PANORAMA

DE INTEGRIDADE E
TRANSPARÊNCIA
ABRIL DE 2024

Este Panorama de Integridade e Transparência

apresenta as iniciativas desenvolvidas na
Comlurb ao longo do mês de abril de 2024.

O Panorama reforça mensalmente o

compromisso da Diretoria de Compliance em
aprimorar constantemente o Programa de
Integridade e Transparência de nossa Comlurb.

DIRETORIA DE COMPLIANCE - DCO

CONTEÚDO
DA EDIÇÃO

03 ABERTURA

05 GOVERNANÇA

06 CULTURA DE INTEGRIDADE

07 CONFORMIDADE ESTATUTÁRIA

09 INTEGRIDADE

11 RELACIONAMENTO COM O CIDADÃO

12 COMPLIANCE TRABALHISTA

13 CONFORMIDADE E MONITORAMENTO

14 GESTÃO DE RESULTADOS

15 TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO
ABERTURA
Gustavo Puppi, Diretor de Compliance

Na Diretoria de Compliance da Comlurb é fundamental compreender a

tríade de conceitos que define nossa capacidade de lidar com desafios:
resistência, resiliência e antifragilidade. Essas noções são essenciais
para manter a integridade e eficácia das nossas atividades em um
ambiente dinâmico e desafiador.

Resistência refere-se à capacidade de uma organização de manter suas

operações estáveis frente a adversidades, sem sofrer alterações ou
danos. É a robustez de manter a forma e a função quando exposta a
pressões externas. Resiliência, por outro lado, descreve a habilidade de
uma organização de se recuperar rapidamente de desafios, restaurando
suas funções originais após um distúrbio. Resiliência é a elasticidade de
um sistema que retorna ao seu estado inicial após ser perturbado.
Antifragilidade, um conceito mais complexo e menos intuitivo, foi
introduzido pelo pensador contemporâneo Nassim Nicholas Taleb.
Diferente de mera robustez ou resiliência, a antifragilidade descreve
sistemas que não apenas resistem a choques e estresses, mas também se
beneficiam e crescem a partir dessas adversidades. Taleb argumenta que
enquanto algumas coisas se desintegram sob estresse, outras se
fortalecem e evoluem. A antifragilidade é, portanto, uma propriedade de
sistemas que melhoram sua capacidade de funcionamento como resultado
de falhas, incertezas e fatores de estresse.

Na Diretoria de Compliance, adotar uma perspectiva antifrágil significa ver

cada desafio não apenas como um obstáculo a ser superado, mas como
uma oportunidade para inovar e aprimorar nossas práticas.

Programa de Integridade e Transparência da Comlurb 03

ABERTURA
Gustavo Puppi, Diretor de Compliance

Por exemplo, nosso Procedimento de Apuração de Denúncia - PAD

reflete essa mentalidade: ele não só corrige irregularidades, mas usa
cada incidente para aprimorar continuamente nossos métodos e
abordagens. Isso cria um ciclo virtuoso onde cada desvio se torna um
degrau para uma eficácia operacional maior.

Para cultivar a antifragilidade, é crucial fomentar uma cultura

organizacional que valorize a transparência, o feedback constante e o
aprendizado contínuo. Encorajar a equipe a identificar e comunicar
problemas sem temor de represálias é fundamental para transformar
erros e falhas em lições valiosas. Além disso, é importante implementar
sistemas robustos de monitoramento e revisão que não apenas detectem
falhas precocemente, mas também incentivem a experimentação segura e
a inovação como respostas a desafios emergentes.

Adotar tecnologias avançadas e abordagens analíticas para melhor

prever e mitigar riscos futuros também pode aumentar nossa
antifragilidade. Isso permite não apenas uma resposta rápida a
problemas iminentes, mas também a habilidade de antecipar e moldar
proativamente o ambiente regulatório e operacional.

Em suma, ao integrar plenamente a antifragilidade em nossas operações,

a Diretoria de Compliance não apenas se protege contra impactos
adversos, mas se posiciona como uma vanguarda na adaptação e
melhoria contínua. Esta abordagem nos permite não apenas sobreviver,
mas prosperar em face da volatilidade e das incertezas, convertendo
potenciais ameaças em alavancas para a inovação e o crescimento
sustentado.

Programa de Integridade e Transparência da Comlurb 04

GOVERNANÇA
Daniela Steiman

Considerando a importância do processo de atualização das normativas da

Companhia, a Diretoria de Compliance vem trabalhando continuamente na
elaboração, revisão e divulgação de políticas e procedimentos internos,
visando a manutenção da conformidade legal de nossas atividades.

Em abril, finalizamos a elaboração de duas novas minutas de Ordens de

Serviço, em parceria com as áreas relacionadas. A primeira, visa
estabelecer regras, procedimentos e prazos para o pagamento de auxílio
filho com deficiência aos empregados da Companhia e foi elaborada em
atendimento a uma demanda da Diretoria de Gestão e Gente – DGG,
observando a obrigatoriedade da Comlurb em cumprir as Cláusulas do
Acordo Coletivo de Trabalho vigente. A segunda minuta foi elaborada com o
objetivo de atualizar a Ordem de Serviço “N” nº 002, de 05 de fevereiro de
2015, e estabelecer os procedimentos do Protocolo de Resposta e Pronto
Emprego – PRPE, no âmbito da Companhia. Os documentos foram
encaminhados para publicação e estão em fase de aprovação dos Diretores
para posterior publicação das novas normativas.

Ainda em abril, demos continuidade ao trabalho de monitoramento dos

requisitos legais aplicáveis à Companhia, que tem o objetivo de manter a
conformidade das ações da Comlurb com a legislação vigente. Além disso, a
realização constante deste acompanhamento auxilia na identificação de
riscos de compliance, possibilitando a realização de ações rápidas de
mitigação de riscos. O acompanhamento dá origem aos indicadores de
conformidade legal da Companhia e o seu resultado mensal pode ser
acompanhado pelo Painel de Indicadores da Comlurb.

Programa de Integridade e Transparência da Comlurb 05

CULTURA DE
INTEGRIDADE
Juliana Vittorazzi Salles

O Programa de Integridade e Transparência da Comlurb trabalha

constantemente para fortalecer a cultura de integridade e transparência na
Companhia, orientando e sensibilizando continuamente os nossos
empregados sobre a importância da integridade em nosso dia a dia,
reforçando os princípios e valores do nosso Código de Conduta e
Integridade, assim como, as normas e condutas que devem orientar o
comportamento de todos.

Em abril, dando continuidade às ações de treinamento realizadas em

parceria com a Unicom, concluímos novas turmas sobre o Código de
Conduta e Integridade da Comlurb, a Lei Geral de Proteção de Dados -
LGPD e, também, da palestra Combate ao Assédio. Além disso, em parceria
com a Coordenadoria de Comunicação Interna e Redes Sociais - PCS,
publicamos três novos comunicados da coleção Momento Integridade, com o
objetivo de reforçar conceitos e comportamentos esperados, minimizando
possíveis desvios de conduta que possam comprometer os processos de
trabalho e a imagem da Companhia. Os comunicados publicados estão
disponíveis no Portal Corporativo e no App Comlurb, na área do Programa
de Integridade, além de destacados na seção ANEXOS deste Panorama.

EM ABRIL, 1.158 EMPREGADOS

PARTICIPARAM DOS
TREINAMENTOS DE COMPLIANCE.
CONFORMIDADE
ESTATUTÁRIA
Luciana Cabral

A Lei das Estatais trouxe, entre outras, ferramentas jurídicas para fixar
parâmetros de governança corporativa, mecanismos de controle de
atividade empresarial e lisura na gestão, determinando maior transparência
na divulgação das informações relevantes, pelo que, na forma de seu
artigo 8º, as empresas públicas e sociedades de economia mista devem
observar requisitos mínimos de transparência, com divulgação das
informações na internet de forma permanente e cumulativa.

Tais requisitos devem ser harmonizados com as normas constitucionais

que tratam do tema, bem como observar as modulações eventualmente
decorrentes da natureza da atividade desempenhada pela estatal e o
disposto na Lei de Acesso à Informação – Lei 12.527/2011, cujo objetivo
principal é garantir o direito à informação, indicando como diretrizes
básicas a publicidade como princípio geral, o sigilo como exceção, a
divulgação de informações de interesse público independentemente de
solicitação, a cultura da transparência e o controle social da administração
pública.

No mês de abril, a Diretoria de Compliance recebeu 2 novas solicitações

com base na Lei de Acesso à Informação - LAI (Lei nº 12.527/2011), as
quais já foram devidamente respondidas à Coordenadoria Técnica de
Acesso à Informação, observado o prazo legal.

Além disso, também foi recebido 1 novo requerimento de informação, que

se encontra em tratamento visando levantamento dos dados solicitados
para posterior resposta ao solicitante.

Programa de Integridade e Transparência da Comlurb 07

ACOMPANHAMENTO
DE AUDITORIAS E
FRAGILIDADES
A Coordenadoria de Conformidade Estatutária é a área responsável pelo
atendimento e acompanhamento das fragilidades, determinações e
recomendações apontadas pelos Órgãos de Controle do Município,
Controladoria-Geral do Município do Rio de Janeiro - CGM e Tribunal de
Contas do Município do Rio de Janeiro - TCMRio.

No mês de abril, recebemos uma nova solicitação do TCMRio, que vem

sendo tratada internamente para posterior resposta da demanda ao Tribunal,
respondemos Requerimento de Informações recebido no mês anterior,
relativo a contratos de locação de veículos de coleta de resíduos sólidos, e
cumprimos determinação do Tribunal em processo que versa sobre o Plano
Municipal de Gestão Integrada de Resíduos Sólidos.

Ainda no mês de abril, a Companhia recebeu decisão do Tribunal

constatando a regularidade das contas prestadas pela Comlurb referentes ao
exercício de 2021 e também decisão determinando o arquivamento de
processo relativo ao Chamamento Público sobre o credenciamento de
escritórios prestadores de serviços jurídicos.

No que se refere à CGM, foi realizada reunião entre os auditores e

representantes da Comlurb para discutir as fragilidades identificadas na
auditoria das Demonstrações Contábeis da Comlurb relativas ao exercício de
2023, visando providenciar as medidas corretivas necessárias. Após, a
Auditoria Geral emitiu parecer entendendo pela adequação das
demonstrações contábeis apresentadas pela Companhia. E, por fim, a
Comlurb apresentou sua Prestação de Contas relativa ao ano de 2023.

Programa de Integridade e Transparência da Comlurb 08

INTEGRIDADE
A Gerência de Integridade Corporativa é
responsável pela gestão do processo de
recebimento, tratamento e controle das
denúncias recebidas.

PRINCIPAIS DENÚNCIAS DO MÊS:

19 sobre Assédio Moral 18 fora do escopo CLIQUE AQUI

PARA
2 sobre Assédio Sexual
1 sobre agressão VER O INFOGRÁFICO
1 sobre corrupção 1 sobre discriminação DAS DENÚNCIAS DE 2024!

1 sobre vantagem pessoal 1 sobre favorecimento

PERFIL DOS DENUNCIANTES:

Anônimo X Identificado Cidadão X Empregado Homem X Mulher

Identificados Cidadãos Mulheres

10%
70% 29%
30% 71%
90%
Anônimos
Empregados Homens

EM ABRIL, RECEBEMOS UM TOTAL

DE 44 NOVAS DENÚNCIAS.
LEI GERAL DE
PROTEÇÃO DE DADOS
Em abril, tivemos um aumento de solicitações relacionadas à Lei Geral de
Proteção de Dados - LGPD, resultado dos treinamentos fornecidos aos
nossos empregados. Agora seguimos empenhados em analisar cada
contrato com a devida atenção e profissionalismo, bem como as dúvidas
sobre o tratamento de dados nas atividades institucionais de forma
individual, buscando garantir a total conformidade com a legislação e a
proteção de dados dos cidadãos e empregados.

Ademais, avançamos no processo de elaboração do inventário de dados

de toda a Companhia, tendo em vista que estamos mapeando todos os
tipos de dados pessoais tratados pela Comlurb, com base nas diretrizes e
princípios da LGPD. Este inventário é um instrumento fundamental para
garantir a transparência e a segurança dos dados dos titulares, além de
facilitar e viabilizar o cumprimento das obrigações legais.

Por fim, a Comlurb reitera seu compromisso com o cumprimento integral

da LGPD e com a garantia da proteção dos dados dos cidadãos do
Município do Rio de Janeiro, seus empregados e fornecedores, pois a
privacidade é um direito fundamental e estamos investindo continuamente
na mudança da cultura organizacional por meio de treinamentos, com
intuito de promover a segurança das informações pessoais nos processos
internos da empresa.

Programa de Integridade e Transparência da Comlurb 10

RELACIONAMENTO
COM O CIDADÃO
Laís Pires Campello

A Ouvidoria desempenha um papel importante na Companhia, pois atua

como uma ponte entre a instituição e os cidadãos. Além de proporcionar um
canal direto de comunicação entre a Comlurb e os cidadãos, a Ouvidoria
recebe, também, feedback da sociedade sobre a prestação de seus
serviços. Isso inclui reclamações, sugestões, elogios e até mesmo críticas
construtivas, que podem ser usadas para melhorar os serviços prestados.

Ao analisar os chamados da ouvidoria, a Companhia pode identificar

problemas recorrentes ou áreas onde os serviços precisam ser
aprimorados. Isso permite que a Comlurb tome medidas proativas para
resolver esses problemas e melhorar a satisfação do cliente.

Em abril, a Ouvidoria atendeu 2.366 chamados de pedido de informação,

reclamação, crítica, elogio e sugestão, além de auxiliar no tratamento de
27.301 chamados de serviços abertos no mês, em conjunto com a área
operacional da Companhia.

Representar o cidadão junto à Comlurb é a principal missão da Ouvidoria. E

por meio de uma atuação em conjunto com as áreas operacionais da
Companhia, visando sempre à satisfação no que tange à resolutividade de
questões apresentadas, estão sendo implementados instrumentos de
monitoramento e controle de atendimento ao cidadão, nas demandas de
primeira instância, impactando significativamente nos resultados.

CLIQUE AQUI
E CONFIRA O RELATÓRIO DA OUVIDORIA DE ABRIL!

Programa de Integridade e Transparência da Comlurb 11

COMPLIANCE
TRABALHISTA
A Diretoria de Compliance implementou, em 2023, o Programa
Compliance Trabalhista, que tem como objetivo garantir que a Companhia
opere dentro dos limites legais e éticos, protegendo os direitos dos
empregados, minimizando riscos legais e promovendo uma cultura
organizacional positiva.

Além disso, o Compliance Trabalhista ajuda a reduzir os riscos legais e

financeiros associados a processos judiciais, reclamações trabalhistas e
penalidades governamentais. E esse trabalho pode gerar economia de
tempo, dinheiro e recursos que de outra forma seriam gastos em litígios.

Quando as leis trabalhistas são seguidas adequadamente, conseguimos

alcançar um ambiente de trabalho mais justo, seguro e produtivo para
todos e, somado a isso, empregados que se sentem valorizados e
protegidos têm maior probabilidade de serem mais engajados e
produtivos em seu trabalho.

Desde janeiro de 2023, o Programa Compliance Trabalhista é

responsável pela emissão de pareceres sobre a conformidade de
demissões por justa causa na Comlurb. Além disso, emite pareceres
acerca de consultas trabalhistas realizadas pelas demais áreas da
Companhia, com o objetivo de manter a conformidade de nossas ações
com as Leis do Trabalho e as demais normas vigentes.

Desde sua implementação, o Compliance Trabalhista já recebeu 43

solicitações de pareceres demissionais e 51 de pareceres consultivos
sobre diversos temas.

Programa de Integridade e Transparência da Comlurb 12

CONFORMIDADE E
MONITORAMENTO
Patrícia Souza Silva

A Coordenadoria de Conformidade e Monitoramento acompanha os

indicadores e metas da Comlurb e nosso sistema de indicadores auxilia na
análise e na identificação de pontos de melhoria, sempre buscando
melhores resultados para a Companhia. Considerando os diversos setores
da Companhia, acompanhamos cerca de 66 indicadores mensalmente,
gerando a avaliação do desempenho de cada área. Além desse trabalho,
mensalmente, informamos outros 38 indicadores para o Escritório de
Gerenciamento de Projetos e Metas – EGP-Rio da Subsecretaria de
Planejamento e Acompanhamento de Resultados para monitoramento dos
resultados da Companhia.

Em abril, a Prefeitura divulgou a nota dos órgãos no alcance das metas no

Acordo de Resultados 2023. A Comlurb tirou nota 8,8, valendo destacar
que não foram considerados os recursos e a Meta de Performance.

Além disso, foi aprovado e publicado o Quadro de Metas para o Acordo de

Resultados de 2024. O Anexo II com o detalhamento dos indicadores que
serão acompanhados pelo EGP-Rio foi aprovado e já enviado.
Também iniciamos a proposta para normativa que estabelece os critérios
de distribuição meritocrática do bônus para todos os empregados elegíveis,
com o desdobramento das metas setoriais.

Para encerrar o mês, finalizamos o ciclo de capacitação dos novos Agentes

de Limpeza e Serviços Urbanos com o módulo Índice Padrão de Limpeza –
IPL, que apresentou conceito, itens avaliados e critérios que são
verificados nas avaliações e o Sistema de Avaliação – IPL e seus vários
relatórios que auxiliam na gestão das áreas operacionais.

CLIQUE AQUI
E CONFIRA O PAINEL DE RESULTADOS DA COMLURB!
Programa de Integridade e Transparência da Comlurb 13
GESTÃO PARA
RESULTADOS
Leonardo Staccioli

O Índice Padrão de Limpeza - IPL e o Índice Padrão de Roçada - IPR são os

indicadores de desempenho medidos pela Coordenadoria de Conformidade e
Monitoramento e o acompanhamento desses indicadores auxilia na avaliação
do desempenho e no ajuste do planejamento dos serviços da Comlurb.

Em abril iniciamos o projeto IPL Raiz, uma avaliação em conformidade com os

critérios da Accenture, consultoria contratada no início da elaboração do
indicador, com o objetivo de comparar as medições atuais com os critérios
iniciais estabelecidos, com intuito de apresentar o estudo ao Presidente para
futuras considerações.

Além disso, em parceria com a TI, implementamos mais uma funcionalidade

no Sistema de Avaliação IPL/IPR, o Relatório de Histórico de Notas do IPR,
com o objetivo de auxiliar as gerências operacionais na análise dos seus
resultados.

Para finalizar, atualizamos os indicadores de desempenho da equipe de

avaliadores, com a medição da qualidade das informações inseridas no
sistema e do nível de confiabilidade dos indicadores IPL e IPR.

EM ABRIL, O RESULTADO DO
IPL FOI 76,3% E DO IPR 98,0%.
TECNOLOGIA DA
INFORMAÇÃO
Igor Almeida

Em abril, a Gerência de Tecnologia da Informação realizou 300 atendimentos

via IplanFácil, além de outros atendimentos externos de infraestrutura, como
a instalação de pontos de rede nas gerências NG12I, NG11P e NG25F, a
verificação de pontos de rede na OG26P e BGE, a substituição de Switch na
BD24V, a redefinição da cota de impressora para a OG19C e, por fim, a
instalação e configuração da impressora na TDA.

Vale destacar, também, a implementação da nova versão do Sistema de

Férias da Comlurb, que irá proporcionar mais eficiência e agilidade na
gestão desse processo de trabalho. Com a novidade, os empregados contam
com um sistema mais intuitivo, capaz de imprimir as folhas de férias de
forma organizada e por gerência, gerando economia de tempo e recursos
para a Companhia. Além disso, a nova ferramenta simplifica o processo de
agendamento das férias, assim como a gestão da logística de distribuição de
ausências, garantindo a capacidade das atividades operacionais.

Durante o mês, a equipe de desenvolvimento realizou ainda papel

fundamental no apoio à migração dos dados dos cartões de ponto dos
empregados para uma nova base de dados. Graças ao empenho e expertise
da equipe de TI, foi possível garantir uma transição suave e eficiente,
assegurando a integridade e a segurança das informações essenciais para a
gestão dos pontos. Essa colaboração entre a TI e os demais setores da
Companhia reflete nosso compromisso em adotar práticas modernas e
eficazes para otimizar nossas operações e oferecer um ambiente de trabalho
mais ágil e transparente para nossos empregados.

Para finalizar, fechamos o mês com 21.700 dispositivos ativos com o

App Comlurb na versão Android e outros 703 com a versão iOS.

Programa de Integridade e Transparência da Comlurb 15

ANEXOS

01 MOMENTO INTEGRIDADE
Utilize o canal correto para cada necessidade.

02 MOMENTO INTEGRIDADE
Evite que sua denúncia seja arquivada por inconsistência.
MOMENTO INTEGRIDADE
03 Temos novos conteúdos.

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E CONFIRA
TODOS OS COMUNICADOS
PUBLICADOS EM ABRIL!