Check List auditoría interna ISO 45001:2018

Equipo auditor: Maximiliano Turnaturi

Sitio: Auditoria vía videollamada. Fecha: 24-08-20 Auditoria N°: ARG-21-01

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45,001 Requisitos Lo que se debe buscar y cómo Notas Auditor - Evidencias

¿Ha determinado los factores internos y externos que

4,1 Comprensión de la organización y su contexto. afectan su capacidad para alcanzar los resultados x Indicado en Ítem 1.1 del manual ARG-MN-002 Rev. 10
propuestos para el SG-SST?
Además de los trabajadores, ¿se han identificado otras
x Indicado en Ítem 1.2 del manual ARG-MN-002 Rev. 10
partes interesadas en el SG-SST?

Conocimiento de las necesidades y ¿Se han considerado las necesidades y las expectativas
4,2 x Indicado en Ítem 1.2 del manual ARG-MN-002 Rev. 10
expectativas de las partes interesadas de los trabajadores y otras partes interesadas?

Estas necesidades y expectativas, ¿se ajustan a los Se indica dentro de la columna de necesidades o
x
requisitos legales y a los requisitos de la norma? expectativas
¿Ha determinado los límites y la aplicabilidad del SG-
x Indicado en Ítem 2 del manual ARG-MN-002 Rev. 10
SST para definir el alcance?
¿Ha considerado las cuestiones internas y externas Esta enmarcado dentro del contexto del nuevo modelo
Determinación del alcance del Sistema de x
4,3 indicadas en el apartado 4.1? de negocios.
gestión de SST? Se encuentra enunciado dentro de las políticas, Life y
¿Se tiene en cuenta los requisitos del aportado 4.2? x
Valores.
¿Se tiene en cuenta las actividades planificadas o El sistema alcanza las actividades realizadas por la
x
realizadas? empresa dentro de Argentina.
Se dispone del MS de Worley como requisito corporativo,
¿Se ha establecido e implantado el SST? x en Argentina se emitió manual ARG-MN-002 que describe
el sistema de gestión HSE local.
4,4 Sistema de Gestión de la SST ¿Se han identificado e implantado los procesos
x Se indica en el mapa de procesos del MS.
necesarios?
El sistema de gestión esta enmarcado dentro del sistema
¿Se han establecido procesos para la mejora
x de la mejora continua de acuerdo a lo definido en el
continua?
alcance del manual de gestión HSE.
Centro del manual se incluyen las responsabilidades y
¿Ha demostrado liderazgo y compromiso en relación
x actividades de liderazgo, se observa un reporte mensual
con el SG-SST?
de seguimiento de las actividades de liderazgo.
¿Ha asegurado que la política y los objetivos del SST
La política HSE y objetivos se encuentran alineados a los
estén establecidos y sean compatibles con la x
objetivos corporativos.
estrategia de la organización?
El mapa de procesos del SG contempla todos requisitos
¿Ha garantizado la integración con los procesos y
x para la integración de Assurance en todos los procesos
requisitos de negocios de la organización?
del negocio
¿Comunica la importancia de una gestión eficiente del
Se evidencian comunicados y actividades permanentes de
SST y de la conformidad con los requisitos de ISO x
comunicación. Ej. Town Hall 17/7
45001?
¿Garantiza que el sistema alcanza los objetivos Se verifica el seguimiento y reporte mensual del
5,1 Liderazgo y compromiso x
propuestos? cumplimiento de los objetivos.
Se verifica enunciados del programa Life donde el mismo
¿Orienta y ayuda a los trabajadores a contribuir para
x se basa en la gente y en las contribuciones que las
mejorar la eficacia del sistema?
personas pueden hacer.
¿Garantiza y promueve la mejora continua? x Se verifica compromiso a nivel corporativo y a nivel local.
¿Apoya otras funciones relacionadas con la gestión
para demostrar liderazgo, ya que esto interesa a sus x Programa de Leadership activities.
áreas de responsabilidad?
¿Desarrolla, lidera y promueve una cultura de SST que
x Se verifica esto por medio del programa Life.
apoye el sistema?
¿Protege a los trabajadores de represalias al informar Se dispone de distintos canales para informar peligros o
x
sobre accidentes, peligros, riesgos y oportunidades? preocupaciones, en ningún caso de aplican represalias.
¿Incluye el compromiso de proporcionar condiciones
de trabajo seguras y saludables para la prevención de
x
las lesiones y el deterioro de la salud relacionados con
el trabajo?
¿Proporciona un marco de referencia para el
x
establecimiento de los objetivos de la SST?
¿Existen compromisos explícitos para cumplir con el
x
requisito legal y otros requisitos?
¿Existen compromisos explícitos de mejora continua?
¿Cómo son los compromisos con la prevención de la
x
contaminación/daños/deterioro de la salud? ¿Existen Se verifica la Política de HSE con emisión a Octubre de
5,2 Política de la SST tipos específicos de contaminación definidos? 2019. La misma esta publicada en el manual de HSE,
¿Incluye el compromiso para eliminar los peligros y Planes HSE y en el sitio de intranet de la empresa.
x
reducir los riesgos para la SST?
¿Incluye el compromiso de la mejora continua del
x
Sistema de Gestión para la SST?
¿Incluye el compromiso de la consulta y participación
de los trabajadores y representantes de los x
trabajadores?
¿Se encuentra documentada, comunicada y esta
x
disponible para la organización y partes interesadas?
¿Es pertinente y apropiada? x
¿Garantiza que las responsabilidades, funciones y
poderes para los cargos pertinentes dentro del
Las responsabilidades y funciones están indicadas en el
sistema de gestión se designan y comunican en todos x
Ítem 4.2 del manual de Gestión de HSE.
Roles, responsabilidades y autoridades en la los niveles de la organización y toda la información es
5,3 documentada y preservada?
organización
Además de los trabajadores, ¿se han identificado
otras partes interesadas en el SG-SST?
¿La alta dirección es informada sobre el desempeño
del sistema de gestión?

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45,001 Requisitos Lo que se debe buscar y cómo Notas Auditor - Evidencias

¿La organización establece, implementa y mantiene

procesos para consulta y participación de los mismos
Se cuenta con el procedimiento MS-AS-STD-0056
en todos los niveles y cargos aplicables y, cuando
Comunicación y consulta.
haya representantes de los trabajadores x
Se debe verificar si en BBL y PAT hay que hacer comité
involucrados, en el desarrollo, planificación,
Mixto de acuerdo a ley provincial.
implementación, evaluación y acciones necesarias
para mejorar el sistema?
¿Proporciona mecanismos, tiempo, entrenamiento y No hay visibilidad respecto a la designación de los
x
recursos necesarios para la participación? representantes de los trabajadores
¿Ofrece acceso oportuno a información clara y Se creo localmente el sitio de Assurance Argentina para
x
comprensible sobre el sistema de gestión de SST? acceso a la documentación de HSE.
¿Determina y elimina obstáculos o barreras para la
Dentro del nuevo modelo de negoción se fomenta la
participación y minimiza a aquellas que no pueden x
cooperación a nivel global, fomentando la integración.
ser eliminadas?
¿Su organización, enfatiza la consulta de trabajos,
que no sean de la alta dirección, en cuanto a…?:
Definición de las necesidades y expectativas de las
partes interesadas.
Definición de la política de SST.
Definición de responsabilidades, papeles, poderes y
funciones organizativas, si es aplicable.
Se observa la realización de comunicaciones, webinars
Establecer cómo cumplir los requisitos legales y otros
con paneles de preguntas, habilitación de canales de
requisitos. x
comunicación y realización de actividades que emiten la
5,4 Consulta y participación de los trabajadores Definición de los objetivos de SST y planificación para participación del personal.
alcanzarlos.
Definición de controles aplicables para actividades
tercerizadas, compras y subcontratos.
Definición de lo que debe ser monitoreado, medido y
evaluado.
Planificación, definición, implementación y
mantenimiento de un programa de auditoría.
¿La organización, enfatiza la consulta a los
trabajadores que no forman parte de la gestión SST,
con respecto a los siguientes temas?:
Definición de los mecanismos para la consulta y
participación de los trabajadores.
Identificación de los peligros y evaluación de riesgos y
oportunidades. Se observa la realización de comunicaciones, webinars
Acciones para eliminar los peligros y reducir los con paneles de preguntas, habilitación de canales de
x
riesgos de SST. comunicación y realización de actividades que emiten la
Identificación de los requisitos de calificación, participación del personal.
formación, cursos y evaluación de entrenamientos.
Definición de lo que debe ser comunicado y cómo
hacerlo.
Determinación de las medidas de control y de su uso
e implementación efectivos.
Investigación de incidentes y no conformidades y
¿Se determinaron los riesgos y oportunidades que de
x Se realiza mediante el procedimiento MS-AS-STD-0027
deben abordar?
¿En la determinación de riesgos y oportunidades se
tienen en cuenta los peligros, los riesgos para la SST y
Hay una lista de riesgos a evaluar dentro de los cuales se
otros riesgos, las oportunidades para la SST y otras x
incluyen los riesgos de SST.
oportunidades, los requisitos legales y otros
Acciones para abordar riesgo y oportunidades requisitos?
6.1.1 ¿La organización determina los riesgos y
Generalidades Este proceso se aplica a todo el ciclo del vida de los
oportunidades de sus procesos y de los cambios en la x
proyectos.
organización?
¿La organización mantiene información
documentada sobre el proceso para determinar y
x Se mantiene un registro de riesgos por proyecto.
abordar los riesgo y oportunidades y el resultado de
identificación de los mismos?
Se cuenta con el procedimiento MS-AS-STD-0014 por el
¿Se tiene un proceso para identificar en forma cual de define el registro de riesgos de proyectos, Análisis
x
continua y proactiva los peligros? de riesgos de la tarea (JHA) y Take 5 (Análisis de riesgos
individual).
¿El proceso incluye?:
-Factores sociales.
-Actividades y situaciones rutinarias y no rutinarias.
6.1.2.1 Identificación de peligros
-Incidentes pasados. Se observo el registro de riesgos MS-AS-TEM-0041, si bien
-Situaciones de emergencia potenciales. el mismo en su formato original no contempla por ej.
x
-Las Personas. Situaciones rutinarias no rutinarias, esto se
-Otras cuestiones como áreas de trabajo, etc. complemento mediante un listado de peligros anexo.
-Los cambios reales o propuestos en el SG SST.
-Los cambios en el conocimiento y la información de
HSE.
¿El proceso incluye?:
-La evaluación de riesgos a partir de los peligros
identificados, teniendo en cuenta la eficacia de los
El procedimiento posee una matriz con los criterios de
controles existentes. x
evaluación.
-Los riesgos relacionados con el establecimiento,
Evaluación de los riesgos para la SST y otros implementación, operación y mantenimiento del SG
6.1.2.2
riesgos para el sistema de gestión de la SST de la SST.
¿El proceso de evaluación es mas proactivo que
x
reactivo?
¿Se mantiene la metodología como información Se observa el procedimiento en el sistema y el registro de
x
documentada? riesgos mediante publicación en intranet.
¿Existen procesos para evaluar las oportunidades Se observa retrasos en la realización de las reuniones de
x
para mejorar el desempeño de la SST? comité de HSE.
Evaluación de las oportunidades para la SST y
6.1.2.3 otras oportunidades para el sistema de gestión
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de la SST
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45,001 Requisitos Lo que se debe buscar y cómo
¿Se evalúan las oportunidades para adaptar el
Evaluación de las oportunidades para la SST y
trabajo y la organización del trabajo a los
6.1.2.3 otras oportunidades para el sistema de gestión
trabajadores, y para eliminar peligros y reducir los
de la SST
riesgos?
¿Se evalúan otras oportunidades para mejorar el
sistema de gestión de la SST?
¿Hay un proceso para determinar y tener acceso a los
requisitos legales y otros requisitos actualizados que
sean aplicables a los peligros, riesgos para la SST y el
sistema de gestión de la SST?
¿Hay un proceso para determinar como éstos
requisitos y otros requisitos aplican a la organización
Determinación de los requisitos legales y otros y qué necesita comunicarse?
6.1.3
requisitos
¿Se tienen en cuenta los requisitos legales y otros
requisitos en el establecimiento, implementación y
mantenimiento de del sistema de gestión de la SST?
¿Se mantiene información documentada sobre los
requisitos legales y otros requisitos?, esta información x
¿es actualizada para reflejar los cambios?
¿Se han planificado acciones para abordar los riesgos y
oportunidades, los requisitos legales y otros requisitos x
y para prepararse y responder ante emergencias?
6.1.4 Planificación de acciones ¿Se integran e implementas las acciones en los
procesos del sistema de gestión de la SST y en otros
procesos del negocio?
¿Se evalúa la eficacia de las acciones?
¿Todas las funciones y niveles pertinentes participan
en la consecución de los objetivos? ¿Existen unidades
organizativas, funciones o niveles excluidos? ¿Por
qué?
¿Los Objetivos son coherentes con?:
-La política de la SST-
6.2.1 Objetivos de la SST -Son medibles.
-Tienen en cuenta los requisitos aplicables, los
resultados de la evaluación de riesgos y la consulta de
los trabajadores.
-Son objetivos de seguimiento.
-Son comunicados.
-Son actualizados según sea apropiado.
¿Al planificar los objetivos se determina?:
-Que se va a hacer.
-Recursos.
6.2.2 Planificación para lograr los objetivos de la SST. -Responsables.
-Tiempo de implementación.
-Evaluación de los resultados.
Integración de acciones en los procesos de negocio.
¿Se determina y proporciona los recursos para el
7,1 Recursos establecimiento, implementación, mantenimiento y
mejora continua del SG de la SST?
¿Se determina la competencia necesaria de los
trabajadores que afecta o puede afectar a su
desempeño de la SST?
¿Se asegura que los trabajadores sean competentes
en base a educación, formación o experiencia?
7,2 Competencia
¿Se toman acciones para adquirir y mantener la
competencia, evaluando la eficacia de las acciones
tomadas?
¿Se conservan los registros apropiados como
evidencia de competencia?
¿Los trabajadores son sensibilizados sobre?:
-La política y objetivos SST.
-Su contribución a la eficacia del SG SST.
-Las implicaciones y consecuencias de no cumplir los
7,3 Toma de conciencia requisitos de SST.
-Los resultados de las investigaciones de incidentes.
-Los peligros, riesgos y acciones pertinentes.
-La capacidad de alejarse de situaciones de trabajo
que consideren un peligro inminente.
¿Se estableció un proceso para realizar las
comunicaciones externas e internas?
¿Se tienen en cuenta los aspectos de diversidad?
¿Se consideran los punto de vista de partes
interesadas?
¿Se tienen en cuenta los requisitos legales y otros
7.4.1 Comunicación-Generalidades
requisitos?
¿Se conserva evidencia documentada de las
comunicaciones?
¿Se comunica internamente la información pertinente
x
del SG de la SST a todos los niveles y funciones?
7.4.2 Comunicación Interna
¿Se asegura que se permita a los trabajadores
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contribuir a la mejora continua?
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x Contemplado en el procedimiento MS-AS-STD-0027
x Contemplado en el procedimiento MS-AS-STD-0027
Se cuenta con el procedimiento corporativo MS-AS-STD-
x
0123
No hay una indicación clara del proceso de elaboración y
x x
actualización de la matriz legal.
La Matriz legal de Worley esta incompleta respecto a los
x requisitos internos de la empresa que deben ser
verificados.
No hay una indicación clara del proceso de elaboración y
actualización de la matriz legal.
Se observa la identificación de mecanismos de control,
parte de los mismos se ven reflejados por medio de la
planificación del programa de seguridad anual.
El diagrama de procesos de los proyectos incluyen las
x
acciones y requisitos de HSE a cumplir.
Se realiza mediante el análisis de tendencias de
x
accidentes y desvíos.
Los objetivos y metas del año 2020 concluyeron en junio
del corriente año.
x
Se observa una demora en la emisión de los OYM para el
año fiscal 2021.
Los objetivos son publicados en la intranet de la
empresa, se observa un reporte del cumplimiento
x de los mismos en forma mensual.
Se recomienda revisar los OYM de acuerdo al nuevo
modelo de negocio adoptado por la empresa.
Los objetivos tienen asociados el plan de trabajo, la forma
x de medir el cumplimiento y están asociados a un
presupuesto anual.
x Anualmente se define el presupuesto de Assurance.
Actualmente se conservan los perfiles de puestos en
x
formato pdf de las categorías de empleados de Argentina.
Se observa el procedimiento MS-AS-STD-0026,
x competencia y entrenamiento.
Se emitió el plan de capacitación HSE FY21
Bajo el nuevo procedimiento todos los entrenamientos de
x
seguridad deben contar con una evaluación.
Se conservan registros en papel y electrónicos luego de
x
iniciado el aislamiento.
Se emitió el plan de capacitación HSE para el año fiscal
2021, no obstante se observa una demora en la
realización de los entrenamientos (Ej. Leadirship activities
x
y ergonomía).
Se recomienda realizar un plan de recupero de las
capacitaciones atrasadas.
Procedimiento MS-AS-STD-0056 Comunicación y
x
consulta.
x Están contemplados dentro del procedimiento
Incluido en el procedimiento MS-AS-STD-0056
Comunicación y consulta
Incluido en el procedimiento MS-AS-STD-0056
x
Comunicación y consulta
Las comunicaciones internas son guardadas en el servidor
de la empresa.
x Las externas se registran en el formulario EC-ARG-0754-
HS-FRM-0003 Registro de comunicaciones externas, a la
fecha no hay comunicaciones recibidas.
Se observa registro de comunicación mediante diferentes
metodologías.
x Se fomenta la participación de los empleados
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45,001 Requisitos Lo que se debe buscar y cómo Notas Auditor - Evidencias

¿Se comunica externamente la comunicación Se realiza a requerimiento de partes interesadas,

7.4.3 Comunicación Externa x
pertinente para el SG de la SST? contratistas y clientes.
¿Se mantiene información documentada según lo
7.5.1 Información Documentada-Generalidades requerido por la presente norma y lo definido por la x Se verifica el sistema documental.
organización?
¿La información documentada posee identificación, Los procedimientos y formularios se codifican de acuerdo
7.5.2 Creación y actualización x
descripción, revisión y aprobación? a procedimiento corporativo.
¿Se encuentra controlada la información
documentada?:
-Distribución, acceso, recuperación y uso. Se observa comunicados de actualización del sistema en
7.5.3 Control de la información documentada -Almacenamiento y preservación. x OH, localmente se hace un seguimiento mensual de las
-Control de cambios. actualizaciones.
-Conservación y disposición.
-Documentación externa.
Planificación y control operacional- ¿Se establecieron los controles de los procesos para
8.1.1 x Se definen los controles mediante el registro de riesgos.
Generalidades aumentar la SST?
¿El proceso para la eliminación de peligros y reducción
de riesgos se realiza siguiendo la siguiente jerarquía de
controles?:
Si bien en la matriz de peligros están identificados los
-Eliminación.
8.1.2 Eliminar peligros y reducir riesgos para la SST x controles operativos, se observan documentos que no
-Sustitución.
están en idioma local.
-Controles de ingeniería.
-Controles administrativos.
-Equipos de protección personal.
Si bien existe un procedimiento de control de cambios, se
¿Se establecen procesos para la implementación y el
8.1.3 Gestión del cambio x recomienda indicar en el manual de HSE los conceptos
control de los cambios?
principales del proceso.
Respecto al sistema anterior cambia el concepto de
¿Se mantienen procesos para la compra de productos
evaluación de proveedores, se cuenta con el
8.1.4.1 Compras-Generalidades y servicios de forma que se asegure su conformidad x
procedimiento MS-HS-PRO-0132 Precalificación de
con el sistema de gestión de la SST?
Contratistas
¿Se mantienen procesos de compras con los
contratistas para controlar los riesgos de la SST que
surjan de?: Aplica procedimiento MS-HS-PRO-0132 Precalificación de
-Actividades y operaciones de contratistas. Contratistas y MS-HS-TEM-128.
-Actividades y operaciones de la organización que Para contratos de servicios y mantenimiento se cuenta
afectan a los contratistas. con un listado de requisitos de HSE.
-Actividades de contratistas que impactan en otras
8.1.4.2 Contratistas partes interesadas.
Los requisitos de HSE para contratistas se indican en el
documento: MS-HS-TEM-128, el mismo no contempla los
¿Se asegura que los requisitos de la SST se cumplan
x requisitos de seguridad e higiene locales.
por parte de los contratistas?
Se recomienda hacer una emisión local de dicho
documento acorde a la legislación del país.
¿Existen criterios de SST para la selección de Si, mediante precalificaciones. En la actualidad no hay
x
contratistas? contratistas de construcciones.
¿Se asegura que las funciones y procesos contratados EL personal externo debe cumplir con las mismas
8.1.4.3 Contratación externa x
externamente estén controlados? obligaciones de HSE.
¿Se mantienen procesos para prepararse y responder
ante situaciones de emergencia potenciales,
incluyendo?:
-El establecimiento de una respuesta planificada a las
situaciones de emergencia. Al momento las oficinas no están operativas, se prevé la
8,2 Preparación y respuesta ante emergencias -Provisión de formación. x actualización de los planes de emergencias antes del re
-Pruebas periódicas. ingreso.
-Evaluación de desempeño.
-Comunicación a los trabajadores.
-Comunicación a contratistas y visitantes.
-Necesidades y capacidades de partes interesadas.

¿Se estableces procesos para el seguimiento, Se utiliza el reporte de Leading Indicatosrs y reporte
x
medición, análisis y la evaluación de desempeño? mensual de HSE

¿Se determino?:
-Que necesita seguimiento y medición.
-Los métodos de seguimiento, medición y análisis.
Seguimiento, medición, análisis y evaluación -Los criterios frente a los que la organización evalúa el
9.1.1 x Definido de acuerdo a reporte regional.
de desempeño-Generalidades desempeño.
-Cuando se debe realizar el seguimiento y la medición.
-Cuando se deben analizar, evaluar y comunicar los
resultados del seguimiento y medición.

¿Se asegura que el equipo de medición se calibra o

verifica y que es usado y mantenido según sea
apropiado?
¿Existe un proceso para evaluar el cumplimiento de
los requisitos legales y otros requisitos?
¿Esta determinada la frecuencia y método para la
evaluación de cumplimiento?
¿Se evalúa el cumplimiento y toman acciones si es
9.1.2 Evaluación de cumplimiento
necesario?
¿Se mantiene el conocimiento y la comprensión del
estado de cumplimiento de los RL?
¿Se conservan registros del la evaluación de
cumplimiento?
¿Se lleva a cabo auditorias internas a intervalos
9.2.1 Auditoria Interna-Generalidades
planificados?
Principalmente se utilizan detectores de gases que se
x
calibran de acuerdo a necesidad. Se registran
La matriz de requisitos legales cuenta con campos para
x
evaluar el cumplimiento.
x Se realiza anualmente
Las no conformidades son cargadas en el Assurance
x
System y tratadas en la revisión por la dirección.
La matriz de encuentra actualizada y publicada para
x
acceso a toda la empresa.
x Los registros se conservan en el servidor de la empresa
x Se emitió plan anual.

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45,001 Requisitos Lo que se debe buscar y cómo Notas Auditor - Evidencias

Se observa que el plan anual de auditorias de HSE no se

esta siguiendo por motivo del cierre temporal de las
¿Existen programas de auditoria? x oficinas, se recomienda emitir una actualización del
mismo de acuerdo al escenario actual de la pandemia
COVID.
¿Se definen los criterios de auditoria y alcance? x Indicado en cada informe
9.2.2 Programa de auditoria interna ¿Se seleccionan auditorias asegurando la
x
imparcialidad y objetividad?
¿Se informan los resultados de las auditorias a
x Se informan los resultados en la revisión por la dirección.
directivos y representante de los trabajadores?
¿Se toman acciones para tratar las NC y lograr la Las auditorias y hallazgos son cargados y gestionados en
x
mejora continua? el Assurance System
El programa esta en el servidor de la empresa y las
¿Se conserva el programa y registros de auditorias? x
auditorias en el sistema Assurance
¿Tiene la alta dirección planificada la revisión del SG
x Próxima revisión prevista para septiembre 2020
de la SST en intervalos planificados?
¿Se consideran el estado de las acciones de revisiones
x Son revisadas al inicio de la reunión
previas?
¿Se consideran los cambios en cuestiones internas o
externas que son pertinentes para el sistema de x
gestión de la SST?
¿Se considera el grado de cumplimiento de la política
x
y objetivos de la SST?
¿Se considera la información sobre el desempeño de
x Se publican los indicadores anuales
la SST?
¿Se considera la adecuación de los recursos para
x El análisis de recursos es parte del temario de la reunión.
mantener un sistema de gestión de la SST eficaz?
¿Se considera las comunicaciones pertinentes de las
x Es parte del temario de la reunión
9,3 Revisión por la dirección partes interesadas?
¿Se considera las oportunidades de mejora continua? x Es parte del temario de la reunión

¿Las salidas de la revisión por la dirección incluyen la

adecuación del SG SST, las oportunidades de mejora,
necesidades de cambio, recursos, acciones y cualquier x Es parte del temario de la reunión
implicación de la dirección estratégica de la
organización?
El lugar de guarda de las minutas de la revisión por la
dirección no esta en un lugar accesible para todos los
¿Son comunicados los resultados de la revisión por la
x empleados, se recomienda realizar la difusión de la
dirección a los trabajadores?
misma mediante comunicado o publicarla en OH para un
mejor acceso a la misma.
¿Se conservan los registros de la revisión por la
x Son conservados dentro de los registros de calidad
dirección?
¿Se determinan las oportunidades de mejora y se
10,1 Mejora, Generalidades implementan las acciones para lograr los resultados x Mediante el proceso de lecciones aprendidas
previstos en el SG SST?
Hay procesos para informar, investigar y tomar
acciones para determinar y gestionar los incidentes y x Mediante el Procedimiento MS-AS-STD-0031
las no conformidades?
¿Al ocurrir un incidente o NC se reacciona
oportunamente para tomar acción para controlar y Se siguen las acciones del procedimiento de acuerdo al
x
corregir el incidente ola NC, haciendo frente a las tipo de incidente
consecuencias?
¿Se evalúa con los trabajadores y partes interesadas
x Si, forman parte del comité de investigación
las acciones para eliminar la causa raíz?
Incidentes, no conformidades y acciones
10,2
correctivas ¿Se revisan las evaluaciones de riesgos existentes? x Requisito del procedimiento
¿Se determinan e implementan las acciones teniendo
x Requisito del procedimiento
en cuenta la jerarquía de controles?
¿Se evalúan los riesgos relacionados con la SST antes
x
de tomar acciones?
¿Se revisa la eficacia de las acciones tomadas? x Se cuenta con un comité de revisión de eventos.
¿Se informan los incidentes y acciones tomadas a los
x Si mediante sistemas de alertas y charlas de seguridad
trabajadores y partes interesadas?
¿Se conserva la información documentada de las NC? x Se registran en el Assurance System
¿Hay evidencia que demuestre la mejora continua del Se verifican actualizaciones permanentes de
11,3 Mejora continua x
SG de la SST? procedimientos y herramientas.
Registro de Firmas
Líder del Sector Auditado Auditor Líder

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