ISBN 978850262385-9

Távora, Fabiano

Direito internacional público / Fabiano Távora. - São Paulo : Saraiva,

2016. - (Coleção diplomata / coordenador Fabiano Távora)

1. Direito internacional público 2. Direito internacional público -

Concursos I. Távora, Fabiano. II. Título. III. Série.

14-13085 CDU-341.076

Índices para catálogo sistemático:

1. Direito internacional público : Concursos 341.076

Diretor editorial Luiz Roberto Curia

Gerente editorial Thaís de Camargo Rodrigues
Gerência de concursos Roberto Navarro
Editoria de conteúdo Iris Ferrão
Assistente editorial Thiago Fraga | Verônica Pivisan Reis
Coordenação geral Clarissa Boraschi Maria
Preparação de originais Maria Izabel Barreiros Bitencourt Bressan e Ana
Cristina Garcia (coords.) | Carolina Massanhi | Luciana Cordeiro Shirakawa
Projeto gráfico Isabela Teles Veras
Arte e diagramação Know-how editorial
Revisão de provas Amélia Kassis Ward e Ana Beatriz Fraga Moreira
(coords.) | Auriana Malaquias
Conversão para E-pub Guilherme Henrique Martins Salvador
Serviços editoriais Elaine Cristina da Silva | Kelli Priscila Pinto | Tiago
Dela Rosa
Capa Aero Comunicação / Danilo Zanott
Data de fechamento da edição: 6-11-2015

Dúvidas?

Acesse www.editorasaraiva.com.br/direito

Nenhuma parte desta publicação poderá ser reproduzida por qualquer meio
ou forma sem a prévia autorização da Editora Saraiva. A violação dos
direitos autorais é crime estabelecido na Lei n. 9.610/98 e punido pelo
artigo 184 do Código Penal.
Sumário
PREFÁCIO
APRESENTAÇÃO
EVOLUÇÃO DAS QUESTÕES POR ANO
1. Caráter Jurídico do DIP
1.1. FUNDAMENTO DE VALIDADE DA NORMA JURÍDICA
INTERNACIONAL
1.2. DIP E DIREITO INTERNO
1.3. DIP E DIREITO INTERNACIONAL PRIVADO
2. Fontes do DIP
2.1. A CORTE INTERNACIONAL DE JUSTIÇA E O art. 38 DO SEU
ESTATUTO
2.1.1. Costumes internacionais
2.1.2. Princípios Gerais do Direito
2.1.3. Tratados Internacionais
2.1.4. Jurisprudência e Doutrina
2.1.5. Equidade
2.2. ATOS UNILATERAIS DO ESTADO
2.3. DECISÕES DE ORGANIZAÇÕES INTERNACIONAIS
2.4. NORMAS IMPERATIVAS (jus cogens)
3. Sujeitos do DIP
3.1. ESTADOS
3.2. TERRITÓRIOS
3.3. POPULAÇÃO
3.4. GOVERNO E A CAPACIDADE DE ENTRAR EM RELAÇÕES
COM OS DEMAIS ESTADOS
3.5. DEPORTAÇÃO, EXPULSÃO E EXTRADIÇÃO
3.6. SURGIMENTO E RECONHECIMENTO (DE ESTADO E DE
GOVERNO)
3.7. RESPONSABILIDADE INTERNACIONAL
3.8. SUCESSÃO
3.9. JURISDIÇÃO
3.10. DIPLOMATAS E CÔNSULES
3.11. ORGANIZAÇÕES INTERNACIONAIS
3.12. ORGANIZAÇÃO DAS NAÇÕES UNIDAS (ONU)
3.13. SANTA SÉ E ESTADO DA CIDADE DO VATICANO
3.14. INDIVÍDUO
3.15. CASO PRÁTICO
4. Solução Pacífica de Controvérsias Internacionais
4.1. MEIOS DIPLOMÁTICOS
4.1.1. Sistema de consultas ou bons ofícios
4.1.2. Inquérito
4.1.3. Mediação e conciliação
4.1.4. Arbitragem
4.2. MEIOS POLÍTICOS
4.3. MEIOS JURISDICIONAIS
5. Direito Internacional dos Direitos Humanos
5.1. PROTEÇÃO (ÂMBITO INTERNACIONAL E REGIONAL)
5.2. TRIBUNAIS INTERNACIONAIS
5.3. DIREITO INTERNACIONAL HUMANITÁRIO
5.4. DIREITO DO REFUGIADO
6. Direito da Integração
6.1. UNIÃO EUROPEIA
6.2. MERCOSUL
6.3. G7 e G20
6.4. BRIC
7. Direito do Comércio Internacional
7.1. ORGANIZAÇÃO MUNDIAL DO COMÉRCIO (OMC)
7.2. GATT E A Solução de controvérsias
7.3. A RODADA DE DOHA E A ELEIÇÃO DO DIPLOMATA
ROBERTO AZEVEDO
7.4. DIREITO MARÍTIMO E A ORGANIZAÇÃO MARÍTIMA
INTERNACIONAL
7.5. UNIDROIT
7.6. OCDE
7.7. UNCITRAL
7.8. CÂMARA DE COMÉRCIO INTERNACIONAL
8. Cooperação Jurídica Internacional em Matéria Penal102
8.1. COOPERAÇÃO JURÍDICA INTERNACIONAL em matÉria penal
8.2. JURISDIÇÃO No cÓdigo DE PROCESSO civil de 2015
8.3. COOPERAÇÃO JURÍDICA INTERNACIONAL No cÓdigo DE
PROCESSO civil de 2015
8.3.1. Auxílio direto
8.3.2. Autoridade central
8.3.3. Carta rogatória
8.3.4. Homologação de sentença estrangeira
8.4. REDES DE COOPERAÇÃO JURíDICA INTERNACIONAL
8.4.1. OEA (penal)
8.4.2. OEA (família e infância)
8.4.3. CPLP
8.4.4. IberRede
8.5. FOROS INTERNACIONAIS
8.5.1. Organização das Nações Unidas (ONU)
8.5.2. Organização dos Estados Americanos (OEA)
8.5.3. Mercado Comum do Sul (Mercosul)
8.5.4. Cúpula Ibero-americana de Presidentes de Cortes Supremas e
Tribunais Supremos de Justiça
8.5.5. Grupo de Ação Financeira (GAFI)
8.5.6. Grupo de Ação Financeira da América do Sul (GAFISUD)
8.5.7. Conferência de Direito Internacional Privado da Haia (HCCH)
Referências Bibliográficas
1. CARÁTER JURÍDICO DO DIP
2. FONTES DO DIP
3. SUJEITOS DO DIP
4. SOLUÇÃO PACÍFICA DE CONTROVÉRSIAS INTERNACIONAIS
5. DIREITO INTERNACIONAL DOS DIREITOS HUMANOS
6. DIREITO DA INTEGRAÇÃO
7. DIREITO DO COMÉRCIO INTERNACIONAL
8. COOPERAÇÃO JURÍDICA INTERNACIONAL EM MATÉRIA
PENAL
Direito tributário internacional
Questões do IRBr
1. CARÁTER JURÍDICO DO DIP
2. FONTES DO DIP
3. SUJEITOS DO DIP
4. SOLUÇÃO PACÍFICA DE CONTROVÉRSIAS INTERNACIONAIS
5. DIREITO INTERNACIONAL DOS DIREITOS HUMANOS
6. DIREITO DA INTEGRAÇÃO
7. DIREITO DO COMÉRCIO INTERNACIONAL
8. COOPERAÇÃO JURÍDICA INTERNACIONAL EM MATÉRIA
PENAL
Autor e Coordenador

Fabiano Távora

Graduado em Direito pela Universidade Federal do Ceará (UFC) - Turma

do Centenário - 2003. Especialista em Gestão Empresarial pela Fundação
Getulio Vargas (FGV) - 2005. Mestre em Direito dos Negócios pelo Ilustre
Colégio de Advogados de Madri (ICAM) e pela Universidade Francisco de
Vitória (UFV) - 2008. Mestre em Direito Constitucional aplicado às
Relações Econômicas pela Universidade de Fortaleza (UNIFOR) - 2012.
Advogado. Diretor-geral do Curso Diplomata - Fortaleza/CE. Foi
Coordenador do único curso de graduação em Relações Internacionais do
Estado do Ceará, pertencente à Faculdade Stella Maris. Professor de Direito
Internacional para o Concurso de Admissão à Carreira Diplomática.
Professor de Direito Internacional Público, Direito Internacional Privado,
Direito do Comércio Exterior e Direito Constitucional em cursos de
graduação e pós-graduação.
PREFÁCIO*
Dez anos atrás, recebi a notícia de que havia sido aprovado no concurso do
Instituto Rio Branco para a carreira diplomática. Era difícil acreditar que
meu nome estava na lista de aprovados, que o meu antigo sonho tornara-se
realidade. Aquele momento deu-me a impressão de ser um divisor de águas,
o primeiro passo da carreira que por tantos anos me fascinara.

Hoje, percebo que o primeiro passo para a carreira diplomática havia sido
dado em um momento anterior, quando comecei meus estudos de
preparação para o concurso. A preparação para a carreira diplomática exige
o desenvolvimento da capacidade de analisar politicamente a combinação
de diferentes fatores da sociedade. Essa capacidade pode ser adquirida pela
leitura atenta de diferentes pensadores e exposição a diferentes
manifestações artísticas, o que requer uma caminhada de constantes
descobertas.

Essa caminhada é feita em direção às mais profundas e fundamentais

características da sociedade brasileira, percorrendo a longa estrada que
lentamente mostra as cores que delineiam o multifacetado cenário que é o
Brasil. A preparação para a carreira diplomática requer este (re)encontro
com o Brasil, este momento em que o futuro diplomata reflete sobre seu
país e sobre seu povo. Eu diria que o processo de preparação é uma
caminhada para dentro.

Ao caminhar em direção às profundezas do Brasil, o futuro diplomata se

defrontará com perspectivas históricas, geopolíticas, econômicas e jurídicas
da realidade brasileira que lhe proporcionarão o arcabouço intelectual para
sua contínua defesa dos interesses do Brasil e do povo brasileiro no exterior.
Essa observação de quem somos como povo e como país é fundamental
para o trabalho cotidiano dos diplomatas brasileiros, principalmente porque
também pressupõe as relações do Brasil com outros países. Ao
compreender a história política externa brasileira, o candidato poderá
perceber características do Brasil que explicam como o país percebe sua
inserção no mundo.
É interessante notar que essa caminhada para dentro é o início de uma
carreira feita para fora, em contato com o mundo. Os diplomatas são os
emissários que também contam para o mundo o que é o Brasil e o que é ser
brasileiro. A aprovação no concurso do Instituto Rio Branco não é,
portanto, o primeiro passo da carreira. É o momento em que a caminhada
para dentro do Brasil se completou e passa a ser uma viagem para fora, para
relatar ao mundo o que nós somos e o que pensamos.

Devo confessar que a minha caminhada foi bem difícil. Quando comecei a
me preparar para o concurso, poucas cidades brasileiras tinham estruturas
que guiassem os estudos dos candidatos para o concurso. Apesar de ter
certeza de que nunca nenhuma leitura é inútil, estou certo de que a
imensidão de pensadores e artistas que conformam o pensamento brasileiro
é difícil de ser abordada no momento de preparação para o concurso.
Lembro-me de que sempre busquei obras que me guiassem os estudos, mas
não tive a sorte de naquele momento haver publicações neste sentido.

Foi com muita alegria que recebi o convite para escrever sobre minha
experiência pessoal como jovem diplomata brasileiro em uma coleção que
ajudará na caminhada preparatória dos futuros diplomatas. Esta coleção
ajudará meus futuros colegas a seguir por caminhos mais rápidos e seguros
para encontrar o sentido da brasilidade e a essência do Brasil. Congratulo-
me com a Editora Saraiva, com os autores e com o organizador da coleção,
Fabiano Távora, pela brilhante iniciativa e pelo excelente trabalho.

Aos meus futuros colegas diplomatas, desejo boa sorte nessa caminhada.
Espero que se aventurem a descobrir cada sabor deste vasto banquete que é
a brasilidade e que se permitam vivenciar cada nota da sinfonia que é o
Brasil. Espero também que possamos um dia sentar para tomar um café e
conversar sobre o que vimos e, juntos, contar aos nossos amigos de outros
países o que é o Brasil.

Pequim, novembro de 2014.

Romero Maia.
APRESENTAÇÃO**
Indubitavelmente, o concurso para o Instituto Rio Branco, uma das escolas
de formação de Diplomatas mais respeitadas do mundo, é o mais tradicional
e difícil do Brasil. Todos os anos, milhares de candidatos, muito bem
preparados, disputam as poucas vagas que são disponibilizadas. Passar
nessa seleção não é só uma questão de quem estuda mais, envolve muitos
outros fatores.

Depois de muito observar essa seleção, nasceu a ideia de desenvolver um

projeto ímpar, pioneiro, que possibilitasse aos candidatos o acesso a uma
ferramenta que os ajudasse a entender melhor a banca examinadora, o
histórico dos exames, o contexto das provas, o grau de dificuldade e
aprofundamento teórico das disciplinas, de forma mais prática. Um grupo
de professores com bastante experiência no concurso do IRBr formataria
uma coleção para atender a esse objetivo.

Os livros foram escritos com base nos editais e nas questões dos últimos 13
anos. Uma análise quantitativa e qualitativa do que foi abordado em prova
foi realizada detalhadamente. Cada autor tinha a missão de construir uma
obra que o aluno pudesse ler, estudar e ter como alicerce de sua preparação.
Sabemos, e somos claros, que nenhum livro consegue abordar todo o
conteúdo programático do IRBr, mas, nesta coleção, o candidato encontrará
a melhor base disponível e pública para os seus estudos.

A Coleção Diplomata é composta dos seguintes volumes: Direito

internacional público; Direito interno I - Constituição, organização e
responsabilidade do Estado brasileiro; Direito interno II - Estado, poder e
direitos e garantias fundamentais (no prelo); Economia internacional e
brasileira (no prelo); Espanhol (no prelo); Francês (no prelo); Geografia I -
Epistemologia, política e meio ambiente; Geografia II - Geografia
econômica; História do Brasil I - O tempo das Monarquias; História do
Brasil II - O tempo das Repúblicas; História geral; Inglês; Macroeconomia;
Microeconomia; Política internacional I - A política externa brasileira e os
novos padrões de inserção no sistema internacional do século XXI; Política
internacional II - Relações do Brasil com as economias emergentes e o
diálogo com os países desenvolvidos; Português.

Todos os livros, excetuando os de língua portuguesa e inglesa, são

separados por capítulos de acordo com o edital do concurso. Todos os itens
do edital foram abordados, fundamentados numa doutrina ampla e
atualizada, de acordo com as indicações do IRBr. Os doutrinadores que
mais influenciam a banca do exame foram utilizados como base de cada
obra. Juntem-se a isso a vivência e a sensibilidade de cada autor, que
acumula experiências em sala de aula de vários locais (Brasília, São Paulo,
Rio de Janeiro, Fortaleza, Curitiba, Belo Horizonte, Recife, Salvador,
Teresina...).

Cada livro, antes da parte teórica, apresenta os estudos qualitativos e

quantitativos das provas de seleção de 2003 até 2015. Por meio de gráficos,
os candidatos têm acesso fácil aos temas mais e menos cobrados para o
concurso de Diplomata. Acreditamos que esse instrumento é uma maneira
inteligente de entender a banca examinadora, composta por doutrinadores
renomados, bastante conceituados em suas áreas.

No final de cada livro, os autores apresentam uma bibliografia completa e

separada por assuntos. Assim, o candidato pode ampliar seus
conhecimentos com a segurança de que parte de uma boa base e sem o
percalço de ler textos ou obras que são de menor importância para o
concurso.

As questões são separadas por assunto, tudo em conformidade com o edital.

Se desejar, o aluno pode fazer todas as questões dos últimos anos, de
determinado assunto, logo após estudar a respectiva matéria. Dessa forma,
poderá mensurar seu aprendizado.

Portanto, apresentamos aos candidatos do IRBr, além de uma coleção que

apresenta um conteúdo teórico muito rico, bastante pesquisado, uma
verdadeira e forte estratégia para enfrentar o concurso mais difícil do Brasil.
Seguindo esses passos, acreditamos, seguramente, que você poderá ser um
DIPLOMATA.

Fortaleza, 29 de julho de 2015.

Fabiano Távora
EVOLUÇÃO DAS QUESTÕES
POR ANO***
Caráter Jurídico do DIP
Os Estados Unidos e o Irã anunciaram um histórico acordo internacional em
14 de julho de 2015, segundo o jornal britânico BBC1. Depois de
complicadas negociações em Viena, na Áustria, o Irã aceitou um acordo
para limitar sua atividade nuclear em troca da suspensão de sanções
econômicas internacionais. As negociações entre o Irã e seis potências
mundiais - Estados Unidos, Reino Unido, França, China, Rússia e
Alemanha - começaram em 2006 e o grupo denominado P5+1 buscava
garantias de que o Irã reduzisse significativamente sua atividade nuclear por
temer que o país pudesse construir uma arma atômica.

Em um discurso na televisão, Obama afirmou que o acordo tornará o

mundo “mais seguro” ao permitir que as instalações nucleares iranianas
possam ser rigorosamente inspecionadas. O presidente iraniano, Hassan
Rouhani, afirmou que deu início a um “novo capítulo” nas relações do país
com o mundo. O acordo internacional obrigará o Irã a: remover dois terços
das centrífugas instaladas e armazená-las sob supervisão internacional;
livrar-se de 98% do urânio enriquecido que possui; aceitar que as sanções
podem ser rapidamente aplicadas de novo caso o acordo seja violado; dar à
Agência Internacional de Energia Atômica (IAEA, na sigla em inglês)
acesso “quando e onde for necessário”.

Na prática, o acordo nuclear celebrado demonstra o caráter jurídico do

Direito Internacional na sociedade contemporânea. Estados Soberanos
negociando acordos interestatais, com livre consentimento, para alcançarem
seus objetivos. Sem a convergência de vontade dos contratantes, por
conseguinte, não há acordo internacionalmente válido2.

O caráter jurídico do DIP somente pode ser compreendido quando se

entende toda a sua evolução, desde tempos muito longínquos. Esta
disciplina não é fruto da conquista de uma única nação ou de uma evolução
sistemática no tempo, mas de contextos jurídicos, econômicos e históricos
diversos que formaram o conceito contemporâneo. Atualmente, o que se
construiu no DIP é o resultado de conquistas de muitos séculos.
Andrew Clapham, professor de Direito Internacional Público no Instituto de
Pós-Graduação de Estudos Internacionais e de Desenvolvimento de
Genebra e Diretor da Academia de Direito Internacional Humanitário e
Direitos Humanos de Genebra, bem destacou, em sua obra, que as regras de
Direito Internacional podem ser encontradas desde a Idade Antiga. No
Egito houve Acordos de Paz entre reinos distintos. Os Fenícios
estabeleceram a Lex Mercatoria, regras alicerçadas somente em costumes,
para a navegação e o comércio no Mar Mediterrâneo, adotadas em várias
cidades-Estados. Na Grécia, existiam instituições como a arbitragem, a
inviolabilidade dos mensageiros, a neutralização de certos lugares, a
necessidade de se fazer a Declaração de Guerra e o resgate e a troca de
prisioneiros. Em Roma, só existia para eles um único Império e os nascidos
neste eram denominados de civilizados e detinham direitos que as
populações fora de seus limites, os denominados bárbaros, não possuíam.

Ever since human beings began to organize their common life in political
communities they have felt the need of some system of rules, however
rudimentary, to regulate their intercommunity relations. Rules which may
be described as rules of international law are to be found in the history of
the ancient and medieval worlds. But as a definite branch of jurisprudence,
the system now know as international law is relatively modern. It dates only
from the sixteenth centuries. Its especial character was determined by that
of the modern European state system, which was itself shaped in the
ferment of the Renaissance and the Reformation. Some understanding of
the main features of this European state system is therefore necessary for an
understating of the nature of international law3.

O sistema moderno do Direito Internacional teve início no século XVI, com

as Escolas Espanholas e outros estudos pela Europa. Houve uma grande
evolução com o desenvolvimento dos Estados Nacionais, desde a
unificação precoce do Reino de Portugal (1139), passando pela importante
consolidação do Reino da Espanha, em 1492, até a divisão do mundo por
essas duas potências marítimas com o Tratado de Tordesilhas (7 de julho de
1494). Infelizmente, esses feitos são ignorados pelos países europeus de
origem não latina, e os de origens latinas, incluindo os europeus, preferem
seguir os ensinamentos clássicos, influenciados por ingleses, holandeses e
alemães, e começam seus estudos a partir da Paz de Westfália.
Francisco de Vitória (1486-1546/Espanha) foi o primeiro a estudar
cientificamente os fluxos migratórios, ou seja, qual seria o porquê de o
homem sair de sua terra natal para enfrentar adversidades culturais,
econômicas, geográficas e políticas, entre outras, em outro território. O
Direito de Imigração (jus communications) é o estudo mais famoso deste
espanhol, que ainda definiu a ideia de soberania limitada do Estado,
questionou a legitimidade jurídica da conquista da América,
salvaguardando a necessidade de evangelização da Igreja Católica, a
intervenção humanitária (quando um Estado intervém em outro para
proteção dos direitos do homem) e o que convencionou chamar de guerra
justa. Ao questionar a escravidão dos índios na América, Francisco de
Vitória assim escreveu:

Falta responder aos argumentos para a posição contrária, onde era

argumentado que esses [índios] parecem servos por natureza, porque pouco
têm uso da razão para governar sequer a si mesmos. A isso respondo que
certamente Aristóteles não entendeu que esses, que têm pouco engenho,
sejam por natureza alheios do direito e não tenham domínio tanto de si
como de outras coisas. Esta, pois, é a servidão civil e legítima, pela qual
ninguém é servo por natureza. Nem tampouco quer dizer o Filósofo que, se
alguns são por natureza pouco dotados de engenho [mente], seja lícito
ocupar os seus bens e patrimônios, reduzi-los à escravidão e torná-los
mercadorias de venda. O que quer ensinar é que há neles uma necessidade
por causa da qual precisam ser regidos e governados por outros. E é-lhes
muito bom o estar submetidos a outros, assim como os filhos precisam estar
submetidos aos pais antes da idade adulta, e a mulher ao marido. E que essa
seja a intenção do Filósofo, isso é claro, porque do mesmo modo diz que há
alguns que por natureza são senhores, a saber, os que têm grande poder de
entendimento. Certo é, porém, que não entende que esses tais possam, pela
alegação de que são mais sábios, arrogar-se o comando dos outros, senão
que têm por natureza faculdades para que possam comandar e governar. E
assim, ainda que pressuposto que esses bárbaros sejam mesmo tão ineptos e
grossos, como se diz, não por isso se deve negar que têm verdadeiro
domínio, nem devem ser tidos no número de servos civis4.

Francisco Suárez (1548-1617/Espanha) estudou Direito e Filosofia na

Universidade de Salamanca e escreveu sobre a necessidade de regular a
sociedade internacional, diante de sua diversidade. Por essa posição é
considerado também um precursor do Pacto Social de Thomas Hobbes.
Ampliou ainda o conceito vigente de Soberania, considerando-a uma
atribuição divina, mas atribuindo-a a toda a comunidade política. Ensinou
nas Universidades de Alcalá de Henares (Espanha), Salamanca (Espanha) e
Coimbra (Portugal) e suas principais obras são De legibus (Coimbra, 1612)
e em Defensio fidei catholicae (Coimbra, 1613).

Francisco de Vitória e Francisco Suárez muito contribuíram com o

desenvolvimento do Direito Internacional, em um período em que Madri
era o centro econômico da Europa e da contrarreforma, e lideraram a Escola
Espanhola de Direito Internacional. Entretanto, a importância dos seus
estudos foi ignorada por séculos, muito em razão da influência das escolas
anglo-saxônica e alemã, que não valorizaram os escritos ibéricos, conforme
acima mencionamos. O britânico Clapham destaca:

Theological writers especially were concerned with the perplexing ethical

problems to which the practice of warfare gives rise, and a series of great
Spanish Churchmen of the fifteenth and sixteenth centuries made important
contributions to the progress of thought on these matters. Perhaps the
greatest of these was Francisco de Vitoria, Professor of Theology at
Salamanca from 1526 to 1546, whose Relectiones theologicae, published
after his death, contained, in two courses of lectures, the Relectiones De
Indis and De jure belli Hispanorum in Barbaros, an examination of the title
of the Spaniards to exercise domination over the inhabitants of the New
Word. The work is remarkable for its courageous defence of the rights of
the indigenous people being conquered. In this, Vitoria’s teaching marks an
important step in the expansion of international law into a word system; for
it meant that a law which had its rise among the few princes of European
Christendom was not to limited to them, or to their relations with one
another, but was universally valid, founded as it was on natural law
applying equally to all men everywhere. The work of these early Spanish
writers has been unfairly neglected, especially in Protestant countries, but,
interest in them has been revived, and their importance is now properly
appreciated5.
Na Itália, Alberico Gentile (1552/1608), na obra O Direito de Guerra,
defendeu que a base do direito internacional seria o princípio de
solidariedade e interdependência entre os Estados. Portanto, segundo ele, na
comunidade internacional são necessárias regras e limitações comuns. Essa
posição foi seguida por vários juristas importantes, como Hugo Grotius, e
poderia ser apontada como precursora da proposta de “Paz Perpetua”
desenvolvida pelos filósofos do Iluminismo, tais como Immanuel Kant.

Alberico Gentili, no Capítulo XVIII (“Amizade e alianças”) de sua obra,

elencou vários pontos que deveriam ser observados pelos Estados, em
tempos de paz e de guerra, e por sua população: 1. Deve-se prestar auxílio
àquele que não é somente amigo, mas também súdito, sem levar em
consideração o tempo; 2. O auxílio deve ser prestado a um só, quando ao
contrário não for igual à condição dos confederados; 3. O confederado
deverá ter sempre presente à justiça, prestar ajuda àquele que está do lado
da justiça e negar o auxílio ao injusto; 4. Em paridade de condições, na
dúvida da justiça, entre dois requerentes, deve-se prestar auxílio àquele que
se apresentou por primeiro; 5. Quando houver dúvida sobre qual dos dois
ou mais requerentes tenha direito segundo os tratados, e todos o reclamam
em seu favor, que nenhum deles se preste auxílio; 6. Quando se tome a
defesa de um confederado contra a ofensa do outro, ao agir contra um
amigo por causa do perigo de outro, nos lembremos sempre que aquele é
um amigo. A salvação dos povos deve ser anteposta à fama e a qualquer
outra coisa; 7. A nenhum dos dois federados em guerra entre si se deve
prestar auxílio, não se devendo como aliado acrescentar fogo à guerra que
arde entre aliados, nem tornar-se de certo modo fator de guerra civil; 8. Não
podendo o confederado prestar auxílio ao mesmo tempo a um e outro e não
havendo possibilidade de socorrer mais a um que a outro, não precisa
prestar auxílio a nenhum dos dois. Neste caso, não há como escolher6.
Essas posições foram seguidas pelos Estados durante muitos anos e muito
contribuíram para o desenvolvimento do Direito Internacional.

Hugo Grotius (1585-1645/Holanda) escreveu, em 1625, a obra De Jure

Bellis ac Pacis (O Direito da Guerra e da Paz) inspirada na Guerra dos
Trinta Anos (1618-1648) e participou ativamente, como Embaixador do Rei
da Suécia, dos Tratados de Westfália. Grotius (alguns escritos trazem
Grócio ou Groot) ganhou projeção em todo o mundo e passou a ser
reconhecido, pela doutrina dos países protestantes, como o pai do Direito
Internacional, no que pese o próprio Grotius sempre ter atribuído seus
conhecimentos à literatura jurídica de São Tomás de Aquino, Francisco de
Vitória, Domingo de Soto e Francisco Suárez (estes três últimos, autores da
literatura ibérica da segunda escolástica).

Grotius, entretanto, conduziu o DIP como ciência aos círculos cultos

europeus e formulou a “hipótese impiíssima” de prescindir do papel
constituinte de Deus na formação de um direito do gênero humano, que
teria vigência “etiam si daremus Deum non esse” (mesmo que
admitíssemos que Deus não existisse). Escreveu, principalmente, sobre o
período de Guerra e defendeu que, mesmo nos tempos mais críticos, todos
devem agir nos limites do direito, da justiça e da boa-fé. E assim concluiu:

Estou convencido, pelas considerações que acabo de expor, que existe um

direito comum a todos os povos e que serve para a guerra e na guerra. Por
isso tive numerosas e graves razões para me determinar a escrever sobre o
assunto. Via no universo cristão uma leviandade com relação a guerra que
teria deixado envergonhadas as próprias nações bárbaras. Por causas fúteis
ou mesmo sem motivo se corria às armas e, quando já com elas às mãos,
não se observava mais respeito algum para com o direito divino nem para
com o direito humano, como se, pela força de um edito, o furor tivesse sido
desencadeado sobre todos os crimes7.

De toda sorte, embora tenhamos destacado esses estudiosos,

reconhecidamente como os maiores precursores desta disciplina, não
podemos falar que há um marco preciso de quando começou o Direito
Internacional, que é fruto de inúmeros fatores nos contextos interno e
externo de um Estado e da sociedade internacional. Podemos, sim, afirmar
ser este ramo do direito fruto do avanço das transações comerciais no
sistema feudal (Idade Média) e da crescente necessidade de os Estados se
relacionarem entre si.

O Tratado de Westfália, assinado em 1648, envolvendo vários países

europeus, delimitou muitas das fronteiras entre os Estados, fortaleceu a
ideia de soberania, consolidou a necessidade de paz duradoura entre as
potências e, por tudo isso, é considerado, por muitos estudiosos, o marco
inicial do Direito Internacional moderno. Essa posição é amplamente
adotada pela doutrina internacionalista e cobrada em concursos públicos,
tais como o de ingresso para o Instituto Rio Branco.

O Congresso de Viena, de 1815, realizado para redesenhar a Europa pós-

Napoleão, e o Tratado de Versalhes, de 1919, assinado para marcar o fim da
Primeira Grande Guerra, consolidaram os princípios presentes no Tratado
de Westfália e muito contribuíram para o fortalecimento do caráter jurídico
do Direito Internacional. São dois marcos de grande valia para o
desenvolvimento dos estudos do DIP.

Atualmente, não se questiona mais a força do DIP ou se este prejudica,

interfere ou diminui a soberania dos Estados, mas a sua importância e
necessidade para melhor organizar a sociedade internacional. O DIP, na
visão da doutrina dominante, é um sistema jurídico autônomo,
independente, do Direito Interno de qualquer Estado e o seu caráter jurídico
é de natureza voluntária e contratual, conforme se verá nos tópicos
seguintes.

CARÁTER JURÍDICO DO DIP

Francisco de Vitória - Espanha (1486-1546)

Principais Francisco Suárez - Espanha (1548-1617)

precursores do
DIP Alberico Gentili - Itália (1552-1608)

Hugo Grotius - Holanda (1585-1645)

Principais Tratado de Westfália (1648) - marcou o fim da Guerra dos

marcos legais Trinta Anos.
do DIP
Congresso de Viena (1815) - redesignou as fronteiras
europeias após a queda do Império de Napoleão
Bonaparte.
Tratado de Versalhes (1919) - selou a paz entre os países
beligerantes e pôs fim à Primeira Guerra Mundial.
1.1. FUNDAMENTO DE VALIDADE DA
NORMA JURÍDICA INTERNACIONAL
Ingo Wolfgang Sarlet afirma que a constituição (e suas normas) situa-se
num contexto mais amplo, estando em contato com outras fontes de
produção do direito, portanto, com outros sistemas normativos. Assim,
embora a Constituição seja a fonte primária e referencial do direito na
órbita interna dos Estados, a própria Constituição não representa uma
ordem hermética e necessita dialogar (direta ou indiretamente) com outras
ordens jurídicas. Nesse contexto, é comum que os Estados firmem
compromissos internacionais e estejam, em maior ou menor medida,
integrados ao sistema jurídico internacional, seja no plano universal
(sistema da ONU), seja no plano regional, como é o caso da Organização
dos Estados Americanos (OEA), do Mercosul ou da União Europeia,
apenas para referir alguns exemplos. Da mesma forma, são relativamente
frequentes as hipóteses nas quais se trata de aplicar direito estrangeiro a
situações fáticas ocorridas em outro país8.

Na perspectiva constitucional e internacional, a norma jurídica evoluiu

muito do século XVI, início do estudo do Direito Internacional como
ciência, para os nossos tempos. Nesse interregno, o agrupamento de regras
e princípios jurídicos que tem por objetivo disciplinar as atividades entre
Estados passou a ser chamado de Direito Internacional Público (DIP).
Desde a Escola Espanhola se discute qual é o fundamento de validade da
norma jurídica internacional. Esse debate procura esclarecer a origem da
obrigatoriedade do DIP, pois se trata de seu alicerce.

Saber qual o fundamento do Direito Internacional Público significa

desvendar de onde vem a sua legitimidade e sua obrigatoriedade, ou os
motivos que justificam e dão causa a essa legitimidade e obrigatoriedade.
Significa perquirir de onde (de quais fatos ou valores) emana a imposição
de respeito de suas normas e princípios. O que se busca saber aqui não são
os motivos de fato, filosóficos, políticos, sociais, econômicos, históricos ou
religiosos de sua observância, mas, sim, as razões jurídicas capazes de
explicar o porquê da aceitação e da obrigatoriedade do Direito Internacional
por parte de toda a sociedade internacional9.

De todas as teses defendidas, inúmeras foram sepultadas com o tempo, mas,

das que vingaram, para um melhor entendimento, podemos agrupá-las em
duas correntes: VOLUNTARISTA e OBJETIVISTA.

Os Voluntaristas fundamentam o DIP na livre e desimpedida manifestação

de vontade do Estado, no exercício pleno de sua soberania. Portanto,
qualquer Estado, desde que livre e soberano, somente se submete à ordem
jurídica internacional quando assim desejar. Não é permitido, nesse caso,
obrigar um país, p.ex., a entrar em uma Organização Internacional, adotar
um costume internacional ou assinar um Tratado de Livre Comércio.

As diversas correntes da teoria voluntarista baseiam-se ora na ideia de uma

vontade coletiva dos Estados, ora no consentimento mútuo deste. Dentre as
teorias expostas, merece ser mencionada a da autolimitação, desenvolvida
por Jellinek, segundo a qual o Direito Internacional funda-se na vontade
metafísica do Estado, que estabelece limitações ao seu poder absoluto. Em
outras palavras, o Estado obriga-se para consigo próprio. Essa teoria, que
contou no Brasil com a aceitação de Clóvis Beviláqua, tem sido criticada,
dada a possibilidade de o Estado, de momento a outro, modificar a sua
posição10.

Os maiores nomes da corrente Voluntarista são: Georg Jellinek, que

defendeu a Teoria da Autolimitação da Vontade; Carl Heinrich Triepel, que
defendeu a Teoria da Vontade Coletiva; e Max Wenzel, que defendeu a
Teoria da Delegação do Direito Interno. No quadro abaixo, objetivando
melhor entendimento dessas teorias, as esquematizamos e ainda agregamos
a Teoria do Consentimento das Nações, desenvolvida por doutrinadores
ingleses, que, juntamente com as três anteriormente citadas, formam as
quatro teorias mais conhecidas da corrente voluntarista. Em todas, o Estado
somente se submete a Ordem Jurídica Internacional por vontade própria.

Teoria da O Estado, por ser soberano, pode se autodeterminar

Autolimitação politicamente e se auto-obrigar juridicamente. Portanto,
da vontade
(GEORG sua submissão à comunidade internacional é ato particular
JELLINEK - de vontade que limita intencionalmente sua soberania.
1851/1911)

Teoria da
Vontade
Coletiva O DIP se fundamenta na vontade coletiva e unânime dos
(CARL Estados, que se manifesta por meio de tratados-lei
HEINRICH (expressamente) ou costumes (tacitamente).
TRIEPEL -
1868/1946)

Teoria da
A obrigatoriedade do DIP estaria na Constituição de cada
Delegação do
Estado, ou seja, a submissão do Estado ao DIP teria como
Direito interno
base sua própria legislação (Direito Interno). Esta teoria
(MAX
se apresenta como um reflexo da teoria da autolimitação
WENZEL -
e, basicamente, nega a existência do DIP.
1879/1946)

Teoria do
Consentimento
Um Estado respeita o DIP porque este é a vontade da
das Nações
maioria dos Estados. Um consentimento mútuo é revelado
(HALL,
na vontade majoritária dos Estados.
LAWRENCE e
OPPENHEIM)

A Corrente Voluntarista sofreu muitas críticas daqueles que dizem que o

Estado não pode desligar-se unilateralmente das normas jurídicas
internacionais e que o DIP não pode ter a sua própria existência
condicionada a vontade dos Estados. Nesse último caso, por exemplo,
embora esdrúxulo, se todos os países decidissem não mais participar da
sociedade internacional, pela Corrente Voluntarista, seria o fim do DIP.
Os Voluntaristas também não explicam o fundamento do DIP que, sem
depender da vontade dos Estados, existe e, em muitos casos, é contra essa
vontade. Por essa corrente, tornar-se-ia muito frequente um país não aceitar
punições ou rechaçar princípios e costumes de acordo com interesses
internos. E, pior, a instabilidade jurídica seria tamanha que a posição de um
Estado, de se submeter ou não a regras internacionais, poderia mudar com a
alternância de governos. A título de exemplo, as sanções do Conselho de
Segurança da ONU ou as normas de Direitos Humanos a que todos os
países estão submetidos, independentemente do anseio de cada um, seriam
aplicadas de acordo com a vontade de cada país.

Em oposição à corrente voluntarista, que possui essência subjetiva e que foi

incapaz de resolver o problema da fundamentação do DIP, nasceu, no final
do século XIX, a objetivista, ou positivista. Esta corrente foi influenciada
pelo embate acadêmico, na Europa continental, destacadamente na
Alemanha, entre jusnaturalistas e juspositivistas.

Os objetivistas passaram a defender que a obrigatoriedade do DIP encontra-

se na superioridade das normas internacionais diante das normas dos
ordenamentos jurídicos internos. A essência volitiva encontrada na corrente
voluntarista é totalmente abandonada, e adota-se uma norma-base ou um
conjunto de princípios internacionais superiores aos aspectos legais
nacionais. Segundo os objetivistas, esses pilares são essenciais para a
sobrevivência da sociedade internacional.

Citando Pierre-Marie Dupuy e Charles Leben, Hildebrando Accioly, Paulo

Borba Casella e G. E. do Nascimento e Silva destacam que, na altura do
julgamento do Caso do Navio Lótus (1927)11, pela Corte Permanente de
Justiça Internacional, o presidente desta era Dionisio Anzilotti, cuja visão
do Direito Internacional teria influenciado diretamente a redação do
acórdão: “o direito internacional rege as relações entre Estados
independentes. As regras desse direito, vinculando os Estados, procedem,
assim, da vontade destes, vontade essa manifestada por meio de convenções
ou por meio de usos geralmente aceitos, como consagrando princípios de
direito, estabelecidos visando regular a coexistência dessas comunidades
independentes ou em vista da busca de objetivos comuns. Dionisio Anzilotti
foi buscar no princípio pacta sunt servanda a norma fundamental do direito
internacional”12.

O fundamento de validade da norma jurídica internacional não é mais a

vontade do Estado, como na Corrente Voluntarista, mas a realidade da
comunidade internacional e as razões de ordem jurídica objetiva, como
normas que regem essa realidade, que independem das decisões (da
vontade) dos Estados. Portanto, no cenário internacional, os acordos têm de
ser cumpridos (pacta sunt servanda), assim como os costumes (consuetudo
est servanda), que tiveram sua obrigatoriedade consolidada na Convenção
de Viena sobre Direito dos Tratados (1969) no último parágrafo do
preâmbulo.

No julgamento do Caso da delimitação da fronteira marítima na região do

Golfo do Maine (1984)13, a Corte Internacional de Justiça, mais que
apresentar conjunto de normas específicas, apontou: “esse direito
compreende, na realidade, conjunto restrito de normas suscetíveis de
assegurar a coexistência e a cooperação vital dos membros da comunidade
internacional”, às quais cumpre acrescer uma série de normas
consuetudinárias, “cuja presença na opinio juris dos Estados se prova por
meio de indução, partindo da análise de prática suficientemente
comprovada e convincente, e não por meio de dedução, partindo de ideias
pré-constituídas a priori”14.

Os maiores nomes da Corrente Objetivista são: Hans Kelsen (Teoria da

Norma-Base) e Dionisio Anzilotti (Teoria da Norma Pacta Sunt Servanda).
Ambas as teorias colocam a obrigatoriedade do DIP em aspectos objetivos,
longe da vontade do Estado. Vejamos:

A ordem jurídica é uma superposição de normas, em que a

Teoria da
validade de uma norma inferior deriva da que lhe é superior.
Norma-base
A norma hipotética fundamental é a pedra angular (ápice) de
(HANS
todo o ordenamento jurídico. O DIP se fundamenta nessa
KELSEN -
norma também, pois não há distinção entre a norma jurídica
1881/1973)
interna e a externa.
Teoria O Direito não é um produto da vontade humana, mas uma
Sociológica necessidade advinda de fatores sociais, e tem como
fundamento a solidariedade ou interdependência entre os
(GEORGE homens.
SCELLE e
LEÓN
DUGUIT)

Teoria da
Norma Pacta
O DIP encontra-se alicerçado no princípio romano de pacta
Sunt
sunt servanda, que estabelece a obrigação de as partes
Servanda
respeitarem e cumprirem o que foi contratado.
(DIONISIO
ANZILOTTI)

As Teorias da Norma-base e a Sociológica, da Corrente Objetivista, também

sofreram críticas e se enfraqueceram durante o passar do tempo, por
possuírem contradições em seu cerne. A Teoria da Norma-base, que
defendia a estratificação do ordenamento jurídico e a fundamentação de
uma norma em outra imediatamente superior, não conseguiu explicar a
obrigatoriedade da Norma Hipotética Fundamental, ápice de sua pirâmide
jurídica. Por outro lado, a Teoria Sociológica não conseguiu se desvencilhar
o suficiente de critérios subjetivos, pois almejava alcançar ideais como
justiça e solidariedade.

A Teoria da Norma Pacta Sunt Servanda, proveniente da Escola Italiana de

Direito Internacional, é a que mais conquistou adeptos, foi consolidada em
definitivo (positivada) em 1969, na Convenção de Viena sobre o Direito dos
Tratados (CVDT), e hoje é o entendimento predominante na doutrina
mundial. Os Estados se submeteriam ao DIP em virtude dos princípios da
boa-fé e da Pacta Sunt Servanda, que são os pilares do DIP, conforme se
destaca no próprio preâmbulo da CVDT:

Os Estados Partes na presente Convenção,

Considerando o papel fundamental dos tratados na história das relações
internacionais,

Reconhecendo a importância cada vez maior dos tratados como fonte do

Direito Internacional e como meio de desenvolver a cooperação pacífica
entre as nações, quaisquer que sejam seus sistemas constitucionais e sociais,

Constatando que os princípios do livre consentimento e da boa-fé e a regra

pacta sunt servanda são universalmente reconhecidos,

Afirmando que as controvérsias relativas aos tratados, tais como outras

controvérsias internacionais, devem ser solucionadas por meios pacíficos e
de conformidade com os princípios da Justiça e do Direito Internacional,

Recordando a determinação dos povos das Nações Unidas de criar

condições necessárias à manutenção da Justiça e do respeito às obrigações
decorrentes dos tratados,

Conscientes dos princípios de Direito Internacional incorporados na Carta

das Nações Unidas, tais como os princípios da igualdade de direitos e da
autodeterminação dos povos, da igualdade soberana e da independência de
todos os Estados, da não intervenção nos assuntos internos dos Estados, da
proibição da ameaça ou do emprego da força e do respeito universal e
observância dos direitos humanos e das liberdades fundamentais para todos,

Acreditando que a codificação e o desenvolvimento progressivo do direito

dos tratados alcançados na presente Convenção promoverão os propósitos
das Nações Unidas enunciados na Carta, que são a manutenção da paz e da
segurança internacionais, o desenvolvimento das relações amistosas e a
consecução da cooperação entre as nações,

Afirmando que as regras do Direito Internacional consuetudinário

continuarão a reger as questões não reguladas pelas disposições da presente
Convenção.

A CVDT, concluída em 23 de maio de 1969, já foi recepcionada pelo

ordenamento jurídico pátrio por meio do Decreto n. 7.030, de 14 de
dezembro de 2009, que a promulgou, com reserva nos arts. 25, que trata da
aplicação provisória dos Tratados, e 66, que dispõe sobre o processo de
solução judicial, de arbitragem e de conciliação.
1.2. DIP E DIREITO INTERNO
O conflito entre leis, princípios e costumes é uma problemática muito
comum em qualquer ordenamento jurídico e não é diferente quando
tratamos de normas internacionais. Quando nos referimos à aplicação de
normas internacionais ou ao conflito existente entre o DIP e o Direito
Interno, logo nos vem à cabeça: qual é o direito mais importante? Qual deve
prevalecer? Há um único ordenamento jurídico ou não?

A sociedade internacional diferencia-se da ordem jurídica interna tanto sob

o aspecto formal quanto sob a ótica material. Sob o ponto de vista formal, a
diferença da sociedade internacional para a ordem interna baseia-se na sua
estrutura, pelo fato de ali não existir um território determinado, dentro do
qual vive certa população, coordenada por um poder soberano. Se
comparada a população de um Estado com os Estados pertencentes à
sociedade internacional, ver-se-á que, enquanto aquele deve submeter-se
aos ditames provenientes do poder central existente no Direito Interno (a
Constituição estatal e as leis que o Estado adote), estes últimos não se
submetem senão à própria coordenação dos seus interesses recíprocos, sem
qualquer relação de verticalidade entre eles, o que não significa que não
haja qualquer sanção para os Estados faltosos em cumprimento das normas
do direito das gentes. Tanto é assim que o art. 41 da Carta das Nações
Unidas prevê que o Conselho de Segurança poderá adotar medidas
destinadas a tornar efetivas suas decisões, nelas podendo incluir-se “a
interrupção completa ou parcial das relações econômicas, dos meios de
comunicação ferroviários, marítimos, aéreos, postais, telegráficos,
radiofônicos, ou de outra qualquer espécie, e o rompimento das relações
diplomáticas”, completando o art. 42 da mesma Carta que, caso tais
medidas sejam inadequadas, o Conselho de Segurança “poderá levar a
efeito, por meio de forças aéreas, navais ou terrestres, a ação que julgar
necessária para manter ou restabelecer a paz e a segurança internacionais”,
podendo tais medidas compreender “demonstrações, bloqueios e outras
operações, por parte das forças aéreas, navais ou terrestres dos membros das
Nações Unidas”15.
Mazzuoli ainda completa a ideia dizendo que, do ponto de vista material, a
sociedade internacional jamais se igualará à sociedade de pessoas (ou, até, à
comunidade destas) no Direito Interno, uma vez que as matérias que
disciplinam provêm de um conjunto de Estados com poderes soberanos
limitados (em razão da própria ideia de descentralização), e não de uma
vontade única eleita pelos seus sujeitos para reger-lhes a conduta (ou até
mesmo a eles imposta, como no caso dos governos ditatoriais).

O Direito Internacional e o Direito Interno, conforme exposto, muito

diferem quando analisamos as esferas de Poder, a estrutura organizacional e
algumas características das normas jurídicas emanadas de cada um. Porém,
para melhor desenvolvimento desse tópico, esquematizamos abaixo o que
entendemos ser os pontos mais importantes do Direito Internacional e do
Direito Interno.

Direito Internacional Direito Interno

Descentralizado. Na teoria, não

Centralizado. O poder é
existe um Estado mais importante
indivisível, uno, e todas as
Poder do que o outro, que
normas são provenientes de
coercitivamente imponha sua
um único ente.
vontade.

Vertical. A organização do
Horizontal. Na teoria, por haver
Estado é hierarquizada. Há
uma igualdade entre os Estados,
Estrutura uma imposição funcional do
todos possuem o mesmo patamar
Estado para com os seus
hierárquico.
súditos.

Normas Consentimento. Em regra, a

Imposição. Não cabe ao
participação de um Estado nas
cidadão escolher a qual lei irá
normas internacionais é
obedecer.
voluntária.
 Coordenação. Os Estados agem
em consenso, em grupo, e as
decisões são em colegiados. A
ideia é que a norma seja o mais
abrangente possível para atrair o
maior número de Estados.
Subordinação. A pirâmide
kelseniana bem explica essa
estrutura escalonada, pois
existe uma lei maior
(Constituição) em que todas as
outras normas se
fundamentam.

Criada por representantes. O

Criada pelos destinatários. Os
povo elege representantes para
próprios Estados que serão partes
que estes elaborem as leis que
são quem elaborarão as normas.
regulam o Estado.

Duas teorias se desenvolveram durante os anos para explicar a relação entre

o Direito Internacional e o Direito Interno: DUALISMO e MONISMO.
Paulo Portela acrescenta que a definição acerca da relação entre o Direito
Internacional e o Interno geralmente é feita dentro da Constituição de cada
Estado. Cabe destacar que a prática internacional demonstra que os Estados,
ao decidirem a respeito do relacionamento entre o Direito Internacional e o
Interno, optam por uma dessas teorias, escolhem elementos de ambas ou,
ainda, afirmam não se vincular a nenhuma delas. O Dualismo defende que o
Direito Internacional e o Direito Interno formam duas ordens jurídicas
totalmente distintas e independentes. Não haveria intersecção alguma entre
os dois sistemas e, consequentemente, não haveria conflito.

O Direito Internacional cuidaria exclusivamente das relações entre Estados,

e o Direito Interno se responsabilizaria por seus indivíduos. Diante dessa
divisão de competência, um tratado nunca poderia regular uma questão
interna sem antes ser incorporado ao ordenamento pátrio por um
procedimento legislativo do Estado que o transformasse em lei nacional (act
of parliament). Assim, quando um Estado assinasse um tratado, p. ex.,
estaria assumindo responsabilidade somente na esfera do Direito
Internacional, e, para que esse Tratado tivesse validade para os seus
cidadãos, deveria ser “internalizado” conforme as leis determinadas por
esse mesmo Estado.

Importante destacar que como se defende a existência de dois sistemas

autônomos, os Dualistas argumentam que não existe hierarquia entre o DIP
e o Direito Interno.

Os maiores nomes dessa corrente são Carl Heinrich Triepel (Alemanha) e

Dionisio Anzilotti (Itália). No Brasil, foi defendida por Amilcar de Castro.

Paulo Portela acrescenta ainda que autores como Yepes Pereira, Nascimento
e Silva e Hildebrando Accioly defendem a existência do DUALISMO
MODERADO, segundo o qual não é necessário que o conteúdo das normas
internacionais seja inserido em um projeto de lei interno, bastando apenas a
incorporação dos tratados ao ordenamento interno por meio de
procedimento específico, distinto do processo legislativo comum, que
normalmente inclui apenas a aprovação do parlamento e, posteriormente, a
ratificação do Chefe de Estado, bem como, no caso do Brasil, um decreto
de promulgação do Presidente da República, que inclui o ato internacional
na ordem jurídica nacional16.

O Monismo defende a existência de um único ordenamento jurídico que

engloba o Direito Interno e o Direito Internacional. Os autores monistas
partem de uma inteligência diametralmente oposta à concepção dualista,
vez que têm como ponto de partida não a dualidade, mas a unidade (ou
unicidade) do conjunto das normas jurídicas, internas e internacionais. Para
a corrente monista, então, o Direito Internacional e o Direito Interno são
dois ramos do Direito dentro de um só sistema jurídico. Trata-se da teoria
segundo a qual o Direito Internacional se aplica diretamente à ordem
jurídica dos Estados, independentemente de qualquer “transformação”, uma
vez que esses mesmos Estados, nas suas relações com outros sujeitos de
direito das gentes, mantêm compromissos que se interpenetram e que
somente se sustentam juridicamente por pertencerem a um sistema jurídico
uno, baseado na identidade de sujeitos (os indivíduos que os compõem) e de
fontes (sempre objetivas e não dependentes - como no voluntarismo - da
vontade dos Estados). Sendo assim, tanto o Direito Interno com o Direito
Internacional estariam aptos para reger as relações jurídicas dos indivíduos,
sendo inútil qualquer processo de incorporação formal das normas
internacionais no ordenamento jurídico interno17.

Nesse contexto, pode haver conflito entre normas internacionais e

nacionais, e, a depender das normas internas de cada Estado, o país pode
dar preferência às suas normas ou às estrangeiras. Os monistas se dividem
em duas correntes: internacionalistas e nacionalistas.

Os Monistas Internacionalistas defendem a unicidade do ordenamento

jurídico sob o primado do Direito Internacional. Nesse caso, que teve Hans
Kelsen como seu maior nome, a ordem jurídica interna se ajustaria à
internacional.

Os Monistas Nacionalistas, apesar de também defenderem a unidade da

ordem jurídica, argumentam que esta se encontra sob o primado do Direito
Interno de cada Estado soberano. Essa corrente, que somente encontrou
algumas reproduções mais acentuadas na ex-União Soviética, defendia
então que a adoção dos preceitos do Direito Internacional seria uma
faculdade discricionária de cada Estado.

Embora somente os doutrinadores soviéticos e alguns pouquíssimos

estudiosos europeus tenham defendido a corrente monista nacionalista, é
importante registrar que, paradoxalmente, essa corrente norteia os tribunais
nacionais em inúmeros países capitalistas, democráticos e ocidentais,
incluindo o Brasil e os Estados Unidos, quando os magistrados se deparam
com a necessidade de julgar conflitos entre normas de direito interno e
estrangeiro.

Os maiores nomes do Monismo, dentre outros, foram Hans Kelsen e Alfred

Von Verdross. No Brasil, grande parte da doutrina segue essa corrente,
dentre os quais destacamos os nomes de Hildebrando Accioly, Vicente
Marotta Rangel e Celso D. Albuquerque Melo.

Conflito entre o Direito Internacional e o Direito interno


DUALISMO
Existem duas ordens jurídicas que
não possuem intersecção e não se
comunicam. Os ordenamentos
jurídicos são independentes e
autônomos.
Radical - a norma internacional
necessita de uma lei nacional para
produzir eficácia no âmbito interno.
Moderado - a norma internacional
deve ser analisada pelo Poder
Legislativo e referendada pelo Chefe
do Executivo.

Internacionalista - há a supremacia
do Direito Internacional sobre o
MONISMO interno.

Existe um único ordenamento

jurídico. Defendem a unicidade entre Nacionalistas - prevalece o Direito
os ordenamentos internacionais e Interno em detrimento do Direito
interno. Internacional, somente aplicado
quando da vontade do Estado
soberano.

Certo é que o Brasil ainda não firmou sua posição jurídica de forma clara, o
que se verifica por meio das normas constitucionais, das leis e dos
julgamentos dos tribunais, que ora revelam uma tendência ao monismo
internacionalista, ora ao monismo nacionalista. Entretanto, o STF vem se
posicionando no sentido de que, principalmente depois da EC 45/2004, os
tratados, para serem exigidos no Brasil, devem ser incorporados ao nosso
ordenamento requerendo um ato complexo, que termina com a
promulgação do decreto presidencial.

Segundo o STF, depois de entrar no ordenamento jurídico brasileiro, o

tratado internacional terá um dos três patamares abaixo indicados:
1. Emenda Constitucional - quando tratar de Direitos Humanos e for
internalizado de acordo com o art. 5º, § 3º, da CF (Os tratados e convenções
internacionais sobre direitos humanos que forem aprovados, em cada Casa
do Congresso Nacional, em dois turnos, por três quintos dos votos dos
respectivos membros, serão equivalentes às emendas constitucionais), que
exige a aprovação nas duas casas, por maioria qualificada, em dois turnos
de votação. Exemplo: Decreto n. 6.949, de 25 de agosto de 2009 (Promulga
a Convenção Internacional sobre os Direitos das Pessoas com Deficiência e
seu Protocolo Facultativo, assinados em Nova York, em 30 de março de
2007).

2. Supralegalidade - quando tratar de Direitos Humanos e não for

internalizado de acordo com o art. 5º, § 3º, da CF, ou foi recepcionado por
nosso ordenamento antes da EC 45/2004. Exemplo: Decreto n. 678, de 6 de
novembro de 1992 (Aprova o texto da Convenção Americana sobre
Direitos Humanos (Pacto de São José da Costa Rica), de 22 de novembro
de 1969.

3. Lei Ordinária - quando o tratado internacional não tiver como objeto

principal a matéria de Direitos Humanos. Exemplos: Decreto n. 7.030, de
14 de dezembro de 2009 (Promulga a Convenção de Viena sobre o Direito
dos Tratados, concluída em 23 de maio de 1969, com reserva aos arts. 25 e
66); Decreto n. 3.468, de 17 de maio de 2000 (Promulga o Protocolo de
Assistência Jurídica Mútua em Assuntos Penais, assinado em San Luis,
República Argentina, em 25 de junho de 1996, entre os Governos da
República Federativa do Brasil, da República Argentina, da República do
Paraguai e da República Oriental do Uruguai).
1.3. DIP E DIREITO INTERNACIONAL
PRIVADO
O Direito Internacional Privado (DIPr) é uma disciplina autônoma do
Direito Internacional Público e cada vez mais importante num país que
ganha projeção internacional e atrai mais estrangeiros e negócios de outros
países. O objeto do DIPr, segundo a concepção francesa, que é a mais
aplicada no Brasil, abrange quatro matérias distintas, que são: a
nacionalidade, a condição jurídica do estrangeiro, o conflito das leis e o
conflito de jurisdições.

Jacob Dolinger18 explica que

a nacionalidade cuida da caracterização nacional de cada Estado, das

formas originárias e derivadas de aquisição da nacionalidade, da sua perda e
reaquisição, dos conflitos positivos e negativos, ocasionando,
respectivamente, a dupla nacionalidade e a apatrídia, dos efeitos do
casamento sobre nacionalidade da mulher e das eventuais restrições aos
nacionais por naturalização.

A condição jurídica do estrangeiro versa os direitos do estrangeiro de entrar

e permanecer no país; uma vez domiciliado ou residente no território
nacional, trata de seus direitos no plano econômico (civil, comercial); social
(trabalhista, previdenciário); público (funcionalismo); político (eleitoral),
incluindo restrições que sofre em determinadas áreas da atividade humana.

O conflito de leis versa sobre as relações humanas ligadas a dois ou mais

sistemas jurídicos cujas normas materiais não coincidem, cabendo
determinar qual dos sistemas será aplicado.

O conflito de jurisdições gira em torno da competência do Judiciário na

solução de situações que envolvem pessoas, coisas ou interesses que
extravasam os limites de uma soberania. À competência jurisdicional
internacional está ligado o tema do reconhecimento e execução de
sentenças proferidas no estrangeiro.
Então, o Direito Internacional será Público quando tratar de direitos e
deveres do próprio Estado e de alguns personagens modernamente aceitos
em suas relações, e será Privado quando tratar da aplicação a particulares, a
residentes ou a transeuntes de um Estado de leis emanadas de outro Estado.
Esta seria a definição mais básica e estática do DIPr. Entretanto, além da
definição do objeto, o DIPr precisa ter suas normas entendidas sobre uma
dupla perspectiva, a que Erik Jayme denomina “double coding”19, pois o
intérprete deve atentar à finalidade e aos outros pontos atingidos pela
norma. Estas, nunca são neutras, pois trazem em si, além do objetivo
precípuo, uma proteção de valores, principalmente os de direitos humanos.

Florisbal de Souza Del’Olmo afirma que a norma de DIPr contém três

partes: objeto, elemento e consequência jurídica. O objeto de conexão é a
matéria a que se refere uma norma indicativa ou indireta de Direito
Internacional Privado, ocupando-se de questões jurídicas vinculadas a fatos
ou elementos de fatores sociais com conexão internacional - como
capacidade jurídica, nome de uma pessoa ou pretensões jurídicas
decorrentes, por exemplo, de acidente de carro. O elemento de conexão é a
parte que torna possível a determinação do direito aplicável - nacionalidade,
domicílio e lex fori. Por fim, a consequência jurídica, que nem sempre é
escrita, podendo ser subentendida, é a aplicação de um direito material20.

A doutrinadora e professora Nádia de Araújo, na obra Direito internacional

privado - Teoria e pratica brasileira21, cita um ótimo exemplo sobre como
deve ser a aplicação atual do DIPr, que é a Convenção de Haia sobre
adoção: a proteção do menor não pode ser vista só do ponto econômico,
mas também do de sua identidade cultural. E mais, a ilustre
internacionalista, define com precisão este novo momento:

O DIPr, reduzido a um direito apenas de regras conflituais, fruto de um

excessivo formalismo (com a norma de conexão atuando por um jogo
predeterminado e caprichoso), está sendo superado pelo novos topoi
(lugares-comuns) criados, e pelas soluções substanciais e flexíveis, surgidos
na jurisprudência e na doutrina americana, posteriormente adotados na
Europa. Esta orientação metodológica está comprometida com uma
jurisprudência de interesses e valores, em favor de decisões que, ao
solucionar o conflito de leis, não ignorem as consequências do caminho
encontrado. Não é fácil pôr em prática esta maneira de pensar, através de
jurisprudência informada por valores, pois o intérprete deve orientar seu
labor interpretativo baseando-se nos princípios constitucionais e materiais
extraídos das fontes legais.

Essa jurisprudência está se construindo da perspectiva de um sistema

nacional tendo como vértice a Constituição, mas partindo da
universalização dos direitos fundamentais. O papel do juiz, como intérprete
do ordenamento jurídico, na aplicação do DIPr, está condicionado não só às
leis internas especializadas sobre a matéria (LICC e CC, no Brasil), mas
também aos direitos humanos22.

Importante observar que a denominação DIPr é imprópria porque é um

Direito Interno e Público, já que é o Estado que determina como irá aplicar
o Direito Estrangeiro. Essa denominação foi formulada por Joseph Story,
professor da Universidade de Harvard e membro da Suprema Corte
americana, em 1834, nos Estados Unidos, e popularizada na obra Traité de
Droit International Privé (Tratado de Direto Internacional Privado) de Jean
Jacques Gaspar Foelix, advogado alemão radicado em Paris, em 1843, na
França. Hoje, os anglo-americanos preferem a denominação Conflict of
Laws, que parece mais adequada, porém, a denominação Direito
Internacional Privado já está consagrada em todo o mundo.

No Brasil, conforme bem ensina Maristela Basso, uma das

internacionalistas mais renomadas do país, a promulgação da Introdução ao
Código Civil, de 1º de janeiro de 1916, que entrou em vigor em 1917, deu
lugar ao primeiro sistema legislativo do DIPr brasileiro. Esta lei foi
resultado do projeto apresentado pelo renomado jurista Clóvis Beviláqua,
em 1899.

O sistema de 1916 foi suplantado em sua totalidade pela promulgação da

nova Lei de Introdução ao Código Civil (Decreto-lei n. 4.657, de 4 de
setembro de 1942), ainda hoje vigente e de fundamental importância para o
estudo do Direito Internacional Privado no Brasil. Em 2010, houve a
promulgação da Lei n. 12.376, que passou a chamar o decreto de Lei de
Introdução às Normas do Direito Brasileiro (LINDB).
Embora presente no Edital do Instituto Rio Branco, a Lei de Introdução ao
Código Civil (LICC), até o ano de 2015, nunca foi cobrada em prova para o
IRBr. Porém, diante de sua importância e das alterações trazidas pelo
CPC/2015, acreditamos que esta situação poderá mudar e, por isso,
trouxemos todos os artigos relacionados com o Direito Internacional
Privado.

Torna-se imperioso destacar, conforme veremos nos artigos da LINDB, que

o Brasil adotou a doutrina da territorialidade moderada, ou seja, ora o
princípio da territorialidade será aplicado, ora o da extraterritorialidade. No
primeiro caso, a norma se aplica apenas no território do Estado que a
promulgou (arts. 8º e 9º, da LINDB). Pelo segundo princípio, o da
extraterritorialidade, os Estados permitem que em seu território se
apliquem, em determinadas hipóteses, normas estrangeiras (arts. 7º, 10, 12 e
17 da LINDB).

A LINDB traz em seus seis primeiros artigos normas de Direito

Intertemporal. Desses, o único que teria maior relevância nesse momento
seria o parágrafo primeiro do primeiro artigo, que amplia o prazo de
aplicação, de início da obrigatoriedade (vacation legis), de uma norma
brasileira de 45 dias para três meses nos Estados estrangeiros, quando
admitida, depois de oficialmente publicada. O legislador pode modificar
esse prazo, caso assim entenda, porém, obrigatoriamente, deve a lei conter
esse prazo diferenciado expresso em seu texto.

As normas de aplicação do Direito Internacional Privado são detalhadas

entre os arts. 7º e 19º da LINDB e englobam procedimentos civis e
comerciais. Abaixo, transcrevemos em sua íntegra e comentamos artigo por
artigo, além de colacionar alguns importantes julgamentos e comparar os
dispositivos com outros diplomas legais brasileiros.

Art. 7º A lei do país em que domiciliada a pessoa determina as regras sobre

o começo e o fim da personalidade, o nome, a capacidade e os direitos de
família.

§ 1º Realizando-se o casamento no Brasil, será aplicada a lei brasileira

quanto aos impedimentos dirimentes e às formalidades da celebração.
§ 2º O casamento de estrangeiros poderá celebrar-se perante autoridades
diplomáticas ou consulares do país de ambos os nubentes. (Redação dada
pela Lei n. 3.238, de 1º-8-1957)

§ 3º Tendo os nubentes domicílio diverso, regerá os casos de invalidade do

matrimônio a lei do primeiro domicílio conjugal.

§ 4º O regime de bens, legal ou convencional, obedece à lei do país em que

tiverem os nubentes domicílio, e, se este for diverso, a do primeiro
domicílio conjugal.

§ 5º O estrangeiro casado, que se naturalizar brasileiro, pode, mediante

expressa anuência de seu cônjuge, requerer ao juiz, no ato de entrega do
decreto de naturalização, se apostile ao mesmo a adoção do regime de
comunhão parcial de bens, respeitados os direitos de terceiros e dada esta
adoção ao competente registro. (Redação dada pela Lei n. 6.515, de 26-12-
1977)

§ 6º O divórcio realizado no estrangeiro, se um ou ambos os cônjuges forem

brasileiros, só será reconhecido no Brasil depois de 1 (um) ano da data da
sentença, salvo se houver sido antecedida de separação judicial por igual
prazo, caso em que a homologação produzirá efeito imediato, obedecidas as
condições estabelecidas para a eficácia das sentenças estrangeiras no país.
O Superior Tribunal de Justiça, na forma de seu regimento interno, poderá
reexaminar, a requerimento do interessado, decisões já proferidas em
pedidos de homologação de sentenças estrangeiras de divórcio de
brasileiros, a fim de que passem a produzir todos os efeitos legais. (Redação
dada pela Lei n. 12.036, de 1º-10-2009)

§ 7º Salvo o caso de abandono, o domicílio do chefe da família estende-se

ao outro cônjuge e aos filhos não emancipados, e o do tutor ou curador aos
incapazes sob sua guarda.

§ 8º Quando a pessoa não tiver domicílio, considerar-se-á domiciliada no

lugar de sua residência ou naquele em que se encontre.

O art. 7º da LICC expressamente aceita o princípio da extraterritorialidade,

portanto, admite a aplicação de normas alienígenas no Brasil. O dispositivo
trata de regras do começo e do fim da personalidade jurídica, do estado
civil, da capacidade, do nome e de outros temas de direito de família que
importam ao Direito Internacional Privado.

Quanto à personalidade, no Brasil, conforme determina o art. 2º do Código

Civil, que se aplica ao estrangeiro somente quando domiciliado, diz que a
personalidade civil da pessoa começa no nascimento com vida. Porém, a lei
também põe a salvo, desde a concepção, os direitos do nascituro. Essa
lógica tem reflexos em diversos ramos do direito porque pode alterar, por
exemplo, a linha sucessória de uma pessoa quando um filho foi gerado
antes de sua morte, mas ainda não nasceu.

De toda sorte, nos assuntos relacionados com a personalidade, nome,

capacidade civil e direito de família, o Brasil segue a extraterritorialidade e
poderá aplicar uma norma internacional quando o estrangeiro for
domiciliado em outro país, conforme preceitua a LICC. Portanto, quanto
aos pontos mencionados, os estrangeiros somente serão regidos pelo
Código Civil brasileiro se em nossas terras forem domiciliados.

O Superior Tribunal de Justiça (STJ), em julgamento do Ministro Hélio

Quaglia Barbosa (REsp 325587/RJ - DJ 24-9-2007) teceu objetivo
comentário sobre a aplicação desse artigo quando afirmou: “Cuida o artigo
7º da LICC dos chamados conflitos de leis (‘direito internacional privado’),
isto é, tem por objetivo definir qual a norma de regência, se a nacional ou a
alienígena; inservível, pois, para definir a competência, ou não, da Justiça
brasileira”. Portanto, serve ele para solucionar um conflito entre normas
estrangeiras, alienígenas (termo proveniente da doutrina inglesa), e
brasileiras.

O § 1º traz importante ressalva ao caput do art. 7º quando determina que se

o casamento for realizado no Brasil, seguirá as regras daqui para os casos
de impedimentos ou quanto aos aspectos formais. Por exemplo, um
muçulmano, já casado em seu país, não importando a quantidade de
mulheres, não pode contrair núpcias aqui no Brasil, pois nosso ordenamento
jurídico não permite, concomitantemente, a existência de mais de um
casamento.
Associando ao § 1º do art. 7º, destacamos o art. 1.514 do Código Civil: “O
casamento se realiza no momento em que o homem e a mulher manifestam,
perante o juiz, a sua vontade de estabelecer vínculo conjugal, e o juiz os
declara casados”. Portanto, quanto a impedimento ou aspectos formais, não
é possível realizar em território brasileiro casamento que não se submeta a
legislação pátria.

Os §§ 2º e 3º permitem que o casamento de estrangeiro no Brasil seja

realizado perante autoridade diplomática ou consular do seu país e que os
casos de invalidade desses matrimônios sejam de acordo com a lei do
primeiro domicilio do casal. Assim, é possível a existência de alguma
invalidade ser aceita sem que exista em nosso ordenamento.

Chamamos a atenção dos candidatos para não confundir os casos de

impedimento, que só aceita a legislação brasileira, com os casos de
invalidade, que permite a extraterritorialidade.

Para efeitos jurídicos, o domicílio é o lugar de residência permanente da

pessoa ou do casal, onde ela exerce seus direitos e cumpre suas obrigações.
Difere o domicílio da residência por ser esta o lugar em que a pessoa habita.
Se tiver várias residências, onde viva alternadamente, qualquer delas será
considerada domicílio (CC, art. 71). Enquanto a essência do domicílio é
puramente jurídica, a da residência é meramente fática.

O regime de bens dos nubentes será determinado de acordo com a lei de

domicílio deles ou, sendo eles de países diferentes, a do primeiro domicílio
do casal. O art. 1.639 do Código Civil, que será aplicado para aqueles
domiciliados no Brasil, determina que seja lícito estipular, anteriormente à
celebração do casamento, o que aprouver aos cônjuges sobre os bens.
Porém, como veremos, a legislação limita essa liberdade quando um dos
cônjuges é estrangeiro, justamente para que não haja prejuízo para este que,
teoricamente, pouco conhece nossa legislação.

O STJ, no REsp 123633/SP, publicado em 30-3-2009, manifestando-se

sobre um casamento contraído na Áustria sob o regime de separação total
de bens, alicerçou seu posicionamento no art. 7º, § 4º, da LINDB. A ementa
assim esclareceu: “I. Apesar de o casamento haver sido contraído pelo
regime da separação de bens no exterior, os bens adquiridos na constância
da vida comum, quase à totalidade transcorrida no Brasil, devem se
comunicar, desde que resultantes do esforço comum. II. Exclusão, portanto,
do patrimônio existente em nome da viúva, obtido pelo labor individual,
doação ou herança, incorporando-se os demais ao espólio do cônjuge varão,
para partilha e meação, a serem apurados em ação própria”.

Ainda alicerçado no art. 7º, § 4º, da LINDB, o STJ assim se posicionou

quanto ao regime de bens em Ação Judicial na qual o casal possuía bens
fora do Brasil, mas aqui era domiciliado: “Recurso Especial. Civil e
Processo Civil. Direito Internacional Privado. Ação de Divórcio. Partilha de
bens adquiridos na constância da união e, após, o casamento. Bens
localizados no Exterior. Competência da Justiça Brasileira para a definição
dos direitos e obrigações relativos ao desfazimento da instituição da união e
do casamento. Observância da Legislação pátria quanto à partilha
igualitária de bens sob pena de divisão injusta e contrária às regras de
Direito de Família do Brasil. Reconhecimento da possibilidade de
Equalização dos bens. Precedente. Dissídio Jurisprudencial. Ausência de
similitude. Recurso Especial a que se nega provimento” (REsp
1410958/RS, Rel. Min. Paulo de Tarso Sanseverino, 3ª Turma, julgado em
22-4-2014, DJe 27-5-2014).

O § 5º traz importantes considerações sobre a possibilidade de um

estrangeiro já casado alterar o regime do casamento para o de comunhão
parcial de bens. Observe que se torna necessário o ato de naturalização, pois
a legislação terá sempre por objetivo dificultar golpes ou artimanhas que
possam prejudicar a terceiros, mesmo que não nacional. Dessa forma, parte
do pressuposto de que o estrangeiro que vai se naturalizar já tem razoável
conhecimento do nosso país.

No § 6º, o legislador tomou cuidado com a autenticidade dos divórcios

realizados no exterior. O art. 1.571, do Código Civil, estabelece que o
divórcio finda a sociedade conjugal, ou seja, existem muitas implicações
com esse ato (por exemplo, mudança de estado civil e alteração na linha
sucessória). Esse novo procedimento é todo feito no STJ (Superior Tribunal
de Justiça), porém, por muitos anos, foi competência do STF (Supremo
Tribunal Federal).
O § 7º, a nosso ver, não foi recepcionado pela Constituição Federal de
1988. Afirmo isso porque neste diploma legal, além do desuso da figura de
chefe de família, não se permite distinção entre homens e mulheres que não
esteja expressa na própria Carta Magna. Homens e mulheres são iguais em
direitos e obrigações, o que não justifica o domicílio do homem prevalecer
para se escolher o domicílio do casal.

Já o § 8º trata da substituição do domicílio pela residência como local

competente para qualquer ato civil quando é de difícil identificação o
domicílio da parte. Assim, evita-se que alguém possa utilizar a questão do
domicílio como subterfúgio para esquivar-se de responsabilidades legais,
seja ele brasileiro ou estrangeiro.

Art. 8º Para qualificar os bens e regular as relações a eles concernentes,

aplicar-se-á a lei do país em que estiverem situados.

§ 1º Aplicar-se-á a lei do país em que for domiciliado o proprietário, quanto

aos bens móveis que ele trouxer ou se destinarem a transporte para outros
lugares.

§ 2º O penhor regula-se pela lei do domicílio que tiver a pessoa, em cuja

posse se encontre a coisa apenhada.

O art. 8º trata dos direitos reais e determina que se o bem estiver no Brasil
será regido por nossa legislação, exceto os bens móveis de estrangeiro não
domiciliado em nosso país e os penhorados. A aplicação típica do primeiro
caso é para os turistas e transeuntes internacionais.

Importante destacar que, na esfera privada, bem é tudo que pode ser
propriedade de alguém ou que é apto a constituir o seu patrimônio. E,
conforme o art. 1.228 do Código Civil, a propriedade dá ao proprietário
(pleonasmo para um melhor entendimento) a faculdade de usar, gozar e
dispor da coisa. Assim, tem o proprietário a liberdade de fazer o que quiser
com seu bem.

Quanto ao penhor, destacamos que é um direito real que consiste na

tradição (mudança de pessoa) de uma coisa móvel ou mobilizável,
suscetível de alienação, realizada pelo devedor ou por terceiro ao credor, a
fim de garantir o pagamento do débito existente entre as partes envolvidas.

Art. 9º Para qualificar e reger as obrigações, aplicar-se-á a lei do país em

que se constituírem.

§ 1º Destinando-se a obrigação a ser executada no Brasil e dependendo de

forma essencial, será esta observada, admitidas as peculiaridades da lei
estrangeira quanto aos requisitos extrínsecos do ato.

§ 2º A obrigação resultante do contrato reputa-se constituída no lugar em

que residir o proponente.

O art. 9º, que trata dos Direitos Obrigacionais, consagra o princípio locus
regit actum, que quer dizer que o ato será regido pelo local onde se deu o
fato. Portanto, sendo a obrigação constituída no Brasil, aqui deve ser paga;
e, sendo ela constituída no estrangeiro, mas para ser executada aqui, será
aplicada a legislação estrangeira somente quanto aos elementos do contrato.

Obrigação é a relação jurídica transitória entre credor e devedor cujo objeto

consiste numa prestação pessoal e econômica, positiva ou negativa, que tem
como garantia do adimplemento o patrimônio do devedor.

As obrigações são extintas pelo adimplemento. Também podem ser extintas

nos casos de remissão (perdão da dívida), renúncia, prescrição,
impossibilidade de execução por caso fortuito ou força maior e implemento
de condição ou termo extintivo.

As obrigações são constituídas de elementos subjetivos e objetivos e de um

vínculo jurídico. O elemento subjetivo é formado pelos envolvidos: credor e
devedor. O elemento objetivo é formado pelo objeto da obrigação: a
prestação a ser cumprida. O vínculo jurídico: é a determinação que sujeita o
devedor a cumprir determinada prestação em favor do credor e devedor.

Diante da possibilidade de as partes envolvidas em um contrato serem de

países distintos, sendo que um é o Brasil, será eleito foro competente o local
de residência, não importando domicílio, do proponente do negócio.
Art. 10. A sucessão por morte ou por ausência obedece à lei do país em que
domiciliado o defunto ou o desaparecido, qualquer que seja a natureza e a
situação dos bens.

§ 1º A sucessão de bens de estrangeiros, situados no País, será regulada pela

lei brasileira em benefício do cônjuge ou dos filhos brasileiros, ou de quem
os represente, sempre que não lhes seja mais favorável a lei pessoal do de
cujus. (Redação dada pela Lei n. 9.047, de 18-5-1995)

§ 2º A lei do domicílio do herdeiro ou legatário regula a capacidade para

suceder.

Segundo o Princípio da Saisine, a sucessão se dá no momento exato da

morte. No Brasil, respeita-se a extraterritorialidade quando se trata de
Direito Sucessório e sendo o estrangeiro não residente em nosso país.

Portanto, na partilha dos bens de estrangeiro no país, havendo herdeiro

brasileiro, é permitida a adoção da lei estrangeira por nossos nacionais,
desde que essa seja mais benéfica do que a nossa. Essa vantagem ajuda
muito ao nacional, que pode, sim, ser menos favorecido por nossa
legislação.

O art. 1.798 do Código Civil determina que são legítimos a suceder as

pessoas nascidas ou já concebidas no momento da abertura da sucessão.
Esse dispositivo protege claramente os direitos sucessórios do nascituro, o
que também interfere em garantir direito a uma pessoa que ainda não
nasceu, portanto, que ainda não possui personalidade jurídica.

O ex-Ministro Cesar Asfor Rocha, no REsp 61434-SP, publicado em 8-9-

1997, posicionou-se claramente sobre a condição de herdeiro, e, passado
quase duas décadas, seu voto ainda é referência. Vejamos:

Direito Internacional Privado. Condição de Herdeiro. Capacidade de

Suceder. Lei Aplicável. Capacidade para suceder não se confunde com
qualidade de herdeiro. Esta tem a ver com a Ordem da Vocação hereditária
que consiste no fato de pertencer a pessoa que se apresenta como herdeira a
uma das categorias que, de um modo geral, são chamadas pela lei a
sucessão, por isso haverá de ser aferida pela mesma lei competente para
reger a sucessão do morto que, no Brasil, “obedece a Lei do país em que era
domiciliado o defunto” (art. 10, caput, da LICC). Resolvida a questão
prejudicial de que determinada pessoa, segundo o domicílio que tinha o de
cujus, é herdeira, cabe examinar se a pessoa indicada é capaz ou incapaz
para receber a herança, solução que é fornecida pela lei do domicílio do
herdeiro (art. 10, § 2º, da LICC).

Art. 11. As organizações destinadas a fins de interesse coletivo, como as

sociedades e as fundações, obedecem à lei do Estado em que se
constituírem.

§ 1º Não poderão, entretanto, ter no Brasil filiais, agências ou

estabelecimentos antes de serem os atos constitutivos aprovados pelo
Governo brasileiro, ficando sujeitas à lei brasileira.

§ 2º Os Governos estrangeiros, bem como as organizações de qualquer

natureza, que eles tenham constituído, dirijam ou hajam investido de
funções públicas, não poderão adquirir no Brasil bens imóveis ou
susceptíveis de desapropriação.

§ 3º Os Governos estrangeiros podem adquirir a propriedade dos prédios

necessários à sede dos representantes diplomáticos ou dos agentes
consulares.

O mestre Silvio Rodrigues, em sábias palavras, já dizia que o substrato da

pessoa natural é o homem; das pessoas jurídicas, uma união de pessoas ou
um patrimônio, voltados a um fim. Em outras palavras: tendo em vista sua
estrutura, as pessoas jurídicas podem ser divididas em dois grupos: as que
têm como elemento subjacente o homem, isto é, as que se compõem pela
reunião de pessoas, tais como as associações - universitas personarum; e as
que se constituem em torno de um patrimônio destinado a um fim, isto é, as
fundações - universitas bonorum.

Esse importante esclarecimento do doutrinador Silvio Rodrigues é muito

oportuno para o art. 11, da LINDB, porque este rege o reconhecimento da
pessoa jurídica de direito estrangeiro no Brasil, trata expressamente de
sociedades e fundações estrangeiras e a aquisição de bens imóveis por
essas. E mais, somente permite sua atuação no Brasil após autorização do
Governo, e proíbe expressamente a aquisição de bens imóveis, salvo se para
representação consular ou diplomática.

Qualquer sociedade, fundação, empresa, estabelecimento comercial etc. que

se estabeleça em território brasileiro, mesmo que tenha sede em outro país,
deverá se submeter às leis brasileiras. No Direito do Trabalho, por exemplo,
os funcionários de multinacionais que tenham sua sede em território
estrangeiro, mas trabalhem em território brasileiro se submeterão à lei
pátria.

Os artigos que tratam do conceito de bens imóveis no Código Civil

preceituam que são bens imóveis, principalmente, o solo e tudo quanto se
lhe incorporar natural ou artificialmente (art. 79) e que também se
consideram imóveis para os efeitos legais os direitos reais sobre imóveis e
as ações que os asseguram e o direito à sucessão aberta (art. 80).

A desapropriação, esclarecemos aqui para um melhor entendimento do § 2º,

é o “procedimento pelo qual o Poder Público, compulsoriamente, transfere
para si a propriedade de bem móvel ou imóvel pertencente a terceiro, para
atender interesse social, utilidade pública ou necessidade pública, em regra,
mediante pagamento de justa e prévia indenização. Dessa forma, expropriar
ou desapropriar pode ser entendido como o ato de transferir bens privados
para o domínio público. Na desapropriação há aquisição originária da
propriedade, por meio de uma transferência forçada, não importando que o
terceiro tenha o justo título e a boa-fé do bem expropriado. A
desapropriação pode ser feita em favor das pessoas de direito público ou de
pessoas de direito privado delegadas ou concessionárias de serviço público.
Excepcionalmente, pode ser realizada por pessoas de direito privado que
desempenhem atividade de interesse público. Pode ser expropriado tudo
aquilo que é objeto de desapropriação, ou seja, bens móveis e imóveis,
corpóreos e incorpóreos, inclusive os direitos. Os bens públicos também são
passíveis de desapropriação. A União pode desapropriar bens dos Estados e
Municípios; e os Estados poderão desapropriar bens de Município.

Dessa forma, ratificamos, podem os governos estrangeiros adquirir somente

a propriedade dos locais onde estabelecem suas embaixadas e
representações consulares. Não se deve, por isso, ter aquele local como
território estrangeiro. Está dentro do país, portanto é território brasileiro e se
submete às leis brasileiras, mas, diante de convenções internacionais, este
imóvel é inviolável.

Art. 12. É competente a autoridade judiciária brasileira, quando for o réu

domiciliado no Brasil ou aqui tiver de ser cumprida a obrigação.

§ 1º Só à autoridade judiciária brasileira compete conhecer das ações,

relativas a imóveis situados no Brasil.

§ 2º A autoridade judiciária brasileira cumprirá, concedido o exequatur e

segundo a forma estabelecida pele lei brasileira, as diligências deprecadas
por autoridade estrangeira competente, observando a lei desta, quanto ao
objeto das diligências.

O art. 12 trata da competência internacional do juiz brasileiro para os casos

que envolverem um réu domiciliado no Brasil ou que em nosso país a
obrigação deverá ser efetivada. Como já dito anteriormente, toda obrigação
que se realizar em território pátrio, bem como os julgamentos aqui
ocorridos, devem ser regidos pela lei nacional, principalmente no que diz
respeito a imóvel, pois não poderá juiz alienígena tratar de imóveis situados
em território brasileiro.

Quanto ao cumprimento das cartas rogatórias, aqui no Brasil, depende de

exequatur a ser obtido em procedimento regulado pelo Regimento Interno
do Superior Tribunal de Justiça. Exequatur é a autorização dada pelo
Presidente do STJ para que possam, validamente, ser executadas, na
jurisdição do juiz competente, as diligências ou atos processuais
requisitados por autoridade judiciária estrangeira.

Quando de sua presidência do STJ, o ilustre magistrado cearense César

Rocha, no Agravo Regimental na Carta Rogatória 2009/0043157-8,
publicado no DJe 4-2-2010, disse que a tramitação da carta rogatória pela
via diplomática confere autenticidade aos documentos e à tradução feita no
exterior. A questão referente à ausência de documento que comprove a
existência do débito objeto de cobrança deverá ser apresentada à Justiça
estrangeira, pois, na concessão do exequatur, esta Corte exerce juízo
meramente delibatório e não examina o mérito da causa ajuizada no
exterior.
Concedido o exequatur, a rogatória será remetida ao juiz federal do Estado
em que deva ser cumprida (CF, art. 102, I, h). Praticado o ato, a rogatória é
devolvida ao STJ, que a remeterá de volta ao país de origem.

Art. 13. A prova dos fatos ocorridos em país estrangeiro rege-se pela lei que
nele vigorar, quanto ao ônus e aos meios de produzir-se, não admitindo os
tribunais brasileiros provas que a lei brasileira desconheça.

Trata-se de mais uma aplicação do princípio locus regit actum, ou seja, o

que determinará a lei aplicável será o local do fato ocorrido. Porém, nesse
caso, há uma nítida posição influenciada pela corrente monista nacionalista,
pois as provas obtidas no estrangeiro não podem ser desconhecidas pela
legislação brasileira, que determinará sua validade.

Objetivando um melhor entendimento, podemos citar uma questão muito

comum, que é o caso de uma gravação sem autorização judicial. No Brasil,
esse tipo de prova não é aceito no processo, porém, pode ser que em algum
outro país essa prova seja lícita. Havendo então o envio desse tipo de prova,
não seria aceita pelo nosso ordenamento jurídico.

Art. 14. Não conhecendo a lei estrangeira, poderá o juiz exigir de quem a
invoca prova do texto e da vigência.

A aplicação e prova do direito estrangeiro perante os tribunais nacionais

depende fundamentalmente de quem a invoca. Nossa legislação diz que o
Juiz não é obrigado a conhecer a lei estrangeira, e compete ao interessado
demonstrar sua existência e vigência.

Art. 15. Será executada no Brasil a sentença proferida no estrangeiro, que

reúna os seguintes requisitos:

a) haver sido proferida por juiz competente;

b) terem sido as partes citadas ou haver-se legalmente verificado à revelia;

c) ter passado em julgado e estar revestida das formalidades necessárias

para a execução no lugar em que, foi proferida;
d) estar traduzida por intérprete autorizado;

e) ter sido homologada pelo Supremo Tribunal Federal.

Os requisitos elencados pelo art. 15 têm por objetivo dar uma maior
segurança jurídica às sentenças provenientes de outros países. O
reconhecimento e a execução de sentenças estrangeiras no Brasil devem
respeitar não só a esse dispositivo, mas todo o nosso ordenamento.

Quando se determina que a sentença deva ser proferida por juiz competente,
quer se ater a competência do magistrado, significando precipuamente a
faculdade que a lei concede a funcionário para decidir determinadas
questões. Dessa maneira, juiz competente é aquele que tem o poder
concedido pelo seu Estado para julgar determinada causa.

A Constituição assegura o princípio da ampla defesa e do contraditório, que

garante que todos podem se defender, e por meio de todas as provas em
direito admitidas. Portanto a citação é indispensável e, caso não ocorra, é
erro formal que contamina todos os atos processuais.

A sentença transitada em julgado é aquela a que não cabe mais recurso,

portanto, não pode mais ser alterada. Assim, consubstancia maior segurança
as decisões alienígenas que somente serão cumpridas aqui no Brasil se não
puderem mais ser alteradas.

Todos os atos processuais no direito brasileiro devem ser escritos na língua

pátria, ou seja, português. Quando assim não estiverem deverão ser
traduzidos por tradutor juramentado. Assim, as sentenças estrangeiras para
que possam ter validade no Brasil, precisam cumprir esse mesmo requisito.

Diz o art. 483 do CPC que a sentença proferida por tribunal estrangeiro não
terá eficácia no Brasil senão depois de homologada pelo Supremo Tribunal
Federal. A homologação é a aprovação dada por autoridade judicial ou
administrativa a certos atos particulares para que produzam os efeitos
jurídicos que lhes são próprios.

O parágrafo único desse artigo diz que as sentenças meramente

declaratórias, que buscam conferir certeza à existência ou inexistência de
uma relação jurídica do estado das pessoas, não dependem de homologação.

Art. 16. Quando, nos termos dos artigos precedentes, se houver de aplicar a
lei estrangeira, ter-se-á em vista a disposição desta, sem considerar-se
qualquer remissão por ela feita a outra lei.

Nesse dispositivo temos um impedimento simples de utilização da

legislação estrangeira. Quando esta é utilizada, o magistrado deve se ater a
ela unicamente, não sendo legal qualquer remissão ou indicação que a lei
alienígena faça a uma outra lei.

A título de exemplo, podemos citar o caso de uma lei alienígena que trate
sobre o casamento entre seu nacional e um estrangeiro e, em seu texto, haja
inúmeras remessas ao Código Civil daquele país. No Brasil, caso essa lei
seja invocada para um caso concreto, não poderá o juiz também utilizar o
Código Civil estrangeiro se assim não foi impulsionado pela parte
interessada.

Art. 17. As leis, atos e sentenças de outro país, bem como quaisquer
declarações de vontade, não terão eficácia no Brasil, quando ofenderem a
soberania nacional, a ordem pública e os bons costumes.

Soberania é a capacidade de um Estado ser independente para a

comunidade internacional. Ordem pública é a manutenção do Estado dentro
de um quadro de bem social. E bons costumes são aqueles que não venham
a ferir o que o senso comum entende como correto. Esses três pilares são o
alicerce para que uma norma alienígena possa ser apreciada pelo Brasil.

Esse artigo é uma questão de soberania. Antes de qualquer ponto, as normas

jurídicas de outro Estado não podem ofender no que quer que seja a ordem
jurídica brasileira.

O Ministro Luiz Fux, quando ainda estava no STJ, em decisão publicada

em 25-9-2006, julgando um caso concreto que envolvia validade de citação
para pessoa residente em país diverso e ordem pública, assim se posicionou
brilhantemente quanto a essas questões:

[...]
4. A homologação de sentença estrangeira reclama prova de citação válida
da parte requerida, seja no território prolator da decisão homologada, seja
no Brasil, mediante carta rogatória, consoante a ratio essendi do art. 217, II,
do RISTJ.

5. Deveras, é assente na Suprema Corte que: “A citação de pessoa

domiciliada no Brasil há de fazer-se mediante carta rogatória, não
prevalecendo, ante o princípio direcionado ao real conhecimento da ação
proposta, intimação realizada no estrangeiro. Inexistente a citação, descabe
homologar a sentença. [...]” (SEC 7696/HL, Relator Ministro Marco
Aurélio, DJ de 12-11-2004)

6. Precedentes jurisprudenciais do STF: SEC 6684/EU, Relator Ministro

Sepúlveda Pertence, DJ de 19-8-2004; SEC 7570/EU, Relatora Ministra
Ellen Gracie, DJ de 30-4-2004 e SEC 7459/PT, Relator Ministro Nelson
Jobim, DJ de 30-4-2004.

7. In casu, consoante destacado pelo Procurador-Geral da República às fls.

496/499, “a própria requerente na peça inicial informa que a citação da
requerida fora “efetivada através do serviço postal dos Estados Unidos da
América, após haver a C.T. Corporation” informado por carta, “que ela não
havia sido contratada pela requerida para prestar este serviço de recepção de
citações judiciais” (fls. 5)”.

Ademais, nem mesmo a requerida compareceu, voluntariamente, ao juízo

processante. Domiciliada em território brasileiro, a requerida deveria ser
citada por carta rogatória e não à luz das formas processuais anglo-
americanas. Assim, não houve citação da empresa brasileira, nem esta
compareceu ao tribunal estrangeiro, razão por que não há como emprestar
validade à decretação da revelia.

8. Outrossim, o acordo cujo descumprimento fundou a condenação, não

restou firmado por signatário habilitado, sendo certo que a requerente não
esclareceu quem detinha poderes, na época da assinatura do contrato, para
em nome do grupo de Empresas Seguradoras Brasileiras, comprometer a
participação da empresa requerida no referido contrato, nem trouxe aos
autos qualquer comprovante que autorizasse tal gestão, muito embora
instado a fazê-lo por determinação advinda de cota do Parquet Federal.
9. Deveras, a legitimação para firmar o contrato não restou suprida por
administradora do consórcio, porquanto, à luz do negócio, restou hígida a
individualidade e personalidade jurídica das empresas, e que contaminou o
compromisso e, a fortiori, a competência eleita. Precedentes do STF:
SEC6753/UK - Reino Unido da Grã-Bretanha e da Irlanda do Norte,
Relator Ministro Maurício Corrêa, DJ de 4-10-2002, por isso que a ação
deveria ter sido proposta no foro do domicílio do réu.

10. Destarte, posto matéria de ordem pública, conhecível de ofício,

vislumbra-se nítida nulidade, ante a ausência de motivação da decisão
homologanda, em afronta ao art. 216, RISTF e 17 da LICC que assim
dispõe: “As leis, atos e sentenças de outro país, bem como quaisquer
declarações de vontade, não terão eficácia no Brasil, quando ofenderem a
soberania nacional, a ordem pública e os bons costumes”. Nesse sentido são
uníssonas a doutrina e a jurisprudência: (SEC 2521, relator Ministro
Antônio Neder).

11. Homologação indeferida (arts. 217, I e II, e 216 da RISTF c/c 17 da

LICC).

Art. 18. Tratando-se de brasileiros, são competentes as autoridades

consulares brasileiras para lhes celebrar o casamento e os mais atos de
Registro Civil e de tabelionato, inclusive o registro de nascimento e de
óbito dos filhos de brasileiro ou brasileira nascido no país da sede do
Consulado. (Redação dada pela Lei n. 3.238, de 1º-8-1957)

O Brasil adota o critério jus solis para determinar seus nacionais, ou seja,
para ser brasileiro nato é necessário nascer no território brasileiro. O outro
critério para determinar a nacionalidade seria o jus sanguinis, que
estabelece não importar o local de nascimento, mas a origem dos genitores.
Esse modelo é adotado em grande parte dos países europeus, região típica
de emigração.

No caso desse dispositivo, excepcionalmente, o brasileiro residente em

outro país pode registrar o nascimento do seu filho em autoridade consular
competente. E, essa criança, que poderia nascer em um país que adotasse o
jus sanguinis e, consequentemente, ser um apátrida, será brasileira.
Quanto ao casamento, registro de óbito e demais atos da vida civil,
conforme preceitua o próprio artigo, o brasileiro pode praticá-los na sede do
consulado em país estrangeiro. Assim, quando de seu retorno para o Brasil,
ficará mais fácil o trâmite dessa documentação.

Art. 19. Reputam-se válidos todos os atos indicados no artigo anterior e

celebrados pelos cônsules brasileiros na vigência do Decreto-lei n. 4.657, de
4 de setembro de 1942, desde que satisfaçam todos os requisitos legais.
(Incluído pela Lei n. 3.238, de 1º-8-1957)

Parágrafo único. No caso em que a celebração desses atos tiver sido

recusada pelas autoridades consulares, com fundamento no artigo 18 do
mesmo Decreto-lei, ao interessado é facultado renovar o pedido dentro em
90 (noventa) dias contados da data da publicação desta lei. (Incluído pela
Lei n. 3.238, de 1º-8-1957)

Esse dispositivo trata da validade dos atos civis previstos no artigo anterior
enquanto a LINDB estiver vigente em nosso ordenamento. Remete, mesmo
que implicitamente, aos ditames previstos no Código Civil brasileiro que
regulam o casamento, a personalidade jurídica, dentre outros atos que
podem ser celebrados por autoridades consulares brasileiras no estrangeiro.
E mais, havendo algum impedimento legal que impossibilite
temporariamente o interessado de praticar o ato, este pode, superado o
empecilho, fazer a solicitação no prazo de 90 dias.
Fontes do DIP
A palavra “fonte” vem do latim, significa nascente, e pode ser entendida
como a origem de algo ou causa de onde provêm efeitos. No Direito, fonte
é aquilo que o produz, os motivos que levam ao aparecimento da norma
jurídica e podem ser materiais ou formais.

As fontes materiais para o Direito Internacional Público são os

acontecimentos que provocam alterações jurídicas anteriormente não
pensadas ou que não possuíam a força política necessária para acontecerem.
A título de exemplo, poder-se-ia citar a Guerra dos Trinta Anos ou a II
Guerra Mundial, grandes acontecimentos que provocaram mudanças nos
preceitos jurídicos quando de seu encerramento.

As fontes formais são o modo pelo qual se revela a norma jurídica, é a sua
exteriorização. A título de exemplo, poder-se-ia citar o Tratado de Westfália
e a Declaração Universal dos Direitos Humanos.

Portanto, as fontes do DIP são os elementos básicos do regime jurídico

internacional dos quais emanam os direitos e os deveres das pessoas
internacionais. E, para esta obra, quando se falar de fonte, o leitor deve
entender justamente que se está falando exclusivamente de fonte formal,
pois, a fonte material, deve ser estudada por outras áreas.
2.1. A CORTE INTERNACIONAL DE JUSTIÇA
E O art. 38 DO SEU ESTATUTO
A Corte Internacional de Justiça (CIJ) é o mais importante Tribunal
Judiciário da Comunidade Internacional, é órgão da ONU, tem sede na
cidade de Haia, na Holanda, e sucedeu a Corte Permanente de Justiça
Internacional (CPJI), órgão jurisdicional da Liga das Nações (1920). O
Estatuto da Corte Internacional de Justiça (CIJ) traz em seu art. 38 uma
relação de fontes que podem ser utilizadas por essa Corte em seus
julgamentos e é considerada a lista de fontes jurídicas internacionais mais
utilizada no mundo e, para muitos estudiosos, seria até taxativa. A doutrina
moderna e majoritária entende que não é taxativa, porém, será essa lista o
alicerce de nossos comentários. Destacar-se-ia:

Art. 38 (Corte Internacional de Justiça)

1. A Corte, cuja função é decidir de acordo com o Direito Internacional as

controvérsias que lhe forem submetidas, aplicará:

a) As convenções internacionais, quer gerais, quer especiais, que

estabeleçam regras expressamente reconhecidas pelos Estados litigantes;

b) O costume internacional, como prova de uma prática geral aceita como

sendo o Direito;

c) Os princípios gerais do Direito, reconhecidos pelas nações civilizadas;

d) Sob ressalva da disposição do art. 59, as decisões judiciárias e a doutrina

dos juristas mais qualificados das diferentes nações, como meio auxiliar
para a determinação das regras de Direito.

2. A presente disposição não prejudicará a faculdade da Corte de decidir

uma questão ex aequo et bono, se as partes com isto concordarem.

O artigo supra não estabelece hierarquia entre as fontes e assim entende a

doutrina internacional. Portanto, convenções, costumes, princípios, decisões
judiciais e doutrina estão, para a Corte e para os estudiosos, no mesmo
patamar de importância. Entretanto, os costumes, os princípios gerais e os
tratados são considerados as fontes primárias do DIP. Os mais diversos
tribunais internacionais utilizam essas fontes, escritas ou não, conforme
previsto no Estatuto do Tribunal Internacional de Justiça, para alicerçarem
suas decisões.

Objetivando uma abordagem mais didática, começaremos nossos trabalhos

pelo segundo item, os costumes internacionais, a fonte de DIP mais antiga e
berço de todas as outras, e, terminaremos com as convenções
internacionais, diante de sua complexidade e importância.

2.1.1. Costumes internacionais

Os costumes internacionais são o conjunto de normas consagradas pela

prática reiterada, repetitiva, nas relações internacionais, que, para o senso
geral, são obrigatórios. Apesar da moderna tendência de codificação dos
costumes e normas internacionais, essa fonte é de grande relevância para o
Direito Internacional porque não existe ainda um centro integrado de
produção de normas jurídicas que atue em nível mundial e por estabelecer
um corpo de regras universalmente aplicáveis.

No conceito de costume, dois elementos se distinguem: o objetivo

(material), representado pela prática reiterada dos atos em si só, e o
subjetivo (psicológico), representado pela certeza que aquela maneira de
agir é obrigatória por ser legal.

O direito internacional consuetudinário não exige um prazo mínimo para se

consolidar, ser exigido, apesar de ter em sua própria definição a prática
reiterada no tempo. E, tampouco, uma amplitude geográfica mundial;
podendo ser esse costume de uma região ou pequeno grupo de países
(número não determinado), não podendo, é obvio, ser de um único país.

O melhor exemplo da tendência de codificação dos costumes internacionais

são as Convenções de Viena que ocorreram após a Segunda Guerra
Mundial, na década de 1960. Essas, apesar de inovarem em alguns aspectos
quanto às relações diplomáticas, consulares e sobre os tratados, ratificaram
por escrito costumes já reconhecidos por uma ampla parte da sociedade
internacional.

E mais, a Convenção de Viena de 1969 ainda bem destacou que, diante da

impossibilidade jurídica de codificar todos os costumes, “as regras do
Direito Internacional consuetudinário continuarão a reger as questões não
reguladas pelas disposições da presente Convenção”23.

Embora haja a tendência da codificação, não podemos dizer que há alguma

hierarquia entre normas consuetudinárias e escritas, como bem destacou o
brilhante jurista Francisco Rezek, um dos maiores internacionalistas do
Mundo:

O Estatuto da Corte da Haia não tencionou ser hierarquizante ao mencionar

os tratados antes do costume. É sabido que aqueles primam grandemente
sobre este em matéria de operacionalidade: todo tratado oferece alto grau de
segurança no que concerne à apuração de sua existência, de seu termo
inicial de vigência, das partes obrigadas, e do exato teor da norma -
expressa articuladamente em linguagem jurídica24.

Segundo o professor Paulo Portela, o costume extingue-se: a) pelo desuso,

quando determinada prática deixa de ser reiterada, generalizada e uniforme
dentro de um determinado grupo social após certo lapso temporal, ou
quando se perde a convicção acerca de sua obrigatoriedade; b) pelo
aparecimento e pela afirmação de um novo costume que substitua costume
anterior, o que ocorre quando a dinâmica internacional impõe novas práticas
mais consentâneas com a realidade; e c) pela substituição do costume por
tratado internacional que incorpore as normas costumeiras, dentro de um
processo conhecido como “codificação do Direito Internacional”25.

2.1.2. Princípios Gerais do Direito

Os Princípios Gerais do Direito, reconhecidos pelas nações civilizadas, são

fontes do DIP obrigatórias para todos os Estados. Princípios gerais são
conceitos, entendimentos, pressupostos jurídicos (codificados) que
alicerçam as normas de convivência entre os Estados e as organizações
internacionais. Esses princípios também são adotados no âmbito interno, ou
seja, também regulam as relações entre os cidadãos e norteiam o
ordenamento jurídico de cada país.

Os Princípios Gerais do Direito são normas internacionais imperativas nos

termos do art. 53 da Convenção de Viena sobre o Direito dos Tratados
(1969). Esse diploma legal relaciona os princípios estabelecidos
internacionalmente e de adoção obrigatória pelos Estados: 1) Não agressão;
2) Solução pacífica dos litígios entre Estados; 3) Autodeterminação dos
povos; 4) Boa-fé no cumprimento das obrigações internacionais; 5) Não
intervenção nos assuntos internos dos Estados; 6) Cooperação
internacional; e 7) Pacta Sunt Servanda.

1) Não agressão - Todos os Estados têm a obrigação de respeitar os demais

Estados soberanos, não podendo valer-se da força para impor condições
e/ou interesses;

2) Solução pacífica dos litígios entre Estados - A Convenção de Viena sobre

o Direito dos Tratados, além de garantir a não agressão como um princípio,
determinou que todos os conflitos, prioritariamente, devem ser resolvidos
através de soluções pacíficas. A guerra é a última hipótese que um Estado
deve procurar;

3) Autodeterminação dos povos - Uma nação tem o direito de ser

independente e poder se autogovernar. Esse princípio contrapõe a
exploração colonial europeia que vigeu por muitos séculos na América, na
África e na Ásia e foi o alicerce legal para as antigas colônias se
transformarem em países independentes;

4) Boa-fé - Nas obrigações internacionais o que é negociado deve ser igual

ao que a parte tem a intenção e pode cumprir. Havendo intencional
diferença entre o que se pensa e o que se quer fazer, com o nítido interesse
de se locupletar, configurada está a má-fé. Portanto, a boa-fé é condição
imprescindível para a segurança jurídica e para o desenvolver das relações
internacionais;

5) Não intervenção - O respeito à soberania de um Estado não diz respeito

somente às questões militares, por exemplo, a não agressão, mas a todas as
esferas de poder. Um Estado soberano deve resolver seus problemas
internos sem a interferência de um outro, ratificando assim a sua
autodeterminação;

6) Cooperação internacional - Um Estado deve prestar ajuda a um outro

quando esse necessitar, diante de uma impossibilidade ou limitação para se
solucionar determinado problema. Esse princípio não fere a soberania,
fortalece a união entre os Estados e pode minimizar problemas de
catástrofes naturais, miséria, educação, dentre outros;

7) Pacta Sunt Servanda - É lei entre as partes que por elas foi pactuada,
livremente negociada. Um Estado tem a obrigação de cumprir o que firmou
com outro Estado ou organização internacional.

A infeliz expressão “reconhecidos pelas nações civilizadas” foi escrita sob

influência eurocêntrica, porém, além de não encontrar subsídios para sua
mantença na dinâmica atual, sendo muito criticada pelos internacionalistas,
foi justificada como uma referência aos Estados que possuíam uma ordem
jurídica, excluindo assim as sociedades primitivas - não civilizadas. Porém,
melhor seria apenas retirar essa expressão que em nada contribui e ainda
coloca em dúvida a igualdade entre os Estados.

Os princípios acima elencados não são taxativos, e outros diplomas legais

os repetem ou incluem outros princípios de direito internacional. A
Convenção de Viena sobre Direito dos Tratados, por exemplo, que também
codificou alguns princípios internacionais, em seu preâmbulo assim se
posiciona quanto aos princípios:

[...]

Constatando que os princípios do livre consentimento e da boa-fé e a regra

pacta sunt servanda são universalmente reconhecidos,

[...]

Conscientes dos princípios de Direito Internacional incorporados na Carta

das Nações Unidas, tais como os princípios da igualdade de direitos e da
autodeterminação dos povos, da igualdade soberana e da independência de
todos os Estados, da não intervenção nos assuntos internos dos Estados, da
proibição da ameaça ou do emprego da força e do respeito universal e
observância dos direitos humanos e das liberdades fundamentais para
todos26.

Dois ou mais Princípios Gerais do Direito podem colidir, o que ocorre, por
exemplo, quando algo é proibido de acordo com um dos princípios e, de
acordo com o outro, permitido - um dos princípios terá que ceder. Isso não
significa, contudo, que o princípio cedente deva ser declarado inválido, nem
que nele deverá ser introduzida uma cláusula de exceção. Na verdade, o que
ocorre é que, naquele momento, e isso não significa que não possa ocorrer a
situação inversa, um dos princípios tem precedência em face do outro sob
determinadas condições27.

2.1.3. Tratados Internacionais

A Convenção Internacional é um acordo formal, um contrato, firmado entre

pessoas jurídicas de Direito Internacional Público. Possui inúmeras
terminologias sinônimas, conforme veremos no quadro esquemático abaixo,
porém, utilizaremos aqui somente convenção ou tratado.

Art. 2º

1. Para os fins da presente Convenção:

a)“tratado” significa um acordo internacional concluído por escrito entre

Estados e regido pelo Direito Internacional, quer conste de um instrumento
único, quer de dois ou mais instrumentos conexos, qualquer que seja sua
denominação específica;

b)“ratificação”, “aceitação”, “aprovação” e “adesão” significam, conforme

o caso, o ato internacional assim denominado pelo qual um Estado
estabelece no plano internacional o seu consentimento em obrigar-se por
um tratado28;

As Convenções Internacionais têm seu primeiro registro datado do ano

aproximado de 1280 a.C., quando um tratado pôs fim à guerra entre
egípcios e hititas em terras sírias e ainda estabeleceu alianças contra
inimigos comuns, comércio, migrações e extradições29. Porém, até o século
passado, os Tratados Internacionais não se apresentavam como uma fonte
habitual do DIP, como sempre foram os costumes e os princípios.

Nesse interregno temos importantes convenções que ganharam grande

importância histórica e jurídica no DIP, tais como os Tratados de Paz de
Westfália (1648) e o Congresso de Viena (1815). Entretanto, foi no século
XX, diante do fortalecimento da figura dos Chefes de Estados, que
personalizavam os Estados no cenário internacional e obedeciam aos
ditames constitucionais no âmbito interno de seu país, da criação das
Organizações Internacionais, que impulsionaram as relações multilaterais, e
da codificação dos Direitos dos Tratados, que teve suas regras determinadas
por juristas e estudiosos de 110 Estados na Convenção de Viena, de 23 de
maio de 1969, que as Convenções Internacionais ganharam o seu
protagonismo no DIP.

Valério Mazzuoli, um dos maiores especialistas da área no Brasil, assim

escreveu:

A conclusão da Convenção de Viena sobre o Direito dos Tratados

representou o passo mais relevante de codificação do Direito Internacional
contemporâneo, especialmente pela importância da matéria versada, que
atinge (desde a entrada em vigor da Convenção, em 27 de janeiro de 1980)
todo e qualquer tratado. Ademais, numa época em que a regência da
sociedade internacional é determinada quase que exclusivamente pela
conclusão de tratados, a vigência da Convenção de 1969 traduz-se num
porto seguro para os atores internacionais no que tange aos inúmeros temas
que se discutem na arena internacional em nossos dias. No caso do Brasil, a
ratificação da Convenção (em 25 de setembro de 2009) assinala a entrada
definitiva do país (ainda que tardia, é certo) nessa nova era por que passa a
sociedade internacional, devendo a doutrina pátria acompanhar todas essas
mudanças30.

Indubitavelmente, os Tratados Internacionais são hoje a principal fonte do

DIP, pois garantem segurança e estabilidade às relações jurídicas
internacionais. São acordos internacionais que registram em um documento
ou mais a vontade dos Estados sobre determinado assunto específico,
quando são especiais, ou sobre temas mais abrangentes, quando são gerais.
A Convenção de Havana de 1928, em seu art. 2º, já determinava que os
tratados obrigatoriamente seriam escritos: “É condição essencial nos
tratados a forma escrita. A confirmação, prorrogação, renovação ou
recondução serão igualmente feitas por escrito, salvo estipulação em
contrário”.

A Convenção de Viena sobre o Direito dos Tratados (1969), também

conhecida por sua sigla CVDT, objetivou codificar o Direito dos Tratados,
embora reconhecesse que nunca o cobriria completamente. Dentre outros
pontos, a CVDT ratificou a obrigatoriedade quanto à forma escrita quando,
em seu art. 2º, I, a (acima transcrito), determinou que tratado é um acordo
internacional concluído por escrito entre Estados e regido pelo Direito
Internacional.

A Convenção regula desde questões pré-negociais (capacidade para

concluir tratados e plenos poderes) até o processo de formação dos tratados
(adoção, assinatura, ratificação, adesão, reservas etc.), sua entrada em vigor,
a aplicação provisória, a observância e a interpretação, bem assim a
nulidade, a extinção e a suspensão de sua execução. Entre as regras
basilares de Direito das Gentes reconhecidas pela Convenção, cabe destacar
a norma pacta sunt servanda (art. 26) e o seu corolário, segundo o qual o
Direito Interno não pode legitimar a inexecução de um tratado (art. 27);
recorda-se, ainda, o reconhecimento da cláusula rebus sic stantibus, que
permite a extinção ou a retirada de um tratado quando passa a existir uma
mudança fundamental nas circunstâncias relativamente àquelas existentes
ao tempo da estipulação do acordo (art. 62), entre outras31.

Essa Convenção de Viena, no que pese ter destacada importância para todos
os Estados, somente entrou em vigor em 27 de janeiro de 1980, quando foi
atingido o quórum mínimo de 35 Estados-partes (art. 84, CVDT). O Brasil,
por meio do Poder Executivo, enviou o texto da Convenção de Viena de
1969 para o Congresso Nacional, para a necessária aprovação, em 1992.
Em 2009, houve a aprovação pelo Congresso e, no mesmo ano, em 25 de
setembro, data, então, da ratificação do tratado, o Brasil enviou seu
posicionamento oficial à ONU, e, posteriormente, o Presidente da
República sancionou o texto da Convenção de Viena sobre Direito dos
Tratados, que entrou em nosso ordenamento com o Decreto n. 7.030,
assinado em 14 de dezembro de 2009.

IMPORTANTE: No final desta obra, anexamos o Decreto n. 7.030, de 14-

12-2009, leitura obrigatória, assim como as Convenções de Viena de 1961 e
1963, para os candidatos à seleção do Instituto Rio Branco.

Em 2015, até o mês de agosto, 115 países já haviam aderido a CVDT.

Alguns países ricos e muito importantes para o Direito Internacional
Público, como Estados Unidos e França, ainda hoje não o fizeram32. De
toda sorte, os internacionalistas consideram que a CVDT atinge a todos os
países, signatários ou não, pois se refere às regras gerais de como devem ser
formalizados esses documentos.

A CVDT trata exclusivamente da relação entre Estados. Porém, em 21 de

março de 1986, houve uma outra Convenção de Viena para abordar os
tratados assinados entre Estados e Organizações Internacionais e somente
entre Organizações Internacionais. Essa Convenção de Viena de 1986,
também conhecida por sua sigla em inglês VCLTIO (Vienna Convention on
the Law of Treaties between States and International Organizations or
Between International Organizations), estabeleceu que as Organizações
Internacionais também poderiam assinar tratados. Embora, na prática, seja
pacífico o entendimento de que as Organizações Intergovernamentais
podem celebrar tratados, a Convenção de Viena de 1986 ainda não entrou
em vigor por não ter atingido o quórum mínimo.

Todos os tratados internacionais serão regidos pelo DIP e as partes são

necessariamente pessoas de Direito Internacional (Estados ou Organizações
Internacionais). Os tratados podem materializar-se em uma ou mais peças
distintas e podem envolver duas partes (bilateral) ou mais (multilateral).

Embora, conforme já destacamos, o nome tratado possua mais de vinte

sinônimos, alguns são utilizados em casos específicos e distingui-los é
bastante importante:33

NOMENCLATURA DOS TRATADOS

CONVENÇÃO A doutrina e os legisladores pátrios utilizam esta
expressão como sinônimo de tratado, porém, mais
correto seria a sua utilização para denominar um
tratado solene e multilateral em que as partes
envolvidas possuem posições convergentes. Ex.:
Convenção de Viena sobre Relações Diplomáticas
(1961).

Tratado assinado entre dois ou mais Estados para

criação de uma Organização Internacional. Nesse
tratado, os Estados integrantes estabelecem as regras
da Assembleia Geral (órgão máximo deliberativo), a
composição do secretariado (órgão executivo) e o
funcionamento dessa nova Organização. Ex.: Carta
CARTA OU ATO das Nações Unidas ou Carta de São Francisco (1945).
CONSTITUTIVO
A expressão Carta ainda é utilizada para tratados
solenes que estabeleçam direitos e deveres para os
Estados-partes ou, até mesmo, para documentos que
não são tratados, mas que foram assinados de forma
solene e possuem relevante importância histórica ou
política.

Acordos de interesse político, cultural ou transporte,

principalmente. Largamente utilizado na prática
brasileira. Ex.: Convênio Cultural Brasil-Espanha
(Decreto n. 7.842, de 12 de novembro de 2012 -
CONVÊNIO Promulga o Acordo entre a República Federativa do
Brasil e o Reino da Espanha, relativo ao
Estabelecimento e Funcionamento de Centros
Culturais, firmado em Madri, em 17 de setembro de
2007).

ACORDO Em geral, são tratados de natureza econômica,

 financeira ou comercial estabelecido entre Estados.
Ex.: GATT (Acordo Geral sobre Tarifas e Comércio).

Compromisso de importância secundária que dá

execução a atos anteriores já concluídos.
Normalmente, os tratados principais são acordo-
quadro e, por isso, precisam de outros atos para
ACORDO
regulamentar a sua operacionalidade. Ex.: Ajuste
COMPLEMENTAR
Administrativo para a implantação do Acordo de
OU AJUSTE
Previdência Social entre a República Federativa do
Brasil e o Japão, de 27 de dezembro de 2010, que
regulou o Acordo de Previdência Social Brasil-Japão
assinado em 29 de julho de 201011.

Tratado bilateral assinado entre um Estado e uma

Organização Internacional. O objeto desse tratado é o
regime jurídico da instalação física da organização no
território daquele Estado, que pode ou não ser
ACORDO DE
membro da Organização. E mais, uma Organização
SEDE
Internacional pode celebrar mais de um acordo de
sede com o mesmo Estado ou com Estados diferentes.
Ex.: Acordo de Sede da ONU assinado entre esta
Organização e os EUA.

Acordos de menor formalidade (não necessariamente

de menor importância) e/ou complementares. Ex.:
Protocolo de Ouro Preto de 1994, suplementar ao
PROTOCOLO Tratado de Assunção (1990); Protocolo de Quioto
(1997). A diplomacia brasileira costuma utilizar a
expressão “protocolo de intenções” para designar o
começo de um compromisso internacional.

ESTATUTO Tratados que estabelecem normas para os tribunais de

 jurisdição internacional. Ex.: Estatuto de Roma do
Tribunal Penal Internacional (Decreto n. 4.388, de 25
de setembro de 2002).

Tratado bilateral assinado entre a Santa Sé e um

Estado. O objeto desse tratado é de cunho religioso,
diz respeito à relação entre a Igreja Católica local e o
Estado pactuante. Qualquer outro tratado de cunho
religioso que não envolva a Santa Sé não recebe o
nome de concordata. Ex.: Concordata de 1801,
assinada entre Napoleão e o Papa Pio VII. Concordata
CONCORDATA
entre a Santa Sé e Portugal (2004). Concordata entre a
Santa Sé e o Brasil (Decreto n. 7.107, de 11 de
fevereiro de 2010, que promulga o Acordo entre o
Governo da República Federativa do Brasil e a Santa
Sé relativo ao Estatuto Jurídico da Igreja Católica no
Brasil, firmado na Cidade do Vaticano, em 13 de
novembro de 2008).

Tratado bilateral assinado entre Estados em litígio que

se comprometem reciprocamente a resolver um litígio
por meio de Arbitragem Internacional. Possui a
mesma função quando assinado entre particulares
COMPROMISSO
(pessoa física ou jurídica). Ex.: Compromisso Arbitral
assinado entre EUA e Inglaterra no Caso Alabama
(1872). Compromisso Arbitral assinado entre Israel e
a ONU no Caso do Conde Bernadotte (1948).

DECLARAÇÃO Documentos, não obrigatoriamente tratados, que

estabelecem (codificam) regras, princípios jurídicos
ou objetivos políticos entre os Estados envolvidos.
Ex.: Declaração Universal dos Direitos Humanos
(1948) ou Declaração de Fortaleza, assinada na VI
Cúpula dos BRICs, em 15 de julho de 2014.
O estudioso do DIP não pode se confundir com outros termos habituais no
contexto de negociações internacionais que não são tratados. Acreditamos
que o melhor exemplo dessa confusão são os gentlemen’s agreement,
acordos firmados entre estadistas, chefes de Estado, Chefes de Governo ou
Ministros das Relações Exteriores, todos investidos de cargos de mando,
fundados sobre a honra e condicionados à permanência de seus
protagonistas no cargo. Não há aqui um compromisso de Estado, mas um
posicionamento pessoal entre lideranças.

Nos gentlemen’s agreement o compromisso é de pura índole moral, sem

nenhum vínculo jurídico, alicerçada no contexto singular de determinado
momento e condicionada a mantença no cargo dos senhores chefes que o
firmaram. O melhor e mais utilizado exemplo de gentlemen’s agreement é o
da Carta do Atlântico (Atlantic Charter), que foi declarada durante a
Segunda Guerra Mundial entre o primeiro-ministro da Inglaterra, Sr.
Winston Churchill, que já havia declarado guerra aos alemães, e o
presidente dos Estados Unidos, o Sr. Franklin D. Roosevelt, que ainda não
havia entrado no conflito bélico. A Carta do Atlântico assim declarava:

DECLARAÇÃO DE PRINCÍPIOS, FEITA PELO PRESIDENTE DOS

ESTADOS UNIDOS DA AMÉRICA E O PRIMEIRO MINISTRO DO
REINO UNIDO, A 14 DE AGOSTO DE 1941, E RECONHECIDA POR
CARTA DO ATLÂNTICO.

Declaração conjunta do Presidente dos Estados Unidos da América, Sr.

Roosevelt, e Primeiro Ministro, Senhor Churchill, representando o Governo
de Sua Majestade do Reino Unido, os quais tendo se reunido, julgaram
conveniente tornar conhecidos certos princípios comuns da política
nacional dos seus respectivos países, nos quais se baseiam as suas
esperanças de conseguir um porvir mais auspicioso para o mundo.

Primeiro - Os seus respectivos países não procuram nenhum

engrandecimento, nem territorial, nem de outra natureza.

Segundo - Não desejam que se realizem modificações territoriais que não

estejam de acordo com os desejos livremente expostos pelos povos
atingidos.
Terceiro - Respeitam o direito que assiste a todos os povos de escolherem a
forma de governo sob a qual querem viver; e desejam que se restituam os
direitos soberanos e a independência aos povos que deles foram despojados
pela força.

Quarto - Com o devido às suas obrigações já existentes, se empenharão para

que todos os estados, grandes ou pequenos, vitoriosos ou vencidos, tenham
acesso em igualdade de condições ao comércio e às matérias primas do
mundo, de que precisem para a sua prosperidade econômica.

Quinto - Desejam promover, no campo da economia, a mais ampla

colaboração entre todas as nações, com o fim de conseguir, para todos,
melhores condições de trabalho, prosperidade econômica e segurança
social.

Sexto - Depois da destruição completa da tirania nazista, esperam que se

estabeleça uma paz que proporcione a todas as nações os meios de viver em
segurança dentro de suas próprias fronteiras, e aos homens em todas as
terras a garantia de existências livres de temor e de privações.

Sétimo - Essa paz deverá permitir a todos os homens cruzar livremente os

mares e oceanos.

Oitavo - Acreditam que todas as nações do mundo, por motivos realistas

assim como espirituais, deverão abandonar todo o emprego da força. Em
razão de ser impossível qualquer paz futura permanente, enquanto nações
que ameaçam de agressão fora de suas fronteiras - ou podem ameaçar -,
dispõem de armamentos de terra, mar e ar, acreditam que é impossível que
se desarmem tais nações, até que se estabeleça um sistema mais amplo e
duradouro de segurança geral. Eles igualmente prestarão todo auxílio e
apoio a medidas práticas, tendente a aliviar o peso esmagador dos
armamentos sobre povos pacíficos.

Observem que a Carta do Atlântico é um gentlemen’s agreements, no que

pese ter recebido o nome de “carta”. Torna-se, assim, além de um exemplo
de Acordo entre Cavalheiros, um exemplo de flexibilidade e ausência de
rigor terminológico dos nomes dados aos atos internacionais.
O Brasil aderiu, embora não fosse um tratado, aos princípios desse
gentlemen’s agreement em 6 de fevereiro de 1943. Percebe-se que a carta
firmada entre os dois estadistas relatava uma preocupação com a situação
dos países após o fim do conflito bélico, daí ter sido recepcionada por
outros países.

Em tempos modernos, são normais encontros bilaterais entre estadistas ou

ministros de Relações Exteriores e, pela ocasião, ser assinado um
comunicado comum das partes. Essa declaração, quando o documento
possui uma substância política, é uma espécie de gentlemen’s agreement.
Não possui a relevância de um tratado, não há um vínculo jurídico, mas
encontra-se mais robusta do que uma simples carta para registrar o encontro
ou algo do tipo, escrita sem substrato.

A simples troca de comunicação entre Estadistas, Ministros de Relações

Exteriores ou até mesmo Chefes de Estado ou Governo não pode ser
considerada um tratado ou um gentlemen’s agreement. Pode sim, quando há
nítidas convergências para se firmar um acordo, um caráter subjetivo
irrefutável, sendo essa troca um meio de comunicação ou até mesmo um
método negocial, receber esse procedimento o nome de Troca de Notas.
Não é um ato solene, mas na Troca de Notas as partes têm o interesse
declarado de criarem um vínculo jurídico, que pode chegar a ser um tratado.

Outra situação que pode trazer alguma confusão referente a terminologia é

o caso do Acordo Executivo, já destacado. Esses são os tratados firmados
exclusivamente pelo Chefe do Poder Executivo e sem o parecer ou a
autorização do Poder Legislativo, como é o padrão. Essa expressão foi
criada nos Estados Unidos e acontece quando não é necessário ratificar o
tratado. O Poder Legislativo não participa em nada, seja previamente, com
uma autorização, ou depois, com um consentimento.

Há ainda que se destacar que o Acordo Executivo não necessariamente

seguirá o mesmo trâmite para as partes envolvidas, podendo ser um mesmo
documento um Acordo Executivo para um país, que não o submeteu a
apreciação do Poder Legislativo, e um tratado normal para outro, que teve
que submetê-lo ao Poder Legislativo. Esse tipo de tratado tem servido,
principalmente, para a conclusão de acordos bilaterais com importância
limitada e, diante de sua simplicidade, quem o tem realizado são os
Ministros das Relações Exteriores em detrimento da figura maior do Chefe
de Estado, que se atém a tratados de maior envergadura.

Essa nova “engenharia normativa”, que tem por objetivo estabelecer

mecanismos que assegurem negociações continuadas e a adoção de novos
padrões, muito se desenvolveu com a Segunda Guerra Mundial e com a
nova dinâmica da Sociedade Internacional. José Cretella Neto, no Curso de
direito internacional do meio ambiente, tece importantes comentários sobre
o assunto:

Quando as matérias são urgentes, utilizam-se outras técnicas, como os

executive agreement cuja entrada em vigor não exige ratificação por parte
dos Estados. Usam-se, ainda, os gentlemen’s agreements, e os non-binding
agreements, que consistem em entendimentos, firmados ao final de
conferências diplomáticas, “congelando” as negociações no ponto em que
se encontram, para retomada futura. Não são atos jurídicos acabados, como
um tratado, mas representam um avanço nos entendimentos, e têm validade
moral, ex.: acordos firmados durante a Conferência do Rio - 92, de iniciais
negociações, em conferência diplomática visando a concluir um acordo
sobre desertificação34.

Ainda segundo o autor, esses atos compõem o que se denomina soft law
(droit mou), modo de formação bastante frequente no Direito Internacional
do Meio Ambiente, e que leva, não raro, à conclusão de instrumentos
solenes como o Código de Boas Práticas sobre o Movimento Internacional
Transfronteiriço de Rejeitos Radioativos, aprovado em Viena, em 27-6-
1990, e a Declaração sobre a Proteção do Meio Ambiente Ártico, aprovada
em Rovaniemi, em 14-6-1991.

NEGOCIAÇÕES INTERNACIONAIS

QUE GERAM ALGUM TIPO DE COMPROMISSO

GENTLEMEN’S Acordos firmados entre os Chefes do Poder Executivo,

AGREEMENTS regulados pela moral e cujo respeito repousa sobre a
honra. Diante da ausência de caráter jurídico, não são
 considerados tratados e não se submetem ao controle do
Poder Legislativo. Fica condicionada a permanência no
poder do Chefe de Governo ou de Estado que assumiu o
compromisso. Ex.: Acordo Root Takahira (1907),
quando o Japão assumiu o compromisso de desencorajar
a imigração de seus nacionais para os EUA. Esse acordo
perdurou até 1924.

As negociações são concluídas pelo Poder Executivo

sem a participação/aprovação do Poder Legislativo.
Possuem forma simplificada, são encerradas, na maioria
ACORDO DO
dos casos, por trocas de notas diplomáticas (item a
EXECUTIVO
seguir) e a conclusão é imediata (negociação e
(EXECUTIVE
assinatura). Por não passar pelo Poder Legislativo, não é
AGREEMENT)
necessária a ratificação do Chefe de Estado, mas é um
Tratado e, portanto, possui suas consequências jurídicas.
Ex.: Estados Unidos (sistema denominado de fast track).

Geralmente utilizado para tratar de assuntos

administrativos, é realizado pelo corpo diplomático. A
troca de notas diplomáticas tem por objetivo o
TROCA DE
amadurecimento de um acordo entre as partes
NOTAS
envolvidas. Até então, não há um vínculo jurídico
propriamente dito, mas apenas uma negociação. Não é
considerado um tratado.

MODUS Acordo temporário realizado para aguardar ser alcançado

VIVENDI um objetivo comum. As partes encontram-se em
negociação para mudar a situação atual, porém, esta já
está garantida em um tratado denominado Modus
Vivendi. Ex.: A Colômbia capturou integrantes das
FARC em território equatoriano. Houve um problema
diplomático neste caso por uma suposta invasão de
jurisdição, desrespeito à soberania do Equador. Os
 Estados assinaram um acordo Modus Vivendi para
manter a situação atual até que o fato fosse investigado e
se apurasse, caso assim fossem as conclusões do
trabalho, as responsabilidades.

Todas as regras cujo valor normativo é menos

constringente do que os das normas jurídicas
tradicionais. Ex.: Regras colocadas nos foros
diplomáticos e “Agendas” assumidas pelos Estados em
SOFT LAW
futuros encontros sobre a mesma matéria (muito comum
na área Ambiental - Agenda 21, adotada na Conferência
das Nações Unidas sobre o Meio Ambiente e
Desenvolvimento - Rio de Janeiro, 1992).

Um tratado pode criar uma situação jurídica estática ou dinâmica. A

primeira espécie, também conhecida como objetiva ou definitiva, é a dos
tratados que estabelecem a transferência definitiva de bens de qualquer
ordem. O exemplo clássico é o do tratado de limites, quando dois ou mais
Estados negociam as fronteiras de seus territórios. A França e os Estados
Unidos assinaram em 1803 um tratado de limites para a compra da
Louisiana, assim como os estadunidenses firmaram com a Rússia, em 1867,
a compra do Alaska. A segunda espécie diz respeito a tratados cuja
execução (e não somente os efeitos) se estende durante o tempo. É o típico
caso de um tratado de cooperação militar ou de livre comércio. E mais,
ainda existem casos de tratados que misturam as duas espécies, obrigações
jurídicas dinâmicas e estáticas, como foi o firmado entre o Brasil e a
Bolívia para a compra do Acre em 1903. Nesse tratado, não houve a venda
de um território já delimitado, mas de um que ainda seria demarcado; e
ainda houve o parcelamento da dívida e o compromisso de uma
contraprestação objetivando uma compensação extrapecuniária ao valor
firmado ao estado boliviano.

Todos os Estados soberanos e Organizações intergovernamentais possuem

capacidade para celebrar tratados, pois, conforme já dito, são pessoas
jurídicas de DIP. Os representantes dessas pessoas jurídicas, quando das
negociações, são determinados pelo Direito Internacional, codificado na
Convenção de Viena de 1969.

Os Chefes de Estado são, em regra, a voz externa de qualquer Estado, sendo

ele então o representante legal para assinar um tratado. Independentemente
da forma de Estado, unitário ou federado, cabe à União representar o País
no cenário internacional.

Nas formas clássicas de monarquia e de república, esta representada hoje

pelo sistema presidencialista, o Chefe de Estado exerce o Poder Executivo e
há uma separação nítida e equilibrada com o Poder Legislativo, portanto,
uma única pessoa exerce as funções administrativas do Estado e não há
dúvida de quem represente o país: o chefe do Poder Executivo. Esse é o
sistema adotado pelo Brasil e pelos Estados Unidos.

No Sistema de Governo Parlamentarista, seja na forma monárquica ou

republicana, o Poder Legislativo é hipertrofiado em detrimento do Poder
Executivo e cria-se a figura do Chefe de Governo. Esse parlamentar, que
recebe o nome de Primeiro Ministro, exerce as funções típicas do Poder
Executivo e esvazia a função de Chefe de Estado, passando este a ser uma
figura simbólica para o Direito Interno. Mas, para o Direito dos Tratados, a
representatividade do Chefe de Estado não sofre desgaste com o sistema
parlamentarista e continua sendo o Chefe do Poder Executivo o
representante do país no exterior. Esse é o sistema adotado pela Espanha,
pela França e por vários países europeus.

Importante destacar que, na prática internacional, quando as figuras do

Chefe de Estado e Chefe de Governo são distintas internamente, reconhece-
se também no Chefe de Governo a representatividade do Estado. A
Inglaterra seria um bom exemplo dessa prática, quando, geralmente, quem
participa das negociações e visitas internacionais é o Primeiro Ministro e
não a rainha ou o rei da Inglaterra.

Os Ministros das Relações Exteriores, em qualquer sistema, também

possuem a qualidade representativa ampla do Estado, como os Chefes de
Estado e de Governo. Entretanto, enquanto para estes a representatividade é
originária, para o Ministro é derivada, pois é investida naquela função
específica pelo Chefe de Estado ou de Governo. Fala-se assim que o
Ministro das Relações Exteriores é um plenipotenciário, pois é um
mandatário que gozará dessa condição enquanto exercer o cargo, não
necessitando de procuração específica ou prova documental que comprove
seus poderes.

No Brasil, nos EUA e na América Latina, o Ministro das Relações

Exteriores recebe o nome especial de Chanceler, porém, em outros países, o
nome Chanceler pode designar o nome do presidente da Câmara dos Lordes
(Inglaterra), Ministro da Justiça (França) ou simplesmente não está
associado à função de Ministro das Relações Exteriores.

O Chefe de Missão Diplomática - Embaixador ou o encarregado de

negócios - também prescinde da apresentação da carta de plenos poderes
quando se encontra em negociações bilaterais. A Convenção de Viena
estabelece que os poderes dos Chefes de Missão Diplomática persistem até
a adoção do texto do compromisso, mas, na prática, esses diplomatas
negociam e assinam os tratados bilaterais, com os Estados de exercício
funcional.

Os demais plenipotenciários, demais Ministros de Estado, outros

Diplomatas, Funcionários Públicos ou algum profissional privado recrutado
pelo Estado devem sempre apresentar a Carta de Plenos Poderes, que é
expedida pelo Chefe de Estado, destinada ao governo copactuante e contém
quais poderes tem o credenciado para a negociação.

A negociação pode ser bilateral ou coletiva. A negociação bilateral

geralmente se desenvolve no território de uma das partes, objetivando
diminuição de custos e otimização de tempo, e o tratado é redigido no
idioma que traga maior comodidade às partes, seja o adotado em seu país,
seja um terceiro idioma não adotado por nenhum dos negociadores. O
tratado é lavrado, atualmente, em duas ou mais versões autênticas
(quantidade de idiomas envolvidos), mas com privilégio assegurado a uma
única, para efeito de interpretação. A negociação termina no consenso,
quando as duas partes concordarem com todos os termos do tratado. A
negociação coletiva exige a convocação de uma conferência diplomática
internacional, conforme as Convenções de Viena de 1961 e 1963, ou uma
pauta de discussão. A iniciativa da Conferência é assumida por um Estado,
por um grupo de Estado ou por uma Organização Internacional, que,
normalmente, capitania os trabalhos, estabelece o regulamento interno da
conferência (que deve ser aprovado em plenário pelos outros Estados) e
sedia os encontros. As partes envolvidas escolhem o idioma negocial e os
idiomas em que pretendem lavrar as versões autênticas do texto final, e
esses não são obrigatoriamente os mesmos. A Carta das Nações Unidas foi
produzida em cinco idiomas - inglês, chinês, francês, russo e espanhol - que
deram origem a várias versões oficiais, como o texto traduzido para o
português lavrada no Brasil.

Nas negociações bilaterais, o texto final é fruto de um consenso após a

análise detalhada de palavra por palavra. Por outro lado, diante de uma
maior complexidade, nas negociações multilaterais, há, normalmente, uma
divisão em grupos de trabalho para produzir um projeto inicial a ser
submetido a todos os Estados envolvidos. Como em situações mais
complexas, o consenso é muito difícil, a Convenção de Viena, em seu art.
9º, estabeleceu o princípio dos dois terços para se chegar a uma posição
final. Portanto, ausente o consenso, atingindo-se esse quórum, ficam as
partes obrigadas para com o seu texto aprovado, mesmo a minoria vencida
ou aquele Estado que participou da negociação mas não assinou o texto
final.

O tratado, bilateral ou coletivo, possui sempre um preâmbulo e uma parte

dispositiva. Semelhante ao que ocorre nas Constituições dos Estados, o
preâmbulo norteia a interpretação do texto do tratado, pois relaciona as
partes envolvidas e os motivos do ato convencional. A parte dispositiva é o
corpo propriamente do tratado e vem em linguagem jurídica, numerada por
artigos. A dimensão é bastante variada, pois não há uma regra, como existe
no Tratado de Versalhes, com 440 artigos; pode existir um contrato com
menos de uma dezena.

Ainda quanto à estrutura dos tratados, deve-se destacar os anexos, que,

assim como a parte dispositiva e contrariamente ao preâmbulo, é composto
de um teor comprometedor entre as partes. Não há uma obrigatoriedade de
o anexo ter uma linguagem jurídica, até porque este pode trazer figuras,
gráficos ou outros dados importantes para o tratado que não sejam textos.

A assinatura do tratado incontestavelmente põe fim à negociação e

exterioriza em definitivo o consentimento das partes. A exigibilidade do
tratado é imediata, mas, se em seu texto houver disposição em contrário,
pode haver um lapso entre a assinatura e a entrada em vigor do contrato, o
que os juristas chamam de vacatio legis.

A ratificação do tratado não diz respeito a sua aceitação pelo ordenamento

jurídico pátrio, mas a um ato unilateral que exprime definitivamente a
vontade de obrigar-se no plano internacional. É um ato unilateral,
discricionário, irretratável, com prazo indeterminado (exceto com
disposição expressa em contrário) e expresso (escrito ou oral) de uma
pessoa jurídica de DIP. O Brasil, por exemplo, não ratificou a Convenção
sanitária que firmou em 1873 com a Argentina e o Uruguai ou somente
ratificou a Convenção de Viena sobre Direito dos Tratados (CVDT), por
escrito, em 2009. Neste último exemplo, o Brasil depositou a sua ratificação
na ONU, pois estamos falando de um tratado coletivo, porém, sendo um
tratado bilateral, normal seria a troca de documentos entre os Chefes de
Estado.

Após as conclusões dos trabalhos, o Chefe de Estado possui livre

discricionariedade para dar continuidade ou não ao processo de
consentimento do tratado, que passa pela aprovação do Poder Legislativo.
Então, o Chefe de Estado pode mandar arquivar o processo, quando
entender que o produto das negociações foi insatisfatório; solicitar mais
estudos no âmbito ainda do Poder Executivo; e, quando melhor lhe convier,
submeter o texto a apreciação do Congresso Nacional.

No Brasil, em atenção à Constituição Federal, até mesmo nos tratados mais

simples, entende-se obrigatório a aprovação do texto pelo Congresso
Nacional. Portanto, embora possível na teoria, não existe acordo executivo
no Brasil.

Art. 49, CF/88. É da competência exclusiva do Congresso Nacional:

I - resolver definitivamente sobre tratados, acordos ou atos internacionais

que acarretem encargos ou compromissos gravosos ao patrimônio nacional;

O abono do Congresso Nacional não obriga o presidente a ratificar o

tratado, assim como não pode o Chefe de Estado ratificar o tratado sem a
aprovação prévia do Poder Legislativo. Isso significa dizer que a vontade
nacional quanto à participação em um acordo externo é alicerçada na
aprovação de dois poderes.

O Presidente da República envia ao Congresso Nacional o texto final do

tratado por mensagem, acompanhado da exposição de motivos feita
anteriormente pelo Ministro das Relações Exteriores para o próprio Chefe
do Executivo. O tratado começa a ser discutido e votado na Câmara dos
Deputados e depois segue para o Senado Federal. Ambas as casas possuem
comissões especializadas cujos estudos e pareceres precedem a votação em
plenário. Em regra, as comissões envolvidas são as de Relações Exteriores e
de Constituição e Justiça, porém, caso o tratado possua alguma matéria
específica que interfira em outra área, por exemplo, indústria e comércio ou
finanças, essas comissões também emitirão pareceres sobre o projeto
compromissado.

A votação em plenário, quando o tratado não diz respeito a direitos

humanos, requer um quórum comum de maioria absoluta dos integrantes da
casa e, quando da votação, a maioria absoluta dos que se fazem presente.
Quando o tema é de direitos humanos, a votação do tratado exige o quórum
qualificado de Emenda Constitucional, conforme o art. 5º, § 3º, da
Constituição Federal, introduzido em nosso ordenamento pátrio pela
Emenda Constitucional n. 45, de 2004.

Art. 5º, § 3º Os tratados e convenções internacionais sobre direitos humanos

que forem aprovados, em cada Casa do Congresso Nacional, em dois
turnos, por três quintos dos votos dos respectivos membros, serão
equivalentes às emendas constitucionais.

Diante dessa importante alteração trazida pela Emenda Constitucional n. 45,

de 2004, os tratados sobre direitos humanos, após a aprovação pelo
Congresso Nacional, passam a ter o patamar de uma Emenda
Constitucional, ou seja, a compor a Constituição Federal. Teríamos então,
com a aprovação de convenções sobre direitos humanos, documentos
materialmente constitucionais no Brasil, que sempre adotou a classificação
formal para o conceito de Constituição.

O Congresso Nacional, por meio do Senado Federal, publica em Diário

Oficial um decreto legislativo formalizando a decisão quando esta é
aprovada. A rigor, é a partir dessa publicação que o tratado passa a compor
o ordenamento jurídico brasileiro, habilitando-se ao cumprimento por
nacionais, estrangeiros, órgãos públicos e privados. Caso contrário, embora
raro em nossa história, a desaprovação pelo Congresso é comunicada ao
Presidente da República por mensagem e não há publicação de decreto
legislativo.

A aprovação do tratado, mesmo depois de publicada, é retratável pelo

Congresso até a sua ratificação. Depois, não há embasamento legal e, a
nosso ver, caducaria qualquer direito de o Congresso Nacional fazer alguma
alteração.

O Estado, na figura do seu chefe, mesmo tendo participado de todas as

negociações, pode fazer ressalvas sobre certos pontos do tratado para poder
entrar no seu domínio jurídico. Essas reservas são atos discricionários de
cada Estado soberano definido e permitido pela própria Convenção de
Viena de 1969, que, provando sua afirmativa, foi aprovada em nosso
ordenamento jurídico com reserva. Assim, nos é apresentado no próprio
dispositivo legal o Decreto 7.030, de 14 de dezembro de 2009: “promulgada
a Convenção de Viena sobre o Direito dos Tratados, concluída em 23 de
maio de 1969, com reserva aos artigos 25 e 66”.

As reservas somente cabem nos tratados coletivos, frutos de negociações

com muitos Estados e que muitas vezes não chegam a um texto completo
comum. Justamente para evitar que um Estado fique marginalizado por
causa de algum ponto discordante, permite-se a reserva.

Quanto aos tratados bilaterais, qualquer pretensa reserva quer dizer, em

verdade, uma recusa ao texto até então aprovado e um convite a
renegociação. Realmente, não haveria sentido em um Estado fazer reserva
se existem somente dois Estados negociando.

O tratado pode ainda conter os limites de reserva que um Estado pode fazer,
restringindo-a a certos artigos, ou até mesmo proibir esse artifício, como é o
caso das convenções internacionais sobre o trabalho.

Terminado todo esse trâmite, não sendo mais aceito no direito internacional
cláusulas secretas ou tratados sigilosos desde a época do sistema da
Sociedade das Nações, todo o tratado deve ser registrado na ONU,
conforme coloca o art. 102 da Carta de São Francisco:

1. Todo tratado e todo acordo internacional, concluídos por qualquer

membro das Nações Unidas depois da entrada em vigor da presente Carta,
deverão, dentro do mais breve prazo possível, ser registrado e publicado
pela Secretaria.

2. Nenhuma parte em qualquer tratado ou acordo internacional que não

tenha sido registrado de conformidade com as disposições do parágrafo 1
deste artigo poderá invocar tal tratado ou acordo perante qualquer órgão das
Nações Unidas.

O sistema de registro da ONU é de amplitude irrestrita, mas coexiste com

outros sistemas de organizações intergovernamentais regionais (OEA, Liga
dos Estados Árabes...) ou especializados (OMC, OIT...). O Brasil segue o
sistema de registro da ONU, e, como prova, o Governo brasileiro depositou
o instrumento de ratificação da Convenção de Viena de 1969 junto ao
Secretário-Geral das Nações Unidas em 25 de setembro de 2009, logo após
a provação dessa referida convenção pelo Congresso Nacional em 17 de
julho de 2009.

Todos os tratados, no Brasil, são promulgados por decreto do Presidente da

República após a aprovação no Congresso Nacional. Depois de entrar em
nosso ordenamento, assume o tratado a estatura hierárquica de uma lei
ordinária, quando de assuntos diversos, e de emenda constitucional, quando
de direitos humanos e aprovados por um quórum diferenciado.

Assim explica o jurista Francisco Rezek a entrada do tratado no

ordenamento jurídico nacional:

No Brasil se promulgam, por decreto do presidente da República, todos os

tratados que tenham feito objeto de aprovação congressional. Publicam-se
apenas, no Diário Oficial da União, os que hajam prescindido do
assentimento parlamentar e da intervenção confirmatória do chefe de
Estado. No primeiro caso, o decreto de promulgação não constitui reclamo
constitucional: ele é produto de uma praxe tão antiga quanto a
Independência e os primeiros exercícios convencionais do Império. Cuida-
se de um decreto, unicamente porque os atos do chefe de Estado costumam
ter esse nome. Por nada mais. Vale aquele como ato de publicidade da
existência do tratado, norma jurídica de vigência atual ou iminente. Publica-
os, pois, o órgão oficial, para que o tratado - cujo texto completo vai em
anexo - se introduza na ordem legal, e opere desde o momento próprio. A
simples publicação no Diário Oficial, autorizada pelo ministro das Relações
Exteriores e efetivada pela Divisão de Atos Internacionais do Itamaraty,
garante a introdução no ordenamento jurídico nacional dos acordos
celebrados no molde “executivo” - sem manifestação tópica do Congresso
ou intervenção formal, a qualquer título, do presidente da República35.

Os efeitos dos tratados, após adentrarem no ordenamento jurídico nacional

e serem ratificados, podem ser inúmeros, pois modificam situações jurídicas
objetivas. O internacionalista Francisco Rezek classifica os efeitos do
tratado da seguinte forma:

a) Efeito difuso: é assim caracterizado o tratado que possui efeitos amplos,

ultrapassando os limites dos Estados pactuantes. Um bom exemplo é
quando dois Estados, que possuem águas fluviais em comum, determinam a
livre navegação civil de todas as bandeiras nesse rio. Nesse contexto,
mesmo um terceiro Estado que não firmou o tratado é alcançado pelos
efeitos do tratado, pois pode usufruir dessa liberdade que os Estados
pactuantes concederam a todos os outros.

b) Efeito aparente: ocorre quando um Estado “X” assina um tratado com

um Estado “Y” nos mesmos moldes de um tratado anterior firmado com o
Estado “Z”, mas com melhores condições. Entretanto, o tratado com o
Estado “Z” possui uma cláusula, na doutrina internacional é o que se chama
de cláusula de nação mais favorecida, estabelecendo que, se o Estado “X”
firmar acordo mais favorável do que aquele com outro Estado, os efeitos
desse novo acordo se estendem ao Estado “Z”. Portanto, os efeitos do
tratado firmado entre “X” e “Y” teriam efeitos sobre “Z”, que não
participou da negociação.

Torna-se importante destacar que esse efeito aparente somente ocorre

quando há a cláusula de nação mais favorecida - geralmente acordos
bilaterais -, pois, caso contrário, os Estados teriam sua liberdade de
negociação muito restringida. Tomemos por exemplo, um acordo comercial:
um Estado não é obrigado a conceder as mesmas benesses a todos os
Estados de igual maneira.

c) Previsão convencional de direitos para terceiros: A Convenção de Viena

de 1969 estabeleceu, em seu art. 36, que quando um tratado criar direito
direto para um Estado que não faz parte desse acordo, este deve consentir.
Nesse caso, a convenção ainda aceita o silêncio como um consentimento
tácito.

d) Previsão convencional de obrigações para terceiros: A Convenção de

Viena de 1969 estabeleceu em seu art. 3536.

Tratados

Tratado, convenção, declaração, ato, pacto, estatuto,

protocolo, acordo, concordata, compromisso, carta,
convênio. Meios alternativos de instrumentos formais
Terminologias
internacionais: Gentlemens Agreement, MOU
(memotandum of understanding), pactum de contrabendo,
pactum de negotiando.

• Agente capaz
Condições de
• Objeto lícito e possível
validade
• Consentimento mútuo

Classificações • Quanto ao número de partes: bilateral e multilateral

possíveis
• Quanto à matéria: tratado normativo e tratado comercial

• Quanto ao ingresso de novos signatários: fechado ou sem

cláusula de adesão e aberto ou com cláusula de adesão
 • Quanto aos efeitos: restritos às partes signatárias e
extensivos a terceiros

• Efeitos no espaço: território interno dos Estados

signatários e suas representações diplomáticas localizadas
no território de outros Estados
Efeitos
• Efeitos no tempo: vontade dos signatários, cumprimento
do objetivo, prazo determinado, descumprimento,
suspensão temporária de seus efeitos (guerra,
impossibilidade de execução)

• Preâmbulo

Divisões • Parte dispositiva

• Anexos (se houver)

Em todo o território do Estado, salvo disposição expressa

Espaço
no próprio tratado.

Idioma Livremente escolhido pelas partes signatárias.

• Versão original: a primeira versão, que será utilizada para

Versão fins de interpretação em caso de controvérsia.
original e
autêntica • Versão autêntica: as demais versões, escritas nos idiomas
dos signatários.

Ratificação Procedimento pelo qual se submete o tratado à apreciação

(art. 49, I, da do Congresso nacional e posteriormente à sanção do
CF/88)
 Presidente da república para que possa ter vigência no
Brasil.

Procedimento por meio do qual o tratado, depois de

concluído, é encaminhado pelos signatários à Secretaria-
Registro Geral da ONU, que se encarregará de registrá-lo em seus
arquivos, bem como de informar os demais membros da
Organização de sua existência.

Cláusula que garante ao Estado signatário tratamento

diferenciado por parte de outro, ainda que este firme tratado
Cláusula da
com outro Estado em condições mais vantajosas; ou seja, as
nação mais
condições mais vantajosas serão automaticamente aplicadas
favorecida
ao Estado que assinou tratado com cláusula da nação mais
favorecida.

Por meio das quais um Estado se exime de cumprir certas

Reservas
obrigações impostas pelo tratado.

• Emenda: pequena modificação, relativa à matéria não

essencial ao tratado
Emendas e
revisões • Revisão: ampla modificação, relativa à matéria essencial
ao tratado

Os Estados cumprem os tratados pautados na ética e na boa-

Execução
fé para gozar de credibilidade no cenário internacional.

Para interpretar um tratado é necessário ater-se ao seu

Interpretação objeto, aos fins buscados pelo signatário quando de sua
elaboração, conciliando esses requisitos com o texto.
A extinção do tratado é o ato pelo qual o acordo deixa permanentemente de
gerar efeitos jurídicos na comunidade internacional. Pode ocorrer a
qualquer momento pelo consentimento das partes envolvidas (ab-rogação
superveniente), e também pode prever a sua extinção no seu próprio texto
quando o documento é assinado já com o tempo de sua vigência (termo
certo), findando em uma data específica (ab-rogação predeterminada), ou
por uma condição resolutiva (evento futuro e incerto).

A denúncia (art. 56, CVDT) é ato unilateral de uma das partes manifestando
o interesse de rescindir o pacto firmado e, embora não presente no art. 54 da
CVDT, é considerado uma forma de extinção do tratado. Esse
procedimento, em regra, também é determinado no texto do tratado. E, a
não ser que o tratado disponha diversamente, um tratado multilateral não se
extingue pelo simples fato de que o número de partes ficou aquém do
número necessário para sua entrada em vigor, conforme art. 55, CVDT.

TIPOS DE EXTINÇÃO DE TRATADOS

Revogação do tratado é total. Os exemplos presentes no

art. 54 da CVDT são de extinção total do acordo firmado
entre as partes. Esta pode ser predeterminada, quando o
AB-ROGAÇÃO
próprio tratado já prevê a sua extinção, ou superveniente,
quando o motivo que causou a extinção do tratado não
está previsto em seu texto.

Revogação parcial de um tratado e, por isso, exceção à

extinção total do acordo. Situação estabelecida entre os
Estados envolvidos para que parte do tratado não tenha
DERROGAÇÃO
mais validade. Desta forma, havendo acordo nesse
sentido, não há necessidade de revogar totalmente o
tratado.

DENÚNCIA Revogação unilateral de um tratado. O Estado não quer

mais participar do tratado, mas este continuará tendo
 efeitos para os outros Estados que o assinaram. No caso
dos tratados bilaterais, a denúncia também é a extinção
total do contrato.

A CVDT, objetivando preservar o instrumento, permitiu a possibilidade de

suspensão do tratado (art. 57 e s.). A extinção é a medida mais gravosa que
as partes podem tomar e, para evitar esse passo definitivo, podem elas
suspender o tratado por tempo determinado até que possam chegar à
conclusão mais certa, se este voltará a ter efeitos jurídicos ou será mesmo
extinto. A suspensão do tratado tem de ser integral referente à sua
totalidade, exceto se o próprio tratado dispuser em contrário. Portanto, a
suspensão do tratado é o ato pelo qual o acordo internacional deixa,
parcialmente ou integralmente, de gerar efeitos por um período
determinado. A Convenção de Viena sobre Direito dos Tratados (Decreto n.
7.030, de 14 de dezembro de 2009), na Seção 3, nos arts. 54 a 64, prevê as
maneiras de extinção e suspensão da execução de tratados.

Quando a parte rejeita o tratado não o sancionando ou viola uma disposição

essencial para a consecução do objeto ou da finalidade do tratado, ocorre
uma violação substancial, que autoriza a outra parte a suspender ou
extinguir o acordo nos termos do art. 60, CVDT. No Tratado Bilateral, a
violação substancial autoriza a outra parte a invocar a violação como causa
de extinção ou suspensão da execução de tratado, no todo ou em parte. No
Tratado Multilateral, as partes prejudicadas pela violação substancial
podem, por consentimento unânime, suspender a execução do tratado, no
todo ou em parte, ou extingui-lo. Essa extinção, segundo a CVDT, pode
ocorrer nas relações entre os Estados prejudicados e o Estado faltoso ou
entre todas as partes.

Valério Mazzuoli faz importantes considerações sobre o tema: a Convenção

de Viena de 1969 disciplina a matéria no seu art. 60, que versa sobre o
princípio da reciprocidade nos tratados internacionais. Trata-se da aplicação
da doutrina da exceptio non adimpleti contractus (exceção do contrato não
cumprido) à teoria dos tratados, que autoriza uma parte no acordo a invocar
tal inadimplemento como causa de extinção ou suspensão de sua execução,
no todo ou em parte. Destaque-se a preocupação da Convenção de Viena
em inserir no art. 60 uma série de requisitos tendentes a evitar que uma
parte rescinda arbitrariamente o compromisso internacional, por se entender
“prejudicada” para com a pretensa violação do acordo pelo outro Estado37.

Segundo o art. 61, CVDT, uma parte pode invocar a impossibilidade de

cumprir um tratado como causa para extinguir o tratado ou dele retirar-se se
essa possibilidade resultar da destruição ou do desaparecimento definitivo
de um objeto indispensável ao cumprimento do tratado. Se a
impossibilidade for temporária, pode ser invocada somente como causa
para suspender a execução do tratado.

Questão que pode gerar dúvida é a que envolve o rompimento de relações

diplomáticas ou consulares entre partes. Nesse caso, o problema
diplomático entre os Estados não afetará as relações jurídicas estabelecidas
pelo tratado, salvo se a existência de relações diplomáticas ou consulares
for indispensável à aplicação do tratado. Portanto, o tratado internacional
continuará vigendo mesmo depois do rompimento das relações
diplomáticas e consulares, segundo a CVDT.

2.1.4. Jurisprudência e Doutrina

A Jurisprudência e a Doutrina, segundo o art. 38 do Estatuto da Corte de

Haia, acima destacado, são utilizadas como meios auxiliares para
fundamentar as determinações das regras de Direito. Segundo próprio
entendimento do ilustre magistrado e doutrinador Francisco Rezek, não
seriam as decisões judiciárias e a doutrina fontes de Direito Internacional,
mas instrumentos úteis ao seu correto entendimento e aplicação.

As decisões judiciárias a que o artigo se refere são as que formam a

jurisprudência internacional, ou seja, são as decisões judiciárias ou arbitrais,
emanadas de tribunais reconhecidos pela comunidade internacional, que já
foram proferidas em casos de controvérsias envolvendo Estados. Não se
tem por base as decisões proferidas no contexto nacional de qualquer país,
pois essas pertencem ao ordenamento pátrio respectivo.

A doutrina é utilizada subsidiariamente quando escrita por jurista

qualificado, leia-se, reconhecido internacionalmente por seus pares e pelos
Estados. Não importa a nacionalidade do escritor, mas sim sua reputação
quanto ao Direito Internacional. Dessa forma, evita-se a utilização de
escritos casuais que, em verdade, somente poderiam defender interesses
incompatíveis com o contexto universal ou escusos. A tendência natural,
quando de um reconhecimento da doutrina de um internacionalista, é que
esse jurista já tenha passado por inúmeros embates intelectuais e já
consolidado seu nome como profissional da área, sendo, portanto, uma
referência segura para a solução do conflito.

2.1.5. Equidade

Quando, no inc. II, o art. 38 destaca que a Corte tem a faculdade de decidir
uma questão ex aequo et bono, se as partes com isto concordarem, significa
dizer que uma causa pode ser resolvida por equidade se assim as partes
desejarem.

A equidade pode ser usada quando uma norma jurídica é insuficiente para
resolver o caso concreto de modo satisfatório à luz do Direito ou quando
não existe norma que se aplique ao litígio em pauta. Portanto, equidade é
decidir um conflito à luz de outras normas, principalmente princípios, que
preencham o vazio eventual da completude legislativa internacional.

Imperioso destacar que mesmo o juiz ou árbitro internacional querendo

aplicar a equidade, essa ferramenta de completude do ordenamento jurídico
somente pode ser utilizada com a aceitação das partes.

O estudante ainda poderia pensar na analogia, que é a aplicação de uma

norma elaborada para atuar em um caso semelhante ao litígio, muito
utilizada no ordenamento interno, como meio de completude do
ordenamento internacional. Porém, a analogia não foi relacionada no art. 38
da Corte e é um meio quase nunca utilizado pelos Estados.
2.2. ATOS UNILATERAIS DO ESTADO
Os atos unilaterais dos Estados não estão relacionados no art. 38 do Estatuto
da Corte de Haia como fonte do Direito Internacional. Entretanto,
atualmente, diante da possibilidade de um Estado invocar uma norma do
ordenamento pátrio de outro para defender interesses na seara internacional,
os juristas vêm considerando esses atos proferidos por país soberano, em
casos particulares, fonte do DIP.

Os ordenamentos jurídicos modernos produzem inúmeros diplomas legais

diuturnamente. Em sua grande maioria, esses atos normativos unilaterais
não interessam ao DIP, pois dizem respeito exclusivamente às questões
internas do país. Porém, existe a possibilidade de o objeto de alguma dessas
normas produzidas por uma única soberania voltar-se a alguma questão de
interesse também de outro país e, consequentemente, habilitar-se a fonte do
Direito Internacional. Nesse contexto, o país estrangeiro poderia alicerçar a
legalidade de um procedimento ou reivindicar um direito na lei desse outro
país.

No Brasil, podemos citar como exemplo de ato unilateral que interessa ao

Direito Internacional o Decreto Imperial n. 3.749, de 7 de dezembro de
1866, que franqueou as águas do rio Amazonas à navegação comercial de
todas as bandeiras, instaurando um regime até hoje subsistente. Um Estado
outro que tivesse uma embarcação sua molestada por autoridades brasileiras
haveria de fundamentar sua defesa na legislação brasileira que assegura o
livre acesso ao rio Amazonas38.

Decreto n. 3.749, de 7 de Dezembro de 1866

Abrindo os rios Amazonas, Tocantins, Tapajós, Madeira, Negro e S.

Francisco á navegação dos navios mercantes de todas as nações.

No intuito de promover o engrandecimento do Imperio, facilitando cada vez

mais as suas relações internacionaes, e animando a navegação e o
commercio do rio Amazonas e seus affluentes, dos rios Tocantins e S.
Francisco, ouvido o Meu Conselho de Estado, Hei por bem Decretar o
seguinte:

Art. 1º Ficará aberta, desde o dia 7 de Setembro de 1867, aos navios

mercantes de todas as nações, a navegação do rio Amazonas até á fronteira
do Brasil, do rio Tocantins até Cametá, do Tapajós até Santarem, do
Madeira até Borba, e do rio Negro até Manáos.

Art. 2º Na mesma data fixada no art. 1º ficará igualmente aberta a

navegação do rio S. Francisco até á Cidade do Penedo.

(...)

Com a Rubrica de Sua Magestade o Imperador.

2.3. DECISÕES DE ORGANIZAÇÕES
INTERNACIONAIS
O art. 38 da Corte Internacional de Justiça também não traz as decisões das
organizações internacionais como fonte. Esse fato é diretamente ligado à
redação do Estatuto da Corte ter ocorrido em 1920, para a Corte
Permanente Internacional de Justiça, época em que as tais organizações
ainda eram embrionárias. Entretanto, não se pode negar, tampouco omitir, a
importância das normas das organizações internacionais, e, modernamente,
suas decisões normativas são consideradas fontes do DIP.

Basicamente, nas decisões organizacionais, existem dois tipos de normas:

procedimentais (administrativas) e não procedimentais. As primeiras
tornam-se obrigatórias mesmo que não alcancem a unanimidade em
plenário ou mesmo que não sejam destinadas a todos os membros (nesse
caso, para os demais não existe a obrigação), ou que sejam determinadas
pelo Secretário Geral, por exemplo. O segundo tipo de decisão aborda
temas de maior importância para a organização internacional e exige,
mesmo nas organizações mais avançadas juridicamente, aprovação por
unanimidade de seus membros.

Segundo leciona o Doutor Valério Mazuolli em sua obra “Curso de Direito

Internacional Público”, o Conselho de Segurança da ONU é o único órgão
com poder de tomar decisões efetivamente mandatórias, as quais os
membros das Nações Unidas têm que acatar e fielmente executar, nos
termos do art. 25 da Carta da ONU (“Os membros das Nações Unidas
concordam em aceitar e executar as decisões do Conselho de Segurança, de
acordo com a presente Carta”).

Todas as decisões organizacionais são atos unilaterais, pois são da própria

organização. Mesmo nos casos em que há uma votação, o que se observa é
que não há assinatura do que fora decidido e que tal norma é proferida pela
organização, pessoa jurídica distinta de qualquer Estado membro.
2.4. NORMAS IMPERATIVAS (jus cogens)
O direito “que obriga”, o direito “imperativo”, foi tema originalmente
teorizado nesta área por juristas de expressão alemã, destacando-se Alfred
Verdross e Friedrich Von Heydte, nos anos que precederam a segunda
grande guerra. Seria ele o conjunto de normas que, no plano do direito das
gentes, impõem-se objetivamente aos Estados, a exemplo das normas de
ordem pública que em todo sistema de direito interno limitam a liberdade
contratual das pessoas. Rousseau enfatiza a diversidade entre a ordem
estatal doméstica e a ordem internacional na crítica que faz à teoria do jus
cogens: no primeiro caso existe subordinação irrecusável, de sorte que o
Estado define as normas de ordem pública e com elas limita, por sua
autoridade, a liberdade dos particulares para contratar.

Não se sabe quem pode legitimamente definir o suposto direito

internacional imperativo. Além disso, não há como nivelar a estatura do
tratado, em direito internacional público, à do contrato em direito interno. A
doutrina diverge, por último, quanto à natureza e ao conteúdo do jus
cogens.

A Convenção sobre o Direito dos Tratados (1969), ao aceitar a noção de jus

cogens em seus arts. 53 e 64, deu outra demonstração de aceitação dos
preceitos derivados do direito natural. Com efeito, o art. 53 declara nulo “o
tratado que no momento de sua conclusão conflite com uma norma
imperativa de Direito Internacional geral”. O art. 53 define jus cogens como
“norma aceita e reconhecida pela comunidade internacional dos Estados no
seu conjunto, como uma norma da qual nenhuma derrogação é permitida e
que só pode ser modificada por uma norma de Direito Internacional geral
da mesma natureza”39.

A matéria é substancialmente versada em dois pontos distintos da

Convenção de Viena:

Art. 53. Tratado em conflito com uma norma imperativa de direito

internacional geral (jus cogens). É nulo o tratado que, no momento de sua
conclusão, conflite com uma norma imperativa de direito internacional
geral. Para os fins da presente Convenção, uma norma imperativa de direito
internacional geral é uma norma aceita e reconhecida pela comunidade
internacional dos Estados no seu conjunto, como uma norma da qual
nenhuma derrogação é permitida e que só pode ser modificada por uma
norma de direito internacional geral da mesma natureza.

[...]

Art. 64. Superveniência de uma nova norma imperativa de direito

internacional geral (jus cogens). Se sobrevier uma nova norma imperativa
de direito internacional geral, qualquer tratado existente em conflito com
essa norma torna-se nulo e extingue-se.

Esses dispositivos contribuíram para que diversos países - entre eles o

Brasil e a França - tenham de início evitado ratificar a Convenção de Viena,
embora subordinados à maior parte de quanto nela se estampa, a título
costumeiro. No Brasil, a Convenção foi enviada pelo governo ao
Congresso, para exame e eventual aprovação, em abril de 1992.

A teoria do jus cogens, tal como aplicada pela Convenção de Viena sobre o
direito dos tratados, é francamente hostil à ideia do consentimento como
base necessária do direito internacional. Ali se pretende que, tal qual no
domínio centralizado e hierárquico de uma ordem jurídica interna, regras
imperativas - geradas por voto majoritário ou consenso de assembleias, ou
deduzidas em cenário ainda menos representativo do interesse geral -
frustrem a liberdade convencional dos países não aquiescentes, numa época
em que o esquema de poder reinante na cena internacional desaconselha o
Estado, cioso de sua individualidade e de seus interesses, de arriscar parte
expressiva dos atributos da soberania num jogo cujas regras ainda se
encontram em processo de formação.

As quatro fontes do Direito Internacional PÚblico - art. 38 do ECIJ

Convenções
Tratados internacionais
internacionais
Usos e A reiterada prática e aceitação de certos atos pela
costumes comunidade internacional faz com que os usos e costumes
internacionais sejam vistos como normas de Direito Internacional,
imbuídos de obrigatoriedade. Podem vir a se tornar
tratados.

Princípios
Valores fundamentais que a comunidade internacional,
gerais de
mediante consenso, decide proteger e preservar para
Direito
garantir sua própria existência. Ex.: repúdio ao terrorismo.
Internacional

Doutrina: consiste na interpretação e aplicação prática e real

Doutrina das normas jurídicas internacionais e no estabelecimento de
conceitos dados pelos pensadores.

Jurisprudência: decisões pelos tribunais internacionais e

Jurisprudência pelos tribunais internos que decidem sobre matérias de
interesse internacional.
Sujeitos do DIP
São sujeitos do Direito Internacional Público, na visão clássica, toda pessoa
jurídica que possa gozar de direitos e obrigações no cenário internacional.
Portanto, por essa própria definição, já se deduz, inicialmente, que nem
todas as pessoas jurídicas são sujeitos de DIP e que as pessoas físicas não
são sujeitos em hipótese alguma. Essa posição é tradicional e adotada por
grandes juristas, como Francisco Rezek. Por outro lado, é crescente a
corrente oposta, mais ampla e moderna, em que, no Brasil, se destacam
Valério Mazzuoli e Paulo Henrique Portela.

Os Estados são sujeitos incontestes e sua personalidade jurídica no DIP é

considerada originária, seja por sua precedência histórica, seja por serem
eles uma realidade física, geográfica, um espaço territorial sobre o qual vive
uma população. A personalidade jurídica das organizações
intergovernamentais é considerada derivada, pois são criações modernas,
principalmente do século XX (no que pese as iniciativas do século XIX),
decorrente da vontade de alguns Estados e sem espaço geográfico e
população.

Partindo do Tratado de Westfália (1648), diploma legal que

tradicionalmente é considerado o início do Direito Internacional moderno,
por quase três séculos os Estados foram os únicos sujeitos do DIP. No
Congresso de Viena (1815), outro importante marco para o DIP, somente os
Estados se reuniram para tratar de temas importantes para a Europa pós-
Napoleão. Naquela época, os únicos atores internacionais eram os Estados.

Ainda em 1815, foi criada uma comissão fluvial internacional para tratar da
administração conjunta da navegação no Rio Reno. Em 1856, diante da
bem-sucedida experiência, criou-se a comissão fluvial internacional do Rio
Danúbio. Essa composição entre países avançou para outras áreas de
interesses comuns e criou a União Telegráfica (1865), a União Postal
Universal (1874), a União para a Proteção da Propriedade Intelectual (1883)
e a União das Ferrovias (1890). Esses mecanismos institucionalizados
facilitavam a cooperação técnica entre as potências europeias da época e
são os primeiros esboços do que entendemos hoje do que seja uma
organização internacional. Entretanto, no século XIX, não possuíam
personalidade jurídica internacional, como os Estados que as compunham.

O grande jurista brasileiro Hildebrando Accioly, em seu Manual de direito

internacional público, assim destaca a evolução da personalidade jurídica
do DIP nesse interregno:

Durante uns trezentos anos, o DIP se ocupava exclusivamente dos Estados.

A primeira dúvida séria surgiu com a extinção dos Estados Pontifícios e sua
incorporação ao Reino da Itália em 1870 e com a constatação de que os
Estados continuavam a reconhecer o direito de legação do Papa, ou seja,
continuavam a manter os seus representantes junto a ele e a receber os seus
núncios. Em outras palavras, verificou-se que até então o Sumo Pontífice
reunia em si duas entidades: Chefe dos Estados Pontifícios e Chefe da
Igreja Católica. Em consequência, a prática internacional, endossada pela
doutrina, passou a lhe reconhecer a qualidade de sujeito do direito
internacional40.

No século XX, iniciando com a OIT (Organização Internacional do

Trabalho) e a Liga das Nações e consolidando-se com a criação e atuação
da ONU (Organização das Nações Unidas), as organizações internacionais
passaram a ser consideradas pessoas jurídicas de DIP. Essa posição hoje é
quase uníssona (a exceção são os doutrinadores russos e alguns poucos de
outros países) e foi exposta pela primeira vez no próprio regimento da OIT,
e, anos depois, ratificada pela Corte Internacional de Justiça (CIJ), em 11 de
março de 1949, em um parecer consultivo sobre danos sofridos por
representantes da ONU em missão oficial.

O doutrinador Hildebrando Accioly, em sábias palavras, descreve que nem

sempre houve esse entendimento majoritário como encontramos hoje sobre
a personalidade jurídica no DIP das Organizações Internacionais. Destacar-
se-ia:

Atualmente, a personalidade internacional das Nações Unidas e de

determinadas organizações internacionais não é contestada, mas quando da
criação da Liga das Nações (LdN) a doutrina relutou em lhe reconhecer a
qualidade de pessoa internacional, tanto assim que Siotto Pintor reagiu com
ceticismo à iniciativa brasileira de nomear, em 1924, um representante
permanente junto à organização. Paul Fauchille, contudo, ponderou que,
embora a LdN não fosse um superestado, era com efeito um sujeito do
direito internacional41.

Essa posição que se consolidou no século passado nos faz ter a certeza que,
embora, atualmente, sejam consideradas pessoas jurídicas de DIP somente
os Estados e as Organizações Internacionais, nada obsta que esse conceito
possa mudar, evoluir ou regredir. Os indivíduos propriamente constituem
uma grande divergência doutrinária, longe de um entendimento pacífico
sobre possuírem ou não personalidade jurídica internacional. O doutrinador
argentino Julio Barboza bem definiu esta dinâmica do Direito Internacional:

Actúan en el plan internacional, aunque carentes de personalidad hasta el

presente, una serie de entidades a las que se designa con la sigla ONG
(organismos no gubernamentales), que son corporaciones o grupos
transnacionales ad hoc, esto es, para propósitos determinados. Su
importancia en el mundo de las relaciones internacionales es decididamente
grande: piénsese si no en la influencia que ejercen corporaciones de defesa
del medio ambiente, como la Union Internacional para la conservación de la
naturaleza (UICN), o Greenpeace International, o en el campo de los
derechos humanos, Amnesty International, Human Rights Watch, etc.
Según el Yearbook of International Organizations (Anuario de
organizaciones internacionales) del año 2000, existían en el mundo 922
organizaciones internacionales y 9988 ONGs. Si a estas últimas se le suman
otras entidades asociadas con acuerdos multilaterales, organizaciones
bigubernamentales (como las comisiones mixtas del tipo de la de Santo
Grande, por ejemplo) y otras organizaciones orientadas internacionalmente,
se llegaría a la sorprendente cantidad de alrededor de 30.000 entidades. Es
probable que, con el andar del tiempo, algunas de estas organizaciones
adquieran alguna forma de personalidad internacional42.

Detalharemos esse assunto, um dos mais importantes de qualquer concurso

que exija direito internacional, nos tópicos a seguir.
3.1. ESTADOS
Quando do feudalismo, na Idade Média, havia uma grande concentração de
poder na Igreja Católica Apostólica Romana, no Sacro Império Romano-
Germânico e nos senhores feudais. Essa estrutura sociopolítica não
favorecia os interesses dos monarcas e da classe econômica em ascensão,
comerciantes que habitavam ao redor dos Burgos. Diante da insatisfação
crescente, os reis e os burgueses uniram-se para fortalecer uma estrutura de
interesse comum: o Estado.

Inúmeros fatores favoreceram esse contexto: questionamento da postura e

dos excessos da Igreja, surgimento de novos pensamentos políticos,
religiosos e culturais, ampliação da economia, desenvolvimento comercial,
comunicação crescente com outros povos. A Reforma Protestante e o
Iluminismo impuseram duras derrotas à Igreja, que viu seu poder diminuir
vertiginosamente. A terra, que era a riqueza do senhor feudal, dava lugar a
outras riquezas, tais como moedas, pedras preciosas e mercadorias, que
eram a riqueza dos burgueses.

O francês Jean Bodin (1530-1596), no livro Os seis livros da república,

sustentava que a monarquia era de origem hereditária; o rei não estaria
sujeito a condições postas pelo povo; todo o poder do Estado pertenceria ao
rei e não poderia ser partilhado com mais ninguém (clero, nobreza ou
povo). Essa teoria justificava o poder ilimitado do rei, o soberano, e
embasava a unificação dos Estados nacionais em torno de sua pessoa.

Os Estados europeus foram então se formando em torno de suas coroas, e

logo surgiu a primeira grande potência, que foi a Espanha. No que pese
Portugal ter tido uma unificação muito precoce, em 1139, e ter sido pioneiro
nas grandes navegações, foi a Espanha, que se unificou em 1492, quem
mais desenvolveu o Capitalismo na sua fase embrionária, o Metalismo, e
dominou a economia do velho continente no século XVI.

No início século XVII, a Europa continental vivia um período de grande

instabilidade. A Holanda estava em guerra contra a Espanha, objetivando a
sua independência. Essa guerra, conhecida por Guerra dos Oitenta Anos
(1568-1648), trouxe grande desenvolvimento à Holanda, que muito ampliou
seu poderio militar e naval e passou a ser considerada uma potência. Na
Europa continental, outro grande conflito grassava, a Guerra dos Trinta
Anos (1618-1648), quando o Sacro Império Romano-Germânico lutava
internamente, guerras entre os príncipes alemães, com o incentivo
determinante da França.

Em 30 de janeiro de 1648, na cidade germânica de Münster, foi assinado o

tratado de paz hispânico-holandês colocando um fim à guerra e resultando
na independência da Holanda. Em 24 de outubro desse mesmo ano, foi
assinado outro tratado de paz, na cidade germânica de Osnabrück, findando
os conflitos que envolviam o Sacro Império Romano-Germânico. Esses
dois tratados que pacificaram a Europa receberam o nome de Tratados de
Westfália e entraram para a história por terem inaugurado o Direito
Internacional moderno.

Os Tratados de Westfália (também conhecidos como Tratados de Münster e

Osnabrück) estabeleciam claramente as noções de soberania, de Estado e da
importância da paz para todos os envolvidos nos conflitos. Surgia também a
ideia de igualdade jurídica e equilíbrio entre os Estados. Politicamente,
ainda foi um grande marco porque colocou os Estados como únicos
protagonistas no cenário internacional, isolando definitivamente o poder da
forte, porém decadente, Igreja Católica Apostólica Romana, e decretando o
fim do Sacro Império Romano-Germânico.

Os Estados ficaram mais fortes e os reis, por mais de um século,

governaram de forma absoluta, como verdadeiros enviados de Deus. Os
ideais presentes no Tratado de Westfália permitiram que a Europa passasse
muitos anos sem guerra; os reis permaneceram fortes mesmo com os
questionamentos constantes do Absolutismo, caracterizado pelos exageros
da monarquia, e caros demais para a sociedade.

No século XVIII, Jean-Jacques Rousseau transfere o conceito de soberania

da pessoa do rei para todo o povo (ou cidadãos). A soberania deveria ser
inalienável e indivisível e exercida pela vontade geral (soberania popular).
A monarquia absolutista cai, mas o conceito de Estado formado em
Westfália foi consolidado pelo Congresso de Viena (1815), quando os
países europeus se uniram para restabelecer as fronteiras após a derrota do
francês Napoleão Bonaparte e, depois, no Tratado de Versalhes (1919), que
pôs fim a Primeira Guerra Mundial.

A partir do século XIX, o conceito jurídico de soberania muda e passa a ser

uma característica não pertencente a nenhuma autoridade particular, mas ao
Estado como pessoa jurídica. A noção jurídica de soberania orientaria as
relações entre Estados, que herdaram as características de soberania
atribuídos por Jean Bodin aos monarcas, e enfatizaria a necessidade de
legitimação do poder político pela lei.

O jurista Dalmo de Abreu Dalari conceitua Estado como “ordem jurídica

soberana que tem por fim o bem comum de um povo situado em
determinado território”. O conceito de Estado encontra-se intrinsecamente
ligado aos seus requisitos, pois nada mais é do que a união desses:
Território, Povo e Governo. Para um tanto de doutrinadores, existiria outro
elemento, como a soberania, mas a grande parte dos estudiosos conceitua
Estado como “um território, um povo, um governo”, e algum outro
elemento nada mais seria do que uma subdivisão de um desses
mencionados.

Seria o Estado um agrupamento humano, estabelecido em um território

determinado e sob um governo independente. Entretanto,
momentaneamente, esses ingredientes podem até sofrer algumas alterações
e, por certo tempo, dois deles podem até deixar de existir (território e
governo). O povo é o único elemento que não pode deixar de existir, pois
um Estado suporta a ausência de Governo e uma supressão territorial, mas
acaba juntamente com seu povo.

Em 1933, em Montevidéu (Uruguai), a Convenção Interamericana sobre os

Direitos e Deveres dos Estados indicou quatro requisitos para a constituição
do Estado: 1) População permanente; 2) Território determinado; 3)
Governo; 4) Capacidade de entrar em relação com os demais Estados. Essa
posição de ter quatro elementos estaria certa se fundamentada na
Convenção Interamericana, mas somente a destacamos para o
conhecimento do aluno e ratificamos os três elementos acima. Podem-se
considerar os dois últimos elementos da Convenção como um único:
Governo soberano.
Por fim, nos resta destacar que, em inglês, a expressão Estado é sinônima
de Nação, daí termos Organização das Nações Unidas. Em português,
Estado não é sinônimo de Nação, que representa um conjunto de pessoas
unidas pela consciência de que possuem a mesma origem, tradições,
costumes e idioma.
3.2. TERRITÓRIOS
Território é a superfície terrestre, o espaço aéreo e as águas territoriais onde
se encontra o Estado. É o espaço físico sobre o qual o Estado exerce seu
poder ilimitado, a soberania, e determina a sua gestão administrativa,
financeira e política, além de criar o seu próprio ordenamento jurídico.

O Estado, para o DIP, possui jurisdição geral e exclusiva sobre o seu

território, portanto, cabe a ele, de acordo com o seu ordenamento jurídico,
estabelecer as normas jurídicas que incidirão naquele espaço físico e
nenhum outro Estado pode interferir. Portanto, cada Estado tem a sua
jurisdição. Internamente, há uma divisão das competências de ordem
legislativa, administrativa e jurisdicional e o monopólio do uso legítimo da
força pública.

O território não necessariamente precisa estar totalmente definido,

delimitado, embora alguns poucos doutrinadores ainda defendam esse ponto
de vista. No segundo pós-guerra, essa situação de não definição plena do
território permitiu que muitos países africanos conseguissem o
reconhecimento da comunidade internacional.

A delimitação territorial, normalmente, é estabelecida em tratados bilaterais

que têm por objetivo determinar o exato contorno das fronteiras daqueles
Estados. Assim ocorreu com o Brasil e a Colômbia, que assinaram o
Tratado de Bogotá, em 1907, intermediado pelo Barão do Rio Branco,
determinando os limites entre os dois países. Excepcionalmente, os limites
entre dois Estados podem ser estabelecidos por decisão arbitral, como
ocorreu com as fronteiras do Brasil na região do Amapá, causa ganha em
uma arbitragem internacional, que tramitou na Suíça, em 1900, contra a
França, proprietária da Guiana Francesa. Nesse processo, o Brasil disputava
com a França territórios limítrofes entre os dois países. Outra importante
decisão arbitral ganha pelo Barão do Rio Branco, nomeado pelo então
presidente Floriano Peixoto em 1893, foi a conhecida Questão de Palmas
(ou Questão das Missões), entre 1890 e 1895, processo contra a Argentina.
Em 25 de janeiro de 1890, logo após a proclamação da República, através
do Ministro das Relações Exteriores Quintino Bocaiuva, foi assinado o
Tratado de Montevidéu, quando o Brasil cedia boa parte das terras em
conflito para a Argentina. O Congresso Nacional, entendendo que o
Ministro havia extrapolado seus poderes e assinado um documento
prejudicial ao país, rejeitou o tratado e o submeteu à arbitragem
internacional. Esta, por sua vez, decidiu que boa parte dos territórios do
Paraná e de Santa Catarina em disputa pertenciam mesmo ao Brasil. A
arbitragem foi intermediada pelo então presidente dos EUA, Glover
Cliveland, a solução somente ocorreu quando o Ministro das Relações
Exteriores era o General Dionísio Cerqueira, e o processo contou com a
decisiva colaboração do diplomata brasileiro Domingos Olímpio, que
passou a residir em Washington DC.

Quando da delimitação, os Estados vizinhos podem determinar linhas

naturais ou artificiais para demarcarem suas fronteiras. Na Europa, na Ásia
e na América do Sul predominam os limites naturais, na África e América
do Norte, os artificiais.

Os limites naturais mais utilizados são os rios e as montanhas. Nos rios, a

fronteira quase nunca fica em uma das margens, o que daria o total domínio
de navegação para o Estado vizinho. O que quase sempre acontece quando
um rio separa dois Estados é a adoção de uma linha equidistante das
margens ou o talvegue, que considera o leito do rio e passa uma linha pelos
pontos mais profundos desse, daí também esse sistema ser conhecido como
linha de maior profundidade.

O Brasil adota o sistema da linha equidistante nos rios Guaporé, Mamoré e

Madeira, que estão na fronteira com a Bolívia. Porém, como nos rios
navegáveis o talvegue é mais comum, o Brasil adota esse sistema na
fronteira com a Argentina, nos rios Uruguai e Iguaçu; com o Peru, no rio
Purus; e com Colômbia, nos rios Iquiare e Taraíra.

Quando se utilizam as montanhas para demarcar as fronteiras, a linha

limítrofe pode ficar na base da cadeia montanhosa, nas cumeeiras (uma
linha imaginária que liga pontos de altitude expressiva) ou pelo divortium
aquarum (linha imaginária onde se repartem as águas da chuva). Esse
último critério é o utilizado nas fronteiras montanhosas da Argentina com o
Chile, na cordilheira dos Andes, e nas fronteiras do Brasil com Venezuela,
Colômbia e Peru.
Os tratados de limite, mesmo quando escolhem acidentes naturais, devem
trazer detalhados todos os pontos que possam gerar algum tipo de dúvida
entre os Estados vizinhos. A título de exemplo, quando existe uma ilha
fluvial ou algum outro acidente no percurso do rio, deve ser este descrito no
tratado para que não haja dúvida ou fique algum motivo para posterior
embate.

Quando os Estados escolhem linhas limítrofes artificiais essas são

chamadas de geodésicas, pois utilizam os paralelos ou meridianos para
fazerem as fronteiras. A fronteira entre o Canadá e os Estados Unidos é
delimitada por um paralelo em maior parte de sua extensão. A África
também muito se utilizou dessas fronteiras artificiais para estabelecer os
limites entre seus territórios.

A extensão do território é outro fator que não interfere no reconhecimento

do Estado, pois, a diversidade em nosso mundo é muito grande e existem
Estados com vasta extensão territorial, tais como Rússia, Canadá e China, e
outros com uma extensão muito pequena, tais como Mônaco, Andorra e
Liechtenstein.

O território de qualquer Estado pode também sofrer alterações no seu

tamanho, com aquisições ou perdas de espaço físico. Essas alterações não
interferem na soberania do Estado, que pode continuar existindo ou dar
origem a outra pessoa jurídica de DIP.

Nos séculos passados, principalmente durante as grandes navegações, era

comum a aquisição de territórios por Estados europeus por meio de
descobertas marítimas e posterior colonização. A fundamentação jurídica,
diante do não respeito às normas indígenas ou quando o território era
realmente desabitado, era o da terra de ninguém - terra nullius. O nosso
melhor exemplo é o do próprio “descobrimento” do Brasil por Portugal em
1500.

A imensidão de territórios que surgiu para os europeus com as navegações

resultou ainda de outro processo de aquisição que era o da terra abandonada
- terra derelicta. O mundo dividido entre portugueses e espanhóis pelo
Tratado de Tordesilhas fez com que esses países não conseguissem dar
conta de todos os territórios e não dessem a atenção devida àqueles,
inicialmente, menos produtivos. A Espanha abandonou, por exemplo, as
ilhas de Palmas, Carolina e as Malvinas, posteriormente ocupadas por
Holanda, Alemanha e Inglaterra, respectivamente.

Ainda nesse período de descobertas navais, o princípio da contiguidade foi

fundamental para determinar até onde poderia ir o descobridor de terra
nullius ou de terra derelicta, pois o povo descobridor avançava território
adentro até encontrar a resistência de outro povo descobridor. A imensidão
do Brasil deve-se muito à falta de obstáculos encontrada pelos portugueses
em nosso território, que somente tiveram resistência espanhola muito além
da linha imaginária inicial do Tratado de Tordesilhas.

Essa resistência acima mencionada é bem diferente da encontrada, por

exemplo, pelos espanhóis nos Impérios Inca, na América do Sul, e Asteca e
Maia, na América Central e no México. Nesse contexto, a aquisição de
território ocorreu pelo triunfo em campos de batalhas, inclusive, em alguns
casos, com o aniquilamento dos ocupantes nativos da região. A doutrina
denomina aquisição de território por conquista.

Após o período das colonizações, o processo mais comum de aquisição e

perda de territórios é o de compra e venda, ou seja, cessão onerosa. Os
Estados Unidos compraram da França o território da Louisiana, em 1803, e
da Rússia o Alaska, em 1867. O Brasil comprou da Bolívia o território que
hoje corresponde ao Acre, em 1903, por dois milhões de libras esterlinas e a
prestação de serviços compensatórios.

Embora exista em alguns tratados e seja mencionada por alguns

doutrinadores, como bem explica Francisco Rezek, não existe a cessão
gratuita de território. Assim, o grande jurista comenta:

A história registra casos de cessão gratuita - um evidente eufemismo, visto

que mal se compreende por que um Estado soberano faria a doação de parte
do seu território, a menos que não tivesse escolha. A cessão gratuita foi um
ornamento típico dos tratados de paz, aqueles em que, finda a guerra,
defrontavam-se na mesa de negociação vencedores e vencidos, estes à
mercê daqueles.
Mediante cessão gratuita a França, derrotada na guerra bilateral, cedeu a
Alsácia-Lorena à Alemanha em 1871. Quase meio século mais tarde, ao
termo da primeira grande guerra, a Alemanha está vencida e a França
perfila entre os vitoriosos: nova cessão gratuita, em sentido inverso, restitui
a Alsácia-Lorena à soberania francesa, consignando-se no texto do Tratado
de Versalhes (1919)43.

Quanto ao território, por ser um elemento fundamental do Estado, o que não

pode ocorrer é a sua não existência. Se não houver território, embora
tenhamos os outros elementos, não se reconhece o Estado. Isso é o que
acontece com entidades soberanas como a Autoridade Nacional Palestina
(ANP) e a Ordem Soberana dos Cavaleiros de Malta, ou, ainda, nação sem
território, cujo melhor exemplo é o dos ciganos.

A Palestina, por ser um caso bem particular e muito debatido, merece muita
atenção. Em data de 3 de dezembro de 2010, o Brasil reconheceu a
existência do Estado da Palestina com as fronteiras de 4 de junho de 1967,
data anterior ao dia de início da Guerra dos Seis Dias, quando Israel
dominou o território da Cisjordânia e outros pontos estratégicos (península
do Sinai, já devolvida ao Egito, as colinas do Golan e a parte leste de
Jerusalém), além de impor uma dura derrota ao mundo árabe. Portanto, por
ter uma base territorial, o Brasil pode reconhecer o Estado Palestino. De
toda sorte, essa base territorial reconhecida pelo Brasil não é reconhecida
por vários outros países e nesse ponto encontramos a grande divergência
daquela região.

O Brasil, quando o presidente Luiz Inácio Lula da Silva atendeu ao pedido

do presidente da Autoridade Nacional Palestina (ANP), Mahmud Abbas,
ainda reconheceu a Organização para Libertação da Palestina (OLP) como
legítima representante do povo palestino desde 1975. Essa posição foi
seguida pela Argentina (6-12-2010), Bolívia (22-12-2010) e Chile (7-1-
2011), e países como Uruguai e Espanha assumiram o compromisso público
de fazer o reconhecimento em 2011. Outros países do mundo já haviam
realizado esse reconhecimento, dentre os quais todos os países árabes,
grande parte dos países dos continentes africano e asiático e do leste
europeu. Os Estados Unidos e a Europa Ocidental ainda não reconhecem o
Estado da Palestina.
A ONU, embora ainda não reconheça a Palestina como um Estado, aprovou
em 1967 a Resolução 242 que determinava a retirada de Israel dos
territórios ocupados após a Guerra dos Seis Dias. Porém, Israel
desobedeceu à resolução alegando que somente negociaria a desocupação
dos territórios quando os Estados árabes o reconhecessem como Estado. Por
sua vez, os líderes árabes não reconhecem o Estado de Israel e defendem
que a desocupação é um anseio da sociedade internacional. O impasse
perdura até nossos tempos e, embora seja muito citada em inúmeros
documentos diplomáticos e sempre adotada como ponto de partida para a
paz entre israelenses e árabes, a Resolução 242 da ONU nunca foi
plenamente respeitada.

A Assembleia Geral da ONU, órgão máximo, já adotou inúmeras

resoluções críticas para com a posição de Israel, que defende uma
interpretação particular, desde a publicação da Resolução 242. Os
documentos da Assembleia, por não terem força coercitiva, pois não são
vinculantes, são sempre ignorados por Israel, que possui o apoio irrestrito
dos EUA. Prova dessa relação umbilical são os 32 vetos dos Estados
Unidos no Conselho de Segurança da ONU para proteger Israel das
resoluções vinculantes deste órgão.

Em 1974, a ONU, por meio da Resolução 3.237, aprovada pela Assembleia

Geral, concedeu o patamar de observador ao Estado Palestino. Em 1998,
foram concedidos mais direitos à Palestina pela Assembleia Geral, dentre os
quais o direito de coautoria de resoluções e de levantar pontos de ordem
sobre questões diretas de seu interesse.

Outro caso que merece grande atenção dos candidatos é o do Estado

Islâmico (EI), ou Estado Islâmico do Iraque e da Síria (EIIS; em inglês:
Islamic State in Iraq and Syria - ISIS), ou Estado Islâmico do Iraque e do
Levante (EIIL; em inglês: Islamic State of Iraq and the Levant - ISIL), que
pode induzir a erro. No que pese ter em sua denominação a palavra Estado e
já terem se autoproclamado um Califado declarando autoridade religiosa
sobre todos os muçulmanos, o Estado Islâmico é um grupo jihadista,
classificado pelo Ocidente como terrorista, assim como a Al-Qaeda,
responsável pelo atentado de 11 de setembro de 2001 às Torres Gêmeas em
Nova Iorque, e não é um Estado na concepção do Direito Internacional. O
EI não possui território, pois seu suposto espaço físico pertence, na verdade,
a outros Estados, como Iraque, Jordânia, Palestina, Israel, Líbano e Síria. O
EI não tem população, e sim integrantes que seguem seus líderes. Portanto,
inquestionavelmente, o ISIS não é um Estado para o DIP.
3.3. POPULAÇÃO
O estudo deste tópico exige o conhecimento de vários conceitos que se
somam ou subtraem, mas todos de fundamental importância para entender o
elemento humano do Estado.

Quando nos referimos apenas às pessoas que possuem a mesma origem,

falam o mesmo idioma, têm iguais costumes, religião, hábitos e tradições e
formam uma base socioeconômica semelhante, estamos falando de nação,
palavra que vem do latim natio, de natus (nascido).

Também pela origem da palavra temos a determinação de nacional para o

sujeito natural do Estado. Existem dois sistemas para definir originalmente
um nacional: jus solis e jus sanguinis. O jus solis determina que é nacional
todo aquele que nasce no território do Estado, independentemente da
nacionalidade de qualquer um dos seus pais. Esse é o sistema adotado no
Brasil e no restante do continente Americano, Estados que historicamente
receberam muitos imigrantes. O jus sanguinis determina que o fundamental
para ser nacional não é o local do nascimento, mas a origem de pelo menos
um dos pais. Esse é o sistema adotado pelos países europeus, tais como
França, Itália e Espanha.

Exemplificando, em regra, é brasileira a pessoa que nasce no território

nacional, pois o Brasil adota o jus solis. Nesse caso, não importa se os pais
são ou não brasileiros. Por outro lado, será francês o filho de pai ou mãe
francês, independentemente do local de seu nascimento. Nesse caso, não
importa ter nascido em território francês, mas a ascendência do nascituro.

O cidadão é o nacional no gozo dos direitos políticos, por exemplo, apto a

votar e a ser votado. Estrangeiro é definido por exclusão, ou seja, todo
aquele que não é nacional.

População é o conjunto de pessoas domiciliadas em determinado Estado,

sejam nacionais, sejam estrangeiros. Esses habitantes se subordinam a
organização legislativa, jurídica e administrativa do Estado,
independentemente de terem ou não nascido em seu território.
O internacionalista Francisco Rezek diferencia em sua obra os termos
população e comunidade nacional e coloca esse termo como o mais
apropriado para ser o elemento humano do Estado, e assim explica:

População do Estado soberano é o conjunto das pessoas instaladas em

caráter permanente sobre seu território: uma vasta maioria de súditos locais,
e um contingente minoritário - em número proporcional variável, conforme
o país - de estrangeiros residentes. Importante lembrar que a dimensão
pessoal do Estado soberano (seu elemento constitutivo, ao lado do território
e do governo) não é a respectiva população, mas a comunidade nacional, ou
seja, o conjunto de seus súditos, incluindo aqueles, minoritários, que se
tenham estabelecido no exterior. Sobre os estrangeiros residentes o Estado
exerce inúmeras competências inerentes à sua jurisdição territorial. Sobre
seus súditos distantes o Estado exerce jurisdição pessoal, fundada no
vínculo de nacionalidade, e independente do território onde se
encontrem44.

O jurista Hildebrando Accioly não compactua com o Dr. Francisco Rezek,

embora a definição de população seja igual para ambos, e, em sua obra,
defende ser a população o elemento humano do Estado:

Por população entendemos a massa de indivíduos, nacionais e estrangeiros,

que habitam o território em determinado momento histórico; é a expressão
demográfica, um conceito aritmético, quantitativo. Não deve ser confundida
com a palavra povo, que tem um sentido sobretudo social, ou seja, povo em
oposição a governo, ou uma parte da coletividade determinada pelo aspecto
social45.

Inquestionável é que o elemento humano é o único que não pode acabar,

deixar de existir. Os outros dois elementos podem sofrer algum tipo de
restrição temporária, como um sistema de anarquia (ausência de governo)
ou supressões territoriais, e depois ser retomado o patamar de Estado.
Entretanto, acabado o elemento humano, acaba a possibilidade de criar um
Estado.

Importante ainda destacar que alguns países possuem problemas

envolvendo as definições de nacionalidade e nação. Na Espanha, por
exemplo, a região que se denomina País Basco, norte da península Ibérica, e
a Comunidade Autônoma da Catalunha, nordeste da mesma península,
possuem movimentos separatistas que têm por objetivo a independência
dessa região alicerçada na ideia de nação. Entretanto, alguns podem até não
aceitar, mas todos possuem a mesma nacionalidade: espanhóis.

Não existem movimentos separatistas de expressão no Brasil, que, no que

pese sua grande extensão territorial e riqueza cultural, possui uma sólida
unidade política. O país recebeu diversos imigrantes durante sua história,
destacadamente portugueses, italianos, japoneses, espanhóis e alemães, nos
séculos XIX e XX. No entanto, hoje, no que pese a mantença da cultura
desses países em terras sul-americanas, não há risco algum de secessão no
país.

A título de curiosidade, existe na Europa uma região que compreende o

norte da Alemanha e da Polônia denominada Pomerânia. Milhares de
habitantes dessa região, que nunca foi um Estado independente com
governo próprio, migraram para o Brasil e outros países logo após a
fragmentação do Sacro Império Romano-Germânico, no início do século
XIX. Atualmente, em Santa Catarina, Rio Grande do Sul e Espírito Santo,
existem cerca de 500 mil descendentes vivendo no Brasil, que lutam para
preservar a cultura e o idioma pomerano, mais falado em terras nacionais do
que na Europa. Esses descendentes fazem parte da população brasileira e,
conforme já exposto, por terem nascido em território nacional, são
brasileiros.

A Constituição da República Federativa do Brasil de 1988 determina como

se adquire a nacionalidade brasileira e os demais assuntos correlatos no
capítulo III - da Nacionalidade - do Título II - dos Direitos e Garantias
Fundamentais. Toda a legislação pátria deve então seguir esse artigo, que
segue abaixo com os respectivos comentários.

Art. 12. São brasileiros:

I - natos:

a) os nascidos na República Federativa do Brasil, ainda que de pais

estrangeiros, desde que estes não estejam a serviço de seu país;
A Constituição Federal adotou como regra geral o sistema jus solis para
determinar quem seria brasileiro nato, ou seja, brasileiro desde o seu
nascimento (nacionalidade primária). Ratificando o que acima já
mencionamos, nesse sistema não importa a origem dos pais da criança e sim
se ela nasceu em território brasileiro.

O presente artigo ainda faz a ressalva de que, se os pais forem estrangeiros

e estiverem aqui no Brasil a serviço de seu país de origem, a criança não
será considerada brasileira. Portanto, a obrigatoriedade de ambos os pais
serem estrangeiros deve ser observada, pois pode ser um brasileiro a serviço
de outro país no Brasil ou um deles ser brasileiro, e a obrigatoriedade de o
estrangeiro encontrar-se a serviço, e este estar representando o seu país.
Então, não pode ser considerado, a rigor, um estrangeiro de um país Y
representando um país Z nesse artigo.

b) os nascidos no estrangeiro, de pai brasileiro ou mãe brasileira, desde que

qualquer deles esteja a serviço da República Federativa do Brasil;

Esta alínea é uma necessária ressalva ao critério jus solis adotado no Brasil.
O Brasil adotou então o sistema jus sanguinis, de forma excepcional,
quando um brasileiro estiver a serviço do nosso país no estrangeiro e lá
tiver um filho.

Essa exceção é demasiadamente justa com a diplomacia brasileira, que

poderia encontrar alguns problemas com o registro do seu filho quando do
regresso ao país.

Importante ainda destacar que basta um dos pais ser brasileiro e estar a
serviço do Brasil no exterior, o que facilita muito o registro do filho de
acordo com nossas leis.

c) os nascidos no estrangeiro de pai brasileiro ou de mãe brasileira, desde

que sejam registrados em repartição brasileira competente ou venham a
residir na República Federativa do Brasil e optem, em qualquer tempo,
depois de atingida a maioridade, pela nacionalidade brasileira; (Redação
dada pela Emenda Constitucional n. 54, de 2007)
A redação desse artigo já foi alterada duas outras vezes desde a
promulgação desta Constituição. Ele atende aos filhos de brasileiros que
nascem no estrangeiro, mas que não estão a serviço do Brasil.

Em muitos casos, o brasileiro encontra-se em país que adota o sistema jus

sanguinis. Portanto, seu filho seria um apátrida, uma pessoa sem
nacionalidade. O apátrida é justamente fruto de um conflito negativo de
legislações que não permite à criança ser brasileira porque não nasceu em
território brasileiro, e não permite ter uma outra nacionalidade porque é
filha de brasileiros e reside em outro país, que adota o sistema jus sanguinis.

Os brasileiros residentes no estrangeiro podem registrar seus filhos nas

embaixadas ou consulados brasileiros. Esse registro em repartição
competente faz com que o filho de brasileiro possa, assim que regressar ao
país, independentemente de sua idade, solicitar a nacionalidade brasileira.
Caso não haja esse registro, somente com a maioridade o filho de brasileiro
poderá fazer a opção de solicitar sua nacionalidade brasileira.

Em ambas as situações, verificamos uma adoção do sistema jus sanguinis

em que o filho de brasileiro nascido no estrangeiro será considerado
brasileiro nato.

Nas redações anteriores dessa alínea, ou se exigia que a criança residisse no

Brasil antes da maioridade ou se excluía o registro em repartição
competente.

II - naturalizados:

a) os que, na forma da lei, adquiram a nacionalidade brasileira, exigidas aos

originários de países de língua portuguesa apenas residência por um ano
ininterrupto e idoneidade moral;

A naturalização é o processo pelo qual o estrangeiro ou apátrida solicita a

aquisição da nacionalidade brasileira. A doutrina classifica como aquisição
derivada ou secundária de nacionalidade, e o solicitante tem que atender aos
requisitos legais determinados, que, em termos gerais, são:
I - Vontade recíproca do indivíduo e do Estado, mas, principalmente, do
primeiro que solicita o procedimento de naturalização voluntariamente;

II - Ruptura da Nacionalidade anterior, pois, para o ordenamento pátrio, o

solicitante deixará sua nacionalidade para ser brasileiro;

III - Boa conduta, posse de alguns bens e tempo de residência habitual, para
evitar o casualismo com procedimento tão importante;

IV - Capacidade do solicitante de acordo com a legislação brasileira.

A concessão da nacionalidade derivada brasileira é um ato discricionário do

Chefe do Poder Executivo, e, portanto, mesmo que o interessado tenha
preenchido todos os requisitos legais não existe obrigatoriedade por quem
aprecia a solicitação.

A legislação pátria concede tratamento diferenciado a todos os estrangeiros

provenientes originariamente de países de língua portuguesa (Portugal,
Cabo Verde, Angola, Moçambique, Guiné-Bissau e São Tomé e Príncipe),
quando determina que após somente um ano de residência ininterrupta no
Brasil, os lusófonos podem solicitar a sua naturalização.

b) os estrangeiros de qualquer nacionalidade, residentes na República

Federativa do Brasil há mais de quinze anos ininterruptos e sem condenação
penal, desde que requeiram a nacionalidade brasileira. (Redação dada pela
Emenda Constitucional de Revisão n. 3, de 1994)

Os estrangeiros que não são de países que falam o português devem passar
quinze anos residindo em nosso país para, somente depois de cumprir esse
prazo, poder solicitar a sua naturalização.

A alínea b fala em condenação penal, ou seja, estamos falando de um

processo judicial com sentença condenatória. Não há precisão de essa
sentença dever ter transitado em julgado ou não, mas, como a concessão da
naturalização é ato discricionário, o simples fato de ter um processo penal já
pode comprometer o pedido do estrangeiro.
A naturalização expressa caracteriza-se pela manifestação de vontade do
estrangeiro ou apátrida no sentido de querer adquirir a nacionalidade
brasileira.

A naturalização expressa possui seus requisitos infraconstitucionais

determinados no Estatuto do Estrangeiro - Lei Federal n. 6.815, de 19 de
agosto de 1980, em seu art. 112:

I - capacidade civil segundo a lei brasileira;

II - ser registrado como permanente no Brasil (visto permanente);

III - residência contínua pelo prazo de quatro anos;

IV - ler e escrever em português;

V - boa conduta e boa saúde;

VI - exercício de profissão ou posse de bens suficientes à sua manutenção

própria e da família;

VII - bom procedimento;

VIII - inexistência de denúncia, pronúncia ou condenação no Brasil ou no

exterior por crime doloso a que seja cominada pena mínima de prisão,
abstratamente considerada superior a um ano.

Após a decisão do Poder Executivo a respeito da aquisição da

naturalização, esta é efetivada com a entrega do certificado ao estrangeiro,
como previsto no art. 119 do Estatuto do Estrangeiro.

§ 1º Aos portugueses com residência permanente no País, se houver

reciprocidade em favor de brasileiros, serão atribuídos os direitos inerentes
ao brasileiro, salvo os casos previstos nesta Constituição. (Redação dada
pela Emenda Constitucional de Revisão n. 3, de 1994)

O § 1º ainda foi mais generoso com os portugueses do que a alínea a já

havia sido com os demais lusófonos. Esse dispositivo traz a possibilidade
de os portugueses terem os mesmos direitos que os brasileiros naturalizados
sem perder a sua nacionalidade de origem. Porém, é condição
imprescindível que haja reciprocidade, ou seja, os brasileiros devem receber
o mesmo tratamento em Portugal, para os portugueses no Brasil serem
tratados e terem os direitos iguais aos dos brasileiros naturalizados.

De toda sorte, ratificamos que a alínea a pode também ser utilizado pelos
portugueses, que passariam a ter a nacionalidade brasileira e perderiam a
originária. É diferente da equivalência prevista neste parágrafo, na qual os
portugueses adquirem direitos de cidadãos brasileiros sem perder a
nacionalidade originária.

§ 2º A lei não poderá estabelecer distinção entre brasileiros natos e

naturalizados, salvo nos casos previstos nesta Constituição.

Quando se fala em brasileiro, inicialmente, essa expressão compreende os

natos e naturalizados. Excetuando as distinções previstas em nossa
Constituição, qualquer outra diferença entre brasileiros natos e
naturalizados é ilegal.

§ 3º São privativos de brasileiro nato os cargos:

I - de Presidente e Vice-Presidente da República;

O cargo de Presidente da República é o mais importante cargo público do

País. É o Chefe do Poder Executivo o responsável pela administração do
Estado e, consequentemente, quem guarda os interesses de grande
importância para o Brasil. Portanto, a imposição de restringir o cargo de
Presidente da República a brasileiros natos é uma questão, acima de tudo,
de segurança nacional.

O Vice-Presidente também é um cargo privativo por ser ele o sucessor

natural do Presidente em caso de impedimento, ou até mesmo quem
responde pela presidência quando da ausência do titular do cargo.

II - de Presidente da Câmara dos Deputados;

O Presidente da Câmara dos Deputados é o único cargo de Deputado

Federal na Câmara dos Deputados privativo de brasileiro nato por estar na
linha de sucessão presidencial.

Havendo o afastamento do Presidente da República e uma impossibilidade

de o Vice-Presidente assumir o cargo, ascende ao posto o Presidente da
Câmara, Casa que é composta pelos representantes do povo.

III - de Presidente do Senado Federal;

O Presidente do Senado Federal é o terceiro cargo na linha sucessória do

Presidente da República, logo atrás do Vice-Presidente e do Presidente da
Câmara dos Deputados. Dessa forma, não poderia também esse cargo ser
ocupado por estrangeiro ou brasileiro naturalizado.

IV - de Ministro do Supremo Tribunal Federal;

A mais alta corte do Brasil é composta por 11 ministros. O cargo de

Ministro do Supremo Tribunal é privativo de brasileiro nato por ser a
presidência dessa corte um cargo rotativo, pelo qual todos os ministros
passam. Portanto, além da importância estratégica do cargo, assim como os
demais presidentes citados, todos os ministros devem ser brasileiros natos
porque, indubitavelmente, cada um ocupará a presidência do Tribunal e,
consequentemente, entrará na linha sucessória brasileira.

V - da carreira diplomática;

O diplomata, em termos gerais, é o representante do Brasil no exterior. Sua

função é estratégica e repleta de informações confidenciais de Estado.
Reservar esse cargo público a brasileiro nato também é uma questão de
segurança nacional.

VI - de oficial das Forças Armadas.

As Forças Armadas são responsáveis pela proteção militar de nosso

território. Em tempo de guerra, os interesses do Brasil serão defendidos
pelos militares, e, logicamente, como não se sabe com quem o Brasil poderá
ter um conflito, é mais seguro restringir as funções de comando das Forças
Armadas brasileiras aos brasileiros natos.
Destacamos que são oficiais das Forças Armadas os postos militares de
tenente acima. Portanto, é possível brasileiros naturalizados nas Forças
Armadas, mas estes não poderão assumir patentes de oficiais.

VII - de Ministro de Estado da Defesa (Incluído pela Emenda

Constitucional n. 23, de 1999)

Em 1999, houve uma unificação dos antigos Ministérios da Aeronáutica, do

Exército e da Marinha em um único Ministério da Defesa. Esse posto, por
comandar todas as Forças Armadas brasileiras é obrigatoriamente ocupado
por brasileiros natos.

§ 4º Será declarada a perda da nacionalidade do brasileiro que:

I - tiver cancelada sua naturalização, por sentença judicial, em virtude de

atividade nociva ao interesse nacional;

A aquisição da nacionalidade derivada não é um processo irreversível e

pode ser cancelada. A perda da nacionalidade é matéria exclusivamente
constitucional, não podendo lei infraconstitucional criar regras diferentes
das estabelecidas na Constituição Federal.

Após a naturalização, o estrangeiro ou apátrida que adquiriu a

nacionalidade derivada somente a perde por sentença judicial transitada em
julgado, pois não caberá mais recurso. É a chamada perda-punição. Essa
ação é proposta pelo Ministério Público Federal e julgada pelo Poder
Judiciário.

A expressão “atividade nociva ao interesse nacional” deverá ser

interpretada pelo magistrado que, de acordo com o caso concreto, poderá ou
não cancelar a naturalização do estrangeiro. Um exemplo comum é o tráfico
de drogas, pois se o naturalizado for pego traficando entorpecentes terá
cancelada a sua naturalização e poderá sofrer outras consequências.

II - adquirir outra nacionalidade, salvo nos casos: (Redação dada pela

Emenda Constitucional de Revisão n. 3, de 1994)
Antes de destacarmos as ressalvas presentes neste inciso, torna-se
necessário falar que a naturalização voluntária também é motivo de perda
da nacionalidade brasileira para os naturalizados e configura-se o único
caso possível de um brasileiro nato perder a sua nacionalidade. É chamado
pela doutrina de perda-mudança.

O solicitante tem que possuir plena capacidade civil, seu ato ser voluntário
e incondicionado a nenhuma imposição. Se a naturalização ocorrer por
alguma imposição da norma estrangeira, assim como veremos, o brasileiro
nato ou naturalizado não perde a nacionalidade brasileira.

a) de reconhecimento de nacionalidade originária pela lei estrangeira;

(Incluído pela Emenda Constitucional de Revisão n. 3, de 1994)

Essa situação ocorre quando há o choque de legislações e a pessoa pode

possuir mais de uma nacionalidade (dupla ou multiplanacionalidade). Um
exemplo comum seria o de nacional de um país que adotasse o jus sanguinis
que tivesse um filho em um país adepto do jus solis e nenhum dos pais
estivesse em missão oficial. O filho desse casal teria duas nacionalidades
originárias.

Todos os estrangeiros provenientes de Estados que adotam o sistema jus

sanguinis que estão no Brasil passam por situação semelhante. Caso não
estejam a serviço oficial do seu país, seu filho nascido em nosso território
terá dupla nacionalidade.

b) de imposição de naturalização, pela norma estrangeira, ao brasileiro

residente em estado estrangeiro, como condição para permanência em seu
território ou para o exercício de direitos civis; (Incluído pela Emenda
Constitucional de Revisão n. 3, de 1994)

Existem alguns países no mundo que colocam condições para os

estrangeiros e, em muitos casos, os obrigam a se naturalizarem. Se um
brasileiro se encontrar nessa situação para não sair do país ou para ter
melhores condições civis, não perderá a nacionalidade brasileira.

Caso essa naturalização não seja forçada, o brasileiro que solicitar outra
nacionalidade perde a brasileira, conforme nossa legislação.
A legislação brasileira já previu outras formas de naturalização, como
podíamos ver na Constituição de 1891, no art. 69, § 4º, que determinava:
“cidadãos brasileiros os estrangeiros que, achando-se no Brasil aos 15 de
novembro de 1889, não declararem, dentro de seis meses depois de entrar
em vigor a Constituição, o ânimo de conservar a nacionalidade de origem”.
Essa era a chamada naturalização tácita, que também foi prevista nas
Constituições brasileiras seguintes, mas foi suprimida da Constituição de
1988.

BRASILEIRO

Critério Jus
Solis ou Os nascidos na República Federativa do
Critério Brasil, ainda que de pais estrangeiros,
Territorial desde que estes não estejam a serviço de
(art. 12, I, a, seu país.
CF)

Critério Os nascidos no estrangeiro, de pai

NATO
Funcional brasileiro ou mãe brasileira, desde que
(nacionalidade
(art. 12, I, b, qualquer deles esteja a serviço da
adquirida quando
CF) República Federativa do Brasil.
do nascimento ou
em razão deste)
Os nascidos no estrangeiro de pai
Critério Jus brasileiro ou de mãe brasileira, desde
Sanguinis ou que sejam registrados em repartição
Critério brasileira competente ou venham a
Sanguíneo residir na República Federativa do
(art. 12, I, c, Brasil e optem, em qualquer tempo,
CF) depois de atingida a maioridade, pela
nacionalidade brasileira.

NATURALIZADO Naturalização Os que, na forma da lei, adquiram a

(nacionalidade Ordinária (art. nacionalidade brasileira, exigidas aos
adquirida por 12, II, a, CF) originários de países de língua
vontade própria) portuguesa apenas residência por um
ano ininterrupto e idoneidade moral.

Os estrangeiros de qualquer
Naturalização nacionalidade, residentes na República
Extraordinária Federativa do Brasil há mais de 15 anos
(art. 12, II, b, ininterruptos e sem condenação penal,
CF) desde que requeiram a nacionalidade
brasileira.

Destina-se ao estrangeiro casado com

diplomata brasileiro há mais de cinco
anos, ou ao estrangeiro que conte com
Naturalização
mais de dez anos de serviços
Especial
ininterruptos empregado em Missão
diplomática ou em Repartição consular
brasileira46.
NATURALIZADO
(nacionalidade
adquirida por Caso o estrangeiro tenha ingressado no
vontade própria) Brasil durante os primeiros cinco anos
de vida, e tenha se estabelecido
Naturalização
definitivamente no território nacional,
Provisória
poderá requerer, junto ao Departamento
(Estatuto do
de Polícia Federal ou ao protocolo geral
Estrangeiro)
do Ministério da Justiça, enquanto
menor, por intermédio de seu
representante legal47.
3.4. GOVERNO E A CAPACIDADE DE
ENTRAR EM RELAÇÕES COM OS DEMAIS
ESTADOS
O terceiro elemento de formação do Estado é o Governo Soberano. Alguns
doutrinadores querem dividir esse elemento em dois, ou acrescentar a
capacidade de entrar em relação com os demais Estados e o reconhecimento
deste como um quarto e até um quinto elemento, porém, estes podem ser
tratados como um adjetivo do terceiro elemento, pois significaria, conforme
colocamos, governo soberano. Adotaremos aqui a posição de três elementos
(Território + População + Governo Soberano = Estado).

Da mesma forma que não se devem acrescentar elementos à formação do

Estado, falar que o terceiro elemento é simplesmente ter governo, qualquer
governo, não basta para explicar a formação do Estado. Se assim fosse,
qualquer cidade (Fortaleza, Salvador, Porto Alegre...) seria um Estado, pois
possui território, população e governo (administração municipal). Porém, há
a formação de uma pessoa jurídica originária de direito internacional,
diferentemente do que ocorre com as cidades, quando o governo dessa
pessoa jurídica não se encontra subordinado a nenhum outro poder, ou seja,
é soberano.

Ser soberano é poder se auto administrar definindo quais e como exercer

suas competências, diante dos seus súditos (população), em seu território,
com exclusividade, sem ter que consultar nenhum outro poder. Por outro
lado, no âmbito interno do Estado, se uma pessoa jurídica tem o poder de se
autoadministrar, mas tem que obedecer aos limites impostos por outro
poder, por exemplo, os preceitos presentes na Constituição Federal, a
pessoa jurídica é de Direito Interno e possui autonomia, não soberania.

A soberania ainda implica a possibilidade de estabelecer relações com

outros Governos Soberanos, alicerçada no princípio da igualdade entre
Estados, e assumir compromissos no âmbito internacional. Características
que quem detém somente autonomia não possui.
A ideia de soberania nasceu para teoricamente embasar o poder dos
monarcas absolutistas, que não precisavam justificar nenhuma de suas
decisões; foi codificada e levada para o âmbito do Estado quando do
Tratado de Wesfália, consolidando assim a separação entre o Estado e a
Igreja Católica; e, atualmente, é uma garantia do DIP para todos os Estados,
quando a ONU, outras organizações intergovernamentais e os tribunais
internacionais garantem, independentemente do tamanho físico ou potencial
econômico, o princípio da igualdade soberana entre todos os Estados.

Tomemos por exemplo quatro Estados que possuem iguais direitos e

obrigações, em termos gerais, no cenário internacional: República Popular
da China (9.596.960 km² e população de 1.330.044.605 hab.); Estados
Unidos (9.372.610 km² e população de 304. 228.257 hab.); Nauru (21 km² e
população de 13.248 hab.); e Mônaco (1,95 km² e população de 32.409
hab.). Países bastante diferentes entre si, em continentes distintos, com
regimes de governos e potencial econômico diferentes, mas que possuem
população, território e governo soberano, portanto, todos são, para o DIP,
Estados.

O conceito clássico de soberania do Estado pode ser relativizado quando

verificamos a realidade fática dos Estados hipossuficientes, que, diante da
falta de contingente populacional, pequena extensão territorial ou por
fatores econômicos, se socorrem à estrutura de outro Estado para suprir
suas necessidades. Os microestados europeus são bons e os mais
conhecidos exemplos dessa hipossuficiência, pois há uma dependência,
principalmente, monetária e bélica do Estado vizinho maior: Mônaco
depende da França; San Marino depende da Itália; e Liechtenstein depende
da Suíça. Essa colaboração entre os Estados é estabelecida por tratados
bilaterais.

Incontestável hoje a personalidade jurídica desses microestados, porém,

diante da sua dependência de outro Estado, admitir a sua participação em
fóruns internacionais é o mesmo que conceder dois votos a um único país,
pois o Estado abastecido seguiria sempre o voto do Estado abastecedor.
Essa é a crítica que por muitos anos fez com que esses Estados não
tivessem sua personalidade internacional reconhecida e sua participação em
organizações internacionais questionada. Atualmente, esses microestados
são aceitos em todas as organizações internacionais, inclusive na ONU.
3.5. DEPORTAÇÃO, EXPULSÃO E
EXTRADIÇÃO
O Estado é quem determina, com exclusividade, se um indivíduo será seu
nacional. Esta ação é um ato soberano de cada país normalmente
estabelecido na Constituição ou em lei específica. Portanto, a definição de
estrangeiro se dá por exclusão, sendo assim classificados todos aqueles que
se encontram no território do Estado, mas que não são considerados
nacionais.

Os fluxos migratórios ocorrem desde os primórdios da humanidade e,

conforme já visto, são estudado pelo Direito Internacional desde a Escola
Espanhola. Na atualidade, com a grande facilidade que existe em realizar
viagens e a crescente integração econômica entre os países, muitas,
inclusive, por meio de Blocos Econômicos, que os aproximam ainda mais,
estabelecer quem é nacional ou estrangeiro é de grande importância.

Por outro lado, diante da universalização dos Direitos Humanos, que

estabelecem a igualdade de direito entre todos os indivíduos, cada vez é
menor a diferença entre os nacionais e os não nacionais. E uma tendência
moderna é a dos Estados que mantêm uma maior relação comercial
diminuírem entre si as exigências para os nacionais do país parceiro
entrarem e permanecerem em seu território, assim como fazem com
bastante sucesso os países europeus.

No Brasil, a situação jurídica do estrangeiro é abordada na Constituição

Federal, destacadamente nos arts. 5º e 12, e no Estatuto do Estrangeiro (Lei
n. 6.815, de 19 de agosto de 1980). Esta lei definiu a situação jurídica do
estrangeiro no Brasil e criou o Conselho Nacional de Imigração:

Art. 1º Em tempo de paz, qualquer estrangeiro poderá, satisfeitas as

condições desta Lei, entrar e permanecer no Brasil e dele sair, resguardados
os interesses nacionais.

TÍTULO I
Da Aplicação

Art. 2º Na aplicação desta Lei atender-se-á precipuamente à segurança

nacional, à organização institucional, aos interesses políticos,
socioeconômicos e culturais do Brasil, bem assim à defesa do trabalhador
nacional.

Art. 3º A concessão do visto, a sua prorrogação ou transformação ficarão

sempre condicionadas aos interesses nacionais.

TÍTULO II

Da Admissão, Entrada e Impedimento

CAPÍTULO I

Da Admissão

Art. 4º Ao estrangeiro que pretenda entrar no território nacional poderá ser

concedido visto:

I - de trânsito;

II - de turista;

III - temporário;

IV - permanente;

V - de cortesia;

VI - oficial; e

VII - diplomático.

Parágrafo único. O visto é individual e sua concessão poderá estender-se a

dependentes legais, observado o disposto no artigo 7º.
Art. 5º Serão fixados em regulamento os requisitos para a obtenção dos
vistos de entrada previstos nesta Lei.

O Estatuto do Estrangeiro foi alterado, principalmente, pela Lei n. 6.984, de

9 de dezembro de 1981, pela Lei n. 12.878, de 4 de novembro de 2013, e
pela Lei n. 12.968, de 6 de maio de 2014. Ele é a lei mais importante do
país que rege a relação entre o Estado e os não nacionais.

No Brasil, pelo que a legislação determina, três procedimentos típicos e

discricionários da relação entre o Estado e um estrangeiro que esteja em seu
território devem ser diferenciados pelos internacionalistas para que a
utilização de sua terminologia não seja confundida, utilizada
inapropriadamente. A deportação, a expulsão e a extradição são
procedimentos que atingem diretamente os estrangeiros e são estabelecidos
por questões de segurança nacional, para controlar os fluxos migratórios nas
fronteiras e o comportamento do estrangeiro em território nacional. É o
Estatuto do Estrangeiro, alicerçado nos preceitos de nacionalidade
estabelecidos no art. 12 da Constituição Federal, que regerá todos os
procedimentos de deportação, expulsão e extradição no Brasil.

A deportação é a forma mais simples de exclusão de um estrangeiro de um

Estado. Esse fato ocorre quando o alienígena encontra-se irregular no
território de um Estado do qual não é nacional, seja por ter tido seu visto
vencido (excesso de prazo), seja porque já entrou de forma irregular
(clandestino), ou seja pelo exercício de trabalho remunerado (turista). O
Estatuto do Estrangeiro assim preceitua:

TÍTULO VII

Da Deportação

Art. 57. Nos casos de entrada ou estada irregular de estrangeiro, se este não
se retirar voluntariamente do território nacional no prazo fixado em
Regulamento, será promovida sua deportação. [...]

Art. 58. A deportação consistirá na saída compulsória do estrangeiro.

Parágrafo único. A deportação far-se-á para o país da nacionalidade ou de
procedência do estrangeiro, ou para outro que consinta em recebê-lo48.

No Brasil, o responsável pela deportação é a Polícia Federal, órgão ligado

ao Ministério da Justiça, na pessoa de uma autoridade local, que tem a
competência para decidir se fará a exclusão do estrangeiro ou, sendo
possível, regulamentará sua documentação. E, sendo o estrangeiro
deportado, por essa não ser uma medida punitiva, mas administrativa,
suprida a deficiência, pode ele retornar ao país.

Art. 64. O deportado só poderá reingressar no território nacional se ressarcir

o Tesouro Nacional, com correção monetária, das despesas com a sua
deportação e efetuar, se for o caso, o pagamento da multa devida à época,
também corrigida49.

Por ser uma medida administrativa, fundamentada em critérios legais

objetivos, a deportação pouco é questionada no Poder Judiciário. No STF
ou nos Tribunais Federais pátrios, poucos são os julgados e, quando
existem, observa-se que há análise mais técnica do instituto do que do
mérito propriamente dito, no que pese, em alguns casos, a situação fática da
parte pode justificar a irregularidade do estrangeiro.

HC 59407/DF - Distrito Federal. Relator(a): Min. Cunha Peixoto.

Julgamento: 25/11/1981. Órgão Julgador: Tribunal Pleno. Publicação: DJ
18-12-1981 PP-12939. Ement Vol-01239-02 PP-00381. RTJ Vol-00104-03
PP-01011. Parte(s) Pte.: Jong Dallee. Impte.: Theophilo Antonio Miguel.
Coator: Exmo. Sr. Ministro da Justiça. Ementa: “Habeas Corpus” - Prisão
de alienígena para efeito de deportação - Ato do Ministro da Justiça -
Incompetência do S.T.F. para conhecer originariamente da matéria. Pedido
de “Habeas Corpus” não conhecido.

Penal. Habeas Corpus. Estrangeiro. Permanência no Brasil. Regularização.

Concessão de prazo razoável. Possibilidade. Unidade familiar. Preservação.
Salvo-conduto. Expedição.

1. Nos termos dos arts. 49 e 51 da Lei n. 6.815/80, “o estrangeiro registrado

como permanente, que se ausentar do Brasil, poderá regressar
independentemente de visto se o fizer dentro de dois anos”, do contrário,
terá o seu registro cancelado.

2. Hipótese em que o paciente, de origem italiana, ingressou no Brasil com

o seu núcleo familiar, na condição de estrangeiro permanente e dependente
de titular de visto de investidor (seu genitor), vindo a perder tal status por
ter se ausentado do território nacional por mais de dois anos consecutivos.

3. A despeito da sua estada ilegal em solo brasileiro, eis que ultrapassado o

prazo assinalado pela Polícia Federal para que deixasse o país (8 dias a
partir da sua notificação), bem como de estar sujeito à prisão e à deportação
(arts. 57 e 61 do Estatuto do Estrangeiro), impõe-se a aplicação do princípio
da proteção da unidade familiar, já que ele ainda depende financeiramente
dos seus pais, que aqui se encontram de forma regular.

4. Possibilidade de expedição de salvo conduto em favor do paciente,

preservando-se a sua liberdade de locomoção e impedindo-se qualquer
procedimento tendente à sua deportação, durante o prazo razoável de 180
(cento e oitenta) dias, a contar da sentença, durante o qual deve regularizar
a sua permanência no Brasil perante as autoridades competentes.

5. Remessa oficial desprovida.

A expulsão, semelhante ao caso da deportação, também é um caso de

exclusão do estrangeiro, é um ato discricionário da administração. Por outro
lado, a expulsão diferencia-se da deportação por ser alicerçada em ato mais
grave do estrangeiro, procedimento que seja considerado nocivo à
convivência e aos interesses nacionais, conforme o Estatuto do Estrangeiro
(Lei n. 6.815/80), ou sentença penal transitada em julgado condenando o
estrangeiro, baseada no Código Penal e demais leis da área presentes em
nosso ordenamento.

Art. 65. É passível de expulsão o estrangeiro que, de qualquer forma,

atentar contra a segurança nacional, a ordem política ou social, a
tranquilidade ou moralidade pública e a economia popular, ou cujo
procedimento o torne nocivo à conveniência e aos interesses nacionais.

Parágrafo único. É passível, também, de expulsão o estrangeiro que:

a) praticar fraude a fim de obter a sua entrada ou permanência no Brasil;

b) havendo entrado no território nacional com infração à lei, dele não se

retirar no prazo que lhe for determinado para fazê-lo, não sendo
aconselhável a deportação;

c) entregar-se à vadiagem ou à mendicância; ou

d) desrespeitar proibição especialmente prevista em lei para estrangeiro50.

Havendo uma condenação do estrangeiro por crime doloso ou de qualquer

crime contra a segurança nacional, a ordem política ou social, a economia
popular, a moralidade ou a saúde pública (art. 65, do Estatuto do
Estrangeiro), o Ministério Público, obrigatoriamente, remeterá cópia da
sentença para o Ministro da Justiça, que determinará, de ofício ou
acolhendo solicitação fundamentada, a instauração do inquérito para a
expulsão do estrangeiro.

No Inquérito da expulsão, que é obrigatório e forma um ritual mais apurado

do que na deportação, o estrangeiro tem direito a ampla defesa e
contraditório. E, somente uma portaria futura, expressamente revogando a
portaria de expulsão, é que permite ao estrangeiro expulso voltar ao país.
Conforme o art. 66 do Estatuto do Estrangeiro, caberá exclusivamente ao
Presidente da República resolver sobre a conveniência e a oportunidade da
expulsão ou de sua revogação.

Quando da expulsão, o estrangeiro pode ser enviado para qualquer outro

Estado, pois não possui destino certo, porém, o único que é obrigado a
recebê-lo é o seu Estado de origem. Depois de expulso, o estrangeiro não
pode retornar mais ao país.

O Poder Judiciário somente pode interferir no Inquérito de expulsão quando

o estrangeiro assim requerer por meio de petição inicial e para verificar se o
Poder Executivo, por meio do Ministro da Justiça, atuou dentro da
legalidade e não agiu com arbitrariedade.

STF. HC 82893/SP - São Paulo. Habeas Corpus. Relator(a): Min. Cezar

Peluso. Julgamento: 17-12-2004. Órgão Julgador: Tribunal Pleno.
Publicação: DJ 08-04-2005 PP-00007. Ement Vol-02186-01 PP-00171.
LEXSTF v. 27, n. 318, 2005, p. 345-353. RTJ Vol-00193-02 PP-00598.
Parte(s): Pacte.(s): John Nwolisa. Impte.(s): Dolores Rodrigues Pinto.
Coator(a/s)(es): Ministro da Justiça. Ementa: 1. Expulsão. Estrangeiro
condenado por tráfico de entorpecentes. Filha brasileira. Reconhecimento
ulterior à expedição do Decreto de expulsão. Inexistência, ademais, dos
requisitos simultâneos da guarda e da dependência econômica. Não
ocorrência de causa impeditiva. HC denegado. Interpretação do art. 75,
caput, inc. II, letra b, e § 1º, da Lei n. 6.815/90. A existência de filha
brasileira só constitui causa impeditiva da expulsão de estrangeiro, quando
sempre a teve sob sua guarda e dependência econômica, mas desde que a
tenha reconhecido antes do fato que haja motivado a expedição do decreto
expulsório. 2. Expulsão. Estrangeiro condenado por tráfico de
entorpecentes. Decreto presidencial. Existência de causa legal.
Conveniência e oportunidade. Ato discricionário do Presidente da
República. Sujeição a controle jurisdicional exclusivo da legalidade e
constitucionalidade. É discricionário do Presidente da República, que lhe
avalia a conveniência e oportunidade, o ato de expulsão, o qual, devendo ter
causa legal, só está sujeito a controle jurisdicional da legalidade e
constitucionalidade.

O Estatuto do Estrangeiro, em seu art. 75, ainda proibiu a expulsão do

estrangeiro quando esta tiver feições de extradição inadmitida pela lei
brasileira. A legislação, objetivando proteger o núcleo familiar, ainda
proibiu a expulsão de estrangeiro que tiver cônjuge brasileiro há mais de
cinco anos ou que tenha filho brasileiro e este esteja sob sua guarda e dele
dependa economicamente. Entretanto, não constituem impedimento à
expulsão, a adoção ou o reconhecimento de filho brasileiro supervenientes
ao fato que motivou a expulsão e, verificando-se o divórcio ou a separação
de fato ou de direito, assim como o abandono do filho, a expulsão poderá
ocorrer a qualquer tempo.

STF. HC 94896/RJ - Rio de Janeiro. Habeas Corpus. Relator(a): Min. Cezar

Peluso. Julgamento: 18-11-2008. Órgão Julgador: Segunda Turma.
Publicação: DJe-232. Divulg 04-12-2008. Public 05-12-2008. Ement Vol-
02344-02. PP-00265. RTJ Vol-00208-01 PP-00328. RSJADV mar., 2009, p.
58-61. RT v. 98, n. 882, 2009, p. 509-514. Parte(s): Pacte.(s): Anibal
Merced Duprat Duran. Impte.(s): Defensoria Pública do Estado do Rio de
Janeiro. Coator(a/s) (es): Superior Tribunal de Justiça. Ementa: Expulsão.
Estrangeiro. Existência de filha brasileira. Descendente que nunca viveu
sob a guarda e dependência econômica do pai. Não ocorrência de causa
impeditiva do ato. Risco de constrangimento ilegal inexistente. HC
denegado. Precedentes. Inteligência do art. 75, caput, inc. II, b, da Lei n.
6.815/80. Não lhe obsta à expulsão o fato de o estrangeiro ter filho
brasileiro que nunca viveu sob sua guarda nem dependência econômica.

Extradição é a entrega de uma pessoa por um Estado motivada pelo pedido

de outro Estado, alicerçada na ideia de justiça penal, pois no Estado
solicitante o indivíduo responderá a processo penal ou, caso já tenha sido
condenado, cumprirá a pena dos seus crimes.

O indivíduo condenado não precisa ser necessariamente nacional do Estado

solicitante, assim como, embora haja exceção, a maior parte dos Estados
não aceita o pedido de extradição de um nacional seu por outro Estado. E
mais, o crime tem que ser de natureza penal, pois crimes civis, sejam eles
quais forem, não são abarcados pelo instituto da extradição, e o processo
judicial não necessariamente precisa ter findado, podendo ainda encontrar-
se em trâmite ante a Justiça do Estado solicitante.

CURIOSIDADE: A Colômbia permite a extradição de seus nacionais

envolvidos com o narcotráfico desde a década de 1980. Existe um tratado
assinado com os EUA que garante que o colombiano, mesmo que nunca
tenha pisado em território estadunidense, pode ser extraditado da Colômbia
para os EUA caso esteja envolvido com o tráfico internacional de drogas.
Um caso bastante conhecido é o do traficante Carlos Lehder Rivas, que
trabalhava com Pablo Escobar. Carlos Lehder foi preso em 1987 e julgado
e condenado nos EUA à prisão perpétua e mais 135 anos de prisão. Uma
boa referência para essa história é a série Narcos, da Netflix, lançada em
agosto de 2015.
O Estado solicitante tem a fundamentação jurídica do seu pedido de
extradição baseada em um tratado estabelecido com o Estado de refúgio,
acordo comum entre os Estados soberanos. Esse tratado estabelece os
requisitos da extradição e, na sua ausência, somente ocorre à extradição se o
Estado de refúgio for receptivo ao procedimento, autorizado pela legislação
nacional e motivado por uma promessa de reciprocidade.

No Brasil, essa promessa de reciprocidade pode ser acolhida ou rejeitada

sem fundamentação pelo governo brasileiro, e, em âmbito interno, também
não é necessária a aprovação do Congresso Nacional.

O Poder Judiciário, quando não ocorre a recusa sumária do Poder

Executivo, a quem é feito o pedido inicial de extradição, analisará o caso e
se posicionará favorável ou não ao pedido do país solicitante.

STF. Ext 1284/DF - Distrito Federal. Extradição. Relator(a): Min. Marco

Aurélio. Julgamento: 9-9-2014. Órgão Julgador: Primeira Turma.
Publicação: Acórdão Eletrônico. DJe-189. Divulg 26-09-2014. Public 29-
09-2014. Parte(s): Reqte.(s): Governo dos Estados Unidos da América.
Extdo.(a/s): William Salvador Hidalgo-Leonor ou Benedict Rivas. Adv.
(a/s): Pierpaolo Cruz Bottini. Adv.(a/s): Igor Sant’anna Tamasauskas.
Ementa: Extradição - Requisitos. Uma vez atendidos requisitos legais sob o
ângulo da existência de ordem de prisão ou de título condenatório criminal,
da dupla tipologia e da ausência de prescrição, respeitando os documentos
anexados ao processo a forma prevista em lei, cumpre reconhecer a
possibilidade de implementar a extradição, cabendo o ato definidor ao
Chefe do Poder Executivo Nacional.

Ext 1260/DF - Distrito Federal. Extradição. Relator(a): Min. Roberto

Barroso. Julgamento: 12-11-2013. Órgão Julgador: Primeira Turma.
Publicação: Acórdão Eletrônico. DJe-248. Divulg 13-12-2013. Public 16-
12-2013. Parte(s): Reqte.(s): Governo do Uruguai. Extdo.(a/s): Carlos
Alberto Etchechuri de Los Santos. Adv.(a/s): Luis Eduardo de La Rosa
D’Avila. Ementa: Extradição instrutória. Regularidade formal. Presença dos
pressupostos autorizativos. Deferimento. 1. O requerimento da Extradição
formulado pelo Governo do Uruguai em face de seu nacional preenche os
requisitos formais da Lei n. 6.815/80 e do Decreto n. 4.975/04. 2. Estão
presentes os pressupostos materiais: a dupla tipificação de crime comum
praticado por estrangeiro e a falta de jurisdição brasileira sobre o fato. 3. No
exame de delibação próprio do julgamento de Extradição, somente é
analisada a legalidade externa no pedido. Não se ingressa, portanto, nos
pressupostos e na motivação da decisão proferida pela Justiça do Estado
requerente sobre a prisão instrutória. 3. Não ocorrência de prescrição da
pretensão punitiva. 4. A circunstância de ser o extraditando casado com
brasileira e ter filho brasileiro não impede o atendimento do pedido.
Precedentes. 5. Extradição deferida.

Segundo a Constituição Federal, é de competência do Supremo Tribunal

Federal (STF) a análise do processo de extradição para abalizá-lo de acordo
com o nosso ordenamento jurídico, pois nossa lei maior também garante os
direitos fundamentais, dentre os quais a liberdade aos estrangeiros
residentes aqui no Brasil. Existindo algum tratado bilateral entre o Brasil e
o Estado solicitante, o STF ainda analisa o caso de acordo com esse
documento.

O presidente do STF é quem recebe do Poder Executivo brasileiro o pedido

de extradição e os documentos do caso. Havendo necessidade de mais
documentos, solicita-se diligência ao Estado interessado, que não é o
promovente dessa ação. É importante observar que, junto à corte Suprema,
a parte promovente não é o Estado interessado, mas o próprio Estado de
refúgio, o Brasil.

O pedido de extradição deve, obrigatoriamente, atender aos requisitos da lei

brasileira, assim como elencou Francisco Rezek, ex-ministro do STF:

a) O fato, narrado em todas as suas circunstâncias, deve ser considerado

crime por ambas as leis em confronto. Pouco importam as variações
terminológicas, e irreleva, até mesmo, a eventualidade de que no Estado
requerente o classifiquem na categoria intermediária dos “delitos”. José
Frederico Marques ensina que “a dupla incriminação, na sistemática de
nosso direito penal interno, se reflete e focaliza não apenas sobre a
tipicidade, mas também sobre o jus puniendi. O tribunal denegaria, por
exemplo, a extradição do menor de dezoito anos reclamado, por homicídio,
pela Argentina ou pelos Estados Unidos da América. Os três sistemas
penais igualmente tipificam o fato de “matar alguém”. Instruída, porém,
pela minuciosa narrativa que a lei lhe manda submeter, saberá a corte que
aquele ato concreto carece, entre nós, do requisito da punibilidade.

b) A extradição pressupõe crime comum, não se prestando à entrega

forçada do delinquente político. Ao tribunal incumbe, à luz do critério da
preponderância qualificar os casos fronteiriços, e isso dá ensejo,
eventualmente, à divisão de vozes. Assim, a extradição de Eduardo
Firmenich à Argentina, em 1984, foi concedida por matorta, após cerrado
debate (Extr. 417, RTJ 111/13).

c) Um mínimo de gravidade deve revestir o fato imputado ao extraditando,

e esse se apura à base única da lei brasileira. Frustra-se a extradição quando
nossa lei penal não lhe imponha pena privativa de liberdade, ou quando esta
comporte um máximo abstrato igual ou inferior a um ano.

d) O fato delituoso determinante do pedido há de estar sujeito à jurisdição

penal do Estado requerente, que pode, acaso, sofrer a concorrência de outra
jurisdição, desde que não a brasileira. Nesta última hipótese o acervo
informativo servirá para instruir o processo que aqui deva ter curso no foro
criminal. Faz alguns anos, entretanto, que o Supremo Tribunal Federal vem
abrandando o rigor da regra e preferindo conceder a extradição -
notadamente a de traficantes de drogas quando não se tenha ainda
instaurado no Brasil algum processo pelos mesmos fatos, ainda que lhes
pareça aplicável, em princípio, nossa lei penal.

e) Pressuposto final, dentre os relativos ao fato imputado ao extraditando, é

que ele não tenha sua punibilidade extinta pelo decurso do tempo, quer
segundo a lei do Estado requerente, quer conforme a lei brasileira. Havendo
pedido vista dos autos da Extradição 267 (caso Bogev, RTJ 50/145), teve o
ministro Thompson Flores ocasião de ponderar que a prescrição deve ser
perquirida separadamente à luz de tinta ou de outra das leis em confronto,
concluindo:

“Viável não se torna formar um terceiro sistema, conjugando as duas leis

que, em regra, obedecem a princípios diferentes, para adotar um híbrido e
com ele solver a tese da prescrição”51.
No decorrer do processo de extradição no STF, o extraditando
obrigatoriamente fica preso, a pedido do Ministro relator, e não há exceção
a esta regra. De toda sorte, são concedidos ao extraditando todos os direitos
processuais existentes em nosso ordenamento, tais como ampla defesa,
contraditório e manifestações no processo por advogado.

Uma garantia de grande importância que o ordenamento pátrio concede ao

extraditando é que esse não pode ser julgado no Estado solicitante por
tribunal de exceção. Portanto, o Brasil não aceita que o extraditando,
independentemente do crime que haja cometido, seja julgado por um juízo
criado exclusivamente para determinado caso.

Na prática, em 1977, tivemos a autorização pelo Supremo Tribunal Federal

da extradição do advogado italiano Olívio Lefêhvre d’Ovidio que foi
julgado por uma Corte Constitucional na Itália, ou seja, um tribunal de
exceção. Assim pode ser considerado, por ser formado por políticos
italianos, respeitando a proporcionalidade partidária do parlamento italiano,
encontrar-se fora da estrutura do Poder Judiciário e seus integrantes serem
nomeados ad hoc. O STF entendeu que mesmo diante dessas características,
a Corte Constitucional italiana não seria de exceção por se destinar a julgar
crimes políticos, delitos de responsabilidade (Extr. 347, RTJ 86/1).

O STF, no decorrer dos anos, após a análise legal, passou a se manifestar de

forma resolutória, ou seja, suprimindo praticamente a discricionariedade
natural do Poder Executivo, na figura do Presidente da República, de seguir
ou não sua orientação no caso de decisão favorável à extradição.

O Caso Cesare Batisti, que mobilizou o Poder Judiciário, o Poder Executivo

e a opinião pública do Brasil e da Itália, deixou muito evidente que o STF
faz a análise legal do pedido de extradição e que a decisão final cabe
exclusivamente ao chefe do Poder Executivo. No caso em tela, o Presidente
da República, no dia 30 de dezembro de 2010, decidiu pela não extradição
do italiano. E, no que pese o tamanho desta decisão ser grande, é de grande
valia para o estudo da matéria a leitura em sua íntegra, que se encontra no
final deste capítulo.

O ato final da extradição, portanto, cabe ao Presidente da República. Se este

negar o pedido de extradição, comunicará seu posicionamento ao Estado
solicitante e libertará o extraditado. Por outro lado, sendo acatado o pedido
de extradição, deve o Poder Executivo exigir ao outro Estado alguns
compromissos: 1) diante do princípio da especialidade do pedido de
extradição, não condenar o extraditando em outros crimes anteriores à
extradição; 2) descontar da pena de condenação no Estado solicitante o
tempo de prisão no Brasil; 3) transformar em pena privativa de liberdade
uma possível pena de morte; não permitida no Brasil; 4) não entregar o
extraditando a outro Estado sem autorização do Brasil; 5) não agravar a
pena por motivos políticos.

Após a formalização desses compromissos, o governo coloca o extraditando

à disposição do Estado solicitante por intermédio do Itamaraty. Salvo
disposição contrária em tratado bilateral, o Estado solicitante tem 60 dias
para retirar o extraditando do país, pagando todas as custas desse trâmite,
correndo o risco, caso assim não proceda, de ter o extraditando libertado e
não poder mais refazer o pedido de extradição.
3.6. SURGIMENTO E RECONHECIMENTO
(DE ESTADO E DE GOVERNO)
O surgimento de um Estado, historicamente, ocorria ao mesmo tempo que
um território ia sendo ocupado por uma nação, e, com o crescimento desta
na região ocupada, ocorria uma consequente organização administrativa
daquele território. Os melhores exemplos seriam a formação dos Estados
europeus e a independência das colônias do continente americano. Esse
processo parece-nos pertencer à História e não mais ocorrer nos tempos
atuais.

Atualmente, o surgimento de um Estado ocorre por mudanças políticas em

Estados já existentes. A Carta da ONU, de 26 de junho de 1945, fala em
autodeterminação dos povos, o que impulsionou a independência de vários
Estados africanos no segundo pós-guerra; e a Carta da Organização dos
Estados Americanos, embora de âmbito regional, fala que a existência do
Estado é independente do reconhecimento internacional, conforme
preceitua seu art. 13º:

A existência política do Estado é independente do seu reconhecimento

pelos outros Estados. Mesmo antes de ser reconhecido, o Estado tem o
direito de defender a sua integridade e independência, de promover a sua
conservação e prosperidade, e, por conseguinte, de se organizar como
melhor entender, de legislar sobre os seus interesses, de administrar os seus
serviços e de determinar a jurisdição e a competência dos seus tribunais. O
exercício desses direitos não tem outros limites senão o do exercício dos
direitos de outros Estados, conforme o direito internacional.

Portanto, o surgimento de um Estado não depende em nada de fatores

internacionais. Entretanto, assim não se pode deduzir do seu
reconhecimento como Estado soberano.

O reconhecimento de um Estado, por outro lado, é um ato unilateral e

irreversível de uma pessoa jurídica de Direito Internacional que, por ser um
ente soberano, reconhece em outro os elementos necessários para a
formação de uma pessoa jurídica de DIP. O reconhecimento significa,
trazendo o texto do art. 14 da Carta da OEA, que o Estado que o outorga
aceita a personalidade do novo Estado com todos os direitos e deveres que,
para um e outro, determina o direito internacional.

O reconhecimento de Estado pode ser tácito ou expresso. Quando tácito,

basta haver entre os dois Estados a assinatura de qualquer tratado ou
documento oficial, mesmo que não haja nenhum artigo fazendo referência
ao reconhecimento do outro como Estado. Quando expresso, o Estado já
existente manifesta sua posição por comunicado ou assinatura de um
tratado bilateral.

A França reconheceu a República Popular da China por meio de um

comunicado conjunto em 27 de janeiro de 1964, que estabelecia as relações
diplomáticas entre os dois Estados, mas não falava nada sobre o
reconhecimento pelo Estado francês. Em 1979, a celebração de acordos de
paz entre Israel e Egito (acordos de Camp David) significou também,
embora não escrito, o reconhecimento por este da soberania daquele. Em
ambas as situações, o reconhecimento foi tácito.

O Brasil teve seu reconhecimento por Portugal por meio de um tratado

bilateral de paz assinado em 29 de agosto de 1825. Nosso país foi o
primeiro da América Latina a reconhecer a Polônia como Estado soberano,
fato que ocorreu em 15 de abril de 1919. O Presidente da República do
Brasil, Luiz Inácio Lula da Silva, enviou na data de 3 de dezembro de 2010
uma carta a Mahmoud Abbas, presidente da ANP (Autoridade Nacional
Palestina), reconhecendo à Palestina como Estado soberano.
Exemplificamos assim casos de reconhecimento expresso.

Fato atípico ocorreu no século XIX, em 27 de agosto de 1828, quando o

Império do Brasil assinou com as Províncias Unidas do Rio da Prata, hoje
Argentina, um tratado bilateral de paz, e neste reconheceu expressamente a
independência de um terceiro Estado, a província da Cisplatina, hoje
Uruguai.

Importante destacar que a assinatura de um tratado multilateral por um

Estado não significa dizer, salvo quando expresso, o reconhecimento deste
de todos os outros Estados pactuantes do documento. Portanto, pode Israel
assinar vários tratados multilaterais com os países árabes no âmbito da
ONU ou de alguma outra organização, e isso não significará o
reconhecimento tácito do Estado hebreu pelos árabes.

Quando nos referimos ao reconhecimento de Governo, partimos do

pressuposto de que o Estado já existe e é reconhecido como tal pelos outros
Estados. O que ocorre aqui é uma brusca alteração político-jurídica no
Estado com o surgimento de uma nova estrutura de Poder.

A mudança não segue os preceitos constitucionais anteriormente

estabelecidos e tem por objetivo criar um novo ordenamento jurídico. No
Brasil, um ótimo exemplo é o fim do regime monárquico e a ascensão dos
republicanos ao Poder. Naquela oportunidade, em data de 15 de novembro
de 1989, o Brasil passou a ter novo ordenamento jurídico-político.

O reconhecimento de Governo, assim como ocorre com o reconhecimento

de Estado, pode ser tácito ou expresso. Essas duas possibilidades, em
âmbito doutrinário e político, já geraram muitos embates e foram marcadas
por duas teorias latino-americanas (Doutrina Tobar e Doutrina Estrada).

A primeira doutrina foi criada por Carlos Tobar, Ministro das Relações
Exteriores do Equador que defendeu ser a única hipótese de dificultar os
comuns golpes de Estados na América Latina à recusa da comunidade
internacional em reconhecer esses novos governos até a aprovação da
população daquele país para com o novo regime. A ideia era inibir os
constantes golpes na região, fato que instabilizava a América Latina,
provocava muitas mortes e prejudicava o desenvolvimento econômico.
Atingidas as condições impostas pela doutrina, o reconhecimento deveria
ser expresso e justificado.

A Doutrina Tobar foi muito prestigiada na América Latina, teve repercussão

na diplomacia estadunidense no governo de Woodrow Wilson e Franklin
Roosevelt e foi seguida a risca pela Venezuela na década de 1960, quando
chegou a cortar reações diplomáticas com o Brasil (1964) e com a
Argentina (1966) por terem esses Estados sofridos golpes de Estado.

Em contraposição à doutrina Tobar, desenvolve-se a partir do México, a

Doutrina Estrada, que defendia a possibilidade de um Estado reconhecer um
governo sem levar em consideração a legitimidade do novo governo e o
apoio popular.

Genaro Estrada, Ministro das Relações Exteriores do México, dizia que a

Doutrina Tobar era uma interferência em questões internas do Estado e por
isso não poderia vingar. Para que houvesse o reconhecimento de um
governo, não haveria necessidade de um documento escrito, mas,
simplesmente, a mantença do corpo diplomático no outro país. Assim, o
Ministro comunicou ao mundo o posicionamento do México quanto ao
reconhecimento de outros governos:

Em razão de mudanças de regime ocorridas em alguns países da América

do Sul, o governo do México teve uma vez mais que decidir sobre a teoria
chamada do “reconhecimento” de governo. É fato sabido que o México
sofreu como poucos países, há alguns anos, as consequências dessa doutrina
que deixa ao arbítrio de governos estrangeiros opinar sobre a legitimidade
ou ilegitimidade de outro regime, isto criando situações em que a
capacidade legal ou a legitimidade nacional de governos e autoridades
parecem submeter-se ao juízo exterior. A doutrina do chamado
“reconhecimento” foi aplicada, desde a grande guerra, especialmente às
nações de nossa área, sem que em casos conhecidos de mudança de regime
na Europa tenha ela sido usada expressamente, o que mostra que o sistema
se transforma em prática dirigida às repúblicas latino-americanas.

Após atento estudo da matéria, o governo do México expediu instruções a

seus representantes nos países afetados pelas crises políticas recentes,
fazendo-lhes saber que o México não se pronuncia no sentido de outorgar
reconhecimento, pois estima que essa prática desonrosa, além de ferir a
soberania das nações, deixa-as em situação na qual seus assuntos internos
podem qualificar-se em qualquer sentido por outros governos, que assumem
de fato uma atitude crítica quando de sua decisão favorável ou desfavorável
sobre a capacidade legal do regime. Por conseguinte, o governo do México
limita-se a conservar ou retirar, quando crê necessário, seus agentes
diplomáticos, e a continuar acolhendo, também quando entende necessário,
os agentes diplomáticos que essas nações mantêm junto a si, sem qualificar,
nem precipitadamente nem a posteriori, o direito que teriam as nações
estrangeiras dc aceitar manter ou substituir seus governos ou suas
autoridades52.

Desta forma, o Ministro Estrada objetivava evitar juízos críticos de outros

Estados, fato que muito prejudicou o México, alicerçado no princípio da
não intervenção. A Doutrina Estrada não proibia que um Estado rompesse
relações diplomáticas com outro, mas para sua mantença bastava manter o
status quo ante. Caso contrário, o corpo diplomático sairia do Estado que
tinha esse novo governo e somente voltaria quando as relações fossem
reabilitadas.

A Doutrina Tobar sofreu grande desgaste por ser considerada invasiva e por
inúmeros exemplos de reconhecimentos que consideravam os novos
democráticos, embora fossem governos déspotas, somente por questões
econômicas.

A suposta legitimidade deu lugar à efetividade: o novo regime cumpre os

tratados internacionais? Mantém a ordem interna do Estado? A população,
em sua maioria, aceitou a nova ordem? Nesse caso, o novo governo é
efetivo e deve ser reconhecido.

A Doutrina Estrada prevaleceu quanto à forma do reconhecimento, pois, em

tempos modernos, a mantença ou a ruptura das relações diplomáticas
prevalece em detrimento do pronunciamento expresso outorgando ou
recusando o reconhecimento do novo governo.

Infelizmente, essa prática também já foi utilizada para o reconhecimento de

governos ditatoriais, como o fizeram o Brasil, os Estados Unidos e a França
para com o violento golpe militar do Chile em 1973. Esses países
mantiveram seus embaixadores no Chile mesmo após o golpe de Estado de
Augusto Pinochet.
3.7. RESPONSABILIDADE INTERNACIONAL
O Direito Internacional, no caso de dano, determina a responsabilidade de
uma reparação adequada de um Estado para com outro. Essa
responsabilidade internacional atinge também as organizações.

Em 3 de dezembro de 1948, objetivando encerrar qualquer celeuma sobre

responsabilidade internacional para as organizações intergovernamentais, a
ONU, por meio de sua Assembleia Geral, solicitou um parecer consultivo à
Corte Internacional de Justiça. Em linhas gerais, a ONU queria saber se
caso um agente seu sofresse algum dano no exercício de suas atividades,
teria ela qualidade para representar contra o Estado responsável. E, em
sendo afirmativa a primeira pergunta, numa pergunta complementar, a ONU
indagava como poderia conciliar seus direitos com o do Estado natal da
vítima.

Em data de 11 de abril de 1949, a Corte Internacional de Justiça emitiu

parecer deixando muito evidente que a própria organização sofre um dano
em seus serviços, e esse prejuízo não se confunde com aqueles sofridos pela
vítima e seus sucessores. O parecer ainda esclarece que a organização pode
também ser responsabilizada internacionalmente por algum ato ilícito
segundo o DIP.

Na responsabilidade internacional basta que o dano sofrido tenha sido

decorrente de um ato que feriu alguma norma de Direito Internacional
(princípios gerais, costumes internacionais, tratados). A culpa não é
obrigatória, mas isso não caracteriza, em direito das gentes, ser a
responsabilidade objetiva, como no Direito Interno. Existe a necessidade de
enquadrar o ato ilícito afrontando uma norma do DIP, mesmo que este
esteja em conformidade com o Direito Interno, que não poderá funcionar
como subterfúgio.

A praxe internacional ainda aponta que grande parte das normas afrontadas
são princípios gerais e costumes internacionais e que os tratados oferecem
maior segurança jurídica por estabelecerem de forma muito clara suas
diretrizes. Em muitos casos, os princípios gerais e os costumes
internacionais, por não serem escritos, precisam da doutrina e da
jurisprudência para melhor interpretá-los, abrindo assim espaços para
maiores exercícios hermenêuticos ou distorções puras de sua essência.

A Responsabilidade Internacional Direta ocorre quando quem praticou o ato

ilícito foi algum órgão do Estado, não importando sua natureza (Poder
Executivo, Legislativo ou Judiciário) ou nível hierárquico.

A responsabilidade quanto a ato ilícito do Poder Executivo (para o Brasil, a

União) é muito evidente, pois este é o responsável pela administração do
Estado, e alguma ação contra as normas internacionais que cause dano a
outro Estado configura-se como responsabilidade internacional direta.

A responsabilidade quanto a ato ilícito do Poder Legislativo ou Judiciário

não ocorre pela simples aprovação de uma lei que não agrade a um
estrangeiro ou por uma sentença que o condene, mas por situações mais
complexas, que realmente afrontem uma norma internacional.

Todo ato legislativo (lei, decreto, portaria...) conflitante com um tratado

internacional, do qual o próprio Estado faz parte, configura um ato ilícito
em âmbito internacional. É muito contraditório assumir um compromisso
no cenário externo, alicerçado no princípio pacta sunt servanda, e no âmbito
interno ter uma lei que afronte esse tratado.

A Constituição Federal de 1988, em seu art. 5º, LXVII, e o art. 652 do

Código Civil brasileiro de 2002 assim preceituam, respectivamente:

LXVII - não haverá prisão civil por dívida, salvo a do responsável pelo
inadimplemento voluntário e inescusável de obrigação alimentícia e a do
depositário infiel (grifo nosso).

Art. 652. Seja o depósito voluntário ou necessário, o depositário que não o

restituir quando exigido será compelido a fazê-lo mediante prisão não
excedente a um ano, e ressarcir os prejuízos.

Portanto, a Constituição Federal e o Código Civil nacional permitem a

prisão civil do depositário infiel. Porém, o Brasil é signatário do Pacto de
San José da Costa Rica (1969) - conhecido também por Convenção
Americana de Direitos Humanos - e do Pacto Internacional sobre Direitos
Civis e Políticos (1966), e assumiu perante a comunidade internacional,
conforme determinação desses dois tratados, que a única possibilidade de
privação de liberdade civil seria por não pagamento de pensão alimentícia.

O Pacto de San José da Costa Rica, ratificado pelo Brasil em 25 de

setembro de 1992, no art. 7º, § 7º, assim determina:

Art. 7º Direito à liberdade pessoal.

[...]

§ 7º Ninguém deve ser detido por dívida. Este princípio não limita os
mandados de autoridade judiciária competente expedidos em virtude de
inadimplemento de obrigação alimentar.

O Pacto Internacional sobre Direitos Civis e Políticos, por sua vez, assim
dispõe:

Art. 11. Ninguém poderá ser preso apenas por não poder cumprir com uma
obrigação contratual.

Os artigos da Constituição Federal e do Código Civil que se referem ao

depositário infiel ainda não foram expressamente revogados, mas, diante do
que preceituam as convenções internacionais de que o Brasil faz parte, eles
configuram-se como atos ilícitos do Poder Legislativo diante do DIP.

Alicerçada nesses tratados, a jurisprudência pátria caminhou para o desuso

desses artigos contidos na legislação nacional, e, hoje, a prisão do
depositário infiel não é praticada em nossos tribunais. O STF revogou a
Súmula 619, que autorizava a decretação da prisão civil do depositário
judicial no próprio processo em que se constituiu o encargo,
independentemente do prévio ajuizamento da ação de depósito, e publicou a
Súmula Vinculante 25 sobre a ilicitude da prisão do depositário infiel por
ser contrária à Convenção Americana sobre Direitos Humanos e ao Pacto
Internacional sobre Direitos Civis e Políticos. De acordo com o Ministro
Celso de Mello, no Habeas Corpus 98.893, o STF firmou jurisprudência
“no sentido de que não mais subsiste, em nosso ordenamento positivo, a
prisão civil do depositário infiel”.

Falta ainda ao Poder Legislativo suprir em definitivo essas ilicitudes

internacionais presentes na Constituição Federal e no Código Civil
revogando os artigos acima citados.

No âmbito do Poder Judiciário, configura-se o ilícito nas hipóteses de

denegação de justiça, assim arroladas por Clóvis Beviláqua em parecer de
23 de janeiro de 1911: 1. Quando o juiz, sem fundamento legal, repele a
petição daquele que recorre a justiça do país para defender ou restaurar o
seu direito; 2. Quando, postergando as fórmulas processuais, impede a
prova do direito ou a sua defesa; 3. Quando a sentença é, evidentemente,
contrária aos princípios universais do direito53.

O Poder Judiciário falha quando não atende aos anseios dos cidadãos e da
comunidade internacional no que diz respeito a prestar um bom serviço e a
seguir as normas internacionais.

A letargia no trâmite processual, assim como uma sentença não condizente

com o DIP, fez com que uma vítima de violência doméstica procurasse a
Comissão Interamericana de Direitos Humanos para denunciar o Brasil por
ato ilícito para o direito das gentes do Poder Judiciário.

A farmacêutica Maria da Penha, em 1983, sofreu duas tentativas de

homicídio pelo ex-esposo. Na primeira oportunidade, ele simulou um
assalto e atirou nas costas da esposa quando esta dormia. Em consequência
do tiro, Maria da Penha ficou paraplégica. Retornando ao lar, sem saber
ainda da verdade do primeiro episódio, a farmacêutica cearense sofreu outra
tentativa de homicídio; o esposo tentou eletrocutá-la e afogá-la. O então
esposo de Maria da Penha, o Sr. Marco Antônio Viveiros, foi condenado
somente 19 anos depois e, pior, passou apenas dois anos em regime
fechado.

A Sra. Maria da Penha com o Centro pela Justiça pelo Direito Internacional
e o Comitê Latino-Americano de Defesa dos Direitos da Mulher (Cladem)
formalizaram uma denúncia à Comissão Interamericana de Direitos
Humanos da Organização dos Estados Americanos (OEA). O órgão
internacional considerou o caso como de violência doméstica, condenou o
Brasil a pagar uma indenização à vítima e a aprimorar a legislação interna
para coibir esse tipo de violência contra a mulher.

Em 7 de agosto de 2006, foi promulgada a Lei n. 11.340, conhecida como

Lei Maria da Penha, que, em sua introdução, se posiciona afirmando que
“Cria mecanismos para coibir a violência doméstica e familiar contra a
mulher, nos termos do § 8º do art. 226 da Constituição Federal, da
Convenção sobre a Eliminação de Todas as Formas de Discriminação
contra as Mulheres e da Convenção Interamericana para Prevenir, Punir e
Erradicar a Violência contra a Mulher; dispõe sobre a criação dos Juizados
de Violência Doméstica e Familiar contra a Mulher; altera o Código de
Processo Penal, o Código Penal e a Lei de Execução Penal; e dá outras
providências”.

A Responsabilidade Internacional pode ser indireta quando o Estado

responde pelo ilícito provocado por algum dependente seu, tal como ente
federado ou associado. Conforme já exposto, somente o Estado tem
soberania, portanto personalidade jurídica em DIP; um ente da federação
possui autonomia, o que lhe confere personalidade jurídica de direito
interno, mas não possui personalidade de DIP. Nesse contexto, o ilícito que
tenha sido provocado será sempre imputável ao Estado soberano.

Não caracteriza responsabilidade internacional indireta a ação de indivíduos

particulares. A ação desses não compromete o Estado, desde que este não
falte com os seus deveres de prevenção e repressão.

Quando da Revolução Islâmica no Irã, mesmo após a mudança de regime, o

Estado detinha total condição de prever e reprimir atos de indivíduos que
pudessem ser ofensivos a comunidade internacional. Entretanto, a invasão
da Embaixada Estadunidense no Irã foi um ato ilícito para o DIP,
promovido por particulares, porém, mediante a inércia do Estado. Nesse
caso do pessoal diplomático e consular dos Estados Unidos em Teerã
(Recueil CIJ, 1980, p. 3 e s.), a Corte Internacional de Justiça considerou
que, diante da posição das autoridades iranianas, “... a ocupação contínua da
embaixada e a detenção persistente dos reféns assumiram o caráter de atos
do Estado. Os militantes tornaram-se então agentes do Estado iraniano, cuja
responsabilidade internacional está comprometida pelos respectivos atos’’.
A Responsabilidade Internacional, além de exigir como personagens
pessoas jurídicas de Direito Internacional, exige também que haja um dano,
que não necessariamente será material. Somente o Estado ou a Organização
Internacional que foi vítima de um dano tem como mensurá-lo quando
invoca o Estado faltoso, portanto, não pode ser esse dano invocado por
terceiro.

O dano somente se configura indenizável quando o fato que o originou é

considerado conduta ilícita para o direito das gentes. Essa caracterização,
ratificamos, é independente de culpa, aspecto não apreciado no Direito
Internacional.

Quando ocorrer o dano e esse for considerado conduta ilícita, deve o Estado
faltoso indenizar o Estado vítima com uma reparação correspondente ao
dano, e que, mesmo que não seja ela paga em dinheiro, terá uma natureza
compensatória.
3.8. SUCESSÃO
O Estado é uma realidade fática formada por território determinado,
população relativamente estável e governo soberano. O princípio da
continuidade estabelece que essa realidade fática tende a se perdurar
durante o tempo.

Alterações políticas podem ocorrer em qualquer Estado e, a depender da

intensidade dessas mudanças, podem surgir alterações substanciais no
Estado, passando por sua ampliação até o seu fim por completo.

A fusão entre Estados ocorre quando dois ou mais passam a constituir um

único Estado. Aconteceu esse fenômeno quando da unificação da Itália no
século XIX (Lombardia, Toscana, Veneto, Roma...), que anteriormente já
contava com reinos independentes e soberanos; a unificação dos impérios
germânicos sob o comando da Prússia, formando a atual Alemanha; e a
união de vários países em torno da Rússia quando da criação da ex-URSS
(União das Repúblicas Socialistas Soviéticas) após a Revolução Russa.

Importante destacar que as pessoas jurídicas de direito das gentes passam a

não mais existir para dar origem a uma nova pessoa jurídica: o Estado
resultado dessa agregação.

O desmembramento de Estado é o fenômeno pelo qual um Estado divide-se

em dois ou mais Estados. Não necessariamente o Estado primeiro deixará
de existir, mas obrigatoriamente nasce outro ou outros Estados soberanos.
Esse fenômeno ocorreu, muito claramente, quando do processo de
descolonização das Américas, pois todas as colônias eram consideradas
territórios da metrópole.

Quando não temos essa relação entre colônia e metrópole e um Estado se

desmembra e dá origem a vários, a doutrina comumente denomina o
fenômeno secessão. Este fenômeno ocorreu quando da divisão da
Federação Centro-Americana, em 1838, esta dividiu-se e deu origem a
cinco novos Estados (Nicarágua, Costa Rica, El Salvador, Guatemala e
Honduras); quando da divisão da Grã-Colômbia, que deu origem a
Colômbia, Venezuela e Equador; e quando, mais recente, ocorreu a secessão
da ex-URSS, em 1991, dando origem a 15 novos Estados.

Os efeitos jurídicos do novo Estado originário da fusão serão determinados

por este próprio alicerçado nos ordenamentos jurídicos anteriores, se for o
caso, e, principalmente, no que se propõe a ser esse novo ordenamento. No
caso dos Estados originários de desmembramento, existe um leque muito
grande e não há codificação relacionada ao assunto, portanto, o normal é a
assinatura de convenções entre as partes para tratar de bens públicos e
dívidas, por exemplo.

O outro personagem do Direito Internacional não guarda nenhuma relação

com o princípio da continuidade que encontramos nos Estados. Portanto,
não há obrigatoriedade de sucessão nas Organizações Internacionais, que
não possuem substrato físico e podem desaparecer juridicamente pela
simples vontade dos seus integrantes.

De toda sorte, pode existir e é comum em nossos tempos a sucessão entre as

organizações. Esse fenômeno ocorreu quando, em 18 de abril de 1946,
votou-se a extinção da antiga SDN (Sociedade das Nações) e seu espólio foi
todo integrado à ONU, que havia sido criada em 1945. Outro exemplo foi a
sucessão da ALALC (Associação Latino Americana de Livre Comércio)
pela ALADI (Associação Latino-Americana de Integração), em 12 de
agosto de 1980.

Importante observar que não houve sucessão do GATT pela OMC

(Organização Mundial do Comércio), pois o primeiro nunca foi
organização. E mais, é um tratado multilateral ainda vigente no âmbito da
OMC.
3.9. JURISDIÇÃO
O Estado, por possuir soberania, é a única pessoa jurídica de DIP que pode
determinar, organizar e executar o funcionamento do seu ordenamento
jurídico. Essa divisão internacional do poder exclusivo de julgar dentro de
determinado território se chama jurisdição.

O Estado exerce jurisdição exclusiva e geral sobre todo o seu território.

Portanto, sobre seu território, o Estado não sofre a concorrência de
nenhuma outra soberania, pois detém jurisdição exclusiva, o monopólio do
uso legítimo da força pública. A generalidade da jurisdição quer dizer que o
Estado exerce em seu território todas as competências de ordem legislativa,
administrativa e executiva.

Um Estado pode também não ter condições plenas de exercer o seu direito
de jurisdição exclusiva e geral sobre seu território e solicitar a ajuda de um
país vizinho. Esse fato já foi comentado anteriormente quando tratada a
hipossuficiência de alguns micro-Estados. O próprio conceito de soberania
sofre abalo nessas condições.

Dentro do território em que o Estado exerce sua jurisdição torna-se

necessária uma divisão interna do poder de julgar. Essa divisão é o que se
chama de competência.

A competência também trata do conflito de normas entre o Direito Interno e

o Direito Internacional. O Código de Processo Civil de 1973, substituído
pelo CPC/2015, em vigor a partir de março de 2016, traz dois tipos de
competência internacional: relativa (art. 88) e exclusiva (art. 89).

Essa específica situação nos remete ao trágico acidente entre uma

companhia aérea brasileira e uma empresa estadunidense, quando dois
aviões se chocaram em pleno voo. Parentes das vítimas preferiram se
socorrer a justiça estadunidense para pleitear as justas indenizações por ser
o caso de competência relativa. E mais, querendo, poderiam também
solicitar indenização, concomitantemente, aqui no Brasil pelo mesmo fato.
3.10. DIPLOMATAS E CÔNSULES
Por muitos e muitos anos todos os procedimentos da Diplomacia mundial
foram alicerçados em costumes. Os Estados estabeleciam suas relações
baseadas em comportamentos repetidos e, como havia uma diversidade
muito grande destes, um procedimento poderia mudar muito de um país
para outro.

No decorrer do Império Napoleônico, a Europa continental viu quase todos

os seus monarcas depostos em detrimento de pessoas ligadas ao general
francês. Depois da queda de Napoleão, fazia-se urgente o reordenamento
dos Estados e, consequentemente, o restabelecimento das relações
diplomáticas entre eles.

Em Viena, entre 1º de outubro de 1814 e 9 de junho de 1815, Inglaterra,

Prússia, Rússia e Áustria, as potências vencedoras, reuniram-se para
redesenhar as fronteiras dos Estados europeus, definir o futuro da França e,
se possível, equilibrar as forças do continente, no sentido de garantir a paz
na Europa.

Esse ambicioso congresso, a maior reunião diplomática até então, atingiu

seus objetivos e marcou a história da diplomacia mundial, que teve muitas
de suas regras definidas nesse encontro. Os costumes, em muitos casos,
foram padronizados e tendiam a uma uniformidade.

Depois de mais de 140 anos, na mesma cidade de Viena, diplomatas de todo

o mundo se reuniram para codificar os costumes das relações entre Estados.
A Convenção de Viena sobre Relações Diplomáticas (CVRD) foi um
tratado adotado em 18 de abril de 1961 no âmbito da ONU.

A CVRD resultou de um grande diploma legal para o Direito Internacional,

pois codificou os direitos e os deveres dos Estados nas relações
diplomáticas e estabeleceu de forma muito clara e uníssona os privilégios e
imunidades dos funcionários das missões diplomáticas. Entrou em vigor em
24 de abril de 1964, nos termos do seu art. 51º. No Brasil, ela foi
recepcionada por meio do Decreto n. 56.435, de 8 de junho de 1965.
Portugal aderiu à Convenção por meio do Decreto-Lei n. 48.295, de 27 de
março de 1968.

Dentre os principais artigos que podemos destacar da CVRD, citamos e

comentamos os que seguem:

Artigo 2º

O estabelecimento de relações diplomáticas entre Estados e o envio de

missões diplomáticas permanente efetua-se por consentimento mútuo.

[...]

Artigo 4º

1. O Estado acreditante deverá certificar-se de que a pessoa que pretende

nomear como Chefe da Missão perante o Estado acreditado obteve o
Agrément do referido Estado.

2. O Estado acreditado não está obrigado a dar ao Estado acreditante as

reações da negação do “agréement”.

[...]

Artigo 22

1. Os locais da Missão são invioláveis. Os agentes do Estado acreditado não

poderão neles penetrar sem o consentimento do Chefe da Missão.

2. O Estado acreditado tem a obrigação especial de adotar todas as medidas

apropriadas para proteger os locais da Missão contra qualquer instrução ou
dano e evitar perturbações à tranquilidade da Missão ou ofensas à sua
dignidade.

3. Os locais da Missão, seu mobiliário e demais bens neles situados, assim

como os meios de transporte da Missão, não poderão ser objeto de busca,
requisição, embargo ou medida de execução.

[...]
Artigo 23

1. O Estado acreditante e o Chefe da Missão estão isentos de todos os

impostos e taxas, nacionais, regionais ou municipais, sobre os locais da
Missão de que sejam proprietários ou inquilinos, excetuados os que
representem o pagamento de serviços específicos que lhes sejam prestados.

2. A isenção fiscal a que se refere este artigo não se aplica aos impostos e
taxas cujo pagamento, na conformidade da legislação do Estado acreditado,
incumbir às pessoas que contratem com acreditante ou com o Chefe da
Missão.

Artigo 24

Os arquivos e documentos da Missão são invioláveis, em qualquer

momento e onde quer que se encontrem.

[...]

Artigo 29

A pessoa do agente diplomático é inviolável. Não poderá ser objeto de

nenhuma forma de detenção ou prisão. O Estado acreditado tratá-lo-á com o
devido respeito e adotará todas as medidas adequadas para impedir
qualquer ofensa à sua pessoa, liberdade ou dignidade.

[...]

Artigo 31

1. O agente diplomático gozará da imunidade de jurisdição penal do Estado

acreditado. Gozará também da imunidade de jurisdição civil e
administrativa, a não ser que se trate de:

a) uma ação sobre imóvel privado situado no território do Estado

acreditado, salvo se o agente diplomático o possuir por conta do Estado
acreditante para os fins da missão;
b) uma ação sucessória na qual o agente diplomático figure, a título privado
e não em nome do Estado, como executor testamentário, administrador,
herdeiro ou legatário;

c) uma ação referente a qualquer profissão liberal ou atividade comercial

exercida pelo agente diplomático no Estado acreditado fora de suas funções
oficiais.

2. O agente diplomático não é obrigado a prestar depoimento como

testemunha.

3. O agente diplomático não está sujeito a nenhuma medida de execução, a

não ser nos casos previstos nas alíneas “a”, “b” e “c”, do parágrafo 1º deste
artigo e desde que a execução possa realizar-se sem afetar a inviolabilidade
de sua pessoa ou residência.

4. A imunidade de jurisdição de um agente diplomático no Estado

acreditado não o isenta da jurisdição do Estado acreditante.

[...]

Artigo 34

O agente diplomático gozará de isenção de todos os impostos e taxas,

pessoais ou reais, nacionais, regionais ou municipais, com as exceções
seguintes:

a) os impostos indiretos que estejam normalmente incluídos no preço das

mercadorias ou dos serviços;

b) os impostos e taxas sobre bens imóveis privados, situados no território do

Estado acreditado, a não ser que o agente diplomático os possua em nome
do Estado acreditante e para os fins da Missão;

c) os direitos de sucessão percebidos pelo Estado acreditado salvo o

disposto no parágrafo 4º do artigo 39;

d) os impostos e taxas sobre rendimentos privados que tenham a sua origem

no Estado acreditado e os impostos sobre o capital, referente a
investimentos em empresas comerciais no Estado acreditado;

e) os impostos e taxas cobrados por serviços específicos prestados;

f) os direitos de registro, de hipoteca, custas judiciais e imposto de selo

relativos a bens imóveis, salvo o disposto no artigo 23.

[...]

Artigo 42

O agente diplomático não exercerá no Estado acreditado nenhuma atividade

profissional ou comercial em proveito próprio.

[...]

Artigo 51

1. A presente Convenção entrará em vigor no trigésimo dia que se seguir à

data do depósito perante o Secretário-Geral das Nações Unidas do vigésimo
segundo instrumento de ratificação ou adesão.

2. Para cada um dos Estados que ratificarem a Convenção ou a ela aderirem

depois do depósito do vigésimo segundo instrumento de ratificação ou
adesão, a Convenção entrará em vigor no trigésimo dia após o depósito, por
esse Estado, do instrumento de ratificação ou adesão.

Seguindo a mesma orientação da CVRD, foi celebrado em 24 de abril de

1963 a Convenção de Viena sobre Relações Consulares. Esse tratado
codificou as práticas consulares que haviam se desenvolvido pelo direito
internacional consuetudinário e entrou em vigor em 19 de março de 1967.

Dentre os principais artigos que podemos destacar da Convenção de Viena

sobre Relações Consulares, citamos e comentamos os que seguem:

Artigo 2º

Estabelecimento de Relações Consulares

1. O estabelecimento de relações consulares entre Estados far-se-á por
consentimento mútuo.

2. O consentimento dado para o estabelecimento de relações diplomáticas

entre dois Estados implicará, salvo indicação em contrário, o consentimento
para o estabelecimento de relações consulares.

3. A ruptura das relações diplomáticas não acarretará ipso facto a ruptura

das relações consulares.

[...]

Artigo 5º

Funções Consulares

As funções consulares consistem em:

a) proteger, no Estado receptor, os interesses do Estado que envia e de seus

nacionais, pessoas físicas ou jurídicas, dentro dos limites permitidos pelo
direito internacional;

b) fomentar o desenvolvimento das relações comerciais, econômicas,

culturais e científicas entre o Estado que envia e o Estado receptor e
promover ainda relações amistosas entre eles, de conformidade com as
disposições da presente Convenção;

c) informar-se, por todos os meios lícitos, das condições e da evolução da

vida comercial, econômica, cultural e científica do Estado receptor,
informar a respeito o governo do Estado que envia e fornecer dados às
pessoas interessadas;

d) expedir passaportes e documentos de viagem aos nacionais do Estado

que envia, bem como vistos e documentos apropriados às pessoas que
desejarem viajar para o referido Estado;

e) prestar ajuda e assistência aos nacionais, pessoas físicas ou jurídicas do

Estado que envia;
f) agir na qualidade de notário e oficial de registro civil, exercer funções
similares, assim como outras de caráter administrativo, sempre que não
contrariem as leis e regulamentos do Estado receptor;

g) resguardar, de acordo com as leis e regulamentos do Estado receptor, os

interesses dos nacionais do Estado que envia, pessoas físicas ou jurídicas,
nos casos de sucessão por morte verificada no território do Estado receptor;

h) resguardar, nos limites fixados pelas leis e regulamentos do Estado

receptor, os interesses dos menores e dos incapazes, nacionais do país que
envia, particularmente quando para eles for requerida a instituição de tutela
ou curatela;

i) representar os nacionais do país que envia e tomar as medidas

convenientes para sua representação perante os tribunais e outras
autoridades do Estado receptor, de conformidade com a prática e os
procedimentos em vigor neste último, visando conseguir, de acordo com as
leis e regulamentos do mesmo, a adoção de medidas provisórias para a
salvaguarda dos direitos e interesses destes nacionais, quando, por estarem
ausentes ou por qualquer outra causa, não possam os mesmos defendê-los
em tempo útil;

j) comunicar decisões judiciais e extrajudiciais e executar comissões

rogatórias de conformidade com os acordos internacionais em vigor, ou, em
sua falta, de qualquer outra maneira compatível com as leis e regulamentos
do Estado receptor;

k) exercer, de conformidade com as leis e regulamentos do Estado que

envia, os direitos de controle e de inspeção sobre as embarcações que
tenham a nacionalidade do Estado que envia, e sobre as aeronaves nele
matriculadas, bem como sobre suas tripulações;

l) prestar assistência às embarcações e aeronaves a que se refere a alínea

“k” do presente artigo e também às tripulações: receber as declarações
sobre as viagens dessas embarcações, examinar e visar os documentos de
bordo e, sem prejuízo dos poderes das autoridades do Estado receptor, abrir
inquéritos sobre os incidentes ocorridos durante a travessia e resolver todo
tipo de litígio que possa surgir entre o capitão, os oficiais e os marinheiros,
sempre que autorizado pelas leis e regulamentos do Estado que envia;

m) exercer todas as demais funções confiadas à repartição consular pelo

Estado que envia, as quais não sejam proibidas pelas leis e regulamentos do
Estado receptor, ou às quais este não se oponha, ou ainda as que lhe sejam
atribuídas pelos acordos internacionais em vigor entre o Estado que envia e
o Estado receptor.

[...]

Artigo 12

Exequatur

1. O Chefe da repartição consular será admitido no exercício de suas

funções por uma autorização do Estado receptor denominada exequatur,
qualquer que seja a forma dessa autorização.

2. O Estado que negar a concessão de um exequatur não estará obrigado a

comunicar ao Estado que envia os motivos dessa recusa.

3. Sem prejuízo das disposições dos artigos 13 e 15, o chefe da repartição

consular não poderá iniciar suas funções antes de ter recebido o exequatur.

[...]

Artigo 31

Inviolabilidade dos Locais Consulares

1. Os locais consulares serão invioláveis na medida do previsto no presente

artigo.

2. As autoridades do Estado receptor não poderão penetrar na parte dos

locais consulares que a repartição consular utilizar exclusivamente para as
necessidades de seu trabalho, a não ser com o consentimento do chefe da
repartição consular, da pessoa por ele designada ou do chefe da missão
diplomática do Estado que envia. Todavia, o consentimento do chefe da
repartição consular poderá ser presumido em caso de incêndio ou outro
sinistro que exija medidas de proteção imediata.

3. Sem prejuízo das disposições do parágrafo 2º do presente artigo, o Estado

receptor terá a obrigação especial de tomar as medidas apropriadas para
proteger os locais consulares contra qualquer invasão ou dano, bem como
para impedir que se perturbe a tranquilidade da repartição consular ou se
atente contra sua dignidade.

4. Os locais consulares, seus imóveis, os bens da repartição consular e seus

meios de transporte não poderão ser objeto de qualquer forma de requisição
para fins de defesa nacional ou de utilidade pública. Se, para tais fins, for
necessária a desapropriação, tomar-se-ão as medidas apropriadas para que
não se perturbe o exercício das funções consulares, e pagar-se-á ao Estado
que envia uma indenização rápida, adequada e efetiva.

[...]

Artigo 36

Comunicação com os Nacionais do Estado que Envia

1. A fim de facilitar o exercício das funções consulares relativas aos

nacionais do Estado que envia:

a) os funcionários consulares terão liberdade de se comunicar com os

nacionais do Estado que envia e visitá-los. Os nacionais do Estado que
envia terão a mesma liberdade de se comunicarem com os funcionários
consulares e de visitá-los;

b) se o interessado lhes solicitar, as autoridades competentes do Estado

receptor deverão, sem tardar, informar a repartição consular competente
quando, em sua jurisdição, um nacional do Estado que envia for preso,
encarcerado, posto em prisão preventiva ou detido de qualquer outra
maneira. Qualquer comunicação endereçada à repartição consular pela
pessoa detida, encarcerada ou presa preventivamente deve igualmente ser
transmitida sem tardar pelas referidas autoridades. Estas deverão
imediatamente informar o interessado de seus direitos nos termos do
presente subparágrafo;

c) os funcionários consulares terão direito de visitar o nacional do Estado

que envia, o qual estiver detido, encarcerado ou preso preventivamente,
conservar e corresponder-se com ele, e providenciar sua defesa perante os
tribunais. Terão igualmente o direito de visitar qualquer nacional do Estado
que envia encarcerado, preso ou detido em sua jurisdição em virtude de
execução de uma sentença. Todavia, os funcionários consulares deverão
abster-se de intervir em favor de um nacional encarcerado, preso ou detido
preventivamente, sempre que o interessado a isso se opuser expressamente.

2. As prerrogativas a que se refere o parágrafo 1º do presente artigo serão

exercidas de acordo com as leis e regulamentos do Estado receptor,
devendo, contudo, entender-se que tais leis e regulamentos não poderão
impedir o pleno efeito dos direitos reconhecidos pelo presente artigo.

Em Viena, ainda foram codificados os costumes relativos ao Direito dos

Tratados, em 1969. O Tratado dos Tratados, assim como é conhecido,
entrou em vigor em 1980 e é hoje uma das principais fontes de Direto
Internacional (vide capítulo 2 deste livro).

Em 1986, a Convenção de Viena ampliou o Direito dos Tratados para as

Organizações Internacionais, pois, inicialmente, somente quem poderia ser
parte em um tratado eram os Estados. Após a Convenção de Viena sobre o
Direito dos Tratados entre Estados e Organizações Internacionais ou entre
Organizações Internacionais (conhecida por seu acrônimo em inglês
VCLTIO - Vienna Convention on the Law of Treaties between States and
International Organizations or Between International Organizations),
tratado assinado em 21 de abril de 1986, as Organizações
Intergovernamentais passaram a poder assinar tratados com Estados e entre
si. O Brasil ainda não ratificou esse tratado.
3.11. ORGANIZAÇÕES INTERNACIONAIS
Durante muitos séculos os únicos detentores de personalidade jurídica
internacional foram os Estados. Daí receberem da doutrina especializada a
classificação de pessoa jurídica internacional originária.

De toda sorte, um grande movimento surgiu no século passado que ainda é

muito recente, mas já consolidado o suficiente para se afirmar que não mais
só os Estados têm personalidade jurídica para o direito das gentes, mas as
organizações internacionais também assim são consideradas. São estas
denominadas de pessoas jurídicas derivadas.

O Estado, além da precedência histórica, é uma realidade física, um espaço

territorial sobre o qual vive uma comunidade. Todos os Estados, por mais
diferentes que sejam em sua composição e extensão territorial, possuem os
mesmos objetivos: segurança, desenvolvimento, paz etc. As organizações
internacionais carecem dessa dupla dimensão material, pois são produtos
exclusivos de uma elaboração jurídica resultante da vontade conjugada dos
Estados que se juntaram para criá-las ou que as compõem.

Então, por ser uma criação jurídica nos termos acima mencionados, o ato
constitutivo de uma organização internacional é mais importante para ela do
que uma constituição para um Estado. Sem o ato constitutivo, que cria e
estabelece as regras de associação e seu funcionamento, não existe a
organização internacional, porém, sem a constituição, pode existir o Estado,
pois o papel da Carta Magna é de organização do ordenamento jurídico
pátrio e não de validação da existência do Estado.

As organizações internacionais são associações voluntárias entre sujeitos de

DIP, Estados ou mesmo outras organizações, que possuem objetivos
comuns entre si. De toda sorte, são esses objetivos que diferenciam as
organizações, pois, são eles infindáveis, e cada um pode dar origem a uma
organização diferente.

Importante observar que as organizações não governamentais, constituídas

pela sociedade civil, embora possam ter atuação em mais de um Estado, não
são consideradas organizações internacionais. Bons exemplos dessas são as
organizações esportivas (FIFA, FIA, COI etc.), que possuem grande
influência política nos tempos modernos, um número respeitável de
associados, mas não são compostas por Estados.

Todas as organizações internacionais são constituídas por meio de um

tratado internacional (ato constitutivo), sem prazo de validade, ou seja, de
caráter permanente, e com órgãos de direção próprios, independentes das
pessoas de direito das gentes que a compõem ou de qualquer outra
organização. Obrigatoriamente, o ato constitutivo de uma organização traz a
secretaria geral, órgão administrativo, e a assembleia geral, órgão máximo
de decisão.

Depois de constituídas, as organizações podem adquirir obrigações e ter

direitos de acordo com os seus atos constitutivos. Não se confunde a
personalidade jurídica internacional de uma organização com nenhum
Estado integrante, e elas possuem direito de legação ativo e passivo,
exercido por observadores, podendo manter relações diplomáticas com
outros Estados ou Organizações Internacionais.

Além do ato constitutivo para criação da Organização Internacional, esta

sempre assina um acordo de sede com um Estado para estabelecer suas
instalações físicas. Uma organização internacional, a depender de sua
atuação e necessidade, pode assinar mais de um acordo de sede com o
mesmo Estado ou com Estados diferentes, assim como fez a ONU com os
Estados Unidos, pois sua sede principal é em Nova York, e com a Suíça e a
Holanda, respectivamente, sedes da unidade europeia e do órgão
jurisdicional da organização.
3.12. ORGANIZAÇÃO DAS NAÇÕES UNIDAS
(ONU)
Em janeiro de 1919, próximo de findar a Primeira Guerra Mundial, em
Versalhes - França, as grandes potências da época, vencedoras do conflito
bélico, idealizaram a criação de uma pessoa jurídica de caráter internacional,
formada somente por Estados, alicerçada no princípio da igualdade
soberana, e que teria por objetivo primeiro a paz mundial. Seria ela a
Sociedade das Nações (SDN), uma organização internacional também
chamada de Liga das Nações.

O alicerce dessa organização foi a proposta de paz do presidente dos Estados

Unidos, Woodrow Wilson, que havia sido enviada para o Congresso
estadunidense em 8 de janeiro de 1918. Nessa mensagem, conhecida como
os Quatorze Pontos, Woodrow Wilson estabelecia as bases para a
reorganização das relações internacionais depois da Primeira Guerra
Mundial:

1) Inaugurar pactos de paz, depois dos quais não deverá haver acordos
diplomáticos secretos, mas sim diplomacia franca e sob os olhos públicos;

2) Liberdade absoluta de navegação nos mares e águas fora do território

nacional, tanto na paz quanto na guerra, com exceção dos mares fechados
completamente ou em parte por ação internacional em cumprimento de
pactos internacionais;

3) Abolição, na medida do possível, de todas as barreiras econômicas entre

os países e o estabelecimento de uma igualdade das condições de comércio
entre todas as nações que consentem com a paz e com a associação
multilateral;

4) Garantias adequadas da redução dos armamentos nacionais até o menor

nível necessário para garantir a segurança nacional;

5) Um reajuste livre, aberto e absolutamente imparcial da política

colonialista, baseado na observação estrita do princípio de que a soberania
dos interesses das populações colonizadas deve ter o mesmo peso dos
pedidos equiparáveis das nações colonizadoras;

6) Retirada dos Exércitos do território russo e solução de todas as questões

envolvendo a Rússia, visando assegurar melhor cooperação com outras
nações do mundo. O tratamento dispensado à Rússia por suas nações irmãs
será o teste de sua boa vontade, da compreensão de suas necessidades como
distintas de seus próprios interesses e de sua simpatia inteligente e altruísta;

7) Bélgica, o mundo inteiro concordará, precisa ser restaurada, sem qualquer

tentativa de limitar sua soberania a qual ela tem direito assim como as outras
nações livres;

8) Todo território francês deve ser libertado e as partes invadidas

restauradas. O mal feito à França pela Prússia, em 1871, na questão da
Alsácia e Lorena, deve ser desfeito para que a paz possa ser garantida mais
uma vez, no interesse de todos;

9) Reajuste das fronteiras italianas, respeitando linhas reconhecidas de

nacionalidade;

10) Reconhecimento do direito ao desenvolvimento autônomo dos povos da

Áustria-Hungria, cujo lugar entre as nações queremos ver assegurado e
salvaguardado;

11) Retirada das tropas estrangeiras da Romênia, da Sérvia e de Montenegro,

restauração dos territórios invadidos e o direito de acesso ao mar para a
Sérvia;

12) Reconhecimento da autonomia da parte da Turquia dentro do Império

Otomano e a abertura permanente do estreito de Dardanelos como passagem
livre aos navios e ao comércio de todas as nações, sob garantias
internacionais;

13) Independência da Polônia, incluindo os territórios habitados por

população polonesa, que devem ter acesso seguro e livre ao mar;

14) Criação de uma associação geral sobre pactos específicos para o

propósito de fornecer garantias mútuas de independência política e
integridade territorial dos grandes e pequenos Estados54.

O presidente Woodrow Wilson (1856 - 1924) compareceu pessoalmente as

tratativas de paz na França, no final de 1918, e, com seu prestígio,
convenceu as potências europeias da importância da criação da Liga das
Nações. Os 26 primeiros artigos do Tratado de Versalhes, que possuía a
estrutura abaixo, correspondiam à criação da Liga das Nações.

Parte I - Pacto da Sociedade das Nações (artigos 1 a 26 e anexo).

Parte II - As Fronteiras da Alemanha (artigos 27 a 30).

Parte III - Cláusulas para Europa (artigos 31 a 117 e anexos).

Parte IV - Direitos e interesses alemães fora da Alemanha (artigos 118 a 158

e anexos).

Parte V - Cláusulas militares, navais e aéreas (artigos 159 a 213).

Parte VI - Prisioneiros de guerra e cemitérios (artigos 214 a 226).

Parte VII - Sanções (artigos 227 a 230).

Parte VIII - Reparações (artigos 231 a 247 e anexos).

Parte IX - Cláusulas financeiras (artigos 248 a 263).

Parte X - Cláusulas econômicas (artigos 264 a 312).

Parte XI - Navegação aérea (artigos 313 a 320 e anexos).

Parte XII - Portos, vias marítimas e vias férreas (artigos 321 a 386).

Parte XIII - Organização Internacional do Trabalho (artigos 387 a 399).

Procedimentos (artigos 400 a 427 e anexo).

Parte XIV - Garantias (artigos 428 a 433).

Parte XV - Previsões e diversos (artigos 434 a 440 e anexo).

Paradoxalmente, mesmo diante do grande empenho do presidente
estadunidense, o Congresso norte-americano se recusou a ratificar o Tratado
de Versalhes e os Estados Unidos nunca fizeram parte da Sociedade das
Nações.

A Liga das Nações, embora não tenha conseguido o êxito desejado, seja pela
ausência dos Estados Unidos, seja pelas duras penas impostas pelo Tratado
de Versalhes à Alemanha que motivaram a ascensão nazista e a Segunda
Guerra Mundial, foi o embrião da Organização das Nações Unidas (ONU).

A primeira assembleia geral da Liga das Nações ocorreu em 15 de novembro

de 1920, em Genebra, e a última ocorreu em 1946, já depois da criação da
ONU, que foi fundada em 24 de outubro de 1945. A primeira reunião da
ONU ocorreu em São Francisco - Estados Unidos - logo após o fim da
Segunda Grande Guerra.

Refletindo a hegemonia dos Estados Unidos, além de a fundação ter ocorrido

nesse país, temos também a sede da ONU na cidade de Nova York, a
primeira assembleia geral ocorreu em Londres, em 10 de janeiro de 1946, no
Westminster Central Hall.
O Ato constitutivo da ONU a divide em seis órgãos principais, que são:

• 1. Assembleia Geral;

• 2. Conselho de Segurança;

• 3. Conselho Econômico e Social;

• 4. Conselho de Tutela;

• 5. Tribunal Internacional de Justiça;

• 6. Secretariado.

Cinco dos seis órgãos acima mencionados estão situados na sede da ONU,
em Nova York, sendo a única exceção o Tribunal Internacional de Justiça
(ou Corte Internacional de Justiça) que fica em Haia, na Holanda.

A ONU assim é definida no seu sítio eletrônico oficial:

A Organização das Nações Unidas é uma instituição internacional formada

por 192 Estados soberanos, fundada após a 2ª Guerra Mundial para manter a
paz e a segurança no mundo, fomentar relações cordiais entre as nações,
promover progresso social, melhores padrões de vida e direitos humanos. Os
membros são unidos em torno da Carta da ONU, um tratado internacional
que enuncia os direitos e deveres dos membros da comunidade internacional.

[...]

Ligados à ONU há organismos especializados que trabalham em áreas tão

diversas como saúde, agricultura, aviação civil, meteorologia e trabalho - por
exemplo: OMS (Organização Mundial da Saúde), OIT (Organização
Internacional do Trabalho), Banco Mundial e FMI (Fundo Monetário
Internacional). Estes organismos especializados, juntamente com as Nações
Unidas e outros programas e fundos (tais como o Fundo das Nações Unidas
para a Infância, UNICEF), compõem o Sistema das Nações Unidas55.

Durante toda sua existência, a ONU vem desenvolvendo importante papel

em vários setores e seu desempenho hoje é fundamental na paz mundial e no
desenvolvimento do Direito Internacional. Dentre seus principais feitos,
além das importantes e fundamentais ações humanitárias em vários países do
mundo, a ONU promulgou a Declaração Universal dos Direitos Humanos,
em 1948; codificou os costumes relacionados às tratativas diplomáticas e
consulares, além do direito dos tratados, nas Convenções de Viena da década
de 1960; e intermediou vários conflitos bélicos, se não todos, entre Estados.
3.13. SANTA SÉ E ESTADO DA CIDADE DO
VATICANO
Em 20 de setembro de 1870, no processo de unificação do reino da Itália, as
tropas do rei Vitor Emanuel II tomaram os territórios pontifícios. Até essa
intervenção militar, o Papa exercia duas funções cumulativamente: Chefe
da Igreja Católica e Chefe de Estado. Sem território, o Papa perdeu a
condição de Chefe de Estado, embora tenha mantido a condição de Chefe
da Igreja.

Somente em data de em 11 de fevereiro de 1929, no governo de Vitor

Emanuel III e sob o papado de Pio XI, quando o cargo de primeiro-ministro
da Itália era ocupado por Benito Mussolini, foi assinado o Tratado de
Latrão, pondo fim às celeumas existentes entre as partes. Esse acordo
reconheceu a propriedade da Santa Sé em alguns imóveis na Itália e a
soberania plena no território do Estado da Cidade do Vaticano, conforme
denominação do próprio tratado.

O Vaticano, ou a Santa Sé, como também é conhecido, também celebra

tratados e, quando esses tem por objeto o funcionamento da Igreja Católica
no outro Estado, recebe o nome especial de Concordata. Porém, a Santa Sé
também assina outros tipos de tratados bilaterais - comerciais, por exemplo
- que não recebem esse nome diferenciado.

A Santa Sé também já formalizou inúmeros tratados multilaterais, como as

Convenções de Viena sobre relações diplomáticas e consulares e a sobre
direito dos tratados. Essa posição não poderia ser diferente pois estamos
diante de uma pessoa jurídica de direito internacional. A Santa Sé possui
claramente os três elementos constitutivos do Estado: um território, com
0,44 km²; uma população, com aproximadamente 1.000 habitantes e um
governo soberano, independente da Itália ou de qualquer outro Estado.

O cunho religioso inseparável do Estado faz com que se discuta a natureza

jurídica exata. Os fins para os quais se orienta a Santa Sé, enquanto governo
da Igreja, não são do molde dos objetivos padronizados de todo Estado
soberano. Além disso, é importante lembrar que a Santa Sé não possui uma
dimensão pessoal, não possui nacionais. Os integrantes de seu elemento
demográfico preservam os laços patriais de origem, continuando a ser
poloneses, italianos, suíços e outros tantos. O vínculo dessas pessoas com o
Estado da Cidade do Vaticano - tal é seu nome oficial, hoje alternativo - não
é, pois, a nacionalidade; e lembra em certa medida o vínculo funcional que
existe entre as organizações internacionais e seu pessoal administrativo56.

De toda sorte, encontra-se hoje um entendimento majoritário e quase

uníssono que a Santa Sé possui, por legado histórico, personalidade jurídica
de direito internacional. Embora não seja um Estado comum, temos na
Santa Sé um caso único de Estado anômalo.
3.14. INDIVÍDUO
Muito se discute no DIP se os indivíduos possuem personalidade jurídica de
Direito Internacional. A doutrina clássica defende que não, pois os únicos
protagonistas do Direito Internacional são os Estados e as Organizações
Internacionais. Uma nova doutrina defende que os indivíduos são, sim,
pessoas de direito das gentes porque muitas normas internacionais criam
direitos e deveres para pessoas comuns.

Dentre os que defendem que os indivíduos são pessoas jurídicas de DIP,

destacamos o jurista Francisco Rezek, que assim argumenta:

É preciso lembrar, entretanto, que indivíduos e empresas - diversamente dos

Estados e das organizações - não se envolvem, a título próprio, na produção
do acervo normativo internacional, nem guardam qualquer relação direta e
imediata com essa ordem.

Muitos são os textos internacionais voltados à proteção do indivíduo. A

flora e a fauna também constituem objeto de proteção por normas de direito
das gentes, sem que se lhes tenha pretendido, por isso, atribuir
personalidade jurídica. É certo que indivíduos e empresas já gozam de
personalidade em direito interno, e que essa virtude poderia repercutir no
plano internacional na medida em que o direito das gentes não se teria
limitado a protegê-los, mas teria chegado a atribuir-lhes a titularidade de
direitos e deveres - o que é impensável no caso de coisas juridicamente
protegidas, porém despersonalizadas, como as florestas e os cabos
submarinos57.

O indivíduo, para ter personalidade jurídica internacional, deveria ter ampla

prerrogativa de participar, de forma ativa ou passiva, nos foros
internacionais. Porém, em verdade, até os foros internacionais acessíveis
aos indivíduos o fazem mediante um compromisso estatal, e o indivíduo
tem que ter uma ligação, subordinação, com esse Estado copatrocinador, o
que normalmente é o vínculo jurídico da nacionalidade.
O DIP também não impõe, segundo essa primeira corrente, nenhum dever,
obrigação, diretamente ao indivíduo em que seu Estado de residência não
esteja vinculado.

Na visão da segunda doutrina, a que defende a personalidade jurídica

internacional do indivíduo, um dos pontos mais fortes de sua argumentação
são os Tribunais Internacionais que julgam indivíduos.

Indubitavelmente, o primeiro exemplo que vem à cabeça de qualquer

estudioso é o Tribunal de Nuremberg, que julgou os nazistas após a
Segunda Guerra Mundial. Porém, embora tenha julgado indivíduos, diante
de sua particularidade ímpar, pois foi motivado por uma grande comoção
mundial, não serve de exemplo.

Os Tribunais Penais Internacionais criados pelo Conselho de Segurança da

ONU para julgar indivíduos que cometeram graves crimes do ponto de vista
do Direito Humanitário Internacional na ex-Iugoslávia (Resolução 808, de
1993) e em Ruanda (Resolução 955, de 1994) são exemplos de Cortes
Internacionais que julgam indivíduos. Portanto, diante dessa possibilidade,
seriam eles pessoas jurídicas de DIP.

Esses tribunais foram possíveis porque o Conselho de Segurança da ONU

possuía legitimidade para criá-los e os crimes cometidos, mesmo no âmbito
interno, eram considerados como crimes internacionais, pois os países
haviam incorporado ao seu ordenamento interno as Convenções de
Genebra. Portanto, não resta dúvida quanto à tipicidade penal dos fatos.

Nesse contexto, uma jurisdição internacional ad hoc poderia fazer o

julgamento dos crimes já que os Estados onde ocorreram os fatos não
possuíam condições de conduzirem os processos. Porém, mesmo nessas
condições, para ser legítima, a captura de um réu depende da autorização do
Estado onde se encontra.

O Tribunal Penal Internacional para a ex-Iugoslávia, instalado em 1993,

funciona em Haia e até o ano de 2004 já havia examinado mais de uma
centena de processos e sentenciado cinquenta decisões, sendo 45
condenatórias. O Tribunal Penal Internacional para Ruanda funcionou em
Arusha, na Tanzânia, e havia proferido 28 sentenças, condenatórias em
grande parte, até o final de 2004.

A Convenção de Roma, de 17 de julho de 1998, promulgada no Brasil em

25 de setembro de 2002 (Decreto n. 4.388), determinou a criação de um
Tribunal Penal Internacional permanente, tido como uma organização
internacional, portanto, dotado de personalidade jurídica de DIP.

O Tribunal Penal Internacional julgará indivíduos, por crimes considerados

pelo DIP de extrema gravidade, todos definidos no próprio tratado de Roma
(genocídios, os crimes de guerra, os crimes contra a humanidade de que são
exemplos o extermínio, a redução à escravatura, a deportação forçada, a
tortura). Embora o TIP não possua limitação geográfica ou circunstancial,
como nos Tribunais de Nuremberg, Iugoslávia e Ruanda, sua jurisdição é
complementar, pois a jurisdição do Estado onde ocorreu o crime é
preferencial e somente sua inércia ou posição condescendente alicerça a
ação do foro internacional.

O Tribunal Penal Internacional, como explica Rezek, fruto de estudos

acurados e de exaustiva diplomacia, deverá poupar a sociedade
internacional, no futuro, de todo o constrangimento que lhe tem imposto
esse cenário de contornos mal definidos, onde um caprichoso jogo de
acasos parece determinar ora a criação de instâncias ad hoc, ora o empenho
avulso de alguma jurisdição nacional em ter diante de si determinado
estrangeiro acusado de crime grave.

Por outro lado seu estatuto, um documento da virada do século e de autoria

global, confirma a falta de uma relação imediata entre o indivíduo e o
direito das gentes: a jurisdição do tribunal pressupõe o consentimento (seja
a condição de parte no Tratado de Roma, seja um consentimento ad hoc) do
Estado territorial do crime ou do Estado patrial do réu, senão de ambos58.

Portanto, essa divergência sobre a participação do indivíduo no Direito

Internacional ainda será muito debatida na doutrina e na jurisprudência. A
tendência natural é o individuo ganhar cada vez mais espaço no DIP e,
algum dia, ser sujeito inconteste.
3.15. CASO PRÁTICO
Diante da riqueza de detalhe e dos debates técnicos que foram travados
neste processo no STF, colacionamos a seguir o julgado do Caso Cesare
Battisti. Este caso, que teve ampla cobertura da mídia nacional e europeia,
aborda vários tópicos estudados neste capítulo. Vejamos:

SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL (STF)

CASO CESARE BATTISTI

Ext 1085 PET-AV/República Italiana. Petição avulsa na extradição.

Relator(a): Min. Gilmar Mendes. Relator(a) p/ Acórdão: Min. Luiz Fux.
Julgamento: 8-6-2011. Órgão Julgador: Tribunal Pleno. Publicação. DJe-
060 Divulg 2-4-2013 Public 3-4-2013. Ement Vol-02686-01 PP-00001.
Parte(s): Relator: Min. Gilmar Mendes. Reqte.(s): Governo da Itália. Adv.
(A/S): Antonio Nabor Areias Bulhões. Extdo.(a/s): Cesare Battisti. Adv.
(a/s): Luiz Eduardo Greenhalgh e Outro(a/s). Adv.(a/s): Suzana Angélica
Paim Figuerêdo. Adv.(a/s): Georghio Alessando Tomelin. Adv.(a/s): Rosa
Maria Assef Gargiulo. Adv.(a/s): Luís Roberto Barroso. Adv.(a/s): Renata
Saraiva. Ementa: Reclamação. Petição avulsa em extradição. Pedido de
relaxamento de prisão. Negativa, pelo Presidente da República, de entrega
do extraditando ao país requerente. Fundamento em cláusula do tratado que
permite a recusa à extradição por crimes políticos. Decisão prévia do
Supremo Tribunal Federal conferindo ao Presidente da República a
prerrogativa de decidir pela remessa do extraditando, observados os termos
do tratado, mediante ato vinculado. Preliminar de não cabimento da
reclamação ante a insindicabilidade do ato do Presidente da República.
Procedência. Ato de soberania nacional, exercida, no plano internacional,
pelo chefe de Estado. Arts. 1º, 4º, I, e 84, VII, da Constituição da
República. Ato de entrega do extraditando inserido na competência
indeclinável do Presidente da República. Lide entre Estado brasileiro e
Estado estrangeiro. Incompetência do Supremo Tribunal Federal.
Descumprimento do tratado, acaso existente, que deve ser apreciado pelo
Tribunal Internacional de Haia. Papel do pretório excelso no processo de
extradição. Sistema “belga” ou da “contenciosidade limitada”. Limitação
cognitiva no processo de extradição. Análise restrita apenas aos elementos
formais. Decisão do Supremo Tribunal Federal que somente vincula o
Presidente da República em caso de indeferimento da extradição. Ausência
de executoriedade de eventual decisão que imponha ao chefe de Estado o
dever de extraditar. Princípio da separação dos poderes (art. 2º CRFB).
Extradição como ato de soberania. Identificação do crime como político
traduzida em ato igualmente político. Interpretação da cláusula do diploma
internacional que permite a negativa de extradição “se a parte requerida
tiver razões ponderáveis para supor que a pessoa reclamada será submetida
a atos de perseguição”. Capacidade institucional atribuída ao chefe de
Estado para proceder à valoração da cláusula permissiva do diploma
internacional. Vedação à intervenção do Judiciário na política externa
brasileira. Art. 84, VII, da Constituição da República. Alegada vinculação
do Presidente ao tratado. Graus de vinculação à juridicidade. Extradição
como ato político-administrativo vinculado a conceitos jurídicos
indeterminados. Non-refoulement. Respeito ao direito dos refugiados.
Limitação humanística ao cumprimento do tratado de extradição (art. III, 1,
f). Independência nacional (art. 4º, I, CRFB). Relação jurídica de direito
internacional, não interno. Consequências jurídicas do descumprimento que
se restringem ao âmbito internacional. Doutrina. Precedentes. Reclamação
não conhecida. Manutenção da decisão do Presidente da República.
Deferimento do pedido de soltura do extraditando. 1. Questão de Ordem na
Extradição n. 1.085: “A decisão de deferimento da extradição não vincula o
Presidente da República, nos termos dos votos proferidos pelos Senhores
Ministros Cármen Lúcia, Joaquim Barbosa, Carlos Britto, Marco Aurélio e
Eros Grau”. Do voto do Min. Eros Grau extrai-se que “O conceito de ato
vinculado que o relator tomou como premissa [...] é, no entanto,
excessivamente rigoroso. [...] o conceito que se adotou de ato vinculado,
excessivamente rigoroso, exclui qualquer possibilidade de
interpretação/aplicação, pelo Poder Executivo, da noção de fundado temor
de perseguição”. 2. A prova emprestada utilizada sem o devido
contraditório, encartada nos acórdãos que deram origem à condenação do
extraditando na Itália, no afã de agravar a sua situação jurídica, é vedada
pelo art. 5º, LV e LVI, da Constituição, na medida em que, além de estar a
matéria abrangida pela preclusão, isto importaria verdadeira utilização de
prova emprestada sem a observância do Contraditório, traduzindo-se em
prova ilícita. 3. O Tratado de Extradição entre a República Federativa do
Brasil e a República Italiana, no seu art. III, 1, f, permite a não entrega do
cidadão da parte requerente quando “a parte requerida tiver razões
ponderáveis para supor que a pessoa reclamada será submetida a atos de
perseguição”. 4. O art. 560 do CPC, aplicável subsidiariamente ao rito da
Reclamação, dispõe que “Qualquer questão preliminar suscitada no
julgamento será decidida antes do mérito, deste não se conhecendo se
incompatível com a decisão daquela”. 5. Deveras, antes de deliberar sobre a
existência de poderes discricionários do Presidente da República em
matéria de extradição, ou mesmo se essa autoridade se manteve nos lindes
da decisão proferida pelo Colegiado anteriormente, é necessário definir se o
ato do Chefe de Estado é sindicável pelo Judiciário, em abstrato. 6. O art. 1º
da Constituição assenta como um dos Fundamentos do Estado Brasileiro a
sua soberania - que significa o poder político supremo dentro do território,
e, no plano internacional, no tocante às relações da República Federativa do
Brasil com outros Estados Soberanos, nos termos do art. 4º, I, da Carta
Magna. 7. A Soberania Nacional no plano transnacional funda-se no
princípio da independência nacional, efetivada pelo Presidente da
República, consoante suas atribuições previstas no art. 84, VII e VIII, da
Lei Maior. 8. A soberania, dicotomizada em interna e externa, tem na
primeira a exteriorização da vontade popular (art. 14 da CRFB) através dos
representantes do povo no parlamento e no governo; na segunda, a sua
expressão no plano internacional, por meio do Presidente da República. 9.
No campo da soberania, relativamente à extradição, é assente que o ato de
entrega do extraditando é exclusivo, da competência indeclinável do
Presidente da República, conforme consagrado na Constituição, nas Leis,
nos Tratados e na própria decisão do Egrégio Supremo Tribunal Federal na
Extradição n. 1.085. 10. O descumprimento do Tratado, em tese, gera uma
lide entre Estados soberanos, cuja resolução não compete ao Supremo
Tribunal Federal, que não exerce soberania internacional, máxime para
impor a vontade da República Italiana ao Chefe de Estado brasileiro,
cogitando-se de mediação da Corte Internacional de Haia, nos termos do
art. 92 da Carta das Nações Unidas de 1945. 11. O sistema “belga” ou “da
contenciosidade limitada”, adotado pelo Brasil, investe o Supremo Tribunal
Federal na categoria de órgão juridicamente existente apenas no âmbito do
direito interno, devendo, portanto, adstringir-se a examinar a legalidade da
extradição; é dizer, seus aspectos formais, nos termos do art. 83 da Lei
6.815/80 (“Nenhuma extradição será concedida sem prévio pronunciamento
do Plenário do Supremo Tribunal Federal sobre sua legalidade e
procedência, não cabendo recurso da decisão”). 12. O Presidente da
República, no sistema vigente, resta vinculado à decisão do Supremo
Tribunal Federal apenas quando reconhecida alguma irregularidade no
processo extradicional, de modo a impedir a remessa do extraditando ao
arrepio do ordenamento jurídico, nunca, contudo, para determinar
semelhante remessa, porquanto, o Poder Judiciário deve ser o último
guardião dos direitos fundamentais de um indivíduo, seja ele nacional ou
estrangeiro, mas não dos interesses políticos de Estados alienígenas, os
quais devem entabular entendimentos com o Chefe de Estado, vedada a
pretensão de impor sua vontade através dos Tribunais internos. 13. In casu,
ao julgar a extradição no sentido de ser possível a entrega do cidadão
estrangeiro, por inexistirem óbices, o Pretório Excelso exaure a sua função,
por isso que functus officio est - cumpre e acaba a sua função jurisdicional
-, conforme entendeu esta Corte, por unanimidade, na Extradição n. 1.114,
assentando, verbis: “O Supremo Tribunal limita-se a analisar a legalidade e
a procedência do pedido de extradição (Regimento Interno do Supremo
Tribunal Federal, art. 207; Constituição da República, art. 102, inc. I, alínea
g; e Lei n. 6.815/80, art. 83): indeferido o pedido, deixa-se de constituir o
título jurídico sem o qual o Presidente da República não pode efetivar a
extradição; se deferida, a entrega do súdito ao Estado requerente fica a
critério discricionário do Presidente da República” (Ext 1114, Relator(a):
Min. Cármen Lúcia, Tribunal Pleno, julgado em 12-6-2008). 14. A
anulação, pelo Supremo Tribunal Federal, da decisão do Ministro da Justiça
que concedeu refúgio político ao extraditando, não o autoriza, a posteriori, a
substituir-se ao Chefe de Estado e determinar a remessa do extraditando às
autoridades italianas. O descumprimento do Tratado de Extradição, ad
argumentandum tantum, gera efeitos apenas no plano internacional, e não
no plano interno, motivo pelo qual não pode o Judiciário compelir o Chefe
de Estado a entregar o súdito estrangeiro. 15. O princípio da separação dos
Poderes (art. 2º CRFB), indica não competir ao Supremo Tribunal Federal
rever o mérito de decisão do Presidente da República, enquanto no
exercício da soberania do país, tendo em vista que o texto constitucional
conferiu ao chefe supremo da Nação a função de representação externa do
país. 16. A decisão presidencial que negou a extradição, com efeito, é
autêntico ato de soberania, definida por Marie-Joëlle Redor como o “poder
que possui o Estado para impor sua vontade aos indivíduos que vivem sobre
seu território” (De L’Etat Legal a L’Etat de Droit. L’Evolution des
Conceptions de la Doctrine Publiciste Française. 1879-1914. Presses
Universitaires d’Aix-Marseille, p. 61). 17. O ato de extraditar consiste em
“ato de vontade soberana de um Estado que entrega à justiça repressiva de
outro Estado um indivíduo, por este perseguido e reclamado, como acusado
ou já condenado por determinado fato sujeito à aplicação da lei penal”
(RODRIGUES, Manuel Coelho. A Extradição no Direito Brasileiro e na
Legislação Comparada. Tomo I. Rio de Janeiro: Imprensa Nacional, 1930.
p. 3). 18. A extradição não é ato de nenhum Poder do Estado, mas da
República Federativa do Brasil, pessoa jurídica de direito público externo,
representada na pessoa de seu Chefe de Estado, o Presidente da República.
A Reclamação por descumprimento de decisão ou por usurpação de poder,
no caso de extradição, deve considerar que a Constituição de 1988
estabelece que a soberania deve ser exercida, em âmbito interno, pelos três
Poderes (Executivo, Legislativo e Judiciário) e, no plano internacional, pelo
Chefe de Estado, por isso que é insindicável o poder exercido pelo
Presidente da República e, consequentemente, incabível a Reclamação,
porquanto juridicamente impossível submeter o ato presidencial à
apreciação do Pretório Excelso. 19. A impossibilidade de vincular o
Presidente da República à decisão do Supremo Tribunal Federal se
evidencia pelo fato de que inexiste um conceito rígido e absoluto de crime
político. Na percuciente observação de Celso de Albuquerque Mello, “A
conceituação de um crime como político é [...] um ato político em si
mesmo, com toda a relatividade da política” (Extradição. Algumas
observações. In: O Direito Internacional Contemporâneo. Org.: Carmen
Tiburcio; Luís Roberto Barroso. Rio de Janeiro: Renovar, 2006. p. 222-
223). 20. Compete ao Presidente da República, dentro da liberdade
interpretativa que decorre de suas atribuições de Chefe de Estado, para
caracterizar a natureza dos delitos, apreciar o contexto político atual e as
possíveis perseguições contra o extraditando relativas ao presente, na forma
do permitido pelo texto do Tratado firmado (art. III, 1, f); por isso que, ao
decidir sobre a extradição de um estrangeiro, o Presidente não age como
Chefe do Poder Executivo Federal (art. 76 da CRFB), mas como
representante da República Federativa do Brasil. 21. O juízo referente ao
pedido extradicional é conferido ao “Presidente da República, com apoio
em juízo discricionário, de caráter eminentemente político, fundado em
razões de oportunidade, de conveniência e/ou de utilidade [...] na condição
de Chefe de Estado” (Extradição n. 855, Ministro Relator Celso de Mello,
DJ de 1º.7.2006). 22. O Chefe de Estado é a figura constitucionalmente
capacitada para interpretar a cláusula do Tratado de Extradição, por lhe
caber, de acordo com o art. 84, VII, da Carta Magna, “manter relações com
Estados estrangeiros”. 23. O Judiciário não foi projetado pela Carta
Constitucional para adotar decisões políticas na esfera internacional,
competindo esse mister ao Presidente da República, eleito
democraticamente e com legitimidade para defender os interesses do Estado
no exterior; aplicável, in casu, a noção de capacidades institucionais,
cunhada por Cass Sunstein e Adrian Vermeule (Interpretation and
Institutions. U. Chicago Law & Economics, Olin Working Paper, n. 156,
2002; U. Chicago Public Law Research Paper n. 28). 24. É assente na
jurisprudência da Corte que “a efetivação, pelo governo, da entrega do
extraditando, autorizada pelo Supremo Tribunal Federal, depende do
Direito Internacional Convencional” (Extradição n. 272. Relator(a): Min.
Victor Nunes, Tribunal Pleno, julgado em 7-6-1967). 25. O Supremo
Tribunal Federal, na Extradição n. 1.085, consagrou que o ato de extradição
é ato vinculado aos termos do Tratado, sendo que a exegese da vinculação
deve ser compreendida de acordo com a teoria dos graus de vinculação à
juridicidade. 26. O pós-positivismo jurídico, conforme argutamente aponta
Gustavo Binenbojm, “não mais permite falar, tecnicamente, numa autêntica
dicotomia entre atos vinculados e discricionários, mas, isto sim, em
diferentes graus de vinculação dos atos administrativos à juridicidade”
(Uma Teoria do Direito Administrativo. 2. ed. Rio de Janeiro: Renovar,
2008. p. 208). 27. O ato político-administrativo de extradição é vinculado a
conceitos jurídicos indeterminados, em especial, in casu, a cláusula do art.
III, 1, f, do Tratado, permissiva da não entrega do extraditando. 28. A
Cooperação Internacional em matéria Penal é limitada pela regra do non-
refoulement (art. 33 da Convenção de Genebra de 1951), segundo a qual é
vedada a entrega do solicitante de refúgio a um Estado quando houver
ameaça de lesão aos direitos fundamentais do indivíduo. 29. O provimento
jurisdicional que pretende a República Italiana é vedado pela Constituição,
seja porque seu art. 4º, I e V, estabelece que a República Federativa do
Brasil rege-se, nas suas relações internacionais, pelos princípios da
independência nacional e da igualdade entre os Estados, seja pelo fato de,
no supracitado art. 84, VII, conferir apenas ao Presidente da República a
função de manter relações com Estados estrangeiros. 30. Reclamação não
conhecida, mantendo-se a decisão da Presidência da República. Petição
Avulsa provida para que se proceda à imediata liberação do extraditando, se
por al [sic] não estiver preso.
Solução Pacífica de Controvérsias
Internacionais
O processo judicial, infelizmente, ou melhor, naturalmente, não atende mais
a todos os anseios dos seus suplicantes. De sua origem, passando pelo
apogeu (no Estado de Direito), até o século XXI, houve uma grande
massificação, que passou aos seus súditos uma sensação de solução
generalizada dos conflitos. As pretensões privadas ficaram cada vez mais
complexas e difíceis de serem solucionadas em locais que recebiam um
grande volume de causas, com uma variedade igualmente distinta.

Nesse contexto, aqueles que desejavam uma solução mais particularizada

do seu conflito procuraram outros caminhos para solucioná-lo. Assim, com
o passar dos anos, foram desenvolvidas ferramentas para soluções mais
rápidas e individualizadas das pretensões das partes, hoje conhecidas como
ADR (Alternative Dispute Resolution), ou, em uma tradução direta,
Soluções Alternativas de Conflito.

As técnicas alternativas de solução de conflitos são utilizadas em grande

escala nos mercados estadunidense e asiático. Na Europa, houve um
crescimento muito acentuado nas últimas décadas, principalmente depois do
desenvolvimento de renomadas Cortes Internacionais de Arbitragem. Na
América Latina, ainda é pouco explorado, enfrenta grande preconceito e
desconfiança, apesar da “exigência” do cenário internacional.

“Mesmo que por questões culturais ainda se mostre reservada a sociedade

com relação a este instituto, o Brasil hoje já ocupa a liderança na utilização
da arbitragem entre os países latino-americanos, situando-se em quarto
lugar no ranking mundial, segundo dados da Câmara de Comércio
Internacional.

No âmbito das relações internas, embora verificado o crescimento

vertiginoso no número de arbitragens domésticas realizadas em alguma das
mais respeitadas Câmaras de São Paulo, ainda há muito a caminhar. Por
cultura social e na ciência deste profícuo instituto”59.

No que pese esse avanço da arbitragem e das outras soluções alternativas de

conflito no Brasil nos últimos anos, destacadamente em São Paulo, que
concentra grande parte das arbitragens internacionais, a resistência à sua
implantação e ao seu desenvolvimento também encontra eco até entre
juristas. Alegando que a aplicação da lex mercatoria traz insegurança
jurídica, José Alexandre Tavares Guerreiro, em Fundamentos da
Arbitragem no Comércio Internacional (Saraiva, 1993, p. 96), afirma que,
considerando que não há um sistema legal internacional, e que também não
existem normas uniformes aceitas universalmente, percebe-se que os
árbitros que recebem poderes para julgar de conformidade com as regras de
comércio internacional acabam tendo a possibilidade de julgar de acordo
com o que consideram correto e justo, colocando-os em posição semelhante
à dos amiable compositeurs. Em última análise, as partes, ao estabelecer
que os árbitros julguem segundo as regras do comércio internacional, estão
afastando a incidência de outra lei nacional (ou seja, estão
desnacionalizando o contrato), o que permite aos julgadores decidir com a
aplicação da lei que julgam adequada, ou então seguir pura e simplesmente
a praxe internacional, decidindo segundo a experiência do comércio
internacional e seus respectivos princípios gerais, o que acaba por permitir -
diante da nebulosidade das regras a serem aplicadas - o julgamento por
equidade, com a sua consequente incerteza e imprevisibilidade de
resultados60.

A posição de que as ADR trazem insegurança jurídica cada vez menos é

utilizada, pois se percebe a sua grande importância e praticidade para a
sociedade. A legislação brasileira muito evoluiu nas duas últimas décadas, o
CPC/2015 valoriza as soluções alternativas de conflito e, pelos projetos de
lei presentes no Congresso Nacional, a tendência será a sua consolidação na
praxe brasileira.

Da mesma forma que as ADR se desenvolveram para resolver os problemas

entre os particulares, os litígios entre os Estados precisavam ser
solucionados de forma pacífica, que evitasse a guerra, tão comum em toda a
história. Necessário então se fazia desenvolver soluções pacíficas de
controvérsias internacionais.

Nesse sentido, um marco para o Direito Internacional foi o Tratado de Jay

(ou Tratado de Londres), de 1794, assinado entre Estados Unidos e Reino
Unido, menos de 20 anos após a independência americana. Esse acordo
internacional de amizade, comércio e navegação, celebrado entre os dois
países, tinha por objetivo criar comissões formadas por estadunidenses e
ingleses, em semelhante quantidade para expressar a igualdade entre as
partes, para solucionar em definitivo e de modo pacífico questões que se
mostrassem relevantes, mas que não houvessem sido concluídas nas
negociações diretas entre os governos.

Na Guerra da Secessão (ou Guerra Civil Americana), ocorrida entre os anos

de 1861 e 1865, os Estados Unidos acusaram o Reino Unido de terem
quebrado a sua neutralidade obrigatória e interferido no conflito,
principalmente, quando construíram cinco navios de guerras para os
sulistas, que haviam declarado a Confederação. Em 1871, as duas partes
assinaram o Tratado de Washington com o objetivo de submeter a questão a
uma Arbitragem Internacional, que ocorreria em Genebra (Suíça).

Esse caso ficou mundialmente conhecido como Caso Alabama ou

Arbitragem das Reivindicações do Alabama (1872). Estados Unidos e
Inglaterra estabeleceram as regras que deveriam ser aplicadas pelo Tribunal
Arbitral que julgaria o caso e que seria composto por cinco membros, sendo
que cada país envolvido indicaria um árbitro (Alexander Cockburn, pelo
Reino Unido e Charles Francis Adams, pelos EUA) e, os três demais,
seriam indicados pelo Brasil (Marcos Antônio de Araújo), Suíça (Jakob
Stampfli) e Itália (Frederico Sclopis). O laudo arbitral, que foi devidamente
cumprido, condenou o Reino Unido a pagar uma indenização aos Estados
Unidos, e o Caso Alabama tornou-se um exemplo de sucesso nas soluções
pacíficas de controvérsias internacionais.

Nos últimos anos daquele século para diante, a arbitragem internacional

muito se desenvolveu por causa da repercussão do Caso Alabama. Os
Estados passaram a estabelecer nos Tratados Internacionais cláusulas para
resolver suas desavenças por meio da arbitragem internacional ou algum
outro meio pacífico de solução de conflito, e surgiu, ainda, com bastante
força na diplomacia mundial, a ideia de se criar um Tribunal Permanente de
Arbitragem.

Impulsionado pelo Caso Alabama, em 1899 houve a Primeira Conferência

de Paz de Haia ou Primeira Convenção para a Solução Pacífica dos
Conflitos (Convention for the Pacific Settlement of International Disputes).
Países europeus (p. ex: Prússia, Áustria, Reino Unido, França, Rússia,
Hungria, Itália, Holanda, Luxemburgo etc.), alguns países asiáticos (China,
Japão, Persia), Estados Unidos e o México reuniram-se em Haia para
discutir as possibilidades de resoluções de conflitos não bélicos, tais como a
arbitragem, a mediação e os bons ofícios61. Esses países aderiram à
Convenção de Haia em 4 de setembro de 1900. O Brasil, conforme
documento oficial e o sítio eletrônico da instituição, no que pese alguns
documentos na internet dizerem o contrário, não participou desta
Conferência, mas aderiu a ela em 15 de junho de 1907.

Na I Conferência de Paz de Haia, foi criada a Corte Permanente de

Arbitragem (CPA), conforme o documento final da conferência determinou,
cujo preâmbulo já trazia que as nações envolvidas estavam convencidas de
que a instituição permanente de um tribunal de arbitragem, acessível a
todos, no meio dos Poderes independentes, contribuiria efetivamente para a
solução alternativa de conflitos internacionais:

Article 20

With the object of facilitating an immediate recourse to arbitration for

international differences, which it has not been possible to settle by
diplomacy, the Signatory Powers undertake to organize a Permanent Court
of Arbitration, accessible at all times and operating, unless otherwise
stipulated by the parties, in accordance with the Rules of Procedure inserted
in the present Convention62.

Article 21

The Permanent Court shall be competent for all arbitration cases, unless the
parties agree to institute a special Tribunal63.

Article 22
An International Bureau, established at The Hague, serves as record office
for the Court.

This Bureau is the channel for communications relative to the meetings of

the Court.

It has the custody of the archives and conducts all the administrative
business.

The Signatory Powers undertake to communicate to the International

Bureau at The Hague a duly certified copy of any conditions of arbitration
arrived at between them, and of any award concerning them delivered by
special Tribunals.

They undertake also to communicate to the Bureau the Laws, Regulations,

and documents eventually showing the execution of the Awards given by
the Court64.

Esse documento, conforme texto original, foi feito em Haia, em 29 de julho

de 1899, num único exemplar, foi registrado nos arquivos do Governo dos
Países Baixos, e cópia dele, devidamente autenticada, foi enviada através da
via diplomática, às Potências Contratantes.

Entre 15 de junho a 18 de outubro de 1907, convocados pelo Czar Nicolau

II, da Rússia, e a Rainha Wilhelmina, da Holanda, houve a Segunda
Convenção de Haia ou Convenção de Haia para a Resolução de Conflitos
Internacionais (Convention for the Pacific Settlement of International
Disputes). Nesta, além dos países presentes no encontro anterior,
participaram vários outros países do continente americano, como Brasil,
Argentina, Venezuela, Uruguai, Cuba, República Dominicana e Haiti. A II
Convenção de Paz de Haia estabeleceu regras mais amplas e detalhadas
sobre a resolução pacífica dos conflitos internacionais do que as que foram
debatidas na anterior.

O Brasil foi representado pelo jurista Rui Barbosa, que foi indicado pelo
Ministro das Relações Exteriores, Barão do Rio Branco, do governo Afonso
Pena. Sua atuação ganhou grande destaque na conferência, e, para muitos, o
discurso inicial de Rui Barbosa foi o responsável para que as potências
respeitassem o Princípio da Igualdade entre os países, independentemente
de sua força econômica ou extensão territorial.

Essas iniciativas não impediram a Primeira Guerra Mundial (1914-1919).

Após este conflito bélico, novamente, as nações se voltaram para a tentativa
de criar uma corte permanente que pudesse solucionar os litígios entre os
Estados de forma pacífica. Criou-se então a Liga das Nações (ou Sociedade
das Nações - SDN), e, compondo esta, uma Corte Permanente de Justiça
Internacional (ou Tribunal Permanente Internacional de Justiça). Esta seria
uma corte arbitral competente para decidir sobre qualquer disputa
internacional que lhe fosse submetida pelos Estados em conflito e para
proferir pareceres em qualquer litígio ou questões encaminhadas pelo
Conselho ou pela Assembleia da própria SDN.

A Corte Permanente Internacional de Justiça, em 1924, no caso

Mavrommatis Palestine Concessions, definiu controvérsias internacionais
como o desacordo sobre uma questão de direito ou de fato que apresenta
oposição de interesses ou interpretações legais entre Estados ou
organizações internacionais e soluções pacíficas como todas as alternativas
para se resolver um conflito de formas não bélicas. Essas definições
passaram a ser utilizadas de forma geral, sendo a base para qualquer
conflito.

A Corte Permanente Internacional de Justiça funcionou de 1922 até 1940 e

encerrou suas atividades com a Segunda Guerra Mundial. Em 1946, esse
tribunal foi substituído pela Corte Internacional de Justiça (Tribunal
Internacional de Justiça), órgão jurisdicional da ONU (Organização das
Nações Unidas), que já previa a criação desta na Carta de São Francisco.

A ONU trata dos mecanismos de soluções de conflitos no Capítulo VI da

sua Carta Constitutiva, parte essa denominada de Soluções Pacíficas de
Controvérsias. São 6 artigos que detalham como os conflitos podem ser
mediados e resolvidos pacificamente e, embora apresente uma relação
importante (negociação, inquérito, mediação, conciliação, arbitragem,
solução judicial, recurso a entidades ou acordos regionais), não é exaustiva,
pois as partes envolvidas podem se socorrer de algum outro meio não
relacionado. Destacamos:
Artigo 33

1. As partes em uma controvérsia, que possa vir a constituir uma ameaça à

paz e à segurança internacionais, procurarão, antes de tudo, chegar a uma
solução por negociação, inquérito, mediação, conciliação, arbitragem,
solução judicial, recurso a entidades ou acordos regionais, ou a qualquer
outro meio pacífico à sua escolha.

2. O Conselho de Segurança convidará, quando julgar necessário, as

referidas partes a resolver, por tais meios, suas controvérsias.

Artigo 34

O Conselho de Segurança poderá investigar sobre qualquer controvérsia ou

situação suscetível de provocar atritos entre as Nações ou dar origem a uma
controvérsia, a fim de determinar se a continuação de tal controvérsia ou
situação pode constituir ameaça à manutenção da paz e da segurança
internacionais.

Artigo 35

1. Qualquer Membro das Nações Unidas poderá solicitar a atenção do

Conselho de Segurança ou da Assembleia Geral para qualquer controvérsia,
ou qualquer situação, da natureza das que se acham previstas no Artigo 34.

2. Um Estado que não for Membro das Nações Unidas poderá solicitar a
atenção do Conselho de Segurança ou da Assembleia Geral para qualquer
controvérsia em que seja parte, uma vez que aceite, previamente, em
relação a essa controvérsia, as obrigações de solução pacífica previstas na
presente Carta.

3. Os atos da Assembleia Geral, a respeito dos assuntos submetidos à sua

atenção, de acordo com este Artigo, serão sujeitos aos dispositivos dos
Artigos 11 e 12.

Artigo 36
1. O conselho de Segurança poderá, em qualquer fase de uma controvérsia
da natureza a que se refere o Artigo 33, ou de uma situação de natureza
semelhante, recomendar procedimentos ou métodos de solução apropriados.

2. O Conselho de Segurança deverá tomar em consideração quaisquer

procedimentos para a solução de uma controvérsia que já tenham sido
adotados pelas partes.

3. Ao fazer recomendações, de acordo com este Artigo, o Conselho de

Segurança deverá tomar em consideração que as controvérsias de caráter
jurídico devem, em regra geral, ser submetidas pelas partes à Corte
Internacional de Justiça, de acordo com os dispositivos do Estatuto da
Corte.

Artigo 37

1. No caso em que as partes em controvérsia da natureza a que se refere o

Artigo 33 não conseguirem resolvê-la pelos meios indicados no mesmo
Artigo, deverão submetê-la ao Conselho de Segurança.

2. O Conselho de Segurança, caso julgue que a continuação dessa

controvérsia poderá realmente constituir uma ameaça à manutenção da paz
e da segurança internacionais, decidirá sobre a conveniência de agir de
acordo com o Artigo 36 ou recomendar as condições que lhe parecerem
apropriadas à sua solução.

Artigo 38

Em prejuízo dos dispositivos dos Artigos 33 a 37, o Conselho de Segurança

poderá, se todas as partes em uma controvérsia assim o solicitarem, fazer
recomendações às partes, tendo em vista uma solução pacífica da
controvérsia.

A ONU deixa muito claro que os conflitos internacionais devem ser

resolvidos, prioritariamente, por meios pacíficos, pois, a guerra, seria a
última hipótese, que deve ser evitada a todo custo. Nos artigos transcritos
da ONU verifica-se ainda uma grande relevância do Conselho de
Segurança, pois encontra ativo em todas as possibilidades de soluções
alternativas de conflitos e, quando a solução requer debate judicial, embora
ainda esteja falando de solução pacífica, ela deve ser encaminhada para a
Corte Internacional de Justiça (CIJ).

Nesse contexto, no segundo pós-guerra, as soluções pacíficas de conflitos

internacionais muito se desenvolveram e são presentes, hoje, em quase
todos os Tratados e nas organizações internacionais. Tornou-se normal as
divergências entre Estados serem resolvidas por mecanismos pacíficos, que
utilizam essas ferramentas para solucionar suas diferenças.

[...] o princípio da solução pacífica de controvérsias tem sido reafirmado em

resoluções da Assembleia Geral, inclusive a Res. n. 2.627 (XXV), de 24 de
outubro de 1970, a Res. n. 2.734 (XXV), de 16 de dezembro de 1970 e a
Res. n. 40/9, de 8 de novembro de 1985. Ademais, o tema é tratado na
“Declaration on Principles of International Law concerning Friendly
Relations and Cooperation among States in accordance with the Charter of
the United Nations” (“Declaração de Relações Amistosas”, anexa à Res. n.
2.625 (XXV), de 24 de outubro de 1970), na “Manila Declaration on the
Peaceful Settlement of International Disputes” (“Declaração de Manila”,
anexa à Res. n. 37/10, de 15 de novembro de 1982), na “Declaration on the
Prevention and Removal of Disputes and Situations Which May Threaten
International Peace and Security and on the Role of the United Nations in
This Field” (“Declaração de 1988”, anexa à Res. n. 43/51, de 5 de
dezembro de 1988), e na “Declaration on Fact-finding by the United
Nations in the Field of the Maintenance of International Peace and
Security” (“Declaração sobre Poderes Investigatórios”, anexa à Res. n.
46/59, de 9 de dezembro de 1991)65.

A Declaração de Manila sobre a resolução pacífica de conflitos, aprovada

pela Assembleia Geral das Nações Unidas em 5 de novembro de 1982,
determinou, no ponto I, parágrafo 3º que: “Os conflitos internacionais
devem ser resolvidos na base da igualdade soberana dos Estados e de
acordo com o princípio da livre escolha dos meios, de acordo com as
obrigações resultantes da Carta das Nações Unidas e dos princípios da
Justiça e do Direito Internacional”. Este foi um importante documento que
comprova, como os outros mencionados, a grande importância que as
soluções pacíficas de conflito ganharam com o passar dos anos.
4.1. MEIOS DIPLOMÁTICOS
O art. 33 da Carta da ONU é considerado pela doutrina e pela
jurisprudência do Direito Internacional, no que pese não ser taxativo, como
a referência para relacionar os meios diplomáticos de solução de conflitos
envolvendo interesses diversos entre Estados. As alternativas presentes
neste artigo, de acordo com o seu grau de complexidade, são: 1)
negociação; 2) inquérito; 3) mediação; 4) conciliação; 5) arbitragem; 6)
solução judicial. Esses caminhos, que não são exaustivos, são meios
amigáveis de solução de conflitos que estimulam a participação mais
efetiva das partes, criam, inevitavelmente, um sentimento de
responsabilidade, cooperação e cumprimento do acordo, e se adaptam
melhor ao conflito e as suas expectativas de solução, pois cada parte discute
a decisão.

4.1.1. Sistema de consultas ou bons ofícios

Na negociação, as partes resolvem seus problemas por meio de técnicas

profissionais, sem a intervenção de uma terceira pessoa. Somente os
representantes dos Estados envolvidos participam dessa alternativa. Os
envolvidos decidem qual a melhor solução para a divergência, e o efetivo
cumprimento das decisões não é obrigatório, cabendo às partes cumpri-lo
ou não, mais por um vínculo moral. O êxito da negociação dependerá da
vontade dos envolvidos de respeitar o acordo e torná-lo efetivo.

A negociação pode ser realizada de duas formas: sistema de consultas

(direta) ou bons ofícios (intermediada). A negociação direta significa o
entendimento sem intermediário algum das partes em litígio. É o mais
simples meio diplomático de solução de controvérsias. Segundo Francisco
Resek, nada mais temos no chamado sistema de consultas que a previsão -
normalmente expressa em tratado - de encontros periódicos em que os
Estados trarão à mesa suas reclamações mútuas, acumuladas durante o
período, e buscarão solucionar, à base desse diálogo direto e programado,
suas pendências.
O sistema consultivo é de consagrado uso no quadro pan-americano,
embora também experimentado alhures. França, Grã-Bretanha, Estados
Unidos e Japão concluíram em Washington, em 1921, um tratado em que
programaram consultas periódicas para solução de suas desavenças e
harmonização de pontos de vista no domínio da política colonial das quatro
potências no Pacífico66.

Os bons ofícios ocorrem quando uma terceira parte, Estado ou Organização

Internacional oferece sua colaboração para resolver uma lide internacional.
Essa terceira parte limita-se a aproximar as partes em litígio e não emite
opinião, por isso seu apoio é instrumental. Este terceiro, denominado de
prestador de bons ofícios, normalmente oferece a sua ajuda, os seus
préstimos, que podem ou não serem aceitos pelas partes. A história
diplomática do Brasil registra uma série de casos de prestação de bons
ofícios pelo Império, e mais tarde pelo governo republicano; como também
de litígios em que o Brasil foi parte e recolheu o benefício da ação amistosa
de terceiro Estado. Assim, Portugal foi, em 1864, o prestador de bons
ofícios para que o Brasil e a Grã-Bretanha, rompidos desde o incidente
Christie, restabelecessem seu relacionamento diplomático. Outro exemplo
foi a ação do governo francês quando, em 1968, aproximou os Estados
Unidos e o Vietnã - então em plena guerra no sudeste asiático -, oferecendo-
lhes como campo neutro a cidade de Paris, onde negociaram até a
conclusão, em 1973, dos acordos que conduziram ao fim da guerra.

A Faculdade de Direito de Harvard, no conhecido Método Harvard,

divulgado no livro Getting a yes (Recebendo um sim) de Roger Fisher,
William Ury e Bruce Patton, defende que são necessários quatro elementos
para o sucesso de uma negociação: 1) a separação das pessoas do problema;
2) a concentração nos interesses e não nas posições; 3) a criação de uma
variedade de possibilidades antes da decisão padrão; 4) o objetivo que
sustenta o resultado. Seguindo tais preceitos, a possibilidade de êxito neste
procedimento é grande e pode ser estendida para os Estados.

Em suma, a negociação exige muito profissionalismo, desprendimento e

boa-fé. É o método de solução pacífica de conflito mais simples, mas, nem
por isso, deve ser desprezado. Pelo contrário, havendo bons negociadores
de ambos os lados, os ganhos podem ser enormes por sua rapidez e
desburocratização.

4.1.2. Inquérito

A sistemática deste modo de solução de conflito pode ser similar à

mediação ou a arbitragem, pois seus efeitos, em geral, são não vinculativos,
salvo se as partes assinarem um pacto de vinculação (Schiedsgutachten).

A decisão tem uma natureza técnica e não jurídica emitida por um experto
por meio de um processo de comprovação puramente técnico. A título de
exemplo, o objetivo aqui é saber a qualidade de um material utilizado na
construção de um hotel ou o rendimento de uma central de energia.

O experto também pode assessorar a arbitragem ou o processo judicial, daí

muitas vezes não ser citado como ADR. Porém, pode ser independente,
quando assim entendido entre as partes, estabelecido na ata da missão
documento fundamental para regular a função que o experto deve realizar,
fixar o conteúdo da opinião e os honorários.

4.1.3. Mediação e conciliação

A mediação e a conciliação entre particulares se desenvolveram bastante

nos Estados Unidos no século XX e estavam alicerçadas no princípio cost
benefit analysis, ou seja, o estudo do problema pelas partes diminui gastos.
Este pensamento é bem refletido na célebre frase de Clive M. Schmitthoff,
que assim defendia: “O mal acordo é melhor do que a melhor arbitragem, a
pior arbitragem é melhor do que a melhor ação judicial”.

A Mediação caracteriza-se pela intermediação de um terceiro, treinado para

tal função, com o objetivo de ajudar as partes a chegarem ao consenso. A
comunicação entre as partes e o mediador é predominantemente verbal, e
este terceiro não emite opinião, não impõe uma solução. O mediador tem
controle do processo, mas não do resultado, pois é passivo quanto ao mérito
do conflito.
Uma das mais importantes mediações de conflitos internacionais ocorreu
em 1948, quando a ONU enviou um de seus agentes, Folke Bernadotte,
para o Oriente Médio, objetivando solucionar o conflito existente entre
Israel e os demais países da região. Infelizmente, o mediador foi morto por
um extremista israelense em Jerusalém, que não aceitava a mediação. A
ONU, então, solicitou um parecer à Corte Internacional de Justiça
questionando se poderia ser indenizada por Israel por esse incidente. A
Corte, no denominado Caso Folke Bernadotte, reconheceu a personalidade
jurídica da ONU, equiparando-a aos Estados, e afirmou que a indenização
era cabível.

A Conciliação, por outro lado, apesar de o terceiro também utilizar técnicas

de psicologia e de negociação, conforme a mediação, ele recebe as
propostas de cada parte e tenta aproximá-las para uma solução amigável. O
conciliador é mais ativo quanto à solução do mérito do que o mediador, pois
emite sua sugestão, embora não seja obrigatório o seu cumprimento pelas
partes.

A Mediação e a Conciliação podem ser voluntárias ou contratuais. As

voluntárias são pactuadas pelas partes, expressa ou tacitamente, após surgir
o conflito. As contratuais encontram-se previstas no instrumento firmado
entre os envolvidos, tornando-a obrigatória. A cláusula contratual que prevê
essas soluções alternativas para conflito, para sua real eficiência, deve já
prever o processo, o prazo máximo e as consequências se não alcançar o
êxito.

Nos processos de mediação e conciliação, as partes têm total liberdade,

dentro dos limites da imparcialidade e justiça. O terceiro escolhido para a
intermediação facilitará a transação, buscará interesses comuns, poderá
reunir conjunta ou separadamente as partes e formará painéis para a
apresentação do caso por cada parte.

Alguns autores diferenciam os termos Mediação e Conciliação

exclusivamente pela postura do terceiro interveniente, que nesta tem um
papel mais ativo do que naquela. Essa é uma distinção técnica, mais
utilizada pelos estudiosos deste ramo e bastante salutar para a separação das
duas soluções pacíficas. Porém, existem autores que diferenciam os dois
termos exclusivamente pela quantidade de terceiros envolvidos, sendo
Mediação quando existe somente um e Conciliação quando existem dois ou
mais.

Na Mediação e Conciliação, chegando a um acordo, as partes assinam a

transação ou, mais apropriadamente, o contrato de transação. Cada parte
realiza alguma concessão, renunciando a um Direito (transação simples) ou
prometendo algo (transação completa) para evitar a provocação de um
pleito. Há a liberdade de pacto, alicerçada no Convênio de Roma (art. 3),
portanto, sem necessidade de conexão com o Direito aplicável no país do
conflito ou onde surgiu a disputa.

O contrato de transação, obrigatoriamente, tem que ser escrito, e a renúncia

a qualquer direito, expressa. As partes que assinam têm que ser capazes de
acordo com o Direito próprio de cada parte e o contrato pode ser
impugnado por erro, dolo, violência ou falsidade de documentos. Pode
haver demanda apesar da transação por questões processuais ou Exceptio
rei per transactionem finitae (Exceção transação final, que faz coisa
julgada).

No processo judicial pode também haver conciliação. O juiz interrompe o

processo e designa um terceiro para fazê-la, que passa a ser obrigatória
depois da determinação judicial, embora não haja obrigação quanto ao
resultado.

Situação de grande repercussão mundial envolvendo Mediação e

Arbitragem foi o Caso Beagle. Em 1964, a Argentina decidiu levar para a
Corte Internacional de Justiça o problema da limitação das suas fronteiras
com o Chile (ilhas Lennox, Picton e Nueva), uma região estratégica para a
navegação entre o Pacífico e o Atlântico e muito rica em recursos minerais.
Os acordos firmados na Corte foram desrespeitados por ambas as partes.
Em 1970, ainda objetivando uma solução pacífica, as partes nomearam a
Rainha Elizabeth II como árbitra desse problema. O laudo foi proferido em
1977. O Chile aceitou a decisão, mas a Argentina não aceitou e ainda se
organizou militarmente (Operação Soberania) para atacar o seu vizinho.

A operação militar foi abortada momentos antes de ocorrer, porque a

Argentina aceitou a mediação do conflito pela Santa Sé, por intermédio do
Papa João Paulo II, há pouco tempo no trono. Em janeiro de 1979, em
Montevidéu, Argentina e Chile assinaram uma ata (Acta de Puerto Montt)
aceitando a mediação da Santa Sé. O papa começou a solucionar o conflito
por meio dos bons ofícios e, depois, avançou para a mediação. Em 29 de
novembro de 1984, a Argentina aceitou o laudo mediado pelo papa e foi
assinado o tratado de paz e amizade na Capela Paulina (Vaticano).

4.1.4. Arbitragem

Última e mais importante das Soluções Alternativas de Conflito, a

arbitragem internacional ainda encontra resistência e desconfiança em
países em desenvolvimento, pois sua aceitação pressupõe a renúncia à
imunidade de Jurisdição. Apesar disso, diante da dinâmica comercial e de
suas vantagens, cresce a utilização da arbitragem em contratações e tratados
internacionais com os países da América Latina e também por pessoas
jurídicas públicas, ato reconhecido pelo próprio Superior Tribunal de
Justiça no Brasil.

O Brasil aprovou a Convenção do Panamá por meio do Decreto Legislativo

n. 90, de 1995. O texto reconhece a Convenção Interamericana sobre
Arbitragem Comercial Internacional, concluída em 30 de janeiro de 1975,
na cidade do Panamá. Essa convenção já determinava que, na falta de
acordo entre as Partes, a arbitragem seria efetuada de acordo com as normas
de procedimento da Comissão Internacional de Arbitragem Comercial e que
as sentenças ou laudos arbitrais não impugnáveis segundo a lei ou as
normas processuais aplicáveis teriam força de sentença judicial definitiva.

Em 23 de setembro de 1996, foi promulgada a Lei da Arbitragem (Lei n.

9.307/96). Essa lei foi recentemente alterada pela Lei n. 13.129, de 26 de
maio de 2015, que ampliou o âmbito de aplicação da arbitragem e dispôs
sobre a escolha dos árbitros quando as partes recorrem a órgão arbitral, a
interrupção da prescrição pela instituição da arbitragem, a concessão de
tutelas cautelares e de urgência nos casos de arbitragem, a carta arbitral e a
sentença arbitral, e revoga dispositivos da Lei n. 9.307/96.

A Convenção de Nova Iorque entrou no ordenamento jurídico brasileiro por

meio do Decreto Legislativo n. 52, de 2002, que aprovou o texto da
Convenção sobre o Reconhecimento e a Execução de Sentenças Arbitrais
Estrangeiras, concluída em 10 de junho de 1958, na cidade de Nova Iorque,
nos Estados Unidos.

A lei brasileira não determina o que é uma arbitragem internacional,

portanto, deve-se recorrer à legislação internacional. Dentre as definições
existentes, as duas mais utilizadas são a da Convenção de Nova Iorque, de
1958, e da Lei-Modelo da Comissão das Nações Unidas para o
Desenvolvimento do Comércio Internacional (UNCITRAL) sobre
Arbitragem Comercial Internacional, de 1985 (Viena). As duas
classificações para determinar se uma arbitragem é internacional assim
preceituam:

1) A primeira classificação defende a ideia de partes submetidas a diferente

jurisdição. Esta posição é encontrada na Convenção sobre o
reconhecimento e a execução de sentenças arbitrais estrangeiras de Nova
York, que já foi ratificada por mais de 130 países. Este diploma, O
Convênio de Nova York, que entrou em nosso ordenamento jurídico pelo
Decreto n. 4.311, de 23 de julho de 2001, assim determina:

Artigo 1

1. A presente Convenção aplicar-se-á ao reconhecimento e à execução de

sentenças arbitrais estrangeiras proferidas no território de um Estado que
não o Estado em que se tencione o reconhecimento e a execução de tais
sentenças, oriundas de divergências entre pessoas, sejam elas físicas ou
jurídicas. A Convenção aplicar-se-á igualmente a sentenças arbitrais não
consideradas como sentenças domésticas no Estado onde se tencione o seu
reconhecimento e a sua execução.

2) A segunda classificação é determinada pela Lei Modelo da UNCITRAL,

que é bem mais complexa, pois, determina, dentre outras coisas, regimes
legais e práticas arbitrais radicalmente distintos, ou seja, abre margem para
uma grande subjetividade, conforme se verifica em seu artigo terceiro:

Artigo 3. Uma arbitragem é internacional se:

a) As partes em uma convenção de arbitragem tiverem, no momento da sua

conclusão, as suas sedes comerciais em diferentes Estados; ou
b) Um dos lugares a seguir referidos estiver situado fora do Estado no qual
as partes têm o seu estabelecimento;

(i) O lugar da arbitragem, se estiver fixado na convenção de arbitragem ou

for determinável de acordo com esta;

(ii) Qualquer lugar onde deva ser executada uma parte substancial das
obrigações resultantes da relação comercial ou o lugar com o qual o objeto
da disputa tenha vínculos mais estreitos; ou

c) As partes tiverem convencionado expressamente que o objeto da

convenção de Arbitragem envolve mais de um país.

Artigo 4. Para os fins do parágrafo 3º do presente artigo:

(a) Se uma das partes tiver mais de uma sede, deve ser considerada a que
tiver vínculos mais estreitos com a convenção de arbitragem;

(b) Se uma das partes não tiver sede, a sua residência habitual deve ser
considerada.

Em regra a arbitragem é privada, porém, diante de Tratados Bilaterais e

Multilaterais de Investimento (TBI) pode ser pública e criar direito ex lege
para arbitrar certos conflitos entre investidores e Estado receptor. O
Convênio de Washington rege o direito do investidor de demandar o Estado
ou seu órgão, sem necessidade de anterior convênio, por violar as garantias
do TBI.

O objetivo do direito internacional dos investimentos é oferecer uma

proteção jurídica aos investidores estrangeiros e a seus investimentos. Os
investidores são juridicamente protegidos por acordos bilaterais ou
multilaterais assinados pelo Estado de sua nacionalidade e pelo Estado
receptor do investimento, os quais lhes garantem, por exemplo:
compensação no caso de expropriação ilegal; tratamento justo e equitativo;
proteção e segurança plena; e proteção contra a discriminação. Se um
investidor considerar que o Estado que lhe acolhe viola a cláusula de um
acordo aplicável, ele pode demandar essa responsabilidade perante um
tribunal, normalmente arbitral67.
A arbitragem tem natureza genuinamente contratual, não pode dispor de
direitos indisponíveis, tais como consumeristas, laborais ou de família, e as
partes tem que possuir capacidade jurídica segundo a sua lei nacional, para
que não haja vício algum quando da manifestação de vontade inequívoca de
se submeter à arbitragem. Por isso, requer revisar bem o âmbito de
autorização dos representantes das pessoas jurídicas (a submissão à
arbitragem não é um ato de administração ordinária) e da capacidade das
pessoas físicas.

A arbitragem tem três elementos: o convênio arbitral, o processo e o laudo.

São estes a coluna dorsal do sistema, já bastante desenvolvido nos Estados
Unidos, na Ásia Oriental e Europa e em expansão no Brasil.

O Convênio Arbitral é o contrato para submeter uma questão litigiosa já

surgida (“compromisso arbitral”) ou todos os litígios que surjam de uma
relação contratual (“cláusula compromissória”).

Historicamente, teve vigência a distinção entre a Cláusula Compromissória

(pactum de compromittendo), que era o contrato preliminar de arbitragem,
desprovido de especiais formalidades, de submissão de toda futura
discrepância entre as partes à arbitragem (seria uma espécie de pré-
contrato); e o Compromisso Arbitral, que era o acordo formal (com
determinadas solenidades) de se submeter a um determinado árbitro uma
disputa concreta surgida da relação entre as partes. Atualmente, essa
diferença entre compromisso arbitral e cláusula compromissória perdeu
força e se fala comumente de convênio arbitral para designar a opção da
arbitragem, independentemente se foi antes ou depois do problema.

O documento tem forma escrita em todo o mundo, exceto no Japão e na

Indonésia, onde se admite o convênio arbitral oral. O convênio arbitral é um
contrato assinado entre as partes, pelo qual submetem uma controvérsia
presente ou futura a uma decisão vinculante de um terceiro (árbitro). Possui
efeitos processuais, pois exclui a Jurisdição ordinária do conhecimento da
controvérsia; provoca uma sentença desta controvérsia por um terceiro com
os mesmos efeitos que uma sentença judicial. Fala-se de contrato
processual. Quando o convênio tem defeito, fala-se de convênio patológico,
que pode provocar desde sérias disfunções até a nulidade do pacto.
Não é necessário documento público, nem especial formalidade, porém, é
desejável detalhar em documento o objeto em disputa, o método de eleição
do árbitro, a lei e o procedimento aplicáveis, o lugar e o idioma. A
Convenção de Nova York (1958), a de Washington (1965) e a Lei Modelo
UNCITRAL admitem a validez do convênio por correspondência ou
telegramas.

O processo arbitral é semelhante ao judicial, que possui essencialmente três

pilares: a) Pretensões Contrapostas. As partes envolvidas possuem
interesses distintos não anteriormente solucionáveis; b) Trâmite
Confrontacional. Todo o processo tem por objetivo encontrar o caminho da
suposta “justiça”, seja alicerçada na lei, seja com base em interpretações; c)
Terceiro independente que decide. Há um juiz que, depois de analisar todos
os argumentos e provas, adota um posicionamento devidamente justificado.

Na arbitragem, as alegações devem ser apresentadas por escrito,

preferencialmente por advogados, na fase probatória, a pretensão das partes
tem que estar dentro do objeto do convênio arbitral, não ferir a ordem
pública, e o direito deve ser arbitrável. A neutralidade dos árbitros é uma
grande vantagem diante da parcialidade dos tribunais. O processo menos
formal e mais breve diminui o risco de demora e da possibilidade de
atuações irregulares. Os árbitros decidem sobre eles (Kompetenz-
Kompetenz), sem prejuízo de um eventual recurso em via judicial.

Situações de impasse nas negociações internacionais podem levar as partes

a um compromisso a respeito da lei que será aplicada pelo árbitro na
hipótese de litígio. Surgem comumente nessas hipóteses referências à lex
mercatoria, usualmente definida como um conjunto de princípios gerais e
regras geradas pelo costume do comércio internacional, sem referência a
um sistema legal específico, ou, como prefere Fabio Bortolotti68 - depois
de admitir que está lidando com uma definição ainda não consolidada -, um
sistema jurídico supranacional, “distinto e autônomo em relação aos direitos
estatais, aplicáveis diretamente aos contratos do comércio internacional em
lugar das disposições dos direitos nacionais69.

Admite a doutrina que a moderna lex mercatoria desenvolve-se a partir de

três circunstâncias bem distintas: a afirmação crescente de práticas
contratuais uniformes no comércio internacional, a consolidação de regras
autônomas relativamente a legislação nacionais (o que ocorre especialmente
nas relações especialmente nas relações entre empresas e Estado, pois este
raramente aceita submeter-se à lei daquelas - e vice-versa - de tal sorte que
os contratos acabam submetidos a princípios de direito internacional e a
princípios gerais de direito) e a crescente conscientização dos operadores do
comércio internacional da inadequação das leis nacionais para responder
aos problemas decorrentes de contratos transnacionais. Como resultado,
integram a lex mercatoria as práticas contratuais, os usos do comércio e os
princípios gerais do direito, aos quais podem ser apresentadas as normas de
direito material uniforme, os princípios de direito comuns aos
ordenamentos das partes e as codificações privadas de princípios gerais em
matéria de contratos (como os Princípios dos Contratos Comerciais
Internacionais da Unidroit, ou como os Princípios da Lei Contratual
Europeia da Comissão sobre a Lei Contratual Europeia, entre outros)70.

Em suma, o Poder Judiciário realiza 6 atividades complementares e

auxiliares à Arbitragem: I) Rechaça litígios se existe o compromisso
(Protocolo Genebra 4). Portanto, mesmo que uma das partes recorra ao
Poder Judiciário para solucionar o conflito, o juiz monocrático envia o
processo para um Tribunal Arbitral; II) Designa subsidiariamente os
árbitros (arts. 11.3 e 11.4, LU). Este fato ocorre quando não houve uma
determinação prévia pelas partes; III) Adota medidas cautelares. A pedido
dos árbitros, os juizes podem tomar medidas para garantir o bom
andamento do processo arbitral; IV) Coopera na obtenção de provas.
Quando a cooperação não é suficiente, pode o árbitro solicitar ajuda do
Estado; V) Revisa o laudo, em geral por motivos determinados, sem entrar
na fundamentação (art. 34.2, LU), unicamente quando solicitado por uma
das partes e com fundamentação em vícios ou erros formais; VI) Executa
laudos arbitrais (CNY). Esta seria talvez a mais importante, pois é a
garantia maior de que a decisão do árbitro é amparada pelo Estado.

O laudo é emitido por árbitros privados independentes ex contractu, no ex

lege, ou seja, alicerçado principalmente no contrato e não propriamente na
lei. Embora o laudo surja ex contractu, possui uma proteção superior às
sentenças judiciais no cenário internacional, pois há limitações às causas de
impugnação (art. 34 da Lei Uniforme) e é mais fácil de executar (Convênio
de Nova York assinado por mais de 120 países).
O laudo arbitral faz coisa julgada e é executável rápida e facilmente, sem
possibilidade de recurso quanto às questões de fundo. Então, em 120
jurisdições, o laudo arbitral é executável com causas de oposição.

Torna-se importante destacar, não para diminuir a arbitragem, mas para

ratificar sua posição de meio alternativo de conflito, que somente é eficiente
porque existe em última instância, um Poder Judiciário que aceita suas
decisões, coopera quando solicitado pelo árbitro e executa o laudo quando
há descumprimento.

Por todo o exposto, verificamos a grande importância e praticidade das

ADR e a necessidade de as empresas brasileiras utilizarem mais essas
ferramentas para oferecerem aos parceiros internacionais modos de
soluções de conflitos mais seguros e rápidos.
4.2. MEIOS POLÍTICOS
Os meios políticos de solução de conflitos são muito parecidos com os
meios diplomáticos, salvo pelo fato que ocorrem sempre no seio das
Organizações Internacionais, principalmente a ONU, pelo Conselho de
Segurança e pela Assembleia Geral. Importante ainda ressaltar que,
diferentemente dos meios diplomáticos, a depender da situação concreta, a
solução política pode ocorrer sem o consentimento de uma das partes.

No desempenho de sua principal responsabilidade, o Conselho de

Segurança pode, segundo o art. 34, “investigar qualquer conflito ou situação
que possa levar a atritos internacionais ou dar origem a conflitos, para
determinar se a continuação da disputa ou da situação pode pôr em perigo a
manutenção da paz e da segurança internacionais”. Além desse poder de
investigação, o Conselho de Segurança pode, quando considerar necessário,
conclamar as partes a solucionarem sua disputa pelos meios discriminados
no art. 33. Pode intervir, se o desejar, em qualquer estágio de uma disputa
ou situação cuja permanência possa pôr em perigo a paz e a segurança
internacionais, e, de acordo com o art. 36, I, pode recomendar métodos e
procedimentos adequados para a sua solução. Mas, ao fazer tais
recomendações, que não são vinculativas, deve levar em consideração o
princípio geral de que as controvérsias jurídicas devem ser apresentadas
pelas partes à Corte Internacional de Justiça71.
4.3. MEIOS JURISDICIONAIS
Não tendo como resolver o problema por meios alternativos de conflitos,
buscar-se-á resolvê-lo nos tribunais internacionais previamente constituídos
ou criados para determinada situação, que são os tribunais de exceção.
Esses tribunais muito evoluíram durante o século XX e, hodiernamente,
tendem a ter jurisdição universal e a serem contínuos.

O primeiro tribunal que merece destaque foi criado em decorrência da Liga

das Nações: Corte Permanente de Justiça Internacional. Constituída em
1921, iniciou suas atividades no ano seguinte, tinha sua sede em Haia, na
Holanda, funcionou até o ano de 1940, quando foi invadida pelos Nazistas,
e teve suas atividades formalmente encerradas em 1946. Dos processos
julgados pela Corte Permanente de Justiça Internacional, destaca-se o Caso
do Barco Lotus. Em 2 de agosto de 1926, houve um abalroamento entre um
navio francês e um navio turco. O navio turco afundou e, desse acidente,
morreram oito marinheiros e tripulantes. O restante dos integrantes do navio
turco foi resgatado pelo navio francês, que aportou em Istambul. Na
Turquia, baseado no Código Penal daquele país, todos foram presos.
Inconformada, a França protestou perante a Turquia e ambos os Estados
resolveram submeter a lide à Corte Permanente de Justiça Internacional. A
França alegou que a Turquia agiu ilicitamente, pois deveria ter tomado
decisões baseadas no Direito Internacional, e não no Direito Interno. O
Tribunal decidiu que “o que se passa a bordo de um navio em alto-mar deve
ser considerado como se tivesse ocorrido no território do Estado, cuja
bandeira o navio usa. Se, pois, um ato delituoso, cometido num navio, em
alto-mar, produz seus efeitos sobre um navio que usa outra bandeira ou
sobre um território estrangeiro, devem ser aplicados ao caso os mesmos
princípios que se aplicariam se se tratasse de dois territórios de Estados
diferentes e, portanto, deve concluir-se que nenhuma regra de direito
internacional proíbe ao Estado, de que depende o navio, onde os efeitos do
delito se manifestaram, considerar esse delito como se tivesse sido
cometido no seu território e exercer a ação penal contra o delinqüente”
(Lotus, arrêt. n. 9, 1927, CPJI, série A, n. 10, p. 25 e 28)72.
A Corte Permanente de Justiça Internacional foi sucedida pela Corte
Internacional de Justiça (CIJ) em 1945. A CIJ é o principal órgão
jurisdicional da ONU e tem competência para julgar qualquer conflito de
Direito Internacional entre os Estados. A CIJ é formada por 15 juízes, com
mandatos de 9 (nove) anos, eleitos pela Assembleia-Geral e pelo Conselho
de Segurança da ONU e com direito a reeleição. Não é permitido ter mais
de um juiz da mesma nacionalidade e estes devem possuir notório
conhecimento em Direito Internacional.

A CIJ possui competência contenciosa e consultiva e somente os Estados

podem ser parte nos processos de sua competência, segundo o próprio
Estatuto (art. 34, § 1º). As consultas à Corte são realizadas de forma direta
pelo Conselho de Segurança ou pela Assembleia-Geral, ou, de forma
indireta, após autorização da Assembleia-Geral, por outros órgãos da ONU
ou entidades especializadas. Os Estados não podem solicitar pareceres à
Corte.

Após a Segunda Guerra Mundial, foram criados o Tribunal de Nuremberg e

o Tribunal de Tóquio para julgar os criminosos de guerra. O Tribunal de
Nuremberg foi criado depois de um acordo entre as potências vencedoras
(EUA, Inglaterra, URSS e França) para julgar nazistas. Entre os anos de
1945 e 1949, foram julgados 199 homens por crimes de guerra, sendo o
mais conhecido Hermann Goering, comandante da Luftwaffe e Presidente
do Reichstag. Inicialmente, foram julgados os 24 principais criminosos de
guerra, por isso também recebeu o nome de Tribunal Militar Internacional.
O Tribunal de Tóquio foi instituído pela “Carta do Tribunal Internacional
Militar para o Extremo Oriente”, em 1946, pelo general Douglas
MacArthur, e julgou por crime de guerra os líderes do Império do Japão e
encerrou suas atividades em 1948.
Direito Internacional dos Direitos
Humanos
No decorrer da história, vários documentos continham direitos que, de
alguma forma, protegiam a dignidade da pessoa humana. O Código de
Hamurabi (1690 a.C.) garantia a todos os indivíduos o direito à vida e à
honra; os Dez Mandamentos determinavam “não matarás” (proteção à
vida), “não roubarás” (proteção à propriedade), “não cometerás adultério”
(proteção à família) e “não darás falso testemunho” (proteção à honra); e
Lei das Doze Tábuas, no Império Romano, que garantia a propriedade aos
cidadãos romanos73.

Na Antiguidade e na Idade Média, esses valores foram difundidos pela

doutrina cristã, que teve papel central na universalização desses direitos.
Diante do advento do Iluminismo e do enfraquecimento dos Regimes
Absolutistas, já no século XVIII, outros documentos de grande importância
apareceram, pois os Direitos Humanos também são uma reação ao excesso
de Poder do Estado. As revoluções burguesas (Revolução Francesa,
Revolução Americana e Revolução Industrial) positivaram esses direitos de
forma mais generalizada como políticas estatais, em seus Códigos Civis e
Constituições.

O mais importante documento do século XVIII para os Direitos Humanos

foi a Declaração Universal dos Direitos do Homem e do Cidadão, aprovada
em 26 de agosto de 1789 pela Assembleia Nacional Constituinte da França.
O preâmbulo desta declaração assim dizia:

Os representantes do povo francês, reunidos em Assembleia Nacional,

tendo em vista que a ignorância, o esquecimento ou o desprezo dos direitos
do homem são as únicas causas dos males públicos e da corrupção dos
Governos, resolveram declarar solenemente os direitos naturais,
inalienáveis e sagrados do homem, a fim de que esta declaração, sempre
presente em todos os membros do corpo social, lhes lembre
permanentemente seus direitos e seus deveres; a fim de que os atos do
Poder Legislativo e do Poder Executivo, podendo ser a qualquer momento
comparados com a finalidade de toda a instituição política, sejam por isso
mais respeitados; a fim de que as reivindicações dos cidadãos, doravante
fundadas em princípios simples e incontestáveis, se dirijam sempre à
conservação da Constituição e à felicidade geral74.

A Declaração Universal dos Direitos do Homem e do Cidadão trazia em

seus dezessete artigos os ideais libertários e de igualdade presentes na
Revolução Francesa. Sua importância foi tamanha que influenciou a
Constituição Francesa de 1848, a própria Declaração Universal dos Direitos
Humanos (10-12-1948) e quase a totalidade dos documentos sobre direitos
humanos desde então. Assim era o texto original:

Art. 1º Os homens nascem e são livres e iguais em direitos. As distinções

sociais só podem fundamentar-se na utilidade comum.

Art. 2º A finalidade de toda associação política é a conservação dos direitos

naturais e imprescritíveis do homem. Esses direitos são a liberdade, a
propriedade a segurança e a resistência à opressão.

Art. 3º O princípio de toda a soberania reside, essencialmente, na nação.

Nenhuma operação, nenhum indivíduo pode exercer autoridade que dela
não emane expressamente.

Art. 4º A liberdade consiste em poder fazer tudo que não prejudique o

próximo. Assim, o exercício dos direitos naturais de cada homem não tem
por limites senão aqueles que asseguram aos outros membros da sociedade
o gozo dos mesmos direitos. Estes limites apenas podem ser determinados
pela lei.

Art. 5º A lei não proíbe senão as ações nocivas à sociedade. Tudo que não é
vedado pela lei não pode ser obstado e ninguém pode ser constrangido a
fazer o que ela não ordene.

Art. 6º A lei é a expressão da vontade geral. Todos os cidadãos têm o direito

de concorrer, pessoalmente ou através de mandatários, para a sua formação.
Ela deve ser a mesma para todos, seja para proteger, seja para punir. Todos
os cidadãos são iguais a seus olhos e igualmente admissíveis a todas as
dignidades, lugares e empregos públicos, segundo a sua capacidade e sem
outra distinção que não seja a das suas virtudes e dos seus talentos.

Art. 7º Ninguém pode ser acusado, preso ou detido senão nos casos
determinados pela lei e de acordo com as formas por esta prescritas. Os que
solicitam, expedem, executam ou mandam executar ordens arbitrárias
devem ser punidos; mas qualquer cidadão convocado ou detido em virtude
da lei deve obedecer imediatamente, caso contrário torna-se culpado de
resistência.

Art. 8º A lei apenas deve estabelecer penas estrita e evidentemente

necessárias e ninguém pode ser punido senão por força de uma lei
estabelecida e promulgada antes do delito e legalmente aplicada.

Art. 9º Todo acusado é considerado inocente até ser declarado culpado e, se

julgar indispensável prendê-lo, todo o rigor desnecessário à guarda da sua
pessoa deverá ser severamente reprimido pela lei.

Art. 10º Ninguém pode ser molestado por suas opiniões, incluindo opiniões
religiosas, desde que sua manifestação não perturbe a ordem pública
estabelecida pela lei.

Art. 11º A livre comunicação das ideias e das opiniões é um dos mais
preciosos direitos do homem. Todo cidadão pode, portanto, falar, escrever,
imprimir livremente, respondendo, todavia, pelos abusos desta liberdade
nos termos previstos na lei.

Art. 12º A garantia dos direitos do homem e do cidadão necessita de uma

força pública. Esta força é, pois, instituída para fruição por todos, e não para
utilidade particular daqueles a quem é confiada.

Art. 13º Para a manutenção da força pública e para as despesas de

administração é indispensável uma contribuição comum que deve ser
dividida entre os cidadãos de acordo com suas possibilidades.

Art. 14º Todos os cidadãos têm direito de verificar, por si ou pelos seus
representantes, da necessidade da contribuição pública, de consenti-la
livremente, de observar o seu emprego e de lhe fixar a repartição, a coleta, a
cobrança e a duração.

Art. 15º A sociedade tem o direito de pedir contas a todo agente público
pela sua administração.

Art. 16º A sociedade em que não esteja assegurada a garantia dos direitos
nem estabelecida a separação dos poderes não tem Constituição.

Art. 17º Como a propriedade é um direito inviolável e sagrado, ninguém

dela pode ser privado, a não ser quando a necessidade pública legalmente
comprovada o exigir e sob condição de justa e prévia indenização.

Entre a Declaração Universal dos Direitos do Homem e do Cidadão, em

1789, e a II Guerra Mundial (1939 - 1945), os direitos humanos evoluíram
e, com o fim deste conflito, que muito sensibilizou o mundo diante das
atrocidades feitas nos campos de concentrações nazistas, ainda na
Conferência de Yalta (1945), na Ucrânia, iniciou-se a construção do atual
sistema de proteção internacional do homem e a base para a criação de uma
organização multilateral que tivesse por objetivo maior a paz mundial. A
proteção à dignidade da pessoa humana consolidou-se como o alicerce do
Direito Internacional dos Direitos Humanos e passou a ser o centro de
inúmeros debates nacionais e internacionais.

Esta evolução é explicada por André de Carvalho Ramos com as seguintes

palavras:

Até meados do século XX, o Direito Internacional possuía apenas normas

internacionais esparsas referentes a certos direitos essenciais, como se vê na
temática do combate a escravidão no século XIX, ou ainda na criação da
OIT (Organização Internacional do Trabalho, 1919), que desempenha papel
importante até hoje na proteção dos direitos trabalhistas. Contudo, a criação
do Direito Internacional dos Direitos Humanos está relacionada a nova
organização da sociedade internacional no pós-Segunda Guerra Mundial75.

A reação à barbárie nazista gerou a inserção da temática de direitos

humanos na Carta da ONU, que possui várias passagens que usam
expressamente o termo “direitos humanos”, com destaque ao artigo 55,
alínea “c”, que determina que a Organização deve favorecer “o respeito
universal e efetivo dos direitos humanos e das liberdades fundamentais para
todos, sem distinção de raça, sexo, língua ou religião.” Já o artigo seguinte,
o artigo 56, estabelece o compromisso de todos os Estados-membros de agir
em cooperação com a Organização para consecução dos propósitos
enumerados no artigo anterior76.

Diante da ausência de um rol expresso de Direitos Humanos considerados

essenciais na Carta da ONU, de 1945, a Organização decidiu aprovar, por
meio de Resolução, a Declaração Universal dos Direitos Humanos, em 10
de dezembro de 1948. Este documento, que também é conhecido como
Declaração de Paris, continha 30 artigos que explicitavam os direitos
humanos aceitos internacionalmente, mas, por ser uma Resolução, não era
juridicamente obrigatório. A partir da sua aprovação e do contexto existente
à época, começa a se desenvolver o Direito Internacional dos Direitos
Humanos, que se robustece com a adoção de inúmeros tratados
internacionais voltados à proteção de direitos fundamentais.

O Direito Internacional dos Direitos Humanos ganhou grande projeção e foi

absorvido pelos Estados, que passaram a expressá-los, de forma escrita, em
suas Constituições. Segundo Flávia Piovesan, nas palavras de Richard B.
Bilder,

o movimento internacional dos direitos humanos é baseado na concepção

de que toda a nação tem a obrigação de respeitar os direitos humanos de
seus cidadãos e de que todas as nações e a comunidade internacional têm o
direito e a responsabilidade de protestar, se um Estado não cumprir suas
obrigações. O Direito Internacional dos Direitos Humanos consiste em um
sistema de normas internacionais, procedimentos e instituições
desenvolvidas para implementar esta concepção e promover o respeito dos
direitos humanos em todos os países77.

Dentre os inúmeros tratados e documentos que surgiram influenciados pela

Declaração Universal dos Direitos Humanos, destacam-se o Pacto
Internacional dos Direitos Civis e Políticos e o Pacto Internacional sobre os
Diretos Econômicos, Sociais e Culturais. Esses dois pactos foram
aprovados pela Assembleia da ONU, em 16 de dezembro de 1966, e
possuem força jurídica. Os três documentos juntos formam a Carta
Internacional dos Direitos Humanos.

Os direitos humanos representam valores essenciais, que são explicitamente

ou implicitamente retratados nas Constituições ou nos tratados
internacionais. A fundamentalidade dos direitos humanos pode ser formal,
por meio da inscrição desses direitos no rol de direitos protegidos nas
Constituições e nos tratados, ou pode ser material, sendo considerado parte
integrante dos direitos humanos aquele que - mesmo não expresso - é
indispensável para a promoção da dignidade humana. Apesar das diferenças
em relação ao conteúdo, os direitos humanos têm em comum quatro ideias-
chaves ou marcas distintivas: universalidade, essencialidade, superioridade
normativa (preferencialidade) e reciprocidade78.

No Brasil, no art. 5º da Constituição Federal, promulgada em 1988,

percebe-se clara influência da Declaração Universal dos Direitos Humanos
em seu texto. E a Emenda Constitucional n. 45, de 30 de dezembro de 2004,
que acrescentou os §§ 3º e 4º, fortaleceu os tratados internacionais de
Direitos Humanos em nosso ordenamento:

§ 1º As normas definidoras dos direitos e garantias fundamentais têm

aplicação imediata.

§ 2º Os direitos e garantias expressos nesta Constituição não excluem

outros decorrentes do regime e dos princípios por ela adotados, ou dos
tratados internacionais em que a República Federativa do Brasil seja parte.

§ 3º Os tratados e convenções internacionais sobre direitos humanos que

forem aprovados, em cada Casa do Congresso Nacional, em dois turnos,
por três quintos dos votos dos respectivos membros, serão equivalentes às
emendas constitucionais.

§ 4º O Brasil se submete à jurisdição de Tribunal Penal Internacional a cuja

criação tenha manifestado adesão.

O Pacto Internacional dos Direitos Civis e Políticos, foi recepcionado no

ordenamento brasileiro pelo Decreto n. 592, de 6 de julho de 1992. O
preâmbulo deste documento demonstra a grande força que os Direitos
Humanos ganharam depois da Segunda Guerra Mundial, pois afirmam que
os Estados Partes do presente Pacto reconhecem que, em conformidade com
os princípios proclamados na Carta das Nações Unidas, a dignidade é
inerente a todos os membros da família humana e os direitos iguais e
inalienáveis constituem o fundamento da liberdade, da justiça e da paz no
mundo; reconhecem que esses direitos decorrem da dignidade inerente à
pessoa humana; reconhecem que, em conformidade com a Declaração
Universal dos Direitos do Homem, o ideal do ser humano livre, no gozo das
liberdades civis e políticas e liberto do temor e da miséria, não pode ser
realizado e menos que se criem condições que permitam a cada um gozar de
seus direitos civis e políticos, assim como de seus direitos econômicos,
sociais e culturais. O Pacto Internacional sobre os Diretos Econômicos,
Sociais e Culturais foi recepcionado no ordenamento pátrio pelo Decreto n.
591, de 6 de julho de 1992.

Na atualidade, segundo o especialista André de Carvalho Ramos, a proteção

dos direitos essenciais do ser humano no plano internacional recai em três
sub-ramos específicos do Direito Internacional Público: o Direito
Internacional dos Direitos Humanos (DIDH), o Direito Internacional
Humanitário (DIH) e o Direito Internacional dos Refugiados (DIR). Esses
três sub-ramos têm um objetivo comum, a proteção do ser humano, embora,
sem dúvida, o Direito Internacional dos Direitos Humanos (DIDH) seja o
mais abrangente, e os dois outros atuem em áreas específicas. A inter-
relação entre esses dois ramos é a seguinte: ao DIDH incumbe a proteção
do ser humano em todos os aspectos, englobando direitos civis e políticos e
também direitos sociais, econômicos e culturais; já o DIH foca na proteção
do ser humano na situação específica dos conflitos armados (internacionais
e não internacionais); finalmente, o DIR age na proteção do refugiado,
desde a saída do seu local de residência, trânsito de um país a outro,
concessão do refúgio no país de acolhimento e seu eventual término.
5.1. PROTEÇÃO (ÂMBITO INTERNACIONAL
E REGIONAL)
Indubitavelmente, a ONU desempenhou o papel central na conscientização
sobre Direitos Humanos que a sociedade internacional carrega hoje. Antes
de sua atuação, o que tínhamos eram normas esparsas e esporádicas, além
de atuações isoladas, em alguns conflitos internos, sob o subterfúgio de
intervenção humanitária dos Estados mais fortes militarmente.

A Carta de São Francisco, em 1945, concedeu aos Direitos Humanos o

patamar de matéria constitucional no âmbito do Direito Internacional,
tamanha foi a importância dada no ato constitutivo da ONU. E, dando
continuidade à sua empreitada, a Assembleia Geral das Nações Unidas
aprovou a Declaração Universal dos Direitos do Homem, em 10 de
dezembro de 1948.

Embora não seja um tratado, pois foi adotada pela Assembleia Geral da
ONU como uma resolução (não obrigatória) de forma unânime, a
Declaração Universal dos Direitos do Homem (DUDH) tornou-se
referência para o DIP e para todos os tratados que a sucederam, pois serviu
de fonte de princípios e normas internacionais sobre a matéria. A DUDH
detalha de modo amplo os princípios de Direitos Humanos; são utilizadas
apenas normas substantivas; e não institui nenhum órgão internacional para
garantir a sua eficácia.

Indiscutivelmente a proteção aos mais basilares direitos dos seres humanos

é o objeto dessa Declaração. Rezek transcreve de forma minuciosa tais
direitos quando diz

[...] ali se estatui que todo homem tem direito à vida, à liberdade e à
segurança; a não ser jamais submetido à escravidão, à servidão, à tortura e a
penas cruéis ou degradantes; ao reconhecimento de sua personalidade
jurídica e a um processo judicial idôneo; a não ser arbitrariamente detido,
preso ou desterrado, e a gozar de presunção de inocência até que se prove
culpado; a não sofrer intromissões arbitrárias na sua vida particular, na
família, no domicílio e na correspondência; à livre circulação e à escolha de
seu domicílio; ao asilo quando perseguido por delito político; a uma
nacionalidade; ao casamento e à constituição de família; à propriedade
singular e em condomínio; à liberdade de pensamento, convicção política,
religião, opinião e expressão, reunião e associação pacíficas; a participar do
governo de seu Estado patrial e a ter acesso, em condições igualitárias, à
função pública79.

Em 1966, sob forte influência da Declaração Universal dos Direitos

Humanos, a ONU proclama o Pacto Internacional dos Direitos Civis e
Políticos e o Pacto Internacional sobre os Diretos Econômicos, Sociais e
Culturais. Esses atos são tratados e, em contraposição à DUDH, no que pese
sua grande influência, possuem agora força normativa. Na obra Manual de
Direito Internacional Público, escrita por Hildebrando Accioly, G.E. do
Nascimento e Silva e Paulo Borba Casella, os doutrinadores assim se
posicionam:

Embora os dois Pactos sejam em certo sentido mais importantes do que a

Declaração de 1948, por serem de cumprimento obrigatório para os países
que os ratificarem, pode-se afirmar que a Declaração Universal tem mais
peso, pois a maioria dos princípios que consagra são tidos como de direito
internacional costumeiro. Passo adiante será dado ao serem reconhecidos
como normas congentes de direito internacional geral.

A Corte Internacional de Justiça, no caso do Pessoal Diplomático e

Consular norte-americano de Teerã, decidiu expressamente pelo caráter de
norma costumeira da Declaração Universal de Direitos do Homem,
considerada como vetor de interpretação do termo “direitos humanos”
inserido e diversos dispositivos da Carta da Organização das Nações
Unidas. Neste julgamento, a Corte condenou o Irã, uma vez que a detenção
dos reféns americanos, além de incompatível com a Convenção de Viena
sobre Relações Diplomáticas, violava os “princípios fundamentais
estabelecidos na Declaração Universal de Direitos do Homem”, então
considerada norma internacional vinculante80.

A doutrina mais moderna considera os direitos humanos como os melhores

exemplos de normas jus cogens e coloca como sendo suas principais
características a universalidade, inerência, transnacionalidade,
indivisibilidade, imprescritibilidade e a inalienabilidade. O indivíduo, no
âmbito internacional, com o avanço dos direitos humanos, passou a ter mais
ferramentas contra possíveis abusos estatais.

Os direitos acima apontados na citação de Francisco Rezek, por se

relacionarem com a integridade física e psicológica do indivíduo, são
conhecidos como direitos de primeira geração. A DUDH ainda colaciona
outros direitos dos indivíduos, tais como o direito ao trabalho e à
previdência social, à paridade salarial por igual trabalho, ao descanso e ao
lazer, à saúde, à educação, aos benefícios da ciência, ao gozo das artes, à
participação na vida cultural da comunidade (arts. 20 a 27 da DUDH).
Esses direitos, mais voltados aos aspectos de dignidade do homem como
indivíduo e cidadão - direitos sociais, econômicos e culturais -, são
considerados direitos de segunda geração. E tem mais, os direitos de
terceira geração, que se preocupam com o coletivo a que se insere o
indivíduo, mais voltados à ideia de fraternidade.

A teoria das gerações dos direitos humanos foi lançada pelo jurista francês
de origem tcheca, Karel Vasak, que, em Conferência proferida no Instituto
Internacional de Direitos Humanos de Estrasburgo (França), no ano de
1979, classificou os direitos humanos em três gerações, cada uma com
características próprias. Cada geração foi associada a um dos componentes
do dístico da Revolução Francesa: “liberté, egalité et fraternité” (liberdade,
igualdade e fraternidade). Assim, a primeira geração seria composta por
direitos referentes à “liberdade”, a segunda geração retrataria os direitos que
apontam a “igualdade”; finalmente, a terceira geração seria composta por
direitos atinentes à solidariedade social (“fraternidade”)81.

TEORIA DAS GERAÇÕES OU DIMENSÕES DOS DIREITOS

HUMANOS

1ª LIBERDADE Nascido na Revolução Francesa, esses direitos

geração têm por objetivo primeiro proteger os
indivíduos dos excessos do Estado. A corrente
econômica Liberal (Adam Smith e outros) é a
base desses direitos. Ex.: proteção à
propriedade, segurança jurídica contratual etc.
 Decorrentes das convulsões sociais do século
XIX, os trabalhadores exigiam que o Estado
não só fiscalizasse as leis, mas deveria garantir
2ª uma condição material mínima de
IGUALDADE
geração sobrevivência a toda a população. A corrente
econômica Socialista (Karl Marx e outros) é a
base desses direitos. Ex.: saúde, educação,
previdência social, habitação etc.

Surgido após a Segunda Guerra Mundial, os

direitos humanos de terceira geração têm a
comunidade como a sua titular a partir da
3ª
FRATERNIDADE ligação do homem ao planeta Terra e a sua
geração
fonte de riquezas naturais finitas. Ex.: paz,
desenvolvimento, autodeterminação, meio
ambiente equilibrado etc.

O Brasil ratificou inúmeros Tratados Internacionais sobre Direitos

Humanos que foram aprovados em âmbito mundial. São exemplos desses
instrumentos (já incorporados ao Direito brasileiro) a Convenção para a
Prevenção e a Repressão do Crime de Genocídio (1948), a Convenção
Relativa ao Estatuto do Refugiado (1951), o Protocolo sobre o Estatuto dos
Refugiados (1966), o Pacto Internacional sobre Direitos Civis e Políticos
(1966), o Protocolo Facultativo Relativo ao Pacto Internacional sobre
Direitos Civis e Políticos (1966), o Pacto Internacional sobre Direitos
Econômicos, Sociais e Culturais (1966), a Convenção Internacional sobre a
Eliminação de Todas as Formas de Discriminação Racial (1965), a
Convenção Internacional sobre a Eliminação de Todas as Formas de
Discriminação contra a Mulher (1979), o Protocolo Facultativo à
Convenção sobre a Eliminação de Todas as Formas de Discriminação
contra a Mulher (1999), a Convenção contra a Tortura e Outros Tratamentos
ou Penas Cruéis, Desumanos ou Degradantes (1984), a Convenção sobre os
Direitos da Criança (1989), o Estatuto de Roma do Tribunal Penal
Internacional (1998), o Protocolo Facultativo à Convenção sobre os
Direitos da Criança Referentes à Venda de Crianças, à Prostituição Infantil
e à Pornografia Infantil (2000) e a Convenção das Nações Unidas contra a
Corrupção, conhecida como Convenção de Mérida (2003)82.

No âmbito regional, no que pese as iniciativas na África e nos países árabes,

os sistemas mais destacados são o interamericano e o europeu. A Corte
Interameriacana de Direitos Humanos aplica a Convenção de 1969
(Convenção Americana de Direitos Humanos), tendo sua sede em São José
da Costa Rica. A Corte Europeia dos Direitos Humanos aplica a Convenção
de 1950, e sua sede fica em Estrasburgo.

No interregno existente entre os dias 30 de março e 2 de maio de 1948,

realizou-se a 9ª Conferência Interamericana, em Bogotá. Nesta, foram
aprovadas a Carta da Organização dos Estados Americanos (OEA) e a
Declaração Americana de Direito e Deveres do Homem. A Carta da OEA
proclamou, de modo genérico, o dever de respeito aos direitos humanos por
parte de todos os Estados-membros da organização. Já a Declaração
Americana enumerou quais são os direitos fundamentais que deveriam ser
observados e garantidos pelos Estados. E mais, a Declaração Americana,
que é anterior a Declaração Universal de Direitos Humanos, expressamente
reconheceu a universalidade dos direitos humanos, que derivavam de sua
condição humana, e não, simplesmente, de sua nacionalidade83.

A Convenção Americana sobre Direitos Humanos foi concluída em 22 de

novembro de 1969 e também é conhecida como Pacto de San José da Costa
Rica. Esse tratado, debatido na OEA (organização dos Estados
Americanos), entrou em vigor em 9 de julho de 1978, após ter sido
ratificado por 11 Estados. Esse documento trouxe mais forma à proteção
dos direitos humanos na região porque ampliou as funções da Comissão
Interamericana de Direitos Humanos e criou a Corte Interamericana de
Direitos Humanos, sendo este o segundo órgão de supervisão do sistema
regional.

O Pacto de San José da Costa Rica segue as diretrizes do Pacto das Nações
Unidas sobre Direitos Civis e Políticos, de 1966, e determina o respeito dos
Estados aos direitos individuais, de primeira geração. Dentre outros, a
Convenção Americana defende o direito à vida, à integridade pessoal, veda
a submissão de qualquer pessoa à escravidão, estabelece que ninguém pode
ser preso por dívida, exceto de natureza alimentar e respeito ao princípio da
anterioridade, da não retroatividade penal (salvo exceções), da igualdade
perante a lei. O Pacto de San José entrou no ordenamento jurídico pátrio
por meio do Decreto n. 678, de 6 de novembro de 1992.

A Corte Europeia dos Direitos Humanos aplica a Convenção Europeia para

a Proteção dos Direitos Humanos e das Liberdades Fundamentais, adotada
em Roma, em 1950, com o acréscimo da Carta Social Europeia de 1961. O
sistema europeu conta com uma corte especializada, a Corte Europeia de
Direitos Humanos, com sede em Estrasburgo, na França, que permite que
todo e qualquer indivíduo que tenha sido vítima de violação de direitos
humanos possa propor ações contra os Estados-membros do Conselho da
Europa.
5.2. TRIBUNAIS INTERNACIONAIS
O Tribunal Internacional de Justiça, também conhecido por Corte
Internacional de Justiça ou Corte de Haia, é o mais importante órgão
judiciário da ONU. Foi instituído no ano de 1945 pela própria Carta das
Nações Unidas, em seu art. 92 e seguintes, que assim trazia:

CAPÍTULO XIV

A CORTE INTERNACIONAL DE JUSTIÇA

Artigo 92. A Corte Internacional de Justiça será o principal órgão judiciário

das Nações Unidas. Funcionará de acordo com o Estatuto anexo, que é
baseado no Estatuto da Corte Permanente de Justiça Internacional e faz
parte integrante da presente Carta.

Artigo 93. 1. Todos os Membros das Nações Unidas são ipso facto partes do
Estatuto da Corte Internacional de Justiça.

2. Um Estado que não for Membro das Nações Unidas poderá tornar-se
parte no Estatuto da Corte Internacional de Justiça, em condições que serão
determinadas, em cada caso, pela Assembleia Geral, mediante
recomendação do Conselho de Segurança.

Artigo 94. 1. Cada Membro das Nações Unidas se compromete a

conformar-se com a decisão da Corte Internacional de Justiça em qualquer
caso em que for parte.

2. Se uma das partes num caso deixar de cumprir as obrigações que lhe
incumbem em virtude de sentença proferida pela Corte, a outra terá direito
de recorrer ao Conselho de Segurança que poderá, se julgar necessário,
fazer recomendações ou decidir sobre medidas a serem tomadas para o
cumprimento da sentença.

Artigo 95. Nada na presente Carta impedirá os Membros das Nações

Unidas de confiarem a solução de suas divergências a outros tribunais, em
virtude de acordos já vigentes ou que possam ser concluídos no futuro.
Artigo 96. 1. A Assembleia Geral ou o Conselho de Segurança poderá
solicitar parecer consultivo da Corte Internacional de Justiça, sobre
qualquer questão de ordem jurídica.

2. Outros órgãos das Nações Unidas e entidades especializadas, que forem

em qualquer época devidamente autorizados pela Assembleia Geral,
poderão também solicitar pareceres consultivos da Corte sobre questões
jurídicas surgidas dentro da esfera de suas atividades.

Importante destacar que a Carta de São Francisco foi recepcionada pelo

ordenamento pátrio pelo Decreto n. 19.841, de 22 de outubro de 1945. E o
Estatuto da Corte Internacional de Justiça Internacional é parte integrante
da Carta da ONU e determina que a sua sede encontrar-se-á em Haia, na
Holanda, no Palácio da Paz, e que sua função primeira será a solução de
conflitos jurídicos submetidos a sua apreciação. O Estatuto ainda define que
somente quem pode ser parte nesse tribunal, de forma ativa ou passiva, são
os Estados.

A Corte Internacional de Justiça (CIJ) substituiu a Corte Permanente de

Justiça Internacional que era vinculada à SDN (Sociedade das Nações),
criada em 1919, e desempenhava as mesmas funções. Depois da Segunda
Guerra Mundial, com o fim da SDN, findaram também as atividades da
Corte Permanente, em 1946.

Não pode haver confusão do Tribunal Internacional de Justiça, que julga

litígios entre Estados, com o Tribunal Penal Internacional, que julga
indivíduos. Ambos ficam em Haia, na Holanda, mas desempenham funções
muito distintas, pois o primeiro julga problemas envolvendo
exclusivamente Estados, e o segundo julga crimes praticados por
indivíduos.

O Tribunal Penal Internacional (TPI) ou Corte Penal Internacional (CPI),

que passou a funcionar em 2002, conforme preceitua o Estatuto de Roma
(art. 3º), é o primeiro Tribunal Penal Internacional Permanente a julgar
indivíduos. Este Tribunal já era uma solicitação antiga da ONU, dede sua
gênese, muito impulsionado pela comoção decorrente do holocausto na
Segunda Guerra.
Antes da implantação deste tribunal permanente, mesmo diante de sua
grande particularidade, tivemos no Tribunal de Nuremberg, criado para
julgar os crimes nazistas, o grande modelo de tribunal internacional. Outros
dois exemplos muito ricos e mais recentes são os tribunais criados para
julgar os crimes de direito humanitário internacional ocorridos na ex-
Iugoslávia (1993) e em Ruanda (1994).

Em decorrência desses dois últimos tribunais, iniciou-se uma série de

negociações para a criação de um tribunal permanente para julgar os crimes
mais graves que violavam o Direito Internacional. Essas tratativas
culminaram na aprovação do Estatuto do Tribunal Penal Internacional
(TPI), em 1998.

O TPI julga indivíduos segundo os crimes previstos no Estatuto de Roma,

que são:

1. Genocídio - nos termos do art. 6º do Estatuto, esse crime é a intenção de

destruir, no todo ou em parte, um grupo nacional, étnico, racial ou religioso,
por meio de homicídios dos membros do grupo; ofensa grave à integridade
física ou mental de membros do grupo; sujeição intencional do grupo a
condições de vida com vista a provocar a sua destruição física, total ou
parcial; imposição de medidas destinadas a impedir nascimentos no seio do
grupo; transferências forçadas de criança de um grupo para outro.

2. Crimes contra a humanidade - o art. 7º do Estatuto estabelece que são

assim configurados os ataques cometidos contra qualquer população civil,
generalizado ou sistemático, por meio de: homicídio; extermínio;
escravidão; tortura; deportação ou transferência forçada de uma população;
prisão ou outra forma de privação de liberdade física grave, em violação das
normas fundamentais de direito internacional; agressão sexual, escravatura
sexual, prostituição forçada, gravidez forçada, esterilização forçada ou
qualquer outra forma de violência no campo sexual de gravidade
comparável; perseguição de um grupo ou coletividade que possa ser
identificado, por motivos políticos, raciais, nacionais, étnicos, culturais,
religiosos ou de gênero, ou em função de outros critérios universalmente
reconhecidos como inaceitáveis no direito internacional, relacionados com
qualquer ato referido neste parágrafo ou com qualquer crime da
competência do Tribunal; Desaparecimento forçado de pessoas; Crime de
apartheid; Outros atos desumanos de caráter semelhante, que causem
intencionalmente grande sofrimento, ou afetem gravemente a integridade
física ou a saúde física ou mental.

3. Crimes de Guerra - o art. 8º do Estatuto determina que a maior parte das

violações graves ao direito internacional humanitário detalhados nas
Convenções de Genebra e em seus protocolos adicionais de 1977 são
crimes de guerra. Dentre as violações, elencamos: atos de agressão sexual,
escravidão sexual, prostituição forçada, gravidez à força, esterilização à
força ou qualquer outra forma de violência sexual; utilização de crianças
com menos de 15 anos para participar ativamente nas hostilidades.

4. Agressão - no art. 5º, § 2º, do Estatuto indica que a agressão, após a

definição desse crime, poderá ser submetida ao TPI de acordo com as suas
competências.

O Estatuto do TPI, conforme seu art. 25, determina que o Tribunal julgará
indivíduos e não Estados. Entretanto, são os Estados que aceitam a
competência do TPI sobre os crimes acima mencionados. O TPI somente
exerce sua competência de julgar um indivíduo com autorização do Estado
onde ocorreu a conduta criminosa (incluindo transportes - navio e
aeronaves - com sua bandeira) ou o Estado de que seja nacional a pessoa a
quem é imputado o crime. E, sua atuação deve ser provocada por um
procurador, Estado ou pelo Conselho de Segurança da ONU.

Qualquer Estado que não tenha ratificado o Estatuto de Roma pode fazer
uma declaração aceitando a competência do TPI. No caso do Brasil, o
Estatuto de Roma foi recepcionado por nosso ordenamento por meio do
Decreto n. 4.388, de 25 de setembro de 2002, e a Emenda Constitucional
45, de 30 de dezembro de 2004, conforme já destacado acima, incluiu o TPI
no texto constitucional.

Em termos regionais, somente em dois casos foram implantados tribunais

eficazes com competência nos direitos humanos internacionais. O primeiro
foi a Corte Europeia dos Direitos do Homem, que aplica a convenção de
1950, e tem sua sede em Estrasburgo - na França. O segundo modelo bem
sucedido foi o da Corte Interamericana de Direitos Humanos, que aplicou a
convenção de 1969 e tem sua sede em San José - Costa Rica. Em nenhuma
das duas Cortes, o indivíduo pode pleitear diretamente seus anseios.

O Pacto de San José determina ainda, em linhas gerais, um órgão de

competência preliminar à Corte Interamericana de Direitos Humanos, que é
a Comissão Interamericana de Direitos Humanos. O trabalho pré-
jurisdicional da Comissão pode instaurar processo investigatório contra um
Estado-parte por denúncia ou queixa de qualquer pessoa, individualmente
ou em grupo, ou por entidade não governamental, ou por outro Estado-
parte. Em todos os casos, para se socorrer à Comissão, é obrigatório exaurir
as instâncias internas de jurisdição do Estado-parte.

Por sua vez, a Corte Interamericana é exclusiva dos Estados, que tem que
declarar aceitar a sua competência, e não é acessível às pessoas, mesmo que
em grupos ou por entidades não governamentais, ou instituição privadas. A
Corte profere sentenças fundamentadas, definitivas e inapeláveis, conforme
determina o Pacto de San José.

O Brasil aderiu ao Pacto de San José em 1992. Fazem ainda parte desse
Pacto, Argentina e México, dentre outros países. Os Estados Unidos ainda
não o ratificaram e, por questões políticas e legais internas, tais como a
utilização da pena de morte em alguns Estados, tem-se por quase certo a sua
não adesão a esse tratado.
5.3. DIREITO INTERNACIONAL
HUMANITÁRIO
O Direito Internacional Humanitário, ou, simplesmente, Direito
Humanitário ou Direito de Genebra, é o ramo do Direito Internacional dos
Direitos Humanos que tem por objetivo reduzir a violência dos conflitos
armados e a proteção às vítimas de guerras, alicerçado na dignidade
humana. Foi construído com o passar dos séculos, e, antes de ser
codificado, conforme ensina Francisco Rezek, já aceitava como normas
costumeiras: a) a proteção dos feridos e enfermos, que deveriam ser
tratados como os do próprio exército que os capturasse, sendo devolvidas
em seguida - e não retidos como prisioneiros de guerra; b) o não
aprisionamento de médicos, enfermeiros e capelães; c) a imunidade dos
ataques aos hospitais devidamente identificados; d) a troca de prisioneiros
de guerra, sem ônus para nenhuma das partes, quando do final do conflito;
e) preservação da população civil que não participasse do conflito
armado84.

Somente no século XIX, estas normas passaram a ser codificadas. Dentre os

documentos assinados pelos países que participaram de Guerras, que
ficavam cada vez mais violentas por causa das inovações trazidas pela
Revolução Industrial, destaca-se a Declaração de Paris, de 1856, que
protegia navios mercantes neutros aos conflitos armados, e a Declaração de
São Petersburgo, de 1868, que proibia a utilização de armas que
provocassem sofrimento desnecessário em conflitos terrestres.

A Batalha de Solferino, em 1859, no norte da Itália, quando forças da

França e da Áustria se enfrentaram com enorme violência, chamou a
atenção do suíço Henri Dunant, que escreveu um livro contendo suas fortes
impressões sobre o bárbaro conflito (“Uma lembrança de Solferino”). Nesta
obra, o escritor suíço defendia o estabelecimento de normas internacionais
para proteção dos indivíduos durante as guerras e a criação de grupos
nacionais e internacionais que atuassem durante os conflitos armados em
auxílio aos necessitados.
Em 1863, por iniciativa de Henri Dunant, um grupo estudou as formas de
minimizar as deficiências e dificuldades dos serviços sanitários durante as
guerras e criou o Comitê Internacional e Permanente de Socorro dos
Feridos Militares. Este comitê foi o embrião da organização não
governamental hoje conhecida por Comitê Internacional da Cruz Vermelha.

No ano seguinte, em 1864, houve a reunião não oficial que deu origem à
Primeira Convenção de Genebra, ou Convenção para a Melhoria da Sorte
dos Feridos e Enfermos dos Exércitos em Campanha, evento este
considerado como o marco inicial do Direito Humanitário. A convenção,
em dez artigos, codificou as normas costumeiras vigentes à época (acima
destacadas) e estabeleceu como símbolo uma cruz vermelha sobre um
fundo branco.

No decorrer dos anos ocorreram mais três Convenções de Genebra para

definir e ampliar as normas de Direito Humanitário. A Segunda Convenção
ocorreu em 1906 e estabeleceu a proteção dos feridos, enfermos e náufragos
na guerra naval. A Terceira Convenção de Genebra ocorreu em 1929 e
estabeleceu o tratamento devido aos prisioneiros de guerra. A Quarta
Convenção, concluída em 12 de agosto de 1949, determinou a proteção dos
civis em tempo de guerra e revisou as três anteriores.

Os tratados referentes a essa matéria foram então elaborados em quatro

convenções de Genebra que aconteceram entre 1864 e 1949, sendo que a
última, além de novidades próprias, unificou as três anteriores e normatizou
o Direito Internacional Humanitário (DIH). O jurista Francisco Rezek traz
em sua obra importantes definições destes documentos:

Em linhas gerais, as convenções protegem (a) os soldados postos fora de

combate porque feridos, enfermos ou náufragos, (b) os soldados reduzidos
ao estatuto de prisioneiros de guerra, em caso de captura ou rendição, (c)
todo o pessoal voltado aos serviços de socorro, notadamente médicos e
enfermeiros, mas também capelães, administradores e transportadores
sanitários, e (d) os não combatentes, ou seja, os integrantes da população
civil. O sistema protetivo das Convenções de Genebra repousa sobre alguns
princípios, como o da neutralidade (a assistência humanitária jamais pode
ser vista como uma intromissão no conflito; em contrapartida, todas as
categorias de pessoas protegidas devem abster-se, durante todo o tempo, de
qualquer atitude hostil), o da não discriminação (o mecanismo protetivo não
pode variar em função da raça, do sexo, da nacionalidade, da língua, da
classe ou das opiniões políticas, filosóficas e religiosas das pessoas), e o da
responsabilidade (o Estado preponente, e não o corpo de tropa, é
responsável pela sorte das categorias de pessoas protegidas e pela fiel
execução das normas convencionais)85.

Importante destacar que, paralelos às Convenções de Genebra, outros

documentos muito contribuíram para o Direito Internacional Humanitário.
A Sociedade das Nações (SDN), em seu Pacto, no ano de 1919, fez da
guerra uma alternativa secundaria, após as tratativas pacíficas de conflitos.
O Pacto Briand-Kellog, em 1928, que recebeu este nome por causa da
atuação dos ministros das Relações Exteriores da França, Aristide Briand, e
dos Estados Unidos, Frank Kellog, foi firmado por quase a totalidade dos
países soberanos existentes e mostrou um avanço ao documento da SDN,
pois condenava a guerra e seus signatários expressamente a renunciavam. A
Carta das Nações Unidas fortaleceu esta visão e a ampliou, quando
determinou que seus membros se abstivessem de utilizar a força contra a
integridade territorial ou a independência política de qualquer Estado.

O DIH, também conhecido por Lei da Guerra ou Lei do Conflito Armado,

portanto, é o conjunto de normas que tem por objetivo limitar os efeitos dos
conflitos bélicos por razões humanitárias e proteger o civil, pessoa não
envolvida no combate militar. Porém, o Direito Humanitário Internacional
não regula o uso da força por um Estado, competência do próprio Direito
Internacional e, mais precisamente, em nossos tempos, estabelecida na
Carta da ONU.

Em 1977, foram celebrados dois protocolos adicionais às Convenções de

Genebra. O primeiro (Protocolo Adicional I) inclui entre os conflitos
internacionais os movimentos de libertação nacional e aprimora a legislação
de proteção das pessoas e dos bens civis e os serviços de socorro. O
segundo (Protocolo Adicional II) trata da guerra civil, um conflito interno
não confundível com tumultos pontuais, porém, respeita o princípio da não
ingerência internacional em assuntos internos. O objetivo desses dois
protocolos era o de reafirmar e desenvolver o Direito Internacional
Humanitário.
O doutrinador argentino Júlio Barbosa, na obra Derecho Internacional
Público, um dos livros mais vendidos no país sul-americano sobre a
matéria, assim esclarece as quatro Convenções de Genebra e o Protocolo de
1977:

Es importante señalar que los cuatro instrumentos de Ginebra se aplican a

cualquier conflicto armado entre sus miembros, haya sido o no reconocido
por alguno de ellos el estado de guerra y, en especial, aun a aquellos
conflictos que no sean de carácter internacional. A ellos se consagra el
artículo 3 común a las cuatro convenciones, que en sí mismo es como un
compendio de la protección debida a las personas en conflictos no
internacionales. También resulta de interés el artículo 8, común a todas, que
incorpora mecanismos de control como la institución de las llamadas
potencias protectoras, o sea de Estados que representan a cada una de las
partes contendientes frente a la otra y que vigilan el cumplimiento de las
convenciones. Si bien es cierto que las partes tienen la obligación de
facilitar la tarea de los representantes de aquellas potencias, han surgido en
la práctica serias dificultades en cuanto al nombramiento y las funciones de
las potencias protectoras, en visa de lo cual el artículo 5 del Protocolo I (de
1977) otorga a la Cruz Roja o a cualquier otro organismo humanitario
neutral, la posibilidad de ofrecerse como sustitutas de aquellas potencias,
ofrecimiento que los Estados miembros deben aceptar sin demora. En caso
de que no se produzca tal ofrecimiento, el Estado en cuyo poder se
encuentren las víctimas de la guerra tiene la obligación, por el artículo 10
común a las Convenciones, de pedir a un organismo humanitario, como el
Comité Internacional de la Cruz Roja, que se haga cargo de los deberes
humanitarios que se asignan a las potencias protectoras86.

Mais um ponto importante a ser destacado da Convenção de Genebra de

1949 e do Protocolo Adicional I de 1977 é que esses diplomas legais
determinam que os criminosos de guerra devam ser julgados por tribunais
nacionais. Não sendo possível ou não desejando o Estado realizar o
julgamento do criminoso, segundo o princípio da complementariedade,
deve haver a extradição do acusado para que outro país possa promover
esse julgamento. Essa é a sistemática do Tribunal Penal Internacional para
julgar indivíduos, pois, até esse tribunal penal permanente deve respeitar os
ordenamentos jurídicos nacionais.
A Convenção de Genebra de 1949 e os Protocolos de 1977 tiveram grande
aceitação entre os Estados. O Brasil aderiu à Convenção de Genebra pelo
Decreto n. 42.121, de 21 de abril de 1957, no governo do Presidente
Juscelino Kubitschek. A Convenção de Genebra, dentre outros artigos,
assim determinava:

Artigo 3º No caso de conflito armado sem caráter internacional e que surja

no território de uma das Altas Partes Contratantes, cada uma das Partes em
luta será obrigada a aplicar pelo menos, as seguintes disposições:

1) As pessoas que não participem diretamente das hostilidades, inclusive os

membros de forças armadas que tiverem deposto as armas e as pessoas que
tiverem ficado fora de combate por enfermidade, ferimento, detenção, ou
por qualquer outra causa, serão, em qualquer circunstância, tratadas com
humanidade sem distinção alguma de caráter desfavorável baseada em raça,
cor, religião ou crença, sexo, nascimento, ou fortuna, ou qualquer outro
critério análogo.

Para esse fim estão e ficam proibidos, em qualquer momento e lugar, com
respeito às pessoas mencionadas acima:

a) os atentados à vida e à integridade corporal, notadamente o homicídio

sob qualquer de suas formas, as mutilações, os tratamentos cruéis, as
torturas e suplícios;

b) a detenção de reféns;

c) os atentados à dignidade das pessoas, especialmente os tratamentos

humilhantes e degradantes;

d) as condenações pronunciadas e as execuções efetuadas e sem julgamento

prévio proferido por tribunal regularmente constituído, que conceda
garantias judiciárias reconhecidas como indispensáveis pelos povos
civilizados.

2) Os feridos e enfermos serão recolhidos e tratados.

Um organismos humanitário imparcial, tal como o Comitê Internacional da
Cruz Vermelha, poderá oferecer os seus serviços às Partes em luta.

As partes em luta esforçar-se-ão, por outro lado, para pôr em vigor, por
meio de acordos especiais, o todo ou partes das demais disposições da
presente Convenção.

A aplicação das disposições precedentes não terá efeito sobre o estatuto

jurídico das Partes em luta.

Os Protocolos I e II de 1977, adicionais às Convenções de Genebra de

1949, foram adotados em 10 de junho de 1977 pela Conferência
Diplomática sobre a Reafirmação e o Desenvolvimento do Direito
Internacional Humanitário, aplicável aos Conflitos Armados, pelo Decreto
n. 849, de 25 de julho de 1993. E, mais recentemente, ainda houve um
Protocolo Adicional III, que foi aprovado em Genebra, em 8 de dezembro
de 2005, e assinado pelo Brasil em 14 de março de 2006. Entrou em nosso
ordenamento jurídico pelo Decreto n. 7.196, de 1º de junho de 2010.
5.4. DIREITO DO REFUGIADO
A Assembleia Geral da ONU, em 1950, na Resolução n. 429, V, convocou
uma Conferência de Plenipotenciários das Nações Unidas para elaborar uma
Convenção regulatória para aquelas pessoas que eram consideradas
refugiadas. Em 28 de julho de 1951, foi adotada a Convenção das Nações
Unidas sobre o Estatuto dos Refugiados, que entrou em vigor em 22 de abril
de 1954.

A ONU, alicerçada nesta Convenção, passou a considerar refugiada a pessoa

que, temendo ser perseguida por motivos de raça, religião, nacionalidade,
grupo social ou opiniões políticas, se encontra fora do país de sua
nacionalidade. Em virtude desse temor, o indivíduo ou grupo de pessoas não
querem valer-se da proteção daquele país, ou que, se não tem nacionalidade
e se encontra fora do país no qual tinha sua residência habitual em
consequência de tais acontecimentos, não pode ou, devido ao referido temor,
não quer voltar a ele.

O Direito Internacional dos Refugiados é capitaneado pelo princípio do non-

refoulement, que quer dizer, em apertada síntese, a proibição de expulsão ou
de rechaço. Portanto, este princípio e as diretrizes estabelecidas na
Convenção estão diretamente ligados à dignidade da pessoa humana.

A Convenção sobre o Estatuto dos Refugiados consolidou instrumentos

legais internacionais relativos aos refugiados e forneceu a mais
compreensiva codificação dos direitos dos refugiados em nível internacional.
Ela estabelece padrões básicos para o tratamento de refugiados - sem, no
entanto, impor limites para que os Estados possam desenvolver esse
tratamento. Esta é a definição do Alto Comissariado das Nações Unidas para
Refugiados (ACNUR)87, conhecido como a Agência da ONU para
Refugiados, que tem o mandato de dirigir e coordenar a ação internacional
para proteger e ajudar as pessoas deslocadas em todo o mundo e encontrar
soluções duradouras para elas.

Inicialmente, a Convenção somente valia para os refugiados anteriores a sua

publicação, ou seja, as pessoas que se encontravam nessa situação até 1951.
Entretanto, a grande massa de refugiados fez com que a ONU criasse um
Protocolo relativo ao Estatuto dos Refugiados e o submetesse à Assembleia
Geral das Nações Unidas em 1966. Este protocolo entrou em vigor no dia 4
de outubro de 1967. Diante dessa alteração do Protocolo de 1967, que é um
documento independente, a Convenção do Estatuto do Refugiado passou a
não ter mais limitações temporais.

A ONU, por meio da Assembleia Geral, frequentemente chama os Estados a

ratificarem esses instrumentos (Convenção de 1951 e o Protocolo de 1967) e
incorporá-los à sua legislação interna. A ratificação também tem sido
recomendada por várias organizações, tais como o Conselho da União
Europeia, a União Africana e a Organização dos Estados Americanos.

No Brasil, por exemplo, a Convenção relativa ao Estatuto dos Refugiados,

concluída em Genebra, em 28 de julho de 1951, foi promulgada pelo
Decreto n. 50.215, de 28 de janeiro de 1961, que foi atualizado pelo Decreto
n. 98.602, de 19 de dezembro de 1989, e pelo Decreto n. 99.757, de 3 de
dezembro de 1990. O Protocolo sobre o Estatuto dos Refugiados, de 1967,
foi promulgada pelo Decreto n. 70.946, de 7 de agosto de 1972. E, por fim,
para facilitar a aplicação da Convenção, foi promulgada a Lei n. 9.474, de 22
de julho de 1997, que define mecanismos para a implementação do Estatuto
dos Refugiados de 1951.

O pedido de refúgio, que é gratuito e confidencial, divide-se em quatro fases:

1º passo) solicitação do refúgio por meio da Polícia Federal nas fronteiras; 2º
passo) análise do pedido realizada pelas Cáritas Arquidiocesanas; 3º passo)
decisão proferida pelo Comitê Nacional para Refugiados; 4º passo) recurso
cabível da decisão negativa do CONARE para o Ministro da Justiça, que
decidirá em último grau de recurso. Essa última fase somente ocorre se o
refugiado não conseguir o benefício na terceira fase. O pedido de refúgio
envolve a participação de quatro organismos: o Alto Comissariado das
Nações Unidas para Refúgio - ACNUR, o Departamento da Polícia Federal,
as Cáritas Arquidiocesanas e o Comitê Nacional para Refugiados -
CONARE.

Sendo concedido o refúgio, o indivíduo recebe também um passaporte

daquele país que lhe concedeu o benefício. Este passaporte recebe o nome de
Passaporte Nansen, em homenagem ao primeiro Alto Comissário da Liga
das Nações para Refugiado, laureado com o prêmio Nobel da Paz em 1922,
o norueguês Fridtjof Nansen.

O Alto Comissariado das Nações Unidas para Refugiados (ACNUR) afirma

que, no final de 2014, havia 59,5 milhões de pessoas deslocadas à força em
todo o mundo como resultado de perseguição, conflitos, violência
generalizada e violações dos direitos humanos. O ano de 2014 testemunhou
o dramático aumento do deslocamento forçado em todo o mundo causado
por guerras e conflitos, registrando níveis sem precedentes na história
recente. Em 2015, esse fluxo migratório continuou a crescer de forma
alarmante.

Em 2013, o ACNUR anunciou que os deslocamentos forçados afetavam 51,2

milhões de pessoas, o número mais alto desde a Segunda Guerra Mundial.
Doze meses depois, a cifra chegou a impressionantes 59,5 milhões de
pessoas, um aumento de 8,3 milhões de pessoas forçadas a fugir. Durante
2014, os conflitos e as perseguições obrigaram uma média diária de 42.500
pessoas a abandonar suas casas e buscar proteção em outro lugar, dentro de
seus países ou fora deles. Dos 59,5 milhões de pessoas deslocadas
forçadamente até 31 de dezembro de 2014, 19,5 milhões eram refugiadas
(14,4 milhões sob mandato do ACNUR e 5,1 milhões registrados pela
UNRWA), 38,2 milhões de deslocados internos e 1,8 milhão de solicitantes
de refúgio. Além disso, calcula-se que a apatridia tenha afetado pelo menos
10 milhões de pessoas em 2014, ainda que os dados dos governos e
comunicados ao ACNUR se limitem a 3,5 milhões de apátridas em 77
países. A Síria é o país que gerou o maior número tanto de deslocados
internos (7,6 milhões de pessoas) quanto de refugiados (3,88 milhões). Em
seguida estão Afeganistão (2,59 milhões de refugiados) e Somália (1,1
milhão de refugiados)88.
Figura 1:
https://mabelgonzalezbustelo.files.wordpress.com/2014/06/gpiinfographic1.j
pg
Figura 2: http://www.acnur.org/t3/portugues/recursos/estatisticas/

O Refúgio não pode ser confundido com o Asilo. O conceito jurídico desse
instituto, para a América Latina é originário do Tratado de Direito Penal
Internacional de Montevidéu, de 23 de janeiro de 1889, que contou com a
presença de Argentina, Bolívia, Uruguai, Paraguai e Peru. O asilo ainda foi
regulamentado pela Convenção sobre Asilo, VI Conferência Pan-americana
de Havana, em 1928; Convenção sobre Asilo Político, VII Conferência
Internacional Americana de Montevidéu, em 1933; pelo Tratado sobre Asilo
e Refúgio Político de Montevidéu, em 1939; e pela Convenção sobre Asilo
Diplomático, X Conferência Interamericana de Caracas, em 1954.

O asilo é um instituto de Direito Internacional Público, regulamentado por

Convenções Internacionais, característico, mas não exclusivo, da América
Latina. Portanto, para todos os países, a concessão do asilo é regulada por
normas internacionais, como, no Brasil, é pela Convenção de Caracas sobre
Asilo, de 28 de marco de 1954. Por outro lado, em território nacional, a
condição do asilado é regulamentada pelo Estatuto do Estrangeiro.
O asilo político, ou simplesmente asilo, pode ser territorial ou diplomático,
também denominado de extraterritorial. Nas palavras de Valério Mazuolli89,
o asilo territorial é o recebimento do estrangeiro em território nacional, sem
requisitos de ingresso, para proteger sua liberdade e até sua vida, ameaçadas
por perseguição baseada em crime de natureza política ou ideológica
geralmente (mas não necessariamente) cometido em seu país de origem.
Esse instituto não acoberta crimes de natureza penal, mas apenas crimes de
natureza política, que assim são caracterizados aos olhos de quem detém o
Poder em seu Estado, ou seja, é uma instituição humanitária também. O asilo
diplomático, por outro lado, é uma modalidade provisória e precária do asilo
político, pois é concedida fora do território do país. A concessão se dá em
locais situados dentro do Estado em que o indivíduo é perseguido, mas que
está imune à jurisdição desse Estado, como embaixadas, representações
diplomáticas, navios de guerra ou acampamentos ou aeronaves militares.

Importante destacar que as repartições consulares, segundo entendimento

majoritário, não são aceitas para a concessão de asilo diplomático; que a
concessão do asilo diplomático não implica, necessariamente, a outorga de
asilo territorial; e que a Constituição Federal, em seu 4º, X, declara que o
Brasil rege-se nas suas relações internacionais pelos princípios da
“prevalência dos direitos humanos e da concessão do asilo político”.

REFÚGIO ASILO

CARÁTER Humanitário Político

Perseguição
religiosa, racial,
MOTIVAÇÃO Perseguição política
étnica,
nacionalidade, social

Ameaça
MOMENTO Perseguição concretizada
fundamentada
AMPLITUDE Universal Regional (principalmente na América
GEOGRÁFICA Latina)

Perseguição atinge a
AMPLITUDE um número elevado
Perseguição individualizada
HUMANA de pessoas, mais
generalizado

Convenção sobre o
BASE Tratado de Direito Penal
Estatuto dos
JURÍDICA Internacional de Montevidéu (1889)
Refugiados (1951)

A proteção pode se dar no território

Em regra, a proteção do país estrangeiro (asilo territorial)
LOCAL
se opera fora do país ou na embaixada do país de destino
(asilo diplomático)

EFEITO Declaratório Constitutivo

Direito da Integração
A integração regional caracteriza-se pela aproximação entre Estados que
normalmente compartilham alguma afinidade geográfica, econômica,
histórica e cultural e que decidem oferecer uns aos outros determinadas
vantagens com vistas a auferir benefícios mútuos e a fortalecer a defesa de
interesses comuns no cenário internacional (PORTELA, Paulo Henrique, p.
862).

• Estágios da Integração Nacional:

• 1. Área (Zona) de Livre Comércio;

• 2. União Aduaneira;

• 3. Mercado Comum;

• 4. União Econômica e Monetária;

• 5. União Política.
6.1. UNIÃO EUROPEIA
Quando do final da Segunda Guerra Mundial, a Europa encontrava-se
destruída, com uma série de problemas decorrentes do grande conflito.
Entretanto, diante do exemplo do pós-Primeira Guerra Mundial, o
sentimento existente era o de que a solução das mazelas do continente
passava pela união dos países, e mesmo a Alemanha e a Itália, grandes
derrotados do conflito bélico, mas países tradicionalmente fortes, teriam
que participar ativamente dessa reconstrução.

Em 9 de maio de 1950, o Sr. Robert Schuman, Ministro dos Assuntos

Exteriores da França, propôs à Alemanha, na pessoa de seu chanceler
Konrad Adenauer, um acordo sobre a Indústria Siderúrgica dos dois países,
selando de vez a paz entre as duas maiores potências da Europa
Continental. O Plano Schuman era colocar a produção de carvão e aço da
França e da Alemanha sob o controle de uma Alta Autoridade, indicada
pelas partes e integrante de uma organização internacional.

Grave erro histórico seria não falar que a Declaração obteve sucesso por
interferência direta de Jean Monnet, experiente negociador e assessor de
Schuman no Plano para a Modernização e Equipamento da Economia
Francesa, que construiu o modelo da Declaração, embora desejasse uma
articulação menor do que o acordo que foi posteriormente celebrado.
Monnet chegou a dizer que “a Europa não se reerguerá de imediato, nem
será uma construção simultânea, se fará através de realizações concretas”.

O ilustre Doutor Ricardo Alonso, Catedrático de Direito Comunitário da

Universidade Complutense de Madrid, em sua obra Sistema Jurídico de la
Unión Europea, assim descreveu esse momento histórico:

En efecto, partiendo de que la agrupación de naciones europeas exige que la

oposición secular entre Francia y Alemania sea eliminada, la Declaración
asumía como fin inmediato la solidaridad en la producción del carbón y del
acero, que se traduciría en que toda guerra entre Francia y Alemania
devenga no solamente impensable, sino materialmente imposible,
asegurando al tiempo el establecimiento de bases comunes para el
desarrollo económico, primera etapa de la Federación europea; esta
proposición, recogerá más adelante la Declaración, con la puesta en común
de producciones de base y la intención de una Alta Autoridad, cuyas
decisiones vincularán a Francia, Alemania y los países que se adhieran,
sentará los primeros cimientos concretos de una Federación europea
indispensable para la preservación de la paz90.

A declaração francesa de 9 de maio de 1950, embora direcionada, não era

restrita à Alemanha, por isso, logo recebeu o apoio da Itália, Holanda,
Bélgica e de Luxemburgo. Esses seis países logo abriram negociações, em
junho de 1950, e em 18 de abril de 1951 assinaram o Tratado CECA
(Comunidade Europeia do Carvão e do Aço), que entrou em vigor em 25 de
julho de 1952. O Tratado estabelecia entre os Estados-membros, sob a
supervisão da Comunidade, a supressão dos direitos aduaneiros e das
restrições quantitativas a livre circulação dos produtos, tudo alicerçado na
livre concorrência de mercado.

Em consonância com a Declaração Schuman, a Comunidade seria composta

por pessoas indicadas pelos Estados-membros, porém, independentes, com
recursos financeiros garantidos. As decisões da Comunidade seriam
vinculantes para os Estados-partes e submetidas ao controle do Tribunal de
Justiça da Comunidade. A estrutura institucional da CECA, embrião da
União Europeia, se completa com o Conselho, composto por membros do
governo de cada Estado, e a Assembleia Geral.

Na Comunidade Europeia do Carvão e do Aço (CECA), no desenho geral

dessa organização, percebe-se rasgos do que se conhece como
supranacionalidade, fenômeno esse, segundo o doutrinador espanhol
Ricardo Alonso, de cessão de soberania em favor de uma organização, que
gira em torno de quatro questões essenciais: 1) Quem decide? (a estrutura
política da própria organização); 2) Como decide? (mediante uma regra de
funcionamento que escapa do controle individual, ou seja, ultrapassa o
interesse soberano de um único Estado membro); 3) Quem faz o controle
sobre o que foi decidido? (na mão de uma estrutura jurídica própria e
independente da organização); 4) Quais os efeitos das Decisões?
(obrigatório para os Estados membros e seus cidadãos). Assim, temos a
gênese de uma integração europeia.
A CECA deu origem a uma comunidade muito especializada dois domínios
limitados: o carvão e o aço. Embora a opinião pública não estivesse
preparada, os Estados passaram a tomar decisões mais amplas, no sentido
de uma união política e econômica. Os seis Estados-membros da CECA,
diante do sucesso da iniciativa e das ameaças da Guerra Fria,
gradativamente, preparavam-se para aumentar a integração e o
fortalecimento do bloco com a criação de um mercado comum mais amplo.

A Inglaterra não apoiou inicialmente essa iniciativa de integração,

mantendo-se isolada por decisão do Partido Trabalhista, que tinha receio
que a integração aos países da Europa Continental pudesse comprometer a
nacionalização das empresas inglesas que o governo estava fazendo.

Os governantes franceses, diante da grande possibilidade de êxito do

“federalismo parcial” operado no âmbito da CECA e da pressão
estadunidense para o rearmamento militar alemão como forma de defesa do
mundo comunista, sugeriram a ampliação do Plano Schuman para o âmbito
militar. A ideia então seria criar a Comunidade Europeia de Defesa (CED)
e, para tanto, o primeiro ministro francês René Pléven apresentou à
Assembleia Nacional de seu país o projeto em 24 de outubro de 1950.

A CED, que previa a criação de um exército integrado com uma

administração única, funcionaria em torno de três órgãos: 1) o Conselho de
Ministros, formado por um representante de cada Estado e as decisões nessa
esfera teriam que ser por unanimidade; 2) um Comissariado no modelo da
Alta Autoridade da CECA, para questões administrativas e para aplicar as
decisões do Conselho; 3) a Assembleia Parlamentar, órgão superior.

Entretanto, com medo das consequências de um fortalecimento militar

germânico e ainda não de acordo com uma limitação da soberania da
França, em 30 de agosto de 1954, o parlamento francês rejeitou o projeto.
Esse ato sepulcrou a CED.

Se a França foi a protagonista pelo nascimento da CECA (Comunidade

Europeia do Carvão e do Aço) e pelo fracasso da CED (Comunidade
Europeia de Defesa), os países do BENELUX (Bélgica, Países Baixos e
Luxemburgo) foram os protagonistas de um ambicioso plano para criação
de um mercado comum geral alicerçado na livre circulação de mercadorias,
serviços, capitais e trabalhadores. Essa proposta foi apresentada aos seus
sócios na Conferência de Messina, em 1955, e França e Alemanha se
mostraram partidárias de uma integração parcial, mais precisamente nos
setores de transporte e de energia.

Em 27 de março de 1957, em Roma, os Estados-membros da CECA

assinaram o tratado constitutivo da Comunidade Econômica Europeia
(CEE) e da Comunidade Europeia de Energia Atômica (CEEA). Todos os
Estados signatários ratificaram o Tratado de Roma no mesmo ano, e este
entrou em vigor em 1º de janeiro de 1958.

Essas duas comunidades foram mais um importante passo para a união cada
vez mais estreita dos povos europeus. O doutrinador espanhol Ricardo
Alonso comenta esse avanço quando escreve

[...] en efecto, la adopción de actos (en el sentido amplio de la expresión)

obligatorios para los Estados miembros va a pivotar en torno a un Consejo
que, aún integrado por representantes de los goviernos nacionales (carentes,
pues, de la independencia propia de La Alta Autoridad de La CECA), va a
poder decidir, sin embargo, no solo por unanimidad (disponiéndose al
respecto que a favor de la misma juegan también las abstenciones), sino
también por mayoría, simples o cualificada (ponderados en este último caso
los votos de los Estados sobre la base de su población, aunque corregida
dicha ponderación a favor de los menos poblados para tener en cuenta la
individualidad de cada país), manifestación ésta de la cesión de soberanía
efectuada por los Estados Miembros, por cuanto susceptible de generar,
como decía, actos obligatorios para todos ellos con independencia de la
oposición en su caso sostenida en el seno del Consejo91.

A Inglaterra foi convidada e chegou a participar das negociações, mas logo

as abandonou por entender ser um futuro demasiado duvidoso das
Comunidades supranacionais presididas por técnicos. Paradoxalmente,
participou da criação da Associação Europeia de Livre Comércio (AELC),
Organização constituída em Estocolmo, em 1960, por Inglaterra, Suíça,
Suécia, Noruega, Dinamarca, Áustria e Portugal, que nasceu de uma
dissidência de parte dos países da Organização Europeia de Cooperação
Econômica (OECE), criada para gerir o dinheiro estadunidense para a
reconstrução da Europa. Diante do limitado alcance da Associação
Europeia de Livre Comércio, que não contava com as principais potências
continentais, e do grande crescimento comercial vivido pelos países das
comunidades, a Inglaterra solicitou sua adesão à Comunidade Econômica
Europeia (CEE) e à Comunidade Europeia de Energia Atômica (CEEA).

Em 1973, Inglaterra, Irlanda e Dinamarca entraram nas Comunidades

Europeias e, em 1981, foi a vez da Grécia. Nesse mesmo ano, quando as
comunidades alcançaram o número de dez membros, os Ministros das
Relações Exteriores da Itália e da Alemanha, Colombo e Genscher,
propuseram aos demais países, por meio da Declaração Solene de Stuttgart
uma ampliação dos trabalhos e da atuação conjunta dos Estados nas áreas
culturais, de direitos fundamentais, na harmonização das legislações
internas nos setores não cobertos pelos tratados comunitários e na luta
contra a violência, a criminalidade e o terrorismo.

A iniciativa da Declaração Solene de Stuttgart resultou na Declaração

Solene da União Europeia, adotada pelo Conselho Europeu de Stuttgart em
19 de junho de 1983. Essa declaração, como o próprio nome indica, definiu
de maneira global o campo de atuação da futura União por meio de três
diretrizes: 1) Intensificação do desenvolvimento das Comunidades, núcleo
da União, aprofundando as políticas já existentes e elaborando novas; 2)
Reforçar e desenvolver a cooperação política, objetivando conseguir uma
voz comum no âmbito da segurança e da política externa; 3) Promover, na
medida em que não for possível estabelecer nos tratados, a aproximação das
legislações para facilitar as relações cada vez mais estreitas entre os
cidadãos dos Estados-membros.

Ainda mais ambicioso foi o Projeto de Tratado que instituía a União

Europeia adotado por resolução, mediante o impulso do deputado italiano
Altiero Spinelli, pelo Parlamento Europeu, em 14 de fevereiro de 1984.

Os debates avançam, e chega-se à Ata Única Europeia (1986), juntamente

com a terceira ampliação das Comunidades Europeias com a entrada de
Espanha e Portugal. Essa ata assinada em Luxemburgo, a 28 de fevereiro de
1986, traz como grande novidade a formalização jurídica, por via de
tratado, da cooperação intragovernamental até então progressivamente
consolidada no âmbito da política exterior por meio de informes e
declarações.
Importante também destacar que, no Compromisso de Luxemburgo, os
Estados-membros realizaram a primeira grande revisão dos tratados
constitutivos das comunidades europeias, aumentando a supranacionalidade
da organização, e criaram um plano de desenvolvimento econômico e social
para ajudar as regiões mais atrasadas. A Ata Única Europeia trazia em seu
Título II as disposições pelas quais se modificam os Tratados Constitutivos
das Comunidades Europeias, e no Título III as disposições sobre a
cooperação europeia em matéria de política externa.

Não demorou muito para o passo mais ambicioso desde o Plano Schumam:
a criação da União Europeia. Na cidade holandesa de Maastricht, em 7 de
fevereiro de 1992, foi assinado o Tratado da União Europeia, inicialmente
destituída de personalidade jurídica, que criou uma nova organização
fundamentada nas Comunidades Europeias. Inclusive, os Títulos II, III e IV
do Tratado de Maastricht são dedicados à reforma das Comunidades
Europeias; os demais Títulos são dedicados a outros assuntos de demasiada
importância para a União Europeia, que são a Segurança Comum (Título
V), Assuntos de Justiça e de Interior (Título VI).

O Tratado da União Europeia (também conhecido com Tratado de

Maastricht) foi um marco muito significativo no processo de integração da
Europa, pois acrescentou aos fatores econômicos o fator político e criou
metas de livre movimento de produtos, pessoas, serviços e capital.

A estrutura do Tratado de Maastricht é composta por 3 pilares, muitas vezes

representada por um templo grego. O primeiro pilar é de ordem
supranacional e o segundo e terceiro pilares são essencialmente
intergovernamentais.

O Primeiro Pilar trata de assuntos relacionados com a agricultura, ambiente,

saúde, educação, energia, investigação e desenvolvimento. A legislação
nesse pilar é adotada conjuntamente pelo Parlamento Europeu e pelo
Conselho. O Conselho, a depender do assunto, delibera por maioria
simples, por maioria qualificada ou por unanimidade. Por exemplo, em
assuntos como fiscalidade, a deliberação é por unanimidade.

O Segundo Pilar trata de assuntos de política externa e segurança comum,

por isso recebe a denominação de PESC. E o Terceiro Pilar trata de assuntos
de cooperação policial e judiciária em matéria penal, por isso denominado
CPJP. Nesses dois pilares (PESC e CPJP), o Conselho pode deliberar por
unanimidade em matérias de maior relevância. Na maior parte dos temas é
suficiente a maioria qualificada, e em matérias de menor relevância é
apenas a maioria simples.

O governo da União Europeia tem sido sempre colocado entre o modelo de

conferência intergovernamental, em que os estados mantenham todos os
seus privilégios e um modelo supranacional em que uma parte da soberania
dos Estados é delegada para a União Europeia.

A União Europeia utiliza um modelo híbrido de governo: o Conselho de

Ministros é o representante dos Estados (decisões não requerem
unanimidade, o voto de cada Estado é definido por meio do número de
habitantes de cada um) e do Parlamento Europeu, que representa os
cidadãos. Este modelo é uma chave para a luta de influências entre as três
instituições europeias: o Parlamento, a Comissão e o Conselho.

Ao todo, a estrutura institucional da União Europeia é composta de cinco

instituições:

1) Conselho Europeu - Composto pelos Chefes de Estado e Chefes de

Governo dos Estados-membros, assistidos por seus Ministros das Relações
Exteriores, é o mais importante órgão legislativo e de tomada de decisão da
União Europeia. Responsável pelo desenvolvimento e por definir as
orientações políticas gerais da UE.

2) Parlamento Europeu - É a Assembleia Parlamentar, e seus representantes

são eleitos por votação direta nos países membros. Juntamente com o
Conselho e a Comissão, desenvolve as políticas intergovernamentais.

3) Comissão Europeia - Representa os interesses diretos da União Europeia

de forma independente de seus membros. É responsável ainda pela
execução das decisões do Parlamento e do Conselho.

4) Tribunal de Contas Europeu - controla, em atuação semelhante aos

Tribunais de Contas interno, a legalidade e os custos da União Europeia.
5) Tribunal de Justiça da União Europeia - órgão de solução de
controvérsias da União Europeia, que garante a uniformidade da legislação
de todos os membros. Os principais temas abordados são políticas de asilo e
de imigração, a luta contra o tráfico de drogas, defraudações em escala
internacional, cooperação em matéria civil, penal e aduaneira, e a
delinquência internacional, incluindo o terrorismo.

Somando a essas cinco instituições, a União Europeia ainda possui seis

órgãos de vital importância para seu funcionamento e para atigir seus
objetivos, que são:

1) Banco Central Europeu

2) Comitê Econômico e Social - órgão consultivo da União Europeia

composto por representantes dos diferentes setores da vida econômica e
social.

3) Comitê das Regiões - órgão também consultivo da União Europeia

composto por representantes de entidades regionais e locais.

4) Banco Europeu de Investimento

5) Provedor de Justiça Europeu

6) Europol

Em 1995, passam a compor a União Europeia a Áustria, a Finlândia e a

Suécia.

O Tratado de Amsterdã (1997) deu continuidade ao processo de integração

europeu e ampliou tanto as competências comunitárias (criação de uma
política de emprego), como o raio de atuação do procedimento de codecisão
(entre o Conselho e o Parlamento) e implantou a decisão do colegiado pelo
voto por maioria qualificada no âmbito do Conselho (antes a decisão era
por unanimidade). Essas reformas levam a cabo uma simplificação de
procedimentos e uma renumeração dos artigos do Tratado de Maastricht.
Quanto ao controle jurisdicional, se excluiu expressamente a competência
do Tribunal de Justiça Europeu sobre questões de ordem pública e de
segurança interna. As alterações do Terceiro Pilar de Maastricht não se
restringiram aos aspectos materiais, e quanto aos aspectos formais o CPJP
recebeu um ar de “comunitarização”, quando se estabeleceu um sistema de
instrumentos jurídicos que recorriam ao sistema comunitário, possibilitando
o Tribunal de Justiça Europeu pronunciar-se sobre a validez e interpretar
normas de acordo com o sistema do CPJP, embora com importantes
correções aos elementos supranacionais próprios. Também se reconheceu a
competência do Tribunal para qualquer litígio entre Estados-membros ou
entre estes a Comissão.

Diante dessas reformas no âmbito jurisdicional, já não foi mais possível

colocar o Terceiro Pilar junto com o Segundo Pilar como pilares
intergovernamentais de Maastricht. Passamos a ter um Pilar de caráter
intergovernamental com peculiaridades supranacionais, tais como os
instrumentos de intervenção e os mecanismos de controle jurisdicional.

A união econômica e monetária prevista no Tratado de Maastricht ocorre

em definitivo em 1º de janeiro de 1999, quando a União Europeia adota o
Euro como a moeda de seus países membros em substituição às moedas
nacionais.

Quantos países?

O Tratado de Nice (2001) centrou esforços essencialmente nos assuntos

pendentes (left-overs) de Amsterdã, vinculados à necessidade imediata de
garantir a operabilidade de uma futura União Europeia com cerca de 30
(trinta) Estados-membros e com aproximadamente 500 (quinhentos)
milhões de habitantes. Portanto, os dois grandes eixos de Nice foram: os
aspectos institucionais e as cooperações reforçadas.

A principal reforma no aspecto institucional foi a correção no sistema de

ponderação, ajustando o sistema de votação do Conselho ao critério de
população. Quanto ao modus operandi da maioria qualificada no Conselho,
Nice passou a requerer que venha, no mínimo, com a maioria dos Estados-
membros (maioria simples, quando a proposta é proveniente da Comissão, e
maioria qualificada de dois terços, quando não proveniente da Comissão) e
ainda, por solicitação de algum Estado-membro (portanto, não é
automática), pode ser utilizada a cláusula de verificação demográfica. No
caso de utilização dessa cláusula, a maioria dos Estados-membros deve
corresponder a, no mínimo, 62% (sessenta e dois por cento) da população
da União Europeia.

A reforma quanto ao aspecto da cooperação reforçada é inspirada na

filosofia de permitir uma maior integração entre os Estados-membros com
interesses e capacidades afins, embora seja restrito ao Primeiro e ao
Terceiro Pilar no conceito depois de Amsterdã.

O Tratado de Roma foi assinado em 29 de outubro de 2004 e tinha por

principal objetivo estabelecer uma Constituição para a Europa.

Entrada
Organização Tratado em Países-membros
vigor

CECA França,
Tratado de
Alemanha, Itália,
Paris 1952
(Comunidade Europeia do Carvão e Holanda, Bélgica
(1951)
do Aço) e Luxemburgo

CEE Tratado de 1958 França,

Roma Alemanha, Itália,
(Comunidade Econômica Europeia) (1957) Holanda, Bélgica
e CEEA (Comunidade Europeia de e Luxemburgo
Energia Atômica) ou Euratom
Inglaterra (1973)

Dinamarca

Irlanda

Grécia (1981)
 Portugal (1986)

Espanha (1986)

Áustria (1995)

Finlândia (1995)

Suécia (1995)

República Checa
(1-5-2004)

Chipre (1-5-2004)

Eslováquia (1-5-
2004)

Eslovênia (1-5-
UE Tratado de 2004)
Maastricht
(União Europeia) (1992) Hungria (1-5-
2004)

Letônia (1-5-
2004)

Malta (1-5-2004)

Polônia (1-5-
2004)

Bulgária (1-1-
2007)

Romênia (1-1-
2007)
6.2. MERCOSUL
A criação de um mercado econômico na América Latina iniciou-se com a
Associação Latino-Americana de Livre Comércio (ALALC), em 18 de
fevereiro de 1960 (Tratado de Montevidéu).

Brasil e Argentina estabeleceram um pacto bilateral denominado

Declaração do Iguaçu (1985). Posteriormente, houve a adesão do Paraguai e
do Uruguai a esse acordo quando, em 1991, tornaram-se signatários do
Tratado de Assunção, que criava o Mercado Comum do Sul (MERCOSUL).
Essa aliança comercial entre os quatro países tinha por objetivo dinamizar a
economia da região por meio da circulação de mercadorias, pessoas,
capitais e força de trabalho.

A Zona de Livre Comércio foi o primeiro passo do Tratado de Assunção.

Nesse contexto não haveria tributação nas transações de importação e
exportação entre os países membros. O segundo passo, em 1995, foi
transformar essa região em uma União Aduaneira, na qual todos os quatro
Estados-membros cobrariam uma tarifa externa comum nas transações com
países de fora do grupo.

O Chile e a Bolívia, em 1996, adquiriram o status de associados, sendo que

o Chile encontra-se em processo de aquisição de status de associado pleno.
Em 2003, foi a vez do Peru, e, no ano seguinte, a Colômbia e o Equador.
Excetuando o Chile, os demais associados do MERCOSUL integram a
Comunidade Andina (CAN), bloco com que o Mercado Comum do Sul tem
um acordo comercial.

O Conselho do Mercado Comum (CMC) é o órgão competente para atribuir

o status de associado a um país. Para aceder a esse status, a Decisão CMC
n. 18/04, que dispõe sobre a admissão de novos Estados Associados no
Mercosul, exige, no seu art. 1º, a assinatura prévia de Acordos de
Complementação Econômica (ACEs), instrumentos bilaterais firmados
entre o Mercosul e outros membros da ALADI. Nesses acordos se
estabelece um cronograma para a criação de uma Zona de Livre Comércio
com os Estados-partes do Mercosul e uma gradual redução de tarifas entre o
Mercosul e os Estados signatários. Além de poder participar na qualidade
de convidado nas reuniões dos organismos do Mercosul, os Estados
Associados também podem ser signatários de Acordos sobre matérias
comuns.

Embora outros países tenham manifestado interesse em se associar ao

MERCOSUL, somente a Venezuela concretizou esse posicionamento e sua
incorporação ao bloco ocorreu em 12 de agosto de 2012 (Decisão CMC n.
27/12).

O Tribunal Arbitral Permanente do Mercosul foi criado em 2002, pelo

Protocolo de Olívio, e passou a funcionar em 2004 na cidade de Assunção,
capital do Paraguai.

MERCOSUL

Criação 26 de março de 1991. Pelo Tratado de Assunção.

Atuar conjuntamente para, de forma sinérgica, resolver os

problemas dos quatro Estados-membros, assim como
Objetivos
mostrar um desempenho mais forte no comercio
internacional.

Quantidade
Quatro países (Argentina, Brasil, Paraguai e Uruguai) + 2
de Estados-
Estados associados (Chile e Bolívia).
membros

Personalidade
Concedida pelo Protocolo de Ouro Preto de 1994, que lhe
jurídica de
conferiu personalidade jurídica distinta da de seu signatário.
DIP

Órgãos 1. Conselho mercado Comum

2. Grupo Mercado Comum

3. Comissão Parlamentar Conjunta

4. Secretaria
6.3. G7 e G20
Embora não presente no Edital, dois grupos de países são de grande
importância O Grupo dos 20 (ou G20) é um grupo formado pelos ministros
de finanças e chefes dos bancos centrais das 19 maiores economias do
mundo mais a União Europeia. Foi criado em 1999, após as sucessivas
crises financeiras da década de 1990. Visa a favorecer a negociação
internacional, integrando o princípio de um diálogo ampliado, levando em
conta o peso econômico crescente de alguns países, que juntos
compreendem 85% do Produto Nacional Bruto mundial, 80% do comércio
mundial (incluindo o comércio intra-UE) e dois terços da população
mundial.

• O G20 é um fórum de cooperação e de consulta sobre assuntos do sistema

financeiro internacional. Trata sobre estudos, opiniões, e promove a
discussão entre os principais países emergentes no mercado industrial e de
questões de política relacionadas com a promoção da estabilidade financeira
internacional. Pretende abordar questões que vão além das
responsabilidades de qualquer organização.

• Em 15 de novembro de 2008, pela primeira vez, os chefes de Estado ou de

Governo se reuniram - e não somente os ministros de finanças.

• Estuda, revisa e promove a discussão entre os principais países industriais

e emergentes. É integrado pelos ministros de finanças e presidentes dos
bancos centrais do G7 e de outros 12 países-chaves, além do Banco Central
Europeu.
6.4. BRIC
• BRIC é um acrônimo criado em novembro de 2001, pelo economista Jim
O’Neill, chefe de pesquisa em economia global do grupo financeiro
Goldman Sachs, para designar, no relatório “Building Better Global
Economic Brics”, os quatro principais países emergentes do mundo, Brasil,
Rússia, Índia e China.

• Usando as últimas projeções demográficas e modelos de acumulação de

capital e aumento de produtividade, o Goldman Sachs mapeou as
economias dos países BRICs até 2050. A conclusão do relatório é de que
esse grupo de países pode tornar-se a maior força na economia mundial,
superando as economias dos países do G6 (Estados Unidos, Japão,
Alemanha, Reino Unido, França e Itália) em termos de valor do PIB (em
dólares americanos). Além da importância econômica, os BRICs tenderiam
a aumentar sua influência política e militar sobre o resto do mundo.

• O estudo ressalta, no entanto, que cada um dos quatro países enfrenta

desafios diferentes para manter o crescimento na faixa desejável. Por isso,
existe uma boa probabilidade de as previsões não se concretizarem, por
políticas inadequadas, simplesmente por má sorte ou ainda por erros nas
projeções e falhas do próprio modelo matemático adotado.

• Mas se os BRICs chegarem pelo menos perto das previsões, as

implicações para a economia mundial serão grandes e mudanças podem
ocorrer mais rapidamente do que se imagina. De acordo com o estudo, o
grupo deverá concentrar mais de 40% da população mundial e um PIB de
mais de 85 trilhões de dólares.

• Atualmente os BRICs, que tiveram o acréscimo da África do Sul, não

formam um bloco político (como a União Europeia), nem uma aliança de
comércio formal (como o Mercosul e a ALCA), e muito menos uma aliança
militar (como a OTAN), mas constituem uma aliança por meio de vários
tratados de comércio e cooperação assinados em 2002.

• O BRIC na ONU
• Dois membros do BRIC (Rússia e China) são membros permanentes do
Conselho de Segurança das Nações Unidas. Os outros dois membros do
BRIC (Brasil e Índia) integram as Nações G4, cujo objetivo é ter um lugar
permanente no Conselho de Segurança das Nações Unidas, conseguindo o
apoio de alguns países-membros, mas não tendo o apoio dos países
regionais, como o México, a Argentina (contrariando o Brasil) e o
Paquistão (contrariando a Índia).

• Perspectivas do BRIC

• Se considerado como um bloco econômico, em 2050, o grupo dos BRICs

já poderá ter ultrapassado a União Europeia e os Estados Unidos da
América. Entre os países do grupo haveria uma clara divisão de funções. O
Brasil e a Rússia seriam os maiores fornecedores de matérias-primas - o
Brasil como grande produtor de alimentos, e a Rússia, de petróleo -,
enquanto os serviços e produtos manufaturados seriam principalmente
providos pela Índia e pela China, onde há grande concentração de mão de
obra e tecnologia.

• O Brasil desempenharia o papel de país exportador agropecuário, sendo

que a sua produção de soja e de carne bovina seria suficiente para alimentar
mais de 40% da população mundial. A cana-de-açúcar também
desempenharia papel fundamental na produção de combustíveis renováveis
e ambientalmente sustentáveis - como o álcool e o biodiesel. Além disso,
seria o fornecedor preferencial de matérias-primas essenciais aos países em
desenvolvimento - como petróleo, aço e alumínio -, sobretudo na América
Latina e particularmente na área do Mercosul (Argentina, Venezuela,
Paraguai e Uruguai), fortemente influenciada pelo Brasil. No entanto, talvez
o mais importante trunfo do Brasil esteja em suas reservas naturais de água,
em sua fauna e em sua flora, ímpares em todo o mundo, que tendem a
ocupar o lugar do petróleo na lista de desejos dos líderes políticos de todos
os países. O Brasil ficaria em 4º lugar no ranking das maiores economias do
mundo em 2050.

• A Rússia desempenharia o papel de fornecedora de matérias-primas,

notadamente hidrocarbonetos. Mas teria também o de exportadora de mão
de obra altamente qualificada e de tecnologia, além de ser uma grande
potência militar, característica herdada da Guerra Fria.
• A Índia deve ter a maior média de crescimento entre os BRICs. Estima-se
que em 2050 esteja no 3º lugar no ranking das economias mundiais, atrás
apenas de China (em 1º) e dos EUA (em 2º). Além de potência militar, o
país tem uma grande população, e tem realizado vultosos investimentos em
tecnologia e qualificação da mão de obra, o que a qualificaria a se
concentrar no setor de serviços especializados.

• A China deve ser, em 2050, a maior economia mundial, tendo como base
seu acelerado crescimento econômico sustentado durante todo o início do
século XXI. Dada a sua população e a disponibilidade de tecnologia, sua
economia deve basear-se na indústria. Grande potência militar, a China se
encontra atualmente num processo de transição do capitalismo de Estado
para o capitalismo de mercado, processo que já deverá estar completado em
2050.

PRODUTO INTERNO BRUTO (NOMINAL) 2050

Posição País PIB (em milhões de US$)

1 China 70.710.000

2 Estados Unidos 38.514.000

3 Índia 37.668.000

4 Brasil 11.366.000

5 México 9.340.000

6 Rússia 8.580.000
7 Indonésia 7.010.000

8 Japão 6.677.000

9 Reino Unido 5.133.000

10 Alemanha 5.024.000

11 Nigéria 4.640.000

12 França 4.592.000

Importante ainda destacar que o Brasil sediou, nos dias 14, 15 e 16 de julho
de 2014, a VI Cúpula de Chefes de Estados e de Governo do BRICS, que
ocorreu nas cidades de Fortaleza e Brasília. O tema desse encontro foi
“Crescimento inclusivo: soluções sustentáveis” e gerou os seguintes
documentos: 1) a Declaração de Fortaleza; 2) o Acordo constitutivo do
Novo Banco de Desenvolvimento; e 3) Tratado para o estabelecimento do
Arranjo Contingente de Reservas do BRICS. A Declaração de Fortaleza, de
15 de julho de 2014, assim determinava:

1. Nós, os líderes da República Federativa do Brasil, da Federação Russa,

da República da Índia, da República Popular da China e da República da
África do Sul, reunimo-nos em Fortaleza, Brasil, em 15 de julho de 2014 na
VI Cúpula do BRICS. Para inaugurar o segundo ciclo de Cúpulas do
BRICS, o tema escolhido para as nossas discussões foi “Crescimento
Inclusivo: Soluções Sustentáveis”, condizente com as políticas
macroeconômicas e sociais inclusivas implementadas pelos nossos
governos e com o imperativo de enfrentar desafios à humanidade postos
pela necessidade de se alcançar simultaneamente crescimento, inclusão,
proteção e preservação.

(...)

11. Os BRICS, bem como outras economias de mercado emergentes e

países em desenvolvimento, continuam a enfrentar restrições de
financiamento significativas para lidar com lacunas de infraestrutura e
necessidades de desenvolvimento sustentável. Tendo isso presente, temos
satisfação em anunciar a assinatura do Acordo constitutivo do Novo Banco
de Desenvolvimento (NBD), com o propósito de mobilizar recursos para
projetos de infraestrutura e desenvolvimento sustentável nos BRICS e em
outras economias emergentes e em desenvolvimento. Manifestamos apreço
pelo trabalho realizado por nossos Ministros das Finanças. Com
fundamento em princípios bancários sólidos, o Banco fortalecerá a
cooperação entre nossos países e complementará os esforços de instituições
financeiras multilaterais e regionais para o desenvolvimento global,
contribuindo, assim, para nossos compromissos coletivos na consecução da
meta de crescimento forte, sustentável e equilibrado.

12. O Banco terá capital inicial autorizado de US$ 100 bilhões. O capital
inicial subscrito será de US$ 50 bilhões, dividido igualmente entre os
membros fundadores. O primeiro presidente do Conselho de Governadores
será da Rússia. O primeiro presidente do Conselho de Administração será
do Brasil. O primeiro Presidente do Banco será da Índia. A sede do Banco
será localizada em Xangai. O Centro Regional Africano do Novo Banco de
Desenvolvimento será estabelecido na África do Sul concomitantemente
com sua sede. Instruímos nossos Ministros das Finanças a definir as
modalidades para sua operacionalização.

13. Temos satisfação em anunciar a assinatura do Tratado para o

estabelecimento do Arranjo Contingente de Reservas (ACR) do BRICS
com a dimensão inicial de US$ 100 bilhões. Esse arranjo terá efeito positivo
em termos de precaução, ajudará países a contrapor-se a pressões por
liquidez de curto prazo, promoverá maior cooperação entre os BRICS,
fortalecerá a rede de segurança financeira mundial e complementará
arranjos internacionais existentes. Manifestamos apreço pelo trabalho
realizado por nossos Ministros das Finanças e Presidentes de Banco
Central. O Acordo é um marco para a prestação de liquidez por meio de
swaps de divisas em resposta a pressões de curto prazo reais ou potenciais
sobre o balanço de pagamentos.

(...)92

Em 9 de julho de 2015, ocorreu na Rússia a VII Cúpula do BRICS. O tema

do encontro foi “Parceria BRICS - Um Fator Pujante de Desenvolvimento
Global” e gerou a Declaração de Ufa Ufá, que marcou a entrada em vigor
do Novo Banco de Desenvolvimento (NBD) e do Arranjo Contingente de
Reservas (ACR).
Direito do Comércio Internacional
O Direito do Comércio Internacional (DCI) tem como objeto de estudo toda
a atividade mercantil entre os Estados. O DCI possui as mesmas fontes que
o DIP, ou seja, costumes, tratados internacionais e princípios gerais, mas,
por ser uma atividade com destacada importância do setor privado, ganham
destaque os contratos e os laudos arbitrais proferidos pelas cortes
internacionais. Atualmente, o Direito do Comércio Internacional encontra
na OMC (Organização Mundial do Comércio) e nas principais Cortes
Internacionais de Arbitragem seus mais importantes mananciais de normas.

Torna-se necessário esclarecer que ao conjunto dos usos e costumes

internacionais, dos tratados, das jurisprudências arbitrais, dentre outras
fontes, aplicados ao comércio internacional, a doutrina do DCI denomina
Nova Lex Mercatoria. Essa expressão nos faz retornar a Fenícia (1550 a.C.
- 300 a.C.), Império desenvolvido nas relações comerciais ultramarinas, que
criaram as primeiras regras sobre o comércio internacional e que em seu
conjunto recebia o nome de Lex Mercatoria. Os fenícios, que ocupavam o
território hoje equivalente a Síria, Líbano e Israel, impuseram sua cultura
por todo o mediterrâneo por meio de entrepostos comerciais, de uma
marinha poderosa e de uma economia alicerçada nas relações comerciais
internacionais. E mesmo depois da derrota desse Império, sua vasta cultura
no comércio naval foi utilizada pelos gregos e romanos.

O comércio internacional historicamente está intimamente ligado com o

direito marítimo e com as atividades do mar.

Apesar de não se ter acesso a elementos mais específicos, sabe-se que os

fenícios se destacaram como civilização eminentemente comercial, sendo-
lhes atribuível um dos grandes momentos do direito marítimo, que foi a Lex
Rhodia de jactu, podendo-se registrar na alta antiguidade muitas
disposições relacionadas com o comércio internacional, principalmente já
naquela época dispensando tratamento aos contratos internacionais93.
No segundo pós-guerra, surge uma nova dinâmica do comércio mundial
com a diminuição das barreiras alfandegárias, a criação de blocos
econômicos e a utilização constante de novas tecnologias, entre outros
fatores, que fazem surgir uma nova ordem no comércio internacional. O
objetivo constante de padronização das normas entre os mais diversos
Estados, com a firme ideia de diminuir as diferenças culturais e incentivar
os negócios, faz o mundo desenvolver a Nova Lex Mercatoria.

A doutrinadora Odete Maria de Oliveira assim define esse momento:

Em contraponto ao fenômeno de globalização econômica em evolução, o

processo alternativo das economias regionais também vai estabelecendo
gradativamente a integração de países, através da formação de blocos
econômicos, os quais vão dificultando a entrada de produtos de terceiros
países, de regiões e de empresas mais eficientes, que produzem com melhor
qualidade e menor custo94.

Essa harmonização, padronização, das normas de direito do comércio

internacional, embora ainda muito esparsa, deve-se principalmente a
atuação de organizações e instituições internacionais que se dedicam a essa
missão.
7.1. ORGANIZAÇÃO MUNDIAL DO
COMÉRCIO (OMC)
Na conferência de Bretton Woods, em 1944, os países reunidos na cidade
estadunidense de mesmo nome tinham por objetivo debater a nova ordem
mundial que iria surgir com o final da Segunda Guerra Mundial. No âmbito
financeiro econômico, foram criados o BIRD (Banco Internacional para
Reconstrução e Desenvolvimento) e o FMI (Fundo Monetário
Internacional). Em relação ao comércio, a proposta era a de criar um acordo
multilateral para redução das tarifas de bens nas negociações entre os
países. O protecionismo, mecanismo muito utilizado no primeiro pós-
guerra, seria combatido, pois provocou isolamento comercial e agravou a
situação de muitas economias. O objetivo dos países seria alcançado por
meio da criação de uma organização internacional que tratasse
exclusivamente das relações comerciais cujo nome seria Organização
Internacional do Comércio (OIC).

A primeira conferência de âmbito mundial objetivando criação da OIC

ocorreu em Londres, em outubro de 1946, e o chefe da delegação
estadunidense, Sr. Clair Wilcox, declarou:

Entre as muitas tarefas da reconstrução econômica que ainda restam, a

nossa é sob todas as formas a mais importante. A menos que completemos
o nosso trabalho, as esperanças dos construtores que nos precederam jamais
serão realizadas. Se os povos que agora dependem de ajuda devem se tornar
em breve capazes de se autossustentarem, se aqueles que agora precisam
tomar empréstimos devem ao final pagar por esses empréstimos, se as
moedas devem se estabilizar permanentemente, se os trabalhadores nas
fazendas e nas fábricas devem usufruir os níveis mais altos de renda, se os
padrões de nutrição e saúde devem ser elevados, se o intercâmbio cultural
deve proporcionar frutos para o dia a dia, o mundo precisa ser liberado, em
larga escala, das barreiras que agora obstruem o fluxo de bens e serviços. Se
a nossa ordem política e econômica devem ser reconstruídas, nós então
precisamos prover, em nossa carta de comércio mundial, as sólidas
fundações sobre as quais a superestrutura da cooperação internacional deve
repousar95.

Inúmeras foram as negociações para tratar da criação da OIC e, em 1948,

depois de meses de negociação (de 21 de novembro de 1947 a 24 de março
de 1948) foi aprovada a Carta de Havana. Cinquenta e seis países
participaram da elaboração desse documento, que criaria a Organização
Internacional do Comércio e tinha em seu texto a adoção de medidas
ambiciosas, porém importantes, para o comércio mundial.

A Carta de Havana nunca entrou em vigor, pois não conseguiu a ratificação

de 20 países (quantia mínima necessária) e, consequentemente, nunca saiu
do papel a criação da OIC.

Outro importante fator para a não implantação da Carta de Havana -

documento que contemplava os pilares da OIC - foi a recusa do Congresso
dos Estados Unidos, a maior potência do mundo, com um Produto Nacional
Bruto (PNB) maior do que a somas das outras potências juntas - União
Soviética, Grã-Bretanha, França, Alemanha Ocidental, Japão e Itália. Para a
potência da América do Norte seria melhor a negociação bilateral ou por
meio de rodadas de negociações, em detrimento da criação de uma
organização que regulasse o comércio mundial de forma uniforme e que
tivesse as decisões tomadas em votação entre seus membros.

Nesse interregno, em 30 de outubro de 1947, ainda durante as negociações

da Organização Internacional do Comércio, 23 países assinaram o Acordo
Geral de Tarifas Comerciais em Genebra. Esse acordo ficou conhecido por
sua sigla em inglês - GATT (General Agreement on Tariffs and Trade) e
tinha por objetivo combater as práticas protecionistas e impulsionar o livre
comércio.

O internacionalista Eiiti Sato, renomado acadêmico da Universidade de

Brasília (UnB), em artigo denominado “Mudanças estruturais no sistema
internacional: a evolução do regime de comércio do fracasso da OIC à
OMC” descreve bem como foi a criação do GATT:

Ainda nesse ambiente de crença e expectativa em relação a OIC, em 1947,

reunidos em Genebra, vinte e três países assinaram o Acordo Geral sobre
Tarifas e Comércio - GATT. Estabeleceu-se que o GATT entraria em vigor a
partir de janeiro do ano seguinte, tendo uma secretaria na própria cidade de
Genebra e tendo por objetivo servir de fórum para a negociação de acordos
específicos visando à redução de tarifas e outras barreiras não alfandegárias
a fim de estimular o desenvolvimento do comércio internacional. Na
ocasião, ficou também convencionado que esse arranjo deveria ter um
caráter temporário até que a Carta da Organização Internacional do
Comércio - OIC, da qual o texto do GATT fora extraído, fosse discutida e
aprovada pelas partes contratantes. Com efeito, na Conferência realizada na
cidade de Havana, em março de 1948, a Carta da OIC foi aprovada ficando
sua implementação na dependência da ratificação por parte dos países que
passassem a integrar a nova entidade96.

Nesse contexto, o Acordo Geral sobre Tarifas Aduaneiras e Comerciais

(GATT) foi o único tratado multilateral a disciplinar o comércio mundial
por quase meio século. Nesse período de inexistência de uma organização
internacional sobre o comércio, o GATT ultrapassou os limites que se
entendem de um diploma legal e se comportou como uma instituição
provisória, ou como o Dr. Eiiti Sato denomina, uma quase organização.
Portanto, formalmente, para o DIP, o GATT nunca foi uma Organização
Internacional.

O (GATT) estabeleceu importantes regras do comércio internacional e se

baseou nas rodadas de negociações, que unia os países em torno de temas
importantes para o comércio mundial e de soluções para o seu maior
desenvolvimento. O art. XXVIII do ato constitutivo do GATT estabelecia as
rodadas como forma oficial de os seus membros negociarem.

Entre os anos de 1947 e 1994, no âmbito do GATT, ocorreram 8 rodadas de

negociações, conforme resumo abaixo:

Denominação Período/Participantes Tema

1ª rodada: Genebra 1947 - Tarifas

23 Países
 1949
2ª rodada: Annecy - Tarifas
13 Países

1950-1951
3ª rodada: Torquay - Tarifas
38 Países

1955-1956
4ª rodada: Genebra - Tarifas
26 Países

1960-1961
5ª rodada: Dillon - Tarifas
26 Países

1964-1967 - Tarifas
6ª rodada: Kennedy
62 Países - Dumping

1973-1979 - Tarifas
7ª rodada: Tóquio
102 Países - Cláusula de habilitação

8ª rodada: Uruguai 1986-1994 - Tarifas

123 Países - Agricultura

- Serviços

- Propriedade intelectual
 - Medidas de investimento

- OMC

A Rodada do Uruguai foi a última rodada de negociações do GATT como

instituição, pois deu origem a OMC - Organização Mundial do Comércio.
Foi uma negociação sem precedente na história, sendo considerada por
muitos a maior negociação comercial e, provavelmente, também a maior
envolvendo qualquer gênero em todos os tempos.

A OMC - Organização Mundial do Comércio foi oficialmente criada no

final da rodada do Uruguai, em 1994, durante a Conferência de Marrakesh -
Marrocos, e começou suas atividades em 1º de janeiro de 1995.

Enquanto o GATT, como instituição, tinha por objetivo o comércio de

mercadorias, a OMC foi criada, e assim vem sendo o seu exercício, em uma
proposta bem mais ambiciosa, englobando além do comércio de
mercadorias, a regulação de serviços e da propriedade intelectual.

Nessa ambiciosa realidade, a OMC nasceu muito forte, grande, objetivando

regulamentar desde a compra e venda internacional de computadores e
telefones até a comercialização de remédios ou pacotes turísticos; desde a
exportação de grandes máquinas para o setor do agronegócio até os serviços
bancários, passando pela padronização das normas relacionadas às
invenções, modelos industriais e desenhos que são objetos de
comercialização.

A atuação da OMC é pautada na liberdade do comércio internacional entre

os Estados, desde que não os coloque em situação incômoda e injusta
economicamente. Portanto, não basta dizer que a OMC quer o livre
comércio, mas, em verdade, ela busca a diminuição gradativa das barreiras
comerciais entre todos os países, respeitando as características e o interesse
de cada um. Uma tarefa muito difícil, complexa, mas que vem colhendo
inúmeros bons resultados para o desenvolvimento econômico de diversas
regiões.
Tornava-se necessário para sua efetivação, justamente por envolver
interesses tão distintos, que a organização internacional tivesse estruturado
um sistema de soluções pacíficas de controvérsias. Esse ponto, para muitos
internacionalistas, era o calcanhar de Aquiles do GATT, que não oferecia
uma solução definitiva em muitos casos, e, ao qual, por consequência
natural, faltava confiabilidade.

A OMC, desde a sua gênese, corrigiu essa fragilidade do GATT e, por meio
do seu Sistema de Resolução de Controvérsias, criado para solucionar
conflitos decorrentes da aplicação das regras comerciais por ela
estabelecida, determinou procedimentos fixos, bem estruturados, com
etapas muito bem regulamentadas, embora com alguns trâmites flexíveis, e
prazo máximo para findar um processo. A título de exemplo, um processo
que siga seu curso completo, até a resposta da apelação, se a tiver, dura
cerca de 15 meses.
7.2. GATT E A Solução de controvérsias
O GATT continua a existir como tratado e é muito utilizado no âmbito da
OMC, que também utiliza as rodadas de negociações com os seus membros.
Atualmente, o que se debate é a rodada de Doha (Agenda de
Desenvolvimento de Doha - Doha Development Agenda - DDA), que teve
início em 2001, e até o início do ano de 2015 ainda não havia findado. Doha
tem como tema a abertura dos mercados agrícolas e industriais.

A Rodada do Uruguai, quando da definição das atribuições da OMC,

elaborou o Acordo Geral sobre o Comércio de Serviços (AGCS), primeiro
conjunto de normas multilaterais que regulam o comércio internacional de
serviços. Esse tratado fez com que a OMC tivesse uma projeção maior
ainda, pois o setor de serviços envolve dois terços da produção, um terço
dos empregos e cerca de um quinto do comércio de todo o mundo.

O AGCS pauta suas deliberações na transparência das negociações e

determina que os governos publiquem as leis e regulamentos relacionados
ao acordo geral para facilitar o acesso às informações das empresas e dos
governos estrangeiros interessados. Dessa forma, proporciona aos
estrangeiros maior segurança jurídica e impulsiona o comércio de serviços.

O Brasil é membro da OMC desde a data de sua fundação, 1º de janeiro de

1995, assim como Estados Unidos, Reino Unido, Índia, Chile, Canadá,
Espanha, França, Alemanha, Portugal, Cuba, entre outros. A China entrou
na OMC em 11 de dezembro de 2001. Em 23 de julho de 2008, data da
inclusão de Cabo Verde, último país a se associar conforme o sítio
eletrônico oficial da organização (www.wto.org), a OMC possuía 153
membros.

Existe ainda a figura do observador, que, excetuando-se o Vaticano (Santa

Sé), ainda não é membro, e, pelo regulamento, tornar-se-á no prazo de 5
anos. Dentre os Estados observadores, que somavam 31 no final de 2010,
destacamos a Rússia, Camarões, Etiópia, Andorra, Irã e Iraque.
As Organizações Internacionais que fizerem parte da OMC serão sempre
observadoras e participarão dos fóruns que estejam debatendo assuntos de
seu interesse direto. Assim, o BIRD e o FMI, por exemplo, atuam como
observadores em inúmeros órgãos da OMC.
7.3. A RODADA DE DOHA E A ELEIÇÃO DO
DIPLOMATA ROBERTO AZEVEDO
A Rodada de Doha foi a primeira a ser organizada pela OMC. Iniciada em
novembro de 2001, tinha previsão para acabar em 2005, mas ainda não
findou. O objetivo dessa negociação multilateral era a eliminação das
barreiras comerciais para os produtos agrícolas dos países em
desenvolvimento e a diminuição e até a extinção dos subsídios agrícolas
concedidos pelos países ricos, leiam-se EUA e Europa, aos seus produtores.

Os países ricos, além de serem reticentes às propostas da Rodada de Doha,

as condicionaram à liberalização do mercado dos países em
desenvolvimento aos seus produtos industrializados. Essa liberalização
poderia, segundo os países em desenvolvimento, afetar a sua indústria e
provocar desemprego, o que causou um grande impasse nas negociações.

Em 2003, os países-membros da OMC se reuniram em Cancun objetivando

um acordo sobre a Rodada de Doha. As negociações envolveram produtos
agrícolas e industrializados, regras alfandegárias e serviços. Os países em
desenvolvimento, representados pelo G20, não aceitaram a proposta de
acordo, pois a consideraram desfavorável.

No ano seguinte, houve novas negociações em Genebra. Nessa

oportunidade, houve um esboço de acordo, mas EUA e Europa, no que pese
terem se comprometido em reduzir os subsídios agrícolas, fizeram-no em
quantidade muito pequena, que não beneficiaria os países em
desenvolvimento.

Em 2005, as negociações ocorreram em Paris, no mês de setembro, e em

Hong Kong, em dezembro. Novamente, nenhum acordo foi firmado entre
os grupos que participavam das negociações e, diante da ausência de
perspectivas, o Secretário-Geral da OMC à época, o francês Pascal Lamy,
achou por bem suspender as tratativas.

Em 2007, ocorreram novas negociações em Genebra e até houve a

assinatura de tratados bilaterais entre alguns países. Porém, um impasse
entre Índia e EUA impossibilitou a evolução para um acordo multilateral.
As negociações ficaram paradas até a eleição do diplomata brasileiro
Roberto Azevedo, em 7 de maio de 2013, para o cargo de Secretário-Geral
da OMC.

Quando de sua candidatura, que não foi apoiada pelos EUA e pela Europa,
Roberto Azevedo adotou como uma de suas propostas finalizar a Rodada de
Doha. Azevedo é o representante do Brasil na OMC desde 2008 e acumula
vasta experiência em economia internacional e assuntos de política
comercial, características que o credencia a fazer uma excelente gestão à
frente desta organização (2013-2017)97.

No ano de 2013, na cidade de Bali (Indonésia), três meses após estar sob
novo comando, foi assinado entre os países integrantes da OMC um acordo,
o primeiro em 12 anos, que ficou conhecido como “Doha Light”, pois
correspondia a apenas 10% das ambições iniciais. Essas negociações
compreendiam três pilares: 1) agricultura - os países signatários assumiram
o compromisso de reduzir os subsídios às exportações; 2) tarifas
alfandegárias - o acordo prevê uma isenção crescente das tarifas
alfandegárias para os produtos originários dos países menos desenvolvidos;
3) fronteiras - fomentar o intercâmbio entre os países objetivando reduzir a
burocracia nas fronteiras.

Hodiernamente, o grande desafio da OMC é tornar-se mais ágil e

significante, pois os países mais importantes, como os EUA, o Japão e os
europeus, estão, cada vez mais, fazendo acordos comerciais
independentemente da organização e sem sequer consultá-la. Uma rodada
de negócios não pode durar tanto tempo e, pior, não apresentar o resultado
esperado. O diplomata brasileiro, já muito elogiado pela crítica mundial,
terá muito trabalho na sua gestão.
7.4. DIREITO MARÍTIMO E A
ORGANIZAÇÃO MARÍTIMA
INTERNACIONAL
No Brasil, o acesso às infraestruturas portuárias era um privilégio exclusivo
(monopólio) de Portugal e a atividade de navegação era explorada
exclusivamente por embarcações portuguesas. A situação somente foi
alterada com a chegada da família real portuguesa ao Brasil, em 1808.
Apenas três dias após a chegada dos navios portugueses, o príncipe regente
Dom João VI promulgou, em 28 de janeiro de 1808, a carta régia de
abertura dos portos brasileiros às nações amigas. O ato marca a edição do
primeiro ato legislativo regulador da atividade portuária no Brasil98.

A Lei n. 9.537, de 11 de dezembro de 1997, dispõe sobre a segurança do

tráfego aquaviário em águas sob jurisdição nacional e dá outras
providências. Essa lei, em seu art. 1º, §§ 1º e 2º, determina que a segurança
da navegação, nas águas sob jurisdição nacional, rege-se por esta lei; que as
embarcações brasileiras, exceto as de guerra, os tripulantes, os profissionais
não tripulantes e os passageiros nelas embarcados, ainda que fora das águas
sob jurisdição nacional, continuam sujeitos ao previsto nesta Lei,
respeitada, em águas estrangeiras, a soberania do Estado costeiro; e que as
embarcações estrangeiras e as aeronaves na superfície das águas sob
jurisdição nacional estão sujeitas, no que couber, ao previsto na mesma lei.

O Comércio Internacional se desenvolve maciçamente com o transporte

marítimo, pois mais de 90% (noventa por cento) das
importações/exportações é realizado por meio deste. A importância do
tráfego marítimo internacional revela a necessidade da intervenção dos
Estados no Direito e da internacionalidade das regras.

A jurisdição do Estado abrange, normalmente, os espaços marítimos nos

quais o Estado exerce sua soberania, configurando os preceitos de domínio
marítimo sob jurisdição nacional. A delimitação do espaço marítimo,
terrestre e aéreo, sob o qual o Estado exerce seus direitos de soberania e
jurisdição, é extremamente relevante para estabelecer o princípio da
jurisdição e a aplicação das leis que compõem o sistema jurídico do direito
pátrio. Trata-se de formulação jurídica, considerada a base fundamental de
todos os estudos do território marítimo e suas implicações99.

A United Nations Convention on the Law of Sea (Unclos III), ou a

Convenção das Nações Unidas sobre Direito do Mar (CNUDM III),
assinada em Montego Bay - Jamaica (1982), conceituou e estabeleceu os
limites dos espaços marítimos que compõem o domínio marítimo dos
Estados, estipulando 12 milhas para o mar territorial e 188 milhas de zona
econômica exclusiva, delimitando, ainda, a plataforma continental em 200
milhas e a zona contígua em 24 milhas. A CNUDM III foi assinada pelo
Brasil em 10 de dezembro de 1982 e ratificada em 22 de dezembro de 1988,
sendo promulgada pelo Decreto n. 99.165, de 12 de março de 1990. Em 4
de janeiro de 1993, foi sancionada a Lei n. 8.617/93, enquadrando a
normativa interna brasileira e os limites marítimos brasileiros aos preceitos
preconizados pela CNUDM III, inclusive com a revogação de normas que
lhe fossem contrárias. 100

CONVENÇÃO DAS NAÇÕES UNIDAS SOBRE O DIREITO DO MAR

(UNCLOS)8

Arts. 3º
Definição do mar territorial e zona contígua.
e 33

Arts. 34 Regime jurídico das águas que formam os estreitos utilizados para
a 45 navegação internacional.

Arts. 46
Estados arquipélagos.
a 54

Art. 55 Definição da zona econômica exclusiva.

Art. 56 Direitos e deveres de soberania para fins de exploração e
aproveitamento, conservação e gestão dos recursos naturais.

Definição da plataforma continental dos Estados costeiros e

Art. 76 direitos de soberania para efeitos de exploração e aproveitamento
dos recursos naturais.

Liberdade do alto-mar (Parte VII) que compreende: liberdade de

Partes navegação; de sobrevoo; de colocar cabos e dutos submarinos nos
VII a termos da Parte VI; de construir ilhas artificiais nos termos da
XIII Parte VI; e liberdade para pesca e pesquisas científicas nos termos
das Partes VI e XIII.

Arts.
121 a Definição do regime das ilhas e mares fechados ou semifechados.
123

Arts.
Direito de acesso ao mar e a partir do mar dos Estados sem litoral
124 a
e liberdade de trânsito.
132

Art. Definição da área e de seus recursos naturais como patrimônio

136 comum da humanidade.

Arts.
150 a Definição das atividades na área a serem desenvolvidas.
155

Art. Estabelecimento de uma Câmara de Controvérsias dos Fundos

186 Marinhos que deverá exercer jurisdição específica.
Seção 5 Definição das regras internacionais e legislação nacional para
prevenir, reduzir e controlar a poluição do meio marinho.

Seções
2 e 3 da
Regras para a realização de pesquisas científicas e transferência de
Parte
tecnologia marinha e solução de controvérsias.
XV e
art. 264

Art.
Obrigação de solucionar controvérsias por meios pacíficos.
279

Art.
Utilização do mar para fins pacíficos.
301

O Decreto n. 99.165, de 12 de março de 1990, foi revogado pelo Decreto n.

99.263, de 24 de maio de 1990, por considerar que o primeiro decreto abria
lacuna legislativa com relação ao espaço marítimo brasileiro. Este segundo
decreto foi revogado pelo Decreto de 5 de setembro de 1991. Para findar
toda esta confusão legislativa, foi promulgado o Decreto n. 1.530, de 22 de
junho de 1995, que declarou a entrada em vigor da Convenção das Nações
Unidas sobre o Direito do Mar, concluída em Montego Bay, Jamaica, em 10
de dezembro de 1982.

A Convenção de Montego Bay criou o Tribunal Internacional do Direito do

Mar para solucionar controvérsias marítimas alicerçadas neste tratado. A
sede do tribunal é em Hamburgo, Alemanha, mas pode exercer suas funções
jurisdicionais em qualquer lugar. E seu funcionamento é regulado pelo
Estatuto desta Corte.

Em 4 de janeiro de 1993, foi promulgada a Lei n. 8.617, que dispõe sobre o

mar territorial, a zona contígua, a zona econômica exclusiva e a plataforma
continental brasileira, e dá outras providências. Inclusive, o art. 16 revogou
o Decreto-lei n. 1.098, de 25 de março de 1970, e as demais disposições em
contrário.

Em síntese, a Convenção de Montego Bay e a legislação brasileira

consolidam a divisão do espaço marítimo nos seguintes espaços ou zonas
marítimas, considerados territórios do Estado:

I. Mar territorial (territorial sea): faixa do mar sobre a qual o Estado exerce
sua soberania, com algumas limitações determinadas pelo direito
internacional;

II. Zona contígua (contiguous zone): consiste em uma segunda faixa de mar,
adjacente ao territorial;

III. Zona econômica exclusiva (exclusive economic zone): faixa adjacente

ao mar territorial, que se sobrepõe à zona contígua;

IV. Plataforma continental (continental shelf): área submersa adjacente à

zona do mar territorial, compreendendo o leito e o subsolo das áreas
submarinas das águas interiores, estreitos e canais marítimos.
7.5. UNIDROIT
O Instituto Internacional para a Unificação do Direito Privado - UNIDROIT
(International Institute for the Unification of Private Law) - iniciou suas
atividades como órgão auxiliar da Liga das Nações em 1926 e, com o fim
previsível dessa organização, foi refundado por um tratado multilateral
concluído em 15 de março de 1940, em Roma (Itália).

A sede do UNIDROIT é na própria cidade de Roma e a finalidade é estudar

os métodos de modernização, harmonização e coordenação do Direito
Privado, notadamente o comercial. Em 2015, o UNIDROIT contava com 63
membros: África do Sul, Alemanha, Arábia Saudita, Argentina, Austrália,
Áustria, Bélgica, Bolívia, Brasil, Bulgária, Canadá, Chile, China, Chipre,
Colômbia, Croácia, Cuba, Dinamarca, Egito, Estônia, Eslováquia,
Eslovênia, Espanha, Estados Unidos da América, Federação Russa,
Finlândia, França, Grécia, Hungria, Índia, Indonésia, Irã, Iraque, Irlanda,
Israel, Itália, Japão, Lituânia, Letônia, Luxemburgo, Malta, México,
Nicarágua, Nigéria, Noruega, Paquistão, Paraguai, Países Baixos, Polônia,
Portugal, República da Coreia, República Checa, Romênia, Reino Unido,
São Marino, Santa Sé, Sérvia, Suécia, Suíça, Tunísia, Turquia, Uruguai e
Venezuela.

O Brasil ratificou o Estatuto do UNIDROIT por meio do Decreto

Presidencial n. 884, de 2 de agosto de 1993. Esse documento prevê que o
Instituto Internacional para a Unificação do Direito Privado tem como
objetivo estudar as formas de harmonizar e de coordenar o direito privado
entre Estados ou grupos de Estados e preparar gradualmente a adoção, pelos
diversos Estados, de uma legislação de direito privado uniforme. Para esse
fim, o Instituto: a) prepara projetos de leis ou de convenções visando a
estabelecer um direito interno uniforme; b) prepara projetos de acordos com
vistas a facilitar as relações internacionais em matéria de direito privado; c)
empreende estudos de direito comparado nas matérias de direito privado; d)
interessa-se pelas iniciativas já adotadas em todas estas áreas por outras
instituições, com as quais ele pode, se necessário, manter contato; e)
organiza conferências e publica estudos que considere dignos de ter ampla
difusão.
Assim, age o UNIDROIT para padronizar a legislação e os procedimentos
mundiais referente ao Direito Internacional Privado, não tendo por objetivo
nada diretamente que se refira ao âmbito público. A título de exemplo, em
28 de julho de 2015, o UNIDROIT, com a FAO (Food and Agriculture
Organization of the United Nations - Organização de Alimentos e
Agricultura das Nações Unidas) e o IFAD (International Fund for
Agricultural Development - Fundo Internacional para o Desenvolvimento
da Agricultura), lançou um Guia Legal para Contratos Agrícolas.

Em outro exemplo, Nelson Rosenvald e Cristiano Chaves de Farias, em

detalhada abordagem sobre os tipos de contratos, tratam da cláusula de
hardship, que encontra assento no direito contratual internacional. Durante a
execução do contrato, circunstâncias econômicas, políticas ou sociais
podem alterar de maneira fundamental o equilíbrio econômico do contrato.
Para situações como essas, em que os diversos direitos nacionais trabalham
com formas distintas de qualificação do fenômeno da onerosidade excessiva
- o que criaria tensões entre os princípios do pacta sunt servanda e do rebus
sic stantibus, conforme a nacionalidade de cada contratante -, os princípios
relativos aos contratos internacionais de comércio UNIDROIT facultam às
partes a inclusão da cláusula de hardship, estabelecendo dever de
readequação contratual para fatos supervenientes que alterem
substancialmente as circunstâncias, gerando desequilíbrio do conteúdo
econômico do contrato101.

São órgãos dessa instituição internacional a Assembleia-Geral, o Presidente,

o Conselho Diretor, o Comitê Permanente, o Tribunal Arbitral e a
Secretaria. A Assembleia-Geral é composta de um representante de cada
Governo participante, representado por seus agentes diplomáticos
acreditados no Governo italiano, ou seus delegados. Todo Governo que
pretenda aderir ao Estatuto do UNIDROIT notificará sua adesão por escrito
ao Governo italiano. O Secretário-Geral desta organização é o diplomata
brasileiro José Angelo Estrella Faria.

A Itália exerce papel ímpar nessa instituição, pois nomeia o presidente do

UNIDROIT, coloca à sua disposição os locais necessários ao seu
funcionamento e o mantém em relação às suas despesas anuais com uma
contribuição, estabelecida em 1985, de 300 milhões de liras (moeda italiana
antes de o Euro ser adotado por aquele país). Existem ainda contribuições
anuais ordinárias de outros governos participantes que ajudam a manter o
UNIDROIT.

O representante do Brasil no UNIDROIT é o Embaixador brasileiro na

Itália, assim como fazem alguns países ao nomear um diplomata para
representar seu país nessa organização. Porém, países como Alemanha,
Japão e Dinamarca são representados pelo Ministro da Justiça, e outros
países, como Holanda, Portugal e Espanha, são representados por seu
Ministro das Relações Exteriores.

Embora o Estado da Itália, dentre os associados, desenvolva um papel

diferenciado entre os países que compõem essa organização, em compasso
com os escritos do tratado multilateral constitutivo do UNIDROIT, o
governo italiano não incorre em nenhuma responsabilidade financeira, civil
ou de outro gênero decorrente da administração ou do funcionamento dos
serviços do instituto.

O sítio eletrônico oficial do UNIDROIT (www.unidroit.org) é em inglês e

francês, e, segundo informações contidas nele “O Instituto Internacional
para a Unificação do Direito Privado (UNIDROIT) é uma organização
intergovernamental independente”.
7.6. OCDE
A OCDE (Organização para a Cooperação e o Desenvolvimento
Econômico) nasceu da OECE (Organização Europeia de Cooperação
Econômica), que havia sido criada para ajudar na reconstrução da Europa
no segundo pós-guerra. Em 1961, a OCDE sucede a OECE.

A OCDE, até 2015, possuía 34 membros e, embora o Brasil não faça parte,
esses países detêm 60% do PIB mundial. Os países fundadores foram:
França, Dinamarca, Suíça, Suécia, Grécia, Portugal, Áustria, Bélgica,
Islândia, Irlanda, Itália, Luxemburgo, Noruega, Holanda, Reino Unido e
Turquia. Posteriormente, Estados Unidos, Alemanha, Espanha, Japão e
outros países passaram a compor essa organização. Os países integrantes,
em regra, possuem um alto IDH (Índice de Desenvolvimento Humano) e
todos são considerados desenvolvidos.

Os principais objetivos dessa organização são: apoiar um crescimento

econômico duradouro, contribuir para o crescimento do comércio mundial,
elevar o nível de vida e ajudar os outros países a desenvolver as suas
economias.

Em 9 de setembro de 2015, em parceria com o G20, a OCDE lançou novos

princípios de governança corporativa para fortalecer a confiança nos
mercados financeiros. A boa governança é entendida como fundamental
para um desenvolvimento a longo prazo.
7.7. UNCITRAL
A UNCITRAL (United Nations Commission on International Trade Law) é
um órgão vinculado à ONU e considerado o corpo jurídico dessa
organização para o Direito do Comércio Internacional. Esse órgão tem por
objetivo a modernização e a harmonização das regras relativas aos negócios
internacionais, e, conforme explica o próprio sítio eletrônico da
UNCITRAL, sua atuação inclui:

1. Padronização das normas que podem ser aplicadas em todo o mundo

através da edição de leis modelo.

2. Elaboração de Guias Jurídicos e Legislativos de grande valor prático.

3. Informações atualizadas de jurisprudência e legislação uniformes.

4. Assistência técnica para a reforma das leis internas em consonância com

suas leis modelos.

5. Desenvolvimento de eventos nacionais sobre Direito do Comércio

Internacional.
7.8. CÂMARA DE COMÉRCIO
INTERNACIONAL
A Câmara de Comércio Internacional - CCI (www.iccwbo.org), com sede
em Paris, é uma iniciativa particular que detém grande respeito e influência
no Comércio Internacional, destacadamente por possuir a mais importante
Corte Internacional de Arbitragem. Essa corte desempenha papel
fundamental na padronização da jurisprudência do DCI em todo o mundo e
é referência mundial em solução alternativa de conflito.

A CCI, objetivando unificar e simplificar as normas do comércio

internacional, em 1936, organizou pela primeira vez um conjunto de regras
para simplificar a comunicação nas exportações, que são os
INCONTERMS (International Commercial Terms).

Os INCONTERMS, também conhecidos em inglês como International

Rules for Interpretation of Trade Terms, ou, em português, Regras
Internacionais para a Interpretação de Termos Comerciais, são regras
internacionais, de natureza facultativa, presentes hoje na quase totalidade
dos contratos de venda com o estrangeiro.

O objetivo principal dos INCONTERMS é a uniformização nos negócios

internacionais e uma consequente segurança nesse ambiente difícil e
complexo. Essas regras tiveram por base dois princípios fundamentais: a)
definir, com a maior precisão possível, as obrigações das partes; b)
estabelecer as regras de acordo com as práticas mais utilizadas no comércio
internacional para conseguir uma maior adesão a essas normas da CCI.

Os INCONTERMS, publicados pela primeira vez em 1936, são alterados

periodicamente desde então. Essas modificações, que ocorreram em 1953,
1967, 1976, 1980, 1990 e 2000, têm por objetivo se adaptar às novas regras
do comércio mundial, às mudanças nas técnicas de transporte e, mais
recentemente, ao uso crescente da transferência eletrônica de dados (EDI -
Electronic Data Interchange).
A última atualização dos INCONTERMS ocorreu em 2010 e entrou em
vigor no dia 1º de janeiro de 2011. São 11 termos que, em uma única sigla
de três letras, trazem informações padrões de tipo de transporte, mercadoria,
obrigações do exportador e do importador e seguro do produto. Os
INCONTERMS 2010 podem ser estudados no sítio eletrônico
(www.inconterms.org). Suas principais alterações foram:

1. O número de INCONTERMS foi reduzido de 13 para 11 termos.

2. Os termos DAF (Delivered at Frontier), DES (Delivered Ex-Ship), DEQ

(Delivered Ex-Quay) e DDU (Delivered Duty Unpaid) foram eliminados.

3. Os termos DAT (Delivered at Terminal) e DAP (Delivered at Place)

foram introduzidos.

E assim estão hoje os INCONTERMS 2010:

GRUPO E (PARTIDA) EXW Ex Works

FCA Free Carrier

GRUPO F (TRANSPORTE PRINCIPAL

FAS Free Alongside Ship
NÃO PAGO)

FOB Free on Board

GRUPO C (TRANSPORTE PRINCIPAL CFR Cost and Freight

PAGO)

Cost, Insure and

CIF
Freight

CPT Carriage Paid to

 Carriage and Insurance
CIP
Paid to

DAT Delivered at Terminal

GRUPO D (CHEGADA) DAP Delivered at Pay

DDP Delivered Duty Paid

Para melhor entendimento desses termos, destacamos algumas

características que facultamos ser importantes: 1) de cima para baixo, a
responsabilidade do vendedor vai crescendo e, inversamente, a do
comprador vai diminuindo; 2) o agrupamento dos termos em grupos é para
melhor compreensão dos seus usuários; 3) a sigla tem objetivo de ser
autoexplicativa.

Os 11 termos do INCONTERMS 2010 estão agrupados em quatro grupos

diferentes, que começam com a única possibilidade de que o vendedor
coloque a mercadoria no próprio estabelecimento à disposição do
comprador (EXW), seguido pelo grupo no qual o vendedor entrega o bem a
um transportador indicado pelo comprador (FCA, FAS e FOB), passa pelo
grupo em que o vendedor tem que contratar o transporte (CFR, CIF, CPT e
CIS), mas sem assumir o risco de varia ou perda do bem; findando com o
grupo em que o vendedor arca com todos os custos e riscos necessários para
entregar o bem no país do comprador.

Seriam estes, findando com a CCI, único desses destacados que não é
organização internacional e que é de origem privada, os principais
protagonistas das normas de DCI, ou da nova lex mercatoria.
Cooperação Jurídica Internacional
em Matéria Penal102
A cooperação jurídica internacional encontra-se diretamente ligada à
premissa do Direito Internacional segundo a qual todos os Estados são
soberanos. Portanto, dentro do seu território, nenhum outro Estado pode
intervir nas decisões dos órgãos competentes. Esse poder que tem o Estado
de exercer influência exclusiva sobre as pessoas, os bens e as circunstâncias
que lhe estão sujeitas denomina-se jurisdição.

O doutrinador Elpídio Donizete, em seu livro de Processo Civil, afirma que

a autoridade judiciária brasileira só dirime conflitos nas seguintes hipóteses:
se o réu, qualquer que seja a sua nacionalidade, estiver domiciliado no
Brasil; se no Brasil tiver de ser cumprida a obrigação objeto da demanda;
quando a ação se originar de fato ocorrido ou de ato praticado no Brasil; se
versar a ação sobre imóveis situados no Brasil; e quando tratar de inventário
e partilha de bens situados no Brasil.

Essa limitação decorre da Jurisdição e do princípio da efetividade, isto é, da

necessidade de dar efetividade às decisões proferidas pelos tribunais
brasileiros. Inócua seria, por exemplo, decisão proferida pela justiça
brasileira acerca do domínio de imóvel situado em outro país, uma vez que,
em razão dos limites da soberania nacional, não disporia a nossa Justiça de
instrumentos para fazer cumprir a sentença”103.

Entretanto, diante do aumento da importância do Direito Internacional e da

crescente relação entre os Estados, ficaram cada vez mais comuns os crimes
que envolvem mais de um Estado. Desta forma, fez-se imperioso o
desenvolvimento de instrumentos que permitissem a colaboração entre
Estados soberanos.

Os mecanismos de cooperação jurídica internacional são definidos de

acordo com a lei processual interna de cada país, no que pese sempre
observarem o Direito Internacional. Por isso, nem sempre coincidem os
instrumentos de cooperação e seus procedimentos, quando se compara o
direito brasileiro às leis de outro Estado. Os mecanismos adotados no Brasil
são ação de homologação de sentença estrangeira, carta rogatória e auxílio
direto. A cooperação penal, ademais, apresenta ainda mecanismos
específicos, como extradição, transferência de pessoas condenadas e
transferência de processos penais.

A legislação brasileira, em geral, tratava da matéria por meio de

Resoluções. Entretanto, com a promulgação do novo Código de Processo
Civil, essa matéria passou a constar expressamente no texto desta lei, como
veremos.
8.1. COOPERAÇÃO JURÍDICA
INTERNACIONAL em matÉria penal
O Código de Processo Penal (CPP), de 3 de outubro de 1941, não traz em
seu texto nenhum artigo que remeta à Cooperação Internacional. Apenas no
art. 1º, diz que o processo penal reger-se-á, em todo o território brasileiro,
pelo CPP, ressalvados os tratados, as convenções e as regras de Direito
Internacional.

No Informativo n. 553 do STJ, de 11 de fevereiro de 2015, foi publicada

uma decisão envolvendo cooperação internacional da lavra do Rel. Min.
Jorge Mussi, no HC 231.633-PR, que remete ao CPP. Assim, esclarecia o
voto:

DIREITO PROCESSUAL PENAL. COMPARTILHAMENTO DE

PROVAS EM RAZÃO DE ACORDO INTERNACIONAL DE
COOPERAÇÃO. Não há ilegalidade na utilização, em processo penal em
curso no Brasil, de informações compartilhadas por força de acordo
internacional de cooperação em matéria penal e oriundas de quebra de
sigilo bancário determinada por autoridade estrangeira, com respaldo no
ordenamento jurídico de seu país, para a apuração de outros fatos
criminosos lá ocorridos, ainda que não haja prévia decisão da justiça
brasileira autorizando a quebra do sigilo. Em matéria penal, deve-se adotar,
em regra, o princípio da territorialidade, desenvolvendo-se na justiça pátria
o processo e os respectivos incidentes, não se podendo olvidar, outrossim,
de eventuais tratados ou outras normas internacionais a que o país tenha
aderido, nos termos dos arts. 1º do CPP e 5º, caput, do CP. Tem-se, assim,
que a competência internacional é regulada ou pelo direito internacional ou
pelas regras internas de determinado país, tendo por fontes os costumes, os
tratados normativos e outras regras de direito internacional. Dessa forma, se
a juntada da documentação aos autos se deu por força de pedidos de
cooperação judiciária internacional baseados no Acordo de Assistência
Judiciária em Matéria Penal, tendo sido apresentada devidamente
certificada, de modo a se comprovar a autenticidade e a regularidade na sua
obtenção, não há que se falar em ilegalidade no compartilhamento das
provas oriundas da quebra do sigilo bancário realizado em outro país.

Diante da ausência de artigos e leis na seara penal, a legislação civil e

outras normas (lei, resolução etc.) podem ser utilizadas de forma subsidiária
para as questões que possuam um elemento de conexão com o estrangeiro.
O Código de Processo Civil, de 11 de janeiro de 1973, traz no Capítulo II os
três artigos relacionados ao Direito Internacional Privado. O título desse
capítulo é “Da Competência Internacional”, porém, trata mesmo é de
Jurisdição, e não de competência. Nesse Código, que também pode ser
utilizado para os crimes penais, a matéria processual internacional não
recebeu grande atenção e, por isso, deixou grande espaço para dúvidas e
interpretações diversas.

O Código de Processo Civil de 1973 traz apenas três artigos que tratam de
Direito Internacional. O art. 88 determina que seja competente a autoridade
judiciária brasileira quando: I - o réu, qualquer que seja a sua nacionalidade,
estiver domiciliado no Brasil; II - no Brasil tiver de ser cumprida a
obrigação; III - a ação se originar de fato ocorrido ou de ato praticado no
Brasil. Esses dispositivos devem ser aplicados em compasso com a LINDB
e permitem uma interpretação extensiva, mais ampla, dos três incisos.

O parágrafo único do art. 88 do CPC/73 ressalva que para o fim do disposto

no inciso I reputa-se domiciliada no Brasil a pessoa jurídica estrangeira que
aqui tiver agência, filial ou sucursal. Esse ponto é fundamental para que as
ações judiciais contra empresas internacionais possam prosperar. Não
havendo esse parágrafo, o interessado em promover uma ação contra uma
empresa estrangeira teria que fazê-lo em outro país, o que poderia
inviabilizar a ação e fomentar a impunidade.

O art. 89 do CPC/73, que expressa o Princípio da Territorialidade, dispõe

que compete à autoridade judiciária brasileira, com exclusão de qualquer
outra: I - conhecer de ações relativas a imóveis situados no Brasil; II -
proceder a inventário e partilha de bens, situados no Brasil, ainda que o
autor da herança seja estrangeiro e tenha residido fora do território nacional.
Portanto, as ações que se enquadrem neste artigo não permitem que seus
litígios sejam resolvidos em outros países. E, se assim ocorrer, não terá
validade em território pátrio a decisão proferida por autoridade alienígena.
Então, fica muito claro que o art. 88 do CPC/73 trata das situações de
competências concorrentes e o art. 89 das competências exclusivas. Quando
uma questão judicial com conexão internacional preenche requisito do art.
88, o Poder Judiciário brasileiro poderá julgar o caso independentemente de
já ter sido ou não julgado por autoridade estrangeira. A Justiça brasileira
sempre terá competência concorrente, pois o ajuizamento de ação perante
tribunal estrangeiro não induz litispendência. Entretanto, quando se
preenche algum dos requisitos do art. 89, o Poder Judiciário nacional terá
competência exclusiva para julgar, não cabendo a nenhuma jurisdição
estrangeira a análise do caso concreto.

Comparando os dois artigos, verifica-se que a proteção maior aos itens do

art. 89 decorre da ideia de segurança dos bens imóveis situados no Brasil.
Seria perigoso para nossa soberania deixar uma autoridade estrangeira
decidir sobre bem localizado em território nacional. No entanto, nas
situações do art. 88 é possível o julgamento por autoridade estrangeira por
não ameaçar nossa soberania e ser uma forma de cooperação internacional,
a depender do caso concreto.

A regra de competência do foro de domicílio do réu, que também atende a

jurisdição, é geral104, seja este pessoa física ou jurídica (art. 88, I). No caso
desta, o conceito de domicílio é estendido à sua agência, filial ou sucursal
em território brasileiro (art. 88, parágrafo único). O Código Civil de 2002
reforçou esta posição: “Art. 75. Quanto às pessoas jurídicas, o domicílio é:
(...) § 2º Se a administração, ou diretoria, tiver a sede no estrangeiro, haver-
se-á por domicílio da pessoa jurídica, no tocante às obrigações contraídas
por cada uma das suas agências, o lugar do estabelecimento, sito no Brasil,
a que ela corresponder”.

A regra que determina a competência relativa quando a obrigação tiver que

ser cumprida no Brasil (art. 88, II, CPC/73) já existia, em nosso
ordenamento, no art. 12 da LINDB (antiga LICC). A regra de que, se a ação
se originar de fato ocorrido ou de ato praticado no Brasil (art. 88, III,
CPC/73), a autoridade judiciária brasileira também tem competência
relativa atende ao princípio do lucus regit actum.

Todas as ações que tenham por objeto os itens I e II do art. 89 do CPC/73,

que não forem propostas no Brasil, não possuem eficácia em território
nacional, pois a competência brasileira é absoluta. Quanto aos imóveis, esta
restrição já estava prevista no art. 12 da LINDB. O posicionamento do
direito brasileiro é o mesmo do Projeto de Código Modelo de Cooperação
Interjurisdicional para Iberoamérica105.

O art. 90 do CPC/73 trata da inexistência de litispendência de uma ação em

trâmite no Brasil com outra em trâmite em outro país. Litispendência ocorre
quando duas ou mais ações judiciais tratam do mesmo assunto, possuem as
mesmas partes e o pedido formulado é o mesmo, dentro do mesmo espaço
de jurisdição. Portanto, tratando-se de um processo em outro país, não há
que se falar em litispendência.

Por outro lado, se nesse processo que tramitou no estrangeiro já houve

sentença transitada em julgado e foi solicitada a homologação desta no
Brasil, após o STJ homologá-la, poder-se-á argumentar a litispendência ou a
coisa julgada. Somente após a homologação da sentença estrangeira pelo
STJ é que o juiz brasileiro pode extinguir o processo sem julgamento de
mérito (art. 267, V, CPC/73).

O Superior Tribunal de Justiça (STJ) possui diversos julgados sobre

competência envolvendo um elemento de conexão internacional. O Recurso
Ordinário 2011/0027483-8 (RO 114/DF), publicado em 25 de junho de
2015, de relatoria do Min. Raul Araújo, detalha a posição da Corte quanto
aos artigos do CPC/73 que tratam da “Competência Internacional”.
Vejamos:

RECURSO ORDINÁRIO EM AÇÃO CAUTELAR PREPARATÓRIA

PROPOSTA EM FACE DE ESTADO ESTRANGEIRO (CF, ARTS. 109,
II, C/C 105, II, c). PROCESSUAL CIVIL. COMPETÊNCIA
INTERNACIONAL (CPC, ARTS. 88 A 90). LICITAÇÃO
INTERNACIONAL. CONTRATO PARA EXECUÇÃO DE OBRAS DE
EDIFICAÇÃO IMOBILIÁRIA NO BRASIL. SOCIEDADE
EMPRESÁRIA BRASILEIRA E ESTADO ESTRANGEIRO.
COMPETÊNCIA CONCORRENTE DA JUSTIÇA BRASILEIRA.
CLÁUSULA CONTRATUAL ELETIVA DE FORO ALIENÍGENA
ADMITIDA. POSSIBILIDADE DE AJUIZAMENTO DA AÇÃO NO
BRASIL. COMPETÊNCIA RELATIVA (SÚMULA 33/STJ). RECURSO
PROVIDO.
1. As regras de competência internacional, que delimitam a competência da
autoridade judiciária brasileira com relação à competência de órgãos
judiciários estrangeiros e internacionais, estão disciplinadas nos arts. 88 a
90 do Código de Processo Civil - CPC. Esses dispositivos processuais não
cuidam da lei aplicável, mas sim da competência jurisdicional (concorrente
ou exclusiva) do Judiciário brasileiro na apreciação das causas que indicam.

2. O art. 88 trata da denominada competência concorrente, dispondo sobre

casos em que não se exclui a atuação do juízo estrangeiro, podendo a ação
ser instaurada tanto perante juízo brasileiro quanto diante de juízo
estrangeiro. Sendo concorrente, a competência pode ser alterada pela
vontade das partes, permitindo-se a eleição de foro.

3. O art. 89 trata de ações em que o Poder Judiciário brasileiro é o único

competente para conhecer e julgar a causa, com exclusão de qualquer outro.
É a denominada competência exclusiva, hipótese em que a escolha do foro
estrangeiro será ineficaz, ainda que resulte de expressa manifestação da
vontade das partes.

4. O art. 90, por sua vez, afirma a possibilidade de atuação da autoridade

judiciária brasileira mesmo no caso de existir ação intentada perante órgão
jurisdicional estrangeiro.

5. A situação retratada nestes autos - ação cautelar inominada preparatória

de ação para resolução de contrato cumulada com ressarcimento de perdas e
danos, ajuizada por sociedade empresária brasileira em face de Estado
estrangeiro - enquadra-se nas hipóteses dos incisos II e III do art. 88 do
CPC (cumprimento da obrigação no Brasil e ação originada de fato ocorrido
no Brasil), sendo caso de competência internacional concorrente, portanto,
relativa, admitindo-se a cláusula contratual de eleição de foro alienígena.

6. Apesar de válida a cláusula de eleição de foro estrangeiro para a causa

originada do contrato, isso, por si só, não exclui a jurisdição brasileira
concorrente para o conhecimento e julgamento de ação aqui aforada.

7. De acordo com a Súmula 33/STJ, “a incompetência relativa não pode ser

declarada de ofício”, tendo sido, portanto, precipitada a imediata extinção
do processo, decretada ex officio pelo juízo singular, em razão do foro de
eleição alienígena, antes mesmo da citação do Estado estrangeiro réu.

8. Recurso ordinário provido.

Os demais tribunais pátrios seguem a mesma orientação do STJ quanto à

interpretação dos artigos de competência internacional. Portanto,
competência relativa nos casos enquadrados no art. 88 e competência
absoluta nos casos do art. 89, CPC/73.
8.2. JURISDIÇÃO No cÓdigo DE PROCESSO
civil de 2015
O Código de Processo Civil de 2015, Lei n. 13.105, de 16 de março de
2015, conforme os art. 1.045 e 1.046, revogou o CPC/73 e entrará em vigor
um ano após a sua publicação. O CPC/2015 corrigiu a atecnia
terminológica existente no Código anterior, quando denominava questões
de Jurisdição de “Competência Internacional”, e ampliou bastante os artigos
relacionados ao Direito Internacional. O novo CPC traz, no Livro II, Da
Função Jurisdicional, 21 (vinte e um) artigos correlatos à cooperação
internacional.

O art. 16 traz a delimitação espacial da Jurisdição. Os Tribunais e os juízes

atuam em todo o território brasileiro, de acordo com a competência que a
legislação pátria determina. Entretanto, conforme o princípio da
territorialidade e da efetividade, os Tribunais e os juízes brasileiros não
possuem poderes fora do território nacional. Nesta hipótese, existirá a
cooperação internacional. Portanto, conforme expresso no CPC/2015, a
jurisdição é exercida pelos juízes e pelos tribunais em todo o território
nacional.

Um sistema jurisdicional de um país pode pretender julgar quaisquer causas

que sejam propostas perante os seus juízes. No entanto, o poder de tornar
efetivo aquilo que foi decidido sofre limitações, porque existem outros
Estados, também organizados, que não reconheceriam a validade ou a
eficácia da sentença em seu território, não permitindo, pois, a sua execução.

A competência internacional visa, portanto, a delimitar o espaço em que

deve atuar a jurisdição, na medida em que o Estado possa fazer cumprir
soberanamente as suas sentenças. É aplicação do chamado princípio da
efetividade, que orienta a distribuição da competência internacional,
segundo o qual o Estado deve abster-se de julgar se a sentença não tem
como ser reconhecida onde deve exclusivamente produzir efeitos. Além
disso, não seria conveniente ocupar os órgãos jurisdicionais com questões
que não se liguem diretamente ao respectivo ordenamento jurídico (...)106.
Os demais quatro artigos do Título I, Da Jurisdição e da Ação, não têm
relação com a questão da Cooperação Internacional. Porém, no Título II,
Dos limites da Jurisdição Nacional e da Cooperação Internacional, ter-se-á
os demais artigos relacionados a este tópico.

Inclusive, conforme destacaremos na letra da lei, oportuno trazer os escritos

de Malcolm N. Shaw, que defende ser relativo o conceito de jurisdição
interna, uma vez que os princípios mutáveis do Direito Internacional têm
tido o efeito de limitar e reduzir sua abrangência; além disso, as matérias de
jurisdição interna podem ter repercussão internacional e, desse modo,
inserir-se no âmbito do Direito Internacional. Essa última questão foi posta
em evidência pela Corte Internacional de Justiça no Caso dos Direitos de
pesca Anglo-noruegueses (1951): “embora seja verdade que o ato de
delimitação (de águas territoriais) é necessariamente um ato unilateral,
porque somente o Estado litorâneo é competente para realizá-lo, a validade
da delimitação perante outros Estados depende do direito internacional.”

Shaw continua seu raciocínio destacando também o Caso Nottebohm

(Liechtenstein vs Guatemala - 1955), no qual a Corte Internacional de
Justiça assinalou que, embora um Estado possa formular como quiser as
normas referentes à aquisição de nacionalidade, o exercício da proteção
diplomática decorrente da nacionalidade é da alçada do direito
internacional. Consequentemente, a linha divisória entre as questões
inegavelmente sujeitas a jurisdição interna, de um lado, e as questões
suscetíveis de exame jurídico internacional, de outro, não é de forma
alguma tão inflexível quanto poderia parecer à primeira vista107.

O CPC/2015 trata de Jurisdição Interna nos arts. 21 a 25. O art. 88 do

CPC/73 é reproduzido no seu art. 21 quando determina que seja
competência da autoridade judiciária brasileira processar e julgar as ações
em que: I - o réu, qualquer que seja a sua nacionalidade, estiver domiciliado
no Brasil; II - no Brasil tiver de ser cumprida a obrigação; III - o
fundamento seja fato ocorrido ou ato praticado no Brasil. Inclusive, o
parágrafo único do art. 88, que dizia que se considera domiciliada no Brasil
a pessoa jurídica estrangeira que nele tiver agência, filial ou sucursal, foi
replicado. Essa posição, que aborda a competência relativa, já é consolidada
na doutrina e na jurisprudência pátria.
Igualmente de competência relativa trata o artigo seguinte, que inova
quando trata na legislação dos temas de Direito Internacional Privado mais
debatidos nos tribunais pátrios, que são as questões envolvendo Direito de
Família (inciso I - Alimentos: a) o credor tiver domicílio ou residência no
Brasil; b) o réu mantiver vínculos no Brasil, tais como posse ou propriedade
de bens, recebimento de renda ou obtenção de benefícios econômicos),
Direito do Consumidor (inciso II - decorrentes de relações de consumo,
quando o consumidor tiver domicílio ou residência no Brasil) e Obrigações
(inciso III - em que as partes, expressa ou tacitamente, se submeterem à
jurisdição nacional).

O art. 23, CPC/2015, nos incisos I e II, reproduz o art. 89 do CPC/73, no

que pese acrescentar a confirmação de testamento particular. A competência
da autoridade judiciária brasileira é claramente absoluta para conhecer de
ações relativas a imóveis situados no Brasil e, em matéria de sucessão
hereditária, proceder à confirmação de testamento particular e ao inventário
e à partilha de bens situados no Brasil, ainda que o autor da herança seja de
nacionalidade estrangeira ou tenha domicílio fora do território nacional. O
inciso III é uma inovação, pois trata de divórcio, separação judicial e
dissolução de união estável, processos comuns nos tempos atuais, mas
quase inexistentes no início da década de setenta, quando da promulgação
do código anterior. O dispositivo destaca que no divórcio, na separação
judicial ou na dissolução de união estável, a partilha de bens situados no
Brasil, ainda que o titular seja de nacionalidade estrangeira ou tenha
domicílio fora do território nacional, será realizado exclusivamente por
autoridade brasileira.

O art. 24, CPC/2015, traz a redação do art. 90, CPC/73, de forma mais
ampla e objetiva, destacando o respeito que deve haver do ordenamento
pátrio aos tratados internacionais e aos acordos bilaterais em vigor no
Brasil. O artigo determina que a ação proposta perante tribunal estrangeiro
não induz litispendência e não obsta a que a autoridade judiciária brasileira
conheça da mesma causa e das que lhe são conexas, ressalvadas as
disposições em contrário de tratados internacionais e acordos bilaterais em
vigor no Brasil. O parágrafo único ainda esclarece que a homologação de
sentença estrangeira não pode ser impedida por pendência de causa no
Brasil.
IMUNIDADE DE JURISDIÇÃO - Tratados Internacionais estabelecem
imunidade de jurisdição (de processo e/ou de execução) para os sujeitos
primários (Estados) e secundários (Organizações Internacionais) de Direito
Internacional. Portanto, estes, mesmo quando estão em território nacional,
quando acontece algum fato abrigado pela legislação brasileira, são
exceções ao princípio da territorialidade e não podem ser processados ou
executados. O STF (Supremo Tribunal Federal) já julgou casos de
imunidade de jurisdição e respeitou o tratado internacional.

DIREITO INTERNACIONAL PÚBLICO. DIREITO

CONSTITUCIONAL. IMUNIDADE DE JURISDIÇÃO. ORGANIZAÇÃO
DAS NAÇÕES UNIDAS (ONU). PROGRAMA DAS NAÇÕES UNIDAS
PARA O DESENVOLVIMENTO (ONU/PNUD). RECLAMAÇÃO
TRABALHISTA. CONVENÇÃO SOBRE PRIVILÉGIOS E
IMUNIDADES DAS NAÇÕES UNIDAS (DECRETO 27.784/1950).
APLICAÇÃO. 1. Segundo estabelece a “Convenção sobre Privilégios e
Imunidades das Nações Unidas”, promulgada no Brasil pelo Decreto
27.784, de 16 de fevereiro de 1950, “A Organização das Nações Unidas,
seus bens e haveres, qualquer que seja seu detentor, gozarão de imunidade
de jurisdição, salvo na medida em que a Organização a ela tiver renunciado
em determinado caso. Fica, todavia, entendido que a renúncia não pode
compreender medidas executivas”. 2. Esse preceito normativo, que no
direito interno tem natureza equivalente a das leis ordinárias, aplica-se
também às demandas de natureza trabalhista. 3. Recurso extraordinário
provido (RE 597368/MT - Mato Grosso. Recurso Extraordinário. Rel. Min.
Ellen Gracie. Rel. p/ Acórdão: Min. Teori Zavascki. Julgamento: 15-5-
2013. Órgão Julgador: Tribunal Pleno. Publicado em 27-5-2014).

O art. 25 do novo CPC é, sem dúvida, um grande avanço para os negócios

internacionais, pois traz maior segurança jurídica para os contratos
internacionais. Havendo litígio entre as partes envolvidas em um contrato,
caso o foro tenha sido escolhido em outro país, se a parte promovida quiser,
pode arguir, em sede de contestação, a incompetência da autoridade
judiciária brasileira para dirimir o problema. Desta forma, privilegiam-se os
princípios da Boa-fé e do Pacta Sunt Servanda, tão importantes nas relações
comerciais internacionais, conforme visto no tópico UNIDROIT.
O processualista Fredie Didier Júnior, no tópico Foro de eleição
internacional (15.3.3) de sua obra, defende que se admite a escolha de foro
exclusivo estrangeiro, na elaboração de contratos internacionais, alicerçado
no art. 25, CPC/2015. Trata-se de acordo de jurisdição, pelo qual se escolhe
o país onde a causa deve tramitar. Ao foro de eleição internacional aplica-se
o art. 63 do CPC/2015, que cuida do foro de eleição interna, examinado nos
itens anteriores, conforme o art. 25, § 2º, CPC/2015. Entretanto, o
doutrinador baiano faz a ressalva que não se permite foro de eleição
internacional nos casos de competência internacional exclusiva da justiça
brasileira (art. 23, CPC/2015)108.
8.3. COOPERAÇÃO JURÍDICA
INTERNACIONAL No cÓdigo DE PROCESSO
civil de 2015
O CPC/2015 trata de Cooperação Internacional nos arts. 26 a 41. Esses
artigos trouxeram um significativo avanço para a Cooperação Internacional,
ratificando a importância de procedimentos presentes em tratados
internacionais, normas internas e nas práticas já existentes. O Brasil, a título
de exemplo, é parte da Convenção para a Repressão do Tráfico de Pessoas e
do Lenocídio e seu Protocolo Final, de 1950 (Decreto n. 46.981, de 8 de
outubro de 1959); da Convenção sobre prestação de Alimentos no
Estrangeiro, de 1959 (Convenção de Nova Iorque - Decreto n. 56.826, de 2
de setembro de 1965); da Convenção sobre os Aspectos Civis do Sequestro
Internacional de Crianças (Convenção de Haia - Decreto n. 3.413, de 14 de
abril de 2000); da Convenção da UNIDROIT sobre Bens Culturais Furtados
ou Ilicitamente Exportados (Decreto n. 3.166, de 14 de setembro de 1999);
da Convenção Interamericana sobre Cartas Rogatórias, de 1975, e seu
protocolo adicional (Decreto n. 2.022, de 7 de outubro de 1996); da
Convenção Internacional sobre Provas e Informações acerca do Direito
Estrangeiro, de 1979 (Decreto n. 1.925, de 10 de junho de 1996), entre
outros. O Brasil ainda é parte de tratados bilaterais sobre o tema com
Argentina, Bolívia, Espanha, EUA, França, Itália, Japão, Suíça, Portugal e
Uruguai109.

A cooperação jurídica internacional, segundo o art. 26 do CPC/2015, será

regida por tratado de que o Brasil faz parte e observará: I - o respeito às
garantias do devido processo legal no Estado requerente; II - a igualdade de
tratamento entre nacionais e estrangeiros, residentes ou não no Brasil, em
relação ao acesso à justiça e à tramitação dos processos, assegurando-se
assistência judiciária aos necessitados; III - a publicidade processual, exceto
nas hipóteses de sigilo previstas na legislação brasileira ou na do Estado
requerente; IV - a existência de autoridade central para recepção e
transmissão dos pedidos de cooperação; V - a espontaneidade na
transmissão de informações a autoridades estrangeiras.
O STJ (Superior Tribunal de Justiça) já analisou questão de cooperação
jurídica internacional com base nas normas vigentes à época e assim se
posicionou: “É legal a transmissão de informações - sem remessa de provas
- do Ministério Público suíço e do Judiciário francês em cumprimento a
acordo internacional de cooperação, relatando pagamento de propinas em
aditivo contratual nas obras de expansão do metrô de São Paulo. Posterior
remessa de provas e sequestro de conta aberta na Suíça por empresa
offshore pertencente ao agente público brasileiro em decorrência do acordo
de cooperação e no bojo de inquéritos lá abertos para esse fim. Ilegalidade
da remessa e sequestro questionada pela empresa de fachada e rejeitada na
Suíça” (AgRg no Inq. 709/SP. Agravo Regimental no Inquérito
2010/0184720-0. Rel. Min. João Otávio de Noronha (1123). Órgão
Julgador: CE - Corte Especial. Julgamento: 2-9-2015. Data da
Publicação/Fonte: DJe 21-9-2015). A análise em questão não foi realizada à
luz do CPC/2015, porém, preenche todos os requisitos que foram
consolidados nesta norma.

O art. 26 supracitado ainda conta com quatro parágrafos que trazem regras
fundamentais para a cooperação internacional. O primeiro e o segundo
parágrafos possibilitam que na ausência de tratado, a cooperação jurídica
internacional poderá realizar-se com base em reciprocidade, manifestada
por via diplomática. Essa reciprocidade não será exigida para homologação
de sentença estrangeira que, em verdade, é simplesmente uma decisão do
Poder Judiciário de outro Estado que tem repercussão no Brasil. O terceiro
parágrafo ratifica outros dispositivos legais, tais como a Constituição
Federal e a Lei de Introdução às Normas do Direito Brasileiro, que na
cooperação jurídica internacional não será admitida a prática de atos que
contrariem ou que produzam resultados incompatíveis com as normas
fundamentais que regem o Estado brasileiro. E, para findar, o quarto
parágrafo diz que o Ministério da Justiça exercerá as funções de autoridade
central na ausência de designação específica.

A cooperação jurídica internacional terá por objeto, segundo o artigo 27: I -

citação, intimação e notificação judicial e extrajudicial; II - colheita de
provas e obtenção de informações; III - homologação e cumprimento de
decisão; IV - concessão de medida judicial de urgência; V - assistência
jurídica internacional; VI - qualquer outra medida judicial ou extrajudicial
não proibida pela lei brasileira. O pedido passivo de cooperação jurídica
internacional será recusado se configurar manifesta ofensa à ordem pública,
determinação esta expressa na Constituição Federal e no art. 39 do
CPC/2015.

A cooperação internacional será efetivada, principalmente, pelo Auxílio

Direto, pela Carta Rogatória e pela Homologação de Sentença Estrangeira.
Em linhas gerais, conforme destacaremos abaixo, o Auxílio Direto é a
cooperação internacional proveniente de autoridades estrangeiras que não
são integrantes do Poder Judiciário, tais como o Poder Executivo, o Poder
Legislativo e o Ministério Público. Por sua vez, as Cartas Rogatórias são a
cooperação internacional decorrentes de decisões proferidas em processos,
mas que ainda não transitaram em julgado. Havendo o trânsito em julgado
da sentença estrangeira, esta entra em nosso ordenamento pela
Homologação de Sentença pelo STJ.

8.3.1. Auxílio direto

O auxílio direto diferencia-se dos demais mecanismos, porque nele não há

exercício de juízo de delibação pelo Estado requerido. Não existe delibação
porque não há ato jurisdicional a ser delibado. Por meio do auxílio direto, o
Estado abre mão do poder de dizer o direito sobre determinado objeto de
cognição para transferir às autoridades do outro Estado essa tarefa. Não se
pede, portanto, que se execute uma decisão sua, mas que se profira ato
jurisdicional referente a uma determinada questão de mérito que advém de
litígio em curso no seu território, ou mesmo que se obtenha ato
administrativo a colaborar com o exercício de sua cognição. Não há, por
consequência, o exercício de jurisdição pelos dois Estados, mas apenas
pelas autoridades do Estado requerido.

Podem ser objeto de auxílio direto a comunicação de atos processuais

(citações, intimações e notificações), a obtenção de provas e, em certas
hipóteses, a obtenção de medidas cautelares e de decisões de tutela
antecipada. Tratados específicos trazem algumas medidas específicas que
podem ser obtidas por esse mecanismo. É o caso, por exemplo, das decisões
de busca, apreensão e retorno de crianças ilicitamente subtraídas do
convívio de um dos pais, nos termos da Convenção sobre os Aspectos Civis
do Sequestro Internacional de Crianças (Decreto n. 3.413, de 14 de abril de
2000).

Ao contrário do que ocorre nos mecanismos tradicionais de cooperação, nos

quais o pedido de cooperação enseja apenas um procedimento, o auxílio
direto origina obrigatoriamente dois procedimentos. O primeiro deles nasce
com o pedido de cooperação lavrado pela autoridade requerente e, após
análise e seguimento pelas autoridades competentes, chega às autoridades
do país requerido para formar o procedimento internacional do auxílio
direto. Em busca do atendimento do pedido, devem tais autoridades buscar
o início do procedimento pertinente, que pode ser judicial ou
administrativo. Este segundo é um procedimento nacional, portanto. Assim
é que o auxílio direto, na verdade, forma-se a partir da junção de dois
procedimentos específicos e separados: o procedimento internacional,
também chamado genericamente de pedido de cooperação ou pedido de
auxílio jurídico (este último especialmente no auxílio direto em matéria
penal) e o procedimento nacional. O procedimento nacional, por sua vez,
pode ser um processo administrativo, um incidente processual judicial
específico, como os pedidos do Ministério Público Federal para a obtenção
de quebras de sigilo bancário no Brasil, ou uma ação judicial, a exemplo do
que ocorre com as ações de busca, apreensão e retorno movidas pela União,
nos termos da Convenção sobre os Aspectos Civis do Sequestro
Internacional de Crianças.

O julgamento do auxílio direto judicial no Brasil é entregue aos juízes

federais de 1ª instância, nos termos do art. 109 da CF, seja porque figuram
como parte o Ministério Público Federal ou a União, seja porque a medida
busca cumprir tratado do qual o Brasil é parte. Porém, o auxílio direto pode
chegar ao STJ, que já se manifestou sobre o assunto: “RECURSO EM
HABEAS CORPUS. NULIDADE DAS PROVAS. COOPERAÇÃO
JURÍDICA INTERNACIONAL. AUXÍLIO DIRETO. DECRETO N.
3.810/2001. ACORDO DE ASSISTÊNCIA JUDICIÁRIA EM MATÉRIA
PENAL ENTRE O GOVERNO DA REPÚBLICA FEDERATIVA DO
BRASIL E O DOS ESTADOS UNIDOS DA AMÉRICA (MLAT).
ALEGAÇÃO DE OFENSA AO PRINCÍPIO DA ESPECIALIDADE.
SUPERVENIÊNCIA DE SENTENÇA CONDENATÓRIA.
PREJUDICIALIDADE. 1. Prejudica a discussão da matéria de fundo a
superveniência de sentença. 2. A dita nulidade quanto ao uso de prova
fornecida por meio do MLAT (Mutual Legal Assistance Treaty) firmado
entre Brasil e Estados Unidos, com suposta ofensa à regra da especialidade,
passa a ser agora suporte de decisão condenatória recorrida, em exame pelo
Tribunal Regional. Justamente na via da apelação terá o tema adequado
tratamento, reservando-se o habeas corpus para soluções de urgência. 3.
Recurso em habeas corpus prejudicado”. RHC 42825/RS. Recurso
Ordinário em Habeas Corpus. 2013/0387307-1. Rel. Min. Sebastião Reis
Júnior (1148). Órgão Julgador: T6 - Sexta Turma. Julgamento: 1º de
setembro de 2015. Data da Publicação/Fonte: DJe 22 de setembro de 2015.

O CPC/2015 ratificou os procedimentos já existentes sobre a matéria e traz

nos arts. 28 a 34 a regulamentação do Auxílio Direto, instituto que muito se
desenvolveu com a maior inserção do Brasil no cenário internacional. O art.
28 determina que cabe auxílio direto quando a medida não decorrer
diretamente de decisão de autoridade jurisdicional estrangeira a ser
submetida a juízo de delibação no Brasil. Existe, neste ponto, a dúvida se
integrantes do Poder Judiciário poderiam solicitar a cooperação
internacional por Auxílio Direto quando precisarem de algo não vinculado a
um processo judicial. O entendimento majoritário é que sim, pois o Auxílio
Direto estaria diretamente relacionado à existência ou não de um processo,
e não necessariamente à autoridade emissora.

A solicitação de auxílio direto será encaminhada pelo órgão estrangeiro

interessado à autoridade central, cabendo ao Estado requerente assegurar a
autenticidade e a clareza do pedido, segundo o art. 29. E, nos termos do
artigo seguinte, além dos casos previstos em tratados de que o Brasil faz
parte, o auxílio direto terá os seguintes objetos: I - obtenção e prestação de
informações sobre o ordenamento jurídico e sobre processos
administrativos ou jurisdicionais findos ou em curso; II - colheita de provas,
salvo se a medida for adotada em processo, em curso no estrangeiro, de
competência exclusiva de autoridade judiciária brasileira; III - qualquer
outra medida judicial ou extrajudicial não proibida pela lei brasileira.

No Auxílio Direto, a Autoridade Central desenvolve papel-chave, conforme

os arts. 31, 32 e 33 do CPC/2015, pois, normalmente, será acionada. Por
outro lado, se o Auxílio Direto demandar prestação de atividade
jurisdicional, a competência será do juiz federal do lugar em que deva ser
executado.

8.3.2. Autoridade central

A Autoridade Central é o órgão do Estado responsável pela boa condução

da cooperação jurídica internacional com outros Estados. Nesse sentido,
cabe a ela receber e transmitir os pedidos de cooperação envolvendo seu
país, não sem antes exercer sobre eles juízo de admissibilidade, o que não
significa analisar o mérito da medida solicitada.

Tem, ainda, a atribuição de coordenar a execução da cooperação jurídica

internacional realizada por seu país de maneira célere, inclusive para buscar
junto à comunidade internacional melhorias no sistema de cooperação
jurídica entre Estados. Assim, cabe à Autoridade Central, por exemplo,
evitar falhas na comunicação internacional e o seguimento de pedidos em
desacordo com os pressupostos processuais gerais e específicos aplicáveis
ao caso, bem como a adoção de mecanismo de cooperação inadequado à
situação específica.

No Brasil, foi designado para exercer o papel de Autoridade Central na

cooperação jurídica internacional o Ministério da Justiça, que o faz por
meio do Departamento de Estrangeiros (DEEST) e do Departamento de
Recuperação de Ativos e Cooperação Jurídica Internacional (DRCI), nos
termos do Decreto n. 6.061/2007. Ao DEEST compete analisar e tramitar os
pedidos de extradição e de transferência de pessoas condenadas. Ao DRCI
cabe analisar e tramitar as demais espécies de pedidos de cooperação
jurídica internacional.

Há, no entanto, algumas exceções à regra, casos em que foram designados

outros órgãos para exercer as funções de Autoridade Central. Tais exceções
se apresentam na cooperação realizada com base em seis tratados: 1)
Procuradoria-Geral da República - Convenção sobre Prestação de
Alimentos no Estrangeiro, de 1956 (Decreto n. 56.826, de 2 de setembro de
1965); Tratado de Auxílio Mútuo em Matéria Penal entre o Governo da
República Portuguesa e o Governo da República Federativa do Brasil, de
1991 (Decreto n. 1.320, de 30 de novembro de 1994); Tratado de
Assistência Mútua em Matéria Penal entre o Governo da República
Federativa do Brasil e o Governo do Canadá (Decreto n. 6.747, de 22 de
janeiro de 2009); 2) Secretaria de Direitos Humanos como Autoridade
Central - SEDH - Convenção sobre os Aspectos Civis do Sequestro
Internacional de Crianças, de 1980 (Decreto n. 3.413, de 14 de abril de
2000, e Decreto n. 7.256, de 4 de agosto de 2010); Convenção relativa à
Proteção das Crianças e à Cooperação em Matéria de Adoção Internacional,
de 1993 (Decreto n. 3.087, de 21 de junho de 1999, e Decreto n. 7.256, de 4
de agosto de 2010); Convenção Interamericana sobre Restituição
Internacional de Menores (Decreto n. 1.212, de 3 de agosto de 1994, e
Decreto n. 7.256, de 4 de agosto de 2010).

O art. 31 do CPC/2015 determina que a autoridade central brasileira

comunicar-se-á diretamente com suas congêneres e, se necessário, com
outros órgãos estrangeiros responsáveis pela tramitação e pela execução de
pedidos de cooperação enviados e recebidos pelo Estado brasileiro,
respeitadas as disposições específicas constantes de tratado. Já o art. 33
consolida a regra anterior, quando determina que recebido o pedido de
auxílio direto passivo, a autoridade central o encaminhará à Advocacia-
Geral da União, que requererá em juízo a medida solicitada, exceto quando
o Ministério Público for autoridade central, pois este poderá fazê-lo
diretamente.

O pedido de cooperação jurídica internacional oriundo de autoridade

brasileira competente será encaminhado à autoridade central para posterior
envio ao Estado requerido para lhe dar andamento. E o pedido de
cooperação oriundo de autoridade brasileira competente e os documentos
anexos que o instruem serão encaminhados à autoridade central,
acompanhados de tradução para a língua oficial do Estado requerido (arts.
37 e 38, CPC/2015).

Considera-se autêntico o documento que instruir pedido de cooperação

jurídica internacional, inclusive tradução para a língua portuguesa, quando
encaminhado ao Estado brasileiro por meio de autoridade central ou por via
diplomática, dispensando-se ajuramentação, autenticação ou qualquer
procedimento de legalização. Esse procedimento não impede, quando
necessária, a aplicação pelo Estado brasileiro do princípio da reciprocidade
de tratamento (art. 40, CPC/2015).

8.3.3. Carta rogatória

A carta rogatória carrega em seu bojo atos não decisórios e atos decisórios
não definitivos. Por meio da carta rogatória, a autoridade judicial, e
somente ela, solicita ao Estado requerido que execute ato jurisdicional já
proferido, de modo que não cabe àquele outro Estado exercer qualquer
cognição de mérito sobre a questão processual.

São exemplos mais comuns de uso da carta rogatória os pedidos de

comunicação de atos processuais (citações, intimações e notificações) e de
obtenção de provas no exterior. Em certas hipóteses, a obtenção de medidas
cautelares no estrangeiro também é possível por meio deste instrumento,
assim como o cumprimento de decisões de tutela antecipada. Pode o
legislador, ademais, permitir que a carta rogatória sirva de veículo também
para executar sentenças estrangeiras. É o que já ocorre, por exemplo, na
cooperação levada a cabo dentre os Estados membros do Mercosul: “O
pedido de reconhecimento e execução de sentenças e de laudos arbitrais por
parte das autoridades jurisdicionais será transmitido por via de cartas
rogatórias e por intermédio da Autoridade Central” (Decreto n. 2.067/96,
art. 19. Protocolo de Cooperação e Assistência Jurisdicional em Matéria
Civil, Comercial, Trabalhista e Administrativa).

A carta rogatória se concretiza em documento oficial que serve de veículo

para um pedido de cooperação. Esse veículo é aproveitado em todas as
instâncias responsáveis por sua execução, sejam estrangeiras ou nacionais.
Na prática, o mesmo documento assinado pelo juiz rogante é aquele que
chegará, após análise e seguimento pelas diversas autoridades competentes,
ao juízo rogado.

A competência para proferir exequatur às cartas rogatórias no Brasil é do

Superior Tribunal de Justiça, nos termos do art. 105, I, i, da CF. Concedido
o exequatur, inicia-se na carta rogatória a segunda fase de seu
procedimento. Passa-se à execução do ato jurisdicional estrangeiro por
meio do juízo federal do local da execução.
A carta rogatória no Brasil será regida pelos arts. 36 e s. do CPC/2015. O
procedimento da carta rogatória perante o Superior Tribunal de Justiça é de
jurisdição contenciosa e deve assegurar às partes as garantias do devido
processo legal. O § 1º do art. 36 determina que a defesa restringir-se-á à
discussão quanto ao atendimento dos requisitos para que o pronunciamento
judicial estrangeiro produza efeitos no Brasil. E o § 2º deixa expresso que,
em qualquer hipótese, é vedada a revisão do mérito do pronunciamento
judicial estrangeiro pela autoridade judiciária brasileira. Essa vedação é em
respeito à soberania do Estado solicitante.

A prática moderna restringe a expressão exequatur à carta rogatória, mas

muitos doutrinadores utilizam-na para dizer que o STJ concedeu
autorização para a execução da sentença estrangeira que transitou em
julgado. Para não haver confusão entre as terminologias, utilizamos
somente a expressão homologação de sentença estrangeira quando
tratarmos desse assunto.

Após a promulgação do CPC/2015, mas antes de sua vigência, o STJ

publicou a Emenda Regimental n. 18, de 17 de dezembro de 2014,
regulando, dentre outras coisas, a carta rogatória. Somando-se ao
CPC/2015, a Emenda traz, dos arts. 216-O a 216-X, inúmeros dispositivos
que regulam o trâmite da carta rogatória no STJ. Destacar-se-ia que é
“atribuição do Presidente conceder exequatur a cartas rogatórias, mas esta
não pode ofender a soberania nacional, a dignidade da pessoa humana e/ou
a ordem pública. O último artigo determina, inclusive, que cumprida a carta
rogatória ou verificada a impossibilidade de seu cumprimento, será
devolvida ao Presidente do STJ, e ele a remeterá, por meio do Ministério da
Justiça ou do Ministério das Relações Exteriores, à autoridade estrangeira
de origem”.

8.3.4. Homologação de sentença estrangeira

Em respeito à soberania dos Estados, cada um, conforme já exposto, tem

jurisdição exclusiva sobre seu território. Entretanto, existem processos que
exigem diligências ou o cumprimento da sentença em outro país. Nesses
casos, a cooperação internacional é imprescindível. No Brasil, a Lei de
Introdução às Normas de Direito Brasileiro (LINDB) traz em seus arts. 15,
16 e 17 os requisitos para que a sentença estrangeira seja executada em
território nacional.

O art. 15, LINDB, diz que “será executada no Brasil a sentença proferida no
estrangeiro, que reúna os seguintes requisitos: a) haver sido proferida por
juiz competente; b) terem sido os partes citadas ou haver-se legalmente
verificado à revelia; c) ter passado em julgado e estar revestida das
formalidades necessárias para a execução no lugar em que foi proferida; d)
estar traduzida por intérprete autorizado; e e) ter sido homologada pelo
Supremo Tribunal Federal”.

Juiz competente é aquele que integra o Poder Judiciário de outro Estado ou

tem poderes estabelecidos por lei para exercer aquele ofício, como os
árbitros. A citação mencionada respeita o princípio constitucional da ampla
defesa e do contraditório. Pode até existir a revelia, porém, o réu deve ter
sido procurado para receber a citação e, não sendo encontrado, aí sim
poderá ser dada a devida continuidade ao processo sem a participação deste.
A formalidade é uma praxe do Poder Judiciário em qualquer lugar, pois
suas decisões são de relevante importância para a manutenção pacífica da
sociedade e do Estado de Direito. A sentença estrangeira deve ser trazida ao
nosso idioma por tradutor juramentado, profissional qualificado para
traduzir do idioma estrangeiro para o português qualquer texto e oferecer a
segurança necessária nesta transformação. E, por fim, nas exigências que
traz o art. 15, por força da EC n. 45/2004, a homologação não é mais
competência do STF, como ocorria quando da promulgação da LICC (Lei
de Introdução ao Código Civil, depois denominada LINDB); acontece
agora no STJ. Portanto, prevalece o que está estabelecido na Constituição
Federal, que é a homologação pelo STJ, no que pese ainda encontrarmos na
lei a menção ao STF, já revogada expressamente pelo art. 105, I, i, da Carta
Magna brasileira.

Importante ainda observar que as leis, os atos e sentenças de outro país,

bem como quaisquer declarações de vontade, não terão eficácia no Brasil
quando ofenderem a soberania nacional, a ordem pública e os bons
costumes. Essa imposição está presente no art. 17, LINDB, e repetida em
vários dispositivos legais. A ação de homologação de sentença estrangeira
traz em si um ato jurisdicional não sujeito a recurso, que encerra
definitivamente o litígio. Toda e qualquer sentença estrangeira pode ser
executada no Brasil, salvo se em desacordo com as regras de competência
internacional exclusiva da autoridade judiciária brasileira, previstas no art.
89 do Código de Processo Civil. Sentenças criminais estrangeiras, por sua
vez, só podem ser executadas no Brasil para obrigar o condenado a reparar
o dano, a restituições e outros efeitos civis, assim como para permitir o
cumprimento de medida de segurança, nos termos do art. 9º do Código
Penal.

A ação de homologação de sentença estrangeira é, como o nome já anuncia,

uma ação, com rito processual completo. Trata-se de mecanismo de
cooperação jurídica internacional que já se inicia no Brasil. Infere-se, desse
modo, que a ação de homologação é sempre um pedido de cooperação
patrocinado pelo interessado, sem qualquer participação direta de
autoridades administrativas dos Estados envolvidos na sua execução.

A competência para homologar sentenças estrangeiras no Brasil é do

Superior Tribunal de Justiça, nos termos do art. 105, I, i, da Constituição.
Concedida a homologação, inicia-se, na ação de homologação de sentença
estrangeira, a segunda fase de seu procedimento. Passa-se à execução do ato
jurisdicional estrangeiro por meio do juízo federal do local da execução.

Uma sentença estrangeira devidamente homologada pelo STJ adquire os

mesmos efeitos jurídicos de uma sentença interna. Adquire, portanto, os
efeitos da coisa julgada, da intervenção de terceiros e das sentenças
constitutivas, condenatórias e declaratórias de procedência estrangeira em si
mesma, perante a ordem jurídica interna. A homologação é o ato que dará
força executória à sentença estrangeira, desde que obedecidas as condições
gerais110.

Após a EC n. 45/2004, o STJ publicou a Resolução n. 9, em 4 de maio de

2005, em caráter transitório, para regular a nova competência acrescida à
Corte. A Resolução n. 9 atingiu grande importância para o tema e perdurou
até 17 de dezembro de 2014, quando foi expressamente revogada pela
Emenda Regimental n. 18, que inseriu tais dispositivos, após a aprovação
do CPC/2015, no Regimento Interno do STJ.
No Título VII, denominado “Dos processos oriundos de Estados
Estrangeiros”, encontra-se dividido em dois capítulos. Da Homologação de
sentença estrangeira é o Capítulo I e, em apertada síntese, diz que é
atribuição do Presidente do STJ homologar sentença estrangeira, que
somente após este ato é que passa a ter eficácia no Brasil (arts. 216-A e
216-B). A Emenda Regimental n. 18 do STJ trata da homologação de
sentença nos arts. 216-A a 216-N, quando determina que a sentença
estrangeira homologada seja executada por carta de sentença no Juízo
Federal competente.

Portanto, para se fazer a homologação da sentença estrangeira, necessária é

a observação dos artigos da LINDB e da Emenda Regimental n. 18/2014,
do STJ, que, em síntese, conforme já exposto, determinam que a sentença
estrangeira tenha sido proferida por juiz competente; que a citação das
partes tenha sido válida, em respeito aos princípios da ampla defesa e do
contraditório; a tradução do documento para língua portuguesa é obrigatória
e deve ser realizada por tradutor juramentado; a sentença já deve ter
transitado em julgado e obedecer às formalidades legais no país de origem.

O novo CPC disciplina a matéria nos arts. 960 a 965. Logo no primeiro
artigo sobre a matéria, o CPC/2015 determina que a homologação de
decisão estrangeira seja requerida por ação de homologação de decisão
estrangeira, salvo disposição especial em sentido contrário prevista em
tratado, mas sempre obedecendo ao que dispuserem os tratados em vigor no
Brasil e o Regimento Interno do Superior Tribunal de Justiça.

A homologação de decisão arbitral estrangeira, tema sempre polêmico na

doutrina e na jurisprudência, obedecerá ao disposto em tratado e em lei,
aplicando-se, subsidiariamente, as disposições do CPC/2015. Outra exceção
à regra é a sentença estrangeira de divórcio consensual, pois esta produz
efeitos no Brasil, independentemente de homologação pelo Superior
Tribunal de Justiça, podendo qualquer juiz examinar a validade da decisão,
em caráter principal ou incidental, quando essa questão for suscitada em
processo de sua competência.

Código de - Art. 12, VIII - Representação em juízo da pessoa jurídica

Processo Civil de direito estrangeiro.
(1973) - Art. 86 - Âmbito espacial da competência.

- Art. 88 - Competência internacional relativa.

- Art. 89 - Competência internacional exclusiva.

- Art. 90 - Litispendência.

- Art. 151 - Intérprete/tradução.

- Art. 157 - Juntada de documentos.

- Arts. 202 a 212 - Carta rogatória.

- Arts. 483 e 484 - Sentença estrangeira.

Código de - Arts. 13 e 16 - Jurisdição civil.

Processo Civil
(2015) - Arts. 21 e 22 - Competência internacional relativa.

- Art. 23 - Competência internacional exclusiva.

- Art. 24 - Litispendência.

- Art. 25 - Eleição de foro.

- Arts. 26 e 27 - Cooperação jurídica internacional.

- Arts. 28 a 34 - Auxílio Direto.

- Art. 36 - Carta Rogatória.

- Arts. 37 a 41 - Disposições comuns à Carta Rogatória, ao

Auxílio Direto e à Cooperação Internacional como um
todo.

- Art. 46 - Domicílio ou residência fora do Brasil.

- Art. 48 - Óbito ocorrido no estrangeiro.

- Art. 53, V - Acidente de veículo, inclusive aeronaves.

- Arts. 75, X, e § 3º - Representação em juízo de pessoa

jurídica estrangeira.

- Art. 83 - Autor estrangeiro em processo judicial.

- Art. 237, II - Expedição de carta rogatória.

- Art. 242, § 2º - Locador se ausentando do Brasil.

- Art. 376 - Direito estrangeiro.

- Art. 741, § 2º - Morte de estrangeiro.

- Art. 768, § 1º - Petição de estrangeiro.

- Art. 784, §§ 2º e 3º - Título executivo extrajudicial.

- Arts. 960 a 965 - Homologação de decisão estrangeira e

concessão do exequatur à Carta Rogatória.

- Art. 1.027, II, b - Recurso ordinário.

8.4. REDES DE COOPERAÇÃO JURíDICA
INTERNACIONAL
As redes de cooperação jurídica internacional têm como objetivo facilitar e
acelerar a cooperação entre os Estados que as integram, prover informações
jurídicas e práticas para as autoridades nacionais e auxiliá-las na
formulação de solicitações de cooperação.

Essas redes são comumente criadas no âmbito de organizações com base

regional ou geopolítica, paralelamente, em consequência, ou como
complemento aos acordos multilaterais de auxílio jurídico mútuo vigentes.
Registro pioneiro nesse sentido é a Rede Judiciária Europeia (EJN -
www.ejn-crimjust.eu.int), criada em 1998 em decorrência do Plano de Ação
para o Combate ao Crime Organizado, adotado pelo Conselho Europeu no
ano anterior.

As redes são formadas por pontos de contato nacionais, designados pelas

autoridades centrais responsáveis pela cooperação jurídica internacional,
pelo Poder Judiciário, pelos Ministérios Públicos e por outras autoridades
envolvidas nos assuntos em questão. Os pontos de contato, além de
coordenar a atuação nacional em temas relacionados à cooperação jurídica
internacional, também devem intermediar o processo da cooperação. Sua
atuação não tem, no entanto, caráter burocrático, mas pauta-se pela troca de
informações e pela realização de contatos informais. Merecem destaque os
arranjos para a participação de autoridades do Estado Requerente em
diligências, as consultas informais sobre a legislação do Estado Requerido,
pedidos urgentes de complementação de informações constantes em
pedidos de auxílio ou de remarcação de audiências e o exame preliminar de
pedidos de auxílio. Visando fortalecer essa relação, são promovidos
encontros periódicos entre os pontos de contato dessas redes.

O Brasil é atualmente parte de quatro redes cooperação jurídica

internacional:

1. OEA (Penal)
2. OEA (Família e Infância)

3. CPLP

4. IberRede

8.4.1. OEA (penal)

A Rede Hemisférica de Intercâmbio de Informações para o Auxílio Jurídico

Mútuo em Matéria Penal e de Extradição, criada no âmbito da Organização
dos Estados Americanos - OEA, é a mais desenvolvida dentre as redes de
cooperação jurídica de que o Brasil faz parte, e foi adotada pela V Reunião
de Ministros da Justiça daquela Organização, realizada no ano de 2004 em
Washington, Estados Unidos da América.

A Rede conta com uma página na internet (www.oas.org/juridico/mla) que

reúne informações práticas, legislação e tratados de cooperação jurídica em
matéria penal entre os Estados-membros da OEA.

Estabeleceu também um mecanismo de correio eletrônico seguro, baseado

no software Groove Virtual Office, que possibilita a troca de documentos e
o compartilhamento de espaços de trabalho destinados ao desenvolvimento
conjunto de assuntos de interesse comum. Os pontos de contato integrantes
do sistema são representantes das autoridades envolvidas na cooperação
jurídica internacional e na extradição, que também participam
periodicamente das Reuniões de Autoridades Centrais e outros Peritos em
Cooperação Jurídica Internacional e Extradição, da OEA.

8.4.2. OEA (família e infância)

• A Rede de Cooperação Jurídica Hemisférica em Matéria de Família e

Infância teve origem na VII Reunião de Ministros de Justiça ou Outros
Ministros ou Procuradores-Gerais das Américas - REMJA VII, no âmbito
da Organização dos Estados Americanos - OEA, realizada em Washington,
nos Estados Unidos da América, em 2008. Os Ministros de Justiça das
Américas, por meio das suas Resoluções X.1 e X.3, orientaram a Secretaria-
Geral da OEA a desenvolver o intercâmbio de experiências na área entre os
membros da Organização, inclusive por meio do seu sítio eletrônico.

• Em cumprimento às supracitadas Resoluções, a Secretaria-Geral da OEA

realizou Reunião Piloto para países de língua espanhola, em novembro de
2009, ocasião em que teve início Programa Piloto de Rede sobre o assunto.
O Programa Piloto foi ampliado em 2010, com reunião entre países de
língua inglesa, de que este Departamento participou. Atualmente, fazem
parte do Programa Piloto e estão interligados em Rede por meio do
software “Groove” os seguintes países: Argentina, Bahamas, Brasil,
Canadá, Colômbia, El Salvador, Espanha, México e República Dominicana.

• Em fevereiro de 2010, por ocasião da REMJA VIII, realizada em Brasília,

sob Presidência do Sr. Ministro da Justiça brasileiro e em decorrência de
intensas negociações capitaneadas pelo Departamento de Recuperação de
Ativos e Cooperação Jurídica Internacional - DRCI, do Ministério da
Justiça brasileiro, os Ministros expediram 10 Recomendações a respeito do
assunto, constantes do item XI do documento final do evento. O Brasil foi
designado coordenador de Reunião Técnica a ocorrer no segundo semestre
de 2010 para que se decida sobre a criação ou não de Grupo de Trabalho na
estrutura das REMJA sobre o assunto: Segue a Resolução em questão:

XI. 5. Solicitar que o Departamento de Direito Internacional da Secretaria

de Assuntos Jurídicos da OEA compartilhe os resultados da Primeira e
Segunda Reuniões Piloto da Rede de Cooperação Jurídica em Matéria de
Direito de Família e da Infância com todos os Estados membros em uma
reunião técnica a ser realizada no segundo semestre de 2010, coordenada
pelo Brasil, com vistas a discutir a utilidade da Rede e o interesse dos
Estados em constituir um grupo de trabalho sobre direito da família e da
infância, bem como determinar suas efetivas contribuições para essa
iniciativa e suas capacidades de realizar tal ato. Se julgado necessário na
primeira reunião técnica, uma segunda reunião técnica poderá ser realizada
antes da REMJA-IX.

• As Reuniões Técnicas são instâncias formais no processo das REMJA,

reguladas por seu regimento, conhecido como “Documento de
Washington”. Em seu parágrafo 21, o Documento de Washington regula as
Reuniões Técnicas, basicamente equiparando seus procedimentos ao dos
Grupos de Trabalho, por sua vez regulados por seus parágrafos 15 a 20.

• Em decorrência da Recomendação XI.5, acima mencionada, o Conselho

Permanente da Organização dos Estados Americanos - OEA aprovou a
Resolução CP/RES. 974, de 15 de setembro de 2010, que convocou a
referida reunião para os dias 9 e 10 de novembro de 2010, na Sede da OEA,
em Washington, Estados Unidos da América.

• A Reunião Técnica teve lugar, sob a Presidência brasileira, tendo sido

acordado o prosseguimento das discussões por meio da Rede e de reuniões
virtuais, além da segunda Reunião Técnica, a ser realizada previamente à
REMJA IX, instância à qual deverão ser remetidas as conclusões e
recomendações das Reuniões Técnicas.

8.4.3. CPLP

A Rede de Cooperação Jurídica e Judiciária Internacional dos Países de

Língua Portuguesa (doravante Rede da CPLP) foi criada em novembro de
2005, durante a X Conferência de Ministros da Justiça dos Países de Língua
Portuguesa. Compõem a Rede os oito Países da CPLP. A Rede tem duas
unidades distintas, sendo uma dedicada à área penal e outra às áreas civil e
comercial.

Além disso, foi previsto que seria instalado sistema de informações,

contendo as coordenadas dos pontos de contato de cada Estado-membro;
informações jurídicas e práticas dos Estados-membros; Atlas judiciário -
com identificação das autoridades competentes para receber e executar
pedidos de auxílio jurídico em cada um dos Estados-membros; além da
padronização de pedidos de auxílio.

A Rede conta com um Secretário-Geral, nomeado pela Conferência de

Ministros da Justiça dos Países de Língua Portuguesa. O Secretariado da
Rede é instalado no Secretariado Permanente daquela Conferência.

São membros da CPLP:

• Angola;
• Brasil;

• Cabo Verde;

• Guiné-Bissau;

• Moçambique;

• Portugal;

• São Tomé e Príncipe; e

• Timor-Leste.

8.4.4. IberRede

A Rede Ibero-americana de Cooperação Jurídica (IberRede) foi instituída

em 2004, em Cartagena de Índias (Colômbia), após recomendação nesse
sentido pela VI Cúpula Ibero-americana de Presidentes de Cortes Supremas
e Tribunais Superiores de Justiça. Tem como objetivos otimizar a
cooperação jurídica em matéria civil e penal entre os países membros, bem
como estabelecer sistema de informações sobre seus diferentes sistemas
jurídicos. A IberRede é composta por representantes dos ministérios da
justiça, dos ministérios públicos e do judiciário de 23 países. A rede conta
com uma Secretaria-Geral, exercida pela Secretaria Permanente da
Conferência Ibero-americana de Ministérios de Justiça.
8.5. FOROS INTERNACIONAIS
O Departamento de Recuperação de Ativos e Cooperação Jurídica
Internacional, da Secretaria Nacional de Justiça, desenvolve atividades em
diversos foros internacionais, dentre os quais vale a pena destacar:

• Organização das Nações Unidas (ONU)

• Organização dos Estados Americanos (OEA)

• Mercado Comum do Sul (Mercosul)

• Cúpula Ibero-americana de Presidentes de Cortes Supremas e Tribunais

Supremos de Justiça

• Grupo de Ação Financeira (GAFI)

• Grupo de Ação Financeira da América do Sul (GAFISUD)

• Conferência de Direito Internacional Privado da Haia (HCCH)

8.5.1. Organização das Nações Unidas (ONU)

A Organização das Nações Unidas possui, como um de seus pilares, a

promoção da cooperação em matéria de direito internacional. Uma de suas
principais instâncias administrativas é o Conselho Econômico e Social, que
acompanha a Assembleia Geral em assuntos relacionados à cooperação
econômica e social e ao desenvolvimento internacional. É nessa seara que o
Departamento de Recuperação de Ativos e Cooperação Jurídica
Internacional concentra suas atividades.

Conselho Econômico e Social (ECOSOC)

Comissão sobre Prevenção ao Crime e Justiça Criminal (Crime

Commission): Constituída em 1992, em Viena, Áustria, a Comissão sobre
Prevenção ao Crime e Justiça Criminal é órgão subsidiário do Conselho
Econômico e Social para temas relativos ao combate ao crime nacional e
transnacional. Aí incluem-se crime organizado, crimes econômicos e
lavagem de dinheiro, bem como promoção do papel da lei penal na proteção
ao meio ambiente, prevenção do crime em áreas urbanas, violência contra
crianças e adolescentes, entre outros. Além disso, a Comissão desenvolve,
monitora e revisa a implementação do programa das Nações Unidas sobre
Prevenção ao Crime e Justiça Criminal, cujo mandato está sob a orientação
do Escritório das Nações Unidas sobre Drogas e Crime - UNODC. A
Comissão é instância que aprova diretrizes e políticas internacionais no que
se referem à cooperação jurídica internacional e à lavagem de dinheiro,
temas de maior relevância para o Departamento de Recuperação de Ativos e
Cooperação Jurídica Internacional. A Comissão se reúne anualmente e
seleciona aspectos dos principais temas supracitados para a discussão de
cada sessão. O UNODC é responsável por secretariar as sessões anuais, e
presta todo tipo de apoio aos Estados-membros da Comissão.

O Congresso das Nações Unidas sobre Prevenção ao Crime e Justiça

Criminal (Crime Congress) constitui o maior evento de seu tema em âmbito
global, e é o mais importante foro para a discussão dos temas atualmente
enfrentados pelos países que integram a Organização das Nações Unidas.
Seus resultados têm impacto direto em políticas nacionais e transnacionais,
especialmente no que concerne à prevenção ao crime, ao enfrentamento ao
crime organizado e à segurança pública mundial. Participam autoridades
nacionais, operadores do direito, administradores, acadêmicos e
profissionais das áreas em questão, além de organizações não
governamentais e da sociedade civil. É um encontro que ocorre de cinco em
cinco anos, tendo já sido realizado na Suíça (1955); Reino Unido (1960);
Suécia (1965); Japão (1970); Suíça (1975); Venezuela (1980); Itália (1985);
Cuba (1990); Egito (1995); Áustria (2000); Tailândia (2005) e Brasil
(2010).

Conferência das Partes da Convenção das Nações Unidas contra o Crime

Organizado Transnacional (CoP de Palermo): A Convenção das Nações
Unidas contra o Crime Organizado Transnacional foi adotada em Nova
Iorque, em 15 de novembro de 2000, e promulgada no Brasil por meio do
Decreto n. 5.015, de 12 de março de 2004. A Conferência das Partes ocorre
na cidade de Viena, Áustria, e foi instituída com base no art. 32 da
Convenção das Nações Unidas contra o Crime Organizado Transnacional.
O dispositivo versa sobre a necessidade de aperfeiçoar a capacidade dos
Estados-parte para combater o crime organizado transnacional e promover e
analisar a aplicação da Convenção. Com participação ativa do
Departamento de Recuperação de Ativos e Cooperação Jurídica
Internacional, a Secretaria Nacional de Justiça participa da CoP de Palermo
desde sua primeira sessão, e é constituída Autoridade Central para fins dos
arts. 16 (extradição), 17 (transferência de presos) e 18 (assistência judiciária
recíproca - MLA).

Conferência das Partes da Convenção das Nações Unidas contra a

Corrupção (CoP de Mérida): A Convenção das Nações Unidas contra a
Corrupção foi adotada em 31 de outubro de 2003, e promulgada no Brasil
por meio do Decreto n. 5.687, de 31 de janeiro de 2006. A Conferência das
Partes foi instituída com base no art. 63, que versa sobre a necessidade de
aperfeiçoar a capacidade dos Estados-parte e a cooperação entre eles para
alcançar os objetivos enunciados na Convenção e promover e analisar sua
aplicação. A Secretaria Nacional de Justiça é a Autoridade Central
designada para fins do art. 46 (assistência judiciária recíproca - MLA) da
Convenção de Mérida.

Grupo de Trabalho sobre Mecanismos de Revisão: Em sua terceira Sessão,

realizada no Catar em novembro de 2009, a CoP de Mérida adotou a
Resolução 3/1, intitulada “Mecanismo de Revisão”, na qual a Conferência
relembrou o art. 63 da Convenção das Nações Unidas contra a Corrupção,
especificamente o parágrafo 7º, sobre a criação de mecanismos apropriados
de implementação da Convenção.

Grupo de Trabalho sobre Recuperação de Ativos: Em sua primeira Sessão,

realizada na Jordânia em dezembro de 2006, a CoP de Mérida adotou a
Resolução 1/4, que estabeleceu a criação de um Grupo de Trabalho sobre
Recuperação de Ativos, cujo objetivo é auxiliar a implementação do
mandato da Convenção de Mérida no que se refere à repatriação dos ativos
provenientes de casos de corrupção.

8.5.2. Organização dos Estados Americanos (OEA)

A Organização dos Estados Americanos é um organismo regional para
congregação dos interesses do continente americano, sob a perspetiva
econômica, social e cultural. Entre os temas de destaque da OEA estão o
controle de entorpecentes e a repressão ao terrorismo, à corrupção e à
lavagem de dinheiro. A esse respeito, ressalta-se a atuação do
Departamento de Recuperação de Ativos e Cooperação Jurídica
Internacional nos seguintes organismos:

Comitê Interamericano contra o Abuso de Drogas (CICAD): Tem como

base os princípios e os objetivos enunciados pelo Programa Interamericano
de Ação do Rio de Janeiro contra o Consumo, a Produção e o Tráfico Ilícito
de Entorpecentes e Substâncias Psicotrópicas, de 1986; assim como a
Estratégia Antidrogas do Hemisfério, de 1996. Seu programa antidrogas
está dividido em seis áreas de ação: redução da demanda, desenvolvimento
de educação e investigação, redução da oferta e desenvolvimento
alternativo, fortalecimento institucional, mecanismo de avaliação
multilateral (MEM), que conta com a participação do Departamento de
Recuperação de Ativos e Cooperação Jurídica Internacional, e Observatório
Interamericano de Drogas.

Grupo de Peritos para o controle da lavagem de dinheiro (LAVEX):

Constitui um foro hemisférico de discussão, análise e extração de
conclusões em relação à luta contra a lavagem de dinheiro e ao combate ao
terrorismo. Em sua última reunião, o referido grupo identificou como áreas
de ação dentro do âmbito de sua competência: (1) perdimento, perda ou
extinção de domínio; (2) organismos de recuperação de ativos, (3)
coordenação e integração entre as unidades de inteligência financeira; (4) e
os organismos de persecução, investigação e financiamento do terrorismo.
O principal produto do grupo é o regulamento modelo sobre delitos de
lavagem de dinheiro relacionados ao tráfico ilícito de drogas e outros
delitos graves. Desde 2007, o grupo decidiu que realizará 2 reuniões anuais.
Uma no primeiro semestre, da Plenária do Grupo, concomitantemente às
Plenárias dos Subgrupos de Trabalho, e outra, exclusiva dos Subgrupos de
Trabalho. Para participar como delegado no Grupo, é necessário ser
representante de um Estado-membro da OEA e compor uma das delegações
que integram algum dos subgrupos de trabalho.
Subgrupo de Perdimento: Encarrega-se do estudo sobre identificação,
apreensão ou embargo preventivo, administração e destino dos bens
confiscados, recuperação de fundos de origem ilícita, organismos de
recuperação de ativos, intercâmbio de experiências existentes em matéria de
administração de bens e cooperação internacional na identificação,
apreensão e confisco de bens no estrangeiro. É coordenado pela delegação
da Costa Rica, e composto pelas delegações de Uruguai, Colômbia,
Argentina, Bolívia, Paraguai, Chile, Equador, Brasil, Panamá, Peru, e
Estados Unidos.

Subgrupo de Coordenação e Integração: Trata da interação e do intercâmbio

de informações entre os órgãos de inteligência financeira. Encarrega-se de
identificar as normas aplicáveis e boas práticas, da cooperação
interinstitucional e projetos comuns. É coordenado pela delegação do Chile,
e composto pelas delegações da Argentina, Bolívia, Equador, Brasil,
Colômbia, Costa Rica, México, Paraguai e Peru.

Mecanismo da Avaliação Multilateral (MEM): Avalia a capacidade dos

Estados membros para controlar o tráfico de drogas e para cooperar com
outros países, por meio de recomendações e avaliações periódicas.

Comitê Interamericano Contra o Terrorismo (CICTE): Tem a

responsabilidade de apoiar os Estados membros por meio de reuniões
regulares e preparatórias, promover assistência técnica e programas de
capacitação, coordenação e cooperação entre esses Estados e, também,
entre eles e organizações multilaterais e internacionais, para a prevenção, o
combate e a erradicação do terrorismo. Seu programa está dividido nas
seguintes áreas: controle das fronteiras, controle financeiro, proteção de
infraestrutura crítica, exercícios de política antiterrorista e associações com
outras organizações multilaterais e internacionais. Nesses casos, a
participação do Departamento de Recuperação de Ativos e Cooperação
Jurídica Internacional se restringe aos aspectos relacionados à cooperação
jurídica internacional.

Reunião de Ministros de Justiça das Américas (REMJA): Principal foro

técnico de nível hemisférico sobre assuntos relacionados ao acesso à Justiça
e ao fortalecimento da cooperação jurídica internacional referente à
assistência jurídica mútua em matéria penal, extradição, políticas
penitenciárias e prisionais, crime cibernético e ciências forenses, entre
outros.

Grupo de Trabalho sobre Assistência Jurídica Mútua e Extradição:

Constituído pelas autoridades centrais e por outros especialistas
governamentais em cooperação jurídica internacional com atribuições na
área de assistência jurídica mútua em matéria criminal e extradição dos
Estados membros da OEA.

Reunião das Autoridades Centrais e outros Peritos em Assistência Jurídica

Mútua e Extradição: Se propõe a desenvolver recomendações para
fortalecer e consolidar a assistência jurídica mútua em matéria criminal
entre os Estados, a fim de combater o crime organizado transnacional, a
lavagem de dinheiro e o terrorismo.

8.5.3. Mercado Comum do Sul (Mercosul)

O Mercado Comum do Sul trata, em princípio, de uma união comercial para

dinamizar a integração econômica entre Brasil, Argentina, Paraguai e
Uruguai. A relação entre os países membros ou associados ao bloco,
contudo, ultrapassou essa seara, de maneira a abranger, outrossim, outras
formas de cooperação, inclusive a de cooperação jurídica.

Reunião de Ministros da Justiça (RMJ)

Comissão Técnica (CTRMJ)

Reunião de Autoridades Centrais para Cooperação Jurídica em Matéria

Penal e Civil do Mercosul.

A Presidência pro tempore do Mercosul é rotativa. E, a cada dois anos,

compete ao Brasil organizar e presidir, por meio do Ministério da Justiça, os
encontros técnicos e a reunião ministerial.

8.5.4. Cúpula Ibero-americana de Presidentes de Cortes

Supremas e Tribunais Supremos de Justiça
Conferência de Ministros da Justiça dos Países Ibero-americanos
(COMJIB): Foi institucionalizada em 1992, por meio do Tratado de Madrid.
Trata de temas como: processos para a reforma do Judiciário, acesso à
Justiça, introdução de novas tecnologias, violência de gênero, crime
organizado transnacional e cooperação jurídica internacional.

Rede Ibero-americana de Cooperação Judicial em Matéria Penal e Civil

(IberRede): A Rede Ibero-americana de Cooperação Judicial (IberRede) foi
instituída em 2004, em Cartagena de Índias (Colômbia), após
recomendação nesse sentido pela VI Cúpula Ibero-americana de Presidentes
de Cortes Supremas e Tribunais Superiores de Justiça. Tem como objetivos
otimizar a cooperação judicial em matéria civil e penal entre os países
membros, bem como estabelecer sistema de informações sobre seus
diferentes sistemas jurídicos. A IberRede é composta por representantes do
Ministério da Justiça, dos Ministérios Públicos e do Judiciário de 23 países.
A rede conta com uma Secretaria-Geral, exercida pela Secretaria
Permanente da Conferência Ibero-americana de Ministérios de Justiça.
Compõem a IberRede os Estados que participam das Cúpulas Ibero-
americanas de Chefes de Estado e de Governo, que são atualmente:
Argentina, Bolívia, Brasil, Chile, Colômbia, Costa Rica, Cuba, El Salvador,
Equador, Espanha, Guatemala, Guiné Equatorial, Honduras, México,
Nicarágua; Panamá, Paraguai, Peru, Portugal, Porto Rico, República
Dominicana, Uruguai e Venezuela.

A Reunião anual dos pontos de contato discute os seguintes temas:

• Extradição e assistência jurídica em matéria penal, cuja autoridade central

é o Departamento de Estrangeiros, da Secretaria Nacional de Justiça.

• Sequestro de menores, cuja autoridade central é a Secretaria Especial de

Direitos Humanos.

• Transferência de Pessoas Apenadas, cuja autoridade central é o

Departamento de Estrangeiros, da Secretaria Nacional de Justiça.

• Convenção das Nações Unidas contra o Crime Organizado Transnacional

(Convenção de Palermo), cuja autoridade central é o Departamento de
Recuperação de Ativos e Cooperação Jurídica Internacional, da Secretaria
Nacional de Justiça.

• Convenção das Nações Unidas contra a Corrupção (Convenção de

Mérida), cuja autoridade central é a Secretaria Nacional de Justiça.

Grupo de Trabalho Civil I sobre Família: trata do tema de sequestro de

menores, cujo ponto de contato é o Departamento de Recuperação de
Ativos e Cooperação Jurídica Internacional, da Secretaria Nacional de
Justiça.

Grupo de Trabalho Civil II sobre Videoconferência no Âmbito Civil: se

dispõe a elaborar um Guia de Boas Práticas para o Uso da Videoconferência
(finalizado em reunião em Antígua Guatemala, em maio de 2010). O
Departamento de Recuperação de Ativos e Cooperação Jurídica
Internacional, da Secretaria Nacional de Justiça, é o ponto de contato
constituído.

Grupo de Trabalho Penal I sobre Obtenção e Validação da Prova

Transnacional: possui, como pontos de contato, o Departamento de
Recuperação de Ativos e Cooperação Jurídica Internacional, da Secretaria
Nacional de Justiça; e a Procuradoria Geral da República.

8.5.5. Grupo de Ação Financeira (GAFI)

Reuniões Plenárias: Recebe e analisa os produtos dos trabalhos realizados

pelos diversos grupos para discussão com todos os países e instituições que
compõem o GAFI.

Grupo de Trabalho sobre Tipologias - WGTYP: analisa o modus operandi

das organizações criminosas para a prática da lavagem de dinheiro

Grupo de Trabalho Ad-Hoc sobre Membros

Grupo de Trabalho sobre Avaliação da Cooperação Internacional - ICRG:

abrange todas as considerações a respeito das medidas concretas que estão
sendo tomadas pelos países para o cumprimento dos compromissos que
assumiram em suas avaliações, especialmente no processo de follow-up das
avaliações que sofreram em rodadas anteriores. É esse grupo que, mediante
análise insatisfatória de tais iniciativas, recomenda a inserção ou retirada
dos países da lista de “não cooperantes”. O Grupo de Trabalho se dedica,
outrossim, a revisar, periodicamente, a metodologia de avaliação do GAFI,
tanto sob a perspectiva financeira (Grupo de Trabalho A) quanto jurídica
(Grupo de Trabalho B).

Grupo de Trabalho sobre Avaliação e Implementação - WGEI: engloba

todas as discussões referentes ao processo de avaliação mútua dos países.
Isso significa analisar e discutir as recomendações que farão parte da
próxima rodada de avaliação mútua, os critérios de avaliação e a
metodologia de trabalho dos avaliadores, entre outros.

Grupo de Trabalho sobre Financiamento do Terrorismo e Lavagem de

Dinheiro - WGTM: conduz as discussões relativas aos sistemas nacionais
de combate à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo, o que
abrange estudos e discussões sobre melhoria nos sistemas de recuperação
de ativos, cooperação jurídica internacional, administração de bens
apreendidos, coordenação nacional dos órgãos regulares e supervisores,
melhor atuação das unidades de inteligência financeira e de recuperação de
ativos etc.

8.5.6. Grupo de Ação Financeira da América do Sul

(GAFISUD)

Organização intergovernamental de base regional que reúne os países da

América do Sul para combater a lavagem de dinheiro e o financiamento do
terrorismo por intermédio do compromisso de aperfeiçoamento contínuo
das políticas nacionais.

Reuniões Plenárias

Grupo de Trabalho de Avaliações Mútuas: O Grupo tem a missão de

aprofundar o estudo da metodologia de avaliação, com destaque a uma
perspectiva regional, a fim de uniformizar a interpretação dos critérios
adotados e, dessa forma, aprimorar a consistência entre as avaliações dos
diferentes países membros. Além disso, o Grupo de Trabalho permite uma
análise mais efetiva do processo de acompanhamento de avaliações mútuas,
com vistas a um posicionamento mais uniforme do pleno.

Grupo de Capacitação e Desenvolvimento: O Grupo tem por objetivo

fomentar projetos de estudo, análise e desenvolvimento institucional, que
serão desenvolvidos em atenção a necessidades identificadas pelos
resultados de avaliações mútuas e pelos diagnósticos de carência de
capacitação e de assistência técnica.

Grupo de Apoio Operacional: Compõe o Grupo Operacional a Rede de

Recuperação de Ativos do GAFISUD - RRAG, cujo objetivo é a
identificação, localização e recuperação de bens de origem ilícita.

8.5.7. Conferência de Direito Internacional Privado da Haia

(HCCH)

Organização Intergovernamental que desenvolve instrumentos jurídicos

multilaterais em matéria de direito internacional privado: as Convenções da
Haia. Cabe à Conferência de Haia o mérito de ter criado o sistema de
autoridades centrais.

Sessão Diplomática: reunião plenária que acontece a cada quatro anos, para
a negociação e adoção das convenções.

Conselho de Assuntos Gerais e Política: é o órgão da Conferência

responsável pela adoção de todas as diretrizes anuais daquela Organização.
Cabe a ele aprovar ou não as conclusões e recomendações de todas as
reuniões e comissões especiais ocorridas desde março de 2009.

Comissões Especiais: são organizadas para rever o funcionamento das

Convenções e para adotar recomendações que melhorem a efetividade e
promovam práticas e interpretações consistentes nos diversos Estados
Contratantes.

Repartição Permanente: prepara as Sessões Plenárias e as reuniões das

Comissões Especiais e executa as pesquisas necessárias para qualquer
assunto abordado pela Conferência.
Referências Bibliográficas
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ACCIOLY, Hildebrando. Tratado de direito internacional público. 2. ed. Rio
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Consultores Jurídicos do Itamaraty. v. II (1913-1934). Coleção Brasil 500
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CACHAPUZ DE MEDEIROS, Antônio Paulo (Org.). Pareceres dos

Consultores Jurídicos do Itamaraty. v. III (1935-1945). Coleção Brasil 500
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CACHAPUZ DE MEDEIROS, Antônio Paulo (Org.). Pareceres dos

Consultores Jurídicos do Itamaraty. v. IV (1946-1951). Coleção Brasil 500
Anos. Ed. Gráfica do Senado Federal.

CACHAPUZ DE MEDEIROS, Antônio Paulo (Org.). Pareceres dos

Consultores Jurídicos do Itamaraty. v. V (1952-1960). Coleção Brasil 500
Anos. Ed. Gráfica do Senado Federal.

CACHAPUZ DE MEDEIROS, Antônio Paulo (Org.). Pareceres dos

Consultores Jurídicos do Itamaraty. v. VI (1961-1971). Coleção Brasil 500
Anos. Ed. Gráfica do Senado Federal.

CACHAPUZ DE MEDEIROS, Antônio Paulo (Org.). Pareceres dos

Consultores Jurídicos do Itamaraty. v. VII (1972-1984). Coleção Brasil 500
Anos. Ed. Gráfica do Senado Federal.

CACHAPUZ DE MEDEIROS, Antônio Paulo (Org.). Pareceres dos

Consultores Jurídicos do Itamaraty. v. VIII (1985-1989). Coleção Brasil
500 Anos. Ed. Gráfica do Senado Federal.
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Consultores Jurídicos do Itamaraty. v. IX (1990-2000). Fundação Alexandre
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Questões do IRBr
1. CARÁTER JURÍDICO DO DIP
1. (IRBr 2003) A República de Utopia e o Reino de Lilliput são dois
Estados nacionais vizinhos cuja relação tornou-se conflituosa nos últimos
anos devido à existência de sérios indícios de que Lilliput estaria prestes a
desenvolver tecnologia suficiente para a fabricação de armamentos
nucleares, fato que Utopia entendia como uma ameaça direta a sua
segurança. Após várias tentativas frustradas de fazer cessar o programa
nuclear lilliputiano, a República de Utopia promoveu uma invasão armada a
Lilliput em dezembro de 2001 e, após uma guerra que durou três meses,
depôs o rei e promoveu a convocação da Assembleia Nacional Constituinte,
que outorgou a Lilliput sua atual constituição. Nessa constituição, que é
democrática e republicana, as antigas províncias foram convertidas em
estados e foi instituído, no lugar do antigo Reino de Lilliput, a atual
República Federativa Lilliputiana.

A partir dessa situação hipotética, julgue os itens a seguir.

( ) Se o Reino de Lilliput houvesse rechaçado a invasão, a celebração da paz

entre esses dois países não teria o condão de restaurar a vigência dos
tratados bilaterais de cooperação comercial anteriormente firmados entre os
dois países, pois a guerra acarreta a extinção de tratados dessa natureza, e
não apenas a suspensão dos seus efeitos.

( ) Considerando que o Reino de Lilliput havia contraído empréstimos

perante a República de Atlântida, é correto afirmar que o direito
consuetudinário internacional determina que a extinção da pessoa jurídica
de direito internacional Reino de Lilliput não implica a extinção de todas as
obrigações jurídicas de que ela era titular, pois a República Federativa
Lilliputiana é considerada sucessora do Reino de Lilliput em suas
obrigações internacionais, especialmente no que se refere a empréstimos
contraídos por este Reino perante outros sujeitos de direito internacional,
inclusive no que se refere às dívidas contraídas para sustentar a guerra
contra Utopia.

( ) Considerando que a constituição da República Federativa Lilliputiana

define que os tratados internacionais têm primazia sobre as leis internas, é
correto afirmar que o referido Estado adota a teoria dualista das relações
entre direito internacional e direito interno, pois sua constituição confere
tratamento diferenciado a esses dois elementos.

( ) O direito internacional não consagra o princípio de que a República

Federativa Lilliputiana teria direito a substituir o Reino de Lilliput nas
organizações internacionais de que este reino fizesse parte.

( ) A República Federativa Lilliputiana deve obediência aos costumes

internacionais gerais que eram vigentes no momento em que ela adquiriu
personalidade jurídica de direito internacional, não obstante essas regras
terem sido estabelecidas antes do próprio surgimento desse Estado.

Resposta: C - E - E - C - C

2. (IRBr 2003) Acerca do direito internacional público (DIP), julgue os

itens a seguir.

( ) Está consolidado na jurisprudência do Supremo Tribunal Federal (STF)

o entendimento de que, no ordenamento jurídico brasileiro, as convenções
internacionais ocupam o mesmo patamar hierárquico das leis ordinárias,
com exceção dos tratados que definem direitos humanos, aos quais se
reconhece estatura constitucional.

( ) Desde o início do século XX, consolidou-se na prática internacional a

aceitação de que todo indivíduo tem personalidade jurídica de direito
internacional, fato que é corroborado por haver cortes internacionais que
julgam indivíduos que cometeram crimes de guerra e também por haver
tribunais internacionais, como a Corte Interamericana de Direitos do
Homem, que admitem a possibilidade de indivíduos atuarem como partes
nos processos por elas julgados.
( ) Dada a imunidade de jurisdição dos agentes diplomáticos, o poder
judiciário brasileiro não possui competência para julgar o cônsul de um
Estado europeu pela prática de um homicídio passional. Não obstante, se
houvesse provas contundentes da prática do ato criminoso pelo cônsul, o
poder executivo brasileiro poderia expulsá-lo do território nacional, dado
que a expulsão é um ato administrativo que não caracteriza a imposição de
uma punição.

Resposta: E - E - E
2. FONTES DO DIP
1. (IRBr 2015) A par de constantes mudanças verificadas na sociedade
internacional, com o surgimento de novos atores e de renovadas demandas,
também o direito das gentes se atualiza em terminologias e em conceitos, de
modo a abranger novas fronteiras, como o comércio, o meio ambiente e os
direitos humanos. No que concerne a esse fenômeno, julgue (C ou E) o item
a seguir.

( ) A denominada soft law, de utilização polêmica pela índole programática

que comporta, embora desprovida de conteúdo imperativo, é utilizada de
forma flagrante em direito internacional do meio ambiente.

Resposta: C

2. (IRBr 2015) A jurisprudência tem constituído importante acervo de

decisões que balizam o desenvolvimento progressivo do direito
internacional, não apenas como previsão ideal, mas como efetivo aporte à
prática da disciplina. Acerca da aplicação do art. 38 do Estatuto da Corte
Internacional de Justiça, de antecedentes judiciários, de tratados e de
costumes, julgue (C ou E) os seguintes itens.

( ) Extingue-se um tratado por ab-rogação sempre que a vontade de

terminá-lo for comum às partes coobrigadas.

( ) A noção de jus cogens, como a de normas imperativas a priori, embora

não unanimemente reconhecida em doutrina, é invocada com referência
tanto em jurisprudência quanto em direito internacional positivo.

( ) Aos juízes de Haia, autorizados pelo estatuto da Corte Internacional de

Justiça, é conferido o poder de aplicar, de forma automática, tanto normas
escritas quanto normas não escritas, além de costume, de equidade e de
princípios gerais do direito.

Resposta: C - C - E
3. (IRBr 2012) Considerando as fontes de direito internacional público
previstas no Estatuto da Corte Internacional de Justiça (CIJ) e as que se
revelaram a posteriori, bem como a doutrina acerca das formas de
expressão da disciplina jurídica, assinale a opção correta.

a) De acordo com o Estatuto da Corte da Haia, a equidade constitui, apesar

de seu caráter impreciso, fonte recorrente e prevista como obrigatória na
resolução judicial de contenciosos internacionais.

b) A expressão não escrita do direito das gentes conforma o costume

internacional como prática reiterada e uniforme de conduta, que,
incorporada com convicção jurídica, distingue-se de meros usos ou mesmo
de práticas de cortesia internacional. As convenções internacionais, que
podem ser registradas ou não pela escrita, são consideradas,
independentemente de sua denominação, fontes por excelência, previstas
originariamente no Estatuto da CIJ.

c) Em face do caráter difuso da sociedade internacional, bem como da

proliferação de tribunais internacionais, verifica-se no direito internacional
crescente invocação de decisões judiciais antecedentes, arroladas como
opinio juris, ainda que não previstas no Estatuto da CIJ.

d) Ainda que não prevista em tratado ou no Estatuto da CIJ, a invocação

crescente de normas imperativas confere ao jus cogens manifesta qualidade
de fonte da disciplina, a par de atos de organizações internacionais, como
resoluções da ONU.

Resposta: Alternativa B

4. (IRBr 2010) Com relação às fontes do direito internacional público,

julgue C ou E.

( ) O gentlemen’s agreement é uma forma de tratado internacional firmado

entre estadistas, fundado sobre a honra e condicionado, no tempo, à
permanência de seus atores no poder.

( ) O costume, fonte do direito internacional público, extingue-se pelo

desuso, pela adoção de um novo costume ou por sua substituição por
tratado internacional.

( ) Os atos unilaterais dos Estados, como as leis e os decretos em que se

determinam, observados os limites próprios, a extensão do mar territorial,
da sua zona econômica exclusiva ou o regime de portos, são considerados
fontes do direito internacional público, sobre as quais dispõe expressamente
o Estatuto da Corte Internacional de Justiça.

( ) As decisões das organizações internacionais contemporâneas, proferidas

na forma de resoluções, recomendações, declarações e diretrizes, apenas
obrigam os seus membros quando adotadas por votação unânime em
plenário, em qualquer hipótese.

Resposta: E - C - E - E

5. (IRBr 2010) Recentemente, o processo de ratificação da Convenção de

Viena sobre Direito dos Tratados, após quarenta anos de sua firma, foi
concluído pelo Brasil.

a) de forma isenta de reservas, pois o tratado dos tratados não contempla

salvaguardas.

b) com salvaguardas.

c) de forma isenta de reservas, embora o tratado dos tratados contemple a

apresentação de salvaguardas.

d) com salvaguarda referente ao descumprimento de tratados mediante a

alegação de razões de direito interno.

e) com salvaguarda referente a normas imperativas de direito internacional.

Resposta: Alternativa B

6. (IRBr 2009) O artigo 38 do Estatuto da Corte Internacional de Justiça

(CIJ) relaciona o que se costuma designar por fontes do direito
internacional público, a serem aplicadas para a resolução das controvérsias
submetidas àquela Corte. Acerca desse tema e da jurisdição da CIJ, julgue
(C ou E) os seguintes itens.
( ) Como o artigo 38 do Estatuto da CIJ lista as fontes em estrito nível
hierárquico, os tratados devem sempre ter precedência sobre os costumes.

( ) Atos unilaterais dos Estados, tais como o protesto e o reconhecimento de

Estado, apesar de serem frequentes nas relações internacionais e de criarem
efeitos jurídicos, não são considerados pela CIJ na decisão de controvérsias,
já que não constam da lista do artigo 38 do referido estatuto.

( ) Pacta sunt servanda e res iudicata são princípios gerais de direito aceitos
pela CIJ e discutidos em casos a ela submetidos.

( ) Uma vez que a existência de um costume internacional é reconhecida

mediante a comprovação de uma “prática geral aceita como sendo o
direito”, um Estado pode lograr obstar a aplicação de um costume por meio
de atos que manifestem sua “objeção persistente” à formação da regra
costumeira, a menos que esta tenha caráter imperativo (ius cogens).

Resposta: E - E - C - C

7. (IRBr 2004) Presidente visita Benguela

O presidente da República inicia hoje uma viagem pelo continente africano.

Seu primeiro compromisso no exterior diz respeito à assinatura de um
tratado comercial com a República de Benguela, envolvendo exportação de
produtos agrícolas e medicamentos, e ajuda financeira. A República de
Benguela é país recém-criado, surgido em decorrência do desmembramento
de parte do território de um outro país. Um governador de estado
acompanha a comitiva presidencial, pois tem interesse em um segundo
tratado, pelo qual uma sociedade de economia mista do estado-membro
participaria das obras de infraestrutura necessárias à organização do novo
país. A imprensa não foi informada acerca de qual governador acompanhará
o presidente.

O Planeta Diário, 1º de abril de 2003 (com adaptações).

Supondo que seja verdadeira a notícia hipotética acima transcrita, julgue os

itens seguintes.
( ) O primeiro tratado, após devidamente assinado pelas partes, é um tratado
bilateral e de natureza contratual, que deverá ser interpretado de boa-fé,
segundo o sentido comum atribuível aos termos no contexto e à luz de seu
objeto e finalidade. Deverá ser declarado nulo se, no momento de sua
conclusão, conflitar com alguma norma imperativa de direito internacional
geral.

( ) Para que a República de Benguela pudesse firmar qualquer tratado

específico com algum estado-membro da União Europeia (UE), que é uma
pessoa jurídica de direito público internacional, esse tratado deveria estar
em harmonia com o direito comunitário da UE, visto que a ordem jurídica
comunitária integra o direito interno de cada estado-membro da UE, não
podendo este invocar a legislação nacional para impedir a aplicação do
direito comunitário.

Resposta: C (posteriormente esta questão foi anulada) - E

8. (IRBr 2002) Ao artigo 38 da Estatuto da Corte Internacional de Justiça -

que dispõe sobre o direito aplicável pelo tribunal para soluções de
controvérsias que lhe forem submetidas - podem-se acrescentar, na hora
atual, as seguintes fontes:

a) Algumas decisões de organizações internacionais e Constituição dos

Estados.

b) Contratos internacionais e decisões de organizações internacionais.

c) Determinados atos unilaterais dos Estados e algumas decisões de

organizações internacionais.

d) “Lex mercatoria” e determinados atos unilaterais dos Estados.

Resposta: Alternativa C
3. SUJEITOS DO DIP
1. (IRBr 2015) A par de constantes mudanças verificadas na sociedade
internacional, com o surgimento de novos atores e de renovadas demandas,
também o direito das gentes se atualiza em terminologias e em conceitos, de
modo a abranger novas fronteiras, como o comércio, o meio ambiente e os
direitos humanos. No que concerne a esse fenômeno, julgue (C ou E) o item
a seguir.

( ) Por terem reconhecida sua personalidade jurídica, e, por isso, serem

consideradas sujeitos de direito internacional, as organizações
internacionais podem atuar como autoras ou rés perante a Corte
Internacional de Justiça.

Resposta: E

2. (IRBr 2015) A jurisprudência tem constituído importante acervo de

decisões que balizam o desenvolvimento progressivo do direito
internacional, não apenas como previsão ideal, mas como efetivo aporte à
prática da disciplina. Acerca da aplicação do art. 38 do Estatuto da Corte
Internacional de Justiça, de antecedentes judiciários, de tratados e de
costumes, julgue (C ou E) o seguinte item.

( ) Quando do julgamento do caso Bernadotte, em jurisdição contenciosa da

Corte Internacional de Justiça, prolatou-se sentença pela qual se reconheceu
personalidade jurídica às organizações internacionais.

Resposta: E

3. (IRBr 2014) Embora o Estado nacional seja o sujeito de direito das

gentes por excelência, há na ordem internacional um rol de outros atores
aptos a adquirir direitos e contrair obrigações. Acerca desses sujeitos,
julgue (C ou E) os itens subsequentes.

( ) Mesmo aqueles microestados que delegam parcelas essenciais de suas

competências, como defesa e representação internacional, podem ser
admitidos na ONU.

( ) Apesar de ter personalidade jurídica internacional, enviar núncios e

celebrar concordatas, a Santa Sé é considerada entidade estatal anômala, em
razão da exiguidade territorial da Cidade Estado do Vaticano.

( ) Até o final do século XX, o Brasil e a Santa Sé não haviam firmado

nenhuma concordata, embora mantivessem troca regular de embaixadores.

( ) O Comitê Internacional da Cruz Vermelha, a Ordem Soberana e Militar

de Malta e o Greenpeace são admitidos como entes assemelhados a sujeitos
de direito internacional público.

Resposta: C - E - C - E

4. (IRBr 2013) Julgue (C ou E) os itens seguintes, a respeito da forma, do

alcance e da abrangência das decisões tomadas pela Organização das
Nações Unidas (ONU) e de sua instância jurídica, a Corte Internacional de
Justiça.

( ) I - Ao tornar-se signatário da Carta de São Francisco, o Estado coobriga-

se, também, à jurisdição da Corte Internacional de Justiça.

( ) II - As decisões da Assembleia Geral da ONU devem, obrigatoriamente,

ser acatadas por todos os membros da comunidade internacional.

( ) III - Conforme a Carta da ONU, respaldada pela jurisprudência

internacional, as resoluções do Conselho de Segurança acerca de questões
destinadas à manutenção da paz e ao seu restabelecimento são de caráter
vinculante.

( ) IV - À Corte Internacional de Justiça faculta-se julgar casos que lhe

sejam submetidos também por equidade, se as partes com isto concordarem.

Resposta: E - E - C - C

5. (IRBr 2013) É agência especializada da ONU

a) o Comitê Internacional da Cruz Vermelha

b) a Organização Mundial do Comércio

c) o Tribunal Penal Internacional

d) a Organização para a Cooperação e Desenvolvimento Econômico

e) a Organização Internacional do Trabalho

Resposta: Alternativa E

6. (IRBr 2011) Dois ex-empregados da missão diplomática do Estado X

situada no Estado Y ajuizaram contra aquele Estado reclamação na justiça
trabalhista deste Estado, alegando que alguns de seus salários não haviam
sido pagos. Tendo julgado procedente a reclamação, a justiça trabalhista do
Estado Y determinou, a fim de satisfazer os créditos dos ex-empregados, a
penhora de bens, incluído o próprio prédio da referida missão diplomática.
Com relação a essa situação hipotética, assinale a opção correta.

a) Caso o Estado Y fosse o Brasil, a justiça trabalhista não poderia, de

acordo com a jurisprudência do STF, determinar a penhora de bens do
Estado X, por gozar o Estado estrangeiro de imunidade de execução.

b) A justiça trabalhista do Estado Y não deveria ter conhecido da ação, pois

a Convenção de Viena sobre Relações Diplomáticas estabelece a imunidade
de jurisdição do Estado estrangeiro em matéria trabalhista.

c) A justiça trabalhista do Estado Y não deveria ter conhecido da ação, pois

casos que envolvam imunidade de jurisdição e execução somente podem
ser julgados por tribunais internacionais.

d) Caso a penhora recaísse sobre a residência oficial do embaixador, ela

seria considerada lícita perante o direito internacional.

e) Sob o prisma do direito internacional, a penhora do prédio da missão

diplomática é lícita.

Resposta: Alternativa A
7. (IRBr 2011) Presentes em todos os continentes, as organizações não
governamentais (ONGs) desempenham importante papel na defesa de
causas de interesse comum da humanidade. Acerca da atuação dessas
organizações, julgue (C ou E) os itens que se seguem.

( ) Com características políticas e jurídicas de ONG e desprovido de

atributos de personalidade jurídica internacional, o Comitê Internacional da
Cruz Vermelha é sujeito apenas aparente de direito internacional público.

( ) As ONGs que obtiveram reconhecimento da opinião pública mundial

após a Segunda Guerra Mundial adquiriram personalidade jurídica de
direito internacional público.

( ) Embora atue em estreita cooperação com a Comissão Europeia e as

demais instituições comunitárias do pilar econômico, a Organização de
Cooperação e de Desenvolvimento Econômico tem natureza jurídica de
ONG.

( ) Não obstante suas peculiaridades jurídicas, o Greenpeace, além de ter

atuado como parte nas negociações do Protocolo de Quioto, firmou e
ratificou o referido tratado.

Resposta: E - E - E - E

8. (IRBr 2010) Considera-se que a organização internacional - em sentido

moderno - surgiu no século XIX, com a Administração Geral de Concessão
da Navegação do Reno. Desde então, as organizações internacionais
alcançaram importância inegável na vida contemporânea, a ponto de se
afirmar que não há atividade humana que não seja - direta ou indiretamente
- influenciada pelo trabalho de, pelo menos, uma organização internacional.
À luz das normas de direito internacional aplicáveis ao tema, julgue C ou E.

( ) Em atendimento ao princípio da igualdade soberana dos Estados, toda

decisão de uma organização internacional deve ser adotada por
unanimidade ou consenso.

( ) O MERCOSUL é uma organização dotada de personalidade jurídica de

direito internacional.
( ) O tratado constitutivo de uma organização internacional está sujeito às
normas da Convenção de Viena sobre o Direito dos Tratados (1969).

( ) Todos os atos adotados no seio de uma organização internacional são

juridicamente obrigatórios para seus Estados-membros; caso violados,
podem acarretar a responsabilidade internacional do Estado.

Resposta: E - C - C- E

9. (IRBr 2010) Considerando o conceito e o fundamento da extradição,

julgue C ou E.

( ) Não haverá extradição nos casos em que não houver processo penal
contra o extraditando ou pena a ser por ele cumprida.

( ) O requerimento de extradição terá sempre por fundamento a existência

de um tratado entre dois países envolvidos.

( ) Fundada em tratado, a demanda extradicional não pode ser

sumariamente recusada pelo Estado requerido.

( ) O Estado brasileiro autoriza a extradição de brasileiros natos envolvidos

na prática de crime de tráfico de drogas.

Resposta: C - E - C- E

10. (IRBr 2009) Em 14-6-2008, o Governo brasileiro respondeu à carta do

ministro dos Negócios Estrangeiros da República de Montenegro, acusando
recebimento de notícia acerca do resultado de referendo favorável ao status
daquele país como Estado independente, após desmembramento da União
de Estados da Sérvia e Montenegro. Na carta, o Brasil “reconhece, a partir
da data de hoje, a independência da República de Montenegro, país com o
qual o Brasil tenciona, oportunamente, iniciar processo com vistas ao
estabelecimento de relações diplomáticas”. Acerca desse tema, assinale a
opção correta.

a) A eventual recusa do reconhecimento por parte do Governo brasileiro

impediria que Montenegro se constituísse como verdadeiro Estado, sujeito
de direito internacional, e que se tornasse membro das Nações Unidas.

b) O Governo brasileiro poderia ter optado por não reconhecer formalmente

a independência de Montenegro e poderia ter simplesmente estabelecido
relações diplomáticas com aquele país, o que teria produzido o mesmo
efeito jurídico do reconhecimento.

c) É costume do Governo brasileiro, além de reconhecer Estados, proceder

igualmente ao reconhecimento formal de novos governos, quando oriundos
de revolução ou golpe de Estado, exprimindo juízo de valor acerca da
legitimidade do novo regime.

d) Antes do reconhecimento de Montenegro, o Governo brasileiro deve ter

considerado, em sua avaliação das circunstâncias locais, se a nova entidade
possuía território definido, população permanente, governo soberano e
efetivo, e se havia comprometimento de Montenegro em estabelecer missão
diplomática em Brasília.

e) Ao Governo brasileiro caberá a última palavra na destinação a ser dada

aos bens (embaixada, terrenos) que eram anteriormente pertencentes à
União dos Estados da Sérvia e Montenegro e que se encontram em território
brasileiro.

Resposta: Alternativa C

11. (IRBr 2009) A Organização das Nações Unidas (ONU) celebrou em

2008 os 60 anos de suas operações de manutenção de paz, que tiveram
início em 1948, com o envio de observadores militares para a Palestina.
Visto que a expressão manutenção da paz não é encontrada na Carta das
Nações Unidas, Dag Hammarskjöld, o segundo Secretário-Geral da ONU,
sugeriu que essas operações pertenceriam ao “Capítulo Seis e Meio” da
Carta. Com relação à ONU, a seus órgãos e operações de paz, assinale a
opção correta.

a) Desde sua criação, em 1945, o Conselho de Segurança da ONU é

composto por 5 membros permanentes e 10 não permanentes.
b) Devido à ausência de previsão expressa no texto da Carta da ONU, o
Brasil tem por princípio não participar de operações de paz da ONU ou de
só fazê-lo com autorização do Congresso Nacional.

c) As operações de manutenção de paz, desde sua origem até os dias de

hoje, podem ser empregadas apenas em situações de conflito entre Estados,
não sendo autorizada sua adoção, pelo Conselho de Segurança, para
situações de conflitos internos ou guerras civis, o que seria considerado
ação intervencionista.

d) Consenso das partes, imparcialidade e proibição do uso da força - a não

ser em legítima defesa e em defesa do mandato - são os três princípios
básicos das operações de manutenção de paz da ONU.

e) Devido ao uso recorrente do direito de veto por algum de seus membros,

o Conselho de Segurança, com base no Capítulo VII da Carta da ONU
(Ação relativa a ameaças à paz, ruptura da paz e atos de agressão), jamais
autorizou o emprego de força militar contra um país em nome da segurança
coletiva.

Resposta: Alternativa B

12. (IRBr 2004) Fritz, casado com Helga, é, há cinco anos, cônsul da
República da Gemênia no Brasil. Ambos são gemênicos, ou seja, têm a
nacionalidade daquele país e têm um filho de quatro anos, chamado Hans,
nascido em território brasileiro. Para cuidar do filho Hans, o casal
contratou, em julho de 2003, uma empregada, chamada Helen, que passou a
fazer o trabalho de babá na residência do cônsul. Helen, atualmente com 17
anos de idade, nascida na Gemênia, casada no Brasil, é filha de pais
brasileiros, sendo que nenhum deles esteve naquele país a serviço da
República Federativa do Brasil. Em fevereiro de 2004, Helen vendeu a
Helga um relógio alegando ser de ouro legítimo. Posteriormente, Helga
descobriu que o relógio era falsificado e não era, sequer, de ouro de baixa
qualidade. Helen, ao efetuar a venda, tinha pleno conhecimento de que o
relógio era falso. Foi, então, demitida do seu emprego no consulado, sem
receber seus direitos trabalhistas.
Ante a situação hipotética descrita acima e considerando que a República da
Gemênia não seja um país de língua portuguesa e adota o jus sanguinis
como critério de atribuição da nacionalidade originária, julgue os itens a
seguir.

( ) Se Helen quiser ingressar com ação judicial contra a repartição consular

estrangeira, com o objetivo de pleitear os direitos trabalhistas a que
considera fazer jus, a justiça trabalhista brasileira deverá declarar-se
incompetente para julgar o caso, tendo em vista a imunidade de jurisdição
atribuída pelo direito internacional público aos diplomatas e cônsules
estrangeiros e respectivos familiares.

Resposta: E

13. (IRBr 2004) Presidente visita Benguela

O presidente da República inicia hoje uma viagem pelo continente africano.

Seu primeiro compromisso no exterior diz respeito à assinatura de um
tratado comercial com a República de Benguela, envolvendo exportação de
produtos agrícolas e medicamentos, e ajuda financeira. A República de
Benguela é país recém-criado, surgido em decorrência do desmembramento
de parte do território de um outro país. Um governador de estado
acompanha a comitiva presidencial, pois tem interesse em um segundo
tratado, pelo qual uma sociedade de economia mista do estado-membro
participaria das obras de infraestrutura necessárias à organização do novo
país. A imprensa não foi informada acerca de qual governador acompanhará
o presidente. O Planeta Diário, 1º de abril de 2003 (com adaptações).

( ) Considerando que o território da República de Benguela era parte de um

país, que continua a existir, a referida República não deverá ficar
responsável pelo pagamento de nenhuma parcela de dívida externa
contraída pelo país predecessor, ainda que ambos os países tenham
diversamente acordado, haja vista a existência de norma impositiva de
direito internacional público a respeito dessa matéria.

( ) Para que fosse aceito como país-membro da Organização das Nações

Unidas (ONU), em condição de plena igualdade com os demais países-
membros, a República de Benguela teria que comprovar o atendimento dos
requisitos exigidos por aquela pessoa jurídica de direito público
internacional para o ingresso na organização, tais como o respeito aos
direitos humanos e a comprovação dos limites mínimos de população e de
extensão territorial.

( ) Caso houvesse conflito entre a República de Benguela e o país

predecessor, em decorrência de problemas sucessórios envolvendo, por
exemplo, tratados, bens, arquivos e dívidas, tais litígios seriam passíveis de
julgamento pela Corte Internacional de Justiça, situada em Haia na
Holanda. Essa Corte é composta de quinze juízes, eleitos pela Assembleia
Geral e pelo Conselho de Segurança das Nações Unidas, para mandatos de
nove anos.

Resposta: E - E - C
4. SOLUÇÃO PACÍFICA DE
CONTROVÉRSIAS INTERNACIONAIS
1. (IRBr 2014) Acerca dos tribunais internacionais e dos mecanismos de
solução de controvérsias, julgue (C ou E) os itens a seguir.

( ) O Estatuto de Roma do Tribunal Penal Internacional foi ratificado pela

maior parte dos membros permanentes do Conselho de Segurança das
Nações Unidas.

( ) A regra do esgotamento das vias internas, ainda que comporte exceções,

configura requisito de admissibilidade das demandas no Sistema
Interamericano de Direitos Humanos, dado o caráter subsidiário dos
tribunais internacionais de direitos humanos.

( ) As decisões do Tribunal de Justiça da União Europeia, em sede de

reenvio prejudicial, ao contrário dos pareceres consultivos da Corte
Internacional de Justiça, têm efeito vinculante.

( ) O Tribunal Permanente do MERCOSUL dispõe apenas de competência

contenciosa.

Resposta: E - C - C - E

2. (IRBr 2010) Considere a situação hipotética em que o Estado A decide

acionar o Estado B, perante a Corte Internacional de Justiça (CIJ), em razão
do descumprimento, por parte do segundo, de tratado sobre restituição de
obras de arte. Com relação a essa situação, julgue C ou E.

( ) A ação somente pode ser conhecida se ambos os Estados tiverem aceito

a cláusula facultativa de jurisdição obrigatória.

( ) Caso nenhum juiz da CIJ seja nacional dos dois Estados em questão,
esses Estados poderão indicar juízes ad hoc previamente aprovados pelo
Conselho de Segurança.
( ) Julgada a causa, a sentença é obrigatória para as partes em litígio.

( ) Segundo o Estatuto da CIJ, a matéria em litígio não é de sua

competência.

Resposta: E - E - C - E

3. (IRBr 2010) Assinale a opção que apresenta o mecanismo de solução

pacífica de controvérsias internacionais a que corresponde a descrição
abaixo.

Quando as negociações diretas mostram-se ineficazes, é utilizado

mecanismo que recorre à participação de um terceiro Estado, que tem como
função aproximar os litigantes. A característica principal do mecanismo
consiste em que o Estado harmonizador não tome parte nas negociações
entre os contendores nem na solução da controvérsia, pois seu papel
consiste apenas em colocá-los em contato, a fim de que sejam retomadas as
negociações interrompidas.

a) negociação direta

b) mediação

c) conciliação

d) sistema consultivo

e) bons ofícios

Resposta: Alternativa E

4. (IRBr 2009) Entre os princípios que regem as relações internacionais do

Estado brasileiro, estão a prevalência dos direitos humanos e a solução
pacífica dos conflitos (art. 4º da Constituição Federal). Com relação à
tendência contemporânea de institucionalização jurídica internacional,
assinale a opção correta.

a) Todos os Estados-membros da Convenção Interamericana sobre Direitos

Humanos estão, ipso facto, sujeitos à jurisdição da Corte Interamericana de
Direitos Humanos, com sede em São José, na Costa Rica.

b) A Corte Internacional de Justiça foi o primeiro tribunal internacional de

caráter permanente estabelecido por tratado multilateral.

c) Os tribunais de Nuremberg e de Tóquio, instituídos ao final da Segunda

Guerra Mundial, foram estabelecidos com base em resoluções do então
recém-criado Conselho de Segurança das Nações Unidas.

d) A jurisdição do Tribunal Penal Internacional restringe-se a situações

ocorridas no território de um Estado-Parte do Estatuto de Roma.

e) Como mecanismo para a solução de controvérsias marítimas, a

Convenção das Nações Unidas sobre o Direito do Mar (também conhecida
como Convenção de Montego Bay), estabeleceu o Tribunal Internacional do
Direito do Mar.

Resposta: Alternativa E

5. (IRBr 2008) O Caso do Canal de Beagle quase provocou conflito armado

entre o Chile e a Argentina, em razão da disputa territorial pelas ilhas de
Lennox, Picton e Nueva, no Natal de 1978. Prevaleceram, todavia, os meios
pacíficos de solução de controvérsias, sob a forma de mediação papal, o que
evitou o confronto. Acerca do Caso Beagle, julgue (C ou E) os itens abaixo.

( ) Foi objeto de arbitragem pela Corte Internacional de Justiça e passou a

constituir referência a respeito dos limites do instituto arbitral diante do
voluntarismo de Estados refratários ao cumprimento de laudos formalmente
proferidos.

( ) Foi solucionado pela intervenção do Estado da Cidade do Vaticano,

mediante arbitragem pontifícia conduzida pelo Papa Paulo VI.

( ) Foi levado à Corte Internacional de Justiça, que se absteve de julgar o

caso diante da revelia das partes.

( ) Foi solucionado pelos bons ofícios do Papa Paulo VI, que atuou como
amicus curiae junto ao Tribunal Canônico do Vaticano.
Resposta: Anulada - E - E - E

6. (IRBr 2008) É considerado divisor de águas no direito internacional o

parecer consultivo da Corte Internacional de Justiça no caso Reparação de
danos a serviço das Nações Unidas acerca da morte de Folke de Bernadotte,
mediador que, no exercício de suas funções, foi assassinado por extremistas
israelenses em Jerusalém, em 1948. Essa consideração justifica-se porque o
parecer

a) declarou a existência da Palestina como território insurgente.

b) homologou a jurisdição penal do Estado de Israel.

c) reconheceu a personalidade jurídica das organizações internacionais.

d) incorporou o princípio da legítima defesa internacional.

e) consagrou o pacifismo e a não violência como deveres jurídicos.

Resposta: Alternativa C
5. DIREITO INTERNACIONAL DOS
DIREITOS HUMANOS
1. (IRBr 2015) A par de constantes mudanças verificadas na sociedade
internacional, com o surgimento de novos atores e de renovadas demandas,
também o direito das gentes se atualiza em terminologias e em conceitos, de
modo a abranger novas fronteiras, como o comércio, o meio ambiente e os
direitos humanos. No que concerne a esse fenômeno, julgue (C ou E) o item
a seguir.

( ) O acesso direto de indivíduos a tribunais internacionais é lege lata,

podendo ocorrer tanto na Corte Europeia de Direitos Humanos quanto na
Corte Interamericana de Direitos Humanos.

Resposta: E

2. (IRBr 2015) Em prol da preeminência do direito na ordem internacional e

da solução pacífica de conflitos, o moderno fenômeno da multiplicidade de
tribunais internacionais abrange as mais diversas e sofisticadas áreas. Ao
alastrar a jurisdição internacional, o fenômeno pode, no entanto, resultar em
conflitos interjurisdicionais, não desejáveis sob o prisma da segurança
jurídica. Considerando a moderna atuação de tribunais internacionais,
julgue (C ou E) os itens que se seguem.

( ) A cláusula facultativa de jurisdição obrigatória aplica-se tão somente em

relação à jurisdição da Corte Internacional de Justiça, não tendo aplicação
no sistema de solução de controvérsias da OMC.

( ) Não obstante os limites da competência consultiva conferida à jurisdição

internacional não destinada a produzir decisões propriamente obrigatórias,
pareceres e opiniões consultivas possuem caráter jurídico e não se limitam à
Corte Internacional de Justiça.

( ) O Estatuto de Roma, ratificado pelo Brasil, obriga a entrega, para

julgamento, de brasileiros acusados de crimes contra a humanidade,
bastando, para isso, solicitação de qualquer dos demais países signatários
do tratado.

Resposta: C - C - E

3. (IRBr 2013) Acerca de atuação de tribunais internacionais e de suas

instâncias destinadas à solução de controvérsias, assinale a opção correta.

a) O Brasil se submete à atuação contenciosa do Tribunal Permanente de

Revisão do MERCOSUL (TPR), embora não se submeta à sua atuação
consultiva, ainda não regulamentada pelo Supremo Tribunal Federal.

b) Tanto Estados como organizações internacionais, incontestáveis sujeitos

de direito internacional, estão habilitados a comparecer como autores ou
como réus perante a Corte Internacional de Justiça.

c) No que se refere à Corte Internacional de Justiça, a manifestação

facultativa de jurisdição obrigatória, que leva o nome de cláusula Raul
Fernandez, em homenagem ao brasileiro que a concebeu, conforma prática
internacional reiterada e uniforme, de natureza consuetudinária.

d) O Tribunal de Justiça das Comunidades Europeias é a única instância

aplicadora do direito comunitário europeu.

e) As decisões formuladas no sistema de solução de controvérsias da

Organização Mundial do Comércio sujeitam-se ao duplo grau de
julgamento, sendo prevista uma segunda instância revisora.

Resposta: Alternativa E

4. (IRBr 2010) Em relação ao direito internacional dos direitos humanos,

julgue C ou E.

( ) Atualmente, a garantia da eficácia dos direitos humanos compete

principalmente à Corte Europeia dos Direitos Humanos, com sede em
Estrasburgo, na França, e à Corte Interamericana de Direitos Humanos,
sediada em São José da Costa Rica.
( ) A Corte Interamericana de Direitos Humanos profere sentenças
recorríveis pelos interessados, as quais declaram eventual violação de
direito protegido por tratado, não lhe competindo, no caso concreto,
determinar pagamento de indenização à parte lesada.

( ) O Direito Internacional Humanitário, campo das ciências jurídicas com o

objetivo de prestar assistência às vítimas de guerra, surgiu, efetivamente,
com a primeira convenção de Genebra, em 1864.

( ) O direito de Haia, assim chamado por ter seus fundamentos nas quatro
convenções internacionais ocorridas nessa cidade, destina-se à proteção das
vítimas de conflitos armados - feridos, enfermos, prisioneiros de guerra,
náufragos, população civil e militares que estejam fora de combate.

Resposta: E - E - C - E

5. (IRBr 2010) Como antecipou Joaquim Nabuco, a escravidão e o tráfico

de escravos, graves violações aos direitos humanos, estão hoje proscritos
pelo direito internacional. À luz das normas de direito internacional
aplicáveis ao tema, julgue C ou E.

( ) A Convenção de Viena sobre o Direito dos Tratados (l969) enumera as

normas imperativas de direito internacional (jus cogens), entre as quais, a
proibição da escravidão.

( ) O tráfico de pessoas como modalidade de crime organizado internacional

limita-se à exploração de mão de obra escrava.

( ) É nulo todo tratado que regulamente o tráfico de escravos entre dois ou

mais Estados.

( ) Atos de escravidão, em determinadas circunstâncias, podem constituir

crimes contra a humanidade.

Resposta: E - E - C - C

6. (IRBr 2009) Em 2009, comemoram-se 60 anos da assinatura das quatro

Convenções de Genebra de 1949, as quais, juntamente com seus dois
protocolos adicionais de 1977, são consideradas os principais instrumentos
do direito internacional humanitário. Acerca desse ramo do direito
internacional público, julgue (C ou E) os seguintes itens.

( ) A reciprocidade é um dos mecanismos de implementação de normas

humanitárias ao facultar, a uma das partes em combate, a inobservância das
obrigações assumidas na exata proporção da violação sofrida.

( ) As Convenções de Genebra de 1949 estabelecem normas de conduta

para combatentes em conflitos armados internacionais e, subsidiariamente,
em conflitos armados de caráter não internacional.

( ) A assistência humanitária, na forma de ações de socorro emergencial de

índole humanitária, imparcial e não discriminatória, é direito previsto pelo
direito internacional humanitário, que pode ser levado a cabo por Estados,
organizações internacionais e organizações não governamentais.

( ) Ao contrário do direito internacional dos direitos humanos, o direito

internacional humanitário não se vale de tribunais para sua implementação,
já que não se espera que partes em conflito aberto submetam-se a decisões
judiciais.

Resposta: E - C - C - E

7. (IRBr 2008) O Pacto de Paris de 1928, que passará à história com a

conjugação dos nomes de seus firmatários, os ministros do exterior da
França e dos Estados Unidos da América, simboliza importante avanço do
direito das gentes. Acerca do conteúdo jurídico desse documento, julgue (C
ou E) os itens a seguir.

( ) Esse pacto propugna pela abolição das guerras coloniais e de conquista.

( ) Esse documento obriga os países europeus a reconhecerem direitos

soberanos dos Neo-Estados africanos.

( ) Esse pacto proscreve a guerra, para considerá-la a violação suprema do

direito.
( ) Esse documento lança as bases da aliança atlântica e do pacto Anti-
Komiterm.

Resposta: E - E - C - E
6. DIREITO DA INTEGRAÇÃO
1. (IRBr 2015) Em prol da preeminência do direito na ordem internacional e
da solução pacífica de conflitos, o moderno fenômeno da multiplicidade de
tribunais internacionais abrange as mais diversas e sofisticadas áreas. Ao
alastrar a jurisdição internacional, o fenômeno pode, no entanto, resultar em
conflitos interjurisdicionais, não desejáveis sob o prisma da segurança
jurídica. Considerando a moderna atuação de tribunais internacionais,
julgue (C ou E) o item que se segue.

( ) O Tribunal de Justiça da União Europeia detém o monopólio de

aplicação do direito da União Europeia, com jurisdição de efeito direto e de
aplicação imediata em todos os Estados comunitários.

Resposta: E

2. (IRBr 2014) Acerca da tipologia normativa e da forma de aplicação do

direito da União Europeia, julgue (C ou E) os próximos itens.

( ) Considerados os critérios distintivos do alcance e da abrangência, os

regulamentos são normas genéricas e de caráter multilateral que obrigam
pessoas, empresas e Estados, ao passo que as diretivas são normas de
natureza bilateral, com preceitos direcionados a um específico Estado-
membro.

( ) Regulamentos têm características de primazia, de efeito direto e de

aplicação imediata.

( ) O direito da União Europeia é aplicado, com exclusividade, pelo

Tribunal de Justiça da União Europeia, que prolata decisões vinculantes
com relação a todos os Estados-membros.

( ) O direito da União Europeia apresenta, além de normas originárias,

representadas pelos tratados instituidores, as normas derivadas, das quais se
destacam os regulamentos e as diretivas por serem os mais empregados.

Resposta: E - C - E - C
3. (IRBr 2008) Segundo a doutrina da integração regional, que se
desenvolve com a disseminação e o aprofundamento dos blocos
econômicos, o MERCOSUL recebe a classificação de união aduaneira
imperfeita. Tal classificação justifica-se porque

( ) há expressa previsão legal a esse respeito, conforme definido no

preâmbulo do Código Aduaneiro do MERCOSUL.

( ) há um regime de exceções tributárias decorrente das assimetrias internas

que impede a aplicação de um único imposto aduaneiro, comum a todos os
países-membros do bloco regional.

( ) essa união aduaneira não dispõe de personalidade jurídica internacional,

sendo reconhecida apenas no MERCOSUL como um todo, conforme
previsto no Protocolo de Ouro Preto.

( ) não existe, no MERCOSUL, livre circulação de trabalhadores, com

direito de estabelecimento, como ocorre na União Europeia.

( ) sua tarifa externa comum (TEC) é ainda muito elevada e incompatível

com os padrões internacionais de liberalização comercial.

Resposta: E - C - E - E - E
7. DIREITO DO COMÉRCIO
INTERNACIONAL
1. (IRBr 2015) A par de constantes mudanças verificadas na sociedade
internacional, com o surgimento de novos atores e de renovadas demandas,
também o direito das gentes se atualiza em terminologias e em conceitos, de
modo a abranger novas fronteiras, como o comércio, o meio ambiente e os
direitos humanos. No que concerne a esse fenômeno, julgue (C ou E) o item
a seguir.

( ) O princípio da não discriminação, adotado como base do direito do

comércio internacional, possui duas vertentes que não comportam exceções:
a cláusula da nação mais favorecida e a regra do tratamento nacional.

Resposta: E

2. (IRBr 2011) Assinale a opção correta a respeito da atuação diplomática

brasileira na condução de contenciosos internacionais, em particular no que
concerne às controvérsias no âmbito da Organização Mundial do Comércio
(OMC).

a) A cláusula que dispõe sobre a nação mais favorecida, avanço introduzido

na transição do Acordo Geral de Tarifas e Comércio para a OMC, constitui
um dos princípios diretores do sistema multilateral de comércio.

b) Os relatórios dos painéis, com poder de decisão arbitral, são, além de

irrecorríveis, compulsórios a todos os Estados-membros da OMC.

c) No caso das aeronaves regionais, que envolveu a Empresa Brasileira de

Aeronáutica e a empresa canadense Bombardier, as partes não exerceram o
direito de retaliação que lhes foi garantido pela OMC.

d) Ainda debutante na máxima instância do sistema multilateral de

comércio, a China, apesar de sua atuação agressiva na busca de novos
mercados e de inserção internacional, ainda não participou de nenhum caso
no Órgão de Solução de Controvérsias da OMC.
e) O consenso invertido, regra adotada na instauração da OMC, favoreceu,
não obstante seus propósitos de legalidade, a prevalência de decisões
políticas sobre decisões jurídicas.

Resposta: Alternativa C

3. (IRBr 2008) O Brasil é um dos mais frequentes usuários do sistema de

solução de controvérsias da Organização Mundial do Comércio (OMC), a
qual foi dinamizada e fortalecida com a adesão recente de importantes
países. Com relação à OMC, julgue (C ou E) os itens subsequentes.

( ) O sistema de solução de controvérsias da OMC corresponde à forma

arbitral de composição de conflitos e, como tal, não é passível de pedido
recursal.

( ) As decisões contidas nos relatórios dos painéis só se aplicam mediante a

manifestação favorável de todos os membros da organização, levando-se
em consideração a regra basilar do direito internacional público, que é o
consenso.

( ) As conclusões dos relatórios finais dos painéis conformam decisões

estritamente jurídicas e independem de qualquer convalidação política.

( ) Cuba e a República Popular da China, membros plenos da OMC,

submetem-se ao sistema de solução de controvérsias dessa organização.

Resposta: E - E - E - C

4. (IRBr 2004) Presidente visita Benguela

O presidente da República inicia hoje uma viagem pelo continente africano.

Seu primeiro compromisso no exterior diz respeito à assinatura de um
tratado comercial com a República de Benguela, envolvendo exportação de
produtos agrícolas e medicamentos, e ajuda financeira. A República de
Benguela é país recém-criado, surgido em decorrência do desmembramento
de parte do território de um outro país. Um governador de estado
acompanha a comitiva presidencial, pois tem interesse em um segundo
tratado, pelo qual uma sociedade de economia mista do estado-membro
participaria das obras de infraestrutura necessárias à organização do novo
país. A imprensa não foi informada acerca de qual governador acompanhará
o presidente.

O Planeta Diário, 1º de abril de 2003 (com adaptações).

( ) A Organização Mundial do Comércio (OMC) é uma agência vinculada à

ONU, com personalidade jurídica própria de direito internacional, criada
para regular o comércio internacional. Assim, a adesão da República de
Benguela à OMC deveria ser subordinada ao atendimento dos seguintes
requisitos: ser membro da ONU, adequar a legislação interna aos acordos
existentes no âmbito da OMC, fazer concessões nas tarifas aduaneiras e ser
aceita por todos os país e membros da OMC.

Resposta: E

5. (IRBr 2003) Considere a seguinte situação hipotética.

Brasil e Uruguai, após várias tentativas de negociação direta, não chegaram

a um consenso acerca da aplicação das regras do Mercado Comum do Cone
Sul (MERCOSUL) à importação de pneumáticos remodelados. De um lado,
o Brasil defendia que as portarias ministeriais que proibiam a importação
desses pneumáticos não contrariavam nenhuma regra de DIP. De outro, o
Uruguai sustentava que a proibição da importação desse tipo de bem
violava regras do MERCOSUL. Para dirimir essa controvérsia, foi
constituído um tribunal arbitral que decidiu pela procedência da
argumentação uruguaia e determinou que o Brasil retirasse de sua legislação
interna restrições à importação de pneumáticos remodelados.

( ) Nessa situação, é correto afirmar que, se o Brasil viesse a editar uma lei
proibindo a importação de pneumáticos remodelados, esse ato caracterizaria
descumprimento da referida decisão arbitral e, portanto, configuraria ilícito
internacional que acarretaria para a República Federativa do Brasil o dever
de indenizar o Estado uruguaio por eventuais danos advindos da proibição
de importação de pneumáticos remodelados imposta pela referida lei.

( ) Diversamente da Organização Mundial do Comércio (OMC), o

MERCOSUL não é uma entidade dotada de personalidade jurídica de
direito internacional e não tem competência para celebrar tratados
internacionais.

Resposta: C - E
8. COOPERAÇÃO JURÍDICA
INTERNACIONAL EM MATÉRIA PENAL
1. (IRBr 2009) Conhecida do judiciário brasileiro desde o Império, a
cooperação jurídica internacional tem adquirido importância crescente nos
últimos anos, ao permitir a tutela jurisdicional, mesmo quando elementos
indispensáveis ao processo se encontrem em jurisdição estrangeira. À luz da
prática brasileira de cooperação jurídica internacional, julgue (C ou E) os
itens a seguir.

( ) A Convenção de Palermo, ratificada pelo Brasil, tem como objetivo

promover a cooperação jurídica e policial no combate e na prevenção do
crime organizado transnacional.

( ) A decisão de cooperar com um Estado estrangeiro, prestando-lhe o

necessário auxílio, insere-se no contexto das relações internacionais que
devem ser mantidas pelo Presidente da República, nos termos da
Constituição Federal. Portanto, os pedidos de auxílio e as cartas rogatórias
devem tramitar pela via diplomática ou por meio de autoridade central
prevista em tratado.

( ) O Estado brasileiro realiza atos de cooperação jurídica internacional em

matéria tanto cível quanto penal, desde que haja, no segundo caso, tratado
internacional em vigor que a discipline.

( ) Mecanismo tradicional de cooperação jurídica em matéria penal, a

extradição, no Brasil, só se realiza após ter sido submetida a julgamento no
Supremo Tribunal Federal, órgão que tem a competência originária para tal.

Resposta: C - C - E - C
* As opiniões deste Prefácio são de cunho pessoal, não refletindo
necessariamente as posições do Ministério das Relações Exteriores.

** Os textos publicados nesta obra, bem como as informações fornecidas

nas tabelas de incidência e nos seus respectivos gráficos, são de
responsabilidade exclusiva dos autores e do coordenador da Coleção. A
finalidade desta obra é publicar teoria e questões relevantes para os
candidatos ao concurso de Diplomata, cabendo à Editora respeitar a
liberdade de pensamento e manifestação de cada autor.

*** Nas tabelas, o “0” significa que não foi cobrada nenhuma questão do
assunto e o “-” significa que a disciplina não constava no Edital.

Atenção! Muitas questões do Teste de Pré-seleção do IRBr abordam mais

de um tópico do Edital. As questões de múltipla escolha foram consideradas
como uma única questão e cada um dos itens das questões do tipo Certo ou
Errado é contabilizado como uma questão.

1 Disponível em:
<http://www.bbc.com/portuguese/noticias/2015/07/150714_iraeuaacordo_e
bc>.

2 MAZZUOLI, Valério de Oliveira. Direito dos tratados. 2. ed. rev., atual. e

ampl. Rio de Janeiro: Forense, 2014.

3 CLAPHAM, Andrew. Brierly´s law of Nations. An Introduction to the

Role of International Law in International Relations. Seventh Edition.
Oxford University Press, 2012. Tradução: “Desde que os seres humanos
começaram a organizar a sua vida comum em comunidades políticas que
eles sentiram a necessidade de algum sistema de regras, no que pese
rudimentar, para regular suas relações intercomunitárias. Regras que podem
ser descritas como regras do direito internacional podem ser encontrados na
história dos mundos antigos e medievais. Entretanto, como um ramo
definido de jurisprudência, o sistema hoje que conhecemos como o direito
internacional é relativamente moderno. Ele remonta apenas a partir dos
séculos XVI. Seu caráter especial foi determinado pelo sistema de Estado
europeu moderno, que foi moldado no fermento do Renascimento e da
Reforma. Alguns entendimentos das principais características deste sistema
estatal europeu é necessário para entender a natureza do direito
internacional”.

4 VITORIA, Francisco de. De indis recenter inventis prior, p. 664s:

“Superest respondere ad argumenta in contrarium, ubi arguebatur quod isti
videntur servi a natura, quia parum valent ratione ad regendum etiam
seipsos. Ad hoc respondeo quod certe Aristoteles non intellexit quod tales,
qui parum valent ingenio, sint natura alieni iuris, et non habeant dominium
et sui et aliarum rerum. Haec enim est servitus civilis et legitima, qua nullus
est servus a natura. Nec vult Philosophus quod, si qui sunt natura parum
mente validi, quod liceat occupare bona et patrimonia illorum et illos
redigere in servitutem et venales facere, sed vult docere quod a natura est in
illis necessitas, propter quam indigent ab aliis regi et gubernari. Et bonum
est illis subdi aliis, sicut filii indigent subici parentibus ante adultam
aetatem et uxor viro. Et quod haec sit intentio Philosophi patet, quia eodem
modo dicit quod natura sunt aliqui domini, scilicet, qui valent intellectu.
Certum est autem quod non intelligit quod tales possent sibi arripere
imperium in alios illo titulo quod sint sapientiores, sed quia natura habent
facultatem ut possint imperare et regere. Et sic, dato quod isti barbari sint
ita inepti et hebetes, ut dicitur, non ideo negandum est habere verum
dominium, nec sunt in numero servorum civilium habendi”.

5 Idem, p. 24. Tradução: “Teólogos escritores especialmente estavam

preocupados com os problemas éticos concernentes aos que a prática da
guerra dá lugar, e uma série de grandes clérigos espanhóis dos séculos XV e
XVI fez importantes contribuições para o progresso do pensamento sobre
estas questões. Talvez o maior deles tenha sido Francisco de Vitória,
Professor de Teologia da Universidade de Salamanca, entre os anos de
1526-1546, cujo ‘Relectiones Theologicae’, publicado após sua morte,
contido, em dois cursos de palestras, o ‘Relectiones De Indis’ e ‘De jure
belli Hispanorum’ em Barbaros, um exame do título dos espanhóis a
exercer domínio sobre os habitantes do Novo Mundo. O trabalho é notável
pela sua corajosa defesa dos direitos dos povos indígenas sendo
conquistados. Neste, o ensino de Vitória marca um passo importante na
expansão do direito internacional em um sistema de palavra; pois
significava que uma lei que teve sua origem entre os poucos príncipes da
cristandade europeia não era limitado a eles, ou para as suas relações com o
outro, mas foi universalmente válida, fundada como era no direito natural
de aplicar-se igualmente a todos os homens em todos os lugares. O trabalho
desses primeiros escritores espanhóis tem sido injustamente negligenciado,
especialmente nos países protestantes, mas o interesse por ele foi revivido, e
sua importância é agora devidamente apreciada.

6 GENTILI, Alberico. O direito de guerra (De Iure Belli Libri Tres).

Tradução: Ciro Mioranza. 2. ed. Ijuí: Editora Unijuí, 2006, p. 566-571
(Coleção Clássicos do Direito Internacional/Dir. Arno Dal Ri Júnior).

7 GROTIUS, Hugo. O direito da guerra e da paz. 2. ed. Ijuí: Editora Unijuí,

2005. p. 51.

8 SARLET, Ingo Wolfgang. MARINONI, Luiz Guilherme. MITIDIERO,

Daniel. Curso de direito constitucional. 2. ed. São Paulo: Revista dos
Tribunais, 2013.

9 MAZZUOLI, Valério de Oliveira. Curso de direito internacional público.

3. ed. rev., atual. e ampl. São Paulo: Revista dos Tribunais, 2008, p. 86.

10 CASELLA, Paulo Borba; ACCIOLY, Hildebrando; SILVA, G. E.

Nascimento. Manual de direito internacional público. 18. ed. São Paulo:
Saraiva, 2010, p. 129.

11 Caso do Navio Lótus: ver item sobre a Corte Permanente de Justiça

Internacional (Capítulo IV).

12 CASELLA, Paulo Borba; ACCIOLY, Hildebrando; SILVA, G. E.

Nascimento. Manual de direito internacional público. 18. ed. São Paulo:
Saraiva, 2010, p. 130.

13 Caso da delimitação da fronteira marítima na região do Golfo do Maine:

o Canadá e os Estados Unidos, em 25 de novembro de 1981, submeteram
uma disputa que há muito persistia sobre a questão da delimitação da
fronteira marítima que divide as zonas de pesca e as zonas de plataforma
continental entre os dois países ao longo da costa atlântica do Golfo do
Maine. Essa foi a primeira vez na história da Corte que as partes em uma
disputa fizeram uso da possibilidade prevista pelas disposições do Estatuto
e do Regulamento de enviar seu caso a uma Câmara em vez de toda a
Corte. A decisão foi proferida em 20 de janeiro de 1982.

14 CASELLA, Paulo Borba; ACCIOLY, Hildebrando; SILVA, G. E.

Nascimento. Manual de direito internacional público. 18. ed. São Paulo:
Saraiva, 2010, p. 133.

15 MAZZUOLI, Valério de Oliveira. Curso de direito internacional público.

3. ed. rev., atual. e ampl. São Paulo: Revista dos Tribunais, 2008, p. 43.

16 PORTELA, Paulo Henrique Gonçalves. Direito internacional público e

privado. 7. ed. Salvador: JusPodivm, 2015, p. 61.

17 MAZZUOLI, Valério de Oliveira. Curso de direito internacional público.

3. ed. rev., atual. e ampl. São Paulo: Revista dos Tribunais, 2008, p. 70.

18 DOLINGER, Jacob. Direito internacional privado - Parte geral. Rio de

Janeiro: Forense, 2010.

19 ARAÚJO, Nádia de. Direito internacional privado - Teoria e prática

brasileira. Rio de Janeiro: Renovar, 2010.

20 DEL’OLMO, Florisbal de Souza. Curso de direito internacional privado.

11. ed. rev., atual. e ampl. Rio de Janeiro: Forense, 2015, p. 46.

21 Idem.

22 Idem, p. 18-19.

23 Convenção de Viena sobre Direito dos Tratados, de 23 de maio de 1969.

Recepcionada pelo ordenamento jurídico brasileiro no Decreto n. 7.030, de
14 de dezembro de 2009.

24 REZEK, Francisco. Direito internacional público: curso elementar. 12.

ed. São Paulo: Saraiva, p. 126.

25 PORTELA, Paulo Henrique Gonçalves. Direito internacional público e

privado. 3. ed. Salvador: JusPodivm, 2011, p. 75.
26 Convenção de Viena sobre Direito dos Tratados, de 23 de maio de 1969.
Recepcionada pelo ordenamento jurídico brasileiro no Decreto n. 7.030, de
14 de dezembro de 2009.

27 ALEXY, Robert. Teoria dos direitos fundamentais. 5. ed. alemã.

Tradução: Virgílio Afonso da Silva. São Paulo: Malheiros, 2006, p. 93.

28 Convenção de Viena sobre Direito dos Tratados, de 23 de maio de 1969.

Recepcionada pelo ordenamento jurídico brasileiro no Decreto n. 7.030, de
14 de dezembro de 2009.

29 REZEK, Francisco. Direito internacional público: curso elementar. 12.

ed. São Paulo: Saraiva, p. 11.

30 MAZZUOLI, Valério de Oliveira. Direito dos tratados. 2. ed. rev., atual.

e ampl. Rio de Janeiro: Forense, 2014, p. 27.

31 Idem, p. 38.

32 Disponível em: <https://treaties.un.org/Pages/ViewDetailsIII.aspx?

src=TREATY&mtdsg_no=XXIII-
1&chapter=23&Temp=mtdsg3&lang=en#EndDec>.

33 Disponível em: <http://www.previdencia.gov.br/a-previdencia/assuntos-

internacionais/assuntos-internacionais-acordos-internacionais-portugues/>.

34 CRETELLA NETO, José. Curso de direito internacional do meio

ambiente. São Paulo: Saraiva, 2012. p. 195.

35 REZEK, Francisco. Direito internacional público: curso elementar. 12.

ed. São Paulo: Saraiva, p. 79.

36 CAMPOS, Diego Araujo. TÁVORA, Fabiano. Direito internacional

público, privado e comercial. São Paulo: Saraiva, 2012, p. 93 e 94 (Coleção
Sinopse Jurídica, v. 33).

37 MAZZUOLI, Valério de Oliveira. Direito dos tratados. 2. ed. Rio de

Janeiro: Forense, 2014, p. 362.
38 REZEK, Francisco. Direito internacional público: curso elementar, 12.
ed., p. 138.

39 CASELLA, Paulo Borba; ACCIOLY, Hildebrando; SILVA, G. E.

Nascimento. Manual de direito internacional público. 18. ed. São Paulo:
Saraiva, 2010, p. 131.

40 ACCIOLY, Hildebrando. Manual de direito internacional público. 14. ed.

São Paulo: Saraiva, 2000.

41 Idem.

42 BARBOZA, Julio. Derecho Internacional Publico. Buenos Aires: Victor

P. de Zavalía, 2008, p. 14. Tradução: “Agem no plano internacional, embora
carentes de personalidade até o presente, um número de entidades que são
designadas com a sigla ONG (organizações não governamentais), que são
empresas ou grupos transnacionais ad hoc, ou seja, para determinados fins.
Sua importância no mundo das relações internacionais é decididamente
grande: pensar na influência das corporações na defesa do ambiente, tais
como a União Internacional para Conservação da Natureza (IUCN) ou o
Greenpeace International, ou no campo direitos humanos, Anistia
Internacional, Human Rights Watch, etc. De acordo com o Yearbook of
International Organizations (Anuário das Organizações Internacionais), em
2000, existiam no mundo 922 organizações internacionais e 9.988 ONGs.
Se a este último são adicionadas outras entidades associadas a acordos
multilaterais, organizações bigovernamentais (como as comissões conjuntas
do tipo de Santo Grande, por exemplo) e outras organizações de orientação
internacional, chegar-se-ia à quantidade surpreendente de cerca de 30.000
entidades. É provável que, com o passar do tempo, alguns destes
organismos adquiram alguma forma de personalidade internacional”.

43 REZEK, Francisco. Direito internacional público: curso elementar, p.

168.

44 REZEK, Francisco. Direito internacional público: curso elementar, p.

170.

45 ACCIOLY, Hildebrando. Manual de direito internacional público, p. 68.

46 Disponível em:
<http://portal.mj.gov.br/data/Pages/MJ7787753DITEMID9CAFC2D1CEC8
4DABB90236DF6EFD7CE7PTBRNN.htm>.

47 Idem.

48 Estatuto do Estrangeiro, Lei n. 8.615, de 19 de agosto de 1980.

49 Idem.

50 Idem.

51 REZEK, Francisco. Direito internacional público: curso elementar. 12.

ed. São Paulo: Saraiva, 2010, p. 208-210.

52 REZEK, Francisco. Direito internacional público: curso elementar. 12.

ed. São Paulo: Saraiva, 2010, p. 240.

53 REZEK, Francisco. Direito internacional público: curso elementar. 12.

ed. São Paulo: Saraiva, 2010, p. 285.

54 Enciclopédia Britânica.

55 Disponível em: <http://www.onu-brasil.org.br/conheca_onu.php>.

56 REZEK, Francisco. Direito internacional: curso elementar. 12. ed. São

Paulo: Saraiva, 2010, p. 250.

57 REZEK, Francisco. Direito internacional: curso elementar. 12. ed. São

Paulo: Saraiva, 2010, p. 155.

58 REZEK, Francisco. Direito internacional: curso elementar. 12. ed. São

Paulo: Saraiva, 2010, p. 158.

59 CAHALI, Francisco José. Curso de arbitragem: mediação, conciliação,

Resolução 125/2010. 4. ed. rev., atual. e ampl. São Paulo: Revista dos
Tribunais, 2014, p. 28.
60 CARMONA, Carlos Alberto. Arbitragem e processo: um comentário à
Lei n. 9.307/96. 3. ed. rev., atual. e ampl. São Paulo: Atlas, 2009, p. 74 e 75.

61 1899 Convention for the Pacific Settlement of International Disputes.

Disponível em: <http://www.pca-cpa.org/showpage.asp?pag_id=1187>.

62 Artigo 20, CPA - Com o objetivo de facilitar o recurso imediato à

arbitragem para as disputas internacionais, que não foram possíveis resolver
por via diplomática, as Potências signatárias comprometem-se a organizar
um Tribunal Permanente de Arbitragem, acessível em todos os momentos e
em funcionamento, salvo estipulação em contrário das partes, de acordo
com o Regimento inserido na presente Convenção.

63 Artigo 21, CPA - O Tribunal Permanente é competente para todos os

casos de arbitragem, a menos que as partes concordem em instituir um
tribunal especial.

64 Artigo 22, CPA - Uma Secretaria Internacional, estabelecida em Haia,

funcionará como escritório para o Tribunal. Esta Secretaria é o canal para
comunicações relativas às reuniões do Tribunal. Ela tem a custódia dos
arquivos e realiza todos os negócios administrativos. As Potências
signatárias comprometem-se a comunicar à Secretaria Internacional de Haia
uma cópia devidamente autenticada de todas as condições de arbitragem
entre eles, e de qualquer prêmio que lhes dizem respeito, por tribunais
especiais. Comprometem-se também a comunicar à Secretaria as leis,
regulamentos e documentos eventualmente mostrando a execução dos
Prêmios proferidos pelo Tribunal.

65 SIMÕES, Bruno Graça. Revista da Faculdade de Direito da

Universidade de São Paulo, v. 102, p. 913-949, jan./dez. 2007.

66 REZEK, Francisco. Direito internacional: curso elementar. 12. ed. São

Paulo: Saraiva, 2010, p. 356.

67 MONEBHURRUN, Nitish. A ponte entre o direito internacional dos

investimentos e o desenvolvimento sustentável. Disponível em:
<http://www.ictsd.org/bridges-news/pontes/news/a-ponte-entre-o-direito-
internacional-dos-investimentos-e-o-desenvolvimento>.
68 BORTOLOTTI, Fabio. Diritto dei Contratti Internazionali: manuale di
Diritto Comerciale Internazionale. Pádua: Cedam, 1997, p. 33.

69 CARMONA, Carlos Alberto. Arbitragem e processo: um comentário à

Lei n. 9.307/96. 3. ed. rev., atual. e ampl. São Paulo: Atlas, 2009, p. 74.

70 Idem.

71 SHAW, Malcom N. Direito internacional. Tradução: Marcelo Brandão

Cipolla, Lenita Ananias do Nascimento, Antonio de Oliveira Sette-Câmara.
Coordenação e revisão da tradução: Marcelo Brandão Cipolla. São Paulo:
Martins Fontes, 2010, p. 909.

72 FONSECA, José Roberto Franco. O caso clássico do Navio Lotus à luz

da Ciência Moderna. Professor Associado do Departamento de Direito
Internacional da Faculdade de Direito da Universidade de São Paulo.

73 PORTELA, Paulo Henrique. Direito internacional público e privado. 3.

ed. Salvador: JusPodivm, p. 689.

74 Disponível em:
<http://www.direitoshumanos.usp.br/index.php/Documentos-anteriores-
%C3%A0-cria%C3%A7%C3%A3o-da-Sociedade-das-
Na%C3%A7%C3%B5es-at%C3%A9-1919/declaracao-de-direitos-do-
homem-e-do-cidadao-1789.html>.

75 RAMOS, André Carvalho. Curso de direitos humanos. São Paulo:

Saraiva, 2014, p. 46.

76 Idem, p. 47.

77 BILDER, Richard B. An overview of international human rights law. In:

HANNUM, Hurst (Ed.). Guide to international human rights pratic. 2 ed.
Philadelphia: University of Pennsylvania Press, 1992, p. 3-5.

78 RAMOS, André Carvalho. Curso de direitos humanos. São Paulo:

Saraiva, 2014, p. 28.
79 REZEK, Francisco. Direito internacional: curso elementar. 12. ed. São
Paulo: Saraiva, 2010.

80 CASELLA, Paulo Borba; ACCIOLY, Hildebrando; SILVA, G.E.

Nascimento. Manual de direito internacional público. 18. ed. São Paulo.
Saraiva, p. 475-476.

81 RAMOS, André Carvalho. Curso de direitos humanos. São Paulo:

Saraiva, 2014, p. 55.

82 MAZZUOLI, Valério de Oliveira. Curso de direito internacional público.

3. ed. São Paulo: RT, 2008, p. 749.

83 RAMOS, André Carvalho. Curso de direitos humanos. São Paulo:

Saraiva, 2014, p. 46.

84 REZEK, Francisco. Direito internacional: curso elementar. 12. ed. São

Paulo: Saraiva, 2010, p. 384-385.

85 REZEK, Francisco. Direito internacional: curso elementar. 12. ed. São

Paulo: Saraiva, 2010, p. 390.

86 BARBOZA, Julio. Derecho internacional público. 2. ed. Buenos Aires:

Zavalia, 2008, p. 692-693. Tradução: “É importante notar que as quatro
Convenções de Genebra se aplicam a qualquer conflito armado entre os
seus membros, tenha sido ou não reconhecido por algum deles o estado de
guerra e, em particular, mesmo que esses conflitos não sejam de caráter
internacional. A estes se aplica o artigo 3º, comum às quatro Convenções,
que em si é um compêndio da proteção das pessoas em conflitos não
internacionais. Também é de interesse comum o artigo 8º, comum a todas,
que incorpora os mecanismos de controle como a instituição dos chamados
poderes de proteção, ou seja, de Estados que representam cada uma das
partes em disputa e fiscalizam o cumprimento das convenções. Enquanto as
partes são obrigadas a facilitar a tarefa dos representantes desses poderes,
surgiram sérias dificuldades práticas na nomeação e funções dos poderes de
proteção, visto que o artigo 5º do Protocolo I (de 1977) dá à Cruz Vermelha
ou qualquer outra agência humanitária neutra, a possibilidade de se oferecer
como substitutas para esses poderes e aos Estados-membros devem aceitar
sem demora. Se essa oferta não ocorrer, o Estado aonde se encontram as
vítimas da guerra tem a obrigação, nos termos do artigo 10 da Convenção,
de pedir a uma organização humanitária, como o Comitê Internacional da
Cruz Vermelha, que tome a responsabilidade das funções humanitárias dos
poderes de proteção para si”.

87 Disponível em: <http://www.acnur.org/t3/portugues/>.

88 Disponível em:
<http://www.acnur.org/t3/portugues/recursos/estatisticas/>.

89 MAZZUOLLI, Valério de Oliveira. Curso de direito internacional

público. 3. ed. São Paulo: RT, 2008, p. 670-671.

90 ALONSO, Ricardo. Sistema jurídico de la Unión Europea. Madrid:

Espanha, Editorial Thomson-Civitas, 2007, p. 15.

91 Idem.

92 Disponível em: <http://www.itamaraty.gov.br/index.php?

option=com_content&view=article&id=5704:vi-cupula-brics-declaracao-
de-fortaleza-15-de-julho-de-2014&catid=42&lang=pt-br&itemid=280>.

93 STRENGER, Irineu. Direito do comércio internacional e lex mercatoria.

São Paulo: LTr, 1996, p. 55.

94 DAL RI JÚNIOR, Arno; OLIVEIRA, Odete Maria de (Org.). Direito

internacional econômico em expansão: desafios e dilemas. Ijuí: Editora
Unijuí, 2003.

95 DIEBOLD, W. The End of ITO. Essays in International Finance,

Princeton University, n. 16, 1952, p. 4.

96 SATO, Eiiti. Mudanças estruturais no sistema internacional: a evolução

do regime de comércio do fracasso da OIC à OMC.

97 Disponível em:
<https://www.wto.org/english/news_e/news12_e/biography_robertoazevedo
_brazil_e.pdf>.
98 SCHIRATO, Vitor Rhein. Transporte aquaviário. Fernando Herren
Aguillar (coord.). São Paulo: Saraiva, 2012, p. 17 (Coleção Direito
Econômico).

99 OCTAVIANO MARTINS, Eliane Maria. Curso de direito marítimo:

teoria geral. 4. ed. Barueri: Manole, 2013, v. 1, p. 2 e 3.

100 Disponível em: <http://www.mma.gov.br/assuntos-

internacionais/temas-multilaterais/item/885-direito-do-mar>.

101 FARIAS, Cristiano de; ROSENVALD, Nelson. Curso de direito civil:

contratos, teoria geral e contratos em espécie. 5. ed. rev., atual. e ampl. São
Paulo: Atlas, 2015, v. 4, p. 225.

102 Ministério da Justiça e Advocacia-Geral da União.

103 DONIZETTI, Elpídio. Curso didático de direito processual civil. 17.

ed. São Paulo: Atlas, 2013, p. 256.

104 NERY JR., Nelson; NERY, Rosa Maria de Andrade. Código de

Processo Civil comentado e legislação extravagante. 13. ed. São Paulo:
Revista dos Tribunais, 2013, p. 396.

105 Idem, p. 397.

106 DIDIER JR., Fredie. Curso de direito processual civil: introdução ao

direito processual civil, parte geral e processo de conhecimento. 17. ed. rev.,
ampl. e atual. Salvador: JusPodivm, 2015, p. 210 e 211.

107 SHAW, Malcom N. Direito internacional. Tradução: Marcelo Brandão

Cipolla, Lenita Ananias do Nascimento, Antonio de Oliveira Sette-Câmara.
Coordenação e revisão da tradução: Marcelo Brandão Cipolla. São Paulo:
Martins Fontes, 2010, p. 475.

108 DIDIER JR., Fredie. Curso de direito processual civil: introdução ao

direito processual civil, parte geral e processo de conhecimento. 17. ed. rev.,
ampl. e atual. Salvador: JusPodivm, 2015, p. 220.
109 PORTELA, Paulo Henrique Gonçalves. Direito internacional público e
privado. 7. ed. Salvador: JusPodivm, 2015, p. 696.

110 ALMEIDA, Elizangela Santos de. Aspectos gerais de direito processual

civil internacional. Brasília-DF: Conteúdo Jurídico, 5 jul. 2010.