Gobierno Bolivariano |y:asiecs sl Poser Popsarde ide Venezuela esr, anes Cots xr psnviecy 008 wat, 2 =e Caracas, 2 6 ABR 2024 I CIRCULAR A TODOS LOS SUJETOS REGULADOS DEL MERCADO DE VALORES La Superintendencia Nacional de Valores, actuando de conformidad con lo establecido en los articulos 3, 94 y 98, numeral 9 del Decreto con Rango, Valor y Fuerza de Ley de Mercado de Valores, en concordancia con los articulos 44 y 46 de las Normas relativas, a la Administracién y Fiscalizacién de los Riesgos Relacionados con los Delitos de Legitimacién de Capitales, Financiamiento al Terrorismo, Financiamiento a la Proliferacién de Armas de Destruccién Masiva y Otros Ilicitos, aplicables a los Sujetos Regulados por la Superintendencia Nacional de Valores, publicada en la Gaceta Oficial de a Republica Bolivariana de Venezuela N° 42.115, de fecha 28 de abril de 2021, con el propésito de estimular la participacién de los ciudadanos y facilitar sus procesos de inversion en este Mercado Financiero, contribuir con la democratizacién del mercado de valores y de las oportunidades de inversién entre la ciudadania, crear mecanismos expeditos para el pequefio inversionista con el uso de herramientas de la economia digital, asi como promover la cultura bursatil y brindar a los ciudadanos alternativas financieras, considera necesario fiexibilizar los requisites para la apertura de Cuentas de Corretaje Bursatiles, considerando las variables que modifican la calificacién de riesgo en materia de legitimacién de capitales, financiamiento al terrorismo y financiamiento de la proliferacion de armas de destruccién masiva, de la manera siguiente: * Cuentas de Corretaje Bursétil (CCBU) de Personas Naturales, Nivel 1: Para la apertura de las CCBU, en este nivel, exclusivo para personas naturales, el umbral de inversién mensual se establece hasta la cantidad de setecientas (700) veces el tipo de cambio oficial de la moneda de mayor valor publicado por el Banco Central de Venezuela (BCV). A tal efecto, para la apertura de la CCBU, los requisitos a recabar por las Sociedades de Corretaje de Valores y Casas de Bolsa, serdn los siguientes: Y Copia de la cédula de identidad vigente del solicitante ¥ En caso de ser extranjero, copia de! pasaporte. Av. Francisco Solano Lépez, entre Calle San Gerénimo y la Avenida los Jbillos, Eaiicio Superintendencia Nacional de ‘Valores fente al Banco del Alba. Sabana Grande. Caracas - Venezuela, Telefonos: (58) (0212)-76194.27. Sitio Web: www.sunaval gob. ve 113Gobierno Bolivariano |i ci sei Poser Popuar de | Superntendencia ide Venezuela Econom, Finances y Camel Exteror| Nacional Valores * Cuentas de Corretaje Burstil (CCBU) de Personas Naturales, Nivel 2: Para la apertura de las CCBU, en este nivel, exclusivo para personas naturales, el umbral de inversién mensual se establece para montos superiores a la cantidad setecientas (700) veces el tipo de cambio oficial de la moneda de mayor valor publicado por e! Banco Central de Venezuela. En tal sentido, para la apertura de la CCBU, los requisitos a recabar por las Sociedades de Corretaje de Valores y Casas de Bolsa, sern los siguientes: Copia de la cédula de identidad vigente del solicitante. En caso de ser extranjero, copia de! pasaporte. Copia de! Registro Unico de Informacién Fiscal (RIF), vigente del titular. Informe de atestiguamiento de ingresos, emitide por un contador publico, cuando SANK se trate de personas que trabajen de manera independiente, 0 una Constancia de trabajo, cuando se trate de personas bajo relacién de dependencia laboral. En relacién con los requisitos para la apertura de una Cuenta de Corretaje Bursatil, para Personas Juridicas, seran los previstos en el articulo 46 de las Normas relativas a la Administracin y Fiscalizacién de los Riesgos Relacionados con los Delitos de Legitimacién de Capitales, Financiamiento al Terrorismo, Financiamiento a la Proliferacién de Armas de Destruccién Masiva y Otros Hlicitos, aplicables a los Sujetos Regulados por la Superintendencia Nacional de Valores. Es pertinente indicar, que el control en materia de cumplimiento debe estar apegado al enfoque basado en riesgo y al comportamiento del inversionista en las operaciones y frecuencias de operaciones, a fin de establecer debidas diligencias, entendiendo éstas como: a menor riesgo aplica la debida diligencia estandar y a mayor riesgo aplica debida diligencia intensificada. En consecuencia, la solicitud de documentos adicionales puede ocurrir, dependiendo de las seftales de alerta que puedan surgir en las revisiones, todo ello con el objetivo de cumplir con un Sistema de Gestién de Cumplimiento efectivo, de conformidad con las precitadas Normas para la Administracién y Fiscalizacién de los Riesgos, aplicables a los Sujetos Regulados por la Superintendencia Nacional de Valores. Ay. Francisco Solano Lopez, entre Calle San Gerénimo y ta Avenida os Jbilos, Edificio Superintendencia Nacional de ‘Valores, frente al Baneo del Alba. Sabana Grande. Caracas - Venezuela. Teléfonos: ($8) (0212)-761.94.27, Sitio Web: worw sunaval.gob.veide Venezuela Econseua, Finan Comrco Extro [Neclonel de Var Las Sociedades de Corretaje de Valores y Casas de Bolsa, de conformidad con los articulos 7, 8 y 9 de las Normas Sobre Actividades de Intermediacién de Corretaje y Bolsa, publicadas en la Gaceta Oficial de la Republica Bolivariana de Venezuela N° 38.956, de fecha 19 de junio de 2008, deben tener de cada inversionista, las “Condiciones de Contratacién", suscrita por el cliente o por su representante legal acreditado (Contrato de Corretaje Bursatil); la “Ficha Unica de Identificacién del Inversionista” y una Planilla de Declaracién Jurada de Origen y Destino de los Fondos, cada vez que realice una operacién. La presente Circular entraré en vigencia a partir de su publicacién en la pagina Web de la Superintendencia Nacional de Valores y deja sin efecto la Circular N° DSNV/000013 de fecha 14/08/2023. Cualquier aclaratoria referida a esta Circular, comunicarse via correo electronico, a las siguientes direcciones. prevencion legitimacion@sunaval.gob.ve y inspecciones@sunaval.gob.ve. Atentamente, {a Ulcial de la Repdblica Bolvariana de Venezuela N° 41.647 del 04/06/2019, VoBo Consultoria Juraica Ars [Av. Francisco Solano Lépez, entre Calle San Gerénimo y la Avenida los labios, Edificio Superintendencia Nacional de ‘Valores, fente al Banco del Alba, Sabana Grande. Caracas - Venezuela, Teléfonos: (58) (0212}-761.94.27 Sitio Web: www sunaval.gob.ve 313