EVALUACIÓN ACTIVIDAD CINCO - Revisión Del Intento - Campus Virtual - UAFE

3/3/24, 13:20 EVALUACIÓN ACTIVIDAD CINCO: Revisión del intento | Campus Virtual - UAFE
Comenzado el domingo, 3 de marzo de 2024, 12:56

Estado Finalizado
Finalizado en domingo, 3 de marzo de 2024, 13:16
Tiempo 19 minutos 48 segundos
empleado
Pregunta 1
Correcta
El Oficial de Cumplimiento es el responsable de implementar y monitorear el

sistema de prevención de lavado de activos, el financiamiento del terrorismo y
el financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva con
procedimientos y mecanismos de control interno a que personas?
Seleccione una:
a. Extranjeros con visa
b. Directorio de la institución
c. Extranjeros sin visa
d. Menores de edad
e. Proveedores / accionistas
f. Clientes-usuarios / empleados 
Respuesta correcta
Guía de Buenas Prácticas para el Envío del Reporte de Operaciones Sospechosas
ROS - Tema 4.3
Las respuestas correctas son: Clientes-usuarios / empleados, Proveedores /
accionistas
https://capacitacionvirtual.uafe.gob.ec/mod/quiz/review.php?attempt=15395&cmid=361 1/11
Pregunta 2
Correcta
El Reporte de Operaciones Sospechosas ROS se clasifican en:
Seleccione una:
a. Tentativa, Inicial, Ampliado, Corrección. 
b. Nuevo, Tentativa, Complementario, Ampliado.
c. Inicial, Ampliado, Alcance, Corrección.
d. Sospechoso, Inicial, Ampliado, Tentativa.
Respuesta correcta
ROS - Resolución N° UAFE-DG-2022-0096
La respuesta correcta es: Tentativa, Inicial, Ampliado, Corrección.
Pregunta 3
Correcta
Los actos de control de la Unidad de Análisis Financiero y Económico (UAFE)

gozan de
Seleccione una:
a. Todas las anteriores 
b. Fuerza obligatoria
c. Rige desde la fecha de su notificación.
d. Presunción de legalidad,
Respuesta correcta
Reglamento General Ley Orgánica de Prevención, Detección y Erradicación del
Delito de Lavado de Activos y del Financiamiento de Delitos. Art.07
La respuesta correcta es: Todas las anteriores
Pregunta 4
Correcta
¿Qué es el Financiamiento de Terrorismo?
Seleccione una:
a. Es la actividad por la que cualquier persona de manera independiente
comercializa recursos por el medio que fuere, de orígen ilícito en forma
directa o indirectamente, con la intención de que sean utilizados para el
financiamiento de actos públicos artísticos o hacia individuos u
organizaciones terroristas, de igual manera es determinado como un
delito tipificado en el Artículo 367 del Código Orgánico Integral Penal
COIP, publicado en el Registro Oficial N° 180.
b. Es la actividad por la que cualquier persona deliberadamente 
provea o recolecte fondos o recursos por el medio que fuere, de
origen lícito o ilícito en forma directa o indirectamente, con la
intención de que sean utilizados para el financiamiento de actos o
hacia individuos u organizaciones terroristas, de igual manera es
determinado como un delito tipificado en el Artículo 367 del Código
Orgánico Integral Penal COIP, publicado en el Registro Oficial N°
180.
c. Es la actividad por la que cualquier persona deliberadamente provea o
recolecte fondos por donaciones, de orígen lícito en forma directa o
indirectamente, con la intención de que sean utilizados para el
financiamiento de actos o hacia individuos u organizaciones
económicas, de igual manera es determinado como un delito tipificado
en el Artículo 367 del Código Orgánico Integral Penal COIP, publicado en
el Registro Oficial N° 180.
Respuesta correcta
ROS - Glosario
La respuesta correcta es: Es la actividad por la que cualquier persona
deliberadamente provea o recolecte fondos o recursos por el medio que fuere,
de origen lícito o ilícito en forma directa o indirectamente, con la intención de
que sean utilizados para el financiamiento de actos o hacia individuos u
organizaciones terroristas, de igual manera es determinado como un delito
tipificado en el Artículo 367 del Código Orgánico Integral Penal COIP, publicado
en el Registro Oficial N° 180.
Pregunta 5
Incorrecta
La captación ilegal de dinero comprende:
Seleccione una:
a. Captar ilegalmente dinero del público en forma habitual y masiva.
b. Todas las opciones
c. La persona que realice operaciones cambiarias o monetarias en forma
habitual y masiva, sin autorización de la autoridad competente.
d. La persona que organice, desarrolle y promocione de forma pública 
o clandestina, actividades de intermediación financiera sin
autorización legal.
Respuesta incorrecta.
Código Orgánico Integral Penal. Art. 323
La respuesta correcta es: Todas las opciones
Pregunta 6
Correcta
INTEGRIDAD, es un principio del ROS que se caracteriza por?
Seleccione una:
a. Proporcionar la información obtenida a partir de la Debida 
Diligencia y la Debida Diligencia Ampliada y relaciona la completitud
de la información del formulario ROS en cuanto a las fechas,
montos, operaciones/transacciones, productos financieros y no
financieros, instrumentos monetarios, canales de distribución,
personas vinculadas y relacionadas, motivos del reporte, su
justificación y descripción tanto de la persona natural o jurídica
objeto del reporte.
b. Recopilar toda la información que contenga el reporte, verificando que
ésta sea correcta y cumpla con los criterios de exactitud, coherencia y
relevancia, así como tambien los datos deben coincidir con la realidad
de los hechos, como la descripción y justificación de por qué se reporta
el o los casos identificados.
c. Relacionar el momento de la identificación y del reporte, respecto al
rango entre la fecha de las transacciones y/o operaciones y la fecha de
envío del reporte, misma que permite determinar que el sujeto obligado
haya ejecutado el proceso de indagación y análisis para evitar que las
transacciones se presenten antes de tiempo sin los argumentos
necesarios para reportarla como ROS.
Respuesta correcta
ROS - Tema 4.6
La respuesta correcta es: Proporcionar la información obtenida a partir de la
Debida Diligencia y la Debida Diligencia Ampliada y relaciona la completitud de
la información del formulario ROS en cuanto a las fechas, montos,
operaciones/transacciones, productos financieros y no financieros,
instrumentos monetarios, canales de distribución, personas vinculadas y
relacionadas, motivos del reporte, su justificación y descripción tanto de la
persona natural o jurídica objeto del reporte.
Pregunta 7
Incorrecta
Escoja las Secciones que forman parte del formulario ROS:
Seleccione una:
a. Información del beneficiario final de la transacción; Información del
banco corresponsal; Información del reporte; Información de la
operación y/o transacción sospechosa; Información de los terceros
Implicados.
b. Información del reporte; Información de los terceros implicados;
Información de la institución que reporta; Información de la situación
legal de los terceros implicados; Información de la operación y/o
transacción sospechosa.
c. Información de la operación y/o transacción sospechosa; Información
de la Institución que reporta; Información de los terceros implicados;
Información del reporte; Información de la persona o empresa
relacionada a la operación y/o transacción sospechosa.
d. Información del reporte; Información de la operación y/o 
transacción sospechosa; Información del directorio de la institución
que reporta; Información de la persona o empresa relacionada a la
operación y/o transacción sospechosa.
ROS - Tema 4.4
La respuesta correcta es: Información de la operación y/o transacción
sospechosa; Información de la Institución que reporta; Información de los
terceros implicados; Información del reporte; Información de la persona o
empresa relacionada a la operación y/o transacción sospechosa.
Pregunta 8
Correcta
COMPLETE:
¿Qué es una señal de alerta?
Son aquellos elementos que son indicativos  de comportamientos
particulares  y fuera de lo común de los clientes. Accionistas, directivos y
autoridades, funcionarios o trabajadores, proveedores de mercado, canales y
jurisdicción y las situaciones atípicas  que presentan las operaciones,
pueden encubrir actividades  de lavado de activos, sus delitos

precedentes o de financiamiento de delitos como el terrorismo, mismas que
serán analizadas  , medidas y evaluadas a través de monitores de los
riesgos asociados  ; y de acuerdo a la implementación del sistema de
prevención.
Respuesta correcta
Tipologías de Lavado de Activos - UAFE 2020 / "Uso inadecuado de los
productos financieros en cuentas de personas expuestas políticamente" /
Medidas de prevención
La respuesta correcta es:
COMPLETE:
¿Qué es una señal de alerta?
Son aquellos elementos que son [indicativos] de comportamientos [particulares]
y fuera de lo común de los clientes. Accionistas, directivos y autoridades,
funcionarios o trabajadores, proveedores de mercado, canales y jurisdicción y
las situaciones [atípicas] que presentan las operaciones, pueden encubrir
[actividades ] de lavado de activos, sus delitos precedentes o de financiamiento
de delitos como el terrorismo, mismas que serán [analizadas ] , medidas y
evaluadas a través de monitores de los riesgos [asociados ]; y de acuerdo a la
implementación del sistema de prevención.
Pregunta 9
Incorrecta
Los sujetos obligados que sospechen o tengan motivos razonables para

presumir que los fondos de una operación o transacción procede de una
actividad delictiva, o están relacionados al financiamiento del terrorismo, deben:
Seleccione una:
a. Reportar las operaciones sospechosas y los intentos de realizar
operaciones, con independencia del monto de las mismas.
b. Todas de las anteriores
c. Realizar una Debida Diligencia Ampliada que permita establecer de
manera más clara la legitimidad de la transacción, así como la
procedencia de los fondos
d. Reportar con prontitud sus sospechas, enviando un reporte ROS. 
ROS - Resolución N° UAFE-DG-2022-0096
La respuesta correcta es: Todas de las anteriores
Pregunta 10
Correcta
Las personas que desempeñan cargos públicos, se los considera Persona

Expuesta Políticamente PEP. Del siguiente listado identifique el parámetro que
no corresponde para calificar a un PEP.
Seleccione una:
a. A partir del grado 6 y hasta el grado 10 de la "Escala de remuneración
mensual unificada del nivel jerárquico superior"; y, sus equivalencias,
que para el efecto expida el ente rector del Trabajo.
b. Universidades Públicas: Desde Directores.
c. Director de la Función Legislativa de Nivel Jerárquico Superior 3. 
d. Fuerzas Armadas: Grado militar.
Respuesta correcta
La respuesta correcta es: Director de la Función Legislativa de Nivel Jerárquico
Superior 3.
Pregunta 11
Correcta
El financiamiento de delitos es el proceso por el cual una persona natural o

jurídica…
Seleccione una:
a. Contribuye con fondos propios, coaccionado por amenazas para la
planificación y ejecución de delitos en contra de la humanidad
contratando a una organización criminal o por un delincuente
individualmente considerado.
b. Provee o recolecta fondos por el medio que fuere, a sabiendas de 
que serán utilizados con intención deliberada, en parte o totalmente
para cometer actos delictivos, a través de un de un delincuente u
organización.
c.
Provee o recolecta fondos por el medio que fuere, a sabiendas de que
serán utilizados con intención deliberada, en parte o totalmente para
cometer actos que atenten a la moral nacional, a través de un de un
delincuente u organización.
Respuesta correcta
ROS - Glosario
La respuesta correcta es: Provee o recolecta fondos por el medio que fuere, a
sabiendas de que serán utilizados con intención deliberada, en parte o
totalmente para cometer actos delictivos, a través de un de un delincuente u
organización.
Pregunta 12
Correcta
Los sujetos obligados a reportar deberán elaborar, aprobar e implementar

un Manual de Prevención de Lavado de Activos y del Financiamiento de
Delitos, señale los componentes principales
Seleccione una:
a. Todas las anteriores. 
b. Reglamento de la Ley Prevención, Detección y Erradicación del Delito de
Lavado de Activos y del Financiamiento de Delitos
c. Normas emitidas por los organismos de control correspondientes
d. Obligaciones establecidas en la Ley de Prevención, Detección y

Erradicación del Delito de Lavado de Activos y del Financiamiento de
Delitos
Respuesta correcta
La respuesta correcta es: Todas las anteriores.
Pregunta 13
Incorrecta
El Reporte de Operaciones Sospechosas ROS enviado por un sujeto obligado

representa una denuncia pública del cometimiento de un delíto precedente
relacionado con el lavado de activos, financiamiento del terrorismo y el
financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva?
Seleccione una:
Verdadero 
Falso
Guía de Buenas Prácticas para el envío del Reporte de Operaciones Sospechosas

ROS - 2022
La respuesta correcta es 'Falso'
Pregunta 14
Correcta
Los requisitos de debida diligencia ampliada que se exige para los PEP, pueden
aplicarse también a :
Seleccione una:
a. Conyugue o pareja en unión de hecho,
b. Familiares hasta el segundo grado de consanguinidad o primero de
afinidad,
c. Todas las anteriores. 
d. Familiares hasta el segundo grado de consanguinidad o primero de
afinidad,
Respuesta correcta
La respuesta correcta es: Todas las anteriores.
Pregunta 15
Incorrecta
El reporte de operaciones sospechosas, presentado excepcionalmente de forma

física, deberá :
Seleccione una:
a. Observar el formato establecido por la Unidad de Análisis Financiero y
Económico (UAFE) para el efecto, el mismo que debe contener todos los
sustentos del caso debidamente suscritos por el oficial de
cumplimiento.
b. Deberá presentar el formato establecido por el Comité de 
Cumplimiento de la institución o empresa, y adicional un informe
del representante legal.
c. Deberá presentar el formato establecido por el Comité de
Cumplimiento de la institución o empresa, para el efecto.
d. Deberá presentar el formato establecido por el Comité de
Cumplimiento de la institución o empresa, y adicional un informe del
gerente comercial y de operación.
Reglamento Ley Orgánica de Prevención, Detección y Erradicación del Delito de
Lavado de Activos y del Financiamiento de Delitos. Art. 20
La respuesta correcta es: Observar el formato establecido por la Unidad de
Análisis Financiero y Económico (UAFE) para el efecto, el mismo que debe
contener todos los sustentos del caso debidamente suscritos por el oficial de
cumplimiento.

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El Oficial de Cumplimiento es el responsable de implementar y monitorear el

El Reporte de Operaciones Sospechosas ROS se clasifican en:

Los actos de control de la Unidad de Análisis Financiero y Económico (UAFE)

¿Qué es el Financiamiento de Terrorismo?

La captación ilegal de dinero comprende:

INTEGRIDAD, es un principio del ROS que se caracteriza por?

Escoja las Secciones que forman parte del formulario ROS:

pueden encubrir actividades  de lavado de activos, sus delitos

Los sujetos obligados que sospechen o tengan motivos razonables para

Las personas que desempeñan cargos públicos, se los considera Persona

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