Apontamentos

Auditoria de Sistemas Integrados Qualidade, Ambiente e Higiene e Segurana no Trabalho 1 edio - 2008/2009 2 ano 2009/2010 5 trimestre
Mestrado AEP - Georgina Morais 2009/2010
Componentes da entidade
Produto Negcio Servio
Gesto Entidades Qualidade Segurana e Higiene
Ambiente
Social
Mestrado AEP-ASIQAHST -5T2009/2010
A qualidade entendida como:

Grau de satisfao de requisitos dado por um intrnsecas conjunto de caractersticas intrnsecas
(NP EN ISO 9000: 2005)
Embora na antiguidade se possam identificar aspectos actualmente associados gesto da qualidade (tcnicas de planeamento, organizao e planeamento controlo, etc), esta iniciou-se no Japo na dcada etc), inicioude 50 e Juran e Deming so considerados os seus pioneiros.
Anos 80 (quando ganhou notoriedade) EUA e depois Europa
Mestrado AEP - Georgina Morais 2009/2010 3
O Que a Qualidade de um Servio?

S i f id d i Satisfao d N das Necessidades e E Expectativas d do Cliente relativamente s Caractersticas desse Servio
Definies de qualidade
Autor: Taguchi Perspectiva Consequncias Definio de Qualidade A perda que um produto causa sociedade depois de ser expedido e no as perdas causadas por funes intrnsecas Adaptao ao uso Conformidade com os requisitos Ausncia de variao nas caractersticas da qualidade O processo que conduz a resultados atravs de produtos /servios que possam ser vendidos a consumidores que ficaro satisfeitos Processo de monitorizao contnua e instrumentao de feedback potencial
Juran Crosby Ishikawa Deming
Consequncias Resultados Resultados Processo
Shigeo Shingo
Processo
Fonte: Antnio e Teixeira (2009,pg.29
O Que Implementar Qualidade?

f f d d fazer as transformar a forma de pensar e de f coisas para que a prioridade seja o Cliente
O que um sistema?
Conjunto de objectos, caracterizado pela interrelao entre esses objectos e os seus atributos.
Sistema de gesto da qualidade

Filosofia e prtica da gesto que se traduz no envolvimento de todos os que trabalham na organizao num processo de cooperao que se concretize no fornecimento de produtos e servios que satisfaam as necessidades e expectativas dos Clientes.
O sistema da gesto da qualidade Um processo dinmico , sujeito a uma avaliao peridica onde so analisados : peridica,
Os objectivos propostos; O seu cumprimento; A eficcia das medidas correctivas implementadas;
Atravs da melhoria continua da eficcia do SGQ, permite melhorar a satisfao do Cliente
Potencia a melhoria contnua, para aprimorar e ajustar expectativas
Aplica-se a cada processo e a todo o sistema
Ciclo de Deming
As organizaes utilizam muitas vezes a metodologia dos processos, que permitam identificar todos os processos, sub-processos, conhecer os objectivos globais e especficos, identificar os riscos e implementar as actividades de controlo adequadas.
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Eficcia de um processo = capacidade para alcanar os resultados desejados
Eficincia de um processo = resultados alcanados versus recursos usados
PROCESSO
input Inclui recursos
Conjunto de actividades interligadas ou interactivas que transformam inputs em outputs
output
Produto / Servio Resultado de um processo
Oportunidades de superviso e medio

(antes, durante e depois do processo)
HIERARQUIA DO PROCESSO
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Ex: Melhoria contnua Melhoria dos processos crticos

Qual o processo em que se est inserido?
Cada pessoa pode estar envolvida em mais que um processo.
Quais so as etapas do processo e a sua sequencia?

Desenhar o fluxograma do processo.
Onde que esse processo comea e onde acaba?

Estabelecer os limites desse processo.
Quem so os seus clientes?

Identificar quem avalia o resultado final.
Todas essas etapas criam valor acrescentado?

Todas as etapas so necessrias e eficazes.
Quais so os seus requisitos?

Com a ajuda desses clientes, especificar quais so as caractersticas do resultados pretendido. i d l d did
possvel ser mais rpido? p p

Podem juntar-se etapas ou efectuar etapas em simultneo?
At que ponto o processo actual vai ao encontro desses requisitos?

Qual o desempenho do processo actual, em eficcia, tempo e variabilidade.
Existe outra forma de o executar?

Este processo pode ser esquecido e adoptar outro completamente novo, mais eficaz?
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Processos de suporte Processos que no pertencendo actividade principal da organizao, sustentam a realizao de um produto ou a prestao de um servio (RH, financeiros,etc). financeiros,etc). Normalmente so de uma funo e os seus clientes so internos. internos Processos de Realizao (Chave) Processos que contribuem directamente para a realizao do produto ou servio e que traduzem o valor acrescentado fornecido ao Cliente e ao accionista. Geralmente atravessam muitas funes Processos de Gesto Processos directamente relacionados com o SGQ, que definem as orientaes estratgicas, o compromisso e envolvimento da Gesto de Topo. Relao directa com a Misso/Viso envolvendo a 1 linha da hierarquia.
A abordagem por processos possibilita ter

grande visibilidade e controlo sobre pequenas partes da organizao , que em conjunto com o controlo das suas interligaes e interaces, fazem o todo da organizao.
Controlando as PARTES, consegue-se controlar de forma mais eficaz o TODO ou pelos menos os aspectos mais i fi l t i importantes desse TODO. Enfatiza o valor acrescentado, os resultados , melhoria continua e medio dos objectivos
Modelo de um sistema de gesto de qualidade baseado em processos da norma
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Benefcios do sistema da gesto da qualidade

Melhoria da relao com os Clientes; Definir para toda a estrutura as prioridades de actuao; Diminuio do produto no conforme (n erros); Simplificar circuitos e eliminar tarefas suprfluas e repetidas; p p p Aumento da motivao dos colaboradores; Reduo dos custos do controlo de qualidade; Melhoria do clima organizacional, com a definio de forma clara (documentada) das responsabilidades e autoridade; Melhoria da imagem, reputao da organizao (junto dos diversos grupos de interesse).
No um aumento da papelada Sistema documentado e no sistema de documentos
O sistema da qualidade deve ser Adequado e adaptado Ad d d t d organizao
O sistema de gesto da qualidade pode e deve existir independentemente da organizao pretender a posterior certificao
Custos associados implementao do SGQ

Afectao de uma pessoa responsvel pela implementao do sistema (interna ou contratao consultores); Afectao de meios materiais para implementao sistema (espao fsico, hardware, software, etc); etc); Tempo dispendido da gesto de topo, no envolvimento e acompanhamento das diversas actividades; Tempo dos colaboradores que fazem parte equipa projecto e no desenvolvimento da documentao; Investimento na formao dos recursos humanos (formandos e formador)
Caso para Discusso

A empresa XPTO, pretende implementar um SGQ, uma empresa de mdia dimenso, a operar no sector da metalomecnica, fabrica equipamentos de grande porte. g A sua actividade est centrada em trs grandes p produtos, exportadora. Possui recursos materiais (instalaes fabris e outras infra-estruturas) e humanos adequados infraPretendePretende-se
1.
Que esclarea a empresa quantos aos passos a seguir para a sua implementao? Vantagens e desvantagens? Proponha os processos e sub-processos que a empresa deveria adoptar? sub-
2. 3.
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Organograma da Empresa XPTO

Administrao e Vendas
Assessoria Jurdica e Fiscal
Concepo e Planeamento
Compras e Qualidade
Produo X
Produo Y
Produo Z
Instalao e Assistncia ApsVenda
Mercado Nacional
Recursos Humanos, Contabilidade e Financeira
Projecto, Documentos Tcnicos
Serralharia
Serralharia
Serralharia e Montagem
Produtos Especiais
Hidrulica
Electricidade
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Passos para implementao SGQ

(devem ser por etapas, podendo algumas ser em simultneo)
1.
2. 2 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9.
Levantamento da situao inicial; (identificar o que faz a organizao e como faz, processos, subsubprocessos, etc., eventuais auditorias de diagnstico) Sensibilizao da gesto; Definio da politica da qualidade (formalizao do compromisso gesto topo); Definio da equipa de projecto; Definio do plano de implementao; Formao da equipa de projecto em sistema de gesto da qualidade; Planeamento
(necessidade compilar alguma documentao j existente, entre outros);
Implementao e funcionamento (necessidade de ir informando); Verificao e aces correctivas (auditorias internas); 10. Certificao
Estes passos podem ser apresentados em forma de calendrio ou cronograma
O que a Certificao?
Certificao e ou Acreditao?
No deve ser o objectivo nico de um SGQ

Acreditao o reconhecimento da competncia tcnica para exercer as actividades de avaliao de conformidade (Desde 2004 em Portugal o IPAC)
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Certificao um procedimento de avaliao de conformidade pelo qual uma terceira parte d uma garantia de que um produto/servio ou uma entidade est conforme com determinadas exigncias
(normas ou especificaes t i ifi tcnicas aplicveis) li i )
Certificao SGQ consiste no reconhecimento formal por um organismo de certificao independente e acreditado, acreditado, aps a realizao de uma auditoria, que o sistema auditoria, cumpre com a norma aplicvel. Gesto da Qualidade (ISO 9001) Gesto Ambiental (ISO 14001) Gesto de Segurana (OHSAS 18001)
A certificao tem vrias vantagens, nomeadamente: Reduo de custos; Fixao na entidade, do conhecimento e know how da actividade; Aumento da Produtividade; Melhoria da posio competitiva no mercado; Aumento da satisfao/confiana dos clientes; Aumento da motivao/envolvimento no sistema, por parte dos colaboradores; Melhoria da imagem da entidade; Melhoria na organizao interna; Acesso a determinados mercados e concursos Nacionais e internacionais; Confiana no sistema da entidade; Implementao de um SGQ direccionado para a entidade; (cont.) (cont.)
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A certificao tem vrias vantagens, nomeadamente: (cont.) cont.)
Troca de experincias entre as entidades; Facilidade de acesso a informao; Reduo significativa dos custos de consultoria tradicional aproxim. aproxim. 50% (dados estatsticos); Reduo do custo da auditoria interna; Eficcia da formao, j que o consultor vai constatar a implementao das aces desenvolvidas em sala; Permite o reconhecimento por entidades internacionais, uma vez que pode requerer a qualquer entidade acreditada.
Certificar reconhecer a conformidade com a norma Que normas?

Em que consiste a normalizao? 1 Elaborar 2 Aprovar p 3 Publicar 4 Divulgar /Promover Documentos normativos - uma actividade voluntria em que determina a considerao e representao de todas as partes interessadas. -D Desenvolve-se atravs d consenso e l t de obriga a uma actualizao permanente (ex. ISO + ou 5 anos reviso)
Referenciais normativos de SGQ e SGA

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Origem ISO e famlia 9000

ISO International Organization for Standardization, Standardization, Desde 1947 a maior organizao internacional a publicar e divulgar normas. Representada por 163 pases j publicou cerca de 17500 normas internacionais para vrios sectores de actividade (industria, agricultura, construo, TI,etc) TI,etc) 1 Comit tcnico para a famlia 9000 TC 176 foi criado 176, em 1980 1s normas da famlia 9000 foram publicadas em 1987
(mais informao consulta www.iso.org) www.iso.org)
Sites mais relevantes nesta matria

IPQ Instituto Portugus da Qualidade www.ipq.pt IPAC Instituto Portugus de Acreditao
www.ipac.pt
ISQ Instituto de Soldadura e Qualidade www.isp.pt APCERAPCER- Associao Portuguesa de certificao www.apcer.pt SGS Portugal www.sgs.pt RINAVE,CA Rinave, Certificao e Auditoria Rinave, www.rinave.pt APQ Associao Portuguesa para a Qualidade Wwww.apq.pt APA Agncia Portuguesa do Ambiente www.apambiente.pt
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Sites mais relevantes nesta matria (cont.) cont.)

AEP associao Empresarial Portuguesa www.aeportugal.pt INR Instituto dos Resduos www.inresiduos.pt EEAEEA- European Environment Agency www.eea.eu.int ISO International Organization for Standardization www.iso.org AENOR Associacin Espaola de Normalizacin y Certificacin www.aenor.es
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Norma NP EN ISO 9000:2005
Intern. ISO 9000:2005
Designao Sistemas de Gesto da Qualidade Fundamentos e vocabulrio Sistemas de Gesto da Qualidade Requisitos
mbito Descreve os princpios fundamentais dos SGQ que so objecto das normas da famlia ISO 9000 e define os termos relacionados Estabelece os requisitos para um SGQ em que uma organizao: - Demonstrar a sua aptido para proporcionar produto que v ao encontro dos requisitos do Cliente e regulamentares aplicveis; - Visar aumentar a satisfao do cliente atravs da aplicao eficaz do sistema, incluindo processos para melhoria continua do sistema e para garantir a conformidade com os requisitos do cliente e regulamentares aplicveis. Estabelece os requisitos para a implementao e melhoria continua SGA , (com avaliao do desempenho ambiental, anlise do ciclo de vida, rtulo ecolgico e declaraes ambientais) Divulga linhas de orientao que esto para alm dos requisitos dados na ISO:9001, a fim de considerar a eficcia e a eficincia de um SGQ
NP EN ISO 9001:2008
ISO 9001:2008
NP EN ISO 14001:2004
ISO 14001:200 4
Sistema de Gesto Ambiental Requisitos e linhas de orientao para a sua ut ao utilizao SGQ Linhas de orientao para a melhoria do desempenho
NP EN ISO 9004:2000
ISO 9004:2000
NP EN ISO 19011:2003
ISO 19011:200 2
Linhas de orientao Estabelece linhas de orientao para a execuo de para auditorias de auditorias a sistemas de gesto da qualidade e ambiental Mestrado SGQ e ou de GestoAEP - Georgina Morais 30 2009/2010 ambiental
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8 Princpios da Gesto da qualidade esto presentes na norma NP EN ISO 9000:2005

1. 2. 2 3. 4. 5. 6. 7. 8.
Focalizao no Cliente; Liderana; Envolvimento das pessoas; Abordagem por processos; Abordagem da Gesto como um sistema; Melhoria contnua; Abordagem tomada de deciso baseada em factos; Relaes mutuamente benficas com fornecedores.
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NP EN ISO 9004:2000
Permite alargar mbito da NP EN ISO 9001:2008 e centrarcentrar-se na melhoria continua do processo de gesto da qualidade que conduzir excelncia no negcio (aproximao aos modelos de Qualidade Total)
Esta norma encontra-se mais prxima da Gesto da encontraQualidade Total do que da garantia da Qualidade, p permitindo a integrao do SGQ na g g Q gesto g global da organizao
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NP EN ISO 9001:2008
uma norma focada nos processos necessrios para transmitir confiana de que os requisitos da qualidade do produto so alcanados.
Relacionada com a demonstrao da capacidade da p organizao para garantir a qualidade do produto
A norma est estruturada em cinco grandes captulos: 4. Sistema de Gesto da qualidade; 5. Responsabilidade da Gesto; 6. Gesto de Recursos; 7. Realizao do produto; 8. Medio, anlise e melhoria. Os captulos dividem-se em clausulas, estas em subdividemsubclausulas, at aos requisitos. Mestrado AEP - Georgina Morais 2009/2010
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Qualquer tipo de organizao deve comear por identificar e divulgar
Misso, Viso, Vi Valores e Politica da Qualidade
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A elaborao do suporte documental do sistema normalmente, uma das maiores dificuldades das organizaes, organizaes, devido s interligaes entre os diversos documentos de modo a formar um todo lgico.
fundamental conhecer e analisar profundamente todos os processos e subprocessos
Exemplos de documentos: Registos; Especificaes tcnicas; Procedimentos; Instrues; Desenhos; Plantas; Esquemas; Relatrios; Normas; Planos; Amostras; etc.
Os procedimentos e instrues necessrias s actividades do SGQ/SGA devem estar devidamente documentados
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Em geral num processo identificam-se os identificamseguintes elementos:

Entradas (elementos necessrios para realizar o processo); Sadas (elementos gerados pelo processo); Recursos: (elementos fixos necessrios p ( para realizar o processo); Procedimento ( descritivo necessrio para realizar processo lay out, ou sequncia de actividades necessrias); out, Cliente do processo ( destinatrio da sada, que pode ser interno ou externo); Indicador (medida de uma caracterstica processo, por ex. Diagrama fluxo indicador de eficcia ou de eficincia); para representar processo Proprietrio do processo ( responsvel pelo processo)
Mapa processos Ferramenta que permite representar o conjunto de processos de uma organizao e a relao que existe entre eles.
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Usualmente os documentos estruturam-se em 4 nveis

As caractersticas q qualitativas da documentao devem ser respeitadas (ex. identificvel, legvel, claro, lgica, consistente, etc)
Poltica da Qualidade Objectivos da Qualidade Legislao Manual da Qualidade Procedimentos do Sistema de Gesto da Qualidade Procedimentos de Realizao de Produto/Prestao de Servio Regulamentos Procedimentos de Trabalho
Nvel 1 Define o compromisso e responsabilidades da organizao perante a tutela, os clientes e os colaboradores
Nvel 2 Define globalmente quem, o qu, quando e como

Os Procedimentos do Sistema da Qualidade incluem os processos de suporte e os de gesto global do Sistema. Os Procedimentos de Realizao de Produto/Prestao de Servio definem os processos de prestao de servios aos clientes Os Regulamentos e os Procedimentos de Trabalho definem outras actividades decorrentes da Legislao A li l d L i l Aplicvel
Instrues de Trabalho Planos de auditoria, de formao, de manuteno, ... Registos
Nvel 3 Define detalhadamente quem, o qu, quando e como Nvel 4 Evidncias do funcionamento do Sistema 37
documentao pela qual se rege a organizao:
Legislao aplicvel
Regulamentos, Despachos e Ofcios
documentao que lhe permite cumprir os requisitos da norma de referncia

Norma ISO 9001:2008
Exemplo Manual da Qualidade
Manual da Qualidade
PGQ / PET / POF/ PIE
Exemplo Manual da Qualidadeintegrado
Registos da Qualidade
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A documentao deve contemplar: 1. Cdigo e titulo; 2. Registo de revises; 3. Registos associados. g 4. Objectivo; 5. Responsabilidade; 6. Definies; 7. Descrio do procedimento (fluxograma pode ajudar a tornar mais claro o procedimento); 8. Documento de referncia;
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A correcta e adequada gesto documental deve conseguir responder a: Quem o responsvel do procedimento, processo, actividade ou tarefa? O que feito (como controlado)? Qual o mtodo? Como processada a informao? Onde est disponvel (localizao)? Quando (frequncia ou em que circunstncias alterada)? Quais os documentos associados (registos e outros)?
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O requisito 4.2.1 da norma ISO 9001:2008 refere que a documentao do SGQ deve incluir:
Politica da qualidade e objectivos da qualidade documentada as suas declaraes; Manual da qualidade; Procedimentos; Registos requeridos pela norma; Documentos, incluindo registos que a organizao estabelecidos pela organizao como necessrios p para p planeamento, operao e controlo eficazes dos , p processos. As notas 1, 2 e 3 so muito importantes
S existem 6 requisitos da norma que exige procedimento documentado
Caso prtico
No documento do procedimento PGQ 05 d s t t i responda questes anteriores Exemploprocedimento.docx
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Responsabilidade da gesto
(analisar clausula 5 da norma ISO 9001:2008) ( SO )
Gesto de recursos
(analisar clausula 6 da norma ISO 9001:2008)
Medio, anlise e Melhoria continua

( (analisar clausula 8 da norma ISO 9001:2008) )
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Para a gesto de um SQ necessrio recorrer a ferramentas e tcnicas Que so, assim, instrumentos e mtodos tili t da lid d que se utilizam na gesto d qualidade para ajudar a solucionar problemas especficos nos distintos nveis da organizao.
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As sete ferramentas bsicas mais utilizadas pela Qualidade (servem para recolha sistemtica, visualizao e analise resultados) (tambm conhecidas por ferramentas do Ishikawa) 1) Histograma;
2) Di Diagrama d causa e efeito; de f it 3) Check-lists ou listas de comprovao Check-lists 4) 5) 6) 7)
(lista de recolha de dados); Diagrama de fluxo (processo); Diagrama de Pareto; Pareto; Cartas de controlo ( tcnicas estatsticas de controlo); Diagramas de disperso.
As sete novas ferramentas da qualidade

(JUSE(JUSE- Japanese Union of Scientist and Engineers) No substituem as anteriores , Engineers) mas complementam-se complementam1) Diagrama de afinidade (agrupar ideias com relao entre elas);
2) Diagrama de relaes (relaes complexas de causa/efeito ou

meios/objectivos);
3) Diagrama de rvore (serve para identificar ideias e desenvolver as

mesmas em detalhe);
4) Diagrama matricial (representar relaes em matriz linha-coluna); linha-coluna); 5) Diagrama de priorizao (diagrama portfolio- para priorizar uma srie de portfoliosolues para um problema);
6) Diagramas de processo de deciso (possveis vias para solucionar

problemas, devidamente hierarquizadas);
7) Diagrama de setas (representao grfica em forma de rede de planificao

de um projecto, que mostra as relaes existentes entre as distintas actividades, tarefas ou processos)
As novas ferramentas trabalham fundamentalmente com ideias e as tradicionais com dados numricos. Estas novas baseiam-se mais nos estmulos do processo criativo, mais direccionadas a um nvel mdio e superior 46 Georgina Morais 2009/2010
Mestrado AEP -
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Conceitos relevantes em matria ambiental

Ambiente envolvente na qual uma organizao opera, incluindo o ar, a gua, o ar, gua, solo, solo, os recursos naturais, a flora, a fauna, os seres humanos e as suas internaturais, fauna, interrelaes. (De acordo com ISO14001:2004) Aspecto ambiental elemento das actividades, produtos ou servios de uma ambiente. organizao que pode interagir com o ambiente (De acordo com ISO14001:2004) Impacto ambiental qualquer alterao no ambiente, adversa ou benfica, resultante, total ou parcialmente, dos aspectos ambientais de uma organizao. (De acordo com ISO14001:2004) (riscos positivos ou negativos) Objectivo ambiental Finalidade ambiental geral, consistente com a politica ambiental, que uma organizao se propes atingir. (De acordo com bi l i i i (D d ISO14001:2004) (riscos positivos ou negativos) Politica ambiental Conjunto de intenes e de orientaes gerais de uma organizao, relacionada com o seu desempenho ambiental, como formalmente expressas pela gesto de topo
Gesto ambiental E um conjunto de decises e aces orientadas para a consecuo do desenvolvimento sustentvel. um processo continuo que permite desenhar e executar politicas ambientais, planear e programar aces que permitam atingir os seus objectivos, estabelecer ou regulamentar normas que se relacionem com as suas actividades, apoiar a realizao de estudos ou investigaes sobre a situao do meio ambiente, ambiente, utilizar os recursos naturais e as alternativas da melhoria ambiental, e ambiental, estabelecer aces de conservao, recuperao , aproveitamento racional, controlo e vigilncia.
Intervenientes da gesto ambiental : Governos, Administrao Pblica, sector produtivo pblico e privado, associaes de diversos tipos, universidades e centros de investigao, a populao em geral
Quando as actuaes de carcter ambiental de uma organizao se realizam de forma conjunta, planeada e organizada, configuram um Sistema de Gesto Ambiental , que proporcionar um processo estruturado para a melhoria continua do comportamento ambiental da organizao
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Vantagens da Gesto ambiental

Melhoria da imagem pblica; Melhoria do acesso ao mercado; Contribuio para o desenvolvimento sustentvel; Melhoria da relao com grupos de presso; Melhoria da relao com diversos stakeholders (clientes, fornecedores, colaboradores); Reduo da responsabilidade risco; Incentivos dos reguladores (ex. QREN, PRIME, etc); etc); Melhor acesso a Seguros; Acesso mais facilitado ao crdito Bancrio, com condies mais vantajosas; Melhoria da eficincia do processo; Melhoria desempenho ambiental; Melhoria da Gesto Global.
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Sistema de gesto ambiental

Sistema de gesto ambiental (SGA) - uma ferramenta ou mtodo de trabalho que as organizaes utilizam com o objectivo de alcanar e manter um determinado comportamento ambiental, de acordo com as metas previamente fixadas como resposta s normas legais, aos riscos ambientais e s presses sociais, financeiras, econmicas e concorrenciais. SGA deve garantir o destino final do Os objectivos de um SGA so:
que no produto (outputs do processo) (ex. resduos, rudos, efluentes lquidos, emisses atmosfricas, etc)
Facilitar o cumprimento das normas ambientais; Identificar, controlar e prevenir os impactos ambientais das actividades, processos e produtos ou servios da organizao; Fi Fixar as politicas para alcanar os objectivos ambientais; e liti l bj ti bi t i Melhorar as relaes com as partes interessadas segundo um sistema estruturado.
SGA requer uma integrao com a Comunidade que a rodeia
Um SGA requer um elevado grau de conscincia ambiental a todos os nveis da organizao (como um todo e no como um conjunto de partes), de longo prazo, para que seja eficaz.
50
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Sistema de gesto ambiental

Para o desenvolvimento de um SGA a organizao deve adoptar: Uma estrutura organizada do sistema, com uma definio clara g das funes e responsabilidades relacionadas com o ambiente; Recursos materiais e humanos necessrios para atingir os objectivos estabelecidos; Um suporte documental que suporte a metodologia implementada pela organizao; Uma planificao das actividades e linhas de melhoria, desenvolvidas por uma politica ambiental, objectivos e metas ambientais adequadas.
Fases para a implantao de um SGA

1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 10 11. 12. 13.
Compromisso ambiental do rgo de Gesto; Constituio da equipa de trabalho; Reviso ambiental inicial; Planeamento da estratgia a seguir; Definio da politica ambiental; Identificao dos aspectos ambientais; Registo dos requisitos legais e outros requisitos; Estabelecimento de objectivos, metas e programas ambientais; Elaborao da documentao; Implantao I l t e criao d registos; i de i t Controlo do sistema e correco dos desvios; Validao do funcionamento do sistema; Auditoria e Certificao do SGA.
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Dois grandes referenciais que levam ao reconhecimento do SGA: ISO 14001:2004 (Internacional) e a EMAS- Environmental Management and EMASAudit Scheme, 1993, Regulamento n 1836/93 actual o regulamento Scheme, 761/2001 (Europeia, com maior n de requisitos)
ISO 14050:2005 Gesto ambiental Vocabulrio A primeira norma da famlia ISO 14000 foi aprovada e publicada em 1996
(De acordo com ISO14001:2004)
SGA Parte de o sistema de gesto de uma organizao utilizada para desenvolver e implementar a sua politica ambiental e gerir os seus aspectos ambientais ambientais.
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EMAS Regulamento 761/2001 Voluntrio Desempenho ambiental pblico (colocar disposio pblico, politicas, programas e outra informao SGA, dados e resultados do comportamento ambiental) (Declarao ambiental de carcter anual) Regulamento Europeu Requisitos 14001+ Declarao Ambiental 14001 Entidade Competente para reconhecimento: Instituto Ambiente Entidade Verificadora Compromisso na integra com toda a legislao ambiental Verificao para o Registo em EMAS A reviso ambiental inicial obrigatria e verificvel Exige a identificao e avaliao dos aspectos ambientais indirectos Exige a participao activa dos empregados na concepo e manuteno do SGA Controlo pelo organismo Verificador e pelo Organismo Competente de Administrao e informa para publicar no Dirio Oficial da UE Logtipo prprio
ISO 14001:2004 + emenda 2006 Voluntrio Comportamento privado. A gesto decide o que divulgar
Norma Tcnica Internacional Requisitos 14001 Entidade Competente para reconhecimento: Entidade Acreditadora (IPAC) Entidade Certificadora (ex.APCER) Compromisso de cumprimento Auditoria para Certificao em ISO 14001 A reviso ambiental inicial recomendvel , logo no auditvel No os menciona explicitamente Exige a participao da Gesto, sem mencionar empregados Controlo exercido por organismos certificadores (auditorias de seguimento e renovao) Logtipo depende da entidade certificadora
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NP EN ISO 14001:2004 + emenda de 2006

Norma de carcter voluntrio aplicvel a qualquer organizao, independentemente da dimenso ou sector que deseje implantar SGA que possa ser certificado. Pretende um compromisso de melhoria continua em relao ao meio ambiente, com carcter eminentemente preventivo e proactivo.
Tem a vantagem de permitir uma fcil integrao com outros sistemas de gesto (auditorias conjuntas SGQA)
A norma est estruturada, para alm dos requisitos gerais, em cinco captulos: Politica ambiental; Planeamento; Implementao e operao; Verificao; Baseia-se no principio da melhoria continua Reviso pela Gesto. sustentado pelo ciclo PDCA
Os cinco grandes captulos da norma resumem-se resumem1.
2.
3.
4.
5.
Politica ambiental Proporciona uma estrutura para a aco e estabelecimento dos objectivos e metas ambientais; Planeamento Consiste em estabelecer objectivos e processos necessrios para conseguir resultados de acordo com a politica ambiental, identificando as repercusses sobre o meio ambiente e a sua adequao com a referida politica. Implementao e operao Consiste em dotar os contedos dos processos do sistema de acordo com os requisitos necessrios. Verificao Consiste no seguimento e medio dos processos do sistema a fim de comprovar o grau de implantao, eficcia e os resultados. Reviso pela gesto Consiste numa avaliao global do sistema da qual surgiro as decises para a melhoria continua do sistema
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Exemplo de uma politica ambiental

A entidade XPTO,SA compromete-se a introduzir nas suas actividades comprometecritrios ambientais, de modo a garantir que os trabalhos que se desenvolvem nas distintas reas da entidade tenham em conta esses factores. O rgo de Gesto da entidade XPTO,SA com a adopo da politica ambiental compromete-se a: comprometeMelhorar continuamente o SGA, de forma a reduzir o impacto ambiental das nossas operaes; Prevenir e controlar a contaminao, mediante o uso de processos, contaminao, processos, prticas, materiais ou produtos que a evitem, reduzam ou controlem; Cumprir toda a legislao e regulamentao vigente em matria ambiental; Comunicar a todo o pessoal da XPTO,SA ou a quem trabalhe em seu nome, a implantao desta politica; Estabelecer e rever os objectivos e metas ambientais mediante o processo ambientais, de reviso anual a cargo da Gesto; Promover a reduo, reutilizao e reciclagem de resduos que gera como consequncia da sua actividade Colocar disposio do pblico esta politica;
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A destacar que o SGA contempla muita legislao, regulamentos, normas preciso conhecer a hierarquia da sua aplicabilidade, e especificamente para cada sector, actividade ou at processo conhecer todos normativos
A questo do Direito Ambiental
Lei Constitucional Lei (ordinria) Resolues Regulamento Decreto Portaria Despacho normativo Estatuto/Procedimento
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Na estrutura piramidal Todos os nveis que esto abaixo, iro ao nvel superior buscar informao
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Licenciamento industrial e ambiental

Licenciamento industrial Regime jurdico recente e integrado Normas disciplinadoras do exerccio da actividade industrial, que trabalhadores, visa assegurar sade publica e dos trabalhadores segurana de pessoas e bens, higiene e segurana dos locais de trabalho e a qualidade do ambiente e um correcto ordenamento do territrio num quadro de desenvolvimento sustentvel e responsabilidade social das empresas
Objectivo fundamental Assegurar a compatibilizao entre a p g p proteco do interesse colectivo e a prossecuo dos interesses privados (melhoria de vida das populaes/ condies de desenvolvimento empresarial)
Lgica de aco Obrigatoriedade do licenciamento na instalao, na alterao e na laborao

Para o licenciamento industrial h todo um enquadramento legal que deve ser analisado e cumprido desde: Princpios gerais; Como se processa; Como se faz o pedido; Como obter certido.
Faz parte do p p processo de licenciamento industrial :a avaliao do impacto ambiental (AIA) e o licenciamento ambiental (LA), suportados por: Declarao de impacto ambiental e Pedido de licena ambiental
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Licenciamento ambiental
O princpio da licena ambiental foi consagrado em Portugal pelo DecretoDecreto-Lei n 194/2000, de 21 de Agosto, entretanto revogado pelo DecretoDecreto-Lei n. 173/2008, de 26 de Agosto, que a p p , publicao da Directiva n Transposio da Unio Europeia, a p 96/61/CE, do Conselho, de 24 de Setembro, relativa PCIP (Preveno e Controlo Integrados da Poluio) (revogada pela Directiva n 2008/1/CE de 15 de Janeiro), preciso analisar tambm o Decreto-Lei n. 209/2008 de 29/10 aprova Decretoo regime de exerccio da actividade industrial (REAI) A Agncia Portuguesa do Ambiente a autoridade competente para a Licena Ambiental www.apambiente.pt
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Objectivo do licenciamento ambiental

Estabelecer o regime de preveno e controlo integrados da poluio proveniente de certas actividades e o estabelecimento de medidas destinadas a evitar ou, quando tal no for possvel, a reduzir as emisses dessas actividades para o ar, a gua ou o solo, a preveno e controlo do rudo e a produo de resduos, tendo em vista alcanar um nvel elevado de proteco do ambiente no seu todo
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Conceito de licena ambiental

(DL 173/2008)
Deciso escrita que visa garantir a preveno e o controlo integrados da poluio proveniente das lei, instalaes abrangidas pelo decreto lei estabelecendo as medidas destinadas a evitar, ou se tal no for possvel, a reduzir as emisses para o ar, a gua e o solo, a produo de resduos e a poluio sonora, constituindo condio necessria da explorao dessas instalaes. Prazo validade 10 anos
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Avaliao de Impacte Ambiental (AIA)

um instrumento preventivo da poltica de ambiental Consiste num processo de apreciao de uma determinada aco com efeitos sobre o ambiente (fsicos, biolgicos, sociais, econmicos e culturais) Assim permite estudar e prever os impactes da sua realizao, comparar os efeitos positivos e negativos gerados nas vrias componentes ambientais, identificar e propor medidas correctivas dos impactes negativos e medidas de valorizao dos impactes positivos e, assim fornecer uma base slida d i f iti i f b lid de informao sobre a b aco em causa para apoiar a tomada de deciso
Decreto - Lei n. 69/2000

APA a entidade que coordena
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Um SGA auxiliado por instrumentos de gesto ambiental

Os instrumentos de gesto ambiental referem-se a referemtcnicas e metodologias que auxiliam as organizaes resultados, a organizarem-se e a atingir os resultados e que visem organizaremreduzir ou eliminar os impactes ambientais e/ou melhorar o desempenho ambiental da organizao
Regulao Directa Incentivos Econmicos Actuao Voluntria Informao
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Avaliao de desempenho ambiental

Processo destinado a auxiliar as decises da Gesto relativamente ao desempenho ambiental de uma organizao, atravs da seleco de indicadores, recolha e anlise de dados, avaliao de informao em funo dos critrios de desempenho ambiental, relato e comunicao e da reviso e da melhoria peridica deste processo.
Indicador de desempenho ambiental Expresso especifica que fornece informao sobre o desempenho ambiental de uma organizao
NP ISO 14050:2002
Ver relatrios PT ,EDP

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Sistemas Integrados de Qualidade, Ambiente e ???? A bi t Porqu? Como? Quando?
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Sistema integrado de Gesto

uma combinao de processos, procedimentos e prticas usadas por uma organizao para implementar as suas politicas e que mais eficiente para atingir os seus objectivos decorrentes dessas politicas que os sistemas em funcionamento no integrado
Focalizao
ISO 9001
Qualidade produto
Clientes, Consumidores Sociedade

Potencialmente afectados pela actividade
ISO 14001 OHSAS 18001 SA 8000
Impactes Ambientais I t A bi t i
Sade e Segurana
Realizao Trabalho
Colaboradores
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Sistema integrado de QAS

Razes para SI Abarcar os aspectos comuns d cada um d de d dos sistemas para melhorar a eficcia e eficincia do negcio (sustentabilidade); Desenvolver uma estrutura de um sistema de gesto que integre os aspectos comuns dos sistemas individuais para evitar duplicaes
Um sistema de gesto procura: Minimizar os riscos; Melhorar o desempenho; Aumentar os resultados.
Integrao - Princpios
As normas apresentam princpios comuns; Cada sistema parte integrante do sistema de gesto da organizao; Fornecer uma abordagem sistemtica de todas as actividades que possam influenciar a Qualidade e/ou o Ambiente e/ou a Segurana; Privilegiar as actividades de preveno em detrimento de actividades de mera constatao de resultados de inspeco/monitorizao ou de correco.
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Requisitos para satisfazer um sistema integrado

1 Definir os pontos comuns 2 Definir os pontos especficos de cada uma das normas envolvidas Pontos comuns: Compromisso do cumprimentos dos requisitos legais; Compromisso de melhoria continua; Documentada; Mantida; Comunicada a todas as pessoas que trabalham para a organizao ou eu seu nome, fornecedores, clientes Acessvel/ disponvel s partes interessadas; Adequada organizao; Revista; Definida pela Gesto; Enquadramento por objectivos e metas ambientais
Politica integrada QAS

Baseada no ciclo PDCA de compromisso d melhoria continua lh i ti de Excluses
1Planear 2 Executar 3 Verificar 4 Rever
Politica Requisito ISO 9001 5.3
Na ISO 14001, OHSAS18001 e SA8000, no so permitidas excluses Na ISO 9001 permitido excluir requisitos, condicionada (requisitos da clausula 7)
ISO 14001 /18001 4.2
Num sistema Integrado temos uma nica politica para os trs sistemas (3 ou 4 em 1), em que a Direco tem de partilhar todos os princpios que est na politica
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Compromisso de melhoria continua A organizao deve melhorar continuamente a eficcia do sistema de gesto, utilizando:
Politica de gesto; Objectivos; Resultados da auditoria; Anlise dos dados; ; Ares correctivas e preventivas; Reviso pela gesto
Melhoria continua uma aco permanente com vista a incrementar a capacidade para satisfazer os requisitos e tem de ser demonstrada nas 3 vertentes: ambiente, qualidade e segurana
1 Planeamento
ISO 9001 4.1/5.4/7.1 ISO 14001 4.3.1./ 4.3.2/4.3.3 ISO18001 4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.3.4
2 Executar
Realizao do produto/implementao Realizao do produto/controlo operacional
2.1. Recursos Humanos 2.2. Outros Recursos 22 2.3. Gesto Documental; 2.4. Comunicao 2.5. Gesto Emergncias
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2.1. Recursos Humanos

9001 6.2. 9001 6.3. 6.4. 63 e64 14001 4.4.1 e 4.4.2. 14001 4.4.1 441 18001 4.4.1 e 4.4.2. 18001
2.2. Outros recursos
2.3. Gesto documental

9001 4.2. 14001 4.4.4./4.4.5/4.5.4 18001 4.4.4./4.4.5/4.5.3.
2.4. Comunicao
9001 5.5.3. e 7.2.3 14001 4.4.3. 18001 4.4.3.
2.5. Gesto de Emergncias

9001 No tem 14001 4.4.7 18001 4.4.7
2 Executar
Realizao do produto/controlo i l operacional

Focalizao no Cliente Planeamento da realizao do produto
2.6. Requisitos do Cliente; 2.7. Concepo e desenvolvimento; 2.8. Compras 2.9. Produo 2.10. Gesto de Dispositivos de Monitorizao e Medio (DMM)
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2.6. Requisitos Cliente

9001 7.2. 9001 7.3. 73 14001 /18001 4.3.2. 14001 /18001 4.4.6 446
2.7. Concepo e desenvolvimento
2.8. Compras
9001 7.4. 14001 /18001 4.4.6.
2.9. Produo
9001 7.5. 14001/18001 4.4.6.
2.10. Gesto de DMM

9001 7.6. 14001 /18001 4.5.1.
3 Verificar
Monitorizar/Medir Requisitos Objectivos do planeamento Reaco em caso de desvio/ potencial desvio Fiabilidade das medies / monitorizaes 3.1. Satisfao do Cliente (reclamaes, questionrios, entrevistas, reunies, contacto directo) 3.2. Monitorizao e medio dos processos 3.3. Monitorizao e medio do produto 3.4. Auditoria interna 3.5. Controlo do produto no conforme, acidentes, incidentes e no conformidades 3.6. Aces Correctivas 3.7. Aces preventivas 3.8. Anlise de dados
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3.1. Satisfao do Cliente

9001 8.2.1. 14001 /18001 No tem
Verificar
3.2. Monitorizao e medio processo

9001 8.2.3. 14001 /18001 4.5.1./4.5.2.
3.3. Monitorizao e medio do produto

9001 8.2.4. 14001 /18001 4.5.1/4.5.2
3.4. 3 4 Auditoria interna

9001 8.2.2 14001 4.5.5 18001 4.5.4.
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3.5. Controlo produto no conforme, acidentes, incidentes e no conformidades
Verificar
9001 8.3.
14001 4.5.3.
18001 4.5.2.
3.6. 3 6 Aces Correctivas

9001 8.5.2. 14001 4.5.3. 18001 4.5.2.
3.7. Aces preventivas

9001 8.5.3. 853 14001 4.5.3. 453 18001 4.5.2. 452
3.8. Anlise de dados

9001 8.4. 14001 4.6. 18001 4.6.
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4 Rever Reviso pela Gesto

9001 5.6. 56 14001 /18001 4.6. 46
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Quer seja o sistema de gesto da qualidade quer seja o sistema de gesto ambiental ou um sistema integrado fazem integrado, referencia necessidade de verificao continua do sistema atravs das Auditorias
As auditorias so um factor chave no ciclo PDCA para o SGQ/A
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Auditoria o processo sistemtico de objectivamente obter e avaliar prova acerca da conformidade entre informaes situaes ou procedimentos e critrios prprestabelecidos, assim como comunicar concluses aos interessados.
Auditing Concepts Committee; Report of the Committee on Basic Auditing Concepts
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Auditoria Qualidade
um exame metdico e independente, que se realiza para determinar se as actividades e os resultados, relativos qualidade, cumprem as disposies previamente estabelecidas e se, estas disposies, esto implantadas de forma eficaz e so adequadas para a concretizao dos objectivos.
Segundo a NP EN ISO 19011:2003, refere a auditoria como um processo sistemtico, independente e documentado para obter evidncias de auditoria e respectiva avaliao objectiva com vista a determinar em que medida os critrios de auditoria so satisfeitos.
A auditoria dos sistemas da qualidade e ambiente uma parte da auditoria dos sistemas de gesto, em que o sistema auditado a qualidade e o ambiente.
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Objectivos da auditoria da qualidade

Permitir o reconhecimento do sistema da qualidade do auditado; Determinar a conformidade dos elementos do sistema da qualidade com os requisitos especificados; Apurar a eficcia do sistema no cumprimento dos objectivos da qualidade estabelecidos; Proporcionar ao auditado a oportunidade de melhorar o seu sistema; Satisfazer exigncias regulamentares. Garantir aos clientes da organizao, de que a mesma dispe de um modelo de auto-avaliao que assegura a consecuo das caractersticas da autoqualidade dos seus processos, produtos e, ou, servios.
Auditoria Ambiental
um processo de verificao sistemtica e documentada que permite obter e avaliar com objectividade as evidencias de auditoria, tendo por objectivo determinar se as actividades, acontecimentos, condies, sistemas de gesto relativos ao ambiente e as informaes e dedues, esto de acordo com os critrios da auditoria para comunicar os resultados deste d t processo aos Cli t . (ISO) Clientes. Clientes
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43
Auditoria combinada
Auditoria simultnea do Sistema de Gesto da Qualidade e do Sistema de Gesto Ambiental de uma organizao.
Auditoria de Sistemas integrados g
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Auditoria ambiental
ORGANISMO ANO 1986 DEFINIO EPA Environmental A auditoria ambiental uma reviso sistemtica, documentada, peridica e objectiva, efectuada Protection Agency por organizaes sujeitas a regulamentao oficial, das operaes, prticas e procedimentos industriais de um projecto, instalao ou estabelecimento, a fim de se assegurar, que esto de acordo com as normas ambientais. ICC - International Chamber of A auditoria ambiental um instrumento de gesto que compreende uma avaliao sistemtica, Commerce documentada, peridica e objectiva sobre o desempenho da organizao, a gesto das equipas ambientais, com a finalidade de contribuir para a salvaguarda do meio- ambiente. g y g q p AusAID - Australian Agency A auditoria ambiental um instrumento de gesto que consiste na comprovao, ou reviso de for International Development algum aspecto da gesto ambiental ou algum componente de carcter ambiental , proporcionando um plano de aco para melhorar o referido aspecto ou componente. ISB - British Standards Institute BS 7750-1 norma publicada referente ao sistema da gesto ambiental a nvel mundial. Serviu de guia a outras normas Nacionais e Internacionais. CICA - Canadian Institute of A auditoria ambiental uma reviso dos procedimentos e operaes com o objectivo de Chartered Accountants assegurar o cumprimento das normas emanadas, a integridade do sistema de gesto ambiental e a avaliao dos riscos. Unio Europeia Eco- Distingue reviso de auditoria ambiental: Management and Audit Scheme Reviso ambiental ma anlise inicial compreensiva do problema ambiental, o impacto e o (EMAS) desempenho de um stio (entendido como terrenos, armazns, equipas, infra-estruturas de uma fbrica ou instalao); Auditoria ambiental Um instrumento de gesto que compreende uma avaliao p j g g sistemtica, documentada, peridica e objectiva da gesto da organizao, do sistema e dos processos desenhados para a proteco do meio ambiente, com a finalidade de facilitar o controlo e as prticas de gesto, em matria ambiental e avaliar o cumprimento com as polticas ambientais da organizao. ISO Organization Standardization International A ISO 14000 define auditoria ambiental como um processo sistemtico de verificao for documentada, para a obteno e avaliao com objectividade das provas de auditoria, a fim de comprovar se determinadas actividades ambientais, sucessos de carcter ambiental, condies ambientais, sistemas de gesto ou informao sobre estes assuntos esto conformes com os critrios de auditoria, para a comunicao e informao ao cliente sobre os resultados dos processos.
1989
1991
1992 1993
1993
1996
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Objectivos de uma auditoria ambiental

Analisar o impacto ambiental da organizao; Avaliar a conformidade legal e normativa; Verificar e analisar o controlo interno do sistema de gesto ambiental, quanto fiabilidade da informao; eficcia e eficincia dos recursos e cumprimento das leis, normas e regulamentos; Determinar os riscos e quantificar p q perda p potencial; ; Analisar as relaes do sistema de gesto ambiental com o exterior.
ISO 14001:2004, define auditoria interna como:

processo sistemtico, independente e p documentado para obteno das evidncias de auditoria e respectiva avaliao objectiva, com vista a determinar em que medida os critrios de auditoria ao sistema de gesto ambiental estabelecidos pela organizao so cumpridos.
ISO 14001:2004 Requisito 4.5.5. ISO 9001:2008 Requisito 8.2.2.
No mbito da auditoria interna deveria ter-se sempre presente a definio do IIA e os respectivos objectivos
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Tipos de auditorias
mbito e objectivos Auditorias a Sistemas; Auditorias a Conformidades; Auditorias a processos; Auditorias a produtos; Auditoria a actividades Auditorias Globais (a todo SGQ) Auditorias parciais (processos, departamentos, requisitos normativos, seguimento das aces correctivas) Auditorias internas (primeira parte); Auditorias externas ( segunda parte executadas pelo Ciente) Auditorias externas (terceira parteexecutadas por entidade acreditada, independente)
Alcance
Cliente
Auditoria sempre reconhecimento formal por terceiros, do SGQ /SGA do auditado

Estudo da norma NP EN ISO 19011:2003 Linhas de orientao para auditorias a sistemas de gesto da qualidade e/ou de gesto ambiental
mbito; Objectivos; Estrutura; Gesto de programas e actividades actividades.
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46
A norma NP EN ISO 19011:2003 tem como objectivo
Orientar sobre:
Princpios de auditoria; Gesto dos programas de auditoria; Conduo de auditorias internas ou externas da gesto da qualidade e/ou ambiental; As competncias e avaliao dos auditores p
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A norma NP EN ISO 19011:2003 est estruturada

Captulos Capitulo 1 Capitulo 2 Capitulo 3 Capitulo 4 Designao Campo de aplicao Referencias normativas Termos e definies Princpios de auditoria Contedo Descreve o objecto e campo de aplicao da norma Descreve as normas necessrias para consulta Descreve os termos e definies aplicveis no processo de auditoria Descreve os princpios de auditoria A adeso a esses princpios auditoria. um requisito bsico para proporcionar concluses de auditoria, que sejam pertinentes e suficientes, e para permitir aos auditores trabalhar independentemente entre si para alcanar concluses em circunstncias similares. Proporcionar orientao sobre a gesto dos programas de auditoria, Refere aspectos tais como atribuio de responsabilidades para a gesto dos programas de auditoria, o estabelecimentos dos objectivos dos programas, a coordenao das actividades e a previso de recursos necessrios para a equipa auditora. Proporciona orientao sobre a realizao das auditorias dos sistemas de gesto, incluindo a seleco das equipas auditoras. Proporciona orientao sobre a competncia necessria do auditor e descreve o processo para a avaliao dos auditores.
Capitulo 5
Gesto de programas de auditoria
Capitulo 6
Actividades de auditoria
Capitulo 7
Competncia e avaliao dos auditores
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Formao e certificao profissional Perfil do auditor

A norma NP EN ISO 19011:2003
Contm um capitulo que refere os princpios orientadores do auditor (cap.4)
Auditores
Conduta tica principio da integridade; Apresentao imparcial principio da verdade e rigor do Relato; Devido cuidado profissional principio da competncia, diligncia;
Auditoria
Independncia principio da independncia objectividade; independncia, Abordagem baseada em evidncias principio da racionalidade e reflexo
Aplicvel a todas as organizaes que pretendam realizar auditorias internas, externas ou gerir um programa de auditoria
Cap.7 da norma 19011: 2003 Competncias e avaliao 2003 dos auditores 7.2. - Atributos pessoais; 7.3. Conhecimentos e competncias; p 7.4. Escolaridade, experincia profissional, formao como auditor e experincias em auditorias; 7.5. Manuteno e melhoria de competncia 7.6. Avaliao de auditores
96
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Termos e definies a dominar para o auditor para a realizao auditorias

Critrios de auditoria; Evidencias de auditoria; Constataes de auditoria (podem indicar conformidades, No conformidades ou Oportunidades de melhoria); mbito da auditoria: Plano de auditoria; Esta norma introduz um novo conceito de qualificao para os auditores. Programa de auditoria. Reconhece que a competncia da EA ou
Esta norma, acrescenta um novo marco de trabalho, que permite s organizaes estabelecer os seus prprios requisitos de competncia e processos de avaliao dos auditores. dos AI dever variar segundo a natureza, d d i d mbito e complexidade da auditoria e por isso no possvel estabelecer critrios uniformes de competncia que sirvam para todos os casos
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Perfil do auditor Competncia

Qualidade Conhecimento se competncias especficos da qualidade (7.3.3.)
Conheciment os e competncias genricos i (7.3.1 e 7.3.2.
Ambiente Conhecimento se competncias especficos ambientais (7.3.4.)
Escolaridade
Experincia Profissional
Formao como auditor
Experincia em auditorias
(7.4.) Atributos pessoais (7.2.) Conceito de competncia da NP EN ISO 19011: 2003 pg.28
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Perfil do auditor
Atributos pessoais
A norma refere:
tico; Esprito aberto; Diplomata; Observador; Perceptivo; Verstil; Tenaz; Decidido; AutoAuto-confiante
Ser assertivo Saber escutar; Reformular; Saber S b perguntar; t Capacidade de dar feedback
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Auditor tem de ser LIDER

(da sua equipa, do seu departamento ou da sua actividade)
( a norma 19011 tambm refere 7.3.2.)
Antecipar riscos e adaptar-se mudana; adaptar Ser criativo e Inovador; Focalizar-se nas pessoas e motiv-las; Focalizarmotiv Questionar o qu e o porqu, bem como perspectivar o longo prazo; Orientado para os resultados; Inspirar confiana e criar e difundir um ambiente de entusiasmo; Criar um sentido de valor e aprender pela educao; Saber qual o melhor factor motivador para cada elemento do grupo. grupo.
Possuir os conhecimentos e competncias adequadas
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Para alm dos conhecimentos e competncias genricas:

Princpios, procedimentos e tcnicas de auditoria; Sistemas de Gesto e documentos de referncia; Situaes organizacionais (contexto da organizao a auditar); Legislao, regulamentao e outros requisitos relevantes para a auditoria.
SE
SGQ:
Mtodos e tcnicas no mbito da gesto da qualidade; Processos e produtos, incluindo servios.
SGA:
Mtodos e tcnicas no mbito da gesto ambiental; Cincia e tecnologia do ambiente; Aspectos Tcnicos e ambientais das operaes
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Escolaridade, Experincia profissional, formao como auditor e experincia em auditorias

As organizaes devem estabelecer os nveis de escolaridade, experincia profissional, formao como auditor e experincia em auditorias necessrias para adquirir os conhecimentos e competncias apropriadas ao programa d i i d de auditoria
Ver quadro 1 da NP EN ISO 19011:2003
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Manuteno e melhoria de competncias dos auditores

Desenvolvimento profissional continuo
A fim de garantir a manuteno e melhoria de conhecimentos, competncias e atributos pessoais, obtido atravs de: experincia profissional adicional; formao; autoauto-formao; Seminrios, conferncias, etc.
Manuteno da aptido p para auditoria p

Atravs da participao regular em auditorias de SGQ e ou SGA
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Avaliao de auditores
Avaliar para
Identificar as necessidades de formao; Identificar as necessidades de outros desenvolvimentos de competncias.
A avaliao deve ser:

Planeada; Implementada; Registada.
De acordo com os procedimentos do programa de auditoria
A avaliao deve proporcionar um resultado objectivo, consistente, justo e fivel.

Os critrios de avaliao podem ser: Quantitativos e ou Qualitativos Ver quadro 2 Mtodos de avaliao da NP EN ISO 19011:2003
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Certificao das Competncias de Auditores
A certificao profissional do auditor atribuda por entidades acreditadas (por exemplo APCER)
um sistema de avaliao curricular totalmente aberto e voluntrio, que permite o reconhecimento e promove a aceitao profissional d pessoas que exercem a sua fi i l das actividade na realizao de Auditorias a Sistemas de Gesto. Regulamento Geral
http://www.apcer.pt/arq/fich/REG003v3__Regulamento_Geral_de_Certifica__o_de_Auditores.pdf Mestrado AEP - Georgina Morais 2009/2010
de Certificao de Auditores: requisitos e regras gerais

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Graus de Certificao
Auditor Coordenador Reconhecimento da capacidade para realizar auditorias a sistemas de gesto de acordo com os referenciais normativos aplicveis e; Coordenar equipas auditoras e todos os aspectos de uma auditoria q p p ao sistema de gesto. Auditor Reconhecimento da capacidade para realizar auditorias a sistemas capacidade de gesto de acordo com os referenciais normativos aplicveis. Auditor Interno Reconhecimento da capacidade para realizar auditorias internas a sistemas de gesto de acordo com os referenciais aplicveis. aplicveis. REG003v3_REG003v3_-_Regulamento_Geral_de_Certificao_de_Auditores.pdf Candidatura_AuditoresCertificadosAPCER.zip
http://www.apcer.pt/index.php?cat=64&item=267&hrq=
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Caso para discusso Identifique os tipos de processos da Instituio ABC com o objectivo de planear a sua auditoria anual da qualidade e elabore o plano para um dos Processos
DESCRITIVODOPROCESSO
ProcedimentosdoSGQ
Planeamento e Reviso do SGQ

Criao e Reviso de Cursos no mbito da DGES Gesto de Recursos Humanos Gesto do Aprovisionamento Gesto do Sistema de Informao e Documentao para a Qualidade Gesto das Infra - Estruturas Gesto dos Dispositivos de Medio e Monitorizao
PGQ 01 PGQ 02 PGQ 03 PGQ 04 PGQ 05 PGQ 06 PGQ 08 PGQ 09 PGQ 10
Gesto de No Conformidades, Aces Correctivas, Preventivas

Gesto das Auditorias Gesto Oramental
PGQ 11 PGQ 12
Gesto da Biblioteca Gesto de Cursos da Instituio ABC

Cursos de Formao Avanada e Complementar Cursos Formao Contnua
PGQ 13 PGQ 14 PGQ 15
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Programa de auditoria de qualidade e ambiente (ISO19011:2003)

Programa de auditoria o Conjunto de uma ou mais auditorias planeadas para um dado perodo de tempo e com um fim especfico
Objectivos do programa de acordo com norma Prioridades da gesto; Intenes comerciais; Requisitos estatutrios, regulamentares e contratuais; Requisitos de cliente; Necessidade d outras partes i t N id d de t t interessadas; d Riscos para a organizao.
Plano de auditoria uma descrio das actividades e dos preparativos de uma auditoria
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Norma ISO 19011:2003 Autoridade sobre o Programa de Auditorias (5.1) Estabelecimento do Programa de Auditorias (5.2, 5.3) Objectivos e extenso Responsabilidades Recursos Procedimentos Implementao do Programa de Auditorias (5.4, e 5.5) Calendarizao das Auditorias Avaliao de auditores Seleco de equipas auditoras Direco de actividades de auditoria Manuteno de registos Monitorizao e Reviso do Programa de Auditorias (5.6) Monitorizao e reviso Identificao da necessidade de aces correctivas e preventivas Identificao de oportunidades de melhoria Melhoria do Programa de Auditorias (5.6)
Planear
Executar Actuar
Competncia e Avaliao de Auditores (seco 7) Actividades da Auditoria (seco 6)
Verificar
O programa de auditorias pode incluir apenas uma auditoria ou mais do que uma auditoria.
Depende da complexidade e natureza da organizao i
Pode existir mais do que um programa de auditorias. Deve ser nomeado pela gesto de topo um responsvel pela gesto do programa de auditorias
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O programa de auditorias pode incluir :

AUDITORIAS COMBINADAS
Nestas preciso dar especial ateno competncia da Equipa Auditora
AUDITORIAS CONJUNTAS
Nestas preciso definir Diviso de responsabilidades Proviso de recursos Competncia da EA O procedimentos apropriados Os di t i d
111
Os responsveis pela gesto do programa devem:

Estabelecer os objectivos; Assegurar a implementao dos programas; Monitorizar, rever e melhorar os programas.
Identificar os recursos necessrios

- Recursos financeiros - Tcnicas de auditoria - Processos para alcanar e manter a competncia dos auditores e melhorar o seu desempenho a ditores - Disponibilidade de auditores e peritos tcnicos - A extenso do programa de auditorias - Tempos de deslocao, alojamentos e outras necessidades das auditorias Ver requisitos norma 5.2.1 a 5.6
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Usar indicadores de desempenho para monitorizar, ( (supervisionar) os programas it i i i ) de auditoria (KPIs dos programas): (KPI
implementao dos planos das auditorias (grau de cumprimento) conformidade com os programas de auditorias e calendarizao , (grau de cumprimento) avaliao dos clientes da auditoria, auditados e auditores
113
Na reviso do programa de auditorias pode por exemplo considerar-se: considerar-R Resultados e t d i d superviso; lt d tendncias da i - Conformidade com procedimentos; - Necessidades e expectativas das partes interessadas; - Registos do programa de auditorias; - Novas ou alternativas das prticas de auditoria; - Consistncia no desempenho de EA em situaes similares.
114
57
O processo de auditoria da qualidade e ambiente Segundo a norma, processo de auditoria uma actividade dos auditores (devidamente planeada e com uma sequncia lgica) em que atravs das constataes individuais, o auditor pode tirar concluses generalizadas sobre se o sistema de gesto da organizao est, de facto, conforme ou no conforme com os requisitos aplicveis e comunica atravs de relatrio. relatrio.
115
FASES
1
TAREFAS
Seleco da rea sujeita a Auditoria Preparao da Auditoria Exame Preliminar Descrio, anlise e avaliao do controlo interno (Com base no modelo COSO)
RISCO DE AUDITORIA
Seleccionar a rea de maior risco (Fase 1) Avaliao do risco de um modo directo e informal (Fase 3) Nova avaliao do risco (Fase 4) e Avaliao do risco de negcio (pela aplicao do modelo COSO) Nova avaliao do risco ( (Fase 5) ) Recomendaes baseadas no risco (Fase 6) Risco associado no implementao das medidas correctivas (Fase 8)
116
Auditoria externa
Incerteza significativa de risco
Testes desenvolvidos 5 do sistema de controlo e das tcnica de gesto de risco

6 7 8 9
1. - O risco revisto menor que outros classificados ou 2. - Certeza razovel do risco
Concluses e recomendaes Elaborao do relatrio Follow-up (seguimento) Avaliao da Auditoria

58
ACTIVIDADES DE AUDITORIA
Incio da Auditoria 6.2 Reviso documental 6.3 Preparao para auditoria no local 6.4 Auditoria no local 6.5 Elaborao Relatrio 6.6 Fecho da auditoria 6.7 Seguimento da auditoria 6.8
Para as auditorias internas pode fazer parte avaliar a eficcia das aces 117 Mestrado AEP - Georgina Morais 2009/2010 correctivas PLANO DE AUDITORIA DISTRIBUIO DE TAREFAS PREPARAO DOCUMENTOS (Listas de verificao, registos, etc.)
EXECUO DA AUDITORIA (Reunio abertura, recolha e verificao de informao, preparao concluses, reunio encerramento)
NOMEAO EQUIPA AUDITORA OBJECTIVOS MBITO, CRITRIOS
A superviso da auditoria executada na perspectiva da melhoria continua dos processos e tcnicas de auditoria e das p competncias dos auditores. A superviso pode ser exercida pelos clientes de auditoria, auditado, por outros auditores, entidades certificadoras e tambm pelo prprio auditor (atravs de ferramentas de auto-avaliao) autoMestrado AEP - Georgina Morais 2009/2010
118
59
Os relatrios de auditoria da qualidade e ambiente so o produto acabado resultante do lay-out do trabalho do layauditor no mbito do SGQ ou SGA. Com todas as caractersticas qualitativas adjacentes elaborao do relatrio (oportuno, conciso, preciso, objectivo, claro, etc). etc). A norma refere que deve ser emitido dentro do prazo acordado, datado, acordado datado revisto e aprovado aprovado. Respeito pela confidencialidade do relatrio. S deve ser distribudo a quem o Cliente de auditoria (entidade) designar, pois este propriedade do mesmo.
A qualidade total e os modelos de autoautoli avaliao
120
60
Estudos realizados mostram que efectivamente as normas so uma f ti t poderosa ferramenta para a implementao da gesto da qualidade, mas tambm mostram que as organizaes procuram cada vez mais a qualidade total como parte da gesto integrada.
Porqu?
Porque
As organizaes enfrentam um ambiente cada vez mais caracterizado por elevados nveis de complexidade, dinamismo e globalidade face s constantes evolues tecnolgicas, exigncias da sociedade em geral e a uma mudana nas reas de conhecimento. A fim de se prepararem para dar respostas a estes desafios, as organizaes precisam de desenvolver, antecipar, manter e potenciar as suas habilidades e capacidades internas.
Ento
Os prmios da qualidade constituram uma ferramenta de avaliao que permitem s organizaes a oportunidade de avaliarem a gesto da qualidade total, anteciparem os riscos, potenciar a excelncia do negcio e identificar reas de melhoria. melhoria.
Prmios internacionais, nacionais e regionais para promover a qualidade, ambiente e sustentabilidade e ferramenta auto-avaliao
61
Em meados do sculo XX apareceu o prmio Deming (Deming Prize-DP), no Prize-DP), Japo, em 1951 (cinco categorias cobrindo indivduos e empresas, estruturado em 10 critrios de igual peso) MB), ), em 1987 o prmio Malcolm Baldrige (Malcolm Baldrige Award-MB) nos Award-MB) Estados Unidos e (quatro categorias com dois prmios cada, estruturado em 10 critrios de igual peso) em 1991 o Premio Europeu da qualidade (European Quality Award- EQA), (European Awardna Europa, (mais conhecido pelo modelo EFQM).
A partir do final dos anos oitenta e incio de noventa que comea a surgir literatura volta do tema e comea a relacionar-se a auto-avaliao e a sua relacionarautoutilizao no contexto dos prmios excelncia. Inicialmente focalizados no sector industrial
O modelo EFQM (European Foundation for (European Quality Management) Management)
O Modelo de Excelncia EFQM, modelo d gesto empresarial, i t d id em t i l introduzido de 1991, destina1991, destina-se a permitir a autoautoavaliao da qualidade organizacional e a constituir a base de apreciao das candidaturas ao European Quality Award (EQA) Galardo Europeu da Qualidade.
124
62
a EFQM seguiu a sua Viso de ajudar a criar organizaes europeias fortes, que p q pratiquem os p princpios da Gesto da p Qualidade Total (GQT) no modo como conduzem os seus negcios e no relacionamento que tm com os seus empregados, accionistas, clientes e com as comunidades onde operam operam.
125
A EFQM uma fundao sem fins lucrativos, fundada em 1988 pelos presidentes de 14 grandes entidades europeias, com o apoio da Comisso Europeia. Esta poderosa rede de gesto tem hoje mais de 800 membros, grandes, mdias e pequenas empresas de mais de 38 pases resultou da necessidade de desenvolver uma estrutura europeia para a melhoria da qualidade, na linha do Modelo Malcolm Bridge, nos EUA, e do Prmio Deming, no Japo. Deming, Qualquer destes galardes tinha demonstrado melhorar a qualidade dos servios e do fabrico nas organizaes que os utilizavam.
63
O modelo de excelncia da EFQM est desenvolvido em trs nveis: 1 Prmio Europeu da Qualidade (EQA); 2 O reconhecimento pela excelncia e 3 O empenhamento na excelncia.
127
128
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O Modelo EFQM Os critrios do modelo passaram a ser utilizados como ferramenta de diagnstico e auto-avaliao. auto-
uma ferramenta baseada em 9 critrios, que esto critrios, orientados pelo princpio de que os Resultados relativos a accionistas, a clientes, a colaboradores, so atingidos Liderana, Estratgia, atravs da Liderana, que conduz a Poltica e Estratgia, gere Pessoas, Parcerias, Recursos e Processos, com o Pessoas, Parcerias, Processos, objectivo de alcanar a excelncia nos Resultados-Chave Resultadosdo Desempenho. Desempenho. A inovao e a aprendizagem so a base da melhoria dos Meios, Meios M i , que por sua vez, conduzem melhoria d d lh i dos Resultados. Resultados.
A avaliao da excelncia segundo EFQM faz-se: A avaliao do desempenho da empresa (por auto-avaliao ou por uma entidade avaliadora como a EFQM, a APQ, etc.) segundo este Modelo, fazse comparando a realidade da empresa com o preconizado no Modelo.
Neste processo cada sub critrio do grupo Factores avaliado segundo a abordagem (Plan) seguida, o (Plan) Desdobramento (Do) realizado, a Avaliao (Check) (Do) (Check) do que foi conseguido e a Reviso (Act) para continuar (Act) a melhorar. Os sub critrios do grupo Resultados estes so analisados relativamente aos valores alcanados, a sua tendncia ao longo do tempo, a lgica dos objectivos que se propunha alcanar, as comparaes feitas com os resultados obtidos por outros (benchmarks), as causas desses resultados (so fruto da abordagem seguida?) e finalmente a abrangncia dos mesmos (cobrem todos os domnios possveis na empresa?).
130
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Como resultado dessa comparao, atribudo a cada sub critrio uma determinada pontuao variando entre 0 e 100%. A pontuao final que estabelece o nvel de Excelncia em que se encontra a empresa resultado do conjunto de pontuaes dos sub critrios afectado pela ponderao do peso relativo dos critrios a que pertencem. Toda esta avaliao dever ser sempre executada por uma equipa multidisciplinar (e no caso de avaliao externa, multi-empresas), de Assessores, devidamente multiformados e treinados na aplicao do Modelo.
132
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Bibliografia
Consta da Unidade C Curricular e a disponibilizada C na plataforma Modle. Modle.
133
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Eficcia de um processo = capacidade para alcanar os resultados desejados

Eficincia de um processo = resultados alcanados versus recursos usados

Conjunto de actividades interligadas ou interactivas que transformam inputs em outputs

Produto / Servio Resultado de um processo

Oportunidades de superviso e medio

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Ex: Melhoria contnua Melhoria dos processos crticos

Quais so as etapas do processo e a sua sequencia?

Onde que esse processo comea e onde acaba?

Quem so os seus clientes?

Todas essas etapas criam valor acrescentado?

Quais so os seus requisitos?

possvel ser mais rpido? p p

At que ponto o processo actual vai ao encontro desses requisitos?

Existe outra forma de o executar?

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