ay wo LA CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA CI GP ie ay apa nana GERENCIA REGIONAL DE CONTROL TACNA INFORME DE VISITA PREVENTIVA N° 506-2018-CG/GRTA-VP OPERATIVO DE VISITA PREVENTIVA A LOS ESTABLECIMIENTOS DE SALUD PUBLICOS DEL SEGUNDO Y TERCER NIVEL DE ATENCION - “POR UNA SALUD DE CALIDAD" “ALA OPERATIVIDAD Y FUNCIONAMIENTO DE LAS UPSS DE EMERGENCIA, CONSULTA EXTERNA, PATOLOGIA CLINICA, DIAGNOSTICO POR IMAGENES Y FARMACIA” HOSPITAL III DANIEL ALCIDES CARRION, DISTRITO DE CALANA, PROVINCIA DE TACNA Y REGION DE TACNA PERIODO: 28 AL 31 DE MAYO DE 2018 TOMO | DE! TACNA - PERU 2018 "Decenio de la gualdad de Oportundades para mujeres y homes" Ao del Dalogo yla Reconciiason Nacional”WC) LA CONTRALORIA \ GENERAL DE LA REPUBLICA Pagina 2d0 55 INFORME DE VISITA PREVENTIVA N° 506-2018-CG/GRTA-VP. OPERATIVO DE VISITA PREVENTIVA A LOS ESTABLECIMIENTOS DE SALUD PUBLICOS DEL SEGUNDO Y TERCER NIVEL DE ATENCION ~ “POR UNA SALUD DE CALIDAD" “ALA OPERATIVIDAD Y FUNCIONAMIENTO DE LAS UPSS DE EMERGENCIA, CONSULTA EXTERNA, PATOLOGIA CLINICA, DIAGNOSTICO POR IMAGENES Y FARMACIA” INDICE DENOMINACION N° Pag 1 ORIGEN 3 I. OBJETIVO 3 lI ALCANCE 3 IV, BASE LEGAL 3 V, _ INFORMACION RELACIONADA A LA ENTIDAD Y LAS ACTIVIDADES DEL SERVICIO PUBLICO MATERIA DE CONTROL 5 VI. ASPECTOS RELEVANTES 5 Vil CONCLUSIONES 51 Vill. RECOMENDACIONES 5 IX APENDICES 56 Vista preventive al Hopital Darel Aledes Carin, date de Calan, provincia de Tacna ydepartamenta da Tacna Petiode: 28 3 de mayo de 2018UO LA CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA INFORME DE VISITA PREVENTIVA N° 506. Ye CGIGRTALVE Pi INFORME DE VISITA PREVENTIVA N° 506-2018-CG/GRTA-VP a 3de 55 “ALA OPERATIVIDAD Y FUNCIONAMIENTO DE LAS UPSS DE EMERGENCIA, CONSULTA EXTERNA, PATOLOGIA CLINICA, DIAGNOSTICO POR IMAGENES Y FARMACIA” 1. ORIGEN El presente informe se emite en mérito a jo dispuesto por la Gerencia Regional de Control Tacna mediante Oficio de aoreditacién n.* 00431-2018-CG/GRTA, registrado en el Sistema de Control Guberamental - SCG con el cédigo de orden de servicio n.° 02-475-2018-026, efectuada en ©! marco del Operativo de Visita Preventiva a los establecimientos de salud ppdblicos del segundo y tercer nivel de atencién - “Por una salud de calidad’, y las disposciones previstas en la Directva N° 017-2016-CGIDPROCAL “Control Simutténeo" aprobeda mediante Resolucion de Contraloria N° 432-2016-CG de 3 de octubre de 2016. I. OBJETIVO Determinar si la prestacion de servicios de salud, ef abastecimiento de medicamentos insumos médicos y el estado de la infraestructura y equipamiento del Hospital I! Daniel Aicides Carrién guarda concordancia con las disposiciones y normativa aplicable. lL ALCANCE ‘© Se visité el Hospital Ill Daniel Alcides Carrién ubicado en el km 6,50 de la carretera a = Calana, distito de Calana, provincia de Tacna y region de Tacna, correspondiente al ‘segundo nivel de atencién, con categoria I-2, que se encuentra bejo el ambito del Seguro . Social de Salud (ESSALUD), * Las Unidades Productoras de Servicios de Salud (UPSS) comprendidas en la visita preventiva fueron Emergencia, Consulta Extema, Patologia Clinica, Diagnéstico por Imagenes y Farmacia, ‘+ El desarrollo de trabajo de campo se ejecutd de! 28 al 31 de mayo de 2018, Se tuvo acceso a los diferentes ambientes del Hospital Ill Daniel Alcides Carrion, sin presentarse limitaciones para efectuar el trabajo encomendado. BASE LEGAL | marco legal que regula la prestacién del presente servicio piblico es el siguente: © Ley n° 29459, Ley de Productos Farmacéuticos, Dispositives Médicos y Productos Sanitarios, publicada el 26 de noviembre de 2009 © "Reglamento de Seguridad Raciolégica’, aprobado con Decreto Supremo 1n.* 009-97-EM de 20 de mayo de 1997. * Reglamento de Estabiecimientos de Salud y Servicios Médicos de Apoyo, aprobado con Decreto Suprema n.° 013-2006-SA de 25 de junio de 2006, Vista preventive al Hospi li Daria lcdes Carin, isto de Calan, provincia de Tacha y Gepartamento de Tacna Perodo: 28 al 31 de mayo de 2078UO LA CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA INFORM DE VISITA PREVENTIVA N"5062018-CGIGRTA Pagina dae 55 © Decreto Supremo n.° 028-2007-PCM ‘Dictan disposiciones a fin de promover la puntualidad como préctica habitual en todas las entidades de la Administracion Publica’ de 24 de marzo de 2007. * Reglamento de establecimiento farmacéuticos, aprobado con Decreto Supremo 1.°012-2011-SA, publicado e! 27 de julio de 2014 + Norma Técnica de Salud de los Servicios de Emergencia NTS N° 042-MINSA/DGSP-V.01, aprobada con Resolucion Ministerial n.°386-2006/MINSA de 20 de abril de 2006. + NTS n.* 072-MINSA/DGIEM-V.01 “Norma Técnica de Salud de la Unidad Productora de Servicios de Patologia Clinica", aprobada con Resolucion Ministerial n.° 627-2008/MINSA de 11 de septiembre de 2008. * NTS n.° 021-MINSA/OGSP-V.03 ‘Norma Técnica de Salud "Categorias de Establecimiento del Sector Salud’, aprobada con Resolucin Ministerial n° 546-201 VMINSA de 13 de julio de 2011 * ‘Guia Técnica para la Categorizacién de los Establecimientos del Sector Salud’, aprobada con Resolucion Ministerial n,* 076-2014/MINSA de 29 de enero de 2014 * Directiva Administrativa n.° 197-MINSAJDGSP.V.01 ‘Directiva Administrativa que establece la Cartera de Servicies de Salud’, aprobada con Resolucién Ministerial 1.” 099-2014/MINSA de 31 de enero de 2014. * Norma Técnica de Salud NTS n.° 110-MINSA/OGIEN-V.01 “Infraestructura y Equipamiento de los Estabiecimiontos de Salud del Segundo Nivel de Atencién’, aprobada con Resolucion Ministerial n.” 660-2014/MINSA de 1 de septiembre de 2014. * Manual de Buenas Pricticas de Almacenamiento de Productos Farmacéuticos, Dispositives Médicos y Productos Sanitatios en Laboratories, Droguerias, Almacenes Especializados y Almacenes Aduaneros, aprobado con Resolucién Ministerial 1° 132-201SIMINSA de 2.de marzo de 2015. + Listado de Productos Farmacéuticos para la Compra Corporativa de Productos Faimactuticos para el abestecimiento del afio 2017 (Anexo 1), aprobado con Resolucién Ministerial n.* 528-2076/MINSA de 26 de julio de 2016. + PSU N.° 13-MINSA/DVMSPICOC "Protocolo sanitario de urgencia para la vigilancia del Sindrome Guillain Barré" aprobado con Resolucién Viceministerial n.° 26-2016-SA-DVU- SP de 24 de mayo de 2046. © Reglamento Intemo de Trabajo aprobado con Resolucién de Presidencia ejecutiva n.* 139 -PE-ESSALUD-98 de 21 de junio de 1999. + Norma Técnica N° 1R.003.2013 ‘Requisitos de Protecciin Radiologica en Diagndstico Médico con Rayos X", aprobada con Resolucién de Presidencia n.° 123-13.PENIPRES de 3 de junio de 2013, * Documento Técnico *Lineamientos para la elaboracion del Plan de Equipamiento de Establecimientos de Salud", elaborado por la Direccién General de Infraestructura, Equipamiento y Mantenimiento - DGIEM del Ministerio de Salud - MINSA, noviembre de 2012, * Documento de Trabajo: “Indicadores de gestion y evaluacién hospitalaria, para Hospitales, Insttutos y DIRESA’, elaborado por a Oficina General de Estadistca e Informatica — OGEI del Ministerio de Salud — MINSA, agosto de 2013 Viste preventva al Hospital 0 Peroco: 28 al 31 de mayo e201 cides Cain, cstrto de Calan, provincia de Tacna y doparamerto da Tacna- QO! LA CONTRALORIA — GENERAL DE LA REPUBLICA |NFORWE DE VISITA PREVENTIVA 20 SIGRTANP. Pagina Sco 85 V._ INFORMACION RELACIONADA A LA ENTIDAD Y LAS ACTIVIDADES DEL SERVICIO PUBLICO MATERIA DE CONTROL. ‘+ De acuerdo a la informacion registrada en el Reglamento de Organizacién y Funciones del Hospital Ill Daniel Alcides Carrion tiene las funciones siguientes: ~ Organizer y otorgar las prestaciones de salud, econémicas y sociales en forma integral a los asegurados y derechonabientes en la Red Asistencial. ~ Otorgar prestaciones asistenciales de prevencién, promocion, atencion ambulatora, hospitalaria, de emergencia y de rehabilitacion de las especialidades clinico - Quirurgicas de mediana complejidad, asi como procedimientos de ayuda al diagndstico y tratamiento a través del Hospital Base. ~ Brindar apoyo a los Centros Asistenciales de menor nivel de atencién asignados a ‘través del Hospital Base, segin coresponda, en el desarrollo de sus actividades de atencién médica, ~ Articular fos Centros Asistenciales de diferentes niveles de complejidad y unidades ‘operativas que integran la Red Asistencial para que operando coordinadamente brinden las prestaciones integrales a los asegurados. - Cumplir con las politicas, normas y procedimientos de! Sistema de Referencias y Contrarreferencias institucional, garantizando continuidad y oportunidad en la atencion. ~ Administrar los recursos humanos, materiales, financieros y tecnoldgicos de acuerdo a los lineamientos de politica institucional y a los dispositivos legales vigentes. - Desarrollar actividades de capacitacion, investigacion y docencia de acuerdo a las priordades sanitarias regionales y locales para el cumplimiento de los abjetivos de la Red Asistencial. ~ Mantener actualizada la base de datos de la poblacin asegurada, de tal forma de identificar y eliminar ios problemas de filtracion y Suplantacion ai sistema. j ~ Recepcionar, registrar, alender y dar solucién a les quejas y reclamos presentados por fp los asegurados sobre los servicios brindados en el ambito de responsabilidad. “7 ~ Cumplr con los dispositivos legales, las normas y procedimientos emitides por los ‘Organos rectores de los sistemas que administra y mantener actualizados los procedimientos, guias clinicas, manuales y demas instrumentos de gestién que se requieran para la operatividad asistencial y administrativa de la Red Asistencial y del Hospital Base ~ Formular, ejecutar y evaluar los Planes de Salud, Gestion, Capacitacién, Inversiones, Adquisiciones y Contrataciones y el Presupuesto de la Red Asistencial. ~ Realizer, en el émbito de su competencia, otras funciones que le asignen la Gerencia General y los Orgenos Centrales de acuerdo a los sistemas que administra la Red Asistencial. VI ASPECTOS RELEVANTES CON RELACION A LA VERIFICACION DE LA OPERATIVIDAD Y FUNCIONAMIENTO DE LA UPSS CONSULTA EXTERNA Durante los dias 30 y 31 de mayo de 2018 se efectud la visita a la UPSS Consulta Externa Gel Hospital I! Daniel Alcides Carri6n y se provedié al llenado de la informaciin requerida een los Formatos n.*01 y 02 (Ver Apéndice n.° 1), para lo cual se conto con la participacién del jefe de la Unidad de Admision, Registros Médicas, Referencia y Contrarreterencia, Vista preventiva al Hospital Daniel Alcces Carin, tito de Calan Perodo: 28 al 3 de mayo de 2016 rovincla de Tacna y deparamento de TaenaINEORWE DE VISITA PREVENTIVA 644 OC LA CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA Pagina 6 ce 85 quien suscribié los mencionados documentos. Al respecto, dichos formatos sustentan los hhechos advertidos y riesgos derivados que se detallan a coninuacion LA UPSS CONSULTA EXTERNA NO UTILIZA EL INDICADOR HOSPITALARIO “PROMEDIO DE ANALISIS DE LABORATORIO POR CONSULTA EXTERNA; GENERANDO EL RIESGO DE NO CONTAR CON HERRAMIENTAS METODOLOGICAS PARA UNA ADECUADA GESTION DE LOS RECURSOS HOSPITALARIOS a) Hecho advertido: AA través del Formato n.° 01 "Verficacion del funcionamiento de la UPSS" de 30 de mayo de 2018, se consulté si se aplica el indicador hospitalario: “Promedio de Analisis de Laboratorio por Consulta Extema’; ante e! requerimiento efectuado, no se alcanzd documentacién que acredite su utiizacion, b) Criterio: Documento de Trabajo: “Indicadores de gestion y evaluacion hospitalaria, para Hospitales, Institutos y DIRESA", elaborado por la Oficina General de Estadistica e Informatica - OGEI del Ministerio de Salud ~ MINSA, agosto de 2013: V. METODOLOGIA 54 Seleccién de los Indicadores: ‘ Indicadores Hospitalarios “(.o) La obtencisn del conjunto de incicadores hospitalaris, se ha realizado mediante la conformacion de un grupo de expertas ente citectivos y protesionales del MINSA (..) Bajo el criterio de relevancia para la valoracién de la Eliciencia Hosplalaia, el equipo seleocioné una lista ce 22 indicadores: 4. Produetividad Hora Medico 2. Rendimiento Hora Medico 3. Concentracion 4, Uslizacién de los Consultrios (Médicos) 5, Promedio de Andlsis de Laboratorio por Consulta Externa(..)" FICHAS TECNICAS INDICADORES DE GESTION HOSPITALARIA Dee aun ane UC oaes! Generous ay near ue rj tas dees reunion de lbortre pr code ateeén se riaconas acaba os stare,INEORME DE VISITA PREVENTIVA N” 50 QO! LA CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA Pagina 7 ae 5 ©) Riesgo: La no utlizacién de los indicadores de gestidn y evaluacién hospitalaria, genera el riesgo de no contar con herramientas metodoligicas para una adecuada gestion de los recursos hospitalaios a partir de la Optima evaluacién y valoracién de los procesos administrativos asistenciales, el uso racional de los recursos y el cumplimiento de resultados, bajo criterios de eficiencia, equidad y calidad en los servicios de salud Adicionalmente, se genera el riesgo de no contar con informacién que permita establecer la importancia que se otorga al laboratorio como apoyo al diagndstico de los pacientes; asi como, de desconacer la utiizacién de recursos de laboratorio por cada atencion de consulta extema. 6.1.2 PROFESIONALES DE LA SALUD NO CUMPLEN CON DAR INICIO A SUS LABORES Period: 2 131 DE ATENCION DE ACUERDO AL HORARIO ESTABLECIDO EN LA ENTIDAD, GENERANDO MALESTAR Y QUEJAS POR PARTE DE LOS PACIENTES PROGRAMADOS EN CONSULTA EXTERNA, a) Hecho advertido: De acuerdo a lo informado por la Unidad de Recursos Humanas la hora de ingreso de! personal médico, alas instalaciones del Hospital I! - Daniel Alcides Carrion es 07:30 h; para verifcar tal situacion, el 31 de mayo de 2018 el equipo de visita preventiva se apersoné a la ubicacién de! "Parte Diario - Control de Asistencia” del personal mécico de los distintos servicios del Hospital, pudiéndose constatar que tales profesionales ingresan pasadas las 07:30 hy registran su ingreso como 7:30h. La situacion descrita se detalla en las fotografias siguientes: IMAGEN N° 1 PERSONAL MEDICO REGISTRANDO IMPUNTUALIDAD EN EL INGRESO, COMO ASISTENCIA DENTRO DEL HORARIO ESTABLECIDO EN LA ENTIOAD Fuente: Vista proven Elaorado: Epo de isa prevenve Hospital Daniel Altes Carrion, estilo do Cal mayo de 2018 provincia de Taca y devartamento de TacraLC LA CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA INFORME DE VISITA PREVENTIVA N° S06.2016-CGIGRTAVE Pagina 8055 IMAGEN N* 2 PERSONAL MEDICO REGISTRANDO IMPUNTUALIDAD EN EL INGRESO, COMO ASISTENCIA DENTRO DEL HORARIO ESTABLECIDO EN LA ENTIDAD Fuente: Vsta peverive Elborado: Equpo covets IMAGEN Nr 3 PERSONAL MEDICO REGISTRANDO IMPUNTUALIDAD EN EL INGRESO, COMO ASISTENCIA DENTRO DEL HORARIO ESTABLECIDO EN LA ENTIDAD. Fuente: Vista proverve Elaborao: £900 devise provertve Perodo: 2 al 31 de mayo e 2018GENERAL DE LA REPUBLICA U' LA CONTRALORIA INFORME DE VISITA PREVENTIVA N”5062016-CGIGRTAVE Pagina 94055 IMAGEN N° 4 CONTROL DE ASISTENCIA DEL SERVICIO DE MEDICINA DE 31 DE MAYO DE 2018 Elnborado: Goupo evista revertva Nota: a ines fle 2 fu og ada pasata ls 730, os nombres ron ootachs, IMAGEN N° 5 [MEDICO REGISTRO ASISTENCIA EN HOJA ANTERIOR ANTE LALINEA EN FILA 22 Sea hbo tee f Fuente: Vstaprevrtva Eaborado; Equip ce vstapovertva Cabe precisar, que el registro de las horas de ingresos en el ‘Parte Dierio - Control de Asistencia’ lo efectia el personal médica, consignado hores que discrepen de la realidad, esto es un hecho recurrente, segin lo indicado por el personal de la Unidad de Recursos Humanos, la cual manifiesta que pasada la 7:30 h coloca lineas en el cuaderno de registro de asistencia; sin embargo, el personal médico have caso omiso y registra su asistencia como si hubiesen legado a tiempo Para evidenciar tal situacion, se muestra el "Parte Diario - Control de Asistencia” de! Servicio de Ayuda al Diagnostica de 30 de mayo de 2018, donde se verficé que el personal de la Unidad de Recursos Humanos colocé una linea indicando 7:42 am" no obstante, dos profesionales registraron su ingreso como 7:30 h, sin indicar observacién alguna, Adicionaimente, se colocé una segunda linea indicando “7:51 am’. y dos profesionales registraron su asistencia como 7:45 h, segin se aprecia a continuacion: Viste proventiva al Hospital Dane Aledes Carin, isto de Calana, proving de Tecra epartamento Ge Tacha Periodo: 283131 de mayo e 2018O LA CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA, INFORME DE VISITA PREVENTIVA N"506.2016-CGIGRTAVE Pagina 1060 $5 IMAGEN N* 6 CONTROL DE ASISTENCIA DEL SERVICIO DE AYUDA AL DIAGNOSTICO DE 30 DE MAYO DE 2018, Ser EST mM nTE 2a] ehapamecemeceeniaaees TR ect | Fuente: Vista proversve Eaborado: Equpo de vista provera Seguidamente, el mismo dia, el equipo de visita preventiva se apersond a cada uno de los 24 ambientes prestacionales (consultorios externos), entre los cuales se incluye Pediatria, Cirugia General, Ginecoiogia y Odstetrcia, Medisina de Rehabiltacion, Treumatologia y Ortopedia, Cardiologia, Neurologia, Neumologia, Control y Tratamient. Ge Tuberculosis, Gasiroenterologia, Reumatologia, Psiquiatria, Oftalmologia, Urologia, Dermatologia, Endocrinologia, Oncologia, Neftologia, Enfermedades infecciosas y Tropicales (Infectologia), Neurocirugia, Geriaria, Cirugia Oncolégica, Medicina Ocupacional y del Medio Ambiente y Odontologia. De lo cual, se verified que el personal médico no cumple con dr inicio de sus labores ) Se acuerdo a las horas de las citas programadas a fos pacientes. Tal es el caso de las especialidades de Cardiologia y Gastroenteroiogia, donde se evidencio que la atencién uf ‘empez6 a realizarse pasada las 7:30 h, habiendo sido programado en tales consultorios el inicio de atencion desde tal hora Asimismo, se verifco que el médico responsable del consultorio de cirugia general inicid Su atencién a fos pacientes desde las 9:00 h, aun habiéndose programado el inicio desde las 8:30 h, sobre el particular, el profesional sefialb haber estado atendiendo en el servicio de emergencia; tal afirmacion fue rechazada por el jefe del Servicio de Emergencia, quien informé que dicho profesional de la salud no estuvo realizando labores en el servicio a su cargo Vista prevent sl Hospital Dane Aleides Carin, istito de Calana, provincla do Tacnay deparamente de Tacha Perodo: 2 31 de mayo de 2018OC LA CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA INFORWE DE VISITA PREVENTIVA N”5062018.CGI0RTF Pagina 11 ao IMAGEN W*7 PROGRAMAGION DEL SERVICIO DE CIRUGIA GENERAL DEL DIA 31 DE MAYO DE 2018 Fuente: Vit _ - a Elaborado: Equpo do vsta prevortia ») Criterio: Decreto Supremo n.° 028-2007-PCM “Dictan disposiciones a fin de promover la Puntualidad como préctica habitual en todas las entidades de la Administracion Piblica” de 24 de marzo de 200 “Aticulo 3° De la hora de inicio de la atencion al pica La atencién al publco en todas las entidades de la Administracion Publica comenzerd de ‘manera puntual y sin dllacion alguna a la hora exacta en que cada ented da inicio a sus labores, de acuerdo a los norarios de atencién al pibico establecicos. La hora de inicio y termino de las citas y audiencies concedidas por funcionarios, empleados de Confianza y servidores que atienden al pibico debera constar en un lugar vsibe, a efecto de cvtare! congestionamientoy la pérdida de tiempo" Reglamento Interno de Trabajo aprobado con Resolucién de Presidencia ejecutiva N° 139 -PE-ESSALUD-99 de 21 de junio de 1999: “Articulo 19°- Son obigaciones de los trabejadores del ESSALUD las siguientes bod 9) Cumplr puntualmente con las horarios establecidos, sobre el ingreso y salida del centro de trabao y registrar en forma individual y oportuna su ingreso y salica en las tarjetas de contol lo medios magnéticos estzblecidos nor la Institucion y mediante frma, Articulo 24°. La hora de ingreso y de salida seran fjadas por e! respective Jefe del érgano Desconcentrado, en atencién a las circunstancias propias de cada centro de trabajo. En la Sede Central la facion del horario de ingreso es competencia de ia Gerencia Central de Recursos Humanas, sta proventvaal Hospital Daniel Ales Carin, dso de Calera, provinca de Tana y deparamento Ge Tacna| Perado: 28131 ce mayo de 2018INEORWE DE VISITA PREVENTIVA N* 506.2 ~ O LA CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA SIGRTAVE Pgina 12 ee $5 Articulo 25°- Se considera tardanza el hecho de register la asistencia después de fa hora establecida para el ingreso, asi como después del refrigerio. A efectos del descuento, 2 educa la tolerancia que, acumulada, no podré superar los treinta (30) minutos al mes, descontndose el exceso del ingreso mensual del trabajador(..) Articulo 26° Consituye inasistencia a) Inustfcada:b) La no concurrencia a centro de trabejo Sin la ustfcacionrespectiva, c)E retro del trabsjador antes dela hoa de sala sin justifcacion aigune, d) La omision del registro de asistencia al ingreso ylo sada sn justiicacién o posterior tegulaizacion, ye) El ingreso excedienao el emgo estbleido come toleranca °) Riesgo: Que se genera malestar, quejas y reclamos por la demora en la atencién médica por consulta extema, asi como en la oportunidad de fa misma, AMBIENTES PRESTACIONALES DESTINADOS PARA LA ESPECIALIDAD DE GASTROENTEROLOGIA NO SE AJUSTAN A LAS NORMAS TECNICAS DE SALUD, GENERANDO EL RIESGO DE AFECTAR LA CALIDAD EN LA ATENCION DE PACIENTES Y LA SALUD DEL PERSONAL MEDICO Y ASISTENCIAL. a) Hecho advertido: A través del Formato n.° 02 “Verificacion de! estado actual de la infraestructura en la UPSS" de 31 de mayo de 2018, se dejé constancia que el ambiente destinado al servicio de Gastroenterologia cuenta con una sala de procedimientos de endoscopia digestiva alta y otra de endoscopia digestva baja Se verificd que al interior de las sala endoscopia alta y baja, el procedimiento de esinfeccion de los equipos empleados en los examenes, se realiza empleando depositos de plastico,cispuestos sobre un meson de concreto. Asimismo, se verifid que en las selas de procedimientos de endoscopia alta y baja la ventlacién se realiza nicamente a través de ventanas, Sobre el particular en el Formato n.° 02 el profesional médica a cargo del consultoro indico que tal situacién: “(.) genera infecciones y enfermedades respiratorias a los pacientes y al personal ‘médico (..)". Adicionalmente, es de precisar que el personal asistencial utliza un Servicio higiénico ubicado en el pasillo posterior a los consultrios, y que es de uso comparido para otras especialidades. Finalmente, cabe indicar que dichos ambientes no cuentan con area para vestidor ni para Desinfeccion de Alto Nivel ospltall Daniel Aleldes Cain, aso de Cali Perodo: 2 a 31 de mayo de 20187 QO: LA CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA INEORME DE VISITA PREVENTIVA N’ 5062 Pagina 13 40 5 IMAGEN N° 8 LAVADEROS UTILIZADOS POR PERSONAL ASISTENCIAL PARA DESINFECCION DE INSTRUMENTOS EN SALA DE ENDOSCOPIA ALTA IMAGEN NP 9 LAVADEROS UTILIZAOS POR PERSONAL ASISTENCIAL PARA DESINFECCION DE INSTRUMENTOS EN SALA DE ENDOSCOPIA BALA Fuente Visa provertva Elaborad: Equoo cesta prvertva Viste prventva el Hospital Daniel Alcdes Carn, sto de Calana, provincia de Tacna y departamento Ge Tacna Petodo: 2 al 31 de mayo de 2018) LA CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA, INFORME DE VISITA PREVENTIVA N° 506.2016-CG/ORTALVE Pagina 146085 IMAGEN n° 10 ENDOSCOP(O Y CAMILLA UTILIZADA EN SALA DE ENDOSCOPIA ALTA Fuonte: sta proventva Elaboraco:£9up0 de via prventve IWAGEN Ne 11 ‘SALA DE ATENCION PARA REALIZAR PROCEDIMIENTOS DE ENDOSCOPIAALTAY LAVADEROS UTILZADOS PARA DESINFECCION DE INSTRUMENTAL MEDICO Fuente: Vista provera Eaorado: Equipe de va provenive isha provetiva al Hospital Il Daniel Ales Carin, dstito de Calera, provincia de Taenaydeparamento Ge Tacna Periodo: 26 131 de mayo de 2018INEORME DE VISITA PREVENTIVA N° 5062 Vista prvertva al Hosp l Da : QO! LA CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA Pagina 15 de 5 IMAGEN N° 12 VENTILACION EN EL AMBIENTE DE ENDOSCOPIA DIGESTIVA BAJA. rer Fuente: sta proven Elaborate: Equipo devia proveiva b) Criterio: Norma Técnica de Salud NTS n.° 110-MINSA/DGIEMLV.01 “Infraestructura y Equipamiento de los Establecimientos de Salud del Segundo Nivel de Atencion", aprobada con la Resolucién Ministerial N° 660-2014/MINSA de 1 de septiembre do 2014: “6.49.3 Caracterizacion ger () ‘A. Ambientes Prestacional rales de los ambientes: 4) Consultorios Externos: ‘Los consultrios externos para la atencién de la mujer, gestroenterologla,y urologia \debera de disponer de un servicio higiéico exclusiva (.." ©) Sala de procedimientos: Las salas ce procedimientos, de Endoscopia, deben tener un area para vestidor y un ambiente de 6 m2 para la DAN (Desinfeccién de Alto Nivel) con favadero de acero inoxidable de poza profunca con griferia modelo cuello de ganso y contol de code yfo mutieca empotrado en mueble fio. Asimismo, para la DAN deberd considerarse ‘re comprimido para el sacado de equipos, asi como un sistema de ventlacién ‘mecnica para evitar inhalacién de gases tOxicos. En el caso de Endoscopia Digestva los ambientes seran diferenciados fisicamente en Endoscopia Digestive alta y baja, garantizando fa ventilacion natural (..)" ©) Riesgo: La situacién descrita genera el riesgo de afectar la calidad en la atencion de pacientes y la salud del personal médico y asistencial Alcdes Carin, ditto de Cala, provincla de Tacnay Gepartamenta Ge Teena Perodo: 26 al 31 demayo de 2078INEORME DE VISITA PREVENTIVA 62 624 QO! LA CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA, 5. 2018-SOIGRTA Pagina 1805 CON RELACION A LA VERIFICACION DE LA OPERATIVIDAD Y FUNCIONAMIENTO DE LA UPSS EMERGENCIA Durante los dias 28 y 29 de mayo de 2018 se efectud la visita a la UPSS Emergencia del Hospital Il Daniel Alcides Carrén y se procedié al llenado de la informacién requerida en los Formatos n= 03, 04, 05 y 06 (Ver Apéndice n.° 2), para lo cual se conté con la patticipacién del jefe del Servicio de Emergencia, quien suscrbio los mencionados ooumentos. Al respecio, dichos formatos sustentan los hechos advertdos y riesgos derivados que se detallan a continuacién FALTA DE PROGRAMACION DE PERSONAL ASISTENCIAL Y TECNICO GENERA RIESGO QUE NO SE EFECTUE DE MANERA OPORTUNA UN TRATAMIENTO ADECUADO A LOS PACIENTES DE EMERGENCIA QUE LO REQUIERAN. a) Hecho advertido: Con fecha 28 de mayo de 2018 se aplicé el Formato n.° 03: “Gestion de recursos humanos e indicadores hospitaaris’, al respecto de la vericacién realizada se pudo advert que en el serviclo de emergencia de! Hospital Il ~ Daniel Alcides Carrion no se realizb la programacién de un (01) obstetra en tOpico de atencién obstética y tecnicos en enfermeria ~ camilleros. b) Criterio: Norma Técnica de Salud NTS n.° 042-MINSA/DGSP-V.01 “Norma Técnica de Salud de los Servicios de Emergencia”, aprobada con Resoli Ministerial 1n.° 386-2006/MINSA de 20 de abril de 2006: “Anoxo N°3 RECURSOS HUMANOS SEGUN CATEGORIZACION DE HOSPITALES, POR TURNO DE ATENCION EN LOS SERVICIOS DE EMERGENCIA Pana is ia cE ] —LtL a ‘is Bp de — | Deere epenee | — Ca ow Doster |“ serconobsiice atencen obsitica atncn obsetica FERS | Tecicnsnentmerapor | Tack ceEnemerapr | THR 38 Enimerapor | | Enomes()Canieox. | Enemeo{") Conlee eee ire ocr ere eee ("™) 01-02 técnicos de enfermeria por cada enfermera en sale de observacién de acuerdo al grado de dependencia de ios pacientes" ©) Riesgo: La situacion descrita genera el riesgo que no se efectle de manera oportuna un tratamiento adecuado @ los pacientes de Emergencia que lo requeren, ‘spits tDanet Aledes Carin, cistrto de Calana, provincia de Taona y dopartamenta de Taena mayo de 2018Ol LA CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA INFORWE DE VISITA PREVENTWVA N° 5062018-CGIGRTAVE Paina 17 do 5 6.22 LA UPSS EMERGENCIA NO UTILIZA ALGUNOS INDICADORES Y DOCUMENTOS DE GESTION, GENERANDO EL RIESGO QUE NO EXISTA UN ADECUADO CONTROL DE LAS ACTIVIDADES ASISTENCIALES QUE SE DESARROLLAN EN EL SERVICIO a) Hecho advertido: De Ia aplicacién al Formato n.° 03: “Gestion de recursos humanos e indicadores hospitalarios al servicio de emergencia el 28 de mayo de 2015, se determiné que la UPSS no presenta indicadores de procesos siendo que no se pudo determinar e| Porcentaje de casos manejados de acuerdo a quias de practicas para enfermedades Prevalentes. Asimismo, en relacién a los indicadores de calidad no se pudo verifcer el Promedio de tiempo de espera en el servicio de emergencia para ser atendidos segin aso de prioridad, ni el porcentaje de pacientes en sala de observacién con estancias mayores 0 iguales a 12 horas, el porcentaje de usuarios que refieren estar satisfechos on la atencién brindada por el servicios, asi como el porcentaje de trabejadores que ‘efieren estar satisfechos con el trabajo en el servicios Por otto lado, se verficd que el servicio de emergencia no cuenta con el documento de gestion eferente al registro de complicaciones. b) Criterio: Norma Técnica de Salud NTS n.° 042-MINSA/DGSP-V.01 “Norma Técnica de Salud de los Servicios de Emergencia", aprobada con Resolucién Ministerial 1.? 386-2006/MINSA de 20 de abril de 2006: J “6. Disposiciones Generales bo) 52 Dele organizacién y funcionamiento De los documentos de gestion: Deberdn contar con os siguientes instrumentos de gestion: () * Registro de incicadores de Production y de Calidad. (Ver Anexo N° 01) * Registro de Complicaciones, () "ANEXON" 1 icadores Del Servicio De Emergencia indicadores De Proceso reentaje de casos manejados de acuerdo a guias de préctica clinica para enfermedades prevalenies. Estancar: > 80 % () Indicadores de calidad 1. Promedio de tempo de espera en el servicio de emergencia para ser atendido segin 22308 de prioridad, ts prevontvaal Hospital Daniel Ales Cari, catia Go Calana, provincia de TacnayGoparamento de Teens Periodo: 2 al 31 de mayo de 2018UO LA CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA |NFORME DE VISTA PREVENTIVA 2018-COIGRTANP. Pagina 186055, Permite evalua a calidad y oportunidad del servicio que se brinda en el Servicio de Emergencia, através de la cuantficacion del tiempo desde la recepcién hasta la atencién del paciente Estandar (Casos de Prctidad | atencion inmediata, (Casos de Prcrdad I! periodos de 10 minutos. (Casos de Prcridad I! periods de 20 minutos. 2, Porcentaje de Pacientes en Sala de Observaciin con Estancias mayores 0 iguales a 12, horas. Permite evalua a dsporibidad de camas en Sala de Observacién de Emergencia, Esténdar: 0 % de pacientes con estancia mayor a 12 horas, () 4, Porcentaje de usuarios que reieren estar satsfechos con la atoncién brindada por e! servicio. Estancar > 80% de los atendidos 5. Porcentaje de trabajadores que reieren estar satsfechos con el trabajo en el servicio, tancar > 80% de los tranajadores de emergencia’ ©) Riesgo: La situacl6n descrita genera el riesgo de que no exista un adecuado control de las actividades asistenciales que se desarrollan en el servicio, 6.23 LA UPSS EMERGENCIA NO CUENTA CON UN COMITE DE VIGILANCIA EPIDEMIOLOGICA PARA EL SINDROME DE GUILLAIN BARRE, GENERANDO EL RIESGO QUE NO SE APLIQUE UN ADECUADO PROCEDIMIENTO DE TRATAMIENTO Y VIGILANCIA EPIDEMIOLOGICA, Y SE AFECTE AL PERSONAL DE SALUD Y ASISTENCIAL, a) Hecho advertido: De la aplicacién al Formato n.° 03: “Gestién de recursos humanos e indicadores hospitalarios’ al servicio de emergencia el 28 de mayo de 2018, se advinié que on la UPS no se ha conformado ni designado un comité de vigilancia epidemiolégica para el ‘Sindrome de Guilan Barré, asimismo no se cuenta con un registro de notificacién en el caso de presentarse pacientes con sintomas de dicho Sindrome, En relacién a ello, es de procisar que en lo que va del afo, ya se ha presentado un aso del Sindrome Guillain Barré en la ciudad de Tacna, de acuerdo a lo detallado en el Reporte Complementario n.* 468-01/06/2018 / COEN ~ INDECI, donde se indica el referido caso se presenté en la semana 18 del presente ao (30 de abril al 6 de mayo 2018), segun se muestra a continuacién: Vista preventiva al Hospital Darel Alcides Carin, dso de Periodo: 28 al 31 de mayo ce 2018 ana, provincia de Tacnaydepartameto de TacnaINFORME DE VISITA PREVENTIVA N° 56 f QO! LA CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA Pagina 19 085, CUADRON® 1 ‘CASOS DETECTADOS DEL SINDRONE DE GUILLAIN BARRE PRESENTADOS POR REGION ‘SENANAS eranramentos | 7, SauaNas Tl rorat 33 + fl 4 2 [tima: 2| ae] al 73] ae] [Sen tia — =a fussy Ss ] “Total ae sasoe To Fuente: Centro Nacional co Epidomoloia,Prevenciony Conc de Enfermedades, Nota: Semana epemiologcan.* 22 ~ Actulizado a 28 de mayo 2018 b) Criterio: PSU n.° 13-MINSA/DVMSPICDC “Protocolo sanitario de urgencia para la vigilancia del_Sindrome Gulllain Barré” aprobado con Resolucién Viceministerial N° 26-2016-SA-DVU-SP de 24 de mayo de 2016: () 3. INSTITUCIONES INVOLUCRADAS (..) Establecimientos do Salud del insttuto de Gestion de Services de Salud (IGSS), de os Gobiernos Regionales, de! Inttuto Nacional de Enfermedades Neoplésicas((NEN), del Seguro Social de Salud (ESSALUD), de as Fuerzas Armades,y de la Policia Nacional del Peri ) 4. DESCRIPCION DEL PROCEDIMIENTO (4 42. VIGILANCIA EPIDENIOLOGICA: 421 La viglencia de $63 es de caracter obligato en todos los establecimientos de salud {EESS) péblcos y privados, os de menor compljded realzarén la referencia alos de mayor compiejdady éstos reaizarén la notfcactén @invesigacon Riesgo: La situacién descrita genera el riesgo que no se aplique un adecuado procedimiento de tratamiento y vigilancia epidemiolégica, y se afecte al personal de salud y asistencia al Hospital Il Daniel Altes Corn, cstite de Calan, provincia de Tacna ydeparamento de Tacra| riod: 28 al 31 de mayo de 2018() ) LA CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA, INFORME DE VISITA PREVENTIVA Pégina20 ce 5 6.2.4 LA UPSS EMERGENCIA CUENTA CON EQUIPOS BIOMEDICOS Y MATERIAL FUNGIBLE INSUFICIENTE, LO QUE GENERA EL RIESGO DE NO GARANTIZAR UNA ADECUADA Y OPORTUNA ATENCION DE LOS PACIENTES EN SITUACION DE EMERGENCIA, a) Hecho advertido: Con fecha 28 de mayo de 2018, el equipo encargado de la visita preventiva aplico el Formato n.° 04: "Material Fungible® en el servicio de Emergencia del Hospital Ill Danie! Alcldes Carrién, con lo cual se advitid que carece de los materiales fungibles siguientes: “Campana de oxigeno para traqueostomia’, "Cobertor para calentamiento corporal’, “itt para soluciones encovenosas’, "Mascara laringea set con dispositivo gastrico’, “Set calentador de fluidos’, “Bolsa calentadora de fudos’, "Campana de oxigeno", “Catéter endovenoso central pediatrco’, "Conector basco circuito cerrado de lineas sanguineas’, "Glutaraldehido’, “Jeringa de bulbo asepto para iigacion’, “Mascara laringea set" conforme lo indica la normativa. Posteriormente, a través del Formato n.° 05 “Verficacion del estado actual del equipamiento’ de 29 de mayo de 2018, se evidencid que el Servicio de Emergencia del Hospital, carece de equipos biomédicos necesarios para el funcionemiento de un hospital de categoria I-2, los cuales se establecen en la Norma Técnica de Salud NTS 1n.* 042-MINSAIDGSP-V.01 “Norma Técnica de Salud de los Servicios de Emergencia’, y se detalan a continuacion: Analizador de Gases y Electaltos Porta Ecégrafo portti Equipo calentador corporal port Equipo calentador de fuidos Hemoglobinémetro Monitor de Transporte Ventilador de transporte Equipo de trauma basico Equipo de trauma avanzado Al respecio, para una mejor comprensién se procedié a elaborar un cuadro detallando los equipos biomédioos faltantes advertidos en la visita segin Formato n.* 05, orroborandose con la obligatoriedad establecida en la normativa aplicable a la categoria del establecimiento de salud, tal como se aprecia a continuacién: CUADRON* 2 RRELACION DE EQUIPOS BIONEDICOS AUSENTES EN LA UPSS: EMERGENCIA {Cuenca een? Lstado de quips igmtteos (FORMATO 05!” | tose de ausenca do | Ganera (Aero WSNTH"O42UINSADGSP..01) | Vereaio dl Estado equipo | resge Actual del Euipamint) ‘nazar ce Gases y Elects Porat NO. Tanase | apace Sovecones Nera) no fama pelea | 7 ing expecelead> ass 10 “Mater Pernatal | *_| | xO insta Expcalea ‘Visa preventive al Hospal ll Darel Alcides Carin, asite de Galan, provncla de Tacna ydepartamento ce Tacna Perodo: 28 31 de mayo ce 2018GENERAL DE LA REPUBLICA el LA CONTRALORIA Pagina 21d 85 Enea con oT Lisaco de gues lomdens TFORUATON" 05, | Mood suena | corre (anexonr ST eoezamigagsroot) | verted celesado. | euipo | ego cin el Equant) Ta POT Dopp Vasa Poi) i | REET |] sateen Beeeoee eee ‘sito Esvecializado Dane Tansoma xo | omen | | obgrato Dopo a ob (1) NO. [ice] 1 Eur I nO | @ fae |__|] | ecteretiet pot xo |"“Secucs | = | eee | serapes [Eat Gasrtaia Copo Porta x0 | a] | Enuioo Catentador de Fuitos NO | iz <7 nO 3 Mone do Taney xO = ines Vis 05 priate) | xo [ati Rare | Wao Fase Vine Reon eT | ————,9 Tito] —] pane) e ilsbnaSeinaa | reser Taito aie 7) Trsitiio Especiaizado Verne) no al or ea Gmegonteento| —] steer ease no a a ee eel : p | co nO 3 fee Fuente: Formato n* 08: Verifcacién del estado actual del equpamienio de 23 de mayo de 2078 y Anexo Nv Lisado de ‘enupos Hordes dela Noma Tei de Salud NTS.” G424UNSADGSP-V.0" ‘Norma Téovea de Salus ds ‘Servis de Energenc,arobade don Resliin Minteria N° 386-2008IINSA ce 20 de abi de 7008 Elaborado:£a.po devs rovortva ») Criterio: Norma Técnica de Salud NTS n.° 042-MINSAIDGSP-V.01 “Norma Técnica de Salud de los Servicios de Emergencia”, aprobada con Resolucién Ministerial N° 386- 2006/MINSA de 20 de abril de 2006: “6.2 De la Organizacién y Funcionamiento El servicio de emergencia debe contar con el equipamiento biomédico necesario, para tuna prestacién en condiciones razonables de seguridad. El equipamiento biomédico y material médico no fungible empleado en la atencion de emergencia, deben estar Sujetos @ mantenimiento preventivo y correctivo de manera priortaria. Visa preventive a Hospital Dane Alcides Carin, isto de Ca Period: 28al 31 de mayo do 2018, rovinela de Tacnay department do TacraGENERAL DE LA REPUBLICA E ©! LA CONTRALORIA INFORME DE VISITA PREVENTIVA N° 5052018.CG/GRTAVP Paginaz200 55 ANEXO N° 5 LISTADO DE EQUIPOS BIOMEDICOS [ PRODUCTO [Eatgrais Ponsa —T-« x Ly a — [ Equiv Calrtdor Corea Pal x x x | Eaibo Gabino eo dos | x x [x Hed { — | Hevopobonete x x x x | Nestor Tsspote—————— eer ierek Head aici ba | ube de veo bso x x x [x [Eade tome avmeae REE [ct HiEee x (al ‘Anexo N° 6 Listado de material Fungible ‘Campana de oxigeno para traqueostomia, &) Cobertor para calentamiento corporal Vite ngs setcon saps ghtco Sik cnertoera dns Eampena ce cxgre Silratorico sthg a abo sto par rigetn Vidar erage st ( ©) Riesgo: La situacién descrita genera el riesgo que la atencién de los pacientes en situacion de emergencia no se realice de manera adecuada y oportuna, Perodo: 28 al 31 de mayo de 2018VU LA CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA INFORUE DE VISITA PREVENTIVA N"506.2018-CGIGRTAVP Pagina 23 035, 6.2.5 LA UPSS EMERGENCIA NO CUENTA CON AREAS DE TRABAJO NI INGENIERIA HOSPITALARIA REQUERIDAS PARA UN SERVICIO DE EMERGENCIA, GENERANDO EL RIESGO DE NO GARANTIZAR UNA ATENCION DE CALIDAD A LOS PACIENTES. a) Hecho advertido: De la aplicacion al Formato n.* 06: 'Verficacién del Estado actual de fa Infraestructura’ al Servicio de Emergencia el 29 de mayo de 2018, se advirié que la UPSS de Emergencia no cuenta con las érea de trabajo siguientes: ‘Area Administrativa + Informes. Servicio Social Secretaria Jefatura Médica y de Enfermeria (Establecimientos I-2,111-1y ll. ‘rea para la Policia Nacional del Peri Area Asistencial Atencién al paciente, * Sala de observacion diferenciada: sexo especiales segin demanda (I-2, II I2)" + Areas de Ayuda al Diagnéstico y Tratamiento (propia o centralizada), Otras areas © Central de atencién de enfermeria, + Atea de trabajo de entermeria * Ambiente para stock de medicamentos, materiales e insumos. * Depésito de equipos e instrumental de atencio. 11-2, Il-4, II-2}, edad y condiciones / Apoyo al personal asistencial ‘© Vestidor para personal femenino y masculino * Sala de descanso de personal Otras areas © Depdsito de ropa limpia, Depésito para ropa sucia. Estaci6n de camilas y silas de ruedas. ‘Almacén para desastres Cuarto de limpieza, Area de eliminacion de excretas. Asimismo, se verificé que no cuenta con ingenieria hospitalaria requerida para un servicio de emergencia, segin se detalla a continuacién + lluminacion general, regular y de emergencia, en condiciones de disposicién inmeciata. Grupo electrogeno. ‘+ Ventilacién natural yo sistema de aire acondicionado. © Sistema de lizmado paciente-enfermera. Vita preventiva el Hospital Daniel Alcldes Garon, lstito de Galana, provincia de Tacnaydepartamerto de Tacha Parogo: 28 al 31 de mayo ie 2018CO LA CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA, INFORME DE TA PREVENTIVA N° 505-218-CGIGRTANP. gina 24 ce $5 Asi también, la Unidad de Reanimacion (Shock - Trauma), Sala de Observacion y la Unidad de Vigilancia Intensiva, no cuentan con ‘* Sistema de oxigeno empotrado y con dos salidas por cama. Sistema de aspiracion empotrado y con dos salidas por cama, ‘Sistema de aire comprimido y con dos salidas por sala. Sistema de aire acondicionado. ‘© Sistema de tomacortiente (06 por cama paciente). b) Criteri Norma Técnica de Salud NTS n.° 042-MINSA/OGSP-V.01 "Norma Técnica de Salud de los Servicios de Emergencia’, aprobada con Resolucién Ministerial 1n.° 386-2006/MINSA de 20 de abril de 2006: 53 Dela Infraestructura 5.3.1. AREAS DE TRABAJO El servicio de emergencia cuenta con las siguientes areas: Aros Administrative * foes. i * Servicio Social. 6) * Secretaria. * Jefatura Médica y de Enfermeria (Establecimientos ||-2 ,111-1 y Ill-2). ) * Area parla Peleia Nacional dl Pou, gi Area Asistencial ‘encign a paciente. * Sala de ooservacion diteronciada: sexo (| especiales segin demanda (I-2, Ik, 1-2)" * Areas de Ayuda al Diagnostico y Tratamiento (propia o centralizada} > Laboratorio, > Farmacia, Otras areas * Cental de atencién de enfermerla, * Area de trabajo de enfermeria, * Ambiente para stock de medicamentos, materiales e insumos, * Dapostto de equipos o instrumental de atencién, 1-2, Ik, lI-2), edad y condiciones ‘Apoyo al personal asistoncial * Vestidor para personal femenino y masculno, * Sala de descanso de personal () tras reas * Depésita de ropa impia. * Dop6sito para ropa sucia. * Eslacién de camila y silas de rueaas, * Amacén para desasties, * Guar de limpieza, Visite preventive al Hospital Dare Aledes Carin, distro de Calana, provincla Ge Taona y Goparamento de Tasna Perodo: 2 al 31 de mayo de 2018© LA CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA |NFORME DE VISITA PREVENTIVA N° 50620 BIGRTANP. Pgina 256085 * Avea de eliminacion de excretas, 5.3.2 Ingeni Hospitalaria "El Servicio de Emergencia en sus dferentes reas debe dsponer de: ~ luminacién genera, regular y de emergencia, en condones de dsposicion inmediata, Grupo electrogena - Ventiacién natural yo sistema de aire acondicionado = Instalaciones sanitaias de agua fia y caliente, desagUe por redes = Insialaciones elécticas operaiva, sistema de tomacorintes de alto amperaje y conexion a terra = Sistema de lamado paciente-onfermera ~ Sefalzacién de zones de seguridad y evaouacion - Sefazacén de ambienes. - Linea directa extoma y linea tetefonice inter - Extntores potiles 0 red contraincendlo - Puertas de acceso que permita el ransito fl de camas y equipo * Las Unidades de Reanimecion (Shock - Trauma), Sela de Observacon y a Unidad de Vigilancia itensva,deben disponer de 0 Sistema de cxigeno empoirado con dos salidas por cama, 0 Sistema de aspractén empotrado y condos saldas por cama, 0 Sistema de ire comarimido y con dos sais por sala 0 Sistema de are acorcicionado, @ Sistema de tomacotiente (08 por cama pacient), Gr ©) Riesgo: La situacién deserita genera el riesgo que en la entidad no se brinde una atencién de calidad al paciente que ingresa por Emergencia CON RELACION A LA VERIFICACION DE LA OPERATIVIDAD Y FUNCIONAMIENTO. DE LA UPSS FARMACIA Durante los dias 28 y 30 de mayo de 2018 se efectud la visita a la UPSS Farmacia del Hospital Ill Danie| Alcides Carrion, y se procedié al llenado de la informacién requerida en los Formatos n.* 07 y 08 (Ver Apéndice n.° 3), para lo cual se contd con la particjpacién del coordinador de Almacén Central y del director técnico responsable del Almacén Especializado de Medicamentos, quienes suscribieron los mencionados documentos. Al 7 respecto, dichos formatos sustentan los hechos advertides y riesgos derivados que se detallan a continuacién: ‘Vita prevontiva al Hospital la Perodo: 28 al 31 de mayo de 2018 el Alcides Carton, sito de Calana, provincia de Tacnaydepartamento de Tacra() LA CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA ORE DE VTA PREVENIVA S018 CRANE Pagina 26 de 35 6.3.1 MEDICAMENTOS DE LA COMPRA CORPORATIVA SE ENCUENTRAN EN CONDICION DE DESABASTECIMIENTO, LO QUE GENERA EL RIESGO DE AFECTAR EL DERECHO DE LOS CIUDADANOS DE OBTENER OPORTUNAMENTE MEDICAMENTOS NECESARIOS PARA PREVENIR, PROMOVER, CONSERVAR O. RESTABLECER SU SALUD. a) Hecho advertido E] 30 de mayo de 2018, en las instalaciones del Almacén Especializado de Medicamentos del Hospital Ill Daniel Alcides Carrion, se constaté que 117 medicamentos considerados en la compra corporativa se encuentran en condiciones de desabastecimiento'; al respecto, en el Formato n.* 07 "Verificacion del abastecimiento de medicamentos aprobados para la compra corporativa 2017" del mismo dia, se india "EL MOTIVO DE DESABASTECIMIENTO "OTROS', ES CONSIDERADO DEBIDO A QUE LA PRESENTACION DEL MEDICAMENTO QUE SE DETALLA EN LA RELACION NO CORRESPONDE AL ITEM QUE CUENTA LA INSTITUCION, EN OTROS CASOS ES DEBIDO A QUE LOS ITEMS ESTAN DISPERSOS EN LOS CENTROS DE ATENCION PRIMARIA (..)" Cabe precisar, que en la anctacién no se consignd especficamente cuales son los medicamentos a los que corresponde cada una de las causas advertidas; en tal sentido, se procedié a verficar cada item en desabastecimiento, pudiéndose advertir que 25 de ellos registran consumo promedio mensual no cuentan con stock, los cuales se detallan ‘a continuacién: CUADRON® 3 MEDICANENTOS EN SUBSTOCK POR PROBLEMAS LOCALES CON EL PROVEEDOR ca PRODUCTO {|__| ANPIGLINA (COMO SAL SODICA} CON DLUVENTE, tg, 2 [ATENOLOL 101mg, TASLETA 3 ArROenn SUFATOt gin RYECTRBLE TRE {| ATROPINA SULEATO,250 gt 25nghnt) NYESTABLE, TL 5 [BENZATNA BENGLPENCILNA, 120000, NYECTABLE a {| BETAMETASONA COMO FOSFATO SODICO) mph, NFECTABLE, mL T[CICLOFOSFAWIOS 50mg, TABLETA | ocio 1 3 GCLOSFORNA, 00 nt SOLUGID, Smt 10 DARUNAVi (COMO ETANGLATO, £00 mg, TABLETA 11 DERAWETASONA img. TABLETA | 12 | DOBUTAMNA(CoNo CLORHIORATO), 2 mg, NYECTABLE Om {| ESCOPCLAVANA N-BUTLBROWURO, 20 mpi, NYECTABLE, {| FENTOINASOOICA, 15 mg’ mk, SUSPENSION, 120m. | ( 15_[FLUCONAZOL, 80mg, TABLET 1 y 18 FOLNATO CALCIC, oq 5 gio nc, TABLETA “7 | GLUCOSA EN AGUA 80g 0 m. (50, NYECTABLE, “18 LAIATOSIOO 6, ategh (02g), NYECTABLE 18 | ICOFENOLATO MOFETLO, 50 mg, TABLETA 2 | NTROPRUSITO'SGOICO, Song, NYECTABLE [21 | PROTAMNA SULFATO, 1 mgm NYECTABLE Sa [Tae rowenta sonia, 19, WYECTABLE De acuerdo fo estabecéo en ol nurral1t del eral 3, “Datrisones Operacioraes el Mania co Indeadores de Disponbided eaborado por a Diecckin General de Medcamntss, nsunos y Degas -DIGEMD, la Desabastcinir (DES) es...) Medcament si stock para aterdr su demarsa de consumo (sper). na al Hospital it Daniel Aides Caron, esto de Calana, provinea do Taenaydapartamento de Tacna al 31 de mayo de 2018() LA CONTRALORIA \ GENERAL DE LA REPUBLICA gina 27 de 55 Trew PRODUCTO, 25 _| VNBLASTINA SULFATO, 10mg, INVECTABLE, 10m. [20 TVINORELBINA, 50 ry mL, NECTABLE. 5m [25 [oovWn, songs - JARABE -240n4, Fuente: Fomata n” 07 “Vercacon del basic Ge nedkarerios arobados pra a conira coporava 2047" (42.30 de mayode 2018 Elaborado: Equipo cei preventia ‘Adicionalmente, es de precisar que 92 medicamentos no registran consumo promedio rmensual, ni saldo en stock segin karcex. b) Criterio Reglamento de la Ley n.° 29414, Ley que establece los derechos de las personas usuarias de los servicios de salud, aprobado con Decreto Supremo 1° 027-2015-SA de 13 de agosto de 2015: ‘Articulo 10° Derechos al acceso a servicios, medicamentos y productos saniarios Toda persona tiene derecho a obtener servicios, medicamentos y productos sanitarios ‘adecuados y necesarios para prevenir, promover, conservar 0 restablecer su salud, segun lo requiere la salud de la persona usuatia, de acuerdo @ las guias de practca clinica, el uso racional de los recursos y segin la capacidad de oferta de la IPRESS y cobertura contratada por Ia AFAS(..)" ©) Riesgo Que se afecte el derecho de los ciudadanos de obtener oportunamente, medicamentos necesarios para prevenir, promover, conservar 0 restablecer su salud, 6.3.2. MEDICAMENTOS DE LA COMPRA CORPORATIVA SE ENCUENTRAN EN CONDICION DE SUBSTOCK POR PROBLEMAS LOCALES CON EL PROVEEDOR, LO QUE GENERA EL RIESGO DE AFECTAR EL DERECHO DE LOS CIUDADANOS DE OBTENER OPORTUNAMENTE MEDICAMENTOS NECESARIOS PARA PREVENIR, PROMOVER, CONSERVAR O RESTABLECER SU SALUD. a) Hecho advertido El 30 de mayo de 2018, en las instalaciones del Almacén Especializado de Medicamentos de! Hospital ll Daniel Alcides Carrién, se constat6 que 56 medicamentos considerados en la compra corporativa se encuentran en condiciones de substock’, debido a "PROBLEMAS LOCALES CON EL PROVEEDOR DEL PRODUCTO’, situacién que fue registrada en el Formato n.” O7 “Verificacién del abastecimiento de medicamentos aprobados para la compra corporativa 2017" del mismo dia, la retacién de medicamentos se detalla a continuacién: De acuerdo 2 1 establecdo en ol rumeral 10 cel eral 13. “Defricones Operacenas" del Manual de Incadores de Dipenibidad eateraco port Direction General de Medcamenos,Insumos y Grogs - GEN la Dsponilidad de Medicamentos en Substock (OMSub) es: .) Cond de un medéameto donde su stock sone ro puede cu una demands de consumo de 2 Mess de Existence Dpnible - MED. pero es mayo @ 0 Mes de Exsteci Digponble MED. feseonbided>0 <2). Vista prventva al Hospital Dana Aleides Caron, isto de Calana, provincia de Tacray departamento de Tacna Period 2 3131 de mayo de 2078: el LA CONTRALORIA ~ GENERAL DE LA REPUBLICA. INFORME DE VISITA PREVENTIVA N* 506 2018-CGIGRTA VP Pigina 28 do 55 CCUADRON 4 MEDICAMENTOS EN SUBSTOCK POR PROBLEMAS LOCALES CON EL PROVEEDOR ‘PRODUCTO [ ROIDO FUSDICO, 7/00 g (20) CREWA TOPICA, 155 {ACIDO PAWORONICO, 90g, NYECTABLE. ‘ALPRAZOLAN, $0 (05 rg) TABLETA AWNNOFLINA,25 mpi, INYECTABLE, 107 TAVLODIPWNO {COMO BESLATO), 10mg, TABLETA -AZTRONICNA 20 mg ni SUSPENSION, SO TAC.OFENO, ‘Omg, TABLETA 'EC.OVETASONA DIPROP ONATO, 50 ugDOBIS, AEROSOL PARK NEALAGION, ODOSES | BPERIDENO CLOAHDRATO, 2 mg, TAGLETA [10 | cARBAUAZEPNA, 10 gm, SUSPENSON TOL TH [ CARBOPLATIN, 10 my, NYEGTABLE [GSSPLATINO, sg, NYECTABLE 13 | CLOSETASOL PROF ONATO, 0 mg TOg (005 B] CREWA TOBIGR 25g] ‘| CLOBDOGREL (CONOB'SULFATO), Tang TASLETA 15 | CLOTRIUAZOL, ff 10Dm. (1%), SOLLCION, 20 mi OLENA Dg (05 m3), TABLETA 17 [DGLONAGIINA (COMO SA. 80016, tag TAB [DLTAZEN CLORORATO, 60mg, TABLETA ~~ [ENALAPRL MALEATO, 70 mq TABLETA 23 _ | ESOETINA ALFA -RTROPOYETNA) ZOUUTRL NVECTASLE, Ta [21 TERGOWETRINA MALEATO, 200 uy. (0.2mgim. INYECTABLE, 7m 722 | ESPRONOLACTONA, f00'my TABLETA 23 [ESPRONOLACTONA, 25 mq, TAB a4 PETINUESTRADIOL = LEVONORC ‘al SL Mig Hug” BUBTER-2 abies ~Tabeascan | 22 ee eed ITA 00g, TABLETA ane aa 28 | PTOMENADIONA, 10 maint, NYECTABLE, Tm | 27 | HORONOCOBNLANINA, | mgmt, NYECTABLE. THE 25 BOFLLRANG, S0LUCION PARA NMALACION, 10 mC 725 ISONAZIOR 100mg TABLETA 30 ISOTRETINOINA 23g, CRPSUTA = 31 KETAMINA (COMO C-OR-ORATO) SO mghL, NECTAR 10m 52 TAWOTRIGNA, ng TABLET 32 [LEVOFLOXACIN mg, TABLETA , 3H | LEVOMEPROWAZINA (COVO NALEATO), ON ig,TABLETA [35 | LOOCANA GON PRESERVANTES SIN EDNEFANA 2, NYECTASLE URL 536 [ LOOCAINA 09/00 g 10%), AEROSOL TOPICO bg 37 [WAGRESIO SULFATO, 20 min, NYECTABLE, 10m 38 | WEBENDAZD., 10ng, THSLETA 30 | WEBENDAZDL, 100 rg, SUSPENSION, al 49 | WEDAOMPROGESTERONA ROETATO, 10 mgt, NVECTABLE, TR | Fir wereaeDusoLona cov SUCONATO SOOO, 50 mg, NYECTABLE 2 _| METRONIDAZOL (COMO BENZOATO), 250g me, SUSPENSION, 2m 43 | NFEDIPRO, 10mg, TABLETA MODIPNO, 3, TAS.ETA NSSTATRA, 10000 Uint, SUSPENSION aL [ORFENADRNA CTAATO, 30 rg, NYECTASLE. 2H PARACETANOL, 00 gin, SOLUCION, 1m PPPERACILINA sTAZCEACTAM,€g = 80g, NVECTABLE PPRIDOKNA CLORHIDRATO 60 ng, THSLETA. POLGELNA 35 g/m. 95 %) NYECTABLE ORL — [RFAVPIINA 100 gin, SUSPENSION, BDL | SIMETICONA, 20 mgmt SUSPENSION, 15m. ~T SMVASTATIA, 20g, TABLETA ‘4 TRAWADOL CLORHIORK' 0.0, TRBLETE 35 | VALGANCIGLOVIR, 40m, TABLETA 36 | VERAPAMILO CLORHIORATO 0 mg, TABLETA ane: Forao n° Osean sl abasocioo de madame apcbada pra stata copa BOT 03 co mayo 2018 Eaborade:Equbo de vta rvertva Viste preventva al Hospital! Danie Alcdes Carin, isto de Calana, provincia de Tacra y departamenta de Tacna Perodo: 28a 34 de mayo de 2018() LA CONTRALORIA \ GENERAL DE LA REPUBLICA INFORWE DE VISITA PREVENTIVA N” 505 2018-0GIORTANE Pagina 28 do 58 b) Criterio Reglamento de la Ley n.° 29414, Ley que establece los derechos de las personas usuarias de los servicios de salud, aprobado con Decreto Supremo 1.2 027-2015-SA de 13 de agosto de 2015: “Articulo 10°. Derechos al acceso a servicios, medicamentos y productos sanitaris. Toda persona tiene derecho a obtener servicios, mecicamentos y producios sanitarios ‘adecuados y necesarios fara prevenir, promover, conservar 0 restablecer su salud, segin lo requiere la salud de la persona usuaria, de acuerdo a las guias de practica clinica, el uso racional de los recursos y segin la capacidad de oferta dela IPRESS y cobertura contraada por Ta AFAS |..." Listado de Productos Farmacéuticos para la Compra Corporativa de Productos Farmaceuticos para el abastecimiento del afio 2017, aprobado con Resolucion Ministerial n.° 528-2016/MINSA de 26 de julio de 2016: ‘Aticulo 5. Las entidades partcipantes do la Compra Corporatva sectoral de productos faimactuticos para el abastecimiento de los afios 2017 y 2018, segin corresponda, con la finalidad de efectuar de manera adecuada e| proceso de adquiscion de os productos sefalados fen el Anexo n 01 y ef Anexo n° 02 de la presente Resolucién Ministerial, asumiran las siguientes obligaciones: () 4. Las Entades participantes se encuentran oblgadas a contratar directa y exclusivamente con los proveedores seleccionados los bienes ylo servicios en general cuyo requerimiento haya sido materia del proceso de Compra Corporatva, conforme al procedimiento esiablecdo en el Reglamento de la Ley de Contratacones del Estado, Asimismo, se encuentran obigadas @ suscribir todos los documentos que resuten necesarios para la formalizacién del 0 los coniratos que deriven del o ios procedimienios de seleccién, asi como 2 pager al proveedor o proveedores seleccionados la contraprestacén acordada,, previa conformidad con la prestacin ejecutada (..) ¢ Riesgo ‘Que se afecte el derecho de los ciudadanos de obtener oportunamente, medicamentos necesarios para prevenir, promover, conservar 0 restablecer su salud MEDICAMENTOS DE LA COMPRA CORPORATIVA SE ENCUENTRAN EN CONDICION DE SOBRESTOCK, LO QUE GENERA QUE SE INCREMENTE EL RIESGO DE VENCIMIENTO DE LOS PRODUCTOS FARMACEUTICOS, DISPOSITIVOS SANITARIOS Y PRODUCTOS SANITARIOS, a) Hecho advertido Ei 30 de mayo de 2018, en las instalaciones del Almacén Especializado de Medicamentos del Hospital Ill Daniel Alcides Carribn, se constato que 55 medicamentos ‘considerados en la compra corporativa se encuentran en condiciones de sobrestock®, » De acuerdo a lo establocko en ol numeral 9 del Mera 13 “Detrcones Operacenait del Manual de indzagces de Dsponibidad eaborado por & Drecrion Genel de Medcamenns, Insumos y Oras = CIGEMAD,w Dspomibiged de Medicamentos en Sobrestoc (OMSob es...) Contin de un mieamenta donde su sock dspantle puede cub na Vista pew va al Hospital i Daniel Alcides Carin, cstite de Calana, provincia de Tacna ydepartamerto de Tacna Period: 2 al 31 de mayo de 2018) LA CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA INFORWE DE VISITA PREVENTVA N"5162018-CGIGRTAE gina 30 5 situacién que fue registrada en el Formato n.° 07 “Verificacion del abastecimiento de medicaments aprobados pare la compra corporativa 2017" del mismo dia, la relacion de medicamentos se detalia a continuacion: ‘CUADRON 5 MEDICAMENTOS EN SOBRESTOCK PRODUCTO | ABACAVIR[GONO SULFATO), 300 rg, TABLETA 'ACETAZOLAMDA, 250 mg, TABLETA ‘ALOPURNOL, 306g, TABLETA ‘ANPICLLNA (COMO SAL SODIGA] GON BLU VENTE, 550i, BYECTABLE T[ANASTROZOL. ting TABLETA. [ATAZANAV (CONO SULFATO] 300g, TABLETA [BENGILPENIGLLNA SODICA CON DLVENTE, TOOOOOUL NVECTABLE 'BCALLTAMIDA, 150g, TABLETA | APERIDENOLACTATO. 5 npn, NVECTABLE, Tn 1 'BLEOWICINA (COMO SULFATO} 15mg (15U), NYECTABLE [.GAPRECMIGINA (CONO SULFATO), 1, NYECTABLE ‘CeFOTAXA (COMO SA. SODIGA) 50 my NYECTABLE -JROKIMA (COMO AXETL, 20 mgP mL SUSPENSION, OAL La =e a a [CICLOSPORINA, 501mg, CAPSULA ‘GORENDNA G_UCOMATO 4g DRL WB] SOLLCONTORCR TT [DEXAVETASON FOSFATO (CONOSAL SODIGA, tngiaL, NVECT DOPAUINA CLORHIORATO AO mpi, NYECTABLE, Sr VRENZ 60 TABLETA [EARUBINA CLORORATO ng NECTAR al ERTROWICNA (COUDESTENRATO SALOU ARE ESSSOL AL [ETIONAWDK, 25 rg, TABLETA [ETO°OSIO, Ong, NYECTABLE SL | FLUORESCEINA SODICA, ‘00 ee A WER Se a F.JORESCEI FLUTAMOA, 2501. TABLETA (GANCIG.OVIR (CON SA. SODICA) S00 mg, NYECTABLE 7 [ GENGITASINA (COMO CLORHRATO),1 9, NYECTABLE 30 [GLUTARAL, 29/00 mi. SOWCION -pr7.54 800. |[GONADOTROF NA CORIONIGA, 5000 INVECTABLE fos ‘32 [HALOPERIDOL, 2 mim, SOLUGION, 2 mL ‘35 [HALOPERIDOL. 5 mime, NYECTABLE, t mL [| HORONICAREAIOA 560mg, CAPSULA '35__[IMATNS (COMONESILATO) 400 mg, TABLETA 36-_[IRINGTECAN CLORHORATO, 10 mg mL, NYECT ‘37 [LAV VUDINA + ZDOWDINA 180 mg + 300 mp, TABLET "38 [LOPNAVIR + RTONAVIR, 700 mg + SO mg, TABLETA. 30 [MESNA, 10 rgin,INVECTABLE. @ [Tag [WETRFENDR OcLORE ATO rg TABLET HITOXANTRONA (COO D'C.ORHIORATO), 20 ngitO WE NVECTABLE, ml [WOXIFLOXACINO, 490 mp, TABLETA NMODPINO, 10 mg, NVECTABLE, 5m ——— NTROFURATONA 25 rg5 nL SUSPENSION ORC (OMEPRAZOL, 701 CAPS\JLA DE UBERACION RE TAROADA -RALTEGRAVIR, 40) mg. TASLETA ES FAME ON, Sg, CRBS —— TRITONAVIR, 100mg, TABLETA. [ RITUXIMAB, 500 mp0, NYECTABLE 50 mL TAIMETOPRIUA, 60mg + Gg, NYECTABLE OGTAATO) 20mg, TABLETA NSOLVENTE lemande de cans mayor de © Mesos db Exec Disponible - MED, exsiendo sede sok yreago de vencnint2 (pont > 9.) Visa preventive al Hospital Darel lees Carin, sro de Calan, provncla de Tacnayy department Petiodo: 28 al 31 de mayo de 2018(el ) LA CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA INFORWE DE VISITA PREVENTA N 50620 ORT Pagina 31 de 55 EI PRODUCT | TENOFOMR, 300g. TABLETA TRASTUZUMAS, 440mg, INYECTABIE — [ZIGOVUBINA, 360mg, TABLETA Eeoerecece Fanta: Forsato n° 07 *Vrface oo sbasscnero de redeamaries aprobaioe para la compra coporaiva 2077 £030 co mayo ce 2018 inborado: Equipo de vita prventva b) Criterio Manual de Buenas Practicas de Almacenamiento de Productos Farmacéuticos, Dispositivos Médicos y Productos Sanitarios en Laboratorios, Droguerias, ‘Almacenes Especializados y Almacenes Aduaneros, aprobado con Resolucién Ministerial n.° 132-2015IMINSA de 2 de marzo de 2018: 6.2.4.5 Area de Aprobados () f) Se debe estabiecer el contro de existencias, mediante toma de inventatos periéticos de los mismos, el que sera de ulidad para: £4) Vertcar e! registro de existencia, £2) ldentfcar la existencia de excedentes; £3) Veriicar la existencia de pérdidas; £4) Controiar la fecha de vencimiento de los productos; £.5) Verticar condiciones de almacenamiento y estaco de conservacién.* «) Riosgo Que se incremente el riesgo de vencimiento de los productos farmacéuticos, dispositivos sanitarios y productos sanitaros. 6.3.4 DESABASTECIMIENTO DE MEDICAMENTOS REQUERIDOS EN LAS FUNCIONES OBSTETRICAS Y NEONATALES (FONE), LO QUE GENERA EL RIESGO QUE NO SE CUMPLAN LAS FUNCIONES CORRESPONDIENTES A LA CATEGORIA DEL HOSPITAL, AFECTANDO LA SALUD DE LAS GESTANTES Y LOS RECIEN NACIDOS. a) Hecho advertido Ei 30 de mayo de 2018, en las instalaciones del Almacén Especializado de Medicameentos del Hospital Ill Daniel Alcides Carrién, se constatd el desabastecimiento de 18 medicamentos requeridos en las Funciones Obstétricas Y Neonatales (FONE), lo cual fue registrado en el Formato n.° 07 ‘Veriicacién del abastecimiento de medicamentos aprobados para la compra corporativa 2017" del mismo dia, y se detallan ‘a continuacion: CUADRON® 6 MEDICAMENTOS DESABASTECIDOS REQUERIDOS EN LAS FONE "AGUA PARA RYECCION, NYEC - 'AMPCILNA (COMO SAL SODIGA} CON DLUVENTE, 1g, NYECTAALE FAO, tmgint, NYECTABLE, TnL. gin (0 25mgini) NVECTABLE, Tal ATO, 50 ug (0.5 mgim)INVECTABLE, Tr or zi Ui, AYECTARLE FOSFATO SODICO) 4 mgm, INYEGTABLE1 i ‘Vista prevonve al Hospital ll Daniel Alcides Corin, csto de Cal Petiodo: 2 al de mayo de 2018 provincia de Tac ydeparamento de TacraOU! LA CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA FORME DE VISITA PREVENTIVA NS. B-CGIORTAVE Pagina 324035, PRODUCTO, 300 ug 5 mg) TABLET | [DORUTAVINA(CON CLORHIORATO), 250 mg/20 WH, NVECTABLE, 30m = 42 _ [ESCOPOLAMINA NAUTLAROMURO, 20 mgimL, NVECTABLE, tL [FENTON 80 mgin., NVECTABLE, 5 mL | FENOBARSTA 60010, dongs. NYECTLE ZL ~[TIOPENTAL SODICO. Tg IN aa ci Fans Pons 0 Vom aaa a ERED Spa SG SPOR BAP 1290 de mayo e 2018 EEaorado:£.po oe sta reventa ) Criterio Directiva Sanitaria n.° O01-MINSAIDGSP-V.02 “Directiva Sanitaria para la Evaluacién de las Funciones Obstétricas y Neonatales en los Estabecimientos de ‘Salud, aprobada con Resolucién Ministerial n.° 853-2012/MINSA de 24 de octubre de 2012: V. Disposiciones Generales 5.1 Definiciones Operativas () Funciones Obstétrica y Neonatal Son las actividades que estén relacionadas con la identficactn, atencién, seguimiento y culdado @ los provesos de gestacion, parto, puerperio, atencién del recién nacico y planificactén familiar, de acuerdo al nivel de complelidad del establecimiento de salud y de ‘acuerdo aol que cumple eno! sistem local de salud (Redes, micro redes). 52 Clasificacion do los establecimientos de salud segin funciones obstétricas y neonatales () Cuadro 4 Correzcion entre Funciones Ovstéticas y Neonatales (FON) y Categorizaciin FON Primarias (FONP); Categorias 1,12 yF3, FON Bésicas (FONB); Categoria FON Esenciales | (FONE I); Categorias It y IE. FON Esenciales Il (FONE I); Categorias l-2, ill y IKE FON Intonsivas (FON); Categoria IL-2 ©) Riosgo Que no se cumplan las Funciones Obstetrcas y Neonaiales correspondientes @ la categoria del hospital, afectando la selud de les gestantes y los recién nacidos. Vista prevertva al Hosp Darel Alcdes Grn, sito de Calan, province de Tacha y departamenta Ge Tacna Perodo: 28 131 de mayo de 2018z Oo LA CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA INFORME DE VISITA PREVENTVA N*S162018-CGIGRTAYP Pagina 33685 6.3.5 EL HOSPITAL NO CUENTA CON CERTIFICADO DE BUENAS PRACTICAS DE ALMACENAMIENTO, LO QUE GENERA EL RIESGO DE QUE LAS OPERACIONES DE ALMACENAMIENTO PRESENTEN RIESGOS EN LA CALIDAD, EFICACIA, SEGURIDAD Y FUNCIONABILIDAD DE LOS MISMOS. a) Hecho advertido: E|28 de mayo de 2018, a través del Formato n.° 08 “Verificacion del cumplimiento del Manual de Buenas Practicas de Almacenamiento’, se constato que las instalaciones del Aimacén Central y de! Almaoén Especializado de Medicamentos no cuentan con certiicado de Buenas Précticas de Almacenamiento, Buenas Précticas de Dispensacion, Buenas Précticas de Distribucién y Transporte, Buenas Précticas de Farmacovigilancia ni Buenas Practicas de Seguimiento Farmacoterapéutico, segin lo manifestado por los representantes de la Entidad, Asimismo, se advierte que no cuenta con la autorizacién sanitaria de funcionamiento, a pesar de ser este un reauisito indispensable para su funcionamiento, b) Criterio: Ley n.° 29459, Ley de Productos Farmacéuticos, Disposi Productos Sanitarios, publicada el 26 de noviembre de 2009: ‘Asticulo 22" De la obligacion de cumplir las Buenas Practicas. Para desarolar sus actividades, las personas naturales o jurdicas, pdblcas y orivadas que s= dedican para si o para terceros la fabrcacién, la importacion, la exportacin el lmacenamiento, la gistribucton, la comercalzacion, la cispensacién y el expendio de los productos farmaoutcos, dispostivos médicos y productos sariteros, deben cumplir con los requisites y condiciones sanitarias ostablocidas en ol Reglamento respectivo y en las Buenas Practcas de Manufactura, Buenas Practicas e Leboratoro, Buenes Practicas de Distioucién, Suenas Précticas de ‘Amacenamiento, Buenas Précticas de Dispensacién y Buenas Practicas de Seguimiento Farmacoteranéutico y demas eprobadas por la Autoridad Nacional de Salud oropuesta de la Autordad Nacional de Productos Farmacouticos, Dispositvos Mécicos y Productos Santtaios Reglamento de establecimiento farmacéuticos, aprobado con Decreto Supremo 1° 012-2011-SA, publicado en El Peruano el 27 de julio de 2011. Artculo 17 Autorizacion Santaria de Funcionamiento Todos los estableciientos farmactuteos comprendidos en ol atticulo 4° del presente Reglamento requierenautorizacion sanitara para su funcionamiento, conforme alo cispuesto en la Ley de los productos Farmacéuticos, Dispositvos Médicos y Productos Santaos n.° 20469, La autorzacion sanitaia es reqsio indispensable para el otorgamiento de la licences de {uncionamionto por parte de los Gobierns Locales ©) Riesgo: Que las operaciones de amacenamiento presenten riesgos en la calidad, eftcacia, seguridad y funcionabilidad de los mismos. Vista preventive al Hospital Daniel Alciees Caron, isto de Calana, provincia de Tacnay department de Tacna Period: 2 al 31 de mayo de 2018INFORNE 0 636 () LA CONTRALORIA (C1 eNERAL DE LA REPUBLICA /SITA PREVENTIVA N”506-2016-CGIGRTAYP. Pgina 34 de 5 EL PERSONAL DEL ALMACEN DEL HOSPITAL NO CUENTA CON IMPLEMENTOS DE SEGURIDAD ADECUADOS SEGUN EL TIPO DE TRABAJO A REALIZAR, LO QUE GENERA EL RIESGO DE AFECTAR LA SALUD DEL PERSONAL QUE LABORA EN DICHO SERVICIO a) Hecho advertido: E| 28 de mayo de 2018, a través del Formato n.° 08 “Verificacion del cumplimiento del Manual de Buenas Précticas de Almacenamiento", se constatd que el personal que labora en e! Almacén Central y el Almacén Especializado de Medicamentos, no cuenta con implementos de seguridad adecuados al trabajo que se reaiza en dichas areas, como son vestimenta, casco de seguridad, zapatos de seguridad, guantes, ni lentes, ‘como proteccién primaria por estar en contacto directo con medicamentos. b) Criterio: Manual de Buenas Practicas de Almacenamiento de Productos Farmacéuticos, Dispositivos Médicos y Productos Sanitarlos en Laboratorios, Droguerias, Almacenes Especializados y Almacenes Aduaneros, aprobado con Resolucion Ministerial n.° 132-2015/MINSA de 2 de marzo de 2015: 6.2.2 Personal 6.2.2.5 Para e! manejo de sustancias especiales (material altamente activo, material radioactvo, narebicos, ctotbxcos, bioldgicns,infecciosos, txicos, inflamables, sensibilzantes, entre otros) se debe contar con personal debidamente capacitado, proporciondndole entrenamiento ‘specifica, vestimenta e implementos de seguridad. ©} Riesgo: Que se afecte la salud del personal que labora en el almacén del servicio de Farmacia el Hospital AREA ADYACENTE AL ALMACEN CENTRAL, AL NO POSEER TRATAMIENTO SUPERFICIAL, GENERA EL RIESGO DE AFECTAR A LA BIOSEGURIDAD EN EL ALMACENAMIENTO DE LOS PRODUCTOS FARMACEUTICOS. a) Hecho advertido: El 28 de mayo de 2018, a través del Formato n.” 08 “Verificacién del cumplimiento del Manual de Buenas Practicas de Almacenamionto’, se constaté que la superficie adyacente al Almacén Central no cuenta con tratamiento yio recubrimiento alguno que evite la generacién de polvo, siendo suelo en coniciones naturales. ‘A\ respecto, durante la visita preventiva se advirtio que como producto del transito vehicular y peatonal, el cual se realiza de forma continua, se genera polvo que ingresa a los ambientes del Almacén Central, dada la ubicacién préxima a esta area ovinla de Taona y deparamenta de TacnaINFORME DE VISITA PREVENTIVA N”506-2016-CGIGRTA 7 ©! LA CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA or 638 Pin 35 055, b) Criterio: Manual de Buenas Practicas de Aimacenamiento de Productos Farmacéuticos, Dispositivos Médicos y Productos Sanitarios en Laboratorios, Droguerias, ‘Almacenes Especializados y Almacenes Aduaneros, aprobado con Resolucién Ministerial n.° 132-2015/MINSA de 2 de marzo de 2015: 6.2.3 nstalaciones, oquipos e instrumentos, () 6.2.3.11 Las instalaciones del aimacén deben mantenerse limpies y donde sea aplcable, desinfeciarse, de acuerdo a los procedimientos detallados por escrito. Se deben mantener rogistos de cada una de estas operaciones. Las zonas adyacentes al almacén deben rmantenerse limpias sin acumulacién ni formacién de pola u otros agentes contaminantes. ©) Riesgo: Que se genere polvo y se afecte la bioseguridad en el almacenamiento de los productos farmaceuticos MATERIAL DEL TECHO NO EVITA LA ACUMULACION DE CALOR, LO CUAL AFECTARIA LAS CONDICIONES DE ALMACENAMIENTO Y LA EFICACIA TERAPEUTICA DE LOS PRODUCTOS FARMACEUTICOS, DISPOSITIVOS MEDICOS Y PRODUCTOS SANITARIOS a) Hecho advertido: El 28 de mayo de 2018, a través del Formato n.° 08 “Verifcacién del cumplimiento del Manual de Buenas Practicas de Almacenamiento’, se constat6 que e! material del techo del almacén esta conformado por planchas de asbesto cemento, el cual no evita la acumulacién de calor en el interior de! almacén. Tal es asi, que en épocas de verano tal situacién obliga al personal al uso de ventiladores, o tener que abrir las ventanas, las cuales al no tener malias de proteccin no podrian evitar el ingreso de agentes extrafios que puedan contaminar el almacén, segin se muestra en las siguientes imagenes: IMAGEN N° 13 TECHO DE ASBESTO CEMENTO Fuente: Vista provera Elaboraco:Eou00 de via prevenve Vista proventva al Hosp Dana Alcides Carin istrto de Calan, provinea de Teena y department Perodo: 28 al 31 de mayo de 2018,(el LA CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA INFORME DE VISITA PREVENTIVA N” 5062 gina 38 60 $5 b) Criteri Manual de Buenas Practicas de Almacenamiento de Productos Farmacéuticos, Dispositivos Médicos y Productos Sanitarios en Laboratorios, Droguerias, ‘Almacenes Especializados y Almacenes Aduaneros, aprobado con Resolucién Ministerial n.° 132-2015/MINSA de 2 de marzo de 2015. 6.2.3 Instalaciones, equipos e instrumentos. () 6.2.3.20(..) los techos deben ser de un material que no permita el paso de los rayos solares ni la aoumulacion de calor ©) Riesgo: Que se afecte las condiciones de almacenamiento y eficacia terapeutica de los productos farmacéuticos, cispositves médicos y productos sanitarios, por las altas temperaturas generadas, sobre todo en épocas de verano, 6.3.9 NO SE CUENTA CON INSTRUMENTOS CALIBRADOS PARA LA MEDICION DE LA TEMPERATURA Y HUMEDAD, INOBSERVANDO LAS BUENAS PRACTICAS DE ALMACENAMIENTO DE PRODUCTOS FARMACEUTICOS, QUE PONEN EN RIESGO LA EFICACIA TERAPEUTICA DE LOS PRODUCTOS FARMACEUTICOS a) Hecho advertido: E128 de mayo de 2018, a través del Formato n.° 08 “Verificacion del cumplimiento del Manual de Buenas Practicas de Almacenamiento’, se constatd que los termohigrémetros utiizados en el almacén, para medir la temperatura y humedad relativa del ambiente, no cuentan con procedimientos y programas de calibracion ») Criterio: Manual de Buenas Pricticas de Almacenamiento de Productos Farmacéuticos, Dispositivos Meédicos y Productos Sanitarios en Laboratorios, Droguerias, ‘Almacenes Especializados y Almacenes Aduaneros, aprobado con Resolucién Ministerial n.* 132-2015/MINSA de 2 de marzo de 2015. ? 6.23 Instalaciones, equipos e instrumentos. (.) 6.23.26 Los equioos e instumentos usados en el aimacén para mantener y medir las Condiciones ambientales deben ser calibrados yfo calficados segin coresponda. Asimismo, deven contar con procedimientos y programas de estas actividades. Deben contar con un programa de mantenimiento preventive de equipos e instrumentos, ©) Riesgo: Que no se pueda realizar adecuados controles de temperatura y humedad y se afecte las condiciones de almacenamienta y eficacia terapéuttca de los productos farmacéuticos, ‘Vista prevontiva al Nosptal ll Darel Alcides Carin, cstte de Calan, provincia de Tacna y depatamento de Tacne Potodo: 26 al 31 de mayo ce 2018Or" CONTRALORIA ‘GENERAL DE LA REPUBLICA INFORME DE VISITA PREVENTIVA N”S062016-CGIORTAVE Pigina 37 do 5 6.3.10 LOS PRODUCTOS FARMACEUTICOS SE ALMACENAN EN CONDICIONES QUE NO PERMITEN LA LIMPIEZA, INSPECCION Y NI FACILITAN LA VENTILACION, CON PRESENCIA DE BASURA Y ACAROS, LO QUE GENERA EL RIESGO DE AFECTAR LAS PROPIEDADES TERAPEUTICAS DE LOS PRODUCTOS FARMACEUTICOS. a) Hecho advertido: EI 28 de mayo de 2018, a través del Formato n.° 08 "Verificacion del cumplimiento del Manual de Buenas Practicas de Almacenamiento’, se evidencié el aplamiento de hasta 7 cajas de productos farmacéuticos (imagen a la izquierda), siendo lo recomendable por su fabricante un maximo de 5 cajas; y un apilamiento de 8 cajas (imagen a la derecha), siendo lo recomendable por su fabricante un maximo de 6 cajas. Ademés en ambes fotografias se aprecia que les cajas fueron apiladas en contacto con los muros laterales, sin espacio hacia la pared para realizar impieza e inspecciones, tal como se muestra en las imagenes siguientes IMAGEN N* 14 [APILAMIENTO POR ENCIMA DE LO RECONENDADO Y SIN ESPACIO HACIA LAS PAREDES Fuente Vise preventive Elaborado: Equipo de vsta preventive Asimismo, se verficé que las parihuelas estan dispuestas una a continuacién de la otra, sin espaciamiento entre si, lo cual no permite realizar una limpieza adecuada; es asi ue debajo de estas, se evidencié la presencia de basura y acaros, segin se aprecia en las imagenes siguientes: vp Daniel Alles Garon distro de Calana, provincia de Tecnaydepartameto de Tecra Prado: 28al 31 de mayo do 2018