UNIVERSIDAD NACIONAL SAN LUIS GONZAGA

FACULTAD INGENIERIA AMBIENTAL Y

SANITARIA

ESCUELA PROFESIONAL DE INGENIERIA AMBIENTAL

SANITARIA

CURSO:

AUDITORIAS AMBIENTALES
TEMA:
INFORME Y SEGUIMIENTO DE LA AUDITORIA

Dra. Teresa Oriele BARRIOS

MENDOZA
ICA-PERU

Planificacin
Preparacin
Ejecucin

Informe y
seguimiento
de la auditora

Informe
Seguimiento

Informe

Caractersticas
Conciso y sin Novedades / sin
Sorpresas
Distribuido a la Gerencia /
Coordinacin y Representante
de la Direccin.

N Auditora

Auditor Lder:

Fecha:
Norma de referencia:
Auditado:

Auditore
s
asociado
s

Alcance de la auditora:

Ite
m

N
Req

Requisito
de la
Norma

Comentarios

Hallazgo
Observacin No
Conformidad
Recomendacin

Informe

Conclusiones de la Auditora

Recomendaciones / destacamiento de acciones positivas de la Auditora

Informe

Lo que no debe incluir

Opiniones subjetivas
Informacin confidencial
Crtica hacia las personas
Declaraciones ambiguas
Detalles triviales
Hallazgos no mencionados en
la reunin de cierre.

Informe
Cuidados en la redaccin:
Lenguaje claro, no retrico
Emplear el ttulo del prrafo de la Norma
para presentar una No Conformidad
Emplear frases de la norma
No utilizar las palabras "Defecto" o
"Deficiencia" sino "No Conformidad
No hablar en general: Informe
detalladamente
No proponer soluciones; es la empresa
quien debe hacerlo (Auditoras de 2da y
3ra)
No emplear frases Me parece que , En

ACTIVIDADES Y TCNICAS DE AUDITORA

INFORME DE AUDITORA

rea auditada

No conformidades y observaciones

Lugar y Fecha
Equipo de Auditora
Participantes
Documentacin aplicable
Objetivo , Alcance y Conclusiones
Resumen de los resultados, fortalezas y debilidades del
SIG

ACTIVIDADES Y TCNICAS DE AUDITORA

Caractersticas de los Informes de auditora
Los informes pueden ser verbales o escritos.
Se reportan todos los resultados y no slo las no
conformidades.
Los Informes agregan valor al Sistema de Gestin
Informe de acuerdo a los procedimientos de la
organizacin.

ACTIVIDADES Y TCNICAS DE AUDITORA

Receptores de Informes
Verbales

Receptores de Informes
escritos

Auditados

directos
Gerentes de
rea

Auditados directos
Gerentes de rea
Otros auditores internos
Responsable del programa de
auditoras
Representante de la gerencia
Alta gerencia

ACTIVIDADES Y TCNICAS DE AUDITORA

Caractersticas de calidad del

Informe
Contenido
Informativo
Basado en hechos
Completo
Exacto y preciso

Forma
Conciso
Legible
Claro y entendible
Presentacin adecuada

 Informe con prontitud

No lo deje para despus
Nunca espere tener tiempo disponible, posteriormente
Prepare los Reportes de No conformidad , a la brevedad
Informes entregados a tiempo agregan valor

ACTIVIDADES Y TCNICAS DE AUDITORA

Reporte Final
Reporte completo
Listas de verificacin completas
Reportes de No Conformidad
Matriz de anlisis (opcional)

Preparacin, Aprobacin y Distribucin del

Informe de la Auditora
Preparacin del informe de la auditora

El informe de la auditora debera proporcionar un

registro completo de la auditora, preciso, conciso y
claro, y debera incluir, o hacer referencia a lo
siguiente.:

a) Los objetivos de la auditora.

b) El alcance de la auditora, particularmente la
identificacin de las unidades de la organizacin y
de las unidades funcionales o los procesos
auditados y el intervalo de tiempo cubierto.
c) La identificacin del cliente de la auditora.
d) La identificacin del lder del equipo auditor y de
los miembros del equipo auditor.

Preparacin, Aprobacin y Distribucin del

Informe de la Auditora
Preparacin del informe de la auditora
e) Las fechas y los lugares donde se realizaron las
actividades de auditora in situ.
f)

Los criterios de auditora.

g) Los hallazgos de la auditora

h) Las conclusiones de la auditora.

Preparacin, Aprobacin y Distribucin del

Informe de la Auditora
Preparacin del informe de la auditora

Tambin puede incluir o hacer referencia a lo siguiente.:

i)

El plan de auditora.

j)

Una lista de representantes del auditado.

k) Un resumen del proceso de auditora, incluyendo la

incertidumbre y/o cualquier obstculo encontrado que
pudiera disminuir la confianza en las conclusiones de la
auditora.
l)

La confirmacin de que se han cumplido los objetivos

de la auditora dentro del alcance de la auditora, de
acuerdo con en plan de auditora.

m) Las reas no cubiertas, aunque se encuentren dentro

del alcance de la auditora.

Preparacin, Aprobacin y Distribucin del

Informe de la Auditora
Preparacin del informe de la auditora
n) Las opiniones divergentes sin resolver entre el equipo
auditor y el auditado.
o) Las recomendaciones para la mejora, si se especific
en los objetivos de la auditora.
p) Los planes de accin del seguimiento acordados, si los
hubiera.
q) Una declaracin sobre la naturaleza confidencial de los
contenidos.
r)

La lista de distribucin del informe de la auditora.

AUDITORIA AMBIENTAL
INFORME Y SEGUIMIENTO
I.- DESCRIPCIN DEL PROYECTO
1.1
Antecedentes y base legal del Proyecto.
1.2
Objetivos del Proyecto.
1.3
Componentes del Proyecto.
1.4
Otros que ayuden a describir el Proyecto.
II.- PROCESAMIENTO Y RESULTADOS DE LA AUDITORIA
2.1
Objetivo de la auditoria de conformidad al contrato,
(lugar y fecha)
2.2
Procedimiento y metodologa de auditoria
2.3
Relacin de no conformidades
2.4
Solicitudes de acciones correctivas y seguimiento
cierre
2.5
Observaciones
2.6
Conclusiones y recomendaciones
2.7
Lista de distribucin

del

AUDITORIA AMBIENTAL
INFORME Y SEGUIMIENTO
III.-

OBSERVACIONES

IV.-

ANEXOS

o Normas de control de sistema de gestin ambiental

ISO 14000
o Documentos de sustentacin de no conformidades
o Personal de equipo auditor
o Registro de Asistencia a reunin de apertura y cierre
o Otros que ilustren el informe.

AUDITORIA AMBIENTAL
INFORME Y SEGUIMIENTO
PUNTOS CLAVE PARA LA
INFORMES DE AUDITORIA

ELABORACIN

DE

o Efectuar un buen trabajo de campo para encontrar las no

conformidades.
o Efectuar una buena revisin en la reunin de clausura de
los hallazgos encontrados, sustentndolos
contundentemente.
o Efectuar una buena reunin de cierre
o Redactar el Informe con claridad , sencillez y con total
independencia .
o Programar el seguimiento y cierre de SACs

AUDITORIA AMBIENTAL
INFORME Y SEGUIMIENTO
5. ALGUNOS CONSEJOS A SEGUIR PARA LA
ELABORACION DE UN INFORME DE AUDITORIA.
PASOS A SEGUIR ANTES DE LA PRESENTACIN DEL
INFORME DE AUDITORIA
5.1 ANTES DE LA PRESENTACIN DEL INFORME DE
AUDITORIA
Cuando el auditor ha completado exitosamente la reunin o junta de
clausura entre su equipo, est preparado para efectuar una reunin
de cierre con la empresa.
En esta reunin de cierre se expone todo el informe de auditoria,
sustentando detalladamente uno por uno las no conformidades y
presentando las solicitudes de acciones de control.

Preparacin, Aprobacin y Distribucin del

Informe de la Auditora

Aprobacin y distribucin del informe de la auditora

El informe de auditora debera emitirse en el perodo de

tiempo acordado.

Este debera estar fechado, revisado y aprobado de

acuerdo con los procedimientos del programa de auditora.

El informe de la auditora es propiedad del cliente de la

auditora. Los miembros del equipo auditor y todos los
receptores del informe deberan respetar y mantener la
debida confidencialidad sobre el informe.

Finalizacin de la Auditora

La auditora finaliza cuando todas las

actividades descritas en el plan de
auditora se hayan realizado y el
informe de la auditora aprobado se
haya distribuido.

RECOMENDACIONES
FINALES

CONSEJOS PARA LA CONDUCCIN DE

AUDITORAS

Evitar
Evitarconflictos
conflictosde
deIntereses
Intereses

Contacto
Contactocara
caraaacara
cara

Mostrarse
Mostrarseinteresado
interesado

Tomar
Tomarnotas
notasen
encorto
cortotiempo
tiempo

Observar
Observarel
ellenguaje
lenguajecorporal
corporal

Hablar
Hablarclaramente
claramente

Preguntas
Preguntasabiertas
abiertas

Verificar
Verificarcon
conevidencia
evidencia

Dar
Darlas
lasGracias
Gracias

ACTITUDES A TOMAR EN EL
TRANSCURSO DE LA AUDITORA

Permanecer seguro
Administrar el tiempo adecuadamente
No dejarse conducir o engaar
Ser detallista y eficiente
Evitar apartarse del tema
Evitar saturarse

ACTITUDES QUE DEBEN SER

EVITADAS

Ser controvertido
Ser negativo, indisciplinado
Ser crtico
Caer en disputas
Discutir personalidades
Comparar al auditado
Ser sarcstico

Seguimiento

Seguimiento

El responsable del rea auditada debe :

Investigar causas
Determinar acciones correctivas
Implementar las acciones
Correctivas
La Accin Correctiva debe :
Corregir el problema
Determinar magnitud del problema
Prevenir la repeticin de la NC

Seguimiento
Actividades del Seguimiento

Obtener respuesta del auditado

Evaluar la accin correctiva
propuesta
Confirmar la implementacin de
la accin correctiva

ACTIVIDADES Y TCNICAS DE AUDITORA

SEGUIMIENTO

SEGUIMIENTO DE LA IMPLEMENTACIN
EVIDENCIAS DE:
CAPACITACIN
NUEVOS PROCEDIMIENTOS
CAMBIOS EN LA INFRAESTRUCTURA
NUEVOS REGISTROS
SEGUIMIENTO A LA EFICACIA
NO HAY RECURRENCIA DE LA NC, ACCIDENTE O INCIDENTE

Realizacin de las Actividades de

Seguimiento de una Auditora

Las conclusiones de la auditora pueden

indicar la necesidad de acciones correctivas,
preventivas, o de mejora, segn sea aplicable.

Debera verificarse si se implement la accin

correctiva y su eficacia con una auditora
posterior.

Competencia de los
auditores

Competencia del Auditor

COMPETENCIA
COMPETENCIA
CALIDAD
Conocimientos y
habilidades
especficos de
calidad

Educacin

Conocimientos
y habilidades
genricos

Experiencia
laboral

MEDIO
AMBIENTE
Conocimientos y
habilidades
especficos de
medio ambiente

Experiencia
en auditoras

Atributos personales

Formacin
como
auditor

Atributos Personales
Un auditor debera ser:
a)

tico

b)

De mentalidad abierta

c)

Diplomtico

d)

Observador

e)

Perceptivo

f)

Verstil

g)

Tenaz

h)

Decidido

i)

Seguro de s mismo

CARACTERSTICAS NO
DESEABLES
MENTE CERRADA
DISCUTIDOR
INDISCIPLINADO
OBSTINADO
PEREZOSO
DESEO DE AGRADAR
TMIDO
IMPACIENTE
POCO PROFESIONAL

Auditor en ambas
disciplinas

Lder del equipo

auditor

Parmetro

Auditor

Educacin

Educacin secundaria

Igual que para el

auditor

Igual que para el

auditor

5 aos

Igual que para el

auditor

Igual que para el

auditor

Experiencia laboral
total
Experiencia laboral en
el campo de la gestin
de la calidad o
ambiental
Formacin como
auditor

Formacin en
auditoras

Al menos 2 de los 5
aos

2 aos en la segunda
disciplina

40 h de formacin en

24 h de formacin en

auditora

la segunda disciplina

Igual que para el

auditor
Igual que para el
auditor

Cuatro auditoras
completas con un total de
al menos 20 das de
experiencia en auditora
como auditor en formacin,
bajo la direccin y
orientacin de una auditor
competente como lder del
equipo auditor.

Tres auditoras completas

con un total de al menos
15 das de experiencia en
auditora en la segunda
disciplina, bajo la direccin
y orientacin de un auditor
competente como lder del
equipo auditor en la
segunda disciplina.

Las auditoras deberan

realizarse dentro de los 3
ltimos aos consecutivos

Las auditoras deberan

Las auditoras deberan
realizarse dentro de los 2 realizarse dentro de los 2
ltimos aos consecutivos. ltimos aos consecutivos.

Tres auditoras completas

con un total de al menos
15 das de experiencia en
auditora actuando como
lder del equipo auditor,
bajo la direccin y
orientacin de un auditor
competente como lder del
equipo auditor en la

Mtodo de evaluacin

Objetivos

Ejemplos

Revisin de los registros

Verificar los antecedentes del auditor

Anlisis de los registros de educacin,

de formacin, laborales y de
experiencia en auditoras

Retroalimentacin positiva y negativa

Proporcionar informacin sobre cmo

se percibe el desempeo del auditor

Encuestas, cuestionarios, referencias

personales, recomendaciones, quejas,
evaluacin del desempeo, evaluacin
entre pares

Entrevista

Evaluar los atributos personales y las

habilidades de comunicacin, para
verificar la informacin y examinar los
conocimientos, y para obtener
informacin adicional.

Entrevistas personales y telefnicas.

Observacin

Evaluar los atributos los atributos

personales y la aptitud para aplicar los
conocimientos y habilidades.

Actuacin, testificacin de auditoras,

desempeo en el trabajo.

Examen

Evaluar las cualidades personales, los

conocimientos y habilidades, y su
aplicacin.

Exmenes orales y escritos, exmenes

psicotcnicos.

Revisin despus de la auditora

Proporcionar informacin cuando la

observacin directa no puede ser
posible o apropiada

Revisin del informe de la auditora y

discusin con el cliente de la auditora,
el auditado, colegas y con el auditor.

Competencia de los
auditores

Competencia
Capacidad
demostrada
para
conocimientos y habilidades.

aplicar

CALIDAD
Conocimientos y habilidades

EDUCACIN

EXPERIENCIA
LABORAL

FORMACIN
DE AUDITOR

CUALIDADES PERSONALES

EXPERIENCIA
DE AUDITORA

Ejemplo:

Competencia de los
auditores

Requisitos para Auditor Interno Lder

a) Haber participado como mnimo en 2 auditoras internas
b) Claridad de expresin oral y escrita
c) Liderazgo
Requisitos para Auditor Interno
a) Tener una formacin acadmica mnima secundaria y/o
equivalente
b) Haber laborado como mnimo un ao en la empresa
c) Haber aprobado un curso sobre ISO 9001, ISO 14001,OHSAS
18001 y/o DS 009
d) Haber aprobado un curso sobre auditoras de la norma ISO
9001 o ISO 14001 u OHSAS 18001.
e) Haber participado en al menos una auditora interna como
observador

Tenemos que cuidarlo

esta en nuestras
manos!!!!!!!
cel. 991-049883

Gracias

obarriosm17@Yahoo.es