PLANEAMIENTO

ESTRATGICO

Lic. Adm. CARLOS A. VILLAFUERTE M.

PRESIDENTE DE CIDIUR

EVALUACIN Y
CONTROL

ANLISIS Y DISEO
ESTRATGICO

PLANEAMIENTO
ESTRATGICO (PE)

PLANEAMIENTO ESTRATGICO

fases
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ACUERDO NACIONAL (5TA +

8VA Y 26TA POLTICA DE ESTADO)

LEY N 28522 (2da, 3ra, 4ta,

5ta, 6ta y 7ma DISPOSICIN
COMPLEMENTARIA)

DECRETO LEGISLSATIVO N 1088

(CREA SINAPLAN Y CEPLAN)

PLANEAMIENTO ESTRATGICO

R N 009-2009/CEPLAN/PCD, sobre Formulacin PEDN 2010-2021

- - DS N 004-2010-PCM, sobre Plan Nacional Desarrollo Capacidades
para Gestin Pblica
-

PLANEAMIENTO ESTRATGICO

PLANEAMIENTO ESTRATGICO

PLANEAMIENTO ESTRATGICO

PLANEAMIENTO ESTRATGICO
Caractersticas de un PE?
Qu es un PE?

El plan estratgico es un
documento en el que los
responsables
de
una
entidad, reflejan cul ser
la estrategia que debern
seguir en el medio plazo.
Por
ello,
un
plan
estratgico se establece
generalmente
con
una
vigencia que oscila entre 1
y 5 aos (por lo general, 3
aos).

Un
plan
estratgico,
debe
marcar las directrices y el
comportamiento para que una
empresa alcance las aspiraciones
que ha plasmado en su plan
director. Un plan estratgico es:
cuantitativo, porque indica los
objetivos
numricos
de
la
empresa;
manifiesto,
porque
especifica polticas y lneas de
actuacin para conseguir esos
objetivos; y, temporal, porque
establece unos intervalos de
tiempo, concretos y explcitos, que
deben ser cumplidos por la
empresa para que la puesta en
prctica del plan sea exitosa.

OBJETIVOS DEL SINAPLAN

PLANEAMIENTO ESTRATGICO

Constituirse en espacio idneo para definicin

concertada de visin de futuro y de objetivos y planes
estratgicos del pas.
- Articular e integrar las propuestas y opiniones para
elaborar Plan Estratgico de Desarrollo Nacional.
- Promover programas de fortalecimiento de capacidades
para el Planeamiento Estratgico.
Desarrollar procesos para monitoreo de GpR de
mediano y largo plazo en coordinacin con Consejo
Nacional de Competitividad.
- Promover la cooperacin entre sector pblico y privado
para formulacin de Planes Estratgicos nacionales,
sectoriales, sub nacionales, etc.
- Promover la formulacin de Planes Estratgicos con
visin prospectiva de mediano y largo plazo.
-

PLANEAMIENTO ESTRATGICO (PE)

ESTRATEGIA

La palabra estrategia significa literalmente: gua de

los ejrcitos.
La planeacin estratgica se puede definir como el arte
y ciencia de formular, implantar y evaluar decisiones
inter-funcionales que permitan a la organizacin llevar a
cabo sus objetivos.
La Estrategia es la determinacin de los objetivos a
largo plazo y la eleccin de las acciones y la asignacin
de los recursos necesarios para conseguirlos (A.
Chandler). Estrategia es la dialctica de la empresa con
su entorno (H. Ansoff).
La estrategia competitiva consiste en desarrollar una
amplia frmula de cmo la empresa va a competir,
cules deben ser sus objetivos y qu polticas sern
necesarias para alcanzar tales objetivos. (M. Porter).9

PLANEAMIENTO ESTRATGICO (PE)

Importancia del Planeamiento Estratgico:

Proporciona el escenario para la accin, esquema mental de
la
organizacin y sus empleados.
El PE proporciona un marco de trabajo para los gerentes y
colaboradores para determinar situaciones estratgicas,
para discutir las alternativas en un lenguaje comn, y
decidir acciones que deben ser tomadas en un razonable
perodo de tiempo.

El PE permite a los lderes desencadenar la energa de la

organizacin detrs de una creencia compartida que la
visin puede ser cumplida.

Ayuda a desarrollar, organizar y utilizar un mejor

entendimiento del ambiente en la cual opera, sus propias
capacidades y limitaciones.

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PLANEAMIENTO ESTRATGICO (PE)

(PLANES INSTITUCIONALES)
Planes gubernamentales: Guas para la accin organizada y articulada de sus gestores en
procura del desarrollo nacional, regional y local.
- Plan Estratgico (PE): Establece la estrategia a seguir en un perodo plurianual a travs de
unas lneas de actuacin que sirvan de base para la gestin eficaz y eficiente de la organizacin.
Plan Estratgico de Desarrollo Nacional (PLADES): Instrumento rector del
planeamiento a largo, mediano y corto plazo.
Plan Estratgico Sectorial Multianual (PESEM): Instrumento de planificacin de
mediano a largo plazo que se refiere a un sector, que integra a todos las entidades pblicas
(GN, GR, GL y OCA).
- El Plan Estratgico Institucional (PEI): Propuesta de desarrollo del GR en ejercicio, en el
marco del PDRC, orientando su gestin en el periodo que compromete su gobierno. Permite
establecer un curso de accin para aportar estratgicamente al PDRC y por ende al desarrollo
regional.
Plan Operativo Institucional (POI): Instrumento interactivo de planificacin para
organizar, financiar y gestionar las acciones de corto plazo (anual) del GR en el marco del PEI.
Contiene los objetivos institucionales de corto plazo, las actividades o intervenciones
programadas por las dependencias y entidades del sector, que se ejecutan con recursos
pblicos.
- Plan de Desarrollo Regional Concertado (PDRC): Propuesta de Desarrollo del territorio
departamental y orienta el accionar de los actores pblico y privado interesados con el
proceso de desarrollo regional. Tiene que estar articulado o recoger las polticas nacionales y
sectoriales.
- Plan de Desarrollo Municipal Concertado (PDMC): Propuesta de desarrollo de una
provincia o distrito y orienta el accionar de los actores locales interesados en el proceso de
desarrollo local. Tiene que estar articulado o recoger las polticas nacionales, sectoriales y
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regionales.
-

PLANEAMIENTO ESTRATGICO (PE)

(ETAPAS PARA ELABORAR EL PLANEAMIENTO ESTRATGICO)
Etapa 1 Anlisis de la situacin: Descubrir las O y A del entorno y el
mercado. Un anlisis interno permite descubrir las D y F de la empresa. Se realiza
mediante herramientas de auto diagnstico estratgico.
- Etapa 2 Diagnstico de la situacin: Conclusin del Anlisis de la situacin y
supone la identificacin de las O y A que presenta el entorno, as como los puntos
fuertes y dbiles. Se conoce como FODA, porque pone de relieve los factores: D, A, F
y O.
- Etapa 3 Declaracin de objetivos estratgicos: Se recoge las decisiones
relacionadas con la razn de ser de la empresa (MISIN), con los objetivos que se
desea alcanzar (VISIN) y con los valores en los que se cree en la empresa
(VALORES).
- Etapa 4 Estrategias corporativas: Abordar las siguientes: Definicin del
negocio; Estrategias competitivas genricas; Estrategias de crecimiento; Estrategia
de cartera; y, Estrategia de crecimiento.
- Etapa 5 Planes de actuacin: La definicin de las decisiones operativas es sin
duda, la fase de mayor concrecin en la toma de decisiones. Es por lo tanto: la hora
de actuar!
- Etapa 6 Seguimiento: controlar la evolucin de la aplicacin de las
estrategias corporativas en la empresa y conocer la forma en la que se viene
aplicando y desarrollando las estrategias y actuaciones de la empresa para evitar
sorpresas finales que difcilmente pueden ser resarcidas.
- Etapa 7 Evaluacin: Medir los resultados y ver cmo stos van cumpliendo los
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objetivos planteados. Permite hacer un corte en un cierto tiempo y comparar el
-

PLANEAMIENTO ESTRATGICO (PE)

(PASOS PARA ELABORAR EL PLANEAMIENTO ESTRATGICO)
A. Establecer la definicin de:
. Planeamiento estratgico: Punto de partida del proceso de planificacin en el
que se identifica las orientaciones fundamentales que guiarn su funcionamiento en
el mediano y largo plazo. Debe responder: quines somos? Por qu existimos? y
hacia dnde vamos?
. Misin: Describe en trminos amplios la actividad de la empresa y constituye una
referencia permanente en el proceso de planificacin estratgica. Debe responder:
quines somos?, qu buscamos? y para quin trabajamos?
. Visin: Representacin de lo que empresa ser en el futuro. Apreciacin idealizada
de lo que los integrantes de la empresa desean de sta para el futuro. Debe
responder: cul es la situacin futura deseada para los beneficiarios de la empres?,
qu queremos ser en el futuro? y, cmo se puede lograr ese futuro?
. Valores: Conjunto de principios que indican el cdigo de conducta y el marco
dentro del cual la empresa se compromete a actuar para lograr su visin. Debe
tener en cuenta: la transparencia, la responsabilidad, la probidad, la cultura de
servicio, el patriotismo, la prudencia y, la flexibilidad.
B. Realizar un anlisis externo del entorno general: La empresa se enfrenta
no slo al macro entorno o entorno general, sino tambin al micro entorno o entorno
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especfico. El macro entorno o entorno general est constituido por los factores PEST.

PLANEAMIENTO ESTRATGICO (PE)

(PASOS PARA ELABORAR EL PLANEAMIENTO ESTRATGICO)
C. Analizar el entorno sectorial (aplicar las 5 fuerzas competitivas de
Porter):
El micro entorno o entorno especfico: Analizar aplicando las fuerzas
externas claves agrupadas en 5 categoras: Fuerzas Econmicas; Sociales,
culturales, demogrficas y ambientales; Polticas, gubernamentales y legales;
Tecnolgicas; y, Competitivas. Porter las clasific como: 1ra Amenaza de entrada
de nuevos competidores, 2da Rivalidad entre los competidores, 3ra Poder de
negociacin de los proveedores, 4ta Poder de negociacin de los compradores y,
5ta Amenaza de ingreso de productos sustitutos.
Cundo se utiliza el Anlisis de las 5 Fuerzas de Porter? Cuando se desea
desarrollar una ventaja competitiva respecto a los rivales; cuando se desea
entender mejor la dinmica que influye en la empresa; cuando se analiza los
mrgenes de utilidad de la corporacin y de la industria.
D. Elaborar el Anlisis Interno Cadena de Valor
-

El Anlisis Interno: Se conoce los recursos con los que se cuenta, los medios de
los que se dispone, la situacin econmica financiera de la empresa, las
habilidades y capacidades de la empresa para mantener o mejorar su posicin
competitiva y lograr sus objetivos. Comprende las F y D y se desagrega en:
Anlisis funcional y anlisis histrico.
- La Cadena de Valor: Instrumento para analizar en forma sistemtica las
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actividades directas que realiza cualquier empresa. Facilita la comprensin de las
-

PLANEAMIENTO ESTRATGICO (PE)

(PASOS PARA ELABORAR EL PLANEAMIENTO ESTRATGICO)

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PLANEAMIENTO ESTRATGICO (PE)

(PASOS PARA ELABORAR EL PLANEAMIENTO ESTRATGICO)
-

Modelo de las 7-S o Matriz de Mckinsey: Es una herramienta estratgica

compuesta de 9 celdas, de las cuales el eje de las abscisas mide normalmente la
posicin competitiva de una Unidad Estratgica de Anlisis (UEA o Unidad de
Negocios) y, el eje de las coordenadas mide la rentabilidad de esa UEA.

Elementos de la Matriz: Style (estilo), Staf (personal), Systems (sistemas),

Strategy (estrategia), Structure (estructura), Skills (habilidades) y, Shared values
(valores compartidos.
E. Elaborar del FODA:
Pasos a seguir: Planteamiento de preguntas orientadoras; Respuesta de los
participantes a travs de tarjetas; Elaboracin de la Matriz FODA; Priorizacin,
jerarquizacin y codificacin de la matriz final.
F. Trazar la Matriz FODA:
Consiste en identificar las Fortalezas y Debilidades institucionales que pueden influir
en el logro de objetivos, as como determinar las Oportunidades y Amenazas del
contexto externo que tambin pueden influir en el logro de objetivos.
- Variables de la Matriz FODA: 1ra estrategia DA (Mini-Mini), 2da estrategia DO
(Mini-Maxi), 3ra estrategia FA (Maxi-Mini), 4ta estrategia FO (Maxi-Maxi).
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PLANEAMIENTO ESTRATGICO (PE)

(PASOS PARA ELABORAR EL PLANEAMIENTO ESTRATGICO)
- Objetivos estratgicos:
. Objetivos estratgicos generales: Son objetivos de mediano y largo plazo
(entre 2 y 5 aos) orientados al logro de la misin de la empresa. Son el resultado
que la empresa espera lograr para cumplir su misin.
. Objetivos estratgicos especficos: Son objetivos de mediano plazo que
contribuirn al logro del objetivo estratgico general y deben ser expresados en
trminos cualitativos y ser susceptibles de medicin con indicadores verificables.
G. Identificar y seleccionar los retos estratgicos:
Las estrategias son los principios y rutas fundamentales que orientarn el proceso
administrativo para alcanzar los objetivos a los que se desea llegar. Se considera
Estrategia como: Plan, Tctica, Pauta, Posicin, Perspectiva. Asimismo y, en su caso:
las estrategias deliberadas y las estrategias emergentes.
H. Satisfaccin del cliente:
El proceso de transformacin de la empresa consta de los siguientes elementos: el
Factor humano; los Procesos; la Tecnologa; la Cultura; el Cliente.
I. Herramientas a utilizar:
Anlisis DAFO, FODA o SWOT; Anlisis PEST; Anlisis Porter; Balanced Scorecard
(BSC) o Cuadro de Mando Integral (CMI); Benchmarking; Matriz Mckinsey; etc.
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PLANEAMIENTO ESTRATGICO (PE)

(PASOS PARA ELABORAR EL PLANEAMIENTO ESTRATGICO)

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PLANEAMIENTO ESTRATGICO (PE)

(PASOS PARA ELABORAR EL PLANEAMIENTO ESTRATGICO)

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ANLISIS Y DISEO ESTRATGICO

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ANLISIS Y DISEO ESTRATGICO

Aplicacin: La aplicacin del anlisis estratgico
permite: mostrar si la empresa posee ms
Debilidades que Fortalezas o viceversa vs los
competidores; si la organizacin posee ventajas para
competir; relacionar el desempeo con las estrategias
de crecimiento, estabilidad, etc.; incluir la situacin
general de los productos definiendo cuatro tipos
bsicos: 1. declinacin, contraccin u obsolescencia;
2. expansin o potenciales; 3. en trnsito a la
madurez; y, 4. los maduros o principales.
Ventajas y desventajas: En el anlisis estratgico,
de una situacin de insuficiente o inexistente anlisis
de largo plazo, se busca pasar a una situacin donde
se posea herramientas adecuadas para analizar y
decidir cules seran las estrategias apropiadas, en
funcin a los fines de crecimiento y supervivencia de
la empresa.

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ANLISIS Y DISEO ESTRATGICO

Fases del Anlisis Estratgico:
.
.
.
.
.

1ra Entrada
2da Anlisis
3ra Salida
4ta Calificacin de alternativas
5ta Evaluacin y decisin

Definiciones estratgicas bsicas:

Misin
Objetivos
Metas
Estrategias
Polticas
Planes

Pautas para la aplicacin del Anlisis Estratgico

Ventajas de la metodologa de Anlisis Estratgico

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EVALUACIN Y CONTROL

Evaluacin
Seguimiento
Control estratgico
Eficacia de la evaluacin

Evaluacin de
corporativa

la

estrategia
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ANLISIS PEST / SEPTE

Factores del PEST:
1) Polticos: La arena poltica tiene una influencia enorme sobre la regulacin de los negocios y la energa
de gasto de consumidores y de otros negocios.
2) Econmicos: Los especialistas en marketing necesitan considerar el estado de la economa en que
negocian, tanto a corto plazo como a largo plazo. Esto es especialmente cierto al planear para el marketing
internacional.
3) Socio-culturales: Estos factores y las influencias sociales y culturales en negocios, varan de pas a
pas.
4) Tecnolgicos: La tecnologa es vital para poder competir con ventaja en los mercados
globalizados

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ANLISIS DAFO / FODA

Es una herramienta que permite conformar un cuadro de la situacin actual del objeto de estudio,
permitiendo obtener un diagnstico preciso, en funcin del cual tomar decisiones acordes con los objetivos y
polticas formulados.
Luego del primer anlisis FODA, se aconseja realizar anlisis de forma peridica tomando como referencia
el primero, para conocer si se est cumpliendo con los objetivos planteados. Es aconsejable ya que las
condiciones externas e internas son dinmicas y algunos factores cambian con el paso del tiempo, mientras
que otros sufren modificaciones mnimas.
Factores:
1) Fortalezas (factores crticos positivos con los que se cuenta)
2) Oportunidades (aspectos positivos que se puede aprovechar utilizando nuestras
fortalezas)
3) Debilidades (factores crticos negativos que se debe eliminar o reducir) y
4) Amenazas (aspectos negativos externos que podran obstaculizar el logro de nuestros
objetivos)

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El xito llega cuando uno se encuentra

apto para la oportunidad presente...!

Lic. Adm. CARLOS A. VILLAFUERTE M.

PRESIDENTE DE CIDIUR

cidiur@gmail.com
Cel: 945383846