ESCUELA ACADMICO

PROFESIONAL DE
INGENIERIA CIVIL
FORMULACIN Y
Y EVALUACIN
EVALUACIN DE
DE
FORMULACIN
PROYECTOS
PROYECTOS

Ing. Justo Claudio Rodas Romero

Docente
Huancayo, Per | Abril, del 2015

DATOS GENERALES:

Unidad de Ejecucin Curricular

: Formulacin y Evaluacin de Proyectos
Cdigo
: 323A3
Crditos
: 02
rea de formacin
: Tecnolgica Bsica
Nivel Acadmico
: Dcimo Ciclo
Total de horas por semana
: 03
Horas de teora
: 01
Horas de prctica
: 02
Inicio de Semestre
: 06 de Abril de 2015
Finalizacin de Semestre
: 10 de Julio de 2015
Pre-requisito
:
Plan de estudios
: 2007
Ao Acadmico
: 2015- I
Docente
: Ing. Justo C. Rodas Romero

de Inversin

OBJETIVOS ESPECFICOS:
1. Comprender el concepto de Proyectos de inversin, ciclo
de los proyectos y el sistema nacional de inversin
pblica, recopilando informacin adecuada, para tener
capacidad de anticiparnos a los cambios relacionados al
concepto empresarial.
2. Analizar el estudio de mercado, oferta, demanda y
tcnicas de proyeccin de mercado usando cuadros
estadsticos, para lograr continuamente la ventaja
competitiva.
3. Reconocer el estudio tcnico, el tamao, localizacin del
proyecto, ingeniera del proyecto y los aspectos legales
usando diseos y diagramas para alcanzar los objetivos
en los estudios definitivos.
4. Aplicar el estudio econmico, financiero y evaluacin de
los proyectos de inversin haciendo uso de tcnicas de
evaluacin para lograr la rentabilidad del proyecto.

CARRERA PROFESIONAL
DE INGENIERIA CIVIL
CONOCIMIENTOS BSICOS
BSICOS DEL
DEL
CONOCIMIENTOS
CURSO
CURSO

Ing. Justo C. Rodas Romero

Docente
FORMULACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOS
Huancayo, Per | Abril, del 2015

FAST TEST

INVERSIN

PRE

INVERSIN

INVERSIN

PBLICA

POST

PROYECTO

DE INVERSIN PBLICA

COSTOS

PRIVADOS

COSTOS

SOCIALES

CICLO

DE UN PROYECTO

INVERSIN

UNIDAD

FORMULADORA

DEMANDA

UNIDAD

EJECUTORA

OFERTA

PROBLEMA

PRECIO

PRIVADO

OBJETIVO

PRECIO

SOCIAL

ALTERNATIVAS
HORIZONTE

DE SOLUCIN

DE EVALUACIN

Tiempo estimado : 20 minutos

Cada definicin equivale (1) punto

BENEFICIOS

SOCIALES

SOSTENIBILIDAD

CONOCIMIENTOS BSICOS
BSICOS DEL
DEL
CONOCIMIENTOS
CURSO
CURSO
INVERSIN:

Toda accin que aumenta la

capacidad productora de bienes y servicios del
pas.

CONOCIMIENTOS BSICOS
BSICOS DEL
DEL
CONOCIMIENTOS
CURSO
CURSO

INVERSIN

PBLICA: Toda accin del Estado que

aumenta la capacidad productora de bienes y
servicios del pas

CONOCIMIENTOS BSICOS
BSICOS DEL
DEL
CONOCIMIENTOS
CURSO
CURSO
PROYECTO

DE INVERSIN PBLICA (PIP): Toda

intervencin limitada en el tiempo con
recursos pblicos con el fin de ampliar,
mejorar y modernizar la capacidad productora
de bienes y servicios y cuyos beneficios son
independientes de los de otros proyectos.

CONOCIMIENTOS BSICOS
BSICOS DEL
DEL
CONOCIMIENTOS
CURSO
CURSO
CICLO
PRE

DE UN PROYECTO:
INVERSIN

INVERSIN
POST

INVERSIN

CONOCIMIENTOS BSICOS
BSICOS DEL
DEL
CONOCIMIENTOS
CURSO
CURSO
UNIDAD

FORMULADORA: Es la encargada de la
formulacin de los estudios pre-inversin del
PIP. Puede ser cualquier oficina o entidad del
Sector Pblico (Ministerios, Gobierno Nacional,
Gobiernos Regionales o Gobiernos Locales).

CONOCIMIENTOS BSICOS
BSICOS DEL
DEL
CONOCIMIENTOS
CURSO
CURSO
UNIDAD

EJECUTORA: Es la entidad encargada

de la ejecucin del PIP.

CONOCIMIENTOS BSICOS
BSICOS DEL
DEL
CONOCIMIENTOS
CURSO
CURSO

Es aquella situacin negativa

que afecta a un sector de la poblacin.

PROBLEMA:

Cabe mencionar que el problema no

debe ser expresado como la negacin de
una solucin, sino que debe dejar abierta
la posibilidad de encontrar
mltiples
alternativas para resolverlo

CONOCIMIENTOS BSICOS
BSICOS DEL
DEL
CONOCIMIENTOS
CURSO
CURSO
OBJETIVO:

El Objetivo Central es lo que el PIP

pretende lograr al finalizar su ejecucin.
Siempre, este Objetivo estar asociado con la
Solucin del Problema Central. Entonces, la
forma ms fcil de definir el Objetivo Central
del PIP es a travs de la identificacin de la
situacin deseada, es decir, el PROBLEMA
SOLUCIONADO.

CONOCIMIENTOS BSICOS
BSICOS DEL
DEL
CONOCIMIENTOS
CURSO
CURSO
ALTERNATIVAS

DE SOLUCIN: Son las diversas

agrupaciones que podamos hacer de las
Acciones planteadas de manera tal que
podamos dar solucin al Problema.

CONOCIMIENTOS BSICOS
BSICOS DEL
DEL
CONOCIMIENTOS
CURSO
CURSO
HORIZONTE

DE EVALUACIN: Se llama as al
perodo que se establece para evaluar los
beneficios y los costos atribuibles a un
determinado PIP.

Para

definir este horizonte se debe considerar

la suma de las Fases de INVERSIN Y POSTINVERSIN

CONOCIMIENTOS BSICOS
BSICOS DEL
DEL
CONOCIMIENTOS
CURSO
CURSO
PRE

INVERSIN: SON LOS ESTUDIOS QUE SE

REALIZAN ANTES DE REALIZAR EL ESTUDIO
DEFINITIVO.
PERFIL
FACTIBILIDAD

CONOCIMIENTOS BSICOS
BSICOS DEL
DEL
CONOCIMIENTOS
CURSO
CURSO
POST

INVERSIN: SON LAS ACTIVIDADES A

REALIZARSE DESPUES DE CULMINAR LA INVERSIN, SE
TRATA NETAMENTE
DE
LA
OPERACIN
Y
MANTENIMIENTO.

CONOCIMIENTOS BSICOS
BSICOS DEL
DEL
CONOCIMIENTOS
CURSO
CURSO
DEMANDA:

ES LA CANTIDAD INSATISFECHA DE UN BIEN

O SERVICIO QUE EL PROYECTO PROVEER.

Por

ejemplo en un proyecto de riego, la demanda

actual est constituida por la poblacin que ya se
dedica a la agricultura en el rea que ser
beneficiada por el proyecto. Por ejemplo, si el
nmero de familias dedicadas a la agricultura es
de 500, en un rea total de 1000 ha. (2 ha. Por
familia), la demanda de agua para riego podra ser
de 500 lt/seg

CONOCIMIENTOS BSICOS
BSICOS DEL
DEL
CONOCIMIENTOS
CURSO
CURSO
OFERTA:

Es aquel bien o servicio de la que se

dispone antes de iniciar el proyecto.

CONOCIMIENTOS BSICOS
BSICOS DEL
DEL
CONOCIMIENTOS
CURSO
CURSO
PRECIO

PRIVADO: Son los Precios que traen

consigo una serie de distorsiones, producto de
impuestos, subsidios, etc., que nos impiden
conocer cul es el verdadero valor asumido
por el pas en su conjunto.

CONOCIMIENTOS BSICOS
BSICOS DEL
DEL
CONOCIMIENTOS
CURSO
CURSO
PRECIO

SOCIAL: Es aquel que refleja el

verdadero costo que significa para la sociedad
el uso de un bien, servicio o factor productivo.

CONOCIMIENTOS BSICOS
BSICOS DEL
DEL
CONOCIMIENTOS
CURSO
CURSO
BENEFICIOS

SOCIALES: Los Beneficios Sociales

son aquellos que permiten a los pobladores
atendidos por el PIP incrementar su nivel de
bienestar, producto de la realizacin del
mismo.

EJM.

Incremento de la productividad agrcola,

al tener una mayor disponibilidad de agua
para riego, los rendimientos por hectrea
pueden elevarse

CONOCIMIENTOS BSICOS
BSICOS DEL
DEL
CONOCIMIENTOS
CURSO
CURSO

La Sostenibilidad es la
habilidad de un PIP para mantener un
nivel aceptable de flujo de beneficios a
travs de su vida econmica.

SOSTENIBILIDAD:

EL SISTEMA NACIONAL DE
INVERSIN PBLICA
Es un sistema administrativo del Estado QUE BUSCA
CERTIFICAR LA CALIDAD DE LOS PROYECTOS. Es de
Observancia y cumplimiento obligatorio para todos los
niveles de gobierno. Establece que las entidades pblicas,
deben aplicar una serie de principios, procesos,
metodologas y normas tcnicas que permita optimizar el
uso de los recursos pblicos

Ley N 27293, Ley del Sistema

Nacional de Inversin Pblica,
modificada por las Leyes Nos.
28522 y 28802 y por los
Decretos Legislativos Nos.
1005 y 1091

EL SISTEMA NACIONAL DE
INVERSIN PBLICA

EL SISTEMA NACIONAL DE
INVERSIN PBLICA

EL SISTEMA NACIONAL DE
INVERSIN PBLICA

PARTES DE UN PIP

RUTA DEL
DEL MDULO
MDULO II
RUTA

ASPECTOS GENERALES
GENERALES
ASPECTOS

1. NOMBRE
DEL
PROYECTO

2. UNIDAD
FORMULADOR
A Y EJECUTORA

3.
PARTICIPACI
N DE LA
POBLACIN

4. MARCO DE
REFERENCIA

ASPECTOS GENERALES
GENERALES
ASPECTOS
1.

Nombre del Proyecto.

Hay tres preguntas clave que ayudan a nombrar correctamente un PIP:

Qu se va a hacer?
Cul es el bien o servicio a intervenir?
Dnde se va a localizar?
Ejm:
Qu se va a hacer?
Se va ha mejorar
Cul es el bien o servicio a intervenir?
El sistema de alcantarillado sanitario
Dnde se va a localizar?
En el barrio Miraflores del distrito de Cajas, Provincia de Huancayo, Regin Junn

Mejoramiento del sistema de alcantarillado del barrio Miraflores, distrito de Cajas, Provincia de
Huancayo, Regin Junn.

ASPECTOS GENERALES
GENERALES
ASPECTOS
1.

Nombre del Proyecto PARA EL SECTOR TRANSPORTE.

ASPECTOS GENERALES
GENERALES
ASPECTOS
1.

Nombre del Proyecto PARA EL SECTOR SALUD.

ASPECTOS GENERALES
GENERALES
ASPECTOS
1.

Nombre del Proyecto PARA EL SECTOR EDUCACIN.

ASPECTOS GENERALES
GENERALES
ASPECTOS
1.

Nombre del Proyecto PARA EL SECTOR AGRICULTURA.

ASPECTOS GENERALES
GENERALES
ASPECTOS

2. Unidad Formuladora y Unidad Ejecutora.

La UNIDAD FORMULADORA - UF, es la encargada de la formulacin de los

estudios pre-inversin del PIP.
Ejm:
UNIDAD FORMULADORA:
Sector

Gobiernos Locales

Persona Responsable en la elaboracin del

Ing. Justo Claudio Rodas Romero
PIP Menor
Persona Responsable de la Unidad
Formuladora

Melquiades Vilchez Chamorro

Cargo

Sub Gerencia de Desarrollo Urbano Rural

Correo electrnico:

UNIDAD EJECUTORA:
Sector

Pliego

Municipalidad Distrital de Mazamari

Persona Responsable de la Unidad

Ejecutora

Bach. Econ. Marcelino Cedonio Camarena

Torres

Cargo

Alcalde

Gobiernos Locales

Recuerda, no necesariamente
quien formula un PIP tiene que
ser
quien lo ejecute.
Asimismo, no necesariamente
la institucin o entidad que
tiene el dinero para desarrollar
un PIP es quien lo ejecuta, ya
que lo
importante es que tenga las
capacidades y
competencias

ASPECTOS GENERALES
GENERALES
ASPECTOS

UNIDAD FORMULADORA (UF): Seala el nombre de la Unidad Formuladora y del

responsable a cargo de la elaboracin del perfil, incluyendo direccin, telfono

fax.

Unidad Ejecutora (UE): Seala:

El nombre de la unidad propuesta para la ejecucin del proyecto.
Las competencias y funciones de la UE en su institucin (indica el campo de
accin y su vnculo con el proyecto).

Su capacidad tcnica y operativa para ejecutar el proyecto (experiencia en la

ejecucin de proyectos similares, disponibilidad de recursos fsicos y humanos,
calificacin del equipo tcnico, entre otros).

ASPECTOS GENERALES
GENERALES
ASPECTOS

3. Participacin de las Entidades Involucradas y los Beneficiarios.

Es importante que la poblacin participe en la Elaboracin del Diagnstico y

colabore con la Identificacin de Problemas.

ASPECTOS GENERALES
GENERALES
ASPECTOS
Se debe presentar :

Resumen de la opinin de los beneficiarios, autoridades locales y de las

entidades a cargo de la ejecucin del PIP

Se debe identificar claramente quien se encargar de la operacin y

mantenimiento del PIP.

Indicar el proceso utilizado y adjuntar los documentos sustentatorios.

ASPECTOS GENERALES
GENERALES
ASPECTOS

4. Marco de Referencia.
Debe incluir los siguientes puntos:

Antecedentes del proyecto: Hechos importantes de su origen,

intentos anteriores de solucin.

Anlisis de consistencia con Lineamientos de Poltica: Como se

enmarca con la poltica sectorial, los PDC tanto Nacional, Regional
y local.

Ejm. Una carretera vecinal CV-3, ser de competencia de las municipalidades y se

ejecutara siempre y cuando se encuentra en el PDC distrital o provincial y
contribuya en la poltica nacional sobre el transporte pblico.

II. IDENTIFICACIN
IDENTIFICACIN
II.

El propsito de este mdulo es plantear la solucin del problema, precisando el

objetivo que se busca alcanzar, los medios y las acciones necesarias para lograrlo,
y las alternativas de solucin posibles.
2.1 DIAGNSTICO
2.2 DEFINICIN DEL PROBLEMA, SUS CAUSAS Y EFECTOS
2.3 PLANTEAMIENTO DEL PROYECTO

II. IDENTIFICACIN
IDENTIFICACIN
II.

II. IDENTIFICACIN
IDENTIFICACIN
II.
2.1 Diagnstico de la situacin actual
2.1.1

rea de estudio y rea de influencia

rea de estudio: es el espacio geogrfico donde se recoger informacin para la

elaboracin del estudio
rea de influencia: es el espacio geogrfico donde se ubican los beneficiarios
(actuales y potenciales) del proyecto
El rea de estudio es siempre mayor o igual
al rea de influencia. Ser igual cuando
la(s) UP se ubique(n) cerca a los
beneficiarios o los demandantes del
servicio; por ejemplo, escuela, centro de
salud o comisara. Ser mayor, cuando los
recursos de la(s) UP se ubiquen en reas
distintas a la de los demandantes o los
beneficiarios; por ejemplo, captacin y lnea

II. IDENTIFICACIN
IDENTIFICACIN
II.
2.1 Diagnstico de la situacin actual
2.1.1

rea de estudio y rea de influencia

En los caminos vecinales el rea de influencia y el rea de estudio son los
mismos, por
lo que se usar el trmino 'rea de influencia'.

II. IDENTIFICACIN
IDENTIFICACIN
II.
2.1 Diagnstico de la situacin actual
2.1.1

rea de estudio y rea de influencia

II. IDENTIFICACIN
IDENTIFICACIN
II.
2.1 Diagnstico de la situacin actual
2.1.1

rea de estudio y rea de influencia

II. IDENTIFICACIN
IDENTIFICACIN
II.
2.1 Diagnstico de la situacin actual
2.1.2

La UP de bienes y servicios en los que intervendr el PIP

Se entiende por Unidad Productora de bienes y/o servicios pblicos (UP) al conjunto
de recursos (infraestructura, equipos, personal, capacidades de gestin,21 entre
otros) que, articulados entre s, tienen la capacidad de proveer bienes y/o servicios
pblicos a la poblacin

II. IDENTIFICACIN
IDENTIFICACIN
II.
2.1 Diagnstico de la situacin actual
2.1.2

La UP de bienes y servicios en los que intervendr el PIP

Paso 1. Recopilar informacin de fuente secundaria

Rene la informacin disponible en la UP, como estadsticas de produccin,
procesos,
recursos o factores de produccin, instrumentos de gestin, o planos
Igualmente, para evaluar los recursos debes proveerte de las normas, los
parmetros
y los estndares que se haya establecido; por ejemplo, el Ministerio de
Educacin
(Minedu) establece el rea por alumno en los ambientes pedaggicos

II. IDENTIFICACIN
IDENTIFICACIN
II.
Paso 2. Visitar la UP
Recorre las instalaciones de la UP para verificar, principalmente, los
procesos y los recursos o los factores de produccin. En la visita debes
recoger informacin sobre el personal que opera y gestiona la UP que
te permita conocer cmo se ha llegado a la situacin actual y qu
podra suceder
en el futuro

II. IDENTIFICACIN
IDENTIFICACIN
II.
Paso 3. Elaborar el diagnstico
Procesa la informacin recopilada, tanto de fuente primaria como secundaria, y
elabora el diagnstico que considere, entre otros:
Los procesos de produccin. Identifica los problemas que pudiese haber y sus
causas.
Los factores de produccin empleados (infraestructura, equipamiento,
instalaciones,
entre otros).
Los recursos empleados para la provisin del servicio (materiales, insumos,
personal, entre otros)
La evolucin en la cantidad de servicio provisto a los usuarios.
La calidad de servicio
La existencia de otros proveedores del servicio a los cuales puede acceder la
poblacin afectada por el problema

II. IDENTIFICACIN
IDENTIFICACIN
II.

Paso 4. El anlisis del riesgo de desastres de la UP

Cuando existe una UP y se ha concluido que hay peligros que pueden impactarla,
se debe analizar si est en riesgo o no

II. IDENTIFICACIN
IDENTIFICACIN
II.
2.1.3

Los Involucrados en el PIP

El diagnstico de involucrados es un eje muy importante para el

planteamiento del
proyecto y su xito.
La participacin de las entidades involucradas y de los beneficiarios,
permite que todos puedan conocer y dar su punto de vista acerca de cul
es el problema, cules son sus posibles causas, cmo podra resolverse, y
cules seran los costos y los beneficios, entre otros factores
Por ejemplo, si los pobladores de una comunidad indgena se oponen a la
construccin
de una carretera que pasara por su territorio, y no ha sido posible que
cambien de posicin, se tendr que plantear un nuevo trazo.

II. IDENTIFICACIN
IDENTIFICACIN
II.
2.2 Definicin del problema, sus causas y efectos
El problema central es aquella situacin negativa que afecta a toda la poblacin o a
una parte de ella dentro del rea de influencia del proyecto
Ejemplo: poblacin de una localidad o parte de ella que an no cuenta con
servicio de agua potable con conexin en su vivienda
Ejemplo: nios que tienen que caminar largas distancias para llegar a la IE

II. IDENTIFICACIN
IDENTIFICACIN
II.
2.2 Definicin del problema, sus causas y efectos
Ejemplo: Proyecto de agua potable y alcantarillado en San Miguel, el problema
central que se ha identificado es: La poblacin de la localidad de San Miguel
tiene limitado acceso a servicios de agua potable y alcantarillado de calidad.
Las evidencias que sustentan el problema son los reclamos (mediante oficios y
memoriales) de una zona de la localidad para que les doten de los servicios de
alcantarillado

II. IDENTIFICACIN
IDENTIFICACIN
II.
Ejm:

Problema en Salud

II. IDENTIFICACIN
IDENTIFICACIN
II.
Ejm:

Causas en Salud

II. IDENTIFICACIN
IDENTIFICACIN
II.
2.2 Definicin del problema y sus causas en Saneamiento

II. IDENTIFICACIN
IDENTIFICACIN
II.
2.2 Definicin del problema y sus causas en Transporte

II. IDENTIFICACIN
IDENTIFICACIN
II.
2.2 Definicin del problema y sus causas en Transporte

II. IDENTIFICACIN
IDENTIFICACIN
II.
2.2 Definicin del problema y sus causas en Educacin

II. IDENTIFICACIN
IDENTIFICACIN
II.
2.2 Definicin del problema y sus causas en Riego

II. IDENTIFICACIN
IDENTIFICACIN
II.
2.2 Anlisis de los Efectos
Cuando lleves a cabo este paso, es importante que consideres dos tipos de efectos:
Los actuales: aquellos que existen actualmente y pueden ser observados. Por
ejemplo: los indicadores de morbilidad y de mortalidad.
Los potenciales: aquellos que an no se producen, pero que es muy posible
que sucedan. En estos se incluyen los gastos futuros en salud, producto de las
elevadas tasas de morbilidad, o los reducidos logros acadmicos futuros, producto
de una inadecuada nutricin.

II. IDENTIFICACIN
IDENTIFICACIN
II.
2.2 Anlisis de los Efectos en Salud

II. IDENTIFICACIN
IDENTIFICACIN
II.
2.2 Anlisis de los Efectos en Educacin

II. IDENTIFICACIN
IDENTIFICACIN
II.
2.2 rbol de Causa y Efecto

II. IDENTIFICACIN
IDENTIFICACIN
II.
2.2 rbol de Causa y Efecto

II. IDENTIFICACIN
IDENTIFICACIN
II.
2.3 PLANTEAMIENTO DEL PROYECTO

2.3.1 El objetivo central

El objetivo central es la situacin que se pretende lograr luego de la intervencin con el
proyecto. Este objetivo siempre estar asociado a la solucin del problema central; por
ello, la forma ms fcil de definir el objetivo central del PIP es a travs de la
identificacin de la situacin deseada, es decir, el problema solucionado.

II. IDENTIFICACIN
IDENTIFICACIN
II.
2.3 PLANTEAMIENTO DEL PROYECTO

2.3.1 El objetivo central

El planteamiento del objetivo central se consigue expresando, en positivo, el problema
central identificado, como se observa en el siguiente ejemplo