I-CH M167 Anforderungen ableiten und Evaluation durchfhren

Modul fr die Lehrgnge Informatiker/in mit eidg. Fachausweis

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Handlungskompetenz I-CH
Anforderungen fr den Einsatz von Informatikmitteln formulieren

sowie den Evaluationsprozess einleiten und durchfhren. Kundenbedrfnisse, Geschftsprozesse und Rahmenbedingungen bercksichtigen. Vorausgesetzte Kenntnisse Grundlagen der Betriebswirtschaft Grundlagen des Projektmanagements Phasenmodell fr Informatikprojekte Elemente des Projektantrags und des Projektauftrags Beschreibung von Geschftsprozessen Erhebungstechniken und deren Einsatz
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Anforderung ableiten und Evaluation durchfhren Einfhrung - Methodisches Vorgehen

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Lebenszyklen von IT-Systemen

Arbeitsplatzsysteme (PCs und Terminals) Hintergrundsysteme (z.B. Server fr Arbeitsgrp.) Unternehmensweite Hintergrundsysteme Systemsoftware (Funktionalitt) Applikationssoftware (Funktionalitt) Daten, Dokumente

2 3 Jahre 3 5 Jahre 5 7 Jahre 8 15 Jahre 8 15 Jahre > 10 Jahre

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Beschaffungsgrnde
Untersttzung neuer Einsatzgebiete Erhhte Kapazittsanforderungen an die IT-Systeme Ablsung wegen berkapazitten, hervorgerufen durch Outsourcing Geschftsaufgabe von Herstellern Ablsung der kostenintensiven Eigenentwicklung durch

Standardsoftware Organisatorische Grnde: Neues Produkt (Time to Market) Kosten und Nutzen berlegungen Optimierung der Prozesse Medienbrche eliminieren Bildung neuer Organisationsstrukturen
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Anwendbarkeit der Methodik

Die Evaluationsmethodik lsst sich fr verschiedenste

Ausgangslagen und Beschaffungsarten anwenden: Erst- bzw. Neubeschaffungen Ersatzbeschaffungen Ausbau bestehender Systeme Realisierung und Nutzung von Outsourcing-Lsungen Beschaffung von kompletten Lsungen oder einzelnen Lsungskomponenten Beschaffung einzelner Hardwarekomponenten Beschaffung von Standardsoftware oder Individuallsungen Bezug von Dienstleistungen
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Beschaffung vs. Eigenentwicklung

Personal

Funktionalitt

weniger Personal kleinere Teams weniger eigene Spezialisten gute Berater notwendig

eingeschrnkter individuelle Wnsche weniger erfllbar

Kosten

Zeitbedarf

krzere Projektzeiten kleinerer Planungsaufwand Einhaltung der Planung

gnstiger besser abschtzbar kaum berraschungen

Sicherheit

Risiko

normalerweise hoch

bei ntiger Sorgfalt kleiner

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Evaluation im Projektablauf Lebensphasen einer Informatiklsung (nach Schreiber)

Anstoss Projektidee Vorstudie

Konzeption Betrieb Wartung Evaluation

Ablsung

Realisierung

Rahmenorganisation

System planen, realisieren, einfhren

Implementierung Start neues System

System betreiben, warten System ablsen, entsorgen

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Lebenszyklen von IT-Systemen (Darstellungsvariante)

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Evaluation im Projektablauf Phasenmodell Projekt

Abnahme Einfhrung Betrieb

Detaillierungs- und Konkretisierungsgrad

hoch Rahmenorg. Realisierung

Entscheid? mittel Evaluation Konzeption Entscheid? tief Projektidee Vorstudie

Projektbeginn = Meilensteinentscheide

Zeitachse

Funktionsabnahme

Beginn Evaluation

Ende Evaluation

Projektende

Leistungsabnahme

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Das Phasenmodell Projekt (Darstellungsvariante)

Abgrenzung

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Phasen und Meilenstein-Ergebnisse

Vorphase Idee

Projektantrag Vorstudie Machbarkeitsstudie Hauptstudie Konzept Evaluation Entscheid fr die beste Lsung. Realisierung Detailkonzept / Detailspezifikation Phase Rahmenorganisation auf die zuknftige Lsung angepasste Rahmenorganisation Implementierung installiertes und betriebsbereites System Abnahme optimierte Gesamtsystem und Abnahmeprotokoll

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Phase Projektidee Die Schritte und Arbeitsergebnisse

Ideen zur Initialisierung eines Projekts werden konkretisiert.

Die anzustrebende Lsung wird skizziert: Ausgangslage Ziele Lsungsideen Auswirkungen Kostenschtzungen Nutzen Projekt wird grob geplant: zweckmssige Projektorganisation weiteres Vorgehen Resultat = Projektantrag
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Phase Vorstudie Die Schritte und Arbeitsergebnisse

Die Ausgangslage bzw. Situation wird aus einem hohen

Betrachtungsniveau analysiert: Projekt abgrenzen Ziele und wichtigste Anforderungen formulieren mgliche Szenarien durchspielen Lsungsanstze aufzeigen Projekt detaillierter planen Risiken abschtzen Angaben zu Kosten und Nutzen vertiefen Resultat = Machbarkeitsstudie

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Phase Konzeption Die Schritte und Arbeitsergebnisse

Diese Phase beinhaltet die folgenden Aktivitten:

Situation und Chancen analysieren Rahmenbedingungen przisieren Ziele und Anforderungen konkretisieren Lsungsvarianten entwickeln und bewerten fachliche und systemtechnische Konzepte grob entwerfen Realisierungseinheiten (Arbeitspakete) bilden Angaben zur Rahmenorganisation machen Kostenvorschau fr die Umsetzung erstellen Nutzen ermitteln Risiken bewerten Projektplan anpassen Resultat = Konzept
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Phase Evaluation : Die Arbeitsschritte

Abgrenzung

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Phase Evaluation Die Schritte und Arbeitsergebnisse (1)

Arbeitsschritt Resultate

Pflichtenheft erstellen

Pflichtenheft mit folgendem Inhalt Ausgangslage Ist-Situation Ziele Anforderungen Mengengerst Vorgaben zum Aufbau der Offerte Administratives Fragenkatalog Bewertungsdokumentation mit Kriterienkatalog Bewertungsliste Bewertungsmassstab KO-Kriterienliste
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Bewertungsdokumente erstellen

Phase Evaluation Die Schritte und Arbeitsergebnisse (2)

Arbeitsschritt Resultate

Offerten einholen

Auswahlliste der Anbieter Offerten Offertstellerprofile

Grobevaluation Detailevaluation

Offerten Rangfolge Kosten pro Offerte Kosten / Nutzenverhltnis pro Offerte Evaluationsbericht Entscheidungsgrundlagen Zusammenfassung SWOT-Analyse (Strken, Schwchen, Chancen, Risiken) Risikobewertung Kosten / Nutzen-bersicht

Entscheid Vertrag

Zur Realisierung ausgewhlte Variante Vertragsdokumente

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Phase Realisierung Die Schritte und Arbeitsergebnisse

Diese Phase beinhaltet die folgenden Aktivitten:

Detailkonzept und Detailspezifikationen erarbeiten

modellierte Prozesse detaillierte Input- und Outputspezifikationen

Systemdesign inkl. Migrationskonzept erstellen

Konstruktion der Datenbank und der Systemmodule

Programmierung und Parametrisierung (Customizing) ausfhren, inkl. Tests und Dokumentation Resultate Detailkonzept und Detailspezifikationen ausgetestete Applikationssoftware mit ihrer Dokumentation
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Phase Rahmenorganisation Die Schritte und Arbeitsergebnisse

Diese Phase beinhaltet die folgenden Aktivitten:

Umfeld an vernderte Prozesse, Arbeitsinhalte und Strukturen anpassen

organisatorische Massnahmen bauliche und infrastrukturelle Ausfhrungen Sicherheits- und Schutzmassnahmen Ausbildungs- und Betreuungsprogramme

Betriebskonzepte und Betriebshandbcher erstellen

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Phase Impementierung (Einfhrung) Die Schritte und Arbeitsergebnisse

Diese Phase beinhaltet die folgenden Aktivitten:

Einfhrungs- und Schulungskonzept erstellen Systemplattform und Softwarekomponenten installieren Schulungen durchfhren Datenbestnde migrieren und Datenaufbau bewerkstelligen Tabellen fr Systemsteuerung und Zugriffsrechte einrichten Tests durchfhren Funktionen abnehmen und produktiven Betrieb aufnehmen Resultate installiertes und betriebsbereites Gesamtsystem gengend ausgebildetes Personal Protokoll der Funktionsabnahme
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Phase Abnahme Die Schritte und Arbeitsergebnisse

Diese Phase beinhaltet die folgenden Aktivitten:

produktives System optimieren

Benutzbarkeit und Leistungsvermgen verbessern Fehler und Mngel beheben Systemverhalten stabilisieren (Verfgbarkeit)

Gesamtsystem abnehmen 3 - 6 Monate nach Funktionsabnahme Resultate produktives Gesamtsystem Protokoll der Leistungsabnahme

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Anforderung ableiten und Evaluation durchfhren Phase Evaluation Ergebnisse erarbeiten

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Detailplanung Phase - Evaluationsschritte festlegen

Bewertungsdokumente Offerten einholen

Evaluation im engeren Sinne Grobevaluation Detailevaluation

Start

Pflichtenheft

Entscheid

Vertrag

Alternativen bewerten Beginn Evaluation Zeitachse Ende Evaluation

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Start: Der Phasenauftrag fr die Evaluation

Projektname Ausgangslage/Problemstellung Grobziele Aufgabenstellung Gestaltungsbereich / Projektorganisation Termine / Meilensteine Budgetrahmen / Finanzielles Auskunft / Informationspflicht Genehmigung des Auftrages

Lsungsumriss, Abgrenzung
Rahmenbedingungen /

Restriktionen

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Meilensteinplan erstellen
Datum geplant 15.10.2003 15.12.2003 31.12.2003 31.12.2003 15.02.2004 28.02.2004 15.03.2004 15.04.2004 30.04.2004 15.05.2004 31.05.2004 Ablauf Meilenstein Evaluation ist vorbereitet Pflichtenheft ist erstellt Bewertungsdokumente sind erstellt Anbieter sind ausgewhlt Offerten sind eingetroffen Offerten sind bereinigt Grobevaluation ist abgeschlossen Detailevaluation ist abgeschlossen Evaluationsbericht ist erstellt Interner Entscheid ist gefllt Vertrag ist abgeschlossen E I I E E
Funktionen A = arbeitet mit E = entscheidet alleine e = entscheiden gemeinsam P = steuert Prozess B = wird befragt I = wird informiert

PA I E I E

Verantwortlichkeiten PL KT RT BER P P P P P P P P P P P A A A A B I B B B B B I B B B B B B A A A A I B I B B B I B

BV I A A I A A A I B I

Datum erledigt

Verantwortlichkeiten PA = Projektausschuss PL = Projektleitung KT = Kernteam RT = Reviewteam BER = Beratung BV = Benutzervertretung

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Dokumentenmanagement Gliederung des Evaluationshandbuchs

Auftrag und Zielsetzung Projektorganisation Projektplan Projektberichtswesen Korrespondenz Pflichtenheft Bewertungsdokumente Ergebnisse der Grob- / Detailevaluation Evaluationsbericht Antrag, weiteres Vorgehen Vertragsentwrfe Diverse Unterlagen
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Anforderungskatalog: Anforderungen spezifizieren Begriff der Anforderung

Eine Anforderung ist eine Bedingung oder Fhigkeit, die von einer

Person zur Lsung eines Problems oder zur Erreichung eines Ziels bentigt wird.
Eine Anforderung ist eine Bedingung oder Fhigkeit, die eine

Software erfllen oder besitzen muss, um einen Vertrag, eine Norm oder ein anderes, formell bestimmtes Dokument zu erfllen.

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Anforderungen spezifizieren - Vorgehensschritte

Anforderungen spezifizieren
Information

Anforderungen gewinnen

verfeinern

Anforderungen dokumentieren

korrigieren

Anforderungen prfen

Anforderungskatalog

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Anforderungen gewinnen
wichtigste Beteiligte kennen und einbeziehen Problem kennen, das zum Projekt gefhrt hat wichtigste Systemziele identifizieren fr jedes Ziel festhalten, zu welchem Geschftsziel es einen Beitrag

leistet bzw. welchen Nutzen die Beteiligten daraus ziehen Schlsselbegriffe des Systems und der Anwendungsbereiche kennen und in einem Glossar dokumentieren Hauptfunktionen identifizieren Rahmenbedingungen und Risken identifizieren

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Anforderungen gewinnen Beteiligtenanalyse (stakeholder analysis)

Wer hat in welcher Rolle mit dem zu erstellenden System zu tun? Wer kann oder muss die Anforderungen an das System

formulieren? Wer stellt die Anforderungen an den Projektablauf? Wer kann oder muss die Rahmenbedingungen vorgeben?

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Anforderungen gewinnen Zielanalyse (goal analysis)

Welches sind die bergeordneten Ziele (Visionen, Geschftsziele)

fr das anstehende Vorhaben? Welche konkreten Ziele lassen sich daraus ableiten? Welchen Nutzen hat welcher Beteiligte von der Erreichung eines oder mehrerer Ziele? Wie wird die Zielerreichung festgestellt? Gibt es Zielkonflikte? Wenn ja, welche Ziele sind zu priorisieren?

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Anforderungen gewinnen wahrzunehmende Aufgaben

Wnsche und Bedrfnisse der Projektkunden erkennen, analysieren

und darstellen den Projektkunden Mglichkeiten aufzeigen, wenn diese sie nicht selbst erkennen nur wenn notwendig den Ist-Zustand erheben zum Verstehen der Arbeit und der Bedrfnisse der Benutzer zur Ermittlung von Strken und Schwchen zur bernahme von Teilen aus dem bestehenden System bei Produktentwicklungen das Marktpotenzial klren Rahmenbedingungen erkennen, analysieren und dokumentieren

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Anforderungen gewinnen Schwierigkeiten

Schwierigkeiten

Erwartungs- und Begriffsdiskrepanzen beim Projektkunden Projektkunden wissen zwar, was sie wollen, knnen ihre Vorstellungen aber nicht formulieren Projektkunden wissen nicht, was sie wollen Beteiligte verfolgen verdeckte Ziele, die sie absichtlich nicht offen legen

Anforderungsgewinnung ist also immer verbunden mit:

Aufgabenklrung Konsensbildung Konflikterkennung und -lsung

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Anforderungen gewinnen Anforderungen aus Dokumentenstudium

Dokumente auf Anforderungen analysieren:

Objekte der verschiedenen Anwendungsbereiche strukturorientiert, Geschftsobjektmodell Prozesse der Anwendungsbereiche mit ihren auslsenden Ereignissen und den entsprechenden Reaktionen darauf prozessorientiert, Geschftsprozessmodell Interaktion zwischen systemexternen Akteuren und System Anwendungsflle (use cases)

Ereignis/Reaktionsanalyse:

alle auslsenden Ereignisse auflisten, welche eine Reaktion des Systems erfordern fr jedes Ereignis die erforderlichen Reaktionen festlegen das gewnschte Systemverhalten bestimmen (Prozesse)
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Anforderungen gewinnen Erhebungstechniken

Workshop Interview Umfrage, Fragebogen Auswertung von Problemmeldungen und Kundenreklamationen Beobachtung der Benutzer Rollenspiel Analyse von Beispielen Arbeit mit Prototypen Benchmarking Marktstudien

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Anforderungen prfen
Abweichungen von der geforderten Qualitt erkennen und

bereinigen mglichst viele Fehler, Lcken, Unklarheiten, Mehrdeutigkeiten, etc. finden und beheben Konflikte zwischen Forderungen verschiedener beteiligter Personen erkennen und lsen verdeckte Wnsche, Erwartungen und Befrchtungen erkennen und thematisieren

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Arten von Anforderungen

funktionale Anforderungen

Anforderungen nach gewnschten funktionalen Leistungen, Ablufen, Algorithmen und Daten nicht-funktionale Anforderungen Verhaltenseigenschaften, die von den Funktionen und Daten gewhrleistet werden mssen Rahmenbedingungen fr das System Vorgaben und Wnsche, die fr das ganze System gelten Projektrahmenbedingungen Bedingungen und Einschrnkungen, unter denen das Projekt durchgefhrt wird
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Anforderungen an die Software-Qualitt

Funktionalitt

Angemessenheit, Richtigkeit, Interoperabilitt, Ordnungsmssigkeit, Sicherheit Zuverlssigkeit Reife, Fehlertoleranz, Wiederherstellbarkeit Benutzbarkeit Verstndlichkeit, Erlernbarkeit, Bedienbarkeit Effizienz Zeitverhalten, Verbrauchsverhalten nderbarkeit Modifizierbarkeit, Stabilitt, Analysierbarkeit, Prfbarkeit bertragbarkeit Anpassbarkeit, Installierbarkeit, Konformitt, Austauschbarkeit
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Beschreibung der Anforderung im Katalog

eindeutige Anforderungsnummer Beschreibung der Anforderung in einem ganzen Satz Prioritt der Anforderung optional: Begrndung der Anforderung bzw. der Bedeutung

derselben Prfkriterien zur Feststellung des Erfllungsgrads Quelle der Anforderung Abhngigkeiten zu anderen Anforderungen Verweise auf weitere Informationen oder Materialien, welche die Anforderung verdeutlichen

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Struktur des Anforderungskatalogs

Rahmenbedingungen fr das System Systemzweck, Projektkunden und Betroffene, Systembenutzer, Rahmenbedingungen fr das Projekt, Namenskonventionen und Definitionen, relevante Fakten, Annahmen 2. funktionale Anforderungen Systemabgrenzung, Anforderungen an Funktionen und Daten des Systems 3. nicht-funktionale Anforderungen Oberflchenanforderungen, Benutzbarkeitsanforderungen, Performance, Durchsatz, Sicherheit, operationelle Anforderungen, Wartungs- und Portierungsanforderungen, Zugriffsschutzanforderungen, politische und gesetzliche Anforderungen 4. Projektrahmenbedingungen offene Punkte, neue Probleme, Aufgabenplanung, Inbetriebnahme und Migration, Risiken, Benutzerdokumentation, Warteraum
1.
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Anforderungskatalog Basis: Systemabgrenzung (Kontextdiagramm)

Teilnehmer
Besttigung Rechnung
Werbematerial

Buchhaltung
Rechnungskopie

Anmeldung

Schulsekretariat

Informationsfluss
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Anforderungskatalog Anforderungen - Grobstruktur

Applikationsbezogene Anforderungen

Sie beschreiben das System aus Anwendersicht.

Anbieterbezogene Anforderungen

Bei den anbieterbezogenen Anforderungen werden vor allem Leistungen und Einrichtungen welche die Anbieter zu erfllen resp. zu erbringen haben beschrieben.
Systemtechnische Anforderungen

Wir beschreiben hier lediglich technische Standards welche einzuhalten sind wie z.B. welche Betriebssoftware oder welches Datenbanksystem untersttzt werden soll.

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Anforderungskatalog Anforderungen - Strukturierung

Applikationsbezog. Anforderungen Gesamtapplikation
Benutzbarkeit Datenmodell

Ebene 1 Ebene 2
Ebene 3

Anbieterbezogene Anforderungen Generelle Merkmale

Softwarehersteller Hardwarehersteller

Systemtechnische Anforderungen Systemkonzept Hardwarekomponenten

Hintergrundsysteme Arbeitsplatzsysteme

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Anforderungen formulieren Vor- und Nachteile der natrlichen Sprache

Vorteile

ist leicht zu erstellen kann von allen Beteiligten ohne Schulung gelesen werden ist ausdrucksmchtig

Nachteile

ist unbersichtlich Zusammenhnge sind schwer erkennbar ist fehlertrchtig mehrdeutig, unklar, inkonsistent, widersprchlich ist vielfach redundant sind schwierig zu prfen
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Anforderungen dokumentieren allgemeine Regeln

zu jedem geforderten Resultat sind die Funktion und die

Eingabedaten zu spezifizieren mgliche Ausnahmesituationen aufzeigen Annahmen aufdecken und explizit formulieren Leistungs- und Qualittsanforderungen quantitativ spezifizieren

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Anforderungen spezifizieren Priorisierung von Anforderungen

Nicht alle Anforderungen sind fr ein Unternehmen von gleicher

Bedeutung:

MUSS unverzichtbare Anforderung SOLL wichtige Anforderung, auf welche bei zu hohen Kosten verzichtet werden kann WUNSCH schn zu haben, jedoch von geringer Bedeutung

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Anforderungen spezifizieren Vorteile von guten Anforderungen

zufriedenere Projektkunden krzere Durchlaufzeiten (Projektdauer) geringere Projektrisiken zuverlssigere Schtzungen fr Termine und Kosten

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Merkmale gut formulierter Anforderungen

Adquatheit das beschreiben, was der Projektkunde will bzw. braucht Vollstndigkeit alles beschreiben, was der Projektkunde will bzw. braucht Widerspruchsfreiheit Anforderungen sind sonst nicht realisierbar Verstndlichkeit fr Projektkunden und Projektbeteiligte Eindeutigkeit zwecks Vermeidung von Fehlern bzw. Fehlinterpretationen Prfbarkeit feststellen, ob das realisierte System die Anforderungen erfllt
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Anforderung ableiten und Evaluation durchfhren Pflichtenheft

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Detailplanung Phase - Evaluationsschritte festlegen

Bewertungsdokumente Offerten einholen

Evaluation im engeren Sinne Grobevaluation Detailevaluation

Start

Pflichtenheft

Entscheid

Vertrag

Alternativen bewerten Beginn Evaluation Zeitachse Ende Evaluation

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Pflichtenheft erstellen Aufbau des Pflichtenhefts - Inhalt

Ausgangslage Ist-Zustand Ziele Anforderungen Mengengerst und Verarbeitungshufigkeiten Aufbau und Inhalt der Offerte Administratives Fragenkatalog

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Pflichtenheft erstellen Aufbau des Pflichtenhefts - Ausgangslage

berblick ber die Organisation sowie das Umfeld geben, das vom Beschaffungsvorhaben betroffen ist
Angaben zum Unternehmen

Branche und Zweck des Unternehmens, Standorte im In- und Ausland, Produkte und Dienstleistungen, Geschftspartner (Kunden, Lieferanten), Unternehmensziele, kritische Erfolgsfaktoren, Grsse, Marktstellung (Umsatz, Anzahl Beschftigte), Organisationsstruktur Organisation der Informatik Einbettung der Informatik im Unternehmen, Struktur und Grsse der eigenen Informatikorganisation, Leistungen von Outsourcing-Partnern, Verteilung von Aufgaben, Verantwortungen und Kompetenzen, Leitbild der Informatik Anstoss fr die Beschaffung Projektorganisation
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Pflichtenheft erstellen Aufbau des Pflichtenhefts - Ist-Zustand

Lsung optimal auf das Kundenproblem sowie die vorhandenen Systeme und Infrastrukturen ausrichten
Aufbauorganisation

Organisationsstruktur, Personal, Strken und Schwchen Prozessorganisation und Anwendungen bersicht ber Geschftsprozesse, Detailangaben pro Geschftsprozess, Prozessablufe, Anwendung Systemplattformen IT-Standards, Hintergrundsysteme, Arbeitsplatzsysteme, Kommunikationsinfrastruktur brige technische Infrastuktur Ablage, Archive, Mikrofilm, Telefonzentralen, Verpackungsautomaten, Telefax-Gerte
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Pflichtenheft erstellen Aufbau des Pflichtenhefts - Ziele

Ziele, welche mit der Beschaffung erreicht werden sollen
nutzenrelevante Ziele

Kostenreduktionen, Effizienzsteigerungen, Qualittsverbesserungen, menschlich-soziale Ziele Ertragssteigerung Systemziele Global- und Teilziele, funktionale Leistung, Parametrisierbarkeit, Systemverfgbarkeit, Verarbeitungs- und Durchlaufzeiten Vorgehensziele Etappierung, Projektmanagementverfahren, Meilensteine, Kostendach

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Pflichtenheft erstellen Aufbau des Pflichtenhefts - Anforderungen

Anforderungen, welche von der zu beschaffenden Lsung erfllt werden sollen
Rahmenbedingungen fr das System

Systemzweck, Projektkunden, Systembenutzer, Rahmenbedingungen fr das Projekt, Namenskonventionen, Fakten, Annahmen funktionale Anforderungen Systemabgrenzung, Anforderungen an Funktionen und Daten nicht-funktionale Anforderungen Oberflchen- und Benutzbarkeitsanforderungen, Performance, Sicherheit, operationelle Anforderungen, Wartungs- und Portierungsanforderungen, Zugriffsschutz, politische Anforderungen Projektrahmenbedingungen offene Punkte, neue Probleme, Aufgabenplanung, Inbetriebnahme und Migration, Risiken, Benutzerdokumentation
Seite 56

Pflichtenheft erstellen Aufbau des Pflichtenhefts - Mengengerst

Daten und deren Mengen, welche in das System einfliessen, dort zu verarbeiten und zu speichern und spter als Output auszugeben sind
Datenbewegungen Datenbestnde Anzahl der Benutzenden

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Pflichtenheft erstellen Aufbau des Pflichtenhefts - Mengengerst

Datenbewegungen
Anzahl Datenbewegungen Eingaben Offertanfragen Kundenbestellungen Artikelpositionen Abfragen Lagerbestand Lieferantenrechnungen Ausgaben Offerten Auftragsbesttigungen Lieferscheine D D D 120 1200 2200 m m m 30 150 300 t t t 200 nachmittags
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Anzahl Spitze Periode Bemerkungen

Datenart

Mittelwert 250 2200 4 200 15

Periode

D D D D I

m m

50 300 20

t t

09.00 - 11.00 Uhr 80% vormittags

t t

100

10.00 - 11.00 Uhr

Pflichtenheft erstellen Aufbau des Pflichtenhefts - Mengengerst

Datenbestnde
Datenbestnde Stammdaten Kunden Artikel Office-Dokumente Korrespondenz Prsentationsunterlagen Computeroutput Rechnungen/Gutschriften Lieferscheine Externe Dokumente Lieferantenrechnungen Mutationsbelege T T 11000 600 2 1 80000 600 2 ca. 7 J. speichern 1 ca. 1 J. speichern
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Datenart

Bestand 1. Jahr Anzahl 5000 20000 2000 150 20000 8000 3 40 2 2 Seiten

max. Bestand Anzahl 8000 25000 10000 7500 140000 8000 Seiten

Bemerkungen

D D O O T T

in 2 J. Maximum bleibt stabil 3 ca. 5 J. speichern 40 ca. 5 J. speichern 2 ca. 7 J. speichern 2 ca. 3 M. speichern

Pflichtenheft erstellen Aufbau des Pflichtenhefts - Mengengerst

Anzahl der Benutzenden
Applikation Typ ERP Teilapplikation Auftragsbearbeitung Fakturierung Lagerbewirtschaftung OA Schriftguterstellung eMail Anzahl Benutzende intensiv 20 5 55 20 80 gelegentlich 5 10 5 60 insgesamt 25 15 Abfrage letzte Fak 60 80 80 Bemerkungen

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Pflichtenheft erstellen Aufbau des Pflichtenhefts - Offerte

Offerten sollen so aufgebaut sein, dass sie vollstndig, transparent und leicht vergleichbar sind
Vorstellen des Offertstellers Management Summary applikationsbezogene Angaben Angaben zur Systemplattform anbieterbezogene Angaben Preise und Kosten Anhnge

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Pflichtenheft erstellen Aufbau des Pflichtenhefts - Administratives

administrative Angaben im Zusammenhang mit der Beschaffung zwecks Klrung des Vorgehens
Vertraulichkeit, Copyright, Rckgabe der Unterlagen Evaluationsschwerpunkte (Schwerpunkte der Bewertung) Budgetrahmen Rckfragen zum Pflichtenheft (Ansprechperson) Termine im Beschaffungsablauf

Abgabetermin des Pflichtenhefts, Abgabe der Offerten, Gesprche mit Offertstellern, Besichtigung von Referenzinstallationen, Evaluationsentscheid, geplanter Vertragsabschluss Abgabe der Offerte und weiteres Vorgehen an wen Offerten einreichen, Anzahl Exemplare, besondere Ansprche an die Gltigkeitsdauer
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Pflichtenheft erstellen Aufbau des Pflichtenhefts - Fragenkatalog

gezielte Beantwortung einzelner Fragen an Stelle eines mhsamen Zusammensuchens von Informationen
8. 8.2
8.2.1 8.2.2 8.2.3 8.2.4

Wartung / Untersttzung Software-Wartung

Werden einfache Softwarefehler sofort behoben? Wie gelangen wir in einem solchen Fall zum neuen Programm? Mit welchen Fristen mssen wir bei schwierigen Fehlern rechnen? Wird die Benutzerdokumentation immer an den neuesten Stand der Programme angepasst? [] ja [] nein [] teilweise [] ber Datentrger [] ber Datenfernverarbeitung Dauer in Tagen: ______ [] ja [] nein [] teilweise

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Bewertungsdokumente erstellen Anforderungen und Bewertungsdokumente

Kriterienhierarchie
Gesamtbewertung Kriterienbereiche

Kriterienkatalog

Anforderungen des Pflichtenhefts

Pflichtenheft

Einzelkriterien

Teilkriterien

Hauptkriterien

Bewertungsliste

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Anforderung ableiten und Evaluation durchfhren Grob- und Detailevaluation Evaluationsentscheid

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Detailplanung Phase Evaluation und Entscheid

Bewertungsdokumente Offerten einholen

Evaluation im engeren Sinne Grobevaluation Detailevaluation

Start

Pflichtenheft

Entscheid

Vertrag

Alternativen bewerten Beginn Evaluation Zeitachse Ende Evaluation

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Evaluation als Filtersystem

Markt fr Informatikmittel

Vorfilter - Marktanalyse und Publikation

- Marktkenntnisse - Vorausschreibung

Grobfilter

- Grobevaluation der Offerten

- Vollstndigkeit, Gte der Offerte - KO-Kriterien - Erfllungsgrad Hauptkriterien - Kostenrahmen

Feinfilter

- Detailevaluation der Offerten

- Nutzwertanalyse - Kostenermittlung - Kosten/Nutzen-Gegenberstellung - Risikoanalyse

optimale Lsung

- Auswahlentscheid
- Antrag, Evaluationsbericht - Offerte, ev. Vertragsentwurf

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Auswahl der Anbieter fr Offertstellung

Art der Anbieter

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Auswahl der Anbieter

Direktes Verfahren
Auswahl der Anbieter wird sehr stark durch Punkte, welche als Rahmenbedingung den Auswahlprozess beeinflussen, gesteuert. Offenes Verfahren Ausschreibung des Beschaffungsvorhaben in einschlgigen Presseorganen (Handelsamtsbltter, Tageszeitungen, Internet usw.) Selektives Verfahren Vorausschreibung (Kurzpflichtenheft abfassen Bildet ein Vorfilter fr die Evaluation Konzentration auf die erfolgsversprechensten Anbieter beim weiteren Vorgehen

Vorausschreibung

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Grobevaluation durchfhren
Die Vollstndigkeitskontrolle
Wir berprfen, in wieweit die Angaben, welche wir im Pflichtenheft unter dem Kapitel Aufbau der Offerte gefordert haben, auch vorhanden sind (Offertanalyse).

Ebenso wird die Gte der Offerte beurteilt

(Klarheit, Verstndlichkeit, Darstellung der Sachverhalte usw. werden untersucht und als weiteres Selektionskriterium bewertet.

Die KO-Kriterien
Sie bilden das Kernstck der Grobevaluation. Die Erfllung der KO-Kriterien ist fr das Weiterkommen eines Angebotes in unserem Evaluationsprozess Pflicht.

Die Kosten
Selbstverstndlich wird auch eine erste Kostenbeurteilung vorgenommen. Hier wird auch nur grob beurteilt, ob die Kosten den erwarteten Rahmen nicht sprengen.

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Bewertungsschema fr Grobevaluation
Bewertungsschema dient fr Eintragungen von Daten und Fakten sowie Kurzkommentare aus der groben Offertanalyse, um sich einen berblick zu verschaffen
Gte der eingegangenen Offerten

formale Qualitt, Vollstndigkeit, Bezug zum Pflichtenheft, Darstellungsqualitt, Konsistenz Erfllung der KO-Kriterien Grobe Bandbreite der Erfllung der Hauptkriterien Kostenrahmen

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Beispiel Grobbewertung Bewertungsmassstab (Skalierung)

4 = sehr gut, zu 100% erfllt 3 = gut, mit einigen, unwesentlichen Abstrichen erfllt 2 = ausreichend, mit sprbaren Abstrichen brauchbar 1 = schwach, mit erheblichen Abstrichen brauchbar 0 = nicht erfllt, nicht vorhanden, unbrauchbar

Ja / Nein-Entscheidungen zwingend die Werte 4 bzw. 0 vergeben

Seite 72

Offerten prfen und grob vergleichen Bewertungsschema

Aspekte / Kriterien Gte der Offerten (formale Qualitt) Vollstndigkeit, Bezug zu Pflichtenheft Wertung Darstellungsqualitt, Konsistenz Wertung Erfllung der KO-Kriterien Lsung muss sich vollstndig auf IT-Standards absttzen Lsung muss Web-Clients untersttzen Systemverfgbarkeit muss gewhrleistet werden knnen Bandbreite der Erfllung der Hauptkriterien Globale Kriterien Applikation Systemplattform Firmenmerkmale Dienstleistungen Projektmanagement Meilensteine Vertragliche Gewhrleistungen Wertung Angaben zum Kostenrahmen Investitionen Betriebskosten Gesamtwertung Offerte 1 Offerte 2 Offerte 3

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Offerten prfen und grob vergleichen grobe Offertbeurteilung

Offerten Kriterien fr Grobbeurteilung

Gte der Offerte

Erfllung der KO-Kriterien Erfllungsgrad der Hauptkriterien Kostenrahmen (Preisattraktivitt)

Offerten 2,3 und 6 scheiden aus

hoch

mittel tief Offerten 1,4 und 5 verbleiben fr Detailevaluation

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Offerten vergleichen + Ergebnisse analysieren Schritte der Detailevaluation

Erkenntnis- und Konkretisierungsgrad
Ergebnisanalyse Offertnachbesserung Kostenermittlung Bewertung (Nutzwertanalyse) Kosten/ Nutzwert Risikoanalyse

vertiefte Offertanalyse Informationsaufbereitung

Zeitachse
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Rangreihenverfahren
Nr. 1 2 3 4 5 Lsungs variante Ford Opel Audi BMW Renault Mller 2 1 3 4 5 Meier 5 4 1 2 3 Huber Tobler Summe 3 5 2 4 1 2 4 1 5 3 12 14 7 15 12 n 2 4 1 5 3 Rang 2.5 4 1 5 2.5

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Offerten vergleichen + Ergebnisse analysieren Nutzwertanalyse - Bewertungsliste

Bewertungsliste fr Offerte Kriterien 1111 Applikatorische Integration Schnittstellen zur durchgngigen Untersttzung aller Geschftsprozesse Automatischer Datenaustausch zwischen Teilapplikationen Ganzheitliches, redundanzarmes Datenmodell Koordinierte Datenbewirtschaftung 3 3 2 3 12 12 8 12 44 1112 Einheitlichkeit, Konsistenz Einheitliches "look and feel" Konsistenter Dialogaufbau Applikationsbergreifende, gleiche Handhabung 2 2 3 8 8 12 28 1121 Benutzbarkeit Klare, bersichtliche Darstellung Sofortige Plausibilittstests bei Eingaben mit Fehleranzeige Vorschau fr alle Ausdrucke Selbsterklrungsfhigkeit 2 3 2 2 8 12 8 8 36 unwichtig wichtig sehr wichtig 1 2 3 Erfllungsgrad P Erfllungsgrad P Erfllungsgrad P Gewicht G Maximale Sollpunkte Fakten, Bemerkungen Bewertung Note N GxN

nicht erfllt, nicht vorhanden schwach erfllt ausreichend erfllt gut erfllt sehr gut erfllt

0 1 2 3 4

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Offerten vergleichen + Ergebnisse analysieren Nutzwertanalyse - Kriterienkatalog

Kriterien 1 Applikationssoftware 11 Globale Anforderungen 111 Funktionale Leistung 1111 Applikatorische Integration 1112 Einheitlichkeit, Konsistenz 112 brige Software-Qualitt 1121 Benutzbarkeit 1122 Datenschutz / Sicherheit 1123 Wartbarkeit 12 Verkauf 121 Funktionale Leistung 1211 Stammdaten verwalten 12111 Artikel mutieren 12112 Kunden mutieren 12113 brige Daten mutieren 12114 Preise kalkulieren 12115 Stammdaten abfragen 1212 Offerten verwalten erteilen 12122 Auskunft ber Konditionen erteilen 12123 Offerten erstellen 12124 Offerten berwachen 12125 Lieferzeit ermitteln Relative Gewichte in % E1 70 E2 20 60 50 50 40 30 50 20 80 95 15 55 15 5 15 10 15 25 10 40 20 5 2.00 0.80 3.19 1.60 0.40 4.39 1.20 0.40 1.20 0.80 1.68 2.80 1.12 4.20 4.20 E3 E4 E5 Absolutes Gewicht G in % Maximale Sollpunkte S Anbieter 1 Punkte P (P/S) x G

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Offerten vergleichen + Ergebnisse analysieren Grundsituationen bei Bewertung

Idealfall

offerierte Leistung entspricht der geforderten, nmlich der maximalen Zielerfllung Bestnote vergeben absolute Nichteignung geforderte und angebotene Leistung stimmen nicht berein, minimal geforderter Grad der Zielerfllung wird nicht erreicht, Leistung ist berhaupt nicht vorhanden niedrigste Note vergeben relative Eignung offerierte Leistung liegt zwischen minimal und maximal zu erreichendem Zielerfllungsgrad Bewertung liegt zwischen der niedrigsten und der hchsten Note bererfllung angebotene Leistung bersteigt die geforderte strt das berangebot nicht, kann die Hchstnote vergeben werden
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Offerten vergleichen + Ergebnisse analysieren Einsatzkosten ermitteln

Einsatzkosten = Investitionskosten + Betriebskosten
Investitionskosten externes Entgelt interne Kosten Betriebskosten entstehen durch

System nutzen (Nutzung) Systemfunktionen aufrecht erhalten (Wartung) Lsung weiter entwickeln und ausbauen (Ausbau/Verbesserung)
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Offerten vergleichen + Ergebnisse analysieren Kostenvergleich

Offerten CHF 1'004'000 830'000 415'000 150'000 75'000 30'000 120'000 40'000 174'000 96'000 18'000 60'000 165'660 394'000 104'000 40'000 24'000 40'000 290'000 20'000 180'000 90'000 559'660 ERP AG Bemerkungen CHF 996'000 720'000 355'000 190'000 40'000 30'000 80'000 25'000 276'000 132'000 48'000 96'000 164'340 542'000 152'000 70'000 32'000 50'000 390'000 30'000 270'000 90'000 706'340 SIAG Bemerkungen Investitionskosten Externes Entgelt Applikationssoftware Systemplattform Systemsoftware Kommunikationsinfrastruktur Gesamtprojektmanagement Diverses Interne Kosten Applikationssoftware (Mitarbeit) Systemplattform, Systemsoftware Projektleitung, Rahmenorganisation Umlage der Investitionen auf 1 Jahr Betriebskosten jhrlich Externes Entgelt Applikationssoftware Systemplattform, Systemsoftware Support, Diverses Interne Kosten Operation Management Problem- und Change Management Fhrung, diverse Aufgaben Einsatzkosten jhrlich

davon 150'000 Lizenzen Windows-Server u.a. SQL-Server

davon 240'000 Lizenzen UNIX-Server u.a. Oracle-Lizenz

Datentrger, Spesen ca. 80 Arbeitstage ca. 15 Arbeitstage ca. 50 Arbeitstage Abschreibung: 8 Jahre, 8% Zins

Datentrger, Spesen ca. 110 Arbeitstage ca. 40 Arbeitstage ca. 80 Arbeitstage Abschreibung: 8 Jahre, 8% Zins

davon 27'000 Wartung Windows-Server

davon 48'000 Wartung UNIX-Server

ca. 2 Tage pro Monat eine 100%-Stelle eine 50%-Stelle

ca. 3 Tage pro Monat 2 Stellen zu insgesamt 150% eine 50%-Stelle

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Offerten vergleichen + Ergebnisse analysieren Kosten / Nutzwert-Diagramm

A1 = hohe Kosten bei tiefem Nutzwert
Einsatzkosten (total cost of ownership)

Offerte ablehnen
hoch

A1

A2

A2 = hohe Kosten bei hohem Nutzwert

Offerte berprfen
A3 = tiefe Kosten bei hohem Nutzwert
tief

A4

A3

interessante Offerte Vollstndigkeit der Kosten prfen

A4 = tiefe Kosten bei tiefem Nutzwert

tief

hoch

uninteressante Offerte ev. originelle Lsung

Nutzwert (Erfllungsgrad)

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Offerten vergleichen + Ergebnisse analysieren Risikoklassen in Informatikprojekten

technische Risiken

technische Realisierbarkeit der Applikationen Systemziele und damit die geplanten Einsparungen und Effizienzverbesserungen werden nicht erreicht personelle Risiken Defizite in Fachkompetenz und Quantitt Terminrisiken zu grobe Planung, personelle Ressourcen nicht bercksichtigt Kosten-/Nutzenrisiken zu optimistische Aufwandschtzungen Partnerrisiken mangelnde Kontinuitt, Geschftsaufgabe
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Offerten vergleichen + Ergebnisse analysieren Risikoprofil einer Offerte

Bewertung: W = Wahrscheinlichkeit, S = Schadensausmass, R = Risikofaktor

Risikoklassen Risikoverursacher Technische Risiken

Bewertung W S R

Kommentar

Massnahmen

Personelle Risiken

Terminrisiken

Kosten-/Nutzenrisiken

Partnerrisiken

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Offerten vergleichen + Ergebnisse analysieren Inhalte der Risikoanalyse

Eintretenswahrscheinlichkeit (W) 0 = sehr gering, praktisch kein Risiko 1 = gering 2 = mittel Risikofaktor (R) 3 = hoch R = (W+1) x (S+1) -1 4 = sehr hoch Schadensausmass (S) 0 = kein Schaden, praktisch nicht sprbar 1 = gering, nicht stark ins Gewicht fallend 2 = mittel, durchaus sprbare Schden 3 = hoch, Projekterfolg ist gefhrdet 4 = sehr hoch, oft Projektabbruch
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Offerten vergleichen + Ergebnisse analysieren Auswertung Risikofaktor

Risikostufen 0- 6 7 -12 13 -18 19 -24 geringes Risiko mittleres Risiko hohes Risiko sehr hohes Risiko

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Offerten vergleichen + Ergebnisse analysieren Zuverlssigkeit des Ergebnisses berprfen

Qualitt berprfen

Vollstndigkeit der Kriterien, Kosten und Informationen Wahrheitsgehalt und Richtigkeit der Informationen Korrektheit der angewandten Verfahren Rechenfehler Sensibilittsanalyse (Empfindlichkeitstests) gleichartige Kriterien zusammenfassen Kriterien neu gewichten Zielerfllung bewerten, vor allem bei Schtzungen Verzichtrangfolge der Bewertungskriterien unwichtige Kriterien weglassen
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Ergebnisse aufbereiten Evaluationsbericht

Evaluationergebnisse zuhanden des Entscheiders zusammenfassen und Entscheidempfehlung abgeben
Inhalte

Zielsetzung und Auftrag

Ausgangslage, Ziele, Nutzen, Abgrenzung, Projektorganisation

Ablauf der Evaluation Ergebnisse der Grobevaluation

Bewertungsschema mit zustzlichen Angaben

Ergebnisse der Detailevaluation

Lsungsumriss, Nutzwert, Kosten, Risiken, SWOT-Analyse

Anhang
Detailunterlagen, Ablagestelle der Originalofferten
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Ergebnisse aufbereiten Nutzwertdarstellung im Evaluationsbericht

Hauptkriterien Logistik Rechnungswesen Brokommunikation Systemplattform Anbieter Dienstleistungen Vertragsgestaltung Leistung / Effizienz Ergonomie
60 70 80 90 100

Nutzwert
A1 A2 A3

Die Grsse der Kreise entspricht dem Gewicht.

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Ergebnisse aufbereiten SWOT-Analyse im Evaluationsbericht

Strengths
Interne Ana lyse

Opportunities
(Chancen)
Externe Analyse

(Strken)

Wettbewerbsvorteil

Weaknesses
(Schwchen)

Threats
(Gefahren)

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Ergebnisse aufbereiten Antrag an den Entscheider

Empfehlung mit Begrndung zu

der gewhlten Lsung den Nutzwerten den Kosten den mglichen Risiken den Terminen den besonderen Strken

und mit Informationen zum weiteren Vorgehen

bis wann der Entscheid zu fllen ist bis wann der Vertrag abgeschlossen ist wie und bis wann die Mitbewerber benachrichtigt werden wie die Projektorganisation fr die Realisierung aussieht Meilensteine fr Installation, Einfhrung und Aufnahme der produktiven Nutzung Seite 91

Ergebnisse aufbereiten 3 Entscheidgrssen fr Diskussion

Nutzwertanalyse Kostenermittlung

Kosten/Nutzwertanalyse
A2

Kosten

A1 A3 Nutzwert

Risikobetrachtung
technische Risiken personelle Risiken Terminrisiken Kostenrisiken Partnerrisiken

"beste" Lsung
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Ergebnisse aufbereiten Risikoabwgung

Kritisch zu hinterfragende Punkte

Personal Quantitt, Qualifikation, Akzeptanz Realisierungspartner Qualifikation, Referenzen, Abhngigkeiten Kosten Genauigkeit Zukunftssicherheit der Systemplattform Technologie Offenheit bzw. Flexibilitt der Lsung Systemleistungen Termine externe Einflsse Marktentwicklung, Gesetze Korrektheit des Evaluationsverfahrens vertragliche Absicherungen
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Ergebnisse aufbereiten Regelungen nach internem Entscheid

nach dem internen Entscheid zu regelnde Punkte

Rahmenbedingungen fr Vertragsverhandlungen definieren und allfllige nderungen betreffend der Inhalte der wesentlichen Vertragspunkte festhalten Projektorganisation inkl. der Verantwortlichkeiten fr das weitere Vorgehen festlegen Erfllungskontrolle mit berwachungs- und Rapportierungswesen sicherstellen Entscheid kommunizieren
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Evaluationsschritte

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Vertragsbestandteile
Rahmenvertrag und die Einzelvertrge ergnzt mit AGB Bereinigtes Pflichtenheft Bereinigte Offerte Leistungsbeschreibungen, Terminplne, Abnahmeverfahren Weitere Dokumente ( Abreden, Zusicherungen, Nachtrge)

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