Tarea Modulo Administración del Riesgo SSTA

Teniendo en cuenta el caso planteado al inicio del Diplomado debe identificar los aspectos
relacionados con los temas vistos en el presente modulo, para lo cual es necesario la utilización de
las notas de campo, identificando los hallazgos que generan No conformidad, Observación u
oportunidades de mejora de acuerdo con la guía RUC versión vigente.

Teniendo en cuenta las actividades de alto riesgo que se realizan en la empresa se debe realizar
la valoración del riesgo y de aspectos ambientales y, la determinación de los controles de estas
actividades en una matriz definida por cada estudiante.

Es necesario que se realice la descripción de las metodologías utilizadas.

Adicionalmente, defina en el proceso la necesidad de gestionar el cambio de acuerdo con el

resultado y la identificación de requisitos legales.

MODULO LIDERAZGO Y COMPROMISO, DESARROLLO Y

EJECUCIÓN DEL SSTA
HALLAZGO NUMERAL CONFORMIDAD NO OPORTUNIDAD
GUIA RUC CONFORMIDAD DE MEJORA
El auditor al revisar 3.1 No está cumpliendo
previamente la matriz Identificación con los requisitos
de riesgos, evaluación de peligros, del numeral 3.1 de
de riesgos y aspectos la Guía RUC.
determinación de ambientales,
controles encuentra evaluación,
que se realizan valoración y
actividades de alto determinación
riesgo relacionadas con de control de
trabajos en alturas, riesgos e
trabajos en caliente impactos
(soldadura) y espacios (Gestión del
confinados, solicita al Riesgo).
Coordinador 8 HSE
evidencias de los
registros de
capacitación de los
trabajadores que
realizan estas
actividades quien
informa que hasta la
fecha le faltan 6 de 10
trabajadores por
realizar el curso de
trabajo en alturas, que
igualmente realizan las
actividades por la
importancia del
proyecto, presentando
los certificados de los
otros cuatro
trabajadores.
Al realizar la revisión 3.1 Identificar el riesgo
de la matriz de Identificación por contagio de
Aspectos e impactos de peligros, COVID 19.
ambientales aspectos
identifica que no se ambientales,
contemplan la evaluación,
generación de valoración y
residuos por determinación
Pandemia COVID 19 de control de
riesgos e
impactos
(Gestión del
Riesgo).
Con respecto a la 3.1 No está cumpliendo
gestión del cambio, Identificación con los requisitos
el auditor le informa de peligros, del numeral 3.1 de
al coordinador HSE aspectos la Guía RUC.
que se debe ambientales,
implementar y evaluación,
mantener un valoración y
procedimiento para determinación
evaluar el impacto de control de
sobre la seguridad y riesgos e
salud en el trabajo impactos
que puedan generar (Gestión del
los cambios internos Riesgo).
(introducción de
nuevos procesos,
cambio en los
métodos de trabajo,
cambios en
instalaciones, entre
otros) o los cambios
externos (cambios
en la legislación,
evolución del
conocimiento en
seguridad y salud en
el trabajo, entre
otros) conforme se
establece en la guía
RUC y legislación
vigente, a lo que le
responden que
tienen un
procedimiento de
gestión del cambio
nuevo que antes no
habían contemplado
identificado como
PRHSE-30 versión 1
de 1 de enero de
2020, en el cual
contemplan la
valoración del riesgo
antes de
implementar los
cambios,
participación del
COPASST, cambios
internos y externos.
El auditor revisa el
procedimiento e
identifica que la
empresa no ha
implementado el
procedimiento
cuestiones externas
e internas
El auditor solicita el 3.2.1 Se debe dar a
procedimiento de Administración conocer el
trabajos en altura de contratistas procedimiento.
PR-HSE- 017 y proveedores.
versión 1 de 1 de
diciembre de 2012 y
el coordinador lo
busca en el equipo
que lleva desde la
oficina e informa que
no se encuentra
impreso ya que los
trabajadores lo
conocen, al verificar
la información con
los trabajadores se
evidencia que no
realizan
inspecciones de
andamios, arnés,
líneas de vida, ni
realizan ATS de
acuerdo con lo
definido en el
procedimiento, a
pesar de tener el
permiso de trabajo
de PEPETOS
expedido hace 8
días. Los
trabajadores hacen
uso de sus EPP ya
que de lo contrario no
pueden ingresar a la
planta.
En el procedimiento
se evidencian los
criterios de
selección,
evaluación,
monitoreo y
seguimiento para
contratistas y
proveedores de
acuerdo con los
servicios y riesgos e
incluye criterios
orientados a la
prevención y control
de contagio por
COVID -19.
Evidencia además 3.2.2 No se está
que no tienen Visitantes, cumpliendo con el
conocimiento del comunidad y requisito del
funcionamiento del autoridad. numeral 3.2.2 de la
COPASST ni Guía RUC.
participaron en la
elección del mismo a
pesar de llevar
cuatro años con la
organización.
Al revisar la 3.2.3 No se está
accidentalidad para Programas de cumpliendo con el
definir la tendencia gestión de requisito del
se evidencia han riesgos. numeral 3.2.3 de la
presentado en el año Guía RUC.
2015 0 at, 2016 3 at
incapacitantes con
45 días de
incapacidad, 2017 5
at con 18 345 días de
incapacidad, 2018 1
at fatal, 3 at con 90
días de incapacidad,
2019 2 at con 30 días
de incapacidad. Esta
información es
suministrada en el
certificado de
accidentalidad de la
ARL emitida 30 días
antes de la fecha de
auditoria. En todos
los años se evidencia
que no tienen
registros de casi
accidentes ni
registros estadísticos
de accidentalidad de
contratistas.
Al validar las 3.2.4 Salud en No se está
competencias de los el trabajo. cumpliendo con el
tres cargos evidencia requisito del
que el coordinador numeral 3.2.4 de la
HSE es tecnólogo Guía RUC.
con licencia y que
tiene vigente el curso
de 50 horas, pero no
la formación
requerida en el perfil
de cargo y el auditor
cumple con las
competencias
definidas.
los exámenes 3.2.4 Salud en No se está
médicos se los el trabajo. cumpliendo con el
realizó solicitando a requisito del
la IPS exámenes con numeral 3.2.4 de la
especificaciones Guía RUC.
para alturas, se
solicitan los
certificado de aptitud
respectivos de los 10
trabajadores
seleccionados y se
encuentra que 3
trabajadores no son
aptos para realizar
las actividades pero
que son los más
antiguos en la
empresa que
siempre han hecho
actividades de alto
riesgo y que hasta
ahora no ha pasado
nada.
El coordinador 3.2.4 Salud en Deben tener
informa al auditor el trabajo. documentos los
que se han registros.
establecido controles
para enfermedades
endémicas y se han
realizado campañas
en donde se
involucra a las
familias de los
trabajadores
relacionadas con
vacunaciones de
tétano, fiebre
amarilla, control de
cáncer de próstata y
cáncer de útero para
los trabajadores de la
empresa y
campañas de higiene
oral para los hijos de
estos. Muestra los
registros fotográficos
de todas las
actividades y la
matriz de
enfermedades
endémicas
presentes en las
regiones donde
realizan actividades.
Al realizar la solicitud 3.2.4 Salud en No se está
de los registros el trabajo. cumpliendo con el
estadísticos en salud requisito del
el coordinador le numeral 3.2.4 de la
evidencia al auditor Guía RUC.
un cuadro de reporte
de casos, pero no se
evidencia el análisis
de los resultados ni
acciones de mejora
frente al incremento
de casos de primeros
auxilios, ausentismo
laboral por
enfermedades
respiratorias, dolores
lumbares y presencia
de dolor de cabeza
de forma repetitiva
en la recepcionista, a
lo cual el coordinador
informa que se le
trata con
acetaminofén y se le
recomienda que
vaya a donde el
médico de la EPS. El
formato de registros
estadísticos lo tienen
colgado al lado del
botiquín de primeros
auxilios con código
FTO-HSE-010
versión 1 del 1 de
agosto de 2014 y en
la matriz de control
de documentos se
encuentra la versión
3 de 1 de febrero de
2016.
El auditor sigue su 3.2.5 No se está
revisión documental Ambientes de cumpliendo con el
y solicita la trabajo. requisito del
programación de numeral 3.2.5 de la
mediciones Guía RUC.
ambientales para los
riesgos higiénicos, a
lo cual el coordinador
le informa que no
tiene un cronograma
pero que ha
realizado mediciones
de iluminación en la
oficina en los años
anteriores y muestra
los informes, los
planes de acción y
las acciones de
mejora con registros
fotográficos del antes
y ahora. Al solicitar
mediciones en el
área operativa
informa que no ha
realizado
mediciones, informa
que los resultados
han sido 15
comunicados al
COPASST /Vigía
pero que no han
generado
recomendaciones.
Se sigue la entrevista 3.2.6 No se está
con los trabajadores Seguridad en cumpliendo con el
y al preguntar como el trabajo. requisito del
aplican la política numeral 3.2.6 de la
integral informan que Guía RUC.
al no realizar las
inspecciones de
equipos no podrían
dar cumplimiento a
20 lo definido en la
misma. Desconocen
los objetivos
propuestos para la
gestión del sistema
SSTA e informan que
los resultados de la
evaluación de
desempeño nunca
les fue informado.
Evidencia además 3.2.6 No se está
que no tienen Seguridad en cumpliendo con el
conocimiento del el trabajo. requisito del
funcionamiento del numeral 3.2.6 de la
COPASST ni Guía RUC.
participaron en la
elección del mismo a
pesar de llevar
cuatro años con la
organización.
Ya al finalizar la tarde 3.2.6 No se está
el auditor solicita al Seguridad en cumpliendo con el
coordinador HSE el trabajo. requisito del
que le permita numeral 3.2.6 de la
revisar el programa Guía RUC.
de inspecciones
PRHSE-020 versión
5 de 6 de abril de
2016, en donde se
define la realización
de inspecciones de
EPP, máquinas y
equipos, locativo,
equipos de
emergencia,
aspectos
ambientales, pero el
coordinador informa
que no ha tenido 17
tiempo de realizar
inspecciones este
año y que las
inspecciones del año
2019 que se
realizaron en campo
fueron enviadas en el
dosier entregado al
cliente, que no tiene
evidencia de estas
inspecciones.
El auditor evidencia 3.2.6 No se evidencia
que en el proceso los Seguridad en procedimiento.
trabajadores hacen el trabajo.
uso de un
desengrasante y
solicita la hoja de
seguridad del
producto y verifica el
entrenamiento que
los trabajadores han
recibido en el manejo
del desengrasante y
los riesgos a que se
someten, los EPP
utilizados para su
uso y su estado de
almacenamiento
teniendo en cuenta
que es una actividad
no rutinaria.
Se encuentra una 3.2.6 No se está
bodega de Seguridad en cumpliendo con el
almacenamiento el trabajo. requisito del
temporal de materiales; numeral 3.2.6 de la
evidencia que los Guía RUC.
trabajadores habían
pedido permiso y solo
se encuentra con el
almacenista a quien le
pregunta sobre los
certificados de
calibración de los
equipos y este informa
que no los tiene en sitio,
se los tuvo que entregar
al gerente la semana
pasada para su revisión
y no se los devolvió, le
informa al auditor que
hace entrega y
reposición de EPP y
que para la disposición
todos los lleva al mismo
sitio sin separar los que
se encuentran
contaminados. Al
realizar una inspección
en bodega encuentra
que en el área de
soldadura hay cilindros
de oxígeno y acetileno
sin rotular de acuerdo
con lo definido en la
legislación vigente.

Le informa al auditor 3.2.7 Gestión No se evidencia

los criterios para ambiental. procedimiento.
atender emergencias
y los riesgos a los
que son se exponen
durante su visita. Así
mismo los controles
propuestos.
 La empresa hace 3.2.8 Gestión No se esta
entrega de los ambiental. cumpliendo con el
residuos peligrosos requisito del
generados por la numeral 3.2.8 de la
empresa ECO guía RUC.
LDTA., evidencia
que tiene permiso de
recolección.
Transporte y
disposición final de
residuos por parte de
la secretaria de
ambiente de Bogotá.
La empresa hace la
entrega de los
residuos generados
y dispuestos de
acuerdo con lo
establecido en la
legislación vigente.

HALLAZGOS:

Teniendo en cuenta que existen trabajadores realizando actividades de alto riesgo y que
adicionalmente no cuentan con la información requerida por la ley, el auditor solicita el
procedimiento para la realización de evaluaciones medicas y el profesiograma, el coordinador
informa que todavía no le han entregado el profesiograma que le solicito a la ARL y que por lo tanto
los exámenes médicos se los realizo la IPS exámenes con especificaciones para alturas, se solicitan
los certificados de aptitud respectivos de los 10 trabajadores seleccionados y se encuentra que 3
trabajadores no son aptos para realizar las actividades pero que son los mas antiguos en la empresa
que siempre han hecho de alto riesgo y que hasta ahora no han pasado nada.

Por medio de tres indicadores mediremos la gestión del cambio:

1. Velocidad de la adopción: ¿Con que rapidez dominan las personas loa nuevos sistemas y
actividades implantadas con el cambio?

RTA: se identifican que tres trabajadores no cumplen con los requisitos para realizar las actividades
de trabajos en altura.

2. Utilización final: ¿Cuantos empleados de los que han adoptado el cambio lo aceptan ?

RTA: de los 10 trabajadores solo 7 cumplen con los requisitos para realizar las actividades en alturas.

3. Nivel de competencia: ¿Cómo desempeñan su labor los empleados sometidos al cambio con
respecto al nivel esperado?

RTA: Su desempeño ha ido mejorando en cuanto la forma de realizar su trabajo y teniendo en cuenta
las recomendaciones que deben tener para realizar actividades de trabajo en alturas.

Se debe determinar un procedimiento y la elaboración del profesiograma para determinar si los

trabajadores cumplen con el perfil del cargo y pueden llevar a cabo la actividad de una manera
segura de acuerdo con la resolución 1409 del 23 de julio de 2012