REPORTE DE EVALUACION DE LA IMPLEMENTACION DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO PERIODO SEMESTRAL 2857 - MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE PAMPAS DE HOSPITAL. ‘TUMBES - TUMBES - PAMPAS DE HOSPITAL ‘Afio 2023 Ne EJE COMPONENTE PREGUNTA RESPUESTA Lol, 1.08 FUNGIONARIOS Y SERVIDORES HAN PARTISIFADO, AL ENDS, EN UNA CAPAGITAGION SOBRE + ourruraoncanzacional | +-AMBIENTE DE CONTROL felarganisenaged eeenicettory no = (€7-WARDELAEHTIOAD HA APROSADO YDISPUESTO LA IFUSIN DE LAS DISPOSICIONES DEL Jz feuruRaoRcANZAcioNAL | 1- AMBIENTE OE CONTROL (00 DE CONDUCTA 0 COCUMENTS CUE HAGA SUS VECES GUE REGULE LA CONDUCTA DE LOS ONGRIOS Y SERVIOCRES OE LA ENTIDAD EN EL EJERCICIODE SUS FUNCIONES? [a {CUENTA CON UNA NORMA QUE REGULE EL PROCEDIMIENTO PARA RECIBIR Y ATENDER DENUNCIAS ls Joururaorcamzacional —_| 1 aNBIENTE DE CONTROL [CONTRA SUS FUNCIONARIOS Y SERVORES GUE YULNEREN LOS VALORES ETICOS. NORMS DE ICONDUJcTAO AFECTEN LA NTEGRIOAD PUB [-cLos FUNCIONARIOS ¥ SERVICORES DE LA A.TA DIRECCION Y ORGANOS DE ADMINISTRACION ls Jcurruraorcamzacional | 1-AMBIENTE DE CONTROL INTERNA (ORGANOS DE ASESORAMENTO, APOYO Y LINEA) QUE PARTICIPAN EN LA IMPLEMENTACION [DEL SCI EVLA ENTIOAD HAN RECIBICO, A. MENOS, UNA CAPACITACION EN CONTROL INTERNO? [s- ce: ORGANO © UNIDAD ORGANICA RESPONSAB.E DE LA MPLEMENTACION DEL SCI WA DESIGNADO A [UNO 0 MAS “LNCIONARIOE 0 SERVIDORES PARA QUE, EN ADICION A SUS FUNCIONES, TENGA A SU ls JouTuRAORGANIZACIONAL —_|r-AMBIENTE DE CONTROL |carco BRINCAR CAPACITACION, ORIENTACION, ASISTENCIA TECNICAA LOS ORGANOS YUNDADES [NO JoncAnicas SOBRE LA MPLEMENTACION DEL SCI: ASI COMO EFECTUAR EL SEGUIMENTO ALAS ACTIVIDADES QUE S= EJECUTAN PARA LA MPLEMENTACION DEL CITADO SISTEMA? [s- ,CUENTA CON LINEAMIENTOS, PROCEDIAENTOS, FLUJOGRAMAS © DOCUMENTOS QUE HAGA SUS ls JeuruRAcRGAMZACIONAL —_|1= AMBIENTE DE CONTROL \VECES APRCBADOS, QUE REGULEN SL PROGESD QUE DEBE EJECUTARSE PARAELDESARROLLODE [NO [cADA PRODUCTO QUE ERINDA? = :CUENTA CoN REGLAMENTO DE ORGANZATICN Y FLRICIONES, MANUAL DE OPERACIONES 0 [DOCUMENTO QUE HAGA SUS VECES ACTUALIZADO Y APROBADO CONFORME A LA NORMATIVA |APLICABLE, SEGUM CORRES2ONDA, GUE PERLATA EL CUMPLIIENTO DE LAS FUNCIONES DE TODOS, | os 6RGANDS v UMOADES ORGANICAS? 7 |ourturaorcanzaciona, —_ |. ambient= DE CONTROL '- :HA NCLIADO EN 6U5 DOCUMENTOS DE GEST ON ESTRATEGICO Y OPERATWVO (PEI. POI O lo [curturaorcanzaciona, |. amieNre 9€ CONTROL DOCUVENTO QUE HAGA SUS VECES)LOS INCICADORES DE DESEWFENO QUE PERMITA EFECTUAR EL |NO ‘SEGUWIENTO AL LOGRO DE OSJETIVOS INSTITUCIONALES ¥ DELOS PRODUCTOS GUE BRINOA? {2 ZEL RESPONSABLE DE LA OFICINA DE RECURSCS KUMANOS O LA GUE HAGA SUS VECES HA Js Jcurruraorcanzaciona —_|1-aMtleNTE DE CONTROL EJECUTADO LAS ACCIONES PARA EFECTUAR LA EVALUACION DE DESEMPERO, COMO PARTE DELA [NO IMPLEMENTACION DE UL GESTION DEL, RENOMMENTO, SESUN LA NORMATIVA APLICABLE? 10+ ZEL RESPON SABLE DE LA OFICINA DE REGURSOS HUMANOS O LAGUE HAGA SUS VECES HA |oTORGAOO RECONOCIMENTO A LCS FUNCIONARIOS ¥ SERVIOORES POR LA IMPLEMENTACION DE LAS | MeDiou DE REMEDACIONY CONTROL COMFORHE A LAS CONDICIONES ¥ PLAZOS PROGRAMADCS, | ESTARLECIOOS EN EL PLAN OE ACCION ANUAL? ("> 10 cuLTURAORGANWZACIONAL —_|1- AMBIENTE DE CONTROL No. niogable i 89984Ne EJE COMPONENTE PREGUNTA RESPUESTA 11 2HAINCIADO PROGEDIMIENTO ADVINISTRATIVO DISCIPLNARIO CONTRA LOS FUNCIONARIOS ViO +1 JoULTURA ORGANIZACIONAL | 1.-AMBIENTE DE CONTROL | SERVIDORES GUE No CUMPLIERON CON SUS FUNCIONES RELACIONADAS A LAIMPLEMENTACION DEL [NO |SCl,CONFORME A Us NORMATIVA APLICABLE? 12-2108 FUNCIONARIOS V SERVIOORES DE LA ENTIOAD OBLIGADOS A PRESENTAR LA DECLARACION +2 JounTuRA oRGANIZACIONAL —_|1.-AMBIENTE OE CONTROL .URADA DE INGRESOS, Y OE BIENES Y RENTAS, DIERON CUMPLIMIENTO ASU PRESENTACION DENTRO | PARCIALMENTE DEL PLAZO ESTABLECIDO POR LA NORMATIVA APLICABLE? 12 ¢LA MAXIMA AUTORIDAD ADMINISTRATIVA DE LA ENTIDAD REGISTRO & LOS SUJETOS OBLIGADOS 0E| 2 Jourruraorcanwaciona, 1. AMBIENTE DE CONTROL LA ENTIDAD A PRESENTAR LA DECLARACION JURADA DE INTERESES (01) EN EL SISTEMA DE No DECLARACIONES JURADAS PARAA GESTION DE CONFLICTO OE INTERESES (S11? +4 gEL RESPONSABLE DEA OFICINA DE RECURSOS HUMANOS O LAGUE HAGA SUS VECES HA 4 |oururaorcanwzacionat |. AMBIENTE DE CONTROL, EJECUTADO EL PROCESO DE INDUCCION DEL PERSONAL, EN LOS CASOS QUE CORRESPONDE, SEGUN No LA NORMATIVA APLICABLE? () | CULTURA ORGANIZACIONAL |4-INFORMACIONY COMUNICACION 16> EL TTULAR O EL ORGANO 0 UNIDAD ORGANICA RESPONSABLE DE LA MPLEMENTACION DEL SCI HA ISFUESTO LA EJECUCION DE ACCIONES QUE PERMITAN EL LOGRC DE LOS OBLETIVOS. INSTTUCIONALES ¥ DESARROLLO DE LOS PRODUCTOS CON EASE A LOS RESULTADOS DE LA [EVALUACION DE LOS INOICADORES 0€ DESEUPEHO? () [CULTURA ORGANIZACIONAL 4 INFORMACION ¥ COMUMICACION 16> GEL TITULAR DE LA ENTIOAD HA PRESENTADO Y PUBLICADO EL INFORME DE RENDICION DE ICUENTAS DE TITULAR, SEGUN LA NORMATIVA APLICABLE? [CULTURA ORGANIZACIONAL 4- INFORMACION ¥ COMUNICACION 17- EL GOBERNADOR REGIONAL O EL ALCALDE HA INFORMADO AL CCNSE.O REGIONAL © CONSEIO MUNICIPAL, SEGUN CORRESPONDA, LA INFORMACION SOBRE LA EJECUCION DEL PRESUPUESTO. INSTTUCIONAL? [CULTURA ORGANIZACIONAL l4- INFORMACION Y CONUNICACION 18} REGISTRADO TODAS LAS OBRAS PUBLICAS QUE SE ENCUENTRAN EN PROCESO DE EJECUCION, EN EL SISTEMA DE INFORMACION INFOSRAS? [CULTURA ORGANIZACIONAL 4 INFORMACION Y CONUNICAGION 19 JHA REGISTRADO EL AVANCE FISICO MENSUAL DE LAS OBRAS PUELICAS QUE SE ENCUENTRANEN IEJECUCION, EN EL SISTEMA OE INFORMACION INFOBRAS? [CULTURA ORGAMZACIONAL l4- INFORMACION Y COMUNICACION a. 2€1 RESPONSABLE OE LA OFICINA DE RECURSOS HUMANOS 0 LA UE HAGA SUS VECES HA REVIGADO MENSUALMENTE EN El. REGISTRO NACIONAL DE SANCIONES CONTRA SERVIDORES GWILES NSSC) PARA VERIFICAR 51 ALGUNO DE SUS FUNCIONARIOS V SERVIOORES SE ENCUENTRA INCLLADO Jeveumiswo? |CULTURA ORGANIZACIONAL |4- INFORMACION Y COMUNICACION a1. cE RESPONSABLE DE LA OFICINA DE ABASTEGIMENTO O LA QUE HAGA SUS VECES HA VERIFICADO |ANTES DE LA CONTRATACION DE UN PROVEEDOR DE BIENES, SERVICIOS U OBRAS, SIESTE SE | ENCUENTRA MIPEDIDO PARA CONTRATAR CON EL ESTADO? |CULTURA ORGANZACIONAL, 4- INFORMACION Y COMUNICACION 2. (£1 RESPONSABLE DE LA OFICINA DE REGURSOS HUMANOS O LAQUE HAGA SUS VECES HA |VERIFICADO ANTES DE LA CONTRATACION DE UN FUNCIONARIO.O SERVIDOR PUBLICO,SIESTE SE ENCUENTRA IMPEDIDO PARA CONTRATAR CON EL ESTADO? CULTURA ORGANIZACIONAL |4- INFORMACION Y COMUNICACION 2a {EL ORGANO O UNIOAD ORGANICA RESPONSABLE DE LA IMPLEMENTACION DEL SIMA OIFUNDIOO TRaMESTRALMENTE A LOS FUNCIONARIOS Y SERVIOORES DE LA ENTIOND, ATRAVES DE LOS CANALES DE COMUNICACION CON LOS QUE CUENTA, LOS AVANCES Y RESULTALOS DE LAIMPLEMENTACION DEL [SCIEN LA ENTIOAD? Pogine 2 46 7EJE COMPONENTE PREGUNTA RESPUESTA 7 IcULTURA ORGANZACIONAL 4- INFORMACION Y COMUNICACION [2k EL ORGANO O UNIDAD ORGANICK RESPONSABLE DE LA INPLEMENTACION DEL SCI HA. |CCMUNICADO A LOS ORGANOS 0 UMIOADES CRGANICAS DE LA ENTIDAD, LOS PLANES DE ACCION | AWUAL - SECCIONES MECIDAS DE REMEDIACION Y MEDIDAS DE CONTROL DENTRO DE LOS 5 DIAS. HABILES FOSTER ORES & SU APROBACION PARA CUE INICIEN CON SU MPLEMENTACION DE LAS MEDIDA? [CULTURA ORGANIZACIONAL l¢- INFORMACION Y COMUNICACION 2s- {EL TTULAR OE LA ENTIDAD © 2=SPONSABLE DEL ARCHIVO DE GESTION O QUIEN HAGA SUS VECES |ENLAENTIOAD Hk EJECUTADO LAS ACCIONES PARA PROTEGER ¥ CONSERVAR LA INFORMACION Y [DOCUVENTACION CONTENIOA EN.LOS ARCHIVOS FISICOS ¥/O DIGITALES ANTE POSIBLE DETERIORO O| |éRDIOR, SEGUN LA NORMATIVA APLICABLE? [CULTURA ORGANIZACIONAL, 4- INFORMACION Y COMUMICACION = ,CUENTA CON UN SISTEMA NFORMATICO DE SESTION DOCUMENTARIA QUE PERMITA EFECTUAR LA ASTRIBUCION, DETERMINAR LA UBICACION FISICA ¥ HACER EL SEGUMIENTO DE LOS DOCUMENTOS? ") [CULTURA ORGAMZACIONAL 4- INFORMACION Y COMUNICACEN 27. c£1 FUNCIONAR.O RESPONSASLE DEL PORTA. OE TRANSPARENCIA ESTANDAR O EL QUE HAGA SUS veces EN LA EXTIOAD HA EJECUTADO LAS ACCIONES PARA MANTENER ACTUALIZADO EL PORTAL DE | TRANSPARENCIA ES7ANDAR PTE, SEGUN LA RORMATIVA APLICABLE [CULTURA ORGANZACIONAL l4- INFORMACION Y COMUNICACION za se RES LAS ACTIDADES DE CAPACITAGION CONTEMDAS EN EL PLAN DE DI IDOCUMENTC QUE HAGA SUS VECES SEGUN LA NORMATIVA APLICABLE? fe HAGA SUS VECES EJECUTO ;ROLLO DE LAS PERSONAS © |CULTURA ORGANIZACIONAL |4- INFORMACION Y COMUNICACION 28- cLCS CONSEJEROS REGIONALES / REGIDORES MJUNICPALES HAN REGISTRADO LA INFORMACION [SOBRE LAS ACTIVIDADES DE FISCALIZACION A LA GESTION REGIONAL O MUNICIPAL. SEGUN ICORRESPONDA. EM EL ALICATWVO INFORMATICO DE BALANCE SEMESTRAL, SEGUN LA NORMATIVA AEUCABLE? [CULTURA ORGANIZACIONAL 4- INFORMACION Y COMUNICACION 20. 2A RECISTRADO LA INFORMACICN DE LOS FUNCIONARIOS ¥ SERVIDORES PUBLICOS QUE [ADMaN4STRAN © MNELAN FONDOS PUBLICOS EN EL APLICATIVO INFORMATICO DE SERVIDORES QUE [ADMINMSTREN 0 442NEJEN FONDOS PUBLICOS - SIRED, SEGUN LA NOSUIATIVA APLICABLE? [CULTURA ORGANZACIONAL l¢- INFORMACION Y COMUNICAGION REGISTRADO LA INFORMACICN Y COGUMENTACION RELACIONADA A LOS CONTRATOS OE |-FORIA SUSCRITOS EN EL PERICDO EVALLADO. EN EL APLICATIO INFORMATICO DEL SISTEMA [DE RECISTRO DE IMFORMACION PARA EL CONTROL DE CONTRATOS DE CONSULTORIADEL ESTADO - |SiRICC, SEGUN LA NORAMATIVA APUCABLE?, JCULTURA ORGANIZACIONAL |<< INFORMACION Y COMUNICACION 2- {EL TITULAR DE LA ENTIDAD HA EJECUTADO LAS ACTIVIOADES PARA IMPLEMENTAR EL PLAN DE [GOBIERNO DIGITAL 0 SCCUMENTO QUE HAGA SUS VECES, SEGUNLA NORMATWA APLICABLE?() JoesTION DE RIESGOS 2- EVALUACION DE RIESGOS [s4-,A FORMAAADO EL PRESUPUESTO INSTITUCIONAL APERTURA CONSIDERANDO LAS ACTIVIDADES, | PRIORIZADAS DEL PLAN OPERATIVO RISTITUGIONAL (POI) Y LOS PROCEDIMIENTOS DE SELECCION |CONTENDOS EN EL LAN ANUAL DE CONTRATACIONES (PAC) 0 DOCUMENTOS QUE HAGAN SUS veces”, [GESTION Oe RiESGOS ]2- EVALUACION DE RIESGOS lsa-cEL PRESUPUESTO EJECUTADO EN EL DESARROLLO Y ENTREGA DE CANA PRODUCTO, DENTRO DEL /peRI000 EVALUADO HA PERWITIDO CUMPUR LOE OBJETVOS Y METAS ESTABLECIDAS PARA LOS isos? (7 JcesTiON DE RIESCOS: 2-EVALUACION OE RIESCOS [as- HA PRESENTADO LA INFORMACION FINANCIERA, PRESUPUESTARA Y ECONOMICA PARA LA |ELABORACION DE LA CUENTA GENERAL DE LA REPUBLICA, SEGUN LA NORMATIVA APLICABLE? |cesnon De niescos, 2 EVALUACION Oe RESGOS 6 gEt TITULAR DE LAENTIDAD HA EVIDENCIADO S.J PARTICIPACION ENLA DETERMINACION DE LOS [PRODUCTOS QUE SERAN PRIORI2ADOS © REVALUADOS, SOBRE LOS QUE SE EFECTUARAA GESTION be mrescos?EJE COMPONENTE PREGUNTA RESPUESTA |cesmon De miescos 2 evaLuAciON DE Riescos: Is c£1 GRGANO © UNIDAD ORGANICA RESPONSABLE DE LA IMPLEMENTACION DEL SCI HA. lreaisTRACo Tob0s .0S PROOLCTOS QUE GRINDA LA ENTIOAD, ASI COMO LA ESTIMACION DEL lPRESUPUESTO PARA SU DESARROLLO Y ENTREGA, EN EL APLICATIVO NFORMATICO DEL SCI? |Gesmon De mrescos 2 evaLUACION O€ RiescoS le. 2108 FUNCIONARIOS ¥ SERVIDORES QUE PARTICIPAN EN LA IDENTIFICACION Y VALORAGION DE Los RIESGO, AS’ COMO EN LA DETERMINAC-ON DE LAS MEDIOAS OE CONTROL HAN RECIBID0, COMO bt Mo, UNA CAPACITACIGN SOBRE GESTION DE RIESGCS EN LOS ULTINOS SEIS MESES ANTES DEL | vencuvienTo DEL PLAZO FARK PRESENTAR EL PLAN DE ACCION ANUAL - SECCION MEDIOAS DE lcesmon De Aiescos 2 EvALUACIONDE RIESGOS: [s9- cnk OCUMENTA3O LA REVAL IACION DE LOS RIESGOS ASOCIADCS A LOS PRODUCTOS CUE JrUERON INCORAORADOS A LA GESTION OE RIESGOS EN ANOS ANTERIORES A FIN DE NDENTIFICAR nuevos RIESGOS GUE FLOIZRAN AFECTAR CICHOS PRODUCTOS? |cesmon De miescos l2- EVALUACION DE RIESOOS: lao. CURANTE LA IDENTIFICATION DE RIESGOS DE CADA PROCUCTO [SE HA ANALIZADO LA BXSTENCIA loesnon ve aiescos 2 evaLuAciON De RIESCOS lsn- OURANTE LAIDENTIFICASION DE RIESGOS DE CADA PROCUCTO {SE HA ANALIZADO LA EXISTENCIA Joe RIESSOs DE CORRUPCION O NICONDUCTA FUNCIONAL, CUE PUDIERAN AFECTAN LA INTEGRIDAD JPUEUCA, APICANDO AL GUNA METODCLOGHA PARA LA GESTION OE RIESGOS QUE AFECTAN LA N-TEGRIDAD PUBLICA APROBADK U OTRA METODO.OGIA APLCABLE? Joesnon De Riescos 2- EVALUACION DE RIESGOS <2. 2£1 FUNCIONARIO A CARGO DE LAS OBRAS PUBLICAS EN LA ENTIOAD HA COCUMENTADO LA |EsESUC-ON DE LAS ACCIONES CONTENIDAS EW EL PLAN DF RESPUESTA A LOS RIESGOS IDENTIFCADOS JEN LA PLANFICACION DE LAS OBRAS PJBLICAS, SEGUN LA NORMATIVA APLICASLE? Joesnon oe aiescos l2- evaLUACION DE RIESGO: |———————————ESSaee Ne EJE COMPONENTE PREGUNTA, RESPUESTA lcesnon oe riescos ls-AcTIMOADES DE CoMTROL [47 .EL TTULAR OF LA ENTIDAD © RESPONSAGLE DE LA DEPENDENCIA VERIFICA QUE SE REMITA EL [PLAN DE ACCION PARA EL INICIO DEL PROGESC DE IMPLEMENTACION DE LAS RECOMENDACIONES DE Loe INFCRMES D= SERVICIO DE CONTRCL EMATIOO POR LOS G2GANOS DEL SISTEMA NACIONAL DE |CCNTROL, SEGUN LA NORMATIVA APLICABLE: GESTION De Rlescos la- AcTIMBADES DE CONTROK, 4g EL FUNCIONARIO PUBLICO RES@ONSABLE DEL MOtUTOREO REMITE AL ORGANO DE CONTROL INSTT SIONAL LA OCCUVENTACION QUE EV DENCIA LAIMPLEMENTACION DE LAS RECOMENDACIONES /FORML-ADAS ENLOS INFORMES 3€ SERVICIIS DE CONTROL EMTIOD POR LOS ORGANOS DEL SISTEMA NACIORA. DE CONTROL, DE ACUERDO ALOS PLAZOS ESTABLECIOOS Y SEGUN LANORMATIVA [APLCABLE? lcesmonoe riescos {2 ACTIVIDADES DE CONTROL [42-8 MPLENEHTAGO LAS RECOMENDACIONES FORMULADAS EN LOS INFORNES DE SERVICIOS DE [CONTR EMITIOG POR LOS ORGANOS DEL SISTEWA NACIONAL DE CONTROL. DE ACUERDO ALOS IBOS ¥ SEGIN LA NORMATIVA VIGENTE? No [GESTION DE RIESGOS [s-ACTMNDADES DE CONTROL rJLAR DE LA ENTICAD © RESPONEAELE OE LA DEPENDENCIA REMITE AL ORGANO DE INSTITUCIONAL LA DOCUMENTACION Ce EVIDENCIA HABER CORREGIDO LAS SITUACIONES. ADVERSAS FORM LADAS EN LOS INFORMS D= LOS SERVICIOS DE CONTROL SIMULTANEO DE |ACUERD0 ALOS PLAZOS ESTABLECIOS V NORMATIVA VIGENTE?, lcesmion ve riescos: Ja- ACTMOADES D€ CONTROL, 51,8 CORREGIDO LAS SITUACIONES ADVERSAS FORMULADAS EN LOS INFORMES DE SERVICIOS DE [CONTROL SIMULTANED, DE ACUERDO A LOS PROCEDIMENTOS ¥ P:AZOS ESTABLECIOOS EN Lt NORWSTIVA VIGEX TE? [GESTION O€ RIESGOS 4 ACTIVIDADES OE CONTROL |s2- GEL TULARE LA ENTIDAD HA APROBADO Y GARANTIZADO LA INPLEMENTAGION DEL PLAN DE |CONINUOAD OPERATIVA © DOCUMENTC QUE HAGA SUS VECES GUE GARANTICE EL FUNCIONAMENTO DE La =kTIOAD ANTE UN DESASTRE 0 CUALQUIER EVENTO QUE INTERRUMPA PROLONGADAMENTE SUS JopErcIONes, SEGUN LA NORUATIVA AP.ICABLE? \CESTION o€ RiesGos [3- ACTIVIOADES DE CONTROL 5 :LA OFCINA GENERAL DE ADUBUSTRAGION C LA QUE HAGA SUS VECES HA REALIZADO EL. n= NTARIO OE LOS BIENES MUEBLES PATRIVONALES, SEGUN LA NOFMATIVA APLICABLE? |cesnow De riescos: |e, nerIvinibES CE CONTROL [54 :ASEGURA.LOS RECUREOS NECESARIOS PARA QUE LAS OBRAS EN EJECUCION SE CULMINEN [CONF3UE A LAS ESPECIFICACIONES TECNICAS ¥ LOS PLAZOS ESTABLECIDOS EN EL CRONOGRAMA [SUPERVISION 5- SUPERVISION 5s 8= HA REGISTRADO EN EL REPORTE DE SEGUIMMENTO DEL PLAN DE ACCION ANUAL. 2 PROGLEMATICAS QUE APECTEN LA BIPLEMENTACION OE LAS MEDIDAS DE CONTROL POR CADA /PRODUCTO PRICRIZADA Y SUS CORRESPONDIENTES AECOMENDACIONES DE MEJORA QUE PERMITAN LAP EMENTACION EFICAZ V EFIGIENTE DE LAS MEDIDAS DE CONTROL? |suPeRvsiON 5- SUPERVISION es. = Wa REGASTRADO Eh EL REFORTE DE SEGLIMENTO DEL PLAN OE ACCION ANUAL, LA OLAS PROBLEMATICAS QUE PUOIERAN AFECTAR LA IMFLEMENTACION DE LAS MEDIDAS DE REMEDIACION Y [SUS RESPECTIVAS RECOMENDACIONES DE ME-ORA QUE PERLATANLA IMPLEMENTACION EFICAZ ¥ {ETE DE LAS MEDIOAS DE REMECIAGION? [SUPERVISION '5- SUPERVISION 57g EL ORGANO © UNIDAD ORGANICA RESPONEABLE OE LA IMPLEMENTACION DEL SCI KA [MENTADO LA INPLENIENTACION DE TODAS LAS RECOMENOACIONES DE MEJORA PARA IMeLENENTAR LAS MEDIDAS DE REMEDIACION ¥ CONTROL CONSIGNADAS EN LOS REPORTES DE ['SEQU VIENTO DEL PLAN DE ACCION AMAL"? \ lpaRcALMENTE oxige be entregeble ti arses Pagina 826 7 Fecha de aprovacién: 0:709/2023 09:10 PMNw EJE COMPONENTE RESPUESTA se fsurerwsion s-sueerision wo lad [SUPER paren |CONTROL CONSIGNADAS EN EL PLAN DE ACCION ANUAL? rol x £1 ORGHNO O UNIDAD ORGAMICARESPONSABLE DE (A WPL EMENTAGION DEL SCIEN LA ENTDAD| eo fovrenvsien s-sueeRson pancinnenre {08 ORGANS 0 UNDADES ORGANICAS RESFONSABLES DE LA MP EMENTACION DE LAS st lated oe WS DEREMCOVOONY CONTRCL HAN REPCRTAOO MENSLALMENTE LOS AVANCESDELA | Is" pene 7" ‘DE LAS MISMAS, AL ORGANO O UNIDAD ORGANICA RESPONSABLE DE LAIMPLEMENTACION [N° con 0s OnGHO8 9 UNOADES ORGANTCAS RESPONGABLES OE LAP EWENTAGION DELAS PAN, ex fourenvsion s-sueemsion 8 DE REVEDIAGON "AN OETERYANAOO LAS MEDIOAS DE REVEDICION MILEVENTADAS EN |W, SERENE EL Femo00 EvA\usbo PeniumeRoN SUPERAR LAS DEFCIENCIAS DE CONTROL NTERNO?(*) , s2-L0s oncavios 0 UNDADES ORGSNICAS RESPONSABLES DE LAP EMENTACION DE LAS = Mebons DE CoNTROL FAN CETERIANADO si LAS WEDIOKS DE CONREL MPLEMENTADAS ENEL Jes fourenvsion s-surersion PefIoc0 EvALLADD PERMMERON REDUCIS LOS RIESGOS QUE AFECTAGANELDESARROULOY | NO xmeaA De Loe pRCEUC"CS HAETA ALGANZARUN NIVEL DE TOLERANCIA PERMBELE POR UA fsmoso7 PUNTAJE TOTAL 15 GRADO DE MADUREZ DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO.Nota 1: PARA TODAS LAS PREGUNTAS CONTESTADAS CON LA RESPUESTA SI (PERIODO 2120) NO! PARCIALMENTE, RECUERDE QUE SU ENTIDAD DEBERA CONCIUIR O IMPLEMENTAR MEDIDAS DE REMEDIAGION Y ESTAS, HeSCRAN SU REALIZADAS DENTRO DEL PERIODO 2021, CON LA FINALIDAD DE EVITAR OBTENER UN MENOR GRADO DE MADUREZ EN EL REPORTE DE EVALLACION ANUAL A SER REALIZADO EN ENERO OE 2022 Nota: EL PORENTAJE DEL GRADO DE MADUREZ GENERADO EN EL REPORTE DE EVALUAGION SEMESTRAL, SERVIRA DE REFERENCIA PARA QUE LA ENTIDAD PUEDA CONOGER EL AVANCE EN GUE SE ENCUENTRA ENA IMPLEMENTACION DEL SISTENA DE CONTROL INTERNO. Cargo: ALCALDE Cargo: GERENTE MUNICIPAL, Nombre y Apellidos: FREDY REMBERTO ROSALES Nombre y Apellidos: SANTOS ABRAHAN FOX RETO FARFAN DNI: 00231265 DNI: 40348960