Impresso por Gabi Reimer, E-mail gabrielareimer@hotmail.com para uso pessoal e privado. Este material pode ser protegido por direitos autorais e no pode ser reproduzido ou repassado para terceiros. 16/05/2023, 18:37:23 AUDITORIA INTERNA CHECK LIST DE REQUISITOS ISO 9001:2015 nte: Ds Unidade produtiva: Ne Nede Tor funcionarios: nos Principais Clientes: Diretor Geral: Escop Auditor Lider: Auditor(es): Especialista: Exe q lus NedeNC's: bes REQUISITO EVIDENCIA OBJETIVA “caps 4 Contexto da organizagio 441 Entendendo a organizagao e seu contexto ‘A organizagio determina questées externas e internas que ‘sejam pertinentes para o seu propésito e para seu direcionamento estratégico e que afetem sua capacidade de aleancar a(s) resultado(s) pretendido(s) de seu sistema de gestio da qualidade? ‘A organizagdo monitora e analisa criticamente Informa sobre essas questies externas ¢ internas? 42 Entendendo as necessidades e expectativas de partes interessadas 4.2) A organizagio determina as partes interessadas que sejam pertinentes para. sistema de gestao da qualidade? “£2.b) A organizagio determina os requisites dessas partes interessadas que sejam pertinentes para o sistema de gestio da qualidade 442 A organizagio monitora informagio sobre essas partes interessadas e seus requisitos pertinentes? 4.2 organizagio deve analisa crticamente informagao sobre essas partes interessadas e seus requisites pertinentes?Impresso por Gabi Reimer, E-mail gabrielareimer@hotmail.com para uso pessoal e privado. Este material pode ser protegido por direitos autorais e no pode ser reproduzido ou repassado para terceiros. 16/05/2023, 18:37:23 G AUDITORIA INTERNA - ; REQUISITO EVIDENCIA OBJETIVA vcaeas 43 Determinando o escopo do sistema de gestio da qualidade ‘A organizagio determina os limites e a aplicabilidade do sistema de gestio da qualidade e estabelece o seu escopo? 43 a) Ao determinar o escopo do sistema de gestio da qualidade, a organizagao considera as questdes externas & internas referidas em 4.1? 43 b) Ao determinar o escopo do sistema de gestio da qualidade, a organizagao considera os requisitos das partes interessadas pertinentes referidos em 4.2? 43 0) Ao determinar 0 escopo do sistema de gestio da qualidade, a organizagio considera os produtos e servigos da organizagao? 43 A organizasao aplica todos os requisitos da ISO 9001? 43 0 escopo do sistema de gestio da qualidade da organizagao esta dispontvel? 43 O escopo do sistema de gestao da qualidade da organizagio é mantido como informagio documentada? 43 0 escopo declara os tipos de produtos e servicos cabertos pelo sistema de gestdo da qualidade? 4.3 0 escopo prové justficativa para qualquer requisito da 180 9001 que a organizagao determinar que nao € aplicével ao escopo do seu sistema de gestio da qualidade? 423 0s requisites da 150 9001 determinados pela organizagio come no aplicaveis ndo afetam a capacidade ou a responsabilidade da organizagao de assegurar a conformidade de seus produtos e servigos e o aumento da satisfagio do cliente? 4.4 Sistema de gestio da qualidade e seus processos 44. A organizario estabelece, implementa, mantem e melhora continuamente um sistema de gesto da qualidade, ineluindo os processos necessadrios e suas Interagies, de acordo com os requisitos da ISO 90017 ‘A organiza¢ao determina os processos necessarios para 0 sistema de gestio da qualidade? ‘A organizacdo determina a aplicagao dos processos| necessérios para o sistema de gestao da qualidade na conducdo de suas agoes? 44.1 a) A organizagio determina as entradas requeridas e as saidas esperadas desses processos? 44.1b) A organizarao determina a sequéncia e a interasao desses processos? 441 6) A organizagio determina os critérios e métodos (incluindo ‘monitoramento, medigbes ¢ indicadores de desempenho relacionados) necessdrios para assegurar a operacio eo controle eficazes desses processos?Impresso por Gabi Reimer, E-mail gabrielareimer@hotmail.com para uso pessoal e privado. Este material pode ser protegido por direitos autorais e no pode ser reproduzido ou repassado para terceiros. 16/05/2023, 18:37:23 GSG SOLUCOeS ESATA Cc nte: AUDITORIA INTERNA 015 HECK LIST DE REQUISITOS ISO 900 D: at REQUISITO EVIDENCIA OBJETIVA vcaeas 44.1 c) A organizagao aplica os critérios e métodos (incluindo monitoramento, medigé desempenho relacionados) necessérios para assegurar a operagio e o controle eficazes desses processos? eindicadores de 44.1 d) A organizagio determina os recursos necessérios para esses processos? 44.1 d) Aorganizagio assegura a disponibilidade dos recursos necessérios para esses processos? 44.1 6) A organizagio atribui as responsabilidades e autoridades para esses processos? 61? 44.1 1) A organizagio aborda os riscos e oportunidades conforme determinados de acordo com os requisites de pretendidos? 44.1 g) A organizagio avalia esses pracessos e implementa quaisquer mudangas necessdrias para rar que esses processos alcancem seus resultados 4.4.1 b) A organizagdo melhora os processos? qualidade? 44.1 h) A organizagio melhora o sistema de gestio da 4.42 Na extensao necesséria, a organizagao deve: processos? 442 a) A organizagio mantém informagie documentada, na extenso necessaria, para apoiar a operacio de seus 442) A organizagio retém informagio documentada, na extensdo necesséria, para ter confianga em que os processes sejam realizados conforme planejado? 5 Lideranga 5.1 Lideranca e comprometimento 5.1.1 Generalidades 5.l.1 a) A Alta Direglo responsabiliza-se por prestar contas pela eficacia do sistema de gestio da qualidade 5.1.1 b) A Alta Diresao estabeleceu politica da qualidade para o sistema de gestao da qualidade, compativel com 0 context ea diresao estratégica da organizagio? 5.1.1 b) A Alta Diresiio estabeleceu objetivos da qualidade para o sistema de gestio da qualidade, compativel com 0 cantexto ea diresao estratégica da organizagio? 5.1.1 6) A Alta Direglo assegura a Integragio dos requisitos do sistema de gestio da qualidade nos processos de negécio da organizagio? processo? 5.1.1 d) A Alta Diresio promove o uso da abordagem deImpresso por Gabi Reimer, E-mail gabrielareimer@hotmail.com para uso pessoal e privado. Este material pode ser protegido por direitos autorais e no pode ser reproduzido ou repassado para terceiros. 16/05/2023, 18:37:23 G AUDITORIA INTERNA CHECK LIST DE REQUISITOS D: SOLUCOS ESATA nte: at ISO 900 015 REQUISITO vcseas EVIDENCIA OBJETIVA 5.1.1 d) A Alta Direcao promove o uso da mentalidade de 5.1.1 e) A Alta Diregiio assegura os recursos necessarios| para o sistema de gestao da qualidade? 5.1.1 f)A Alta Diregao comunica a importancla de uma esto da qualidade eficaz? 5.1.1 f)A Alta Diregao comunica a importancia de estar canfarme com os requisites do sistema de gestio da qualidade? 5.1.1 g) A Alta Diregao assegura que o sistema de gestao da qualidade alcanca seus resultados pretendidos? 5.1.1 h) A Alta Diresio engala, dirige e apoia pessoas a contribuir para a eficdcia do sistema de gestio da qualidade? 5.1.1 i) A Alta Diregao promove melhoria? 5.1.1 )) A Alta Diregao apoia outros papéis pertinentes da esto a demonstrar como sua lideranga se aplica as dreas sob sua responsabilidade? 5.1.2 Foco no cliente 5.1.2 a) A Alta Direglo assegura que os requisitos do cliente sao determinados, entendidos e atendidos consistentemente? 5.1.2 a) A Alta Diregiio assegura que os requisitos estatutérios pertinentes sdo determinados, entendidos ¢ atendidos consistentemente? 5.1.2.) A Alta Diregio assegura que os requisitos regulamentares pertinentes so determinados, entendidos ealendidos consistentemente? 5.1.2 b) A Alta Diresio assegura que 0s riscos ‘oportunidades que possam afetar a conformidade de produtos e servicos ea capacidade de aumentar a satisfagao do cliente sejam determinados e abordados? 5.1.2.6) A lla Dirego assegura que o foco no aumento da satisfago do cliente seja mantida? 5.2 Politica 5.2.1 Desenvolvendo a politica da qualidade 52.1 a) A Alta Diregio estabeleceu, Implementow e ‘mantém uma politica da qualidade apropriada ao propésito e a0 contexto da organizacio que apoie seu. direcionamento estratégico; 52.1) A politica da qualidade prové uma estrutura para o estabelecimento dos abjetivos da qualidade? 52.1 0) A politica da qualidade inclui comprometimento em satisfazer requisitos aplicdveis?Impresso por Gabi Reimer, E-mail gabrielareimer@hotmail.com para uso pessoal e privado. Este material pode ser protegido por direitos autorais e no pode ser reproduzido ou repassado para terceiros. 16/05/2023, 18:37:23 G AUDITORIA INTERNA - ; REQUISITO EVIDENCIA OBJETIVA vcseas 52.1 d) Apolitica da qualidade inclui comprometimento com a melhoria continua do sistema de gestio da qualidade? 5.2.2 Comunicando a politica da qualidade 5.22) A politica da qualidade esta disponivel? 5.2.2) A politica da qualidade & mantida como informasao documentada? 5.2.2) Apolitica da qualidade é comunicada, entendida e aplicada na organizacao? 5.2.2.0) Apolitica da qualidade est disponivel para partes interessadas pertinentes, como apropriado? 5.3 Papéis, responsabilidades e autoridades organizacionals ‘A Alta Diregdo assegura que as responsabilidades & autoridades para papéis pertinentes sio atribuidas, comunicadas ¢ entendidas na organizacao? 53 a) A Alta Diregio atribui a responsabilidad e autoridade para assegurar que o sistema de gestio da qualidade est conforme com os requisitos da NBR ISO 9001; 5.3) A Alta Diregao atribui a responsabilidade e autoridade para assegurar que os processos entreguem suas saidas pretendidas? 5.3 ¢) A Alta Diregao atribui a responsabilidade e autoridade para relatar o desempenho do sistema de gestdo da qualidade e as oportunidades para melhoria (ver 10.1), em particular para a Alta Diregao? 53.d) A Alta Direcio atribul a responsabilidade e autoridade para assegurar a promocio do foco no cliente nna organizacao? 5.3 e) A Alta Diregio atribui a responsabilidad e autoridade para assegurar que a integridade do sistema de ‘gestdo da qualidade seja mantida quando forem planejadas| implementadas mudancas no sistema de gesto da qualidade? 6 Planejamento 6.1 Agoes para abordar riscos e oportunidades 6.1 a) A organizagio determinou os riscos e oportunidades a serem abordados para assegurar que o sistema de gestio da qualidade possa alcancar seus resultados pretendidos? 6.1 b) A organizasao determinou os riscos e oportunidades a serem abordados para assegurar que o sistema de gestio da qualidade para aumentar efeitos desejaveis?Impresso por Gabi Reimer, E-mail gabrielareimer@hotmail.com para uso pessoal e privado. Este material pode ser protegido por direitos autorais e no pode ser reproduzido ou repassado para terceiros. 16/05/2023, 18:37:23 G AUDITORIA INTERNA CHECK LIST DE REQUISITOS D: SOLUCOeS ESATA nte: at ISO 900 015 REQUISITO vcaeas EVIDENCIA OBJETIVA 6.1 ¢) A organizacao determinou os riscos e oportunidades ‘a serem abordados para assegurar que o sistema de gestio dda qualidade para prevenir, ou reduzir, efeitos Indesejaveis? 6.1 d) A organizagao determinou os riscos e oportunidades a serem abordados para assegurar que o sistema de gestdo dda qualidade para aleangar melhoria? 6.1.2 A organizagio deve planejar: 6.1.2 a) A organizagio planejou ages para abordar esses riscos e oportunidades; 6.1.2 b)1.A organizagéo planejou como integrar & implementar as agdes para abordar esses riscos e ‘oportunidades nos pracessos da seu sistema de gestio da qualidade (ver 4.4)? 6.1.2 b)2.A organizagao planejou como avaliar a eficécia dessas arbes para abordar esses riscos e oportunidades? 6.2 Objetivos da qualidade e planejamento para alcanga: los 6.2.1 A organizaglo estabelece objetivos da qualidade ras fungSes, niveis e processos pertinentes necessirios para sistema de gestio da qualidade? 6.2.1 a) Os objetivos da qualidade sio coerentes coma politica da qualidade? 6.2.1 b) Os objetivos da qualidade so mensurdveis? 62.1 6) Os objetivos da qualidade levam em conta requisites aplicaveis? 62.1 d) Os objetivos da qualidade sao pertinentes paraa conformidade de produtos e servigos e para aumentar a satisfagao do cliente? 6.2.1 e) Os objetivos da qualidade sio monitorados? 62.1) Os objetivos da qualidade so comunicados? 6.2.1 g) Os objetivos da qualidade sto atualizados como apropriado? ‘A organizacao mantém informagao documentada sobre os objetivos da qualidade? 622 Ao planejar como aleangar seus abjetivos da qualidade, a organizasio deve determinar: 6.2.2 a) A Organizagao determina o que sera feito para alcancar seus objetivos da qualidade? 62.2 b) A Organizacao determina quais recursos serao requeridos para alcangar seus objetivos da qualidade? 62.2 €) A Organizagio determina o que serd feito para aleangar seus objetivas da qualidade? 622.4) A Organizagao determina quem sera responsive em aleangar seus objetivos da qualidade?Impresso por Gabi Reimer, E-mail gabrielareimer@hotmail.com para uso pessoal e privado. Este material pode ser protegido por direitos autorais e no pode ser reproduzido ou repassado para terceiros. 16/05/2023, 18:37:23 G AUDITORIA INTERNA - ; REQUISITO EVIDENCIA OBJETIVA vcaeas 622 €) A Organizagao determina quando seus objetivos da qualidade serao concluidos? 6.2.2 e) A Organizasio determina quando como os resultados serio avaliados? 6.3 Planejamento de mudangas ‘As mudangas do sistema de gestdo da qualidade sio realizadas de uma maneira planejada e sistemitica (ver aan 63.a) A organizagio considera o propésito das mudangas ‘suas potenciais consequéncias? 6.3 b) A organizagao considera a integridade do sistema de ‘gestdo da qualidade? 63 ¢) Aorganizasio considera a disponibilidade de 6.3 d) A organizaglo considera a alocagio ou realocagao de responsabilidades e autoridades? TApoio 7. Recursos 7.1 Generalidades ‘A organizagao determina e prové os recursos necessarios para o estabelecimento, implementacao, manutencao ¢ ‘melhoria continua do sistema de gesto da qualidade? 7-1 a) A organizagio considera as capacidades e restrigbes de recursos internos existentes quando determina e prové os recursos necessarios para o estabelecimento, implementagao, manutengao e melhoria continua do sistema de gestio da qualidade? 7.1.1) A organizagio considera o que precisa ser obtido de provedores externos quando determina e prové os recursos necessarios para o estabelecimento, implementagao, manutencao e melhoria continua do sistema de gestio da qualidade? 7.1.2 Pessoas, ‘A organizagio determina e prove as pessoas necessérias para a implementagio eficaz do seu sistema de gestao da qualidade? ‘A organizacdo determina e prov as pessoas necessérias para a operas e controle de seus processos? 7.1.3 Infraestratura ‘A organizacio determina, prové e mantém a infraestrutura nnecesséria para a operagao dos seus processos e para alcangar a conformidade de produtos e servigos? 7.1.4 Ambiente para a operagio dos processosImpresso por Gabi Reimer, E-mail gabrielareimer@hotmail.com para uso pessoal e privado. Este material pode ser protegido por direitos autorais e no pode ser reproduzido ou repassado para terceiros. 16/05/2023, 18:37:23 G AUDITORIA INTERNA CHECK LIST DE REQUISITOS D: SOLUCOeS ESATA nte: at ISO 900 015 REQUISITO vcaeas EVIDENCIA OBJETIVA ‘A organizacio determina, prové e mantém o ambiente necessério para a operagiio de seus processos e para alcancar a conformidade de produtos e servigos? 7.1.5 Recursos de m toramento e medigio 7.4.5.1 Generalidades ‘A organizagao determina e prové os recursos necessérios para assegurar resultadas validos e confiaveis quando ‘monitoramento ou medigo for usado para verificar a confarmidade de produtos e servicos com requisitos? 7.15.1 a) A organizagio assegura que os recursos provides so adequados para o tipo espectico de atividades de monitoramento e medio assumidas? 7.5.1 b) A organizario assegura que os recursos providos| sto mantidos para assegurar que estejam continuamente apropriados aos seus propésitos? ‘A organizacao retém informagao documentada apropriada como evidéncia de que os recursos de monitaramento © ‘medicao sao apropriados para os seus propésitos? 7.1.5.2 Rastreabilidade de medio 7.15.2 a) Quando a rastreabilidade de medigio é requisito, ou considerada pela organizacao uma parte essencial da proviso de confianga na validade tados de ‘medicio, os equipamentos de medigiio sio verificados ou calibrados, ou ambos, a intervalos especificadas, ou antes, do uso, contra padrées dle medicio rastreaveis a padroes de medigao internacionals ou nacionais; A organizaglo retém informagio documentada da base usada para calibragio ou verificago quando nao existirem padraes de medigao rastredveis? 7.1.5.2 b) Quando a rastreabilidade de medio & requisito, ou considerada pela organizacao uma parte essencial da proviso de confianca na validade de resultados de medicio, os equipamentos de medigio sio identificadas para determinar sua situagio? 7.1.5.2 ¢) Quando a rastreabilidade de medigio & requisito, ou considerada pela organizacao uma parte essencial da provisio de confianca na validade de resultados de ‘medicio, os equipamentos de medigo sio salvaguardados contra ajustes, danos ou deterioragio que invalidariam a situagao de calibragao e resultados de medigdes subsequentes? 7.1.6 Conhecimento organizacional ‘A organizagio determina o conhecimento necessario para ‘a operagiio de seus pracessos e para alcangar a conformidade de produtos e servicos?Impresso por Gabi Reimer, E-mail gabrielareimer@hotmail.com para uso pessoal e privado. Este material pode ser protegido por direitos autorais e no pode ser reproduzido ou repassado para terceiros. 16/05/2023, 18:37:23 G AUDITORIA INTERNA - ; REQUISITO EVIDENCIA OBJETIVA vecaeas Esse conhecimento é mantido e esta disponivel na extensio necesséria? ‘Ao abordar necessidades e tendéncias de mudangas, a organizagdo considera seu conhecimento no momento ¢ determina como adquirir ou acessar qualquer conhecimento adicional necessério e atualizagbes requeridas? 7.2 Competéncia ‘A organizacao deve: 72a) A organizagio determina a competéncla necesséria de pessoa(s) que realize(m) trabalho sob o seu controle que afete o desempenho ea eficacia do sistema de gestio da qualidade? 7.26) A organizagao assegura que essas pessoas sejam competentes, com base em educagio, treinamento ou experiencia apropriados? 7.2.0) A organizagio toma agées para adquirira competéncia necesséria eavaliara eficdcia das ages tomadas, onde aplicivel? 7.2 d) A organizagao retém informago documentada, apropriada como evidéncia de competéncia? 7.3 Conscientizagio 7.3 a) A organizagio assegura que pessoas que realizam trabalhos sob o controle da organizarao estao conscientes da politica da qualidade? 7.3 b) A organizaglo assegura que pessoas que realizam trabalhos sob o controle da organizarao estdo conscientes dos objetivos da qualidade pertinentes? 7.3 @) A organizagao assegura que pessoas que realizam trabalhos sob o controle da organizacao estio conscientes dda sua contribuigao para a eficacta do sistema de gestio da qualidade, ineluindo os beneficios de desempenho melhorado? 7.3 d) A organizasio assegura que pessoas que realizam trabalhos sob o controle da organizarao estéo conscientes das implicagées de néo estar conforme com os requisitos do sistema de gestio da qualidade? 7.4 Comunicagio ‘A organizagio determina as comunicagées internas € externas pertinentes para o sistema de gestao da qualidade? incluindo: 7.4.a) A organizagio determina sobre o que comunicat?Impresso por Gabi Reimer, E-mail gabrielareimer@hotmail.com para uso pessoal e privado. Este material pode ser protegido por direitos autorais e no pode ser reproduzido ou repassado para terceiros. 16/05/2023, 18:37:23 G AUDITORIA INTERNA CHECK LIST DE REQUISITOS ISO 9001:2015 D: nte: at SOLUCOeS ESATA REQUISITO EVIDENCIA OBJETIVA vcaeas 7-b) A organizagao determina quando comunicar, 7.4-c) A organizagao determina com quem se comunicar; 74-4) A organizagao determina como comunicar; 7.4.e) A organizagao determina quem comunica, 75 Informago documentada 75. Generalidades 75.1. a) 0 sistema de gestao da qualidade da organizagio inclu informago documentada requerida pela NBR ISO 001? 7.5.1) Osistema de gestio da qualidade da organizacio inclui informasao documentada determinada pela organizacao como sendo necessérla para a eficacia do sistema de gestio da qualidade? 75.2 Criando e atualizando 7.5.2 a) A organizacio assegura adequada identificagio e| descrigao (por exemplo, um titulo, data, autor ou nimero de referéncia) da informagao documentada criada e atualizada? 7.5.2) A organizagio assegura adequado formato (por exemple, linguagem, versio de software, gréficos) e meio (por exemplo, papel, eletrénico) da informagio documentada criada e atualizada? 7.3.2 c) A organizagao assegura andlise critica e aprovagio da informagio documentada criada e atwalizada quanto a adequapdo e suficiéncia? 7.5.3 Controle de informagio documentada 753.1 a) A Organizagio assegura que a informacio documentada requerida pelo sistema de gestio da qualidade e pela ISO 9001 esté disponivel e é adequada para uso, onde e quando ela for necessiria? 7.53.1 b)A Organizagio assegura que a informagao documentada requerida pelo sistema de gestao da qualidade e pela ISO 9001 est protegica suficientemente (por exemplo, contra perda de confidencialidade, uso impréprio ou perda de integridade)? 753.2. a) A organizagio controlaa dstribuigdo,acess0, recuperasio e uso de informacio documentada? 753.26) A organizagio controla o armazenamento e preservacio de informario documentada incluindo preservagio de legibilidade?