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Alumnos:
Álvaro Cordovez
Víctor Llanquileo
Francisco Sánchez
02/03/17
1.1. Concepto.
El derecho penal es aquella parte del ordenamiento jurídico que comprende las normas
de acuerdo a las cuales el Estado prohíbe o impone determinadas acciones y establece
penas. Este establecimiento de penas es por la contravención a estas prohibiciones.
El derecho penal está constituido por un conjunto de normas que regulan la potestad
punitiva del Estado, asociando a ciertos hechos legalmente determinados, una pena o una
medida de seguridad, con el objeto de garantizar los valores elementales sobre los cuales
descansa una convivencia humana pacífica.
Se destaca que priman los valores o intereses que las normas penales tutelan. El
concepto formal piensa en la ley en sí misma y el concepto sustancial va más allá
La pena está pensada como consecuencia del delito, pero siempre se habla que el delito
es toda conducta típica, anti jurídica y culpable, el tema es que la parte de la culpabilidad
genera problemas cuando se está en presencia de una persona que no es responsable
penalmente (inimputable, los locos y menores). En el caso de las medidas de seguridad si
bien no podemos aplicarle una sanción penal, porque es inimputable porque no controla
sus actos, no podemos dejarlo libre porque puede presentar un delito de lesiones, daños
frente a terceros, por tanto se aplica una medidas de seguridad.
Hay varios autores que no consideran la medida de seguridad como parte integrante del
derecho penal estricto, porque no está el elemento de culpabilidad. Parece un ámbito de
carácter administrativo, es una discusión que da para largo. Hoy la mayoría estima que las
medidas de seguridad sí son parte del derecho penal con una interpretación más amplia.
1.2. Generalidades.
De las definiciones vistas se presenta un doble aspecto, primero, existe una norma
primaria y una norma secundaria. La norma primaria está dirigida al ciudadano, y se nos
manda o se nos impone hacer una determinada conducta, o bien, se nos prohíbe que
llevemos a cabo una determinada conducta
Esta norma primaria se conoce como la teoría del delito. Como ejemplo de norma
primaria tenemos el artículo 391 del Código Penal:
[Art. 391]. “El que mate a otro y no esté comprendido en el artículo anterior, será
penado:
1°. Con presidio mayor en su grado máximo a presidio perpetuo, si ejecutare el
homicidio con alguna de las circunstancias siguientes:
Primera. Con alevosía.
Segunda. Por premio o promesa remuneratoria.
Tercera. Por medio de veneno.
Cuarta. Con ensañamiento, aumentando deliberada e inhumanamente el dolor al
ofendido.
Quinta. Con premeditación conocida.
2º Con presidio mayor en su grado medio en cualquier otro caso.”
Derecho penal subjetivo es el ius puniendi, y derecho penal objetivo es ius poenalis. (Eso
se puede preguntar en un examen)
El derecho penal subjetivo es la facultad que tiene el Estado para mandar o prohibir
ciertos hechos, bajo la amenaza de que se va a sancionar la transgresión con una pena.
El derecho penal objetivo está pensando en la manifestación del poder del Estado en un
derecho positivo.
Existen dos grandes líneas a este respecto, la primera dice relación con la realización de
un ideal de justicia, que no es otra cosa que la retribución de un mal (delito) por otro mal
(pena). Que toma el nombre de castigo.
La otra línea de pensamiento es una función social, que se manifiesta en la idea de
prevención.
La mayoría de los profesores estima que el derecho penal tiene una función de
rehabilitar a los delincuentes. Ellos piensan que con el derecho penal se busca prevenir que
se cometan delitos y se les puede reinsertar en la sociedad.
La criminología busca explicar el delito, porque se produce y porque las personas
cometen cierto tipo de delito. Los criminólogos llegan a la conclusión de que la mayor parte
de los delitos de que falta educación, vivienda, etc. Las condiciones no están para formar a
las personas. A esas personas aunque se le pongan mil sanciones, van a seguir delinquiendo.
¿Realmente previene la comisión de delitos el derecho penal? No. Hay sujetos que cambian,
pero son los menos. En el caso del manejo en estado de ebriedad, cuando se elevan las
sanciones a los conductores borrachos, la prevención efectivamente empieza a aplicar, al
ser más letrados y poder comprar un auto.
El derecho penal llega tarde, la gran regla general es que el sujeto ya cometió el delito.
Los datos criminológicos señalan claramente la reincidencia.
09/03/17
Estas son:
- Es un sector del ordenamiento jurídico.
- Tiene un carácter sancionatorio.
- Es de carácter público.
- Regula la facultad estatal de exigir y de castigar.
- Es de carácter fragmentario.
- Es de última ratio.
- Es un derecho de actos.
- Es un regulador externo.
- Tiene carácter personalísimo.
Lo que es lícito en otras ramas del ordenamiento jurídico como civil, administrativo,
comercial no puede ser ilícito en derecho penal.
Además, hay que entender que no toda conducta ilícita es constitutiva de delito. Por
ejemplo, un incumplimiento de contractual, la conducta ilícita sancionada por multa de
tránsito.
En el fondo la sanción en el derecho penal por regla general es la pena y esta pena no
existe en otras partes del ordenamiento jurídico.
- Respecto a la ejecución de las normas del derecho penal esta queda en manos de
los tribunales penales y gendarmería (que se encarga del cumplimiento de las
penas).
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h. Es un regulador externo.
Existe un principio muy antiguo en derecho penal que se llama “cogitationis poenam
nemo patitur” que significa que no existe delito de mero pensamiento. Uno en su cabeza
puede tener las ideas más perturbadoras, pero mientras esto se mantenga en el fuero
interno, no será de interés para el derecho penal. Por ejemplo, un sujeto que piensa de
forma lasciva sobre guaguas que tienen 1 año y medio de vida, pero mientras lo mantenga
en su cabeza y no haga nada no es delito.
- [Artículo 93 Nº 1 CP]. “La responsabilidad penal se extingue: “1° Por la muerte del
responsable, siempre en cuanto a las penas personales y respecto de las pecuniarias
sólo cuando a su fallecimiento no se hubiere dictado sentencia ejecutoriada.”
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(a) Teoría de la ficción jurídica (Savigny). Plantea que las personas jurídicas no
pueden cometer delitos porque son entes ficticios pero el derecho les atribuye
ciertos rasgos de la personalidad como tener un patrimonio. Las personas
jurídicas además son entes abstractos, pero hay personas naturales que las
constituyen y son estas a las que debe sancionarse. Se producía un efecto
negativo a la hora de sancionar a las personas jurídicas.
(b) Teoría de la realidad, las personas jurídicas tienen mente propia y pueden
cometer delitos.
Surge problemas en nuestra actual legislación en torno a este tema. Porque si vemos
el artículo 58 del Código Procesal Penal (CPP) veremos que este establece que no
hay responsabilidad penal para las personas jurídicas no obstante la ley 20.393 que
sí las sanciona.
Sin perjuicio de lo anterior, la ley 20.393 no hace extensiva esta disposición para los
delitos que específicamente contempla: lavado de activos, cohecho y
financiamiento del terrorismo. Las sanciones a estos delitos son: disolución de la
personalidad jurídica, multas y prohibición de celebrar actos y contratos con el
Estado.
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Estos son principios que configuran la naturaleza y esencia del derecho penal. La gracia
que tienen estos principios es que son principios limitadores del ius puniendi. En el fondo
son las reglas del juego.
Dice relación con las características del carácter fragmentario y ultima ratio del derecho
penal.
Este principio constituye una garantía y seguridad jurídica para los ciudadanos. La gracia
es que sepamos qué es delito, qué no es y cuál es la pena.
Normalmente este principio de legalidad o reserva tiene rango constitucional y en
nuestro caso ocurre lo mismo, lo encontramos en el artículo 19 Nº 3 incisos penúltimo y
último:
“Ningún delito se castigará con otra pena que la que señale una ley promulgada con
anterioridad a su perpetración, a menos que una nueva ley favorezca al afectado.
Ninguna ley podrá establecer penas sin que la conducta que se sanciona esté
expresamente descrita en ella;”
Existe un dicho respecto a este principio nullum crimen, nulla poena sine lege (no hay
crimen ni pena sin ley). Esto se expresa en:
- Nullum crimen nulla poena. No se puede aplicar ninguna pena si no ha sido
previamente establecido en la ley. Si la pena del robo con violencia es presidio
menor en su grado mínimo a máximo tiene que aplicarse esa pena no otra.
- Nullum crimen sine legem. Ningún hecho puede ser considerado como delito sin que
una ley anterior a su perpetración lo haya señalado como tal.
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16/03/17
2.2.1 Dimensiones del principio de legalidad:
- Solo la ley es fuente de delito. Desde un punto de vista formal solo la ley es fuente
de delito. El tema es hacer la comparación desde un punto de vista material, en este
sentido el legislador tiene el deber de determinar en la ley penal con la necesaria y
suficiente precisión aquella conducta que pretende prohibir u ordenar.
- Solo la ley puede establecer penas. Desde un punto de vista formal solo la ley puede
establecer penas. Desde el punto de vista material solo el legislador con la necesaria
y suficiente precisión puede decirnos cuál es la pena: presidio, multa, etc.
- Que la ley debe regular la forma en que se ejecuta esta pena. No es llegar y aplicar
penas. La ley debe señalar cómo se hace, bajo qué régimen y quién lo hace.
Debe ser previa a la comisión del hecho que se puede considerar delito. Si no hay ley
previa no hay delito.
“El ciudadano tiene el derecho a saber cuándo es reo (imputado) y cuando es inocente”.
Esto significa que en derecho penal no corre la costumbre. Existe en casos muy
discutible donde la costumbre podría constituir parte integral del derecho penal y se ve
respecto de los delitos económicos porque a veces se tiene que recurrir a la costumbre
mercantil.
El legislador penal para cumplir con el mandato constitucional de saber qué es el delito
y qué es pena tiene que describir cuales son los hechos que quiere prohibir.
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Ejemplos donde queda claro el delito que se quiere sancionar: Parricidio y robo.
[Art. 390] “El que, conociendo las relaciones que los ligan, mate a su padre, madre o hijo,
a cualquier otro de sus ascendientes o descendientes o a quien es o ha sido su cónyuge o su
conviviente, será castigado, como parricida, con la pena de presidio mayor en su grado
máximo a presidio perpetuo calificado.
Si la víctima del delito descrito en el inciso precedente es o ha sido la cónyuge o la
conviviente de su autor, el delito tendrá el nombre de femicidio.”
[Art. 432] “El que sin la voluntad de su dueño y con ánimo de lucrarse se apropia cosa
mueble ajena usando de violencia o intimidación en las personas o de fuerza en las cosas,
comete robo; si falta la violencia, la intimidación y la fuerza, el delito se califica de hurto.”
El derecho penal debe intervenir solo ante la lesión misma o bien ante la amenaza
inmediato próxima para concretos bienes jurídicos. Descartamos entonces cualquier
posibilidad de castigar conductas de mera desobediencia o desviación moral.
Ejemplo de bienes jurídicos: la vida, la propiedad, la libertad, integridad sexual, el honor,
la integridad física, la protección al pudor y las buenas costumbres.
La gracia de este principio es que una persona solo debe ser castigada con pena criminal
en aquellos casos en que habiendo realizado una conducta típica y antijurídica se le pueda
reprochar personalmente.
La culpabilidad es un juicio de reproche porque la persona teniendo una verdadera
capacidad o posibilidad de actuar conforme a derecho decide hacer lo contrario. Como la
culpabilidad consiste en decidir hacer lo contrario es que no podemos encontrar culpable a
las personas locas, problemas de demencia, menores de 13 años, etc.
Elementos de la culpabilidad.
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Este se explica con la evolución del derecho penal. Antiguamente en derecho penal
existían otras penas (pena de muerte, tortura, azote) que con el paso del tiempo han venido
desapareciendo. El argumento base para eso ha venido siendo la dignidad del ser humano
y por lo tanto estas penas ya no corresponden. Más todavía si Chile ha suscrito el Pacto San
José de Costa Rica o la Convención Interamericana de Derechos Humanos.
Como ejemplo del principio de humanidad, hubo un parlamentario en Chile que
propuso como idea que en el derecho de penal de menores se aplicara la pena de azotes.
Otro caso se dio en Alemania hace no tanto y es que ellos llegaron a la conclusión de que
no podían imponer la pena de castración, pero señalaron que si someten voluntariamente
a la pena de castración tendrían ciertos beneficios penales.
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No se puede castigar a la persona porque no tiene decisiones sobre lo que hace, y por eso hay que contenerla
en caso de ser peligrosa.
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Respecto de las modalidades del ius puniendi vamos a ver que existen dos criterios
rectores:
Aquí vamos a ver que hay dos criterios rectores. El primer criterio señala que lo
importante en esta justificación del castigo o modalidad del ius puniendi es el desvalor de
resultado. El resultado de una X conducta ha traído el desvalor. Analiza la protección a los
bienes jurídicos en atención a:
- Lesión que le ha producido.
- Puesta en peligro del bien jurídico.
¿Uno puede cometer un delito solo poniendo en peligro un bien jurídico? Si, por
ejemplo un intento de homicidio.
Por lesión del bien jurídico vamos a entender la destrucción, deterioro, supresión o
menoscabo del interés protegido por el derecho penal.
Por puesta en peligro se refiere al pronóstico efectuado por un observador imparcial,
en conformidad a las reglas de la experiencia, de que en ese caso particular, la acción
ejecutada por el autor puede ocasionar la lesión del bien jurídico.
¿Qué problemas ocurrirían si solo nos centráramos en el resultado final? El problema
es que podría haber agravantes y atenuantes, se suprime el elemento subjetivo pero no es
lo mismo la pena de homicidio con dolo, versus el cuasidelito, la pena baja harto.
Si aplicáramos el criterio del desvalor de resultado de forma estricta y solo eso,
llegaríamos al problema de sancionar de igual forma un delito doloso y una negligencia.
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Respecto de este concepto o naturaleza vamos a decir que la pena propiamente tal,
cuando hablamos de su fin, este fin lo podemos encontrar en sí mismo o bien como un
medio para alcanzar otros fines.
¿Cuándo es legítima una pena? Acá vamos a señalar tres teorías:
- Teorías absolutas.
- Teorías relativas.
- Teorías mixtas o eclécticas.
La gracia de las teorías absolutas es que en este caso, lo que plantean es que el
ciudadano no puede ser utilizado como medio para alcanzar otros fines. La sociedad no
tiene derecho a utilizarnos como medios.
Entonces siguiendo ese razonamiento, la pena será legítima en la medida en que esta
sea una retribución a una lesión cometida culpablemente, por lo tanto, no es otra cosa que
compensar un hecho pasado.
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ii) Retribución moral. Respecto de esta teoría uno la asocia con Kant. Esta empieza
a ser planteada en un libro de Kant llamado la Metafísica de las Costumbres, lo
que se plantea en esta obra es que se tiene que retribuir el mal con otro mal.
Esta retribución es algo inherente a la naturaleza humana. No dice otra cosa que
la pena en sí misma debe aplicarse por la simple razón de la persona a
delinquido, y como ha delinquido, es una exigencia del imperativo categórico el
tener que sancionarlo. De cierta manera, la persona que ha cometido el delito
ha perdido su dignidad de persona y por el castigo la recupera.
Kant da el siguiente ejemplo, si todos viviéramos en una isla con nuestras propias
reglas y suponemos que hay que ponerle fin a la sociedad y todos se tienen que
ir. Antes de irse hay una persona condenada con pena de muerte, si esta
sociedad ya se dividió ¿por qué se debe ejecutar? Kant dice que aún cuando la
sociedad persona es una necesidad del ser ejecutar esa persona.
A diferencia de las teorías absolutas que son fin en sí misma, y que significan compensar
un hecho pasado (con el castigo), en el caso de las teorías relativas, estas señalan que la
pena es legítima en la medida en que esta sea utilizada para alcanzar otros fines o un fin
determinado.
El criterio en las teorías relativas y que legitima la pena es la utilidad social. La sociedad
decide si vale la pena la aplicación de la pena o no.
El fin en particular de las teorías relativas es la prevención de los delitos, la pena busca
prevenir, ese es el fin. Respecto de esta prevención vamos a decir que puede ser general o
especial.
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a. Prevención general.
La idea que gira a torno a esto es que los destinatarios son todos y cada uno de los
ciudadanos. Esta a su vez la vamos a dividir en dos:
El enfoque que la explica es distinto. La pena debe ser definida como algo positivo,
porque la pena es la demostración de validez de la norma. Esto quiere decir que las personas
que viven en una sociedad, cuando se crea un nuevo delito, este delito representa el pensar
de todos o la mayoría de los miembros de una sociedad, por tanto en ese delito se reflejan
sus convicciones personales.
Cuando el legislador penal establece un delito está respaldado la visión de las personas,
por ejemplo, si la actividad de los limpiaparabrisas de la calle se convierte en delito, va a
haber un sector de la población que va a estar feliz con eso, y criminalizando esa actividad
significa que le han dado convicción a su forma de pensar respecto de la sociedad. Por eso
la pena se ve como algo positivo o como algo integrador.
Kaufmann para la prevención general positiva da tres ideas que tienen que concurrir
siempre:
- Tiene que existir información respecto de lo que se está prohibiendo.
- Tiene que existir una confianza en el sistema.3
- Tiene que existir una rectitud valórica en los ciudadanos.
La información tiene que ser respecto de la pena. Si me quiere prohibir algo dígalo
porque sino no tenemos a qué atenernos.
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Sí se notó una disminución entre las personas con mayor educación.
3
Hoy por hoy los medios de prensa nos hace pensar lo contrario.
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30/03/17
b. Prevención especial o individualizadora.
En este caso el destinatario no es toda la sociedad sino que es la persona del imputado
o del condenado. Para él está dirigida la pena y por eso es especial o individualizadora
porque a través de la pena lo que se busca es que esa persona en particular que estamos
condenada o ya hemos condenado no vuelva a delinquir.
Esta forma de concebir la pena la trae Franz Von Liszt, él señala que no es el delito en sí
mismo lo que uno tiene buscar sino que hay que enfocarse en el autor ya que a él es a quien
hay que sancionar. Para eso el elabora tres categorías de delincuente:
- Delincuente ocasional. Este es un delincuente que no requiere corrección porque
basta que el haya cometido este delito por primera vez y la misma sanción de la
pena lo va a intimidar. La pena para el delincuente ocasional tendrá una finalidad de
intimidación.
- Delincuente habitual. Este es aquel que vive del delito y la probabilidad de que salga
de ahí es muy baja. Para el delincuente que carece de capacidad de corrección la
pena tendrá como fin la neutralización del delincuente. En otras palabras, es sacarlo
de la calle y meterlo a la prisión.
Hay que recordar que estas tres ideas giran en torno en mirar a la persona que
estamos condenado, buscamos prevenir pero respecto de esa persona en específico.
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A su vez guarda relación con el Art. 19 N.º 7 que consagra el derecho a la libertad
personal y a la seguridad individual.
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En primer lugar, debemos decir que ambas ramas del derecho son independientes.
Citamos como ejemplos claros de esta diferencia:
a. Ignorancia de la ley.
El artículo 8 del Código Civil señala que la ley se presume conocida por todos:
[Art. 8º]. “Nadie podrá alegar ignorancia de la ley después que ésta haya entrado en
vigencia.”
No obstante, lo anterior, en derecho penal uno sí puede alegar la ignorancia de la ley
penal, lo que conocemos como error de prohibición.
El error de prohibición es decir que aun cuando existe una ley que prohíbe algo, el
hechor desconocía esa situación. Por ejemplo persona africana de la tribu africana realiza
un ritual de mutilación, llega a Chile y realiza eso con su hija, entonces el tema es ¿Lo vamos
a sancionar por lesiones graves gravísimas? Él argumentaría que llegó hace 2 semanas y no
sabía ¿Podría alegarse? Sí, podría alegarse. El límite es atendidas las condiciones personales
de la persona que tenemos al frente ¿Estaba en posibilidad de desconocer la norma?
Un delito tributario puede ser que quien lo cometió fue un gerente, ¿pero él conoce la
legislación tributaria a fondo? No, tienen una vista general, entonces ¿Era vencible o no
este error? Si sus asesores no le dijeron nada sería error de prohibición, y se le debería
sancionar a los asesores. El tema de los futbolistas con problemas tributarios ¿realmente
un futbolista tendrá los conocimientos propios para saber o entender lo que está pasando
con su dinero? A lo mejor tiene una idea de algo, pero no parece claro que sepan la
diferencia entre evasión o elusión.
Nos vamos a trasladar a Putre. Supongamos que aparece Juan, de 28 años que ha
trabajado toda su vida en el cultivo de papas. Él conoce a una vecina del sector, Valentina,
y se enamora de ella, el problema es que ella tiene 12 años. Y se van a casar después de
tener una relación de varios meses, todos consentidos, el tema es que llegan al Registro
Civil (funcionario público) y piden hora para casarse, luego el oficial le va preguntando y aló
PDI tenemos un caso de violación a menor de 14 años. Juan vive en la mitad de la nada sin
mala intención, se dedicó toda su vida a cosechar papas ¿Habrá cometido error de
prohibición? ¿Tenía posibilidades reales de informarse respecto de este tipo de cosas? Uno
podría decir que sí si estuviera en Santiago o Valparaíso, pero ¿en Putre? Es discutible.
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b. El dolo.
El artículo 44 CC que habla del dolo y de la culpa. En este artículo se dice que “el dolo
consiste en la intención positiva de inferir injuria a la persona o propiedad de otro”.
En derecho penal esta definición no aplica, el dolo es conocer y querer hacer algo, si la
actuación es buena o mala no interesa.
El derecho administrativo es aquella rama del derecho que regula la función estatal,
esto lo puede hacer a un nivel interno, es decir, en la misma institucionalidad, o en sus
relaciones con los particulares.
El derecho administrativo y el penal se parecen mucho en la parte sancionatoria del
derecho administrativo. El derecho administrativo admite aplicar multas, por ejemplo en la
ley de tránsito. Para entenderlo mejor veremos las potestades sancionatorias del derecho
administrativo.
Son aquellas que son impuestas por la autoridad administrativa sin intervención de un
tribunal de justicia.
b. Pena gubernativa y disciplinaria.
Estas las podemos encontrar en el Artículo 20 del Código Penal, el cual hace referencia
a las penas administrativas:
[Art.20] No se reputan penas, la restricción o privación de libertad de los detenidos o
sometidos a prisión preventiva u otras medidas cautelares personales, la separación de los
empleos públicos acordada por las autoridades en uso de sus atribuciones o por el tribunal
durante el proceso o para instruirlo, ni las multas y demás correcciones que los superiores
impongan a sus subordinados y administrados en uso de su jurisdicción disciplinal o
atribuciones gubernativas.
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El artículo 20 da una pena administrativa que se puede clasificar en dos: (1) la pena
gubernativa o administrativa propiamente tal y (2) la pena disciplinaria.
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Otra situación se da en el artículo 150 CPP, que nos dice que para todos los efectos la
prisión preventiva no es pena, sin embargo, en el artículo 348 antes visto si la considera
para el cómputo de la pena.
Lo relevante a este artículo es que está en el Libro de las Faltas, el tema es que la
pena máxima que se puede aplicar privativa de libertad a título de falta es 60 días.
Por lo tanto, lo que nos dice el artículo 501 es que el derecho administrativo sí puede
aplicar penas privativas de libertad pero con un límite de 60 días.
Este es otro argumento más para decir que la diferencia entre ambos derechos es
cuantitativa y no cualitativa.
b) Principio del non bis in ídem. No puede sancionarse dos veces una misma
circunstancia. Para efectos de castigar. Por ejemplo, imaginemos que alguien
atropella a Juanita y la deja con lesiones graves. Estaremos persiguiendo al sujeto
por cuasidelito de lesiones graves. Ahora, pensemos que provocó el choque por
saltarse el disco PARE, ¿Podemos aplicarle la sanción de cuasi delito de lesiones y la
sanción de multa por el disco PARE? No, porque ahí se vulneraría el principio del non
bis in ídem.
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06/04/17
5.3.2 Medidas de seguridad.
También hay relación con el derecho penitenciario. Esto básicamente se refiere a cómo
se ejecutan las sanciones penales. Estamos hablando de las medidas, los lugares o cárceles
donde se ejecutan las sanciones. Esto NO es derecho penal sino que administrativo.
Hay que tener presente que, aunque van de la mano, derecho penal y procesal penal
son independientes y de hecho tienen principios distintos.
Existe el principio de nulla poena sine uicio, esto dice que no puede existir sanción penal
si no hay un juicio previo. Claramente el juicio no es penal sino que procesal penal.
¿El principio “in dubio pro reo” es de carácter penal o procesal penal?
El artículo 340 del Código Procesal Penal (CPP) tiene relación con el principio indubio
pro reo, que consiste en que “la duda beneficia al imputado”:
[Artículo 340 CPP]. “Convicción del tribunal. Nadie podrá ser condenado por delito sino cuando
el tribunal que lo juzgare adquiriere, más allá de toda duda razonable, la convicción de que realmente
se hubiere cometido el hecho punible objeto de la acusación y que en él hubiere correspondido al
acusado una participación culpable y penada por la ley.
El tribunal formará su convicción sobre la base de prueba producida durante el juicio oral.
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Los DFL son aquellas manifestaciones de la potestad normativa del poder ejecutivo en
virtud de una delegación de facultades realizadas por el legislador y que regulan materias
propias de una ley [Art. 63 Nº 1 CPR y 64 Nº 1 y 2 CPR].
[Art. 63 CPR] “Solo son materias de ley:
1) Las que en virtud de la Constitución deben ser objeto de leyes orgánicas
constitucionales;”
[Art. 64 CPR] “El Presidente de la República podrá solicitar autorización al Congreso
Nacional para dictar disposiciones con fuerza de ley durante un plazo no superior a un año
sobre materias que correspondan al dominio de la ley.
Esta autorización no podrá extenderse a la nacionalidad, la ciudadanía, las elecciones ni
al plebiscito, como tampoco a materias comprendidas en las garantías constitucionales o que
deban ser objeto de leyes orgánicas constitucionales o de quórum calificado.”
¿Son fuentes del derecho penal los DFL? Si la ley es la única fuente inmediata de
derecho penal entonces no son leyes en sentido estricto, y por consiguiente, no constituyen
fuente de derecho penal los decretos con fuerza de ley.
Un argumento más de carácter positivo es que los DFL no constituyen fuente de
derecho penal porque la Constitución lo prohíbe. Esto lo deducimos cuando dice que los
DFL no podrán extenderse “a materias comprendidas en las garantías constitucionales” y
como bien sabemos el principio de legalidad está contenido en el artículo 19 Nº 3.
Los decretos leyes son aquellas normas dictadas por un gobierno de hecho durante un
periodo de crisis constitucional en el que los órganos del poder legislativo han cesado de
funcionar.
Los decretos leyes no son leyes en sentido estricto y no constituyen fuente regular del
derecho penal. El gran problema en este caso es que es más difícil que sea fuente porque
no podemos enjuiciar la constitucionalidad los delitos o materia penales que contienen
porque al momento en que se crearon no había Constitución.
El otro problema que surge: ¿Qué ocurre cuando se establece el orden institucional?
En principio los DL carecen de existencia en cuanto norma y por consiguiente su mandato y
prohibiciones dejan de tener efecto cuando desaparece la autoridad de facto. Sin embargo
sobre todo cuando el periodo de anormalidad, en donde no hay legislativo, ha sido muy
prolongado y puede ocurrir que las relaciones sociales ordenadas por estas disposiciones
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de DL pueden ser muy numerosas. A veces, cuando son muy numerosas y están muy
entrelazadas entre sí resulta prácticamente imposible separar unas de otras.
Al final del día, más allá de la legitimidad, si aun quedasen DL dando vuelta lo que
correspondería hacer sería “formalizar” su situación por el legislativo.
Es posible que otros actos legislativos cuya jerarquía es inferior a la de la ley en sentido
estricto y aun incluso el derecho consuetudinario pueda ser en algunos casos fuente
mediata del derecho penal.
En estos casos, en donde la jerarquía es inferior o en el caso del derecho
consuetudinario, se produce cuando la legislación penal se remite a distintos
ordenamientos que pueden ser encontrados en decretos, reglamentos, ordenanzas
municipales o incluso en la costumbre. No es una situación ideal pero igualmente se da en
la práctica.
Por ejemplo:
- Artículo 483 CP y 483 A que se relacionan mucho con el artículo 4 del Código de
Comercio (CCom). Podría suceder que para aplicar el artículo 483 y 483 a del Código
Penal tendríamos que remitirnos al Código 4 CCom que admite que la costumbre
supla el silencio de la ley. En este caso la costumbre actuaría como fuente mediata
del derecho penal.
[Art. 483 a] “El contador o cualquiera persona que falsee o adultere la contabilidad
del comerciante que sufra un siniestro, será sancionado con la pena señalada en el
inciso segundo del artículo 197; pero no le afectará responsabilidad al contador por
las existencias y precios inventariados.”
[Art. 4 CCom] “Las costumbres mercantiles suplen el silencio de la ley, cuando los
hechos que la constituyen son uniformes, públicos, generalmente ejecutados en la
República o en una determinada localidad, y reiterados por un largo espacio de
tiempo, que se apreciará prudencialmente por los juzgados de comercio”.
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- [Artículo 197 inciso segundo] En este caso el problema es el siguiente: si por obra de
la costumbre comercial surgiera en el país algún documento mercantil diverso de
aquellos que está expresamente contemplados en la legislación comercial su
falsificación debería castigarse con una pena más severa que en relación a un
instrumento privado cualquiera.
1.3.1 Concepto.
Las leyes penales en blanco son aquellas que determinan la sanción u omisión a la que
bajo determinados presupuestos se impondrá pero abandonan la precisión de estos últimos
(los presupuestos) a una norma distinta.
Sabemos que por el principio de legalidad buscamos tener todo determinado: qué es
delito, sus elementos, la conducta, etc. Sin embargo, en la actualidad es probable que el
contenido de estos delitos nos va a obligar a acudir a otras normas, incluso puede ser que
acudamos a normas de inferior jerarquía, para complementar el tipo penal.
Cada vez aparecen más detalles, más casos. Bajo este respecto aparece como necesario
acudir a una ley penal en blanco cuando:
- El legislador advierte que las materias sobre la cual van a versar estas prohibiciones
pueden experimentar cambios sucesivos, acelerados e impredecibles. Por ejemplo,
los delitos tributarios.
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1.3.3 Clasificación.
Las leyes penales en blanco que traen problemas, al menos en materia constitucional,
son las leyes penales en blanco propias. Esto es porque lo que busca el legislador es que los
delitos y sanciones estén determinadas por ley y si uno se remite a otra ley no habría
problemas en materia constitucional pero cuando la referencia está en un reglamento,
ordenanza, etc. tenemos problemas con el principio de legalidad.
El problema principal dice relación con la constitucionalidad o con el principio de nulla
poena, porque la misma Constitución señala que no puede haber sanción sin que haya una
ley previa, entonces lo que hay que ver es si estas normas, normalmente de menor
jerarquía, satisfacen las exigencias de las conductas delictivas que deben encontrarse
descritas.
Hay autores que estiman que el problema de estas leyes penales en blanco es más
aparente que real porque al final del día desde que la ley penal en blanco se remite a un
precepto complementario el contenido de esa norma de inferior jerarquía es la que se
complementa a la ley. Es decir, como el cumplimiento se integra a la ley el principio de
legalidad se cumpliría igual.
33
Por otro lado, está la crítica a las leyes penales en blanco. Al final las críticas que se
hacen son que:
- Desconcierto general sobre la consistencia de los ilícitos. El principio de nulla poena
(“no hay sanción penal sin que una ley me lo señale”) se formalizaría de tal manera
que cesa de cumplir la función de garantía. Al final del día, si lo empezamos a aplicar
muy a menudo se puede romper este principio de legalidad o garantía. Otros dicen
que no, tiene que ser la ley quien debe establecer los antecedentes necesarios para
saber qué es lo que se manda y qué es lo que se prohíbe. Entonces, se podría decir
que la excepción de la nulla poena solo es aparante.
Expuesto lo anterior, profesor Cury señaló cuales son los criterios a seguir para que una
ley penal en blanco cumpla con el principio de legalidad:
i. La ley penal en blanco tiene que describir inmediatamente la acción u omisión que
bajo ciertos presupuestos puede llegar a ser sancionada con una pena.
34
20/04/17
ii. Cuando la ley penal en blanco se remite a una norma legislativa de inferior jerarquía
debe determinar por sí misma la sanción aplicada.
En el fondo continua con el razonamiento de la primera crítica, que tiene que estar en
la ley penal en blanco la conducta, acá además la sanción que se aplicara tiene que estar en
la ley penal en blanco.
La norma de menor jerarquía solo puede velar por la precisión de las circunstancias
sobre las que se sancionará pero la sanción misma debe estar en la ley penal en blanco.
iii. Las normas complementarias de la ley penal en blanco deben recibir una publicidad
semejante a esta (ley penal en blanco), aun cuando se encuentren consagradas en un
instrumento legislativo de jerarquía inferior.
Puede ser que un reglamento de una materia X complemente una ley penal, si eso es
así aun cuando tenga la calidad de reglamento debe ser publicada en el Diario Oficial (por
lo general no lo necesitan).
iv. El órgano al cual se le confía la dictación de esta norma complementaria debe tener
una potestad extendida a lo largo de todo el territorio de la República.
Por ejemplo, las Municipalidades tienen sus ordenanzas, instrucciones, etc. pero una
ordenanza de ellas no puede complementar una norma de ley penal.
Lo que se busca es que la norma complementaria sea clara con lo que se dice, que no
se preste para ambigüedad.
35
[Art. 10] “Los tribunales no podrán ejercer su ministerio sino a petición de parte,
salvo los casos en que la ley los faculte para proceder de oficio.
Reclamada su intervención en forma legal y en negocios de su competencia, no
podrán excusarse de ejercer su autoridad ni aún por falta de ley que resuelva la
contienda sometida a su decisión.”
36
Vamos a decir que una ley es interpretativa aunque formalmente no lo sea, cuando sea
patente que su única finalidad es esclarecer o fijar el sentido de otra norma.
Por otro lado, una ley no es interpretativa, aun cuando se titule como tal, si esta ley
altera, extiende o contradice el alcance de aquella norma que busca interpretar.
Hasta ahí no hay problema para el derecho penal, sin embargo, la doctrina dominante
no cree válida la norma que se encuentra en el artículo 9º inciso segundo del Código Civil la
cual expresa: “Sin embargo, las leyes que se limiten a declarar el sentido de otras leyes, se
entenderán incorporadas en éstas”. Esto último comienza a chocar con todos los principios
del derecho penal, principalmente con el de tipicidad, en esos casos la ley interpretativa no
puede aplicarse porque significaría atribuirle a la ley interpretativa un efecto retroactivo
que afecta contra el principio de nulla poena.
Si bien la doctrina mayoritaria estima que no puede aplicarse, el profesor Cury señala
que esto no es así y que están mal interpretando la norma. En el fondo lo que dice es que
este punto de vista es incorrecto porque lo que él plantea es que si la ley que ha aparecido
es realmente interpretativa no hace más que fijar el sentido dentro de unos marcos
conceptuales que ya se dieron antes. No hay nada nuevo solo están aclarando como ver la
norma.
37
Por ejemplo, en Chile existe el art. 11 Nº6 del Código penal que es la atenuante de
irreprochable conducta anterior, que se pierde por una condena, la que sea. El tema es que
el 10 nº2 del CP señala que están exentos de responsabilidad criminal los menores de edad.
Cuñado uno se mete en la historia legislativa, dice para arriba y para abajo que busca
sancionar las conductas delictuales sin aplicar penas, dice que son sanciones porque se
busca reinsertar, etc.
Existían tribunales que decían si había condena por ley de responsabilidad adolescente
no había 11 nº6. Otros dijeron que sí aplicaba el 11 Nº6. Se llegó a la solución que menor
que comete delito no tiene 11 Nº6 pero tampoco tiene 12 Nº16, reincidencia (le da
beneficios al fiscal y al defensor y están todos felices).
Si el día de mañana surge una ley interpretativa, ella estaría avalada dentro de las
posibilidades de la ley penal, porque el juez podía moverse en esos dos ámbitos, esos
márgenes estaban de antes, no hay nada nuevo.
En este sentido los jueces se entienden vinculados por los artículos 19 y siguientes del
Código Civil:
- [Art. 19 CC] Criterio gramatical. Este es el punto de partida, una investigación
gramatical de la ley. Por lo común se atribuirá lo que señalará el artículo 20 que
habla del “sentido natural y obvio”. A veces, no es tan obvio ir a la RAE.
- [Art. 20 CC] Cuando la ley proporciona una definición de ciertos términos por
supuesto que esta definición prevalece por su significado corriente. El tema es que
no obstante eso antes de hacer tal cosa es preciso investigar si la materia sobre la
cual versa la ley que se trata de interpretar es la misma.
- [Art. 21 CC] Tratándose de expresiones técnicas ya sea una ciencia u arte se le debe
tomar en consideración las expresiones que profesan la misma ciencia o arte. Si
existe desacuerdo el tribunal debe decidir por el significado más adecuado al
contexto legal.
38
“Las palabras técnicas de toda ciencia o arte se tomarán en el sentido que les den
los que profesan la misma ciencia o arte; a menos que aparezca claramente que se
han tomado en sentido diverso.”
- [Art. 22 CC]Tenemos que acudir al recurso sistemático. No es otra cosa que decir
que tiene que existir una unidad de sentido en donde exista una armonía a la hora
de interpretar. Por lo mismo no deben existir contradicciones entre los mandatos y
prohibiciones que se manda en el contexto del ordenamiento jurídico.
“El contexto de la ley servirá para ilustrar el sentido de cada una de sus partes, de
manera que haya entre todas ellas la debida correspondencia y armonía.
Los pasajes obscuros de una ley pueden ser ilustrados por medio de otras leyes,
particularmente si versan sobre el mismo asunto.”
- [Art. 19 inciso 2º] Debemos aplicar la intención o espíritu de la ley, no es otra cosa
de que hay que estarse de lo que aparece manifestado en la propia ley o la historia
fidedigna de la norma.
“Pero bien se puede, para interpretar una expresión obscura de la ley, recurrir a su
intención o espíritu, claramente manifestados en ella misma, o en la historia fidedigna
de su establecimiento.”
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Es la que realizan las personas que les gusta el derecho. Influye bastante en los jueces,
porque muchos jueces no tienen idea. Los ministros de la corte suprema en la sala penal
saben muchos, pero los ministros de corte de apelaciones no saben de derecho penal, por
eso hay que ponerles harta doctrina.
27/04/17
La ley penal en blanco por su propia naturaleza también es penal, por lo que su
interpretación debe regirse por todas las exigencias que deben aplicarse a una ley penal.
El problema que surge respecto a su interpretación es que las leyes penales en blanco
se remiten a otras leyes que no siempre son penales entonces podría suceder que las
respecto de las normas que la complementan su interpretación podría ser más amplia.
40
3.1. Concepto.
3.3. La analogía.
señalaba que el criterio correcto era el primero, es decir, que la prohibición de la analogía
era de carácter relativo porque solo se prohíbe la integración mediante analogía cuando
esta se emplea en perjuicio del imputado (analogía in malam parte).
Cury estimaba, y la gran mayoría estima, que sí es lícito acudir a la analogía cuando esta
beneficia al imputado. Las razones en que sustenta esto son:
- Principio de legalidad [Art. 19 Nº 3 inc. Último y penúltimo; Art. 18 CP]. En el fondo
Cury dice que esas disposiciones solamente prohíben establecer castigos o penas
salvo que una ley expresa autorice esas situaciones. Por lo tanto, la conclusión es
que nada obsta a la construcción analógica de eximentes o atenuantes.
- Para Cury aceptar la analogía in bonam parte coincide con los fundamentos más
profundos del nulla poena. De hecho, el profesor Eduardo Novoa Monreal siguiendo
a Von Lisz dice que hoy en día el derecho penal está encargado de proteger no a la
comunidad sino al individuo que se rebela en su contra. Dice esto porque si el
derecho penal existe lo que se busca es la certeza jurídica de lo que van a aplicar.
Existe la tesis contraria a lo que plantea Cury, sin embargo, esta postura casi nadie la
sostiene hoy en día. Esta consiste en que el hecho de que también las normas relativas a
eximentes, atenuantes u otros tipos de leyes que pueden beneficiar al imputado son leyes
penales por igual título que las que definen tipos penales y las que establecen penas.
Por otro lado, un argumento de carácter histórico, es que nuestro Código tiene la base
en el Código Penal Español de 1848. Este último Código cuando enumera las circunstancias
atenuantes concluía con una cláusula que admitía en forma expresa la construcción
analógica de atenuantes. Dicha cláusula fue eliminada por los redactores de nuestro Código
Penal. ¿Por qué lo fue? No lo sabemos, no dan razones para ello.
42
Para introducir, las pretensiones de validez de las normas jurídicas en general son
ilimitadas sin embargo la coexistencia con otros Estados pone límite a la voluntad soberana.
Lo que vamos a ver ahora es el efecto de la ley penal en el espacio pero respecto del derecho
interno.
a. Principio de territorialidad.
La gracia de este principio es que un Estado pretende regir todo hecho punible o delito
cometido o ejecutado en su territorio independiente de la nacionalidad del autor, de la
nacionalidad de la víctima o incluso de los intereses jurídicamente protegidos.
Este principio es el que predomina actualmente en la inmensa mayoría de los Estados.
Este señala que un Estado sigue a sus nacionales a donde quiera que se encuentren
prescindiendo entonces del lugar en que se ha ejecutado el hecho. Por ejemplo, si un
chileno comete homicidio en España, lo que va a requerir Chile es que se extradite para
juzgarlo en el país.
Existe el principio de nacionalidad:
- Activo: se ve la nacionalidad del autor del delito.
- Pasivo: lo que se examina es la nacionalidad del titular del bien jurídico lesionado o
puesto en peligro. Este suele confundirse con el principio de defensa o real.
Los propósitos de este principio son: (a) Defender los intereses de los nacionales contra
posibles arbitrariedades de autoridades extranjeras. (b) Mantener la vinculación jurídica
respecto de aquellos nacionales que abandonan el territorio.
Por regla general este criterio está abandonado para efectos de derecho penal.
43
Este principio señala que la ley del Estado pretende regir hechos punibles cometidos
fuera de su territorio pero que ataca bienes jurídicos ubicados dentro de su territorio. Lo
que nos dice este principio es que un delito cometido en España de alguna forma puede
afectar bienes jurídicos en Chile.
Por regla general se entiende aplicable cuando los bienes jurídicos pertenecen al Estado
y tienen un carácter social. En el fondo el bien jurídico tiene que ser tan relevante para el
Estado que se vea afectado que pueda darle validez a este principio. Por lo tanto, si los
bienes jurídicos pertenecen a privados lo que corresponde sería aplicar el principio de
nacionalidad pasiva.
d. Principio de Universalidad.
Este principio señala que la ley de un Estado puede y debe ser aplicada a todo
delincuente que se encuentre en su poder prescindiendo de la nacionalidad del delincuente,
prescindiendo de los bienes jurídicos afectados y prescindiendo del lugar en donde se ha
cometido este delito. Por ejemplo, el caso de detención de Pinochet en Inglaterra. En donde
el delito se cometió en otro país, el bien jurídico afectado tampoco y la nacionalidad de la
víctima era distinta del país en donde se detuvo.
El principio de universalidad se funda en una idea de colaboración internacional en la
lucha contra la delincuencia.
Por regla, como se trata de delitos que tienen una alta reprobabilidad social estos delitos
son incriminados por todos los ordenamientos jurídicos o la gran mayoría. Por ejemplo:
delitos de lesa humanidad. Como se trata de delitos graves este principio es excepcional.
04/05/17
44
Vamos a decir que es territorio de la República todo espacio de tierra, mar o aire sujeto
a la soberanía chilena.
Este concepto lo vamos a tener que complementar en virtud de una ficción jurídica
internacionalmente aceptada a aquellos lugares que se consideran también pertenecientes
al territorio nacional. Esta habla de dos tipos de territorios: territorio natural y territorio
ficto.
a. El territorio natural,
Respecto del territorio natural vamos a entender tres cosas respecto a esto:
i) Se refiere al casco terrestre continental e insular sobre el cual Chile ejerce soberanía.
El derecho constitucional determina cuales son los límites del territorio terrestre y
pone ejemplos del suelo, el subsuelo, los lagos, etc. Ojo que también se considera
como territorio chileno los lugares ocupadas por agencias diplomáticas extranjeras,
sin embargo lo que ocurre ahí se trata que tanto el derecho de asilo diplomático
como la inviolabilidad del recinto diplomático son solo extensiones de la inmunidad
personal que tienen los agentes diplomáticos, pero no es que ese territorio sea
extranjero para todos los efectos legales.
ii) Mar territorial o adyacente. Nos referimos tanto al fondo marino como al subsuelo.
iii) Espacio aéreo. Respecto a él el mismo artículo 1º del Código Aeronáutico señala que
el Estado de Chile tiene soberanía exclusiva del espacio aéreo sobre su territorio.
b. El territorio ficto.
45
(b) Naves privadas son territorio chileno solo en la medida en que se encuentren en
altamar.4
El otro territorio ficto que considera la ley se refiere a aquellos territorios extranjeros
que están siendo ocupados por fuerzas armadas chilenas.
En principio cuando hablamos de lugar de comisión del delito no debería haber mayor
problema, pero puede ocurrir casos en donde se involucre más de algún territorio. Por
ejemplo:
Supongamos que estamos en la frontera con Bolivia sujeto A mata desde Chile al
sujeto B que se encuentra en Bolivia.
Otro caso, María engaña a Roberto en Brasil para que él realice una disposición
matrimonial perjudicial respecto de bienes que se encuentran en Chile.
Sujeto se apodera de un avión, este pasa por Francia, aterriza en Alemania y exige
rescate a España.
¿Cuáles son los criterios de solución que se aplican a estos casos? Estos son:
Esta teoría señala que el delito se entiende cometido en el lugar donde se produce el
resultado. El problema es que no todos los delitos son de resultado.
4
Esta distinción de la nave de ser pública o privadas también se extiende a las aeronaves.
46
Señala que es competente para conocer del delito aquel país en donde se realizado un
acto de ejecución como también es competente aquel en donde se haya producido un
resultado por el delito. Se critica porque habría un problema de non bis in ídem eventual,
porque un país podría desconocer la sanción que hizo el otro y sancionarlo el mismo.
47
Un caso en donde esto se produce es lo que señala el artículo 6 N.º 6 del COT:
[Art. 6°]. “Quedan sometidos a la jurisdicción chilena los crímenes y simples delitos
perpetrados fuera del territorio de la República que a continuación se indican:
6° Los cometidos por chilenos contra chilenos si el culpable regresa a Chile sin haber sido
juzgado por la autoridad del país en que delinquió;”
En este caso vemos que es una mezcla entre el principio de nacionalidad activo y pasivo,
y por supuesto, tiene carácter supletorio porque su fin es solo evitar la impunidad. El artículo
habla de “sin haber sido juzgado” lo que puede implicar que haya sido condenado o
absuelto, ambas no permitirían juzgar el delito en Chile.
Además, ojo que el delito debe haberse cometido contra un chileno, y que este sea el
titular del bien jurídico protegido.
El profesor Cury señala que en este caso tampoco es necesario que el interés sea de
carácter personal porque no existe limitación respecto de ello.
Por otro lado, se dice que este caso está pensado solo contra ataques a particulares. Si
estuviésemos en un delito idéntico en que se atacara a un bien jurídico que afecte al Estado
aplicaríamos el principio real o de defensa.
48
[Art. 3°]. “Los Tribunales Militares de la República tienen jurisdicción sobre los chilenos y
extranjeros, para juzgar todos los asuntos de la jurisdicción militar que sobrevengan en el
territorio nacional.
Igualmente tienen jurisdicción para conocer de los mismos asuntos que sobrevengan
fuera del territorio nacional, en los casos siguientes:
2° Cuando se trate de delitos cometidos por militares en el ejercicio de sus funciones o en
comisiones del servicio;
3° Cuando se trate de delitos contra la soberanía del Estado y su seguridad exterior o
interior contemplados en este Código.”
Como ejemplos podemos decir que se tratan de crímenes o simples delitos que hayan
sido cometidos por agentes diplomáticos o consulares en el ejercicio de sus funciones. En
ellos claramente el bien jurídico protegido es distinto a los del principio anterior ya que
lesionan intereses públicos y no privados.
Otro ejemplo, podrían ser delitos cometidos contra la soberanía del Estado o su
seguridad exterior o interior.
Básicamente lo que importa en este tipo de situaciones es que las conductas cometidas
por estas personas aunque hayan sido ejecutadas en el extranjero lesionan interés
nacionales de carácter público.
Se trata de delitos con un grado de reprobabilidad tan grande a nivel mundial que todos
los Estados cooperan para sancionar estos delitos.
[Art. 6]. “Quedan sometidos a la jurisdicción chilena los crímenes y simples delitos
perpetrados fuera del territorio de la República que a continuación se indican:
7º. la piratería;
8º. Los comprendidos en los tratados celebrados con otras potencias;
La piratería se persigue por la libre circulación de los mares y porque esta es de interés
y relevancia para todas las naciones. Dentro de los delitos comprendidos en el numeral 8º
serían los casos de: tráfico de drogas, los casos de genocidio y la trata de blancas.
Por regla general este tipo de delitos se cometen más allá de los límites territoriales de
los Estados por lo tanto si no se sometieran a una jurisdicción universal existe una alta
probabilidad de que estas conductas quedaran impunes.
49
¿Qué ocurre con la ley penal extranjera en Chile? En virtud del principio de soberanía
de los Estados por supuesto que no aplica en caso alguno las leyes penales extranjeras. Eso
aparece incluso en el artículo 304 del Código de Bustamante:
[Art. 304]. “Ningún Estado contratante aplicará en su territorio las leyes penales de los
demás.”
Sin perjuicio del artículo 304 eso no significa que en Chile se ignore por completo el valor
de la ley penal extranjera. En ese sentido, aunque nunca se aplica en ocasiones es necesaria
reconocer su existencia y eficacia. Por ejemplo:
- En materia de extradición aplicando el principio de doble incriminación, este
consistía en que el hecho cometido es delito en ambos países.
- Artículo 6 N.º 6 COT. Se presupone que el hecho a que se refiere ha de ser
también punible según la ley del país en donde se ejecutó.
Se produce una semejanza con el caso de la ley penal extranjera. En este sentido, por
virtud del principio de soberanía en Chile nunca se cumplirá una pena impuesta en una
sentencia pronunciada por tribunales de otro Estado.
Sin perjuicio de eso es imposible negar todo reconocimiento a las sentencias
extranjeras. En distintos casos es preciso reconocer el valor de cosa juzgada respecto de las
sentencias penales extranjeras:
- Evitar una situación de non bis in ídem. Si al sujeto ya lo condenaron no sería justo
volverlo a condenar en nuestro país de nuevo.
50
- El artículo 310 del Código de Bustamante. [Art. 310]. “Para el concepto legal de la
reiteración o de la reincidencia, se tendrá en cuenta la sentencia dictada en un Estado
extranjero contratante, salvo los casos en que se opusiere la legislación local.”
Básicamente lo que nos dice es que los antecedentes que se tengan respecto de que
hayan ocurrido en otros países aquí también van a influir.
- Extradición pasiva, en donde para solicitarse la extradición de un sujeto ya
condenado el país requerido tiene que acordar la validez a la sentencia pronunciada
en el país requirente.
4.5. La extradición.
51
Las cuestiones materiales han quedado libradas a los principios reconocidos por el
derecho internacional. ¿A qué nos referimos con esto? Que en principio es el Código de
Bustamante el que reglamenta de manera más o menos completa si existe un valor
vinculante o no para alguno de los Estados americanos respecto de las decisiones de
extradición. El Código de Bustamante en este caso dice que sus reglas aplican siempre y
cuando no exista un tratado bilateral entre Chile y el país de conflicto.
Sin perjuicio de ello no todos los países son parte del Código de Bustamante, entonces
el derecho internacional o la práctica internacional han terminado estableciendo una serie
de requisitos o condiciones uniformemente acogidas para proceder a la extradición:
- Los tipos de relaciones existentes entre los Estados.
- La calidad del hecho. Se refiere a qué hecho tenemos presente.
- La calidad del delincuente.
- La situación de punibilidad del hecho incriminado.
Estos cuatro elementos son los que nos dirán qué pasa en materia de extradición.
En este caso lo que quiere decir es que el hecho sea constitutivo de delito tanto en el
Estado recurrente como en el Estado requerido.
52
53
La jurisprudencia dice que en este caso hay que atender al marco superior (los dos
años).
Por delito común significa a contrarius sensus que no se concede la extradición para los
llamados delitos “políticos”. ¿Cuáles son las formas que pueden adoptar estos delitos
políticos?
- Delitos políticos puros. Estos son aquellos que atentan contra la organización
institucional de un Estado o bien derechos políticos de los ciudadanos. Por ejemplo:
el delito de rebelión.
Respecto de estos delitos no procede la extradición conforme al artículo 356 del
Código de Bustamante: [Art. 356] “Tampoco se acordará, si se probare que la petición
de entrega se ha formulado de hecho con el fin de juzgar y castigar al acusado por un
delito de carácter político, según la misma calificación.”
- Delitos políticos relativos o complejos. Estos son aquellos que lesionan al mismo
tiempo la organización política y otros bienes jurídicos comunes. Por ejemplo: el
asesinato a un jefe de Estado, el secuestro de alguna autoridad, el hurto de armas
para organizar fines de rebelión.
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Esto aparece en el artículo 357 del Código de Bustamante: [Art. 357] “No será
reputado delito político, ni hecho conexo, el de homicidio o asesinato del Jefe de un
Estado contratante o de cualquier persona que en él ejerza autoridad.”
- Delitos comunes conexos a delitos políticos. Son aquellos delitos comunes que han
sido realizados con ocasión de la comisión de un delito político. En este caso el
principio es excluir la extradición por los delitos conexos. Así lo establece el artículo
355 del Código de Bustamante:
[Art. 355] “Están excluidos de la extradición los delitos políticos y conexos, según la
calificación del Estado requerido.”
Hay que tener presente que los delitos terroristas SIEMPRE serán considerados
delitos comunes, esto en virtud del artículo 9º de la Constitución. En este sentido, la
jurisprudencia ha señalado que los delitos de extorsión, homicidio, robo con
violencia son delitos comunes no políticos ni conexos aunque tuvieren una finalidad
política.
El fundamento de que los delitos políticos no sean delitos extraditables recae en el
principio de autonomía de los Estados. En virtud de este principio los Estados tienen el
derecho de elegir a sus gobernantes, como se organizan, etc. Puede ser que el día de
mañana un Estado entre en conflicto interno, y los delitos que se produzcan dentro de ese
contexto serán de difícil determinación en cuanto a si es político o no.
25/05/17
c. La calidad del delincuente.
55
Sin embargo, hoy por hoy con el paso del tiempo esta tendencia ha ido disminuyendo y
se ha producido un paradigma contrario, y es que se ha disminuido esta brecha de
desconfianza entre los países, y la tendencia moderna es que se favorece la entrega.
Buscando una solución alternativa el artículo 345 del Código Bastamente dispone lo
siguiente:
[Art. 345]. “Los Estados contratantes no están obligados a entregar a sus nacionales.
La nación que se niegue a entregar a uno de sus ciudadanos estará obligada a juzgarlo.”
Esa es una solución alternativa, en el fondo la tendencia es que los Estados no se hacen
problemas y entregan a los nacionales. Pero el mismo 345 dice que para complementar esto
que si un Estado no quiere entregar a un nacional está bien, nadie lo obligará, pero si se
niega a entregar su extradición sí estará obligado a juzgarlo.
Al menos para Chile el criterio predominante es la entrega de los nacionales y por eso
el artículo 345 del Código de Bastamente ha sido utilizado de forma muy excepcional.
En los casos en donde se niega la extradición se discute la posibilidad de que los
tribunales nacionales puedan juzgar al individuo de la extradición negada y en ese sentido
hay dos posiciones:
- Profesores Cousiño y Novoa. Esta situación solo sería posible si el delito por el cual
se trata se encuentra de aquellos del artículo 6º del COT y de las demás disposiciones
legales pertinentes que permiten la aplicación extraterritorial de la ley chilena. Esto
se explica porque el delito se cometió en el extranjero y no en territorio nacional.
[Art. 341]. “La competencia se extiende a todos los demás delitos y faltas a que haya
de aplicarse la ley penal del Estado conforme a las disposiciones de este Código.”
Pareciera ser que el Código de Bustamante es más amplio que lo que plantea la
primera posición que es lo del COT.
Recordemos que la extradición NO sólo procede respecto de los autores sino que
además procede respecto de cómplices, encubridores, etc.
56
Esto en atención a la legislación del Estado requirente o requerido. Esto en virtud del
artículo 359 del Código de Bustamante:
[Artículo 359] “Tampoco debe accederse a ella si han prescrito el delito o la pena
conforme a las leyes del Estado requirente o del requerido.”
Esto favorece mucho al imputado porque no todos los países tienen plazos de
prescripción. 5
5En Chile los plazos de prescripción son por regla general: 6 meses de las faltas; 5 años simple delito; 10 años crímenes;
imprescriptible cuando sean de lesa humanidad. Y otros plazos especiales (1 año para el giro doloso de cheques; 15 años
para delitos con presidio perpetuo calificado como el homicidio, el parricidio, el robo con violación, entre otros).
57
En la práctica, sea por amnistía o por otra razón, se acostumbra a no entregar a los
sujetos cuando respecto de su ordenamiento jurídico esta responsabilidad penal ya está
extinguida.
iv. Tampoco procede en caso de exista una sentencia absolutoria pronunciada por los
tribunales del Estado requerido.
Esto también en virtud del artículo 358: “si la persona reclamada ha sido ya juzgada y
puesta en libertad”.
v. Tampoco procede si el sujeto se encuentra sometido a juicio por el delito que motiva
la solicitud.
En este punto hay que hacer una pequeña distinción, cuando el sujeto cuya extradición
se solicita comete un nuevo delito en el Estado requerido hay que ver dos posibilidades.
58
vi. El Estado requirente no imponga la pena de muerte al delito por el cual se solicita la
extradición.
a. Principio de especialidad.
En este caso una vez concedida la extradición el Estado requirente solo puede juzgar al
extraditado por él o los delitos que dieron lugar a ello o bien solo puede imponerle la pena
establecida en la sentencia condenatoria que se quiere cumplir.
Esto está en el artículo 377 del Código de Bustamante.
[Art. 377]. “La persona entregada no podrá ser detenida en prisión ni juzgada por el
Estado contratante a quien se entregue, por un delito distinto del que hubiere motivado la
extradición y cometido con anterioridad a la misma, salvo que consienta en ello el Estado
requerido, o que permanezca el extraditado libre en los primeros tres meses después de
juzgado y absuelto por el delito que originó la extradición o de cumplida la pena de privación
de libertad impuesta.”
Las excepciones a la especialidad son:
(a) El artículo 377 señala que solo vamos a entregarlo al Estado requirente por la pena
por la cual se solicita o por el delito que se solicita SALVO que el Estado requerido
consienta en ello.
(b) La otra posibilidad es que una vez que al sujeto que han extraditado, él en forma
voluntaria se mantiene en el territorio que lo condenó o absolvió y si se mantiene
ahí por un periodo de 3 meses estando libre lo pueden juzgar por otros delitos.
b. El efecto de cosa juzgada.
Este principio lo que dice es que la ley penal dispone sólo para el futuro y no puede
tener jamás efecto retroactivo.
Este principio es una característica común para toda ley según el artículo 9 del Código
Civil, pero además este principio también se encuentra consagrada en la Constitución
Política Artículo 19 Nº 3.
Por lo anterior, esta situación de la irretroactividad de la ley penal NO puede ser
modificado por una simple ley. Se tendrá que modificar la Constitución para cambiar esa
situación. En este sentido se reitera la idea de lo que aparece en el artículo 18 del Código
Penal.
La irretroactividad de la ley penal va solo respecto del derecho penal sustantivo, las
leyes procesales penales por lo general rigen in actum (aparece la ley y se aplica).
Cuando hablamos de ley más favorable es necesario precisar cuándo esta supuesta ley
tiene ese efecto. Aquí hay dos posibilidades:
- Aquella ley que exima al hecho de toda pena.
- Aquella ley que aplique una pena menos rigurosa.
Este segundo caso, que se aplique una pena menos rigurosa, puede traer problemas,
por ejemplo: puede ser que la ley penal antigua contempla un marco penal cuyo extremo
superior es más alto que el de la nueva ley pero el extremo inferior que antes era más bajo
ahora es más alto.
Si lo llevamos a la práctica: Delito de robo con violencia. Sucede que el año pasado se
dictó la Ley de Agenda Corta 2.0 que trajo penas más graves a los delitos contra la propiedad
en general. Con lo cual, tendría aplicación el segundo caso: que se aplique una pena más
rigurosa. Habrá que ver el caso concreto qué ley es más conveniente (la anterior o la nueva).
60
De esta forma, supongamos que el delito de robo con violencia está sancionado con
pena de presidio mayor en su grado mínimo a presidio mayor en su grado máximo.
- Presidio mayor en su grado mínimo es de 5 años y un día hasta 10 años.
- Presidio mayor en su grado máximo es de 15 años y un día a 20 años.
Cuando uno ve la delimitación de la pena hay que hacer una serie de pasos:
a) Ver la pena que asigna la ley al delito.
b) Ver si la persona que cometió el delito fue autor, cómplice o encubridor.
c) Grado de desarrollo o iter criminis (consumado, frustrado, tentado).
d) Si concurren atenuantes o agravantes.
e) Mayor o menor extensión del mal causado.
Ojo que cuando uno calcula penas siempre parte desde el mínimo de la pena. Así por la
aplicación de esto:
- Si la persona es autor la pena mínima se mantiene, porque la pena estaba pensada
precisamente para el autor. Pero si se es cómplice esta baja un grado (ya no sería 5
a 10 sino que de 3 y 1 día a 5 años), y si fuese encubridor baja un grado más (541 a
3 años).
¿Qué ocurre con la Ley de Agenda Corta (LAC) respecto a esto? Todos los delitos de
robo con violencia, intimidación, con sorpresa o en lugar habilitado se entienden
siempre consumados. El tema es que la LAC genera un efecto que es lo que se
conoce como el marco rígido, aun cuando el sujeto tuviese irreprochable conducta
anterior, colaboración sustancial y confiesa, no podrá bajar la pena. Se debe quedar
con la pena.
El tema es que antes de la LAC existía dentro de los delitos de robo un agravante
que era la pluralidad de malhechores, es decir, si eran dos/tres o más. Todos los
delitos cometidos antes de julio del 2016 si había dos o más personas concurría la
agravante directamente, es decir no se podía imponer el mínimo. Con la LAC esta
agravante se eliminó y por lo tanto ya no genera efectos en los casos nuevos.
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¿Dónde está el problema? Imaginemos que hay un sujeto que tiene como
atenuantes irreprochable conducta anterior (11 Nº 6), confesión en juicio (11 Nº 9)
y decide reparar el mal causado (11 Nº 7). Con ley nueva la pluralidad de
malhechores ya no corre, la pena seguirá siendo 5 años y 1 porque ya no corre y hay
marco rígido. Si fuese con la ley antigua, la pena bajaría a 3 años y 1 día.
En este caso claramente la ley nueva perjudica a nuestro amigo aun cuando haya
eliminado a un agravante. Por lo tanto, el día de mañana para ver si la ley nueva es
más favorable o no habrá que empezar a sacar los cálculos para el caso concreto.
Así opina por lo demás el profesor Cury. Lo curioso es que la LAC le da la posibilidad
al Fiscal de poder bajar la pena en un grado si se acoge al 11 Nº 9. El problema es
que si acepta la probabilidad de que le impongan una pena efectiva es muy alta.
Otro caso de donde podría haber una ley más favorable es suponiendo que una de las
leyes impone una pena más alta, pero al mismo tiempo esa ley tiene un plazo de
prescripción más bajo. Así por ejemplo esta ley condena por 15 años al sujeto, pero el plazo
de prescripción es 5, con la nueva ley lo condena a 10 pero el plazo de prescripción son 10
años. Habrá que ver cual convendrá más aplicar. El factor a seguir SIEMPRE es la fecha de
comisión del delito.
El juez deberá hacer esta comprobación teniendo en cuenta la totalidad de los factores.
Lo que no está permitido por ningún motivo es la mezcla de preceptos de leyes. O sea, lo
que no se puede hacer es tomar lo beneficio de una ley antigua y lo beneficio de la ley nueva
y mezclarlo. En el fondo si hiciéramos eso sería crear una tercera ley.
El artículo 18 del Código Penal sólo exige que la ley haya sido promulgada.
Respecto de la extensión temporal de la norma irretroactiva más favorable hasta antes
de la modificación de 1972 tenía que hacerse efectiva la ley más favorable respecto de
hechos anteriores a su promulgación y respecto a los cuales no hubiere mediado sentencia
de término. El argumento para decir siempre que no hubiere mediado sentencia de término
era porque esta produce cosa juzgada.
De todos modos esa situación siempre fue criticada por los profesores Novoa y
Echeverry porque eso originaba cosas injustas como por ejemplo: hoy día detienen a alguien
por microtráfico y carabineros dice que lo pillaron vendiendo marihuana. Supongamos que
al sujeto lo condenan en octubre y en noviembre la nueva ley deja de prohibir la venta de
marihuana. Si se aplicara el criterio antiguo el sujeto condenado no se habría salvado de la
pena.
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Sí pasa mucho en donde hay casos en que se considera agravante para un caso y
después esa agravante se elimina. De hecho, hubo muchos casos que después de la agenda
corta terminaron siendo condenados 10 o 15 años considerándoles la pluralidad de
malhechores y ahora hay muchos recursos para que se le rebajen las penas.
Hoy por hoy la obligación se extiende aún después de que ha sido ejecutoriada la
sentencia independiente si la persona cumplió o no la sanción por lo tanto ahí los tribunales
tienen que revisar de nuevo la sentencia.
5.2.3 Limitación a los efectos de la norma sobre la aplicación retroactiva de la ley penal
más favorable.
[Art. 18 inciso cuarto] En ningún caso la aplicación de este artículo modificará las
consecuencias de la sentencia primitiva en lo que diga relación con las indemnizaciones
pagadas o cumplidas o las inhabilidades.
La ley penal favorable no se extenderá cuando:
- Las indemnizaciones hayan sido pagadas por la víctima. Ojo que la pena de multa
no es una indemnización.
- Cumplidas las inhabilidades. Respecto de las inhabilidades hay que pensar en
aquellos casos que la sanción inhabilita por ejemplo ejercer cargos de la
administración pública.
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Es aquella que es dictada para que rija por un determinado tiempo. Por ejemplo, que la
ley diga dice que tendrá efecto desde el 1 de enero de 2015 al 31 de enero de 2016.
También será ley temporal aquella que en vez de tener fecha esta subsiste mientras se
mantengan las circunstancias que hizo que la promulgaran. Así, por ejemplo, en caso de
guerra o epidemia.
Imaginemos que, una vez terminada este periodo, la ley que tenía efectos más benignos
desaparece. Por ejemplo, en una catástrofe de terremoto se señala que todos los delitos de
robo serán castigados con 20 años. Si el sujeto cometió el delito durante ese periodo
intermedio, ¿Cuál ley aplicamos? La ley temporal, si bien siempre debe pensarse lo más
beneficioso para el imputado en estos casos si no se sancionara con esta ley antigua el haber
creado esa ley produciría un sin sentido.
Para aplicar las reglas previstas sobre la eficacia temporal resulta indispensable saber
cuándo se entiende ejecutado el delito. Considerando delitos de resultado, delitos de mera
actividad, etc.
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