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Situación Actual:
Una vez terminada la impresión, el Operador asignado para esta actividad coloca las
notificaciones sobra una mesa que está cerca de la ventanilla de entrega de los documentos.
Sobre la misma mesa, también están otros reportes que se habían impreso anteriormente. El
Operador continúa imprimiendo otros trabajos a solicitud de los usuarios. Por curiosidad,
mientras Usted va saliendo del CPI, se fija que en las notificaciones impresas se incluye la
siguiente información:
Algunas horas más tarde, Usted retorna al CPI a recoger otros reportes que ha solicitud ya han
sido impresos y están en la mesa que está cerca de la ventanilla de entrega de documentos.
Mientras retira sus reportes de la mesa se da cuenta que las notificaciones todavía están en la
mesa de entrega de documentos.
Desarrolle:
1. ¿Son los controles de salida los adecuados? Comente sobre los adecuados de los
controles.
2. Si su papel fuese el de auditor mencione algunos (por lo menos cuatro) cambios que
recomendaría al Director de TI para mejorar el ambiente de control concerniente a la
distribución de los reportes que se generan en el CPI.
3. ¿Hay algún otro aspecto relacionado con los reportes que le gustaría cambiar?
Rúbricas:
Desarrollo
1. ¿Son los controles de salida los adecuados? Comente sobre los adecuados de los
controles.
Los controles de salida no son los adecuados. Primero porque tiene que haber
comunicación entre el operador y el repartidor.
El operador debe tener la iniciativa al momento de separar los documentos impresos y así
tener un buen control teniendo todo organizado.
Hay un mal control en el manejo de la información personal, ya que se estaba imprimiendo
el PIN de la tarjeta de los clientes. Esto se puede mejorar.
2. Si su papel fuese el de auditor mencione algunos (por lo menos cuatro) cambios que
recomendaría al Director de TI para mejorar el ambiente de control concerniente a la
distribución de los reportes que se generan en el CPI.
Dividir la sección de entrega de documentos.
Comprobación del procesamiento de datos.
Verificar la confiabilidad de los procedimientos.
Restringir la información que se imprime.
Capacitación con respecto a las medidas de seguridad.
3. ¿Hay algún otro aspecto relacionado con los reportes que le gustaría cambiar?
Un aspecto que nos gustaría cambiar sería quitarle el PIN a la información que se tiene que
imprimir, ya que es un dato personal del cliente.