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Noviembre de 2007
Comisin para la Cooperacin Ambiental 393 rue St-Jacques Ouest, bureau 200 Montreal (Quebec), Canad, H2Y 1N9 Tel: (514) 350-4300; fax: (514) 350-4314 info@cec.org www.cec.org Comisin para la Cooperacin Ambiental, 2007 Available in English Disponible en franais
ndice
1 Polticas de aseguramiento de la calidad .................................................................................. 4
1.1 Antecedentes y propsito.................................................................................................................. 4 1.2 Fundamento ........................................................................................................................................ 4 1.3 Alcance ................................................................................................................................................ 5 1.4 Principios rectores ............................................................................................................................. 5 1.5 Supervisin administrativa................................................................................................................ 6 1.6 Instrumentacin.................................................................................................................................. 7
Anexo 1: Planeacin del aseguramiento de la calidad ............................................................. 22 Anexo 2: Trminos ........................................................................................................................ 27 Anexo 3: Abreviaturas .................................................................................................................. 30
1.2 Fundamento
Las polticas y procedimientos de aseguramiento de la calidad aqu contenidos se fundamentan en el Acuerdo de Cooperacin Ambiental de Amrica del Norte (ACAAN), as como en las polticas de la CCA y en las orientaciones del Consejo, y son congruentes tanto con los documentos y manuales vigentes como con:
las normas internacionales ISO 9000 y 14000; las polticas de calidad de organizaciones clave de los tres pases; las polticas y prcticas publicadas de importantes organizaciones internacionales, incluidas directrices para las actividades estadsticas de la OCDE y directrices de la Comisin Econmica para Europa (CEPE) y de la Comisin de Estadstica de las Naciones Unidas.
1.3 Alcance
Estas polticas y procedimientos de aseguramiento de la calidad se aplicarn a todos: los productos cientficos y tcnicos de la CCA; los productos informativos difundidos fuera de la CCA; los productos informativos que sirvan de apoyo para la toma de decisiones dentro de la CCA (por ejemplo, documentos del Consejo); las actividades de gestin de datos e informacin.
Se debe entender que el trmino producto informativo comprende los servicios de informacin, tales como el acceso a bases de datos en lnea (incluidos mapas y datos geoespaciales). Estas polticas y procedimientos aplicarn a productos comisionados o contratados por la CCA, as como a aquellos elaborados por expertos del Secretariado. Se reconoce que no todos los productos informativos requieren del mismo nivel de revisin y, por ello, se aplica un nivel de revisin graduado para cada categora de producto informativo, como se especifica en el cuadro de la pgina 16.
garantizar la objetividad y la integridad de sus productos y servicios informativos y documentar toda falta de certidumbre y variaciones en la informacin o en los procedimientos, medidas, mtodos o modelos. Revisin y recomendaciones de expertos La CCA invitar a expertos de las Partes, as como a expertos independientes, especializados en el tema para realizar revisiones y presentar recomendaciones sobre datos cientficos y tcnicos, mtodos y productos. (El proceso de revisin se describe en el apartado 2.2.3.) Respeto a los principios cientficos y a las normas internacionales La CCA generar y difundir informacin tcnica de acuerdo con las normas internacionales o de las Partes y con los principios cientficos (relativos a los mtodos y procedimientos que sustentan la calidad de los datos recopilados), empleando para ello mtodos analticos reconocidos. La CCA garantizar la confidencialidad de los datos y las fuentes de datos cuando se considere adecuado. Pertinencia Los datos y los productos y servicios de informacin tcnica sern de la mejor calidad posible dentro de las limitaciones de disponibilidad de recursos, tiempo y conocimiento cientfico.
El gerente del programa Informacin Ambiental para la Toma de Decisiones supervisa y coordina la preparacin de planes de aseguramiento de la calidad, tanto de proyecto como de informacin y datos; asimismo, monitorea, actualiza y mejora los procedimientos operativos, segn se requiera.
1.6 Instrumentacin
Las polticas se instrumentan por medio de procedimientos de aseguramiento de la calidad totalmente integrados a los ciclos anuales de planeacin operativa, instrumentacin y presentacin de informes. Estos procedimientos incluyen: Las polticas y procedimientos de aseguramiento de la calidad de la CCA un plan anual de aseguramiento de la calidad; planes especficos de aseguramiento de la calidad de los proyectos; planes especficos de aseguramiento de la calidad de la informacin y los datos. Estos procedimientos operativos se sustentan en pautas editoriales y de difusin, procedimientos de revisin, as como otras normas y directrices operativas, segn se requiera.
Los procedimientos descritos a continuacin se sustentan en pautas editoriales y de difusin, procedimientos de revisin, as como otras normas y directrices operativas, segn se requiera. Estos procedimientos se sometern a revisin anual y los cambios recomendados se plantearn para aprobarse junto con el Plan Operativo.
Los procedimientos de aseguramiento de la calidad forman parte integral de este proceso: Se formularn planes de aseguramiento de la calidad del proyecto (PACP) y planes de aseguramiento de la calidad de la informacin y los datos (PACID) en el momento en que se elabore un proyecto. Estos planes, en los que se indicarn todas las etapas del proceso de aseguramiento de la calidad, forman parte integral del plan de trabajo del proyecto y se revisarn y ajustarn a medida que el proyecto avance. Una versin resumida de todos los PACP y los PACID debe incluirse en el Plan Operativo. Cada ao se elaborar un plan anual de aseguramiento de la calidad para toda la CCA coincidente con el Plan Operativo que proporcionar un resumen de los principales objetivos de aseguramiento de la calidad (en particular, los relacionados con publicaciones), as como cualquier propuesta de cambios en las polticas, adems de actualizaciones sobre prcticas y procedimientos mejorados.
Corresponde al gerente de programa responsable del proyecto elaborar un PACP, en coincidencia con la planeacin de trabajo anual del proyecto y en coordinacin con el director de comunicacin y difusin, cuando sea pertinente. El director de programas revisa y aprueba el PACP para incorporarlo al Plan Operativo. A partir del PACP los productos informativos planeados se incorporan a un sistema de rastreo automatizado. Cualquier actualizacin a un PACP en especial si se relaciona con los plazos de los resultados previstos deber contar con aprobacin del director de programas, e informarse a las Partes, segn se considere pertinente. Un resumen de los PACP se incluye en el Plan Operativo (anexo 1, plantilla 2).
la relacin con los objetivos del proyecto; fuentes de datos y requisitos para el acopio o adquisicin; procedimientos operativos estndar pertinentes; procedimientos de evaluacin y verificacin de datos e informacin; planes de difusin de datos; polticas y procedimientos de mantenimiento y archivo.
Se elaborar un PACID para todos los casos en los que se planee: integrar o crear una base de datos que se emplear para apoyar resultados de programas; proporcionar un servicio en lnea, tal como una base de datos o un recurso informativo para consulta, o bien proporcionar conjuntos de datos que puedan descargarse (cuadros, bases de datos o archivos con formato SIG, entre otros).
Se reconoce que no todas las bases de datos debern necesariamente mantenerse en el Secretariado; sin embargo, en caso de alojarse en servidores o sitios externos, se aplicarn las mismas medidas de aseguramiento de la calidad y se deber elaborar el correspondiente PACID. Corresponde al gerente de programa responsable del proyecto elaborar un PACP, en coincidencia con la planeacin de trabajo anual del proyecto. Segn se considere pertinente, el gerente de programa podr consultar con el gerente del programa Informacin Ambiental para la Toma de Decisiones, con el director de administracin y finanzas (o bien con el personal de sistemas informticos designado) y con el director de comunicacin y difusin (en lo que respecta a las implicaciones propias del suministro de servicios disponibles en Internet). El director de programas y el director de administracin y finanzas (si hubiera implicaciones informticas importantes) revisan y aprueban el plan. A partir del PACID las bases de datos y los servicios informativos planeados se incorporan a un inventario de bases de datos. Cualquier actualizacin a un PACP en especial si se relaciona con los plazos de los resultados previstos deber contar con aprobacin del director de programas. Un resumen de esta informacin se incluye en el Plan Operativo (anexo 1, plantilla 4).
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En el desglose presupuestario del programa de trabajo de la CCA deben incluirse los costos de preparacin y produccin (servicios profesionales y publicacin) calculados para cada uno de los productos. El director de programas debe revisar y aprobar los PACP y los presupuestos estimados antes de que se enve el plan operativo anual para su aprobacin por el Consejo de la CCA. Los informes del Secretariado, las resoluciones y los expedientes de hechos derivados de los artculos 13, 14 y 15 del ACAAN se planean y elaboran de conformidad con estos apartados del Acuerdo. Las publicaciones respetarn las normas grficas y editoriales definidas por el Secretariado (y contenidas en sus manuales de estilo) a fin de garantizar que las publicaciones de la CCA mantengan una imagen uniforme, calidad grfica y normas editoriales consistentes. Ningn producto informativo se publicar o se emitir sin que se hayan realizado y concluido los procesos de revisin y aprobacin pertinentes descritos en este documento. Publicaciones del Consejo La planeacin de estos documentos responde a las actividades del Consejo (resoluciones, declaraciones ministeriales, actas resumidas), o bien, a lo dispuesto en el ACAAN (informes anuales). Informes de proyectos, documentos de antecedentes y otros productos informativos Cada uno de los planes de proyecto debe especificar los documentos de trabajo, informes y bases de datos, entre otros, previstos como materiales de referencia o como resultados para alcanzar los objetivos del proyecto. En cada uno de los PACP se indicarn los detalles y los procedimientos de revisin correspondientes. Documentos del CCPC La planeacin de los documentos del CCPC es responsabilidad del oficial de enlace con el CCPC en el contexto de los planes anuales y estratgicos del comit, y como resultado de los talleres y reuniones pblicas que el Comit celebra peridicamente. Materiales de difusin Existen dos tipos principales de materiales de difusin de la CCA: Los productos de difusin general procuran ampliar el conocimiento sobre los objetivos generales, el trabajo y los resultados de la CCA. Entre ellos se incluyen folletos, hojas informativas, presentaciones y Tro, el boletn informativo de la CCA en versin impresa y electrnica. Los productos de apoyo de programas se elaboran con el propsito de complementar las actividades y resultados de los proyectos individuales en el marco del programa de trabajo conjunto. En la medida de lo posible, la descripcin y promocin de las actividades y resultados de los proyectos en forma de folletos, hojas informativas, anuncios en los medios y de otro tipo, adems de contenidos en el sitio de Internet, se conjugan para fomentar y contribuir a la comprensin sobre las tres reas prioritarias de la CCA.
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Revisiones internas
El Secretariado y las Partes realizan las revisiones internas preliminares de los borradores de publicaciones tan pronto como resulta viable. Luego de una primera tanda de revisiones, las versiones corregidas se someten a una segunda revisin del Secretariado y las Partes. El CCPC toma parte en las revisiones preliminar y segunda de ciertos documentos, conforme lo define el artculo 16(6) del ACAAN o segn se convenga de otra manera. Revisin del Secretariado La revisin del Secretariado garantizar el cumplimiento de los planes de aseguramiento de la calidad del proyecto y de otros procedimientos relacionados. Una vez concluidas la revisin de las Partes y cualquier revisin externa solicitada, los documentos se someten a la revisin final por parte de los correspondientes gerentes de programa y el equipo editorial de la CCA, para despus recibir la aprobacin del director pertinente segn el tipo de documento (ya sea el director ejecutivo o los directores de programas, de comunicacin y difusin y de la Unidad sobre Peticiones Ciudadanas) antes de solicitar la aprobacin del Consejo (segn proceda, de acuerdo con las categoras de revisin graduada descritas en este apartado) para la publicacin. Revisin de las Partes De manera sistemtica se informa a las Partes (en diversas etapas) sobre todas las publicaciones y productos informativos. Ello se logra mediante la discusin y aprobacin del plan operativo anual y de los planes de aseguramiento de la calidad, tanto del proyecto como de la informacin y los datos; con la entrega oportuna de un calendario de actividades y de informes trimestrales, as como a travs del dilogo continuo y las relaciones de trabajo entre personal del Secretariado y funcionarios gubernamentales, incluidas las actividades de los grupos de trabajo y de expertos ad hoc. Para efectos de la revisin para el aseguramiento de la calidad, la comunicacin del Secretariado con las Partes se llevar a cabo a travs del Comit Permanente General (CPG), rgano responsable de asignar y completar los procesos de revisin y aprobacin interinstitucional y al interior de los gobiernos que cada una de las Partes pudiera solicitar. La revisin para el aseguramiento de la calidad de las Partes puede constar de hasta tres etapas: 1. Revisin de borradores o versiones preliminares de los materiales, de la que pueden generarse comentarios de las Partes. 2. Revisin del borrador corregido, en el que se describe la forma en que los comentarios recibidos se atendieron. 3. Revisin del borrador final, una vez concluidas todas las dems revisiones (incluidas las externas). Con el objetivo de garantizar que la revisin y las recomendaciones de los expertos de las Partes se realicen de manera oportuna, adecuada y consistente, el Secretariado entregar los borradores de materiales al CPG tan pronto como sea posible. A menos que se indique lo contrario, la revisin de cada una de las Partes y la comunicacin al Secretariado de cualquier comentario deben llevarse a cabo en un periodo no mayor de cuatro semanas para la primera etapa (revisin preliminar) y de dos semanas para las revisiones de la segunda y tercera etapas. En todos los casos se registrarn las observaciones y sugerencias recibidas por el Secretariado y se harn todos los esfuerzos necesarios por resolver los problemas e incorporar los cambios pertinentes en el producto final. Si los comentarios o los cambios comunicados por las Partes son contradictorios o no pueden resolverse, el Secretariado expondr la situacin ante el CPG y los representantes alternos a fin de tomar una determinacin.
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Como se indica en el apartado 2.2.5, las publicaciones debern incluir una advertencia o descargo de responsabilidad adecuado para dejar en claro que ciertos productos especficos podran no necesariamente reflejar los puntos de vista de la CCA o de los gobiernos de Canad, Estados Unidos y Mxico. Es posible que se requieran diferentes descargos de responsabilidad, segn las particularidades de cada caso. Aprobacin de las Partes El proceso de revisin concluye cuando las Partes otorgan su aprobacin al producto informativo final que el Secretariado les ha enviado. Se entender que las Partes han dado su aprobacin si no comunican al Secretariado objecin alguna en un periodo de diez das hbiles a partir del momento en que hayan recibido del Secretariado el producto informativo final. De presentarse objeciones, el Secretariado las enviar al Consejo para su resolucin. Una vez obtenida la aprobacin de todas las Partes, el Secretariado proceder a notificar al Consejo sobre la publicacin o difusin pendiente, tal como se describe en el apartado 2.2.4. Revisin del CCPC El artculo 16(6) del ACAAN estipula la revisin por parte del CCPC (en coincidencia con la revisin preliminar del Consejo) del programa y presupuesto anual de la CCA, del borrador de informe anual y de cualquier informe del Secretariado elaborado de conformidad con el artculo 13. Adems de los documentos especficos enviados al CCPC para su revisin segn lo dispuesto en el artculo 16(6) del ACAAN, el Secretariado deber, siempre que sea viable, incluir al CCPC en la revisin de los productos de difusin.
Revisiones externas
Tras la revisin interna, algunos documentos pueden someterse a revisiones externas realizadas por expertos, especialistas, grupos de inters de la CCA y la ciudadana en diferentes combinaciones, segn se especifique en los planes de aseguramiento de la calidad del proyecto. Revisin de especialistas independientes. Verifica si el trabajo satisface las especificaciones de revisin; identifica desviaciones de las normas y propone mejoras. Los revisores se seleccionan con base en criterios de experiencia y conocimiento, equilibrio, independencia y la ausencia de cualquier posible conflicto de intereses. Revisin de los grupos de inters. Resulta oportuna cuando se quiere determinar la utilidad de un producto, o bien, para proporcionar retroalimentacin sobre mtodos, procesos o productos, en especial durante etapas tempranas. Revisin de expertos. Busca la revisin y los comentarios de expertos calificados en el tema especfico. Consulta pblica. Se conduce de conformidad con el Marco para la participacin ciudadana en las actividades de la Comisin para la Cooperacin Ambiental (2002).
Revisin de especialistas independientes Cada PACP especificar cundo procede solicitar la revisin por parte de especialistas independientes de los informes, documentos de antecedentes y productos informativos de la CCA.
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Revisin de los grupos de inters Las Partes recibirn una notificacin anticipada acerca de revisiones de los grupos de inters para que puedan informar a los sectores interesados en sus respectivos pases sobre las oportunidades de participar en el proceso. Revisin de expertos Las Partes recibirn una notificacin previa sobre los expertos que el Secretariado planea invitar a la revisin y tendrn la oportunidad de identificar a candidatos en sus pases respectivos para que el Secretariado los tome en cuenta en la conformacin del panel de expertos. Revisin pblica Algunos documentos de la CCA pueden someterse a revisin pblica como parte de un proceso de consulta ciudadana. Estas revisiones se conducirn de conformidad con el Marco para la participacin ciudadana en las actividades de la CCA (2002).1 Toda convocatoria para la presentacin de comentarios ciudadanos sobre un documento (por ejemplo, el borrador del programa anual) deber contemplar un plazo de cuando menos 30 das para la revisin pblica.
Sistema de rastreo
El Secretariado mantendr un sistema integral de numeracin y rastreo de documentos, a fin de dar seguimiento a cada documento y producto informativo conforme avanzan los procesos de revisin y aprobacin trazados en el correspondiente plan de aseguramiento de la calidad. Este sistema de rastreo incluir un identificador nico para cada documento o producto informativo, su categora (tipo de documento y, en funcin de ello, revisin que le corresponde), un cdigo (nmero) de revisin para cada una de las versiones y los cambios resaltados, as como informacin relacionada con el estado que guarda su revisin o aprobacin (con indicacin de fechas y nombres de las personas o grupos participantes). Tal informacin se incorporar o adjuntar a todo documento o producto informativo a lo largo del proceso.
<http://www.cec.org/pubs_docs/documents/index.cfm?varlan=espanol&ID=78>.
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Declaraciones ministeriales Resoluciones Actas resumidas Informes anuales Documentos operativos o sobre metas (por ejemplo, programa y presupuesto anual)
Informes
Informes de proyectos (por ejemplo, En balance) Informes del Secretariado (artculo 13)
Documentos de antecedentes
Documentos de antecedentes o referencia (por ejemplo, fomento de la energa renovable) Resmenes ejecutivos de documentos de antecedentes
Bases de datos (por ejemplo, productos de oficina respetuosos del medio ambiente, capas del Atlas de Amrica del Norte) Herramientas analticas (por ejemplo, Eco-SAT)
Materiales de difusin
Notas 1 Como se especifica en los planes de aseguramiento de la calidad del proyecto, determinados informes y documentos de antecedentes podran, con acuerdo a su importancia, requerir revisin de las Partes o revisin externa. 2 Segn lo estipulado por los procedimientos del artculo 13 y por los procedimientos de control de calidad indicados para cada uno de los informes derivados del artculo 13. 3 La mayora de las bases de datos publicadas se integrarn como apoyo de informes que sern sometidos a revisiones de la calidad de los datos y los procesos; para ciertos conjuntos de datos y herramientas analticas se requerir la revisin por parte de usuarios expertos y sectores de la comunidad. En los planes de aseguramiento de la calidad de la informacin y los datos se especificarn etapas adicionales. 4 Las Partes dispondrn de dos semanas para revisar el contenido de los boletines
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2.2.4 Notificacin
Tras la aprobacin de un producto informativo, se notificar al Consejo sobre su publicacin o circulacin pendiente, de acuerdo con las directrices establecidas. La notificacin consiste en proporcionar la versin final del documento junto con su fecha de emisin. A continuacin se indican los tiempos mnimos de notificacin. Cualquier excepcin que implique periodos de notificacin ms extensos se indicar en el correspondiente plan de control de calidad del proyecto. Categora de producto informativo
Informes, documentos de antecedentes
Documentos de la UPC
Materiales de difusin
Segn lo dispuesto por las Directrices para la presentacin de peticiones ciudadanas relativas a la aplicacin efectiva de la legislacin ambiental conforme a los artculos 14 y 15 del ACAAN. Las bases de datos y las herramientas analticas para consulta en Internet se comparten con las Partes diez das antes de su publicacin o emisin. Los comunicados de prensa se entregan al Consejo por lo menos tres das hbiles antes de su fecha de emisin. Los boletines, folletos y hojas informativas se distribuyen para la atencin de las Partes una semana antes de su difusin.
2.2.5 Transparencia
A fin de garantizar la transparencia, las publicaciones debern incluir informacin especfica expresada en una declaracin (localizada en la pgina que sigue a la portada o en algn otro lugar prominente) que incluya:
El nombre de la persona u organizacin que prepar la publicacin. Una descripcin de los procedimientos de aseguramiento de la calidad especficos de la publicacin o el informe. El papel que el Consejo, las Partes, el Secretariado, el CCPC, los grupos de inters y los expertos independientes desempearon en la preparacin de la publicacin. Un descargo de responsabilidad en todas las publicaciones de la CCA distintas de las publicaciones del Consejo y del CCPC. Cabe observar que los descargos de responsabilidad o notas aclaratorias pueden variar segn el caso. Los trminos de un descargo de responsabilidad tpico se expresan a continuacin:
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Esta publicacin se elabor por encargo del Secretariado de la CCA en forma de (informe, documento de anlisis, documento de antecedentes, etctera). La informacin contenida es responsabilidad de los autores y no necesariamente refleja las opiniones de la CCA o de los gobiernos de Canad, Estados Unidos o Mxico.
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una distribucin de mayor alcance o una produccin ms complicada. Sin embargo, todas estas colaboraciones deben cumplir con las normas previstas en la poltica de publicaciones de la CCA.
La parte superior de la grfica se refiere a los procedimientos de aseguramiento de la calidad, incluidas las revisiones de especialistas y las Partes, as como la consulta con los grupos de inters, aplicables a los productos y servicios informativos, segn se detalla en el apartado 2.2. La parte inferior de la grfica refleja los elementos de aseguramiento de la calidad de los datos esenciales para garantizar que los productos informativos se fundamenten en informacin de la mayor calidad. Se reconoce que en prcticamente todos los casos los datos se recopilarn (o se tendr acceso a los mismos) a partir de fuentes existentes dentro de instituciones de las Partes que, a su vez, cuenten con regmenes de aseguramiento de la calidad. La CCA tiene la obligacin de garantizar que se mantengan la calidad e integridad de la informacin y del procesamiento de datos implicado a lo largo de todas las etapas, desde el acopio de datos, el anlisis de los mismos y su utilizacin con el propsito de apoyar productos y servicios informativos, hasta su archivo para uso futuro. Por consiguiente, los procedimientos de control
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de calidad de la informacin se aplicarn de manera continua a fin de garantizar la calidad e integridad de los datos utilizados para fines de anlisis y evaluacin. Otro importante elemento de apoyo para la calidad de los datos es el Marco del Atlas de Amrica del Norte (MAAN), fuente de referencia continental homologada que brinda apoyo para analizar y describir la informacin ambiental en un contexto geogrfico. El Marco est diseado para garantizar la consistencia, confiabilidad e interconexin de los conjuntos de datos y debe emplearse, cuando resulte adecuado, durante el anlisis espacial y la presentacin cartogrfica en los productos informativos de todos los programas y proyectos. Para obtener ms informacin, consulte las directrices del Secretariado para datos geoespaciales y su compatibilidad con el Marco del Atlas de Amrica del Norte. Los procedimientos de calidad de la informacin que se detallan en el apartado 2.3.2 siguiente, se aplican a la integracin y utilizacin de todos los conjuntos relevantes de datos, bases de datos y conjuntos de datos espaciales (SIG), as como a los servicios planeados de acceso a datos en lnea, incluidas bibliotecas de recursos informativos (grupos de documentos, estudios temticos y bibliografas disponibles, entre otros).
2.3.2 Procedimientos
La integracin y procesamiento de conjuntos de datos y bases de datos que sirvan de apoyo a las actividades de los programas debe llevarse a cabo de manera planeada, respetando buenas prcticas reconocidas e incorporando etapas de control de calidad en el plan de proyecto. Como se establece en el apartado 2.1.2, el aseguramiento de la calidad de los datos es responsabilidad del gerente de programa, quien se encarga de elaborar el PACID correspondiente como parte del ciclo del planeacin del proyecto. En particular, el PACID debe identificar: El depositario de los datos responsable Quin tiene la responsabilidad general de garantizar la calidad y posee la autoridad de editar, cambiar, mantener y eliminar los datos? El proceso de aseguramiento de la calidad Se deben definir todas las etapas y controles, incluidos: Las fuentes de datos, la recoleccin de los mismos y los requisitos para su adquisicin. Los puntos de control para la validacin de los datos, desde su obtencin hasta su archivo. Las etapas de manipulacin de los datos y la documentacin requerida. Las normas aplicables. La disponibilidad de los productos informativos Se deben especificar los detalles de todos los productos informativos digitales que se elaboren: bases de datos en lnea, conjuntos de datos disponibles para descarga, servicios de bsqueda, mapas del SIG, etctera. Los planes de mantenimiento y archivo Deben suministrarse planes y procesos para el mantenimiento y la actualizacin de conjuntos y bases de datos, as como para su archivo. Ello incluye prestar particular atencin al registro de todos los metadatos indispensables para la utilizacin eficaz de los conjuntos de datos en proyectos futuros. Las implicaciones y requerimientos de los sistemas informticos Corresponde al gerente de programa responsable generar toda la informacin arriba indicada en estrecha colaboracin con el gerente del programa Informacin Ambiental para la Toma de
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Decisiones y con el personal del Secretariado encargado de los sistemas informticos. La informacin se registra en el plan de aseguramiento de la calidad de la informacin y los datos, mismo que forma parte de la plantilla del plan de trabajo del proyecto. Los planes de aseguramiento de la calidad de la informacin y los datos son aprobados por el director de programas y, cuando sea pertinente, por el director de administracin y finanzas (en su papel de autoridad reguladora en materia de informtica). Las normas Todas las normas y requisitos de aseguramiento de la calidad se aplican de forma equitativa a los contratistas y se incluirn en las especificaciones del contrato. Las bases de datos Siempre que sea posible, los conjuntos de datos se organizarn en bases de datos vinculadas y plenamente documentadas, en las que se hayan instrumentado criterios de validacin. En el plan de proyecto se definirn especificaciones que reflejen los requisitos de tecnologa actuales. Algunas bases de datos residirn fuera de la CCA. Los datos del SIG La CCA ha adoptado el Marco del Atlas de Amrica del Norte como la norma para la presentacin cartogrfica analtica de datos de escala subcontinental. Todos los datos espaciales deben ser compatibles con el MAAN, y deben mantenerse plenamente documentados en archivos de formato shape (.shp), o bien en archivos de formato compatible con lo dispuesto por el Consorcio Geoespacial Abierto (OGC, por sus siglas en ingls).
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Anexo 1:
Plantilla 1: Plan de aseguramiento de la calidad del proyecto Esta plantilla debe completarse para todos los productos informativos planeados en cada uno de los proyectos. Forma parte del plan de trabajo del proyecto.
Plan de aseguramiento de la calidad de proyecto Proyecto: Producto informativo esperado Ttulo: Categora de producto informativo: Descripcin: Gerente responsable: Proceso de revisin interna Revisin del Secretariado Describa los planes para la revisin interna de resmenes, borradores, productos, etctera. Consulta con los grupos de inters y revisin de expertos No se aplica. o Describa los planes para la consulta o participacin de los grupos de inters en el proceso o para la revisin de expertos que correspondan con la categora del producto informativo. Revisin de las Partes: borradores Describa los planes para la revisin de las Partes, segn corresponda dada la categora del producto informativo. Proceso de revisin externa Revisin pblica No se aplica. o Describa los planes para la revisin o participacin ciudadana en el proceso, segn corresponda en funcin de la categora del producto informativo. Revisin de especialistas independientes No se aplica. o Describa los planes para la revisin de los productos y las metodologas de anlisis por parte de especialistas independientes, segn correspondan dada la categora del producto informativo. Revisin de las Partes: aseguramiento de la calidad y aprobacin Describa los planes para la revisin y aprobacin de las Partes segn corresponda, dada la categora del producto informativo. Aprobacin Firma del gerente de programa y director responsables. Objetivos Secuencia de puntos de revisin especficos Objetivos Secuencia de puntos de revisin especficos Objetivos Secuencia de puntos de revisin especficos Fecha de conclusin prevista
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Plantilla 2: Plan de aseguramiento de la calidad del proyecto: resumen Este resumen se adjunta al Plan Operativo.
Plan de aseguramiento de la calidad del proyecto (resumen) Proyecto: Resultado esperado (producto informativo): Categora de producto informativo: Depositario de los datos: Objetivo de control de calidad Revisin interna Revisin del Secretariado Revisin de los grupos de inters y expertos Revisin de las Partes: borradores Revisin externa Revisin pblica Revisin de especialistas Revisin de las Partes: aseguramiento de la calidad Aprobacin de las Partes Publicacin Fecha de conclusin prevista
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Plantilla 3: Plan de aseguramiento de la calidad de la informacin y los datos El gerente de proyecto responsable de cada uno de los conjuntos de datos, bases de datos o servicios informativos planeados como parte de un proyecto deber completar esta plantilla; en la medida de lo posible, deber hacerlo al momento de realizar la planeacin del proyecto, de suerte que sta forme parte del plan de trabajo del mismo.
Plan de aseguramiento de la calidad de la informacin y los datos (por proyecto):
Proyecto y tarea: Nombre y descripcin: base de datos / conjunto de datos / servicio en lnea Depositario de los datos: Nombre de cada uno de los miembros del personal responsable de los datos: autoridad para editar, cambiar, mantener, eliminar, etctera. Categora de la base de datos (para proyecto, progresiva)2 Proceso de aseguramiento de la calidad de los datos: Describa las etapas para garantizar la validacin e integridad de los datos, desde que se obtienen en las fuentes de datos hasta su archivo. Etapas tpicas: Adquisicin de los datos: fuentes y mtodos Integracin de los datos: procesos de validacin y homologacin Revisin y evaluacin de la calidad de los datos Ingreso de datos en las bases de datos y documentacin (metadatos) Calidad e integridad permanente de los datos Planes para la difusin de los datos Informacin tcnica: Localizacin y nomenclatura de archivos (por ejemplo, T:\RETC\cemento-planta-emisiones) Tecnologa de la base de datos (por ejemplo, Access 4.2) Normas y procedimientos operativos pertinentes Planes de mantenimiento y archivo: Describa los planes y procesos de mantenimiento (actualizaciones anuales, sin actualizacin, etc.) y archivo (desde posible eliminacin hasta se mantiene vivo en lnea permanentemente). Indique si la responsabilidad del mantenimiento progresivo recae en alguien distinto del depositario. Implicaciones y requisitos de los sistemas informticos: Se requiere desarrollo de base de datos Requisitos del SIG Implicaciones de software y hardware (identificar necesidad de nuevas licencias o de incremento de la capacidad) Aprobacin: Jefe de programa: Director de administracin y finanzas (o personal de sistemas informticos designado):
Para proyecto Datos que sirven de apoyo para la investigacin y los resultados de un proyecto; se comparten entre el personal y los colaboradores del proyecto. Se requieren documentacin completa y transparencia en el aseguramiento de la calidad. Pueden publicarse o ponerse a disposicin pblica junto con los resultados del proyecto. Se archivan para utilizarse en el futuro en otros estudios y proyectos, o bien, para su posible actualizacin e incorporacin de datos en un periodo posterior (por ejemplo: una base de datos de centrales elctricas). Regla bsica: Las bases de datos que sirven de sustento a los resultados de un proyecto publicado se deben archivar. Progresivas Bases de datos que sirven de apoyo a resultados de proyectos y programas o servicios en lnea continuos, en los que se busca mantener la base de datos y el servicio de manera progresiva. Se requieren documentacin completa y transparencia en el aseguramiento de la calidad, as como procedimientos documentados y la identificacin de responsabilidades para realizar el mantenimiento progresivo. Si se ponen a disposicin pblica, de usuarios externos, entonces ser necesaria su identificacin y registro. Estas bases de datos pueden ser de dos tipos: Actualizadas: Se hacen cambios al contenido actual a medida que stos tienen lugar (por ejemplo, actualizaciones o revisiones realizadas a una base de datos sobre leyes y polticas estatales en materia de energa renovable cada vez que haya una modificacin de tales leyes y polticas). De serie cronolgica: Peridicamente se aaden datos nuevos a un archivo de datos anterior, que se conserva, sin sustitucin de datos (por ejemplo, el RETC o los datos de En balance).
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Plantilla 4: Plan de aseguramiento de la calidad de la informacin y los datos: resumen Este cuadro se elaborar al mismo tiempo que el Plan Operativo y su informacin se resumir con base en el plan de aseguramiento de la calidad de la informacin y los datos arriba descrito.
Plan de aseguramiento de la calidad de la informacin y los datos (resumen) Proyecto: Descripcin de la base de datos/ conjunto de datos/ servicio en lnea: Depositario de los datos: Nombre de cada uno de los miembros del personal responsable de los datos: autoridad para editar, cambiar, mantener, eliminar, etctera Categora* (para proyecto, progresiva) Fechas clave (integracin, disponibilidad en lnea, etctera)
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Anexo 2: Trminos
Aprobacin del Consejo Aprobacin formal del Consejo de la CCA obtenida por votacin o consenso. La aprobacin del Consejo podra expresarse en forma de una resolucin. Calidad La suma de las caractersticas de una entidad que pueden influir en su capacidad para satisfacer necesidades declaradas o implcitas (ISO 9000). Aseguramiento de la calidad Todas las actividades planeadas y sistemticas que se instrumentan en el marco del sistema de calidad y que son necesarias para proporcionar la suficiente confianza en que una entidad cumplir con los requisitos de calidad (ISO 9000). Auditora de calidad Anlisis sistemtico e independiente para determinar si las actividades de calidad y sus resultados relacionados cumplen con las disposiciones planeadas, y si tales disposiciones se instrumentan con eficacia y son adecuadas para alcanzar los objetivos (ISO 9000). Control de calidad Tcnicas y actividades operativas empleadas para cumplir con los requisitos de calidad (definicin de ISO 9000); incluyen pruebas e inspecciones especficas, entre otras medidas. Gestin de la calidad Todas las actividades de la funcin administrativa en general que establecen polticas, objetivos y responsabilidades de calidad, instrumentadas mediante la planeacin, el control, el aseguramiento y la mejora de la calidad; todo ello en el contexto del sistema de calidad (ISO 9000). En pocas palabras, la gestin de la calidad es un trmino general que incluye el aseguramiento y control de la calidad, as como las polticas y la infraestructura de aseguramiento de la calidad que se instrumentarn. Polticas de calidad Las intenciones y orientaciones generales de una organizacin relativas a la calidad de sus procesos y resultados, expresadas formalmente desde el ms alto nivel administrativo (ISO 9000). En pocas palabras, se trata de una declaracin amplia de la intencin de la organizacin. Grupo de inters Toda persona (u organizacin) que puede verse afectada positiva o negativamente por una decisin o medida especfica. Plan de aseguramiento de la calidad de la informacin y los datos Plan que especifica el proceso de aseguramiento de la calidad, las etapas y las normas aplicables a la elaboracin, mantenimiento, utilizacin y archivo de los conjuntos de datos, las bases de datos y los productos informativos resultado de un proyecto.
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Plan de aseguramiento de la calidad de proyecto Documento que describe con todo detalle las actividades de aseguramiento y control de la calidad, as como otras actividades tcnicas que deben instrumentarse a fin de garantizar que los resultados del trabajo realizado satisfarn los criterios de desempeo establecidos (con base en el Manual de calidad de la EPA). Productos informativos Adems de los documentos, minutas e informes, entre otros, elaborados de manera formal, los productos informativos abarcan servicios como el acceso a bases de datos en lnea (incluidos mapas y datos geoespaciales). Publicacin Se define como publicacin un documento que se publica en forma impresa o electrnica para su difusin al pblico y otros destinatarios. Los rdenes del da, formularios de registro y perfiles biogrficos de oradores, entre otros, no se consideran publicaciones en el marco de estas polticas y, por tanto, no estn sujetos a procedimientos de revisin y aprobacin. Revisin de las Partes La revisin de las Partes comprende el anlisis de un producto informativo por organizaciones gubernamentales de las Partes; por ejemplo, aquellas con experiencia y conocimientos cientficos o en la definicin de polticas. La comunicacin de informacin por parte del Secretariado para este propsito se realizar mediante el Comit Permanente General (CPG), rgano responsable de que la revisin de las Partes se complete oportunamente, as como de transmitir sus observaciones y cerciorarse de que stas se atiendan. En todos los casos, las aportaciones que el Secretariado reciba debern documentarse y se debern hacer todos los esfuerzos necesarios por resolver cualquier problemas detectado e incorporar las modificaciones pertinentes en el producto final. Si los comentarios o las modificaciones planteadas por las Partes resultan contradictorios o conflictivos, el Secretariado expondr la situacin ante el Consejo para su resolucin. Revisin del CCPC El artculo 16(6) del ACAAN establece que el Secretariado debe proporcionar al CCPC en el momento de entregarlas al Consejo copias del programa y presupuesto anual de la Comisin, del borrador de informe anual y de cualquier informe que elabore el Secretariado segn lo dispuesto por el artculo 13. Revisin del Secretariado Las revisiones del Secretariado abarcan dos categoras de trabajo: Aseguramiento del contenido. A cargo de personal experto calificado de los programas, a fin de garantizar la precisin y la pertinencia de los mtodos, el contenido y los datos, y con la aprobacin de la autoridad pertinente. Revisin editorial. Examina el estilo, la claridad y la precisin de la expresin, as como el cumplimiento con las normas y prcticas establecidas de formato, presentacin y lenguaje.
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Revisin externa Las revisiones externas son aquellas que realizan en diferentes combinaciones la ciudadana, los grupos de inters de la CCA y los socios de la CCA con acuerdo al tipo de documento. Las subcategoras son las siguientes: Revisin de expertos Comprende la revisin y los comentarios de expertos calificados en el tema especfico. (Difiere de la revisin de especialistas porque en este caso no se requiere independencia y las expectativas en cuanto al nivel de las contribuciones son menos elevadas.) Esta revisin puede efectuarse mediante consulta con grupos de trabajo formales o ad hoc, o bien, a travs de personas (acadmicos, cientficos, funcionarios gubernamentales, etc.) u organizaciones especficas con experiencia reconocida en el campo. Revisin de especialistas independientes Se trata de un proceso en el que personas (u organizaciones) calificadas independientes de quienes llevaron a cabo el trabajo original, pero colectivamente equivalentes en experiencia y conocimientos tcnicos examinan el trabajo a fin de garantizar que cumple con criterios especficos. En trminos generales, el propsito de la revisin de especialistas es verificar si el trabajo aborda el tema del proyecto o responde a las hiptesis planteadas para la investigacin, adems de seguir normas metodolgicas comnmente aceptadas y alcanzar resultados verificables. Un objetivo adicional de la revisin de especialistas es aportar sugerencias para mejorar el trabajo. Consulta pblica Las consultas ciudadanas pueden adoptar diferentes formas de acuerdo con las circunstancias, incluidas la realizacin de foros abiertos al pblico o de participacin sujeta a invitacin, as como la circulacin o publicacin de documentos en Internet a fin de obtener comentarios. Las consultas pblicas se conducirn de conformidad con el Marco para la participacin ciudadana en las actividades de la CCA (2002).3 Revisin de los grupos de inters En esta revisin se invita a los grupos de inters a presentar comentarios analticos sobre el borrador de un producto, un servicio o una decisin o medida propuesta. Puede resultar oportuna para determinar la utilidad de un producto o para proporcionar retroalimentacin acerca de mtodos, procesos o productos, en especial durante las primeras etapas. Los grupos de inters pueden incluir, por ejemplo, grupos de trabajo, grupos asesores gubernamentales ad hoc, organizaciones no gubernamentales y ciudadanos particulares. Revisin interna Las revisiones internas corresponden a las revisiones de borradores de documentos y productos informativos realizadas por el Secretariado, las Partes y, en algunas circunstancias, por el CCPC. Se llevan a cabo de conformidad con las polticas aqu definidas, con los diferentes planes de aseguramiento de la calidad del proyecto y con el ACAAN.
Disponible en <http://www.cec.org/pubs_docs/documents/index.cfm?varlan=espanol&ID=78>.
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Anexo 3: Abreviaturas
AC ACAAN CCA CCPC CPG EPA MAAN OCDE OGC PACID PACP UPC Aseguramiento de la calidad Acuerdo de Cooperacin Ambiental de Amrica del Norte Comisin para la Cooperacin Ambiental Comit Consultivo Pblico Conjunto Comit Permanente General Agencia de Proteccin Ambiental de Estados Unidos (US Environmental Protection Agency) Marco del Atlas de Amrica del Norte Organizacin para la Cooperacin y el Desarrollo Econmicos Consorcio Geoespacial Abierto (Open Geospatial Consortium) Plan de aseguramiento de la calidad de la informacin y los datos Plan de aseguramiento de la calidad del proyecto Unidad sobre Peticiones Ciudadanas
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