Scribd Logo
Upload

Welcome to Scribd!

  • Ordin 23

    Uploaded by

    Artur Golban
    3 views14 pages

    Copyright

    © © All Rights Reserved

    Available Formats

    PDF or read online from Scribd

    Did you find this document useful?

    Is this content inappropriate?

    Report this Document

    Copyright:

    © All Rights Reserved
    Download as PDF or read online from Scribd
    Flag for inappropriate content
    3 views14 pages

    Ordin 23

    Uploaded by

    Artur Golban

    Copyright:

    © All Rights Reserved
    Download as PDF or read online from Scribd
    Flag for inappropriate content
    of 14
    SERVICIUL, PREVENIREA SI COMBATEREA, SPALARI BANILOR ORDIN ‘mun. Chisindiu Nr. 23 din 26,08 2023 Gu privire la aprobarea Ghidului privind identificarea si ‘monitorizarea persoanelor expuse politic $1 indicilor de rise privind persoanele expuse politic (PEP) fn temeiul art. 8" si art, 19 alin. (1) lit. ) din Legea nr. 3082017 cu privire Ia prevenirea si combaterea spélacit banilor si finantiii terorismului (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2018, nr. 58-66, art. 133) si art, VIII alin, (3) din Legea nr. 66/2023 pentru modificarea unor acte normative (Monitorul Oficial al Republ:cii Moldova, 2023, nr, 159-161, art. 252), ORDON: 1. Se aprobi Ghidu privind identificarea si monitorizarea persoarelor expuse politic, ‘conform Anexei nr. 1. 2. Se aprobit indicit de rise privind persoanele expuse politic (PEP), conform Anexei ar. 2. 3. Se abroga Ordinul directorului Serviciului Prevenirea si Combaterea Spilasii Banilor nr. 17 din 08 iunie 2018 cu privire la aprobares Ghidului privind identificarea si monitorizarea persoanelor expuse politic. 4, Prezentul Ordin intr in vigoare la data semnatii. Daniel-M: Director ‘Anexa nr. 11a Ordinul nr. 23 din 26.09.2029 GHID PRIVIND IDENTIFICAREA $1 MONITORIZAREA, PERSOANELOR EXPUSE POLI CAPITOLUL I DISPOZITIL GENERALE, 1. Ghidulprivind idensfcarea si moitorizarea persoanelor expuse politic ae dept scop dea ofer entititilorraportoarerecomandir privind misurileaplcate in procesul de identficare a persoanei expuse politi, membrilor de fale ui persoanei expuse politic $i persoanelor eunosute ca find asociati apropat ai persoanelorexpuse polit, att din pune de vedere profesional, ct i social 2. Termemul de persoani expusi politic (PEP) este defini de standerdeleintemationale privind provenires si combatere sali banior, nani terorismui gs poled armelor de distrugere in mast, adoplate de citre Grupul de Aciune Financiari Inernationala (FATFIGAFD), ea persoana fizica care define sau a definuto funcie public important. 3: In conformitae cu prevederile art. 8! din Legea nr. 308/2017 eu piv la prevenirea gt combaterea spilisi banilor si fnanfarittervismului (in contizuare ~ Legea nr. 308/2017), persoama expusi politi este persoana fzied care exectt sau a exercitat, funetipublice imports, dupa cum urmeszi: ) ef de stat, eft de guver, minise i ministr adjunei saw seeretar de tat »)membri ai Parlamentulu sau ai unororganelesatve similar «) merbri ai organeor de conducere ale paridlor politic; )membi ai curlor supreme, ai curlor consttfionale sav ai altor instanfe {udecitorst de nivel inal ale cBrorhotrd nu fac obiectul lor ea de aac det tn circumstanie exceptional; «) membri a culor de contri sa a constr bincilor centrale; 1) ambasador,insarenaji cu afacer fier superior in frtleermate; a)membri si organelor de administare, de conducere sau de supraveghere ale intrprinderilor public; 1p girector, director adjunct si mem ai consliuli de adminstatie sau membri eu funei echivalente in eadrul unc organiza inteationale 4, Ordinal ne. 22 din 15.08.2023 cuprivire la aprobarea liste functor publice importante Ja nivel national care determing clitatea de persoanaexpusa polite (Monitoral ficial al Republic Moldova nr. 328-331 art, 8214 din 25.08, 2023) poate access pe pagina ‘web oficial a Serviciului Prevenirea si Combaterea Spilici Banilo (in continuare Serviciul)huip/spesb,ov.mdr, compartment legislate natioral, 5. In notiunea membri de familie ai persoanel expuse politic, conform provederilor art. 8'alin, (3) din Legea nr. 3082017, se includ urmatoarele categori de persoane: 4) sofullsoja persoanet expuse politic sau o persoané aflata in cela asemindtoare aceloradintre sof cu prsoana expusa politic; b) copii gi sofiv/sotile lor sau cu care copii se afl in relat asemnitoare acelora ditre sof ©) pain si fatilsurorile persoaneiexpuse politic, 6.0 alt notiune, de care trebuie s8 find cont enttatearaportoare in cadrul sabiliti gi desftsuririrelailor de afaceri cu un client, potential client sau beneficiarulefectiv al ‘unui client ~persoan’ fizict s/sau persoand juries, si de care dezinde til masurilor de precaujieaplicate, este acea de persoane eunoscute ca find asociati apropiaté ai persoanelor expuse politic, stsilite Ie art. alin. (4) din Legea rr, 308/2017. Persoanele cunoscute ca find asociafiapropiai ai persoanelor expuse polit, att din punet de vedere profesional, ct i social, inclu: a)persoanele fizice eunoscute ca fiind beneficiari efetivi, impreuna cu o persoand ‘expusi politic, ai unei persoane juridice sau ai unei construefijuridice ori ca avand orice ata relate strins8 de afaceri eu oastel de prsoani; b)persoanele fizice care sunt singuri beneticiari efectvi a ai unei construct juridice eunoscute ce find infinjate persoane expuse politi. benef ciul de facto al unei CAPITOLUL IL IDENTIFICAREA PERSOANELOR EXPUSE POLITIC, MEMBRILOR DE FAMILIE AI PERSOANELOR EXPUSE POLITIC $I PERSOANELOR CUNOSCUTE CA FIIND ASOCIATI APROPIATI AL PERSOANELOR EXPUSE POLITIC 7. in procesul de identificare si verificare a identitai clientului, la initierea relayilor de afaceri, in cadrul derularii relatiilor de afaceri, sau la realizarea unor tranzactii ocazionale, entittile raportoare sunt obligate si dispund de poitici, regulamente sau pproceduri interne adecvate, care si permit acumularea informafilor adecvate (suficiente), exacte si actualizate, in vederea incadrarii clientuui in categoria de ppersoani expust politic, membrii de familie ai persoanelor expuse politic. sau persoanelor cunoscute ca find asociati apropiati si persoanelor expuse politic, et si cu privire la beneficianul efectiv al clientului - persoand fizic& sau juridica. 8, Identificarea si incadrarea in categoria de persoans expusa politic, membri de familie ai persoanelor expuse politic sau persoanelor cunoscute ca fiind asociali propia ai ppersoanelor expuse politic, este important’ pentru realizarea scopului Legit ar. 308/2017, prin care au fost insttuite masuri cae si contribuie la protejarea sistemului hafional financiar-bancar, financiar-nebancar sia liber-profesion stilor, de aparare a intereselor legitime ale persoanelor fizce si jurdice, precum si ale in vedere faptul c&, aceasta categorie de persoane, datorité poztiei gi pe care o detin, pot abuza de entitle raportoare gi ecmite fapte ce se pot circumscrie activititilor de spalare a banilor sau finanfare a tercrismului, precum si infractiuni predicat, 9. La idemtificarea si incadrarea beneficiarului efectiv in categoria de persoand expusi politic, membrii de familie ai persoanelor expuse politic sau persoanelor cunoscute ca find asociali apropiati ai persoanelor expuse politic, entitatea raportoare apie’ prevederile art. 5 din Legea nr, 308/2017, precum si se orienteaz’ de normele (Ghidului privind identificarea beneficiarului efectiv, aprobat prin Ordinul drectorului Serviciului, 10. Riscul potential privind persoanele expuse politic, membrit de familie ai persoanelor expuse politic sau persoanele cunoscute ca fiind asociati apropiati ai persoanelor expuse politic, justified aplicarea unor masuri de precaufie sporite, in ceea ce priveste relatiile de afaceri/ranzactile ocazionale cu implicarea acestei categorii de persoane. 1 |. Enttatile raportoare vor dispune de proceduri inteme care vor asigura informarea clientului, a potentialului client sau a beneficiarului efectiv al unui client (sau a reprezentantilor acestora) despre responsabilitatea de a oferi informatii veridice cu privire Ia calitatea de persoana expusa politic, a membrilor de fazilie ai prsoanelor expuse politic sau persoanelor cunoscute ca fiind asociati apropiati ai persoanclor expuse politic, dt gi despre masurile care pot fi aplicate de citre entitatearaportoare {in conformitate cu legislatia privind prevenirea si combaterea spalati banilor gi finan{iri terorismului in cazul in care clientul (potentialul client) sau repeezentantul acestuia refuza s8 ofere informatii despre calitatea deinuta de persoand expusi politic sau oferd date false si/sau incomplete entitafii raportoare. 12. in conformitate cu prevederile art. 5 alin. (5) din Legea nr. 308/2017, etientii identificai si incadrati in categoria de persoand expust politic, membru de familie al persoanei expuse politic, sau persoand cunoscuti ca fiind asociat apropiat al persoanei expuse politic, sunt obligai sa prezinte la cererea enttiiiraportoare, toatl informatia, documentele si copiile de pe acestea necesare implementarii masutlor de precautie sporite, Corectitudinea si veridicitatea documentelor prezentate, inclusiv a

    You might also like