期货行业服务实体经济数据概览

2022 年 10 月

目 录

一、风险管理业务................................................................................................................................................... 2

（一）备案数量................................................................................................................................................... 2

（二）主要财务数据........................................................................................................................................... 3

（三）仓单服务................................................................................................................................................... 5

（四）场外衍生品............................................................................................................................................... 7

（五）基差贸易................................................................................................................................................... 8

（六）含权贸易................................................................................................................................................. 10

二、资产管理业务................................................................................................................................................. 11

（一）新设立产品............................................................................................................................................. 11

（二）存续产品................................................................................................................................................. 12

三、服务乡村振兴................................................................................................................................................. 17

自律 服务 传导
1
 一、风险管理公司
（一）备案数量
图1：风险管理公司数量及备案数量

风险管理公司数量及备案公司数量
120
97 92 99 97 10097 10099
100 86 84 8887
79 79
80 70 68
62
60 51 50
42
40 33 33
18 17
20
0

设立备案的公司数量（家） 备案业务的公司数量（家）

图2：业务备案数量

家数 公司业务备案数量
100 92 92 94
87 84 84 85
90 80 83 83 82
80 75 74 74 72 72
69 71 71
66 65 64
70 62 5961
55 57 58 58
60 54 51 51 51 51
50 48
45 46
50 39
40 30
30
20
10
0
2017年 2018年 2019年 2020年 2021年 2022年7月 2022年8月 2022年9月

仓单服务 做市业务 场外衍生品业务 基差贸易 合作套保

自律 服务 传导
2
图3：实际开展风险管理业务的公司数量

实际开展风险管理业务数据
家数
100
88 88
90 84
79
80 74
66 68 66
70 64 64
60
45 47 47 48
50 44
40 35
30 29
24 27
30
20
9 6
10 3 3 3
0
2020年 2021年 2022年7月 2022年8月 2022年9月
仓单服务 做市业务 场外衍生品业务 基差贸易 合作套保

（二）主要财务数据
图4：资本实力、收入及利润历年趋势图1

业务收入与净利润（亿元）
总资产与净资产（亿元）
3000 2083.5 2628.59 50
1400 1245.02 40
1200 2500
30
945.3 1780.04 20
1000 2000 9
0.33 0.08 0.49 1.16 -13.56 20.79 10
800 4.05 11.29
621.74 1500 0
600
843.92 -10
344.16 1000
400
-20
222.24 266.73 322.24 374.66
486.19
1132.46 -30
113.48 269.85 500 197.99
200 66.94 219.49
25.16 135.6 157.97 34.48 -40
51.21 86.49
0 16.45 35.99 0 -50
2013年 2014年 2015年 2016年 2017年 2018年 2019年 2020年 2021年 2013年 2014年 2015年 2016年 2017年 2018年 2019年 2020年 2021年

总资产 净资产 业务收入（左轴） 净利润（右轴）

1净利润波动较大，主要是受个别公司因风险事件计提大额减值影响，如不考虑该影响，2018 年和 2019 年行业净利润分别为 7.64

亿元和 6.77 亿元。

自律 服务 传导
3
图5：当年业务收入累计值变化趋势

3000
当年业务收入累计值变化趋势（亿元）
2500

2000

1500

1000

500

0
1月 2月 3月 4月 5月 6月 7月 8月 9月 10月 11月 12月

2017年 2018年 2019年 2020年 2021年 2022年

图6：当年公司净利润累计值变化趋势2

25
当年公司净利润累计值变化趋势（亿元）
20
15
10
5
0
-5 1月 2月 3月 4月 5月 6月 7月 8月 9月 10月 11月 12月

-10
-15
-20
-25
2017年 2018年 2019年 2020年 2021年 2022年

2 2018 年净利润为负主要是由于个别公司将存放于集团财务公司的 20.85 亿元计入资产减值损失导致公司 5 月亏损 20.97 亿元。

自律 服务 传导
4
 （三）仓单服务
图7：仓单服务规模总体变化趋势

425.9
仓单服务规模（亿元）
450
428.42
400 351.14

350 353.81

300
204.22
250
215.54
200
128.88
150 93.56
136.36
100 35.84 97.25
28.25
36.54
50 31.53 2.88 7.01
3.28 3.69 4.59 4.31 2.33 0.34 2.52
0.7
0
2015年 2016年 2017年 2018年 2019年 2020年 2021年

仓单约定购回 仓单质押 仓单串换 合计

图8：仓单服务业务累计服务中小微企业/上市公司数据3

3 本报告上市公司指境内上市公司（在上海证券交易所、深圳证券交易所、北京证券交易所、香港联合交易所上市交易的公

司），及上市公司财务报表合并范围内的其他公司（特指上市公司的分公司及上市公司下设的一、二、三级子公司）。中小微
企业主要从企业人员、营业收入、资产规模等角度认定，与上市公司并非互斥关系。

自律 服务 传导
5
 250 仓单服务业务累计服务规模（亿元）及占比 80%

70% 70%
66% 67% 67% 67% 67% 67%
200
61% 200.46 60%
55%
176.8 50%
150 168.22

134.58 40%
100 116.18
29% 159.06 30%
23% 92.48
14% 13% 20%
50 16% 11%
12% 11% 10% 10%
37.79 55.17
20.29 21.28 22.88 24.01 25.26 27.01 29.33 29.66 29.82
0 0%

服务中小微企业 服务上市公司 中小微企业占比 上市公司占比

图9：累计资金支持中小微企业/上市公司数据

仓单服务业务本年累计资金支持规模（亿元）及占比
120 80%

69% 70%
100 65% 65% 65% 66% 66% 66%
59% 60%
56%
80
50%
30%
60 40%
99.18
87.32 30%
40 78.69 83.16
23% 17% 56.37 65.11 20%
20 45.3 14% 14% 13% 13% 13%
57.5930.95 12% 10%
26.67
10.53 11.93 12.61 13.96 15.47 16.35 16.68 16.79
0 0%

中小微企业 上市公司 中小微企业占比 上市公司占比

图10：当年累计服务家次及占比

自律 服务 传导
6
 仓单服务业务累计服务家次及占比
1000 907
80%
900 72% 73% 73% 73% 838 74% 74%
70% 70%
66% 67% 755
800
60%
700 659

600 50%
524
500 40%
404
400 30%
299
300 7%
167 7% 20%
200 8% 7% 6%
8% 81 87
73 47 59 70 10%
100 9 20 28 34 7% 7% 7%
0 0%

中小微企业 上市公司 中小微企业占比 上市公司占比

（四）场外衍生品业务4
图11：累计成交名义本金5和年末持仓名义本金

场外衍生品业务累计成交名义本金规模（亿元） 场外衍生品业务年末持仓名义本金规模（亿元）
18000 3500
16000 16,322.37 3,170.25
3000
14000 10,429.03 11,933.00 3,652.54
2500 1,415.35
12000 847.3
8,460.76 12,669.84
711.52 2000
10000 11,085.70 1,439.56
1,565.04
3,331.63 9,717.51
8000 1,775.51 1500
641.64
348.86 605.73
6000 6,685.25 1000 146.43 1,754.90
4000 236.4
500 70.59 1,090.70 959.31
2000 3,095.23 55.71 571.05
0 90.73
0
2017年 2018年 2019年 2020年 2021年
2017年 2018年 2019年 2020年 2021年
商品类 金融类 合计 商品类 金融类 合计

图12：场外衍生品业务服务中小微/市公司数据（当年累计成交名义本金规模及占比）

4 本报告场外衍生品业务数据根据期货风险管理公司报送中期协月报数据整理，可能与监控中心掌握数据存在出入。
5 自 2020 年 1 月起，场外名义本金统计口径有所调整，采用进场价计算，需要考虑参与率与年化系数。

自律 服务 传导
7
 当年累计成交名义本金（亿元）及占比
6000 60%

5037.91
5000 51% 50% 50% 50%
49% 48% 48%4396.9247%
46%
3901.4
4000 40% 40%
3279.35

3000 2658.23 30%

2049.99
2000 20%
1404.24 1501.98
1081.13 1222.22
14% 13% 13% 13% 13% 14%
787.47 12% 12% 12% 896.66
1000 636.88 10%
372.81 494.78
282.31 187.79
96.68
0 0%

中小微企业 上市公司 中小微企业占比 上市公司占比

图13：场外衍生品业务服务中小微/上市公司数据（月末持仓名义本金规模及占比）

场外衍生品业务当月月末持仓名义本金（亿元）及占比
1000 60%
56%
900
52% 52% 52% 51% 51%
50% 50%
800 735.71 713.35
44% 44%
700
863.49 40%
600 903.07 820.48 537.03
710.64 754.07
500 752.72 30%
400
283.52 20%
300 17%
9% 9% 11% 12% 16% 191.75
12% 13% 14%
174.09
200
10%
100 165.15 195.43 251.84
126.64 145.64 172.38
0 0%

中小微企业 上市公司 中小微企业占比 上市公司占比

（五）基差贸易
图14：总体购销规模

自律 服务 传导
8
 6000 基差贸易现货购销额（亿元）
5565.76

5000
4449.77
3875.19
4000

3000
2366.13

2000 1671.94
1305.53 1340.25
1000
371.42
99.68
0
2013年 2014年 2015年 2016年 2017年 2018年 2019年 2020年 2021年

图15：基差贸易服务中小微/上市公司数据（累计贸易额及占比）

基差贸易提供服务累计贸易额（亿元）及占比
1800 1706.11 60%

1600 1512.59
52% 50%
49% 48% 48%
1400 47% 47% 1312.1 47%
43% 43%
1200 1115.81 40%

1000
30%
800

600 16% 550.08

20%
15% 498.83
12% 14% 686.0516% 16%
374.76
435.9
16%
400 281.85 509.17 913.8 14% 14%
10%
151.53
200
35.9
81.86
0 166.57 223.12 0%
308.98

中小微企业 上市公司 中小微企业占比 上市公司占比

图16：基差贸易服务中小微/上市公司（当年累计家次及占比）

自律 服务 传导
9
 基差贸易累计服务家次及占比
25000 70%
65% 64% 65% 65% 21990 65%
63% 62% 63%
61% 60%
19576
20000
17156
50%
14394
15000
40%
11225
30%
10000

10% 10% 20%

11%
5000 3472 10% 3247
2566 2921
1755 10% 8458 2197
10% 10% 10% 10% 10%
6004
265 530
0 1051 1780 0%
1394

中小微企业 上市公司 中小微企业占比 上市公司占比

（六）含权贸易
图17：含权贸易概况

家数 亿元
含权贸易规模及服务客户数量
70 350

58.3
60 300

50 38.35 250
36.47
40 200

30 150
26.88
20 100
327
136 282
10 50
64
0 0
2018年 2019年 2020年 2021年

服务客户数量（左轴：家次） 含权贸易规模（右轴：亿元）

图18：含权贸易服务中小微/上市公司数据（服务规模及占比）

自律 服务 传导
10
 含权贸易提供服务累计贸易额（亿元）及占比

25 80%
71% 19.97 70%
20
16.59 60%
55% 56%
52% 53%
15 48% 49% 50%
45% 46% 12.53
40%
9.84
10 32% 30%
14%
25% 17%
20%
5 2.89 7.42 2.41 2.47 2.63 2.8
1.63 11% 10% 10%
0.68 8% 8%
4.86
0 0.95 1.51 0%
1.55 2.25
2022年1月 2022年2月 2022年3月 2022年4月 2022年5月 2022年6月 2022年7月 2022年8月 2022年9月

中小微企业 上市公司 中小微企业占比 上市公司占比

图19：含权贸易服务中小微/上市公司数据（家次及占比）

含权贸易提供服务累计家次及占比
家次
400 70%
359
350 61% 62% 61% 62% 63% 333 63% 63%
60% 60%
304
300 52% 259 50%
250
210 40%
200
30%
150 135

3% 20%
100 70
3% 4%
50 33 2% 25 30 10%
13 13 18 21
1 3 7 4% 4% 5% 5%
0 0%
2022年1月 2022年2月 2022年3月 2022年4月 2022年5月 2022年6月 2022年7月 2022年8月 2022年9月

中小微企业 上市公司 中小微企业占比 上市公司占比

二、资产管理业务
（一）新设立产品
图20：新设立产品概况

自律 服务 传导
11
 只 月度新设立资管计划
120 80

70
100
60
80
50

60 40

30
40
20
20
10

0 0

2021年10月

2021年12月
2021年11月
2021年1月

2021年3月

2021年5月
2021年6月

2021年8月

2022年2月
2022年3月

2022年5月

2022年7月

2022年9月
2021年2月

2021年4月

2021年7月

2021年9月

2022年1月

2022年4月

2022年6月

2022年8月
亿元

产品数据（只） 资产规模（右轴:亿元）

（二）存续产品
图21：存续产品类别结构变化趋势图

存续产品类别结构变化趋势图
2022年9月
2022年8月
2022年7月
2022年6月
2022年5月
2022年4月
2022年3月
2022年2月
2022年1月
2021年12月
2021年11月
2021年10月
2021年9月
2021年8月
2021年7月
2021年6月
2021年5月
2021年4月
2021年3月
2021年2月
2021年1月
0 500 1000 1500 2000 2500 3000 3500 4000

固定收益类 权益类 商品及金融衍生品类 混合类

图22：存续产品类别占比趋势图

自律 服务 传导
12
 0
2000

1000
1500
2500
3000
3500
4000

500
0.00%
100.00%
120.00%

20.00%
40.00%
60.00%
80.00%
2021年1月 2021年1月
2021年2月 2021年2月
2021年3月
2021年3月
2021年4月

固定收益类（占比）
2021年4月
2021年5月
2021年5月
2021年6月

图23：存续产品管理方式结构变化
2021年6月
2021年7月
2021年7月
2021年8月

主动管理类（右轴：占比）
主动管理类（左轴：规模）
2021年9月 2021年8月

权益类（占比）
2021年10月 2021年9月

2021年11月 2021年10月

13
2021年12月 2021年11月
2022年1月
2021年12月

自律 服务 传导
产品类别占比趋势图

2022年2月
2022年1月
2022年3月
2022年2月

存续产品管理方式结构变化趋势图
2022年4月
2022年3月
商品及金融衍生品类（占比）

2022年5月

66.64%
2022年4月
2022年6月
2022年7月 2022年5月

外部投顾类（右轴：占比）
外部投顾类（左轴：规模）
2022年8月 2022年6月

2022年9月 2022年7月
混合类（占比）

2022年8月

0%
80%

10%
20%
30%
40%
50%
60%
70%
90%

2022年9月
图24：2022 年 9 月底存续产品类型/管理方式（规模）占比

21%

34%

9%

66%
4% 66%

主动管理类（左轴：规模）
固定收益类 权益类
外部投顾类（左轴：规模）
商品及金融衍生品类 混合类

图25：期货资管计划资金来源构成

期货资管计划资金来源构成趋势图
单位:亿元
2022年9月

2022年7月

2022年5月

2022年3月

2022年1月

2021年11月

2021年9月

2021年7月

2021年5月

2021年3月

2021年1月
0 500 1000 1500 2000 2500 3000 3500 4000

银行 自然人 一般法人 私募基金 信托公司 证券公司 期货公司 基金公司 保险公司 社保基金 QFII 其他

自律 服务 传导
14
图26：期货资管计划资金来源构成

2022年9月期货资管计划资金来源构成
3% 1%
8%

7%

8%

60%

13%

银行 自然人 一般法人 私募基金 信托公司 证券公司

期货公司 基金公司 保险公司 社保基金 QFII 其他

图27：资金投向

本层产品直接投向构成
单位:亿元

2022年8月

2022年6月

2022年4月

2022年2月

2021年12月

2021年10月

2021年8月

0 500 1000 1500 2000 2500 3000 3500 4000 4500

标准化债权类资产 标准化股权类资产 标准化商品及金融衍生品类资产

公开募集证券投资基金 私募资管 其他

自律 服务 传导
15
图28：期货资管产品本层直接投向占比、投向期货及衍生品的资金规模趋势

标准化债权类资产 标准化股权类资产 期货及衍生品投向

标准化商品及金融衍生品类资产 公开募集证券投资基金
私募资管 其他
140 137.45

单位:亿元
135 133.81
131.81
6%
129.32
10% 130
124.42
125 122.21
121.08
8% 120 118.11
115.76
115
2%
110 108.01
104
8% 105
66%
100

2022年9月本层产品投向

图29：各类资产管理产品衍生品投资数据

各类资管计划投资期货及衍生品（场内外）规模
5000
4500
4000
3500
3000
2500
2000
1500
1000
500
0

私募基金 全部持牌机构资管计划 期货资管计划 公募基金

自律 服务 传导
16
 三、服务乡村振兴
图30：“保险＋期货”项目各品种承保货值（2022 年 1-6 月项目）

“保险＋期货”项目各品种承保货值
亿元

60
49.02
50

40

30
24.17
20.81
20 16.96 16.53

10 7.4
3.35 1.71 1.44 0.66 0.31 0.02 0.01
0

图31：保费构成（2022 年 1-6 月项目）

“保险＋期货”保费投入构成（亿元）
0.12
政府财政补贴保费
1.06
交易所支持保费

期货公司捐赠保费 0.53

农户（合作社）自缴 0.6
保费
其他资金支持保费 4.24

自律 服务 传导
17
图32：服务乡村振兴6——“保险+期货”专业帮扶

专业帮扶

600 45
40
500
35
400 30
25
300
20
200 15
10
100
5
0 0
2019年三季度

2019年四季度

2020年四季度

2021年一季度

2022年一季度

2022年二季度
2019年二季度

2020年一季度

2020年二季度

2020年三季度

2021年二季度

2021年三季度

2021年四季度

2022年三季度
承保货值（亿元） 风险管理名义本金（右轴:亿元）

图33：服务乡村振兴——结对帮扶和消费帮扶

结对帮扶 消费帮扶
16 1200 9000 8,135 8,251
14 8000
1000
12 7000
800 6000 5,228
10 4,862 4,896 4,906
5000
8 600 3,698 3,958
4000 3,147 3,269
6
400 3000 2,156
4 1,723 1,743 2,013
2000
200
2 1000
0 0 0
2019年二季度

2019年三季度

2019年四季度

2020年一季度

2021年三季度

2021年四季度

2022年一季度

2022年二季度

2022年三季度
2020年二季度

2020年三季度

2020年四季度

2021年一季度

2021年二季度

2021年三季度

2021年四季度

2022年一季度

2022年二季度

2022年三季度
2019年二季度

2019年三季度

2019年四季度

2020年一季度

2020年二季度

2020年三季度

2020年四季度

2021年一季度

2021年二季度

协议数量（右轴:份） 资金量（亿元） 商品价值（万元）

6 本报告统计 2016 年 9 月以来，期货公司向协会报送的服务脱贫攻坚及乡村振兴数据。

自律 服务 传导
18