-Modulo V-
Fundos de Investimento
1226. 0s fundos de investimento so consideradosjuridicamente como:
a) condominios.
b)chubes
assembieas.
dhassociagses.
227-Nome dado ao participante de um fundo de investimento:
a)cotista.
bjacionista
)debenturista.
)aplicado.
228 ~ Um fundo que compra cotas de um ou mais fundos e que necessita ter 95% do seu patriménio liquido alocado nessa
mpdalidade, échamado de:
a) fundo de investimento em cotas.
)fundo de investimento em direitos creditérios.
©) fundo de investimiento passive,
‘funda deinvestimentoreferenciad.
229 Fundo no qual oinvestidor precisa esperar um momento determinado para o resgatede suas cotas:
4) fundo fechado,
‘b)fundo aberto.
©) fundo exclusive,
@) fundo comercial.
230-0 fundo aberto¢ aquele em que:
‘)ocotista necessita esperar o encerramento do fundo para reaver o dinheiro nvestido
byocotista necessita vender a suns cotas no mercade secundirio caso queira se desfazer delas.
Jocotista pode resgatar a suas cotas a qualquer momento,
«)o.otista pode migrara suas cotas para outro fundo de investimento.
231-0 regulamento de um fundode investimento pode ser alterade
4) pela vontade de emissor,
b)pela vontade do administrador.
‘apenas por decisio dos cotistas.
¢) pelo gestor
232~Considereas afirmativas a seguir:
{-regulamente de fundo;
-declaracie do gestor dofundodeque oregulamento plenamente _aderentealegislacio vigente,
IL -nome do auditor independente,
IV--inseriglo do fundo no CNPJ.
‘Sao documentos exigidos para o registro de um fundo de investimento: aL tllelv.
blew.
OLMelv.
) tedasas alternatives.
233-0 valor da cota de um fundo de investimento é encontrado 20:
«) multiplicaro patriménio liquido da fundo pelo nimero de cotas
}) dividir o patriménio liquide do fundo pelo nimero de cotas.
©)dividi o patriménio do fundo pelo niimero de cotstas.
4) subtrair opatriménio do fundo pelo niimera de cotas emitidas
254-Um investidor que aplicou em um fundo de investimento fechado, poder vender a suas cotas:
4a) no mercado secundatio,
'b)no mercado primétio.
‘)de volta para quem as emitia,
4) aqualquer momento solicitande ao administrador do fundo.
235--0s prestadores de servico que cuidam da administraglo de recursos de terceiros, devem observar, entre outros:
a)as leis enormas vigentes,a fim de buscar oportunidades e obtencia de beneficios para o undo, onde alei éomissa.
b)as possibilidades de ganhos, inchuindo ganhos pessoais,
acorreta diligéncia eo cuidado com os recursos de tereeiros como se tratassem de recursos priprios,
«) os cbjetivos de faturamento do funda com a taxa deadministragéo,
236-A barreira de informacao caracteriza-se como:
a) a separagio da administracio de recursos de terceies com a administragdo de recursos proprio,
}) ocanjunto de normas e padrSes que garantem o correto silo das informacSes tidas como confidenciais:
)ox precedimentos internos adotados no controle ¢ combate ao varamentode dados por meio de ataques cibernéticos.
4) 0s dados e informagées queos cotistas io pedem ter acessoao investiem em um fundo de investimento,
237—Dos tens abaixo: Quais representam decisées que podem ser tomadas na Assembleia Geral de Cotistas?
I--aprovar as demonstragées contibels do fundo;
‘1 substituir 0 administrador;
M11 -deliberar sobre a fusto, cisio, transformagao ou liquidacio do fundo;
TV-aprovar emissio de novas cotas, no fundo fechado,
std corretoo que seafirma em:
aL Dell.
)t, apenas
OM Wev.
4) tedasasalternativas
238-Sobre a convocacio para uma assembleia geral de cotistas, podemos afirmar que:
4) aconvocagiio deve expressamente enumerar, na ordem dodia, todas as materias a serem deliberadas pelos cotistas,
'b) aconvocasio para a assembleia geral deve ser feita com antecedéncia minima de vinte dias, contados da data de sua realizagio,
‘©)qualquer cotista de um fundo de investimento pode convacar, a qualquer tempo, uma assembleia geral,
4) adeliberacio sobre os resultados contdbeis do funde no pode ser feita em assernblela geral
239-Sio impedidos de votar nas assembleias gerais:
1-oadministrador e gestor do fundo; I1-sbcios, diretores efuncionarios do administrador ou gestor;
I~ cotistas que detenham menos de 3% do total de cotas emitidas;
IV-prestadores de servigos do fund, seus sbeios, diretores e funcionsrios,
\V-- empresas ligadas 20 administrador ou a0 gestor, seus sdcios,diretores e funcionarios;
EstA correto o que se afirma em:
aL ley.
D)LUL ev.
todas as alternativas.
Om IveY,
240 -£ obrigacio do administrador de um fundo de investimento:
I-fornecer o regulamento, a limina de informacdes essenciais eo formulirio de informagées complementares do fundo;
T= comunicar imediatamente a todos os cotistas qualquer ato ou fato relevante ocorrido ou relacionado a0
funcionamento do fundo;
I divulgar diariamente o valor da cota o patriménio liquide do fundo;
IV- enviar mensalmente extrato 40 cotista da sua cota, com informagées gerais sobre o fundo e sua rentabilidade.
Estio corretas:
1) todas as alternativas
bye,
ollelv,
¢)L Melt
241A publicasie de um fato relevante deve ser fita sempre:
)que um novo aporte considerivel fr feta no funda.
‘b)que administrador desejar ou char corveniente
«) queum evento que possainfuir de mod ponderdvel no valor das cota ccoeret.
)apésaprovacio em assemblea geral de cotistas.
242 -Sio prestadores de servigos que podem ser contratados pelo administrador do fundo:
I--gestor da earteira do fundo;
1.-consultor de investimentos;
‘LL- distribuidor;
IV-custodiante;
‘V=agincia de rating.
Estio corretas:
1) todas as alternativas
b)L TL Melv.
OLE.
alley,
243 -A responsabilidade soliddvia em case de algum prestador de servigo causar prejuizos ao fundo édo:
‘a)cotista.
byadministrador
Odistribuidor.
) auditor independente. ‘244 - Um fundo de investimento ter em seu prospecto a informagio de que a conversio das cotasé realizada em “D+1",
Aisponibilizasio dos recursos em "D+3". sso significa dizer que, o valor da cota utilizado para orespate€0;
a) de trés dias titeis apés a solicitagio do resgate,
‘b) dodia anterior & solicitacao ao resgate.
«do dia da solictagio do resgae
4) dodia posterior & solicitagho do resgate
245 Um investidorsolicitou oresgate de suas cotas no dia 19/03, uma segunda-feira.O valor referente foi creditado na sua conta
‘correntena quinta-feira dia 22/3, Com base nessas informagSes e sabendo que ndo houve ferlados nesse periodo, ousea, todos os
4ias foram eis, podemosafirmar que esse fundo reaiza pagamentos utilizando:
apes.
bps
OD,
a)Dr6
‘246m uma sextafeira um cotista de um Fundo de investimentos solicitou o resgate de suas cotas. Porém ao receberodinheito,
‘observou que o céleule do valor da cota foi feito utilizandoo prego da cota na segunda fra. Isso ocorreu por qué:
@)o fundo utiliza como base para cilculoda cota “D+”
+) oFundo utiliza como base para cileulo da cota “D+1™
«o fundo utiliza coma base para ciel da cata "D+3"
0 fundo utiliza como base para cilculoda cota"Dea”
247-—Em casos de itiquider no mercado, o administrador de um fundo de investimento poder:
a) alteraroregulamento do fundo.
)fechar o fundo para novos resgates
«)declarar ofunde encerrade.
4) resgatar todas as cotase realizar o pagamento aos cotistas.
‘248-Uma das vantagens dos fundos de investimento para o pequeno investidor éa possbilidade de:
2) ganhos aclma da média do mercado
b)serisentoda cobranca deimpasto derenda
©) diversificareacessar novos mercades.
4) pagar oimposto de ends antecipadamente através do come-cotas.
‘249 Quanto aos limites de aloeacio por emissor
1-08 fundos podem alocar até 100% do patriménio liquide do fundoem —ativos_—_emitidos pela Unio, como
titulos piblicos federais;
[até 20% do patriménio liquido em ativosemitidos por instituicbesfinanceiras
IIT- no maximo 10% do patriménio liquide em ativos de emissao de companhias abertas ou fundos de investimento;
1V- maximo de 5% do patriménio lquido em ativos de emissores privados, que ndo sejam instituigéesfinanceras, nem
‘companhias abertas;
Estio corretasas alternativas;
a)Ltelv.
‘b)HL Helv,
OMMMe,
d) Mell,
250~Dosativos abaixo, quaisndo possuem limite de concentracio para um fundo de investimento, a) catas de Fe FIC regiteados na CVM, cotas de fundo de investimento imabilieo,cotas de fundos de investimento em direitos
creditériosecrtficados de reebivesimbirios
ttituos pblics federals, cure, ttulos de emissio deinsttuigo nancera, valores mobilrios registrados na CVMe quetenham sido
ckjeto de oferta piblica, contrates derivatives e nctas promisséras, debentures e apbes emitdas por compaihasabertas e que sem
objeto de oferta piblica,
o)titulos piblicos federais lastreados a0 IPCA, ouro, cotas de fundos de investimento imobilidtio, certificados de recebiveisimobilidrios,
contratos de derivativos enotaspromiséria.
€) cotas de F, certiicndos de recebives imobiliros, fundos de investimento imobiivis, fundos de investimento em direitos
creditirios, titulospblicos federis,curo «ages emitida por companhiasabertas equ sejam objeto de oferta pilin
251 ~ Fundos de investimento que possuam concentragio superior a 50% (cinquenta por cento) de crédito privado deverio
obrigatoriamenteinformar:
a) que o fundo possui concentragio superar ao permitido pela VM em crit privado
'b) que as aplicagSes no fundo estéoisentas de imposto de renda para pessoas fisia,
€) que ofando em questio possi cobertura do FGC (Ando garantdar de erdito),
€ que suas aplicagSes esti sujeitas de forma preponderante ao rsco de crédito privado,
252--Sobrea politica eobjetive de um fundo de investimento podemos afirmar que:
4) apoltiea de investimento de um fundo est descrta na limina de informagies ¢ no regulamento Els aponta os ativos que podem
compor acarteirado findo eas estratdgiasadotadas para atingir os objetivo do Fundo.
b)apolitica pode ser alteradaa qualquer momento por vontade do administrador, mas cbjtivodo fund para ser alterado necesita de
aprovagiona assembleta geal de-cotistas.
€) a politica de investimento de um fundo serve para definiro funcionamento do fundo, come processo de eleigho do administrador €
dos prestadore de servigo da undo. ji ocbjetiv, diz somente qual meta de rentabilidade do undo, cabendo a gestoradotars melhor
strata
€)o objetivo pode ser alterado a qualquer momento pot vontade do administrador, mas a politica do fundo para ser alterado necessita
de aprovagio na assembleia geral de ctistas
253 ~Sobre um fundo que apresenta resultados sempre priximos ao seu benchmark, é possivel dizer que a sua gestio é
a) passiva
byativa,
6) alavancada,
d) varidvel
254 ~Considere os trésfundos abaixo:
Sabendo que a rentabilidadedo CDI no més de referéncia foi de 0,50% eo 1PCA fide 0,60%, podemos afirmar que os fundos'
°C" possuem respectivamente gestio:
a) ativa, passive eativa.
Dhativa, passive epassva.
«) passvaativa eatva,
a passive, passivaetiva. 255 - Sobre os itens abaixo:
1 qualficagio do administrador e gestor da carteira do fundo;
L-qualificagio do custodiante;
Ill-prato de duragio se determinado ou indeterminado;
1V-taxa de administragdo;
V-piblico-alvo,
Sio informacées obrigatrias que devem constar no regulamento de um fundo de investimento:
a) L111, 1¥ eV.
BLL Ve,
vey.
@lel.
256 ~ Metodologia utilizada na cobranga da taxa de performance:
2) front running
b)chinese wal.
o) linha d'agua,
«insider trader,
257-Responsivel por elaborar mensalmente alimina de informagSes essenciais:
a) administrador.
b)gestor
€) distrtuidor,
d)custodiante.
258 - Sio documentos que o investidor cbrigatoriamente deve ter acesso antes de realizar a aplicagio em um fundo de
investimento;
a) egulamento histricoderendimentos econtzato de aplicac.
b) regulamento, balangopatrimonial do funde extrato de um dos cotistas,
©} regulamento, formulario de informagdes complementares e contrato social do fundo,
€)regulamento, liming de informagdesestencalse frmulicio de informagSes complementares.
‘259 Constam no formuldtio deinformacbes complementares:
1 Local, meio eforma de divulgacio de informacées do fundo;
11-exposigio dos fatores de riscosinerentes i composicio da carteira do fundo;
Ml -descricio da politica de administragio de risco;
Estio corretas as alternativas:
ale
byntemt
ell.
i Meth
260 Responsivel por realizar amarcagio a mercade:
a) distribuidor,
‘administrador.
€)gestor.
d) custodiante._ 261~A mareacao a mercado ouaprecamento ¢ 0 ato de:
4) enviar mensalmente aos cotistas.o valor pelo qual eles potlem vender a suas cotas.
») atualizaro valor dos ativos do fundo parao valor real desses ativos.
) simular a rentabilidade maxima que o fundo poderd aleancar.
4) vender as cotas pelo seu preco atualizadode mercado,
262—A marcacio a mercado é vantajosa para o investidor e cotista do fundo, pois permite que:
4) ele saiba exatamente quanto 0 fundo pagard por suas cotas, no caso dos fundos fechades.
'b) ele pague 0 prega justo do valor da cota do Fundo ao aplicar ¢ reesba um valor justo quando fiver o resgate.
Deinvestider tenha ciéncia do percentual maximo que ganhara aplicado naquele fundo.
4) ele ndotenha perdas ao investir emum fundo de investimento,
263 - Um fundo de investimento é alavancado quando:
1) houver a possibilidade de perdas superiores ao seu patriménio.
) houver agdes em sua carteira
©) houverderivativosem sua carteira
d) apresentar rentabilidade negativa.
264~Caso um fundo de investimento apresente patriménio liquide negativo:
a) ofundo deverd recorrer a CVM paraque essa o ajude a liquidar suas obrigacbes.
») caberd aos cotistas fazer aportes para cobrir o prejuizo,
‘© oadministrador seré o responsével por ressarcir aps cotistas o valor investido.
4) adistribuidor serd o responsivel por ressarcir 20s ctistaso valor investida
265 Si cobrangas que podem existir emum fundo de investimento:
I-taxa de administracio;
I1-taxa de performance;
Il-taxa deingresso esaida;
IV-taxa de carregamento.
Estio corretas as alternativas:
ayLutelv.
b)lell.
) Mell.
lew.
266~A taxa de administragio em fundo de investimento éutilizada para:
2) pagar antecipadamente o imposta de renda A receita federal
») servir de rentabilidade para os novos cotistas que ingressarem no fundo,
©) cobrir as despesas do fundo e remunerar os prestadores de servico contratados,
4) cobrir eventuais perdas decortentes da aplicagio de investidores.
267~ A taxa de performance em um fundo de investimento é cobrada quando:
a) ofundo nao cobra taxa de administracio.
b) ofundo consegue acompanhar seu benchmark.
‘)ofundo consegue entregar rentabilidade superior ao indice de referéncia utilizado,
4) quando o administrador julgar que o gestor fezum bom trabalho.
268-A cobranga da taxa de administracao ocorre:
a) anualmente. )diariamente
c) semestralmente
) mensalimente.
269-Aimatca¢io a mercado é opcional:
a) para todos os fundos de investimento
b) para fundos deinvestimento em agdes.
©) para fundos exclusives
4) para Fundos de renda ica simples
270-Alinha agua é notnede wina metodologia utilizada na eobranca da taxa de:
a) administragio,
b)performance.
©) carregamento.
a) entrada ou saida
274 ~Sobreataxa de performance:
| -deve ser vinculada a um indice de referéncia verificivel, compativel com a politica de investimento do fundo e com os
titulos que efetivamente o compen;
11~é vedada a sua vinculagio a percentuaisinferiores a 100% do indice de referincia;
IIl-a cobranca deve se dar por periodo, no minimo, semestral,
IV-acobranga deverd ser feita apés dedusio de todas as despesas.
Sio critérios que devem ser observados na cobranga da taxa de performance, os que constam em:
ai tev,
boretv,
ote.
aL Melt
272—Nio podem cobrar taxa de performance:
a) fundode ages.
) fundos de curtoprazo,referenciadoerenda xa
) fundos cambiais¢ multimereado,
4) Fundos de curtopraza Jonge prazoe de ages.
273~Um funde de investimento que tenha 80% do seu patriménio liguidoaplicado em ages sera um fundo:
a) derendavarivel
b} multimercado.
) cambial
) deeridito privado.
274~Um fundo de investimento que tenha 80% do seu patriménio liquido aplicado em tituls piblicos federais sera um titulo de:
a renda fra
aries.
) crédito,
G) diseitos creditérios. 275 ~ Pereentual mdximo de concentracho por emissor que seja instituigdo financeira que pode ser alocado em umn fundo de
investimento de longo prazo:
20%
bys
17%,
12%.
276--Percentual miximo que um fundo de ages pode investir em ttulos de renda ia:
ax%
D)ET%.
51%,
020%.
277 -Para que um funds seja considerado como de renda varidvel, este deverdaplieat no minimo:
8) 67% do seu patriménioliquido no Ibovespa
867% do seupatriménio igudo em aches,
1) 80% de seu patriménio liquide no Ibovespa.
)80% do seupatriménio iquido em agies.
278 - Um investidor decide aplicar em um fundo eujo nome é: “Fundo de Investimento Beta DI LP” Sobre esse fund & correto
afirmar:
a) mesmo utiliza o beta como medida de risco.
D)tratase deum fundo multimercado,
trata-se de um fundoreferenciado de cuto prazo
<)trata-se deum fundo referencia de longo prazo
1279 -Para que um fundo seja considerado de curto prazo esse deveri ter:
a) fundos com prazo médio da carteira inferior a 60 dias ¢ titulos com prazo maximo a decorrer de 375 dias,
+) fundos com prazo médio da carteira superior a 60 dase ttuls com prazo maximo adecorer de 375 dias
«© findos com prazo médio da carteira inferior a60 dias titulos com prazo maximo a decorrer de 365 dias,
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