisión? ¿estrategias? En cambio, muchos practicantes y teóricos
De hecho, la evidencia apunta a lo contrario. han asumido erróneamente que la planificación estratégica,
Si bien ciertos patrones repetitivos, como las estaciones, pensamiento estratégico y formulación de estrategias son
puede ser predecible, la previsión de discontinuidades, como una sinónimos, al menos en las mejores prácticas.
innovación tecnológica o un precio El problema con los datos duros que se supone
aumentar, es prácticamente imposible. Por supuesto, algunos informar al alto directivo es que pueden tener un punto vulnerable
la gente a veces “ve” venir esas cosas. Eso decididamente blando. Estos datos toman tiempo para
Por eso los llamamos “visionarios”. Pero ellos crean endurecerse, lo que a menudo hace que se retrasen. Ellos tienden a
PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA
secuencias de estrategias que ya han sido desarrolladas. En limpiarlos. Empaquételos cuidadosamente para que podamos
resumen, deberíamos abandonar la etiqueta “estratégico Cuéntales a todos sobre ellos y pon las cosas en marcha”. En
planificación” por completo. En un lenguaje más formal, la programación estratégica implica tres
pasos: codificación, elaboración y
conversión de estrategias.
Planificación, planes y planificadores
Codificar significa clarificar y expresar la
Se han transmitido dos mensajes importantes estrategias en términos suficientemente claros para hacerlas
a través de todas las dificultades encontradas por las estrategias formalmente operativa, para que sus consecuencias
planificación. Pero sólo uno de ellos ha sido ampliamente aceptado se puede resolver en detalle. Esto requiere una buena
en la comunidad de planificación: la unidad de negocios. mucha interpretación y una cuidadosa atención a lo que
Los directivos deben hacerse cargo total y eficazmente de la podrían perderse en la articulación: matices, sutilezas,
proceso de formulación de estrategias. La lección que todavía tiene calificación. Una visión amplia, como captar la
Lo que no se ha aceptado es que los gerentes nunca serán mercado para una nueva tecnología, es una cosa, pero otra
capaz de hacerse cargo a través de un proceso
formalizado. ¿Cuál puede ser entonces el
roles para la planificación, para los planes y para A veces las estrategias deben ser
¿Planificadores en las organizaciones?
Los planificadores y gerentes tienen diferentes quedan como visiones amplias, no
ventajas. Los planificadores carecen
autoridad de los gerentes para asumir articulados con precisión, para adaptarse
compromisos y, lo que es más importante,
Acceso de los directivos a información blanda. a un entorno cambiante.
fundamental para la formulación de estrategias.
Pero debido a la presión del tiempo, los gerentes
tienden a favorecer la acción sobre la reflexión y la plan específico – 35% de cuota de mercado, centrándose en el
oral sobre lo escrito, lo que puede provocar que gama alta – es otra muy distinta.
pasar por alto información analítica importante. Las estrategias no Elaboración significa descomponer lo codificado.
pueden crearse mediante el análisis, pero éste puede ayudar a su estrategias en sustratogias y programas ad hoc como
desarrollo. así como planes de acción generales que especifiquen lo que se debe
Los planificadores, por otra parte, tienen tiempo y, Hay que hacer para realizar cada estrategia: construir cuatro nuevas
lo más importante, la inclinación a analizar. Ellos fábricas y contratar 200 nuevos trabajadores, por ejemplo.
tienen roles críticos que desempeñar junto con los gerentes de línea, Y la conversión significa considerar los efectos de
pero no como se concibe convencionalmente. Ellos deberían los cambios en las operaciones de la organización – efectos en los
Trabajar con el espíritu de lo que me gusta llamar un “analista presupuestos y controles de desempeño, por ejemplo. Aquí hay que
blando”, cuya intención es plantear las preguntas correctas. cruzar una especie de gran división
en lugar de encontrar las respuestas correctas. De esa manera, del mundo no rutinario de las estrategias y programas al mundo
Los temas complejos se abren a una consideración reflexiva en lugar rutinario de los presupuestos y objetivos. Es necesario reformular los
de cerrarse prematuramente. objetivos, reelaborar los presupuestos y reconsiderar las políticas y
mediante decisiones precipitadas. los procedimientos operativos estándar para tener en cuenta las
La planificación como programación estratégica. Planificación consecuencias de los cambios específicos.
No se pueden generar estrategias. Pero, dadas las estrategias
viables, puede programarlas; puede hacerlos operativos. Para una Hay que subrayar un punto. La programación estratégica no es
cadena de supermercados que un colega “la mejor manera”, ni siquiera necesariamente una buena manera.
y estudié, la planificación era la articulación, justificación y elaboración Los gerentes no siempre necesitan
de la visión estratégica que programar sus estrategias formalmente. A veces ellos
El líder de la empresa ya lo tenía. La planificación no fue deben dejar sus estrategias flexibles, como visiones amplias, para
decidir expandirse a centros comerciales, pero explicar en qué adaptarse a un entorno cambiante. Solo
medida y cuándo, con cuántos cuando una organización está segura de la relativa estabilidad de su
tiendas y en qué horario. entorno y necesita una estrecha coordinación de una miríada de
Una imagen apropiada para el planificador podría ser operaciones intrincadas (como es el caso)
esa persona que quedó atrás en una reunión, junto con suele ser el caso de las aerolíneas con sus necesidades de
el director ejecutivo, después de que todos los demás se hayan ido. programación complicada), ¿tiene sentido esa programación
Todas las decisiones estratégicas que se tomaron son estratégica?
simbólicamente esparcidos sobre la mesa. El CEO Los planes como herramientas para comunicar y controlar.
Se vuelve hacia el planificador y le dice: “Ahí están todos; ¿Por qué programar estrategia? La razón más obvia es
para la coordinación, para garantizar que todos en la organización mercados recién descubiertos y comprender sus
trabajen en la misma dirección. Planes en el nuevos productos implicados.
forma de programas (cronogramas, presupuestos, etc.) Planificadores como analistas. Exámenes en profundidad de
pueden ser medios principales para comunicar intenciones estratégicas Lo que realmente hacen los planificadores sugiere que los efectivos
y controlar la búsqueda individual de dedican una buena cantidad de tiempo no tanto a hacer o incluso
ellos, en la medida, por supuesto, en que una dirección común sea fomentar la planificación como a llevarla a cabo.
Se considera más importante que el individuo. análisis de temas específicos. Los planificadores son obvios
discreción. candidatos para el trabajo de estudiar los datos concretos y
Los planes también se pueden utilizar para obtener lo tangible. asegurar que los gerentes consideren los resultados en el
como apoyo moral de personas influyentes de fuera. Escrito proceso de formulación de estrategias.
Los planes informan a los financistas, proveedores y al gobierno. Gran parte de este análisis será necesariamente rápido
agencias y otros sobre las intenciones de la organización para que y sucio, es decir, en el plazo y en el anuncio.
estos grupos puedan ayudarla a lograr base hoc requerida por los gerentes. Puede incluir análisis de la
sus planes. industria o de la competencia, así como análisis internos.
Los planificadores como buscadores de estrategias. Como se señaló, algunos de estudios, incluido el uso de modelos informáticos para
Las estrategias más importantes en las organizaciones. Analizar tendencias en la organización.
emergen sin la intención o a veces incluso Pero algunos de los mejores modelos que los planificadores
la conciencia de los altos directivos. Aprovechando al máximo pueden ofrecer a los gerentes son simplemente interpretaciones
Estas estrategias, sin embargo, a menudo requieren que sean conceptuales alternativas de su mundo, como una nueva forma de
reconocidos y luego ampliados en su impacto, como ver el sistema de distribución de la organización. Como
Tomar un nuevo uso para un producto descubierto accidentalmente Arie de Geus, ex jefe de planificación de Royal Dutch/Shell, escribió
por un vendedor y convertirlo en un producto importante. en su artículo de HBR “Planning
nuevo negocio. Evidentemente es responsabilidad de como aprendizaje” (marzoabril de 1988), “El verdadero propósito
gerentes para descubrir y ungir estas estrategias. Una planificación eficaz no es hacer planes sino
Pero los planificadores pueden ayudar a los gerentes a encontrar estos cambiar los...modelos mentales que...los tomadores de decisiones
estrategias incipientes en las actividades de sus organizaciones llevan en la cabeza”.
o en los de organizaciones competidoras. Planificadores como catalizadores. La literatura de planificación.
Los planificadores pueden husmear en lugares que quizás no ha promovido durante mucho tiempo el papel de catalizador del
normalmente visita para encontrar patrones en medio del ruido de planificador, pero no como lo describiré aquí. No es la planificación lo
experimentos fallidos, actividades aparentemente aleatorias, que los planificadores deberían instar a sus organizaciones tanto
y aprendizaje desordenado. Pueden descubrir nuevas formas de como cualquier forma de comportamiento que pueda
hacer o percibir cosas, por ejemplo, detectar conducir a un desempeño efectivo en una situación dada.
Una imagen apropiada para el planificador es la de la persona que queda atrás en una reunión, junto con el director
ejecutivo, que ayuda a empaquetar las decisiones estratégicas que están simbólicamente esparcidas sobre la mesa.
PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA
A veces eso puede significar incluso criticar las normas formales. visto obligado a perder tanto tiempo haciendo una planificación
planificación misma. estratégica mal concebida, puede preferir tener muy
Cuando actúan como catalizadores, los planificadores no entran ¡Pocos de cualquiera de los dos!
así como desafiar las convenciones que los gerentes 2. Philip Selznick, Liderazgo en la administración: una interpretación sociológica (Nueva
York: Harper & Row, 1957).
y especialmente se desarrollan sus organizaciones. Alguno
3. George Steiner, Planificación estratégica: lo que todo gerente debe saber
Las organizaciones (esas grandes burocracias mecánicas que se
(Nueva York: Free Press, 1979), pág. 9.
ocupan de la producción en masa) pueden favorecer
4. Peter Lorange, “Funciones del director ejecutivo en planificación y control estratégicos
los planificadores diestros, mientras que otros (los sueltos, Procesos”, en seminario sobre El Rol de la Dirección General en la Estrategia
Formulación y Evaluación, copatrocinado por ESSEC, EIASM y
“adhocracias” flexibles u organizaciones de proyectos)
IAE (Cergy, Francia: 2830 de abril de 1980), p. 2.
puede favorecer a los zurdos. Pero ambos tipos de
5. H. Igor Ansoff, Estrategia corporativa: un enfoque analítico de los negocios
organización necesita ambos tipos de planificadores, aunque sólo sea para Policy for Growth and Expansion (Nueva York: McGrawHill, 1965), pág. 44.
contrarrestar sus tendencias naturales. Y por supuesto, 6. Mariann Jelinek, Institutionalizing Innovation: A Study of Organizational Learning Systems
(Nueva York: Praeger, 1979), pág. 139.
Algunas organizaciones, como los hospitales y sistemas educativos
altamente profesionalizados que tienen Reimprimir 94107
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